WTO保障措施协议新课件

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1、第二十二章第二十二章 WTO保障措施协议保障措施协议 第二十二章第二十二章 WTO保障措施协议保障措施协议实施保障措施的前提条件和法律依据实施保障措施的前提条件和法律依据 1发展中国家例外发展中国家例外 2调查程序规则调查程序规则 3其他规定其他规定 4WTO保障措施协议新前前 言言 v WTO的的保障措施协议保障措施协议是在是在GATT1947第第19条的基础上形成的。条的基础上形成的。v 保障措施的基本含义是，在一国国内产业保障措施的基本含义是，在一国国内产业(domestic industry)由于进口增长而受到损害且由于进口增长而受到损害且需要一定时间进行调整的情况下，一成员可以需要一

2、定时间进行调整的情况下，一成员可以暂时实施背离关贸总协定的一些措施，如采取暂时实施背离关贸总协定的一些措施，如采取数量限制、提高关税等数量限制、提高关税等。WTO保障措施协议新第一节第一节 实施保障措施的前提条件和法律依据实施保障措施的前提条件和法律依据 一、实施保障措施的两个前提条件一、实施保障措施的两个前提条件v1 1、进口已经增长，这种增长既可以是相对于过、进口已经增长，这种增长既可以是相对于过去进口量的实际和绝对的增长，也可以是相对去进口量的实际和绝对的增长，也可以是相对于于国内生产国内生产的增长；的增长；v2 2、这种进口增长正在对国内产业造成、这种进口增长正在对国内产业造成严重损害

3、严重损害，或者存在或者存在严重损害的威胁严重损害的威胁。 WTO保障措施协议新相关概念相关概念v国内产业国内产业 这里的国内产业指有关产品的全体生产者，或者是这里的国内产业指有关产品的全体生产者，或者是那些产量总和占该产品国内总产量主要份额的生产者。那些产量总和占该产品国内总产量主要份额的生产者。因此，若只有占总产量很小份额的少数企业正在受到损因此，若只有占总产量很小份额的少数企业正在受到损害，就不能采取保障措施。害，就不能采取保障措施。v严重损害严重损害(serious injury) 是指在总体上对国内产业所造成的重大损害。在确是指在总体上对国内产业所造成的重大损害。在确定是否存在损害或严

4、重损害的威胁时应评估下列因素：定是否存在损害或严重损害的威胁时应评估下列因素： （1 1）该产品进口的增长及其增长速度；）该产品进口的增长及其增长速度； （2 2）通过进口增长所获取的国内市场份额；）通过进口增长所获取的国内市场份额； （3 3）销售、生产、生产率、开工率、盈亏以及就）销售、生产、生产率、开工率、盈亏以及就业情况等参数的变化。业情况等参数的变化。v严重损害威胁严重损害威胁 是指这种损害显然已经迫在眉睫。是指这种损害显然已经迫在眉睫。WTO保障措施协议新保障措施的适用情况说明保障措施的适用情况说明v若一成员认为存在上述两个条件，而且能够证若一成员认为存在上述两个条件，而且能够证明

5、进口增长和严重损害之间存在因果关系，该明进口增长和严重损害之间存在因果关系，该成员就可以采取保障措施。成员就可以采取保障措施。v注：如果存在若干进口增长以外的因素同时对注：如果存在若干进口增长以外的因素同时对国内产业造成损害，则这种损害不能归咎于进国内产业造成损害，则这种损害不能归咎于进口增长；因此在这种情况下，不能采取保障措口增长；因此在这种情况下，不能采取保障措施。造成对国内产业损害的其他因素可能是消施。造成对国内产业损害的其他因素可能是消费者喜好的改变或通过采用高技术生产出了更费者喜好的改变或通过采用高技术生产出了更好的替代产品等。好的替代产品等。WTO保障措施协议新保障措施的适用情况说

6、明保障措施的适用情况说明v保障措施采取的形式既可以是关税类型的措施，保障措施采取的形式既可以是关税类型的措施，如进口附加税如进口附加税(import surcharge)(import surcharge)、差价税、差价税(1evy)(1evy)、提高关税等，也可以是进口数量限制。、提高关税等，也可以是进口数量限制。若一国未约束该产品关税，自然就可以提高关若一国未约束该产品关税，自然就可以提高关税，这种情况下，也就没有必要遵循规定的保税，这种情况下，也就没有必要遵循规定的保障措施程序。即使关税已被约束，但实施税率障措施程序。即使关税已被约束，但实施税率低于约束税率，那么也不必为将关税提至约束低

7、于约束税率，那么也不必为将关税提至约束水平而遵循规定的程序。有关保障措施的规则水平而遵循规定的程序。有关保障措施的规则仅适用于要将关税和其他税费提高到约束水平仅适用于要将关税和其他税费提高到约束水平之上的情况之上的情况WTO保障措施协议新二、对数量限制形式的保障措施的规定二、对数量限制形式的保障措施的规定v 对于数量限制形式的保障措施，对于数量限制形式的保障措施，WTO专门作专门作出了如下规定：出了如下规定：1 1、有关产品的进口水平将不会被降低到低于过、有关产品的进口水平将不会被降低到低于过去去3 3年的平均水平，若要低于这一平均水平，进年的平均水平，若要低于这一平均水平，进口国需要提出明确

