工程合同与索赔124

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1、一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写尹贻林尹贻林教授教授天津理工大学管理学院院长天津理工大学管理学院院长博导博导2007.10工程索赔实务工程索赔实务天津理工大学公共项目与工程造价研究所天津理工大学公共项目与工程造价研究所 Institute of Public Project &Cost Engineering, IPPCE缆拧味钙凉扑赚宠诀利泡官蘑洽抖锦斑恶涯渗巡确朝盒吼帝茹堕殆描沙勾工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-41引引言言 19

2、83 1983 年云南省鲁布革水电站第一次利用世界银行贷款年云南省鲁布革水电站第一次利用世界银行贷款对水电站引水系统工程进行了国际竞争性招标对水电站引水系统工程进行了国际竞争性招标, ,第一次按国第一次按国际惯例进行水利水电工程项目管理际惯例进行水利水电工程项目管理, ,自此拉开了中国建设领自此拉开了中国建设领域国际工程建设的序幕。域国际工程建设的序幕。 国际工程的合同管理是项目管理中的一个重要环节，贯国际工程的合同管理是项目管理中的一个重要环节，贯穿于工程实施的全过程和各个方面，而施工索赔管理是合同穿于工程实施的全过程和各个方面，而施工索赔管理是合同管理的重要组成部分。因此，管理的重要组成部

3、分。因此，在整个项目管理中，索赔管理在整个项目管理中，索赔管理是高层次的、综合性的管理工作。索赔管理不仅能够追回损是高层次的、综合性的管理工作。索赔管理不仅能够追回损失，而且能够防止损失的发生，还能极大地提高合同管理、失，而且能够防止损失的发生，还能极大地提高合同管理、项目管理和企业管理水平。项目管理和企业管理水平。策护点弯澄胚萤绪挑山饲抓挨滨哮隋咙赣写锌便孟颠凳潮暇坝逻实豹蜀毡工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-42鲁布革水电站鲁布革水电站中国第一个引进世界银行贷款实行国际中国第一个引进世界银行贷款实行国际竞争性招标的项目竞争性招标的项目鲁布革水电站位于云贵两省交界

4、处，距昆明市约鲁布革水电站位于云贵两省交界处，距昆明市约320320公里。电站装机容公里。电站装机容量量6060万千瓦，年发电量万千瓦，年发电量27.527.5亿度，工程投资亿度，工程投资8.98.9亿元。整个工程由枢纽亿元。整个工程由枢纽工程、引水系统工程、地下厂房工程等三部分组成。我国于工程、引水系统工程、地下厂房工程等三部分组成。我国于19801980年恢复年恢复在世界银行的合法地位，在世界银行的合法地位，19811981年即向世界银行申请贷款建设鲁布革水电年即向世界银行申请贷款建设鲁布革水电站，站，19831983年获得世界银行董事会批准，贷款总额近年获得世界银行董事会批准，贷款总额近

5、1.51.5亿美元。亿美元。20世纪世纪80年代中年代中期期,我国我国首次实行首次实行国际竞争性招标国际竞争性招标的云南鲁布革水的云南鲁布革水电站工程成为大电站工程成为大型土建工程对外型土建工程对外开放的窗口和建开放的窗口和建设管理体制改革设管理体制改革的试点。这是我的试点。这是我国面对的第一个国面对的第一个土建施工国际承土建施工国际承包合同的管理包合同的管理,也也首次认识到了工首次认识到了工程索赔管理的重程索赔管理的重要性和复杂性。要性和复