8、的理由；口国需要提出明确的理由；2 2、若确定了数量限制或进口配额而配额必须在、若确定了数量限制或进口配额而配额必须在出口成员国之间进行分配，那么采取保障措施出口成员国之间进行分配，那么采取保障措施的成员必须与有重大供应利益的成员方达成协的成员必须与有重大供应利益的成员方达成协议，若此举不可行，该成员可以根据过去有代议，若此举不可行，该成员可以根据过去有代表性时期内的进口情况将配额分配给有重大利表性时期内的进口情况将配额分配给有重大利益的成员；益的成员；WTO保障措施协议新v3、所谓的、所谓的“配额调整条款配额调整条款”：规定了可以不根据过去的进口情况来分配配额的做规定了可以不根据过去的进口情

9、况来分配配额的做法，该条款规定，进口国应事先已在保障措施委员法，该条款规定，进口国应事先已在保障措施委员会的主持下，与有重大供应利益的成员进行了磋商，会的主持下，与有重大供应利益的成员进行了磋商，且进行配额调整必须满足下列条件：且进行配额调整必须满足下列条件： （1）在有代表性的时期内，来自某些成员国的进口）在有代表性的时期内，来自某些成员国的进口 增长在该产品总进口增长中占有不相称的比例；增长在该产品总进口增长中占有不相称的比例； （2）不按过去的进口情况分配配额的理由是正当的；）不按过去的进口情况分配配额的理由是正当的； （3）这种做法公平地适用于该产品所有的供应者。）这种做法公平地适用于

10、该产品所有的供应者。WTO保障措施协议新v 配额调整条款使配额分配有了一定的主观性。配额调整条款使配额分配有了一定的主观性。然而，现行的保障条款并不是为了针对某些成然而，现行的保障条款并不是为了针对某些成员而制定的。保障措施将影响所有出口国。乌员而制定的。保障措施将影响所有出口国。乌拉圭回合引入的唯一灵活性是：在按上述条件拉圭回合引入的唯一灵活性是：在按上述条件分配配额时，可以背离根据过去的出口实绩来分配配额时，可以背离根据过去的出口实绩来分配配额这一标准。分配配额这一标准。WTO保障措施协议新 三、实施保障措施的法律依据三、实施保障措施的法律依据 v保障措施规则包含在保障措施规则包含在GAT

11、T1994第第19条条以及作为以及作为WTO协议协议一部分的一部分的保障措施保障措施协议协议之中。之中。WTO保障措施协议新案例一案例一 欧共体与阿根廷关于鞋类进口保障措施的争端欧共体与阿根廷关于鞋类进口保障措施的争端 （一）背景介绍（一）背景介绍 1996年年10月月26日，阿根廷鞋业制造协会日，阿根廷鞋业制造协会（CIC）要求对鞋类产业实施进口保障措施，）要求对鞋类产业实施进口保障措施，97年年2月月14日，阿根廷国家外贸委员会日，阿根廷国家外贸委员会（CNCE）发起保障措施调查并作出）发起保障措施调查并作出226/97号号决议，对从非南锥体国家进口的鞋类产品实施决议，对从非南锥体国家进口

12、的鞋类产品实施临时保障措施临时保障措施，征收最低从量税。同一天，阿，征收最低从量税。同一天，阿根廷经济与公共事务部撤销了自根廷经济与公共事务部撤销了自1993年年12月月31日以来阿根廷一直征收的鞋类日以来阿根廷一直征收的鞋类最低从量税最低从量税（DIEMs）。）。97年年9月，阿根廷又发布了月，阿根廷又发布了987/97号决议，决定从该年号决议，决定从该年9月月13日起对某些进口鞋类日起对某些进口鞋类产品实施最终保障措施产品实施最终保障措施征收最低从量税。征收最低从量税。WTO保障措施协议新（二）案件的基本过程（二）案件的基本过程v1998年年4月月24日，阿根廷与欧共体进行了磋商，但未能日

13、，阿根廷与欧共体进行了磋商，但未能达成一致意见。达成一致意见。v1998年年6月，欧共体请求成立专家组。专家组做出报告，月，欧共体请求成立专家组。专家组做出报告，认为阿根廷的措施不符合认为阿根廷的措施不符合保障措施协议保障措施协议第第2条与第条与第4条。条。v在专家组报告散发之后，阿根廷上诉。上诉庭于同年在专家组报告散发之后，阿根廷上诉。上诉庭于同年12月作出报告并散发。月作出报告并散发。v本案还涉及巴西、巴拉圭、乌拉圭等南锥体成员国以及本案还涉及巴西、巴拉圭、乌拉圭等南锥体成员国以及美国、印尼等第三方。本案牵涉的法律条款很多，几乎美国、印尼等第三方。本案牵涉的法律条款很多，几乎涉及了涉及了保

14、障措施协议保障措施协议和和GATT1994第第19条的全条的全部内容。部内容。v保障措施协议保障措施协议中最核心的问题，即中最核心的问题，即“严重损害严重损害”的的认定问题。认定问题。WTO保障措施协议新 （三）关于（三）关于“严重损害严重损害”v根据根据保障措施协议保障措施协议v第第4条第条第1款（款（a）项的规定：项的规定：“严重损害应理解严重损害应理解为指对一国内产业状况的重大全民减损。为指对一国内产业状况的重大全民减损。”v第第4条第条第1款（款（c）项）项规定：规定：“在确定损害或损害在确定损害或损害威胁时，威胁时，国内产业国内产业应理解为指一成员领土应理解为指一成员领土内进行经营的

15、同类或直接竞争产品的生产者全内进行经营的同类或直接竞争产品的生产者全体，或指同类或直接竞争产品的总产量占这些体，或指同类或直接竞争产品的总产量占这些产品全部国内产量主要部分的生产者。产品全部国内产量主要部分的生产者。”WTO保障措施协议新（三）关于（三）关于“严重损害严重损害”（一）欧共体的指控（一）欧共体的指控v阿根廷提交过对国内产业的分析，并据此认为阿根廷提交过对国内产业的分析，并据此认为可以实施保障措施，而欧共体则认为阿根廷的可以实施保障措施，而欧共体则认为阿根廷的分析不足以得出存在严重损害或严重损害威胁分析不足以得出存在严重损害或严重损害威胁的结论。的结论。v所谓所谓“严重损害严重损害

16、”（serious injury）指的是比）指的是比“实质性损害实质性损害”（material injury）更高的标）更高的标准，后者是反倾销调查中使用的损害标准，欧准，后者是反倾销调查中使用的损害标准，欧共体认为阿根廷未能确定共体认为阿根廷未能确定“严重损害严重损害”或或“严严重损害威胁重损害威胁”存在的条件，因而违反了存在的条件，因而违反了保障保障措施协议措施协议第第2条第条第1款、第款、第4条第条第2款（款（a）、）、（c）项的规定。欧共体认为分析调查不足的原）项的规定。欧共体认为分析调查不足的原因如下：因如下：WTO保障措施协议新（三）关于（三）关于“严重损害严重损害”欧共体认为分析

17、调查不足的原因如下：欧共体认为分析调查不足的原因如下：（1 1）进口（无论是否包括南锥体）未有绝对或相）进口（无论是否包括南锥体）未有绝对或相对增长；对增长；（2 2）销售仍然持稳；）销售仍然持稳；（3 3）生产指数出现上升；）生产指数出现上升；（4 4）生产力上升）生产力上升30%30%；（5 5）产能明显增加；）产能明显增加；（6 6）利润与损失的证据不具代表性；）利润与损失的证据不具代表性；（7 7）就业仍属稳定。）就业仍属稳定。WTO保障措施协议新（三）关于（三）关于“严重损害严重损害”（二）阿根廷的解释（二）阿根廷的解释v针对欧共体的指控，阿根廷认为，根据针对欧共体的指控，阿根廷认为

18、，根据保障保障措施协议措施协议第第4 4条的规定，他们对条的规定，他们对“严重损害严重损害”的认定已经符合要求，原因如下：的认定已经符合要求，原因如下：（1）自）自1991年至年至1995年，年，CIF进口价值已增加进口价值已增加157%；（2）调查期间进口数量已超过）调查期间进口数量已超过70%；（3）在）在1991年至年至1993年间进口增长迅速，其后因年间进口增长迅速，其后因实施最低从量税才使进口得以下降；实施最低从量税才使进口得以下降；WTO保障措施协议新（三）关于（三）关于“严重损害严重损害”（二）阿根廷的解释（二）阿根廷的解释（4）在）在1995年进口在国内市场的占有率从年进口在国

19、内市场的占有率从10%上上升到升到21%，特别是球鞋部分；，特别是球鞋部分；（5）产出数量减少；）产出数量减少；（6）减少的产出被进口替代，特别是便宜产品；）减少的产出被进口替代，特别是便宜产品；（7）国内生产的专业导致了就业减少，库存增加，）国内生产的专业导致了就业减少，库存增加，企业财务状况恶化。企业财务状况恶化。 因此，阿根廷认为他们是在评估了众多因因此，阿根廷认为他们是在评估了众多因素之后才认定素之后才认定“严重损害严重损害”的条件是满足的。的条件是满足的。WTO保障措施协议新（四）专家组的审查（四）专家组的审查v 关于严重损害问题，专家组认为：关于严重损害问题，专家组认为：首先应审议

20、是否第首先应审议是否第4 4条第条第2 2款（款（a a）项中所列举）项中所列举的的所有损害因素所有损害因素在阿根廷的保障调查中已经在阿根廷的保障调查中已经得到充分的考虑，与其相关的数据在分析中得到充分的考虑，与其相关的数据在分析中是否都得到了应用；是否都得到了应用；其次，应审议阿根廷是否就其得出的结论给其次，应审议阿根廷是否就其得出的结论给予了理由充分的解释和证据。予了理由充分的解释和证据。WTO保障措施协议新（四）专家组的审查（四）专家组的审查v1、关于阿根廷对损害因素的考虑、关于阿根廷对损害因素的考虑阿根廷提出国内鞋类产业受到进口增长的严阿根廷提出国内鞋类产业受到进口增长的严重损害并继续

21、受到威胁。阿根廷在调查中收重损害并继续受到威胁。阿根廷在调查中收集了生产、销售、生产率、设备利用率、利集了生产、销售、生产率、设备利用率、利润和亏损、就业并以此解释和证明了其论点。润和亏损、就业并以此解释和证明了其论点。WTO保障措施协议新（四）专家组的审查（四）专家组的审查（1）生产）生产v阿根廷考虑了所谓的阿根廷考虑了所谓的“自有力量自有力量”、自有生产加、自有生产加上合同生产和合资生产两类数据，认为自有生产上合同生产和合资生产两类数据，认为自有生产在在1991-1995年间有所下降，意味着存在严重损年间有所下降，意味着存在严重损害。害。v欧共体不同意阿根廷生产下降的结论，因为生产欧共体不

22、同意阿根廷生产下降的结论，因为生产价值增加了价值增加了7.7%。v阿根廷认为两端比较生产价值上升了阿根廷认为两端比较生产价值上升了7.7% ，是，是生产向高价值产品转移的结果。未能够解释为什生产向高价值产品转移的结果。未能够解释为什么向高价值产品转移就意味着严重损害。么向高价值产品转移就意味着严重损害。WTO保障措施协议新（四）专家组的审查（四）专家组的审查表表 阿根廷鞋类产品生产情况阿根廷鞋类产品生产情况（数量以百万双计，价值以百万美元计）（数量以百万双计，价值以百万美元计）年年 份份估计数据（整个产业）估计数据（整个产业）调查问卷数据调查问卷数据总生产总生产国内生产国内生产数量数量价值价值

23、数量数量199171.486129.14199276.9103629.29199365.191426.44199470.3100128.80199560.892722.61199670.7109722.07WTO保障措施协议新（四）专家组的审查（四）专家组的审查（2）销售）销售v欧共体声称阿根廷国内产业的总销售是稳定的。欧共体声称阿根廷国内产业的总销售是稳定的。v阿根廷依据大中型企业的数据进行了分析：在阿根廷依据大中型企业的数据进行了分析：在1991至至1995年间，国内总销售数量下降了年间，国内总销售数量下降了27%，销售额下降了，销售额下降了15%，而且总销售数量在，而且总销售数量在199

24、2年、年、1993年、年、1995年和年和1996年下降，销售额除了年下降，销售额除了1992年增长年增长13%以外均有下降。以外均有下降。 v专家组对这些数据提出疑问。尽管阿根廷声称专家组对这些数据提出疑问。尽管阿根廷声称338法案中法案中所用数据引自调查问卷，但该法案和调查问卷的结论并所用数据引自调查问卷，但该法案和调查问卷的结论并不一致。不一致。1991至至1995年间国内总销售数量下降了年间国内总销售数量下降了24%而而不是不是27%，销售值下降了，销售值下降了6%而不是而不是15%，销售数量在，销售数量在1992年有所增加而不是下降，销售价值在年有所增加而不是下降，销售价值在1992

25、年和年和1994年有所增加，而不是仅在年有所增加，而不是仅在92年增加，而且年增加，而且92年增加了年增加了19%而不是而不是13%。WTO保障措施协议新（四）专家组的审查（四）专家组的审查表表 阿根廷国内鞋类产品销售中的国内产品阿根廷国内鞋类产品销售中的国内产品（数量以百万双计，价值以百万美元计）年份年份调查问卷数据调查问卷数据估计数据（整个产业）估计数据（整个产业）数量数量价值价值数量数量价值价值199126.82345.3065.3824.8199227.21410.4574.01010.2199325.30395.9462.6883.2199425.58433.3966.6967.01

26、99520.46324.7056.2858.6199619.63311.5267.31048.6WTO保障措施协议新（四）专家组的审查（四）专家组的审查（3）生产率）生产率欧共体指出这一因素并没有在欧共体指出这一因素并没有在338338法案或技术法案或技术资料中资料中“单独出现单独出现”，生产率变化的一系列，生产率变化的一系列数据出现在国家外贸委员会秘书处的最终报数据出现在国家外贸委员会秘书处的最终报告中，但未对其进行讨论或分析。然而，欧告中，但未对其进行讨论或分析。然而，欧共体发现在共体发现在19911991至至19961996年间阿根廷鞋类产业年间阿根廷鞋类产业的生产率由的生产率由24%2

27、4%增加到增加到29%29%。WTO保障措施协议新（四）专家组的审查（四）专家组的审查v4）设备利用率）设备利用率欧共体指出调查期间阿根廷的生产能力有所欧共体指出调查期间阿根廷的生产能力有所增加。增加。阿根廷并未提供有关生产运营能力的数据。阿根廷并未提供有关生产运营能力的数据。专家组注意到阿根廷在首次提交的材料中提专家组注意到阿根廷在首次提交的材料中提及及19911991至至19951995年间产业整体运营能力的变化。年间产业整体运营能力的变化。阿根廷指出分析生产运营能力必须先分析生阿根廷指出分析生产运营能力必须先分析生产和能力，产和能力，“依据安装能力和生产数据的分依据安装能力和生产数据的分

28、析析”，阿根廷得出生产运营能力在，阿根廷得出生产运营能力在19911991至至19951995年间下降的结论。年间下降的结论。 WTO保障措施协议新（四）专家组的审查（四）专家组的审查v（5）利润和亏损）利润和亏损欧共体指出，阿根廷在调查中所收集的与利润及亏损欧共体指出，阿根廷在调查中所收集的与利润及亏损有关的证据不能够充分证明严重损害或严重损害威胁有关的证据不能够充分证明严重损害或严重损害威胁存在，而且，由于不同企业所使用的财务数据不同，存在，而且，由于不同企业所使用的财务数据不同，利用相关企业财务数据的方法并不完全合适。利用相关企业财务数据的方法并不完全合适。欧共体还指出，尽管欧共体还指出

29、，尽管338338号法案指出销售收入低于盈号法案指出销售收入低于盈亏平衡点，由亏平衡点，由19911991年的高处盈亏平衡点年的高处盈亏平衡点19.8%19.8%开始下开始下降，降，19951995年低于盈亏平衡点年低于盈亏平衡点34.234.2，19961996年低于平衡点年低于平衡点24.5%24.5%，但各企业的损益数据却未显示出任何亏损。，但各企业的损益数据却未显示出任何亏损。专家组发现，鞋类企业营业收入在专家组发现，鞋类企业营业收入在19911991至至19951995年间由年间由26%26%下降到下降到10%10%，净利润由，净利润由24%24%下降到下降到6%6%，但企业仍是，但

30、企业仍是盈利的。盈利的。WTO保障措施协议新（四）专家组的审查（四）专家组的审查v（6）就业）就业欧共体指出阿根廷的就业情况相对稳定。但欧共体指出阿根廷的就业情况相对稳定。但是阿根廷的是阿根廷的338338法案却认为在调查期间就业率法案却认为在调查期间就业率下滑，下滑，19911991至至19951995年间就业人数下降了年间就业人数下降了5%5%；CICCIC指出就业人数由指出就业人数由19911991年的年的4231742317人下降到人下降到19951995年的年的2789627896人，下降了人，下降了34%34%。v（7）考虑过的其他损害指标）考虑过的其他损害指标阿根廷又列举了一些可

31、以表明损害的其他情阿根廷又列举了一些可以表明损害的其他情况，如库存、成本、国内价格、存货、投资况，如库存、成本、国内价格、存货、投资以及出口状况，等等。以及出口状况，等等。WTO保障措施协议新（四）专家组的审查（四）专家组的审查v专家组认为，专家组认为，保障措施协议保障措施协议第第4条第条第2款（款（a）、（）、（b）和（和（c）项以及第）项以及第3条分别对严重损害和调查结果作出了规条分别对严重损害和调查结果作出了规定。定。v第第4条第条第2款（款（a）项）项要求在调查时应审查所有因素的客观和要求在调查时应审查所有因素的客观和可量化性质。要满足这一要求，主权国家应对数据进行审可量化性质。要满足

32、这一要求，主权国家应对数据进行审查，包括数据的精确性和代表性。查，包括数据的精确性和代表性。v第第4条第条第2款（款（b）项）项要求充分分析和审议那些数据。要求充分分析和审议那些数据。v第第4条第条第2款（款（c）项和）项和第第3条要求对分析结果作出书面报告。条要求对分析结果作出书面报告。v因此，专家小组认为他们要考虑：（因此，专家小组认为他们要考虑：（1）是否）是否保障措施协保障措施协议议中所列的所有损害因素和相关因素得到了考虑；（中所列的所有损害因素和相关因素得到了考虑；（2）是否有证据支持阿根廷得出的结论，例如是否报告中的讨是否有证据支持阿根廷得出的结论，例如是否报告中的讨论和解释确实能

33、够论证调查结论同证据之间的关系。论和解释确实能够论证调查结论同证据之间的关系。 WTO保障措施协议新（四）专家组的审查（四）专家组的审查（1 1）关于协议中所列因素是否在调查中得到了充）关于协议中所列因素是否在调查中得到了充分考虑分考虑专家小组以设备利用率和生产率为例指出，专家小组以设备利用率和生产率为例指出，虽然阿根廷在报告中包含损害因素的数据并虽然阿根廷在报告中包含损害因素的数据并进行了讨论，进行了讨论，但数据比较分散，没有证据证但数据比较分散，没有证据证明在确定损害时得到了充分的考虑，明在确定损害时得到了充分的考虑，相反似相反似乎这些分析是专门为本案而作的。乎这些分析是专门为本案而作的。

34、WTO保障措施协议新（四）专家组的审查（四）专家组的审查（2 2）阿根廷的调查结论是否有充分的证据支持也）阿根廷的调查结论是否有充分的证据支持也存在问题。存在问题。专家组特别关注阿根廷对专家组特别关注阿根廷对19961996年数据的处理、使用两年数据的处理、使用两段比较分析法以及损害认定。尽管阿根廷调查机构收段比较分析法以及损害认定。尽管阿根廷调查机构收集了集了19961996年数据，但其分析仅依据年数据，但其分析仅依据19951995年以前的数据。年以前的数据。专家组认为，协议条款中所指的最相关信息就是最近专家组认为，协议条款中所指的最相关信息就是最近的信息，协议要求考虑调查进行期间能够收集

35、到的最的信息，协议要求考虑调查进行期间能够收集到的最近信息。阿根廷在确定损害时完全使用了两段比较分近信息。阿根廷在确定损害时完全使用了两段比较分析法，没有分析数据变化的趋势，析法，没有分析数据变化的趋势，这不符合第这不符合第4 4条第条第2 2款（款（a a）项中分析）项中分析“所有相关因素所有相关因素”的要求，的要求，况且国况且国内产业情况并没有完全确定。因此，专家组认为，在内产业情况并没有完全确定。因此，专家组认为，在确定一个产业是否受到严重损害或严重损害威胁时，确定一个产业是否受到严重损害或严重损害威胁时，考虑调查期间损害因素的变化是必要的，而且仅仅采考虑调查期间损害因素的变化是必要的，

36、而且仅仅采用两端比较分析法不足以充分考察所有相关因素。用两端比较分析法不足以充分考察所有相关因素。 WTO保障措施协议新（四）专家组的审查（四）专家组的审查v另外，专家组还注意到，阿根廷提供的数据有另外，专家组还注意到，阿根廷提供的数据有许多前后不一致之处，并且调查当局对此也没许多前后不一致之处，并且调查当局对此也没有给予任何解释。专家组以生产和销售为例，有给予任何解释。专家组以生产和销售为例，阐明阿根廷在作出存在严重损害的结论时并没阐明阿根廷在作出存在严重损害的结论时并没有进行充分论证，而且对论证过程中所出现的有进行充分论证，而且对论证过程中所出现的矛盾或问题，没有在调查报告中作出任何解释。

37、矛盾或问题，没有在调查报告中作出任何解释。v阿根廷无法证明鞋类进口会对本国产业构成阿根廷无法证明鞋类进口会对本国产业构成“严重威胁严重威胁”，因而其无法证明使用保障措施是，因而其无法证明使用保障措施是合理的，于是专家组判定阿根廷的措施不符合合理的，于是专家组判定阿根廷的措施不符合保障措施协议保障措施协议第第2 2条的规定。条的规定。WTO保障措施协议新（五）案例评析（五）案例评析v实际上，实际上，WTOWTO保障规则并未给出保障规则并未给出“严重损害严重损害”或或“严重损害威胁严重损害威胁”的量化标准，只是规定了考的量化标准，只是规定了考虑的范围和方向，这就会成为贸易争端的导火虑的范围和方向，

38、这就会成为贸易争端的导火索。索。v本案中，专家组根据本案中，专家组根据保障措施协议保障措施协议第第4 4条第条第2 2款（款（a a）项的规定任务应该评估所有因素，而）项的规定任务应该评估所有因素，而不能像阿根廷那样没有完整考虑设备利用率和不能像阿根廷那样没有完整考虑设备利用率和生产力等事实。美国又强调了判断生产力等事实。美国又强调了判断“严重损害严重损害”和和“严重损害威胁严重损害威胁”时必须依据事实，即使时必须依据事实，即使是是“严重损害威胁严重损害威胁”也必须要建立在也必须要建立在“进口增进口增长长”的事实上，而的事实上，而“进口增长威胁进口增长威胁”不等于不等于“严重损害威胁严重损害威

39、胁”。 WTO保障措施协议新（五）案例评析（五）案例评析v阿根廷的辩解立足于阿根廷的辩解立足于“相关事实相关事实”与与“所有事实所有事实”的区的区别。阿根廷认为别。阿根廷认为保障措施协议保障措施协议只要求证明审查相关只要求证明审查相关事实，而非所有事实。事实，而非所有事实。v事实上，专家组对事实上，专家组对保障措施协议保障措施协议第第4 4条第条第2 2款（款（a a）的）的解释是正确的，阿根廷的主管机关就应该至少评估列举解释是正确的，阿根廷的主管机关就应该至少评估列举在第在第4 4条第条第2 2款（款（a a）项的每一项因素和其他与产业相关的）项的每一项因素和其他与产业相关的因素。因素。v由

40、本案围绕由本案围绕“损害因素损害因素”的争端可以看出，要避免在实的争端可以看出，要避免在实施保障措施时引起争端，最好的办法是尽可能多地发掘施保障措施时引起争端，最好的办法是尽可能多地发掘“损害因素损害因素”，并作出有利于实施保障措施的结论，同，并作出有利于实施保障措施的结论，同时还要对结论进行充分的解释和论证。否则，就会被别时还要对结论进行充分的解释和论证。否则，就会被别国抓住漏洞，引起不必要的麻烦。国抓住漏洞，引起不必要的麻烦。WTO保障措施协议新第二节第二节 发展中国家例外发展中国家例外v协议第协议第9 9条规定，对发展中成员国采取保障措施条规定，对发展中成员国采取保障措施时，适用最低限度

41、时，适用最低限度(de minimis)(de minimis)条款。条款。v只要进口国从该发展中成员国进口的产品数量只要进口国从该发展中成员国进口的产品数量占其该产品进口总量的份额不超过占其该产品进口总量的份额不超过3 3，进口国，进口国就不能对该发展中成员国采取任何保障措施。就不能对该发展中成员国采取任何保障措施。v若每个发展中成员国的进口份额都低于若每个发展中成员国的进口份额都低于3 3，同，同时来自所有这些成员国的进口总和也不超过该时来自所有这些成员国的进口总和也不超过该产品进口总量的产品进口总量的9 9，则不能对这些成员采取保，则不能对这些成员采取保障措施。障措施。WTO保障措施协议

42、新第三节第三节 调查程序规则调查程序规则v协议第协议第3条、第条、第4条第条第2款对调查程序规则进行款对调查程序规则进行了规定，下面是其必需的步骤：了规定，下面是其必需的步骤： 1 1、在、在19951995年年1 1月月1 1日日WTOWTO协议协议生效后第一生效后第一次采取保障措施之前，成员国就应该已经建立次采取保障措施之前，成员国就应该已经建立起本国有关采取保障措施的程序，并且已经确起本国有关采取保障措施的程序，并且已经确定了负责调查的主管部门，由它来确认是否存定了负责调查的主管部门，由它来确认是否存在采取保障措施的前提条件；在采取保障措施的前提条件；WTO保障措施协议新第三节第三节 调

43、查程序规则调查程序规则 2 2、主管部门将调查下列情况：、主管部门将调查下列情况： (1)(1)是否存在进口增长；是否存在进口增长； (2)(2)是否存在严重损害或严重损害的威胁；是否存在严重损害或严重损害的威胁； (3)(3)进口增长和损害之间是否存在因果关系；进口增长和损害之间是否存在因果关系； 3 3、在调查中，主管部门应向所有当事方发布公告，、在调查中，主管部门应向所有当事方发布公告，进口商、出口商和其他当事方将有机会发表各自的观点进口商、出口商和其他当事方将有机会发表各自的观点并提供证据，各方还有机会对其他当事方提出的观点和并提供证据，各方还有机会对其他当事方提出的观点和证据发表意见

44、，也可以就采取保障措施是否符合公众利证据发表意见，也可以就采取保障措施是否符合公众利益发表自己的见解；益发表自己的见解； 4 4、主管部门将起草并公布一份报告，它包括该部门、主管部门将起草并公布一份报告，它包括该部门的调查结果及其所做的结论。的调查结果及其所做的结论。WTO保障措施协议新第四节第四节 其他规定其他规定 一、临时措施一、临时措施v 当延迟采取措施将造成难以弥补的损害时，一当延迟采取措施将造成难以弥补的损害时，一成员可以采取临时保障措施。若初步调查结果成员可以采取临时保障措施。若初步调查结果表明，有存在损害或损害威胁的明确证据，成表明，有存在损害或损害威胁的明确证据，成员则可以采取

45、临时措施。这种措施的形式应该员则可以采取临时措施。这种措施的形式应该是提高关税，若随后的详细调查不能证明存在是提高关税，若随后的详细调查不能证明存在严重损害或严重损害的威胁，则应立即返还加严重损害或严重损害的威胁，则应立即返还加征的关税。征的关税。WTO保障措施协议新第四节第四节 其他规定其他规定 二、保障措施的期限及其重复使用二、保障措施的期限及其重复使用v协议第协议第7 7条、第条、第1010条就保障措施的期限和重复使条就保障措施的期限和重复使用问题作出了具体规定。用问题作出了具体规定。 v总的原则是，保障措施的期限应该是为达到下总的原则是，保障措施的期限应该是为达到下列目的所必需的：列目

46、的所必需的： 1 1、防止或弥补进口增长而造成的严重损害；、防止或弥补进口增长而造成的严重损害； 2 2、便利本国产业部门的调整。、便利本国产业部门的调整。WTO保障措施协议新有关保障措施的期限和重复使用的具体规定有关保障措施的期限和重复使用的具体规定 1、若保障措施的形式为数量限制，且援用了配额调整条、若保障措施的形式为数量限制，且援用了配额调整条款，则最长期限为款，则最长期限为4年；年； 2、临时措施的期限不得超过、临时措施的期限不得超过200天；天； 3、在其他情况下，最初的期限可为、在其他情况下，最初的期限可为4年，若有关成员国年，若有关成员国的主管部门认为存在下列情况，则可延长这一期

47、限：的主管部门认为存在下列情况，则可延长这一期限： （1）必须继续实施保障措施，以防止或弥补进口增长）必须继续实施保障措施，以防止或弥补进口增长造成的严重损害；造成的严重损害； （2）有证据表明国内产业正处于调整之中；）有证据表明国内产业正处于调整之中； 4、总的实施期限（包括临时措施、最初期限以及延长的、总的实施期限（包括临时措施、最初期限以及延长的期限）不得超过期限）不得超过8年，发展中成员国可以在这年，发展中成员国可以在这8年期的基年期的基础上再延长础上再延长2年；年； WTO保障措施协议新有关保障措施的期限和重复使用的具体规定有关保障措施的期限和重复使用的具体规定 5、在与上一个实施期

48、等长的时期内，一个成员国不得再次、在与上一个实施期等长的时期内，一个成员国不得再次对该产品的进口实施保障措施，不过，发展中成员国在对该产品的进口实施保障措施，不过，发展中成员国在上一个实施期的一半时间之后，可以再次实施该保障措上一个实施期的一半时间之后，可以再次实施该保障措施。但在上述两种情况下，至少在施。但在上述两种情况下，至少在2年之内不得再次使用年之内不得再次使用该保障措施；该保障措施； 6、可以再次实施期限为、可以再次实施期限为180天以内的保障措施，若：天以内的保障措施，若： （1）该项措施实施后，至少已过去一年时间；并且）该项措施实施后，至少已过去一年时间；并且 （2）在实施该保障

49、措施之前）在实施该保障措施之前5年内，对有关产品实施该年内，对有关产品实施该措施的次数不超过措施的次数不超过2次。次。 若一保障措施拟实施的期限为若一保障措施拟实施的期限为1年以上，该成员必须定年以上，该成员必须定期放松限制。若期限超过期放松限制。若期限超过3年，该成员应进行中期审议，年，该成员应进行中期审议，并决定是否取消该保障措施或加快放松限制的步伐。并决定是否取消该保障措施或加快放松限制的步伐。WTO保障措施协议新三、与保障措施有关的补偿三、与保障措施有关的补偿 实施保障措施的成员须向受到该措施影响的其他成实施保障措施的成员须向受到该措施影响的其他成员提供补偿。补偿的形式一般是降低一些对

50、其他有关成员提供补偿。补偿的形式一般是降低一些对其他有关成员具有出口利益的产品的关税。为此，进口国成员必须员具有出口利益的产品的关税。为此，进口国成员必须与出口该产品且具有重大利益的成员进行磋商。与出口该产品且具有重大利益的成员进行磋商。 若磋商未达成协议，受到影响的成员可以对实施保若磋商未达成协议，受到影响的成员可以对实施保障措施的成员国终止实施大致相等的减让或其他障措施的成员国终止实施大致相等的减让或其他GATT1994GATT1994所规定的义务。所规定的义务。 然而，只要进口成员国满足了下列条件，出口成员然而，只要进口成员国满足了下列条件，出口成员国就不应在保障措施的头国就不应在保障措

51、施的头3 3年中行使上述中止权：年中行使上述中止权： 1 1、采取保障措施是进口绝对增长的结果；、采取保障措施是进口绝对增长的结果； 2 2、该项保障措施符合、该项保障措施符合保障措施协议保障措施协议的规定。的规定。WTO保障措施协议新四、灰色区域措施四、灰色区域措施 v 有一段时期，几个国家采取了违背有一段时期，几个国家采取了违背GATT1994GATT1994第第1919条规定的限制贸易的措施。条规定的限制贸易的措施。这些措施有时是单边行动，但一般是根据成员这些措施有时是单边行动，但一般是根据成员国之间达成的协议执行的。最明显的例子是自国之间达成的协议执行的。最明显的例子是自愿出口限制愿出

52、口限制(voluntary export restraints(voluntary export restraints，简称简称VER)VER)和有秩序的市场安排和有秩序的市场安排(orderly market (orderly market arrangementsarrangements，简称，简称OMA)OMA)。因为这些措施的合。因为这些措施的合法性令人怀疑，所以一直被称为灰色区域措施法性令人怀疑，所以一直被称为灰色区域措施(gray area measures)(gray area measures)。WTO保障措施协议新四、灰色区域措施四、灰色区域措施v现在，现在，WTO特别规定，

53、今后禁止采取此类措特别规定，今后禁止采取此类措施，并就通知和取消现存措施规定了下列时间施，并就通知和取消现存措施规定了下列时间表：表： 1 1、保障措施委员会将在、保障措施委员会将在19951995年年1 1月月1 1日日WTOWTO协议协议生效后生效后6060天内得到所有关于此类措施的天内得到所有关于此类措施的通知；通知； 2 2、保留此类措施的成员应在、保留此类措施的成员应在WTOWTO协议协议生效后生效后180180天内提交取消此类措施的时间表；天内提交取消此类措施的时间表； WTO保障措施协议新四、灰色区域措施四、灰色区域措施v3 3、上述时间表应规定，在、上述时间表应规定，在WTOW

54、TO协议协议生效后生效后4 4年内取消此类措施或使其符合年内取消此类措施或使其符合保障措施协议保障措施协议；v4 4、在、在4 4年期限结束后，一成员最多可以保留年期限结束后，一成员最多可以保留1 1项项措施，但这项措施也必须在措施，但这项措施也必须在19991999年年底前取消。年年底前取消。只有在直接相关的成员国同意后，才可有例外只有在直接相关的成员国同意后，才可有例外情况，但保障措施委员会必须在情况，但保障措施委员会必须在WTOWTO协议协议生生效后效后9090天内得到有关这些例外的通知。委员会天内得到有关这些例外的通知。委员会将负责审议和批准这些措施将负责审议和批准这些措施。WTO保障

55、措施协议新五、终止以前存在的措施五、终止以前存在的措施 v有关条款规定了终止所有根据有关条款规定了终止所有根据GATT1947GATT1947第第1919条规定而采取的措施。首先，保障措施委员条规定而采取的措施。首先，保障措施委员会必须得到所有有关此类措施的通知。这些措会必须得到所有有关此类措施的通知。这些措施将在施将在WTOWTO协议协议生效后生效后5 5年内或自该措施实年内或自该措施实施之日起施之日起8 8年内终止，以迟者为准。年内终止，以迟者为准。WTO保障措施协议新六、通知六、通知v成员国有通知保障措施委员会的义务。一类通知是关于采成员国有通知保障措施委员会的义务。一类通知是关于采取具

56、体保障措施的，而另一类则是一般性的。有关具体保取具体保障措施的，而另一类则是一般性的。有关具体保障措施的通知将在有关章节介绍。下面是一般性通知义务：障措施的通知将在有关章节介绍。下面是一般性通知义务： 1 1、一成员必须将本国有关保障措施的法律、规章和行政、一成员必须将本国有关保障措施的法律、规章和行政程序等情况通知保障措施委员会；程序等情况通知保障措施委员会； 2 2、委员会必须得到关于保留、委员会必须得到关于保留GATT1994GATT1994第第1919条下的措条下的措施和灰色区域措施的通知，如上所述，这些通知应在施和灰色区域措施的通知，如上所述，这些通知应在WTOWTO协议协议生效后生

57、效后6060天内进行；天内进行； 3 3、可以进行反向通知，即若一成员未加以通知，则其他、可以进行反向通知，即若一成员未加以通知，则其他成员可以将该成员的法律、规章和行政程序等通知保障措成员可以将该成员的法律、规章和行政程序等通知保障措施委员会，这种反向通知是针对某些成员故意不通知本国施委员会，这种反向通知是针对某些成员故意不通知本国的法律、规章和行政程序等而采取的保障措施；的法律、规章和行政程序等而采取的保障措施； 4 4、任何成员可以向委员会通报任何其他成员国并非政府、任何成员可以向委员会通报任何其他成员国并非政府实施的，但却等同于实施的，但却等同于VERVER、OMAOMA或其他类似协议的措施。或其他类似协议的措施。WTO保障措施协议新七、某些部门的特殊保障条款七、某些部门的特殊保障条款农产品部门有农产品部门有关于特别保障关于特别保障措施措施(Special safeguard Measures)条条款。款。某些部门的特殊保障条款某些部门的特殊保障条款纺织部门则有纺织部门则有关于过渡性保关于过渡性保障措施障措施(Transitional Safeguard Measures)的的条款条款。WTO保障措施协议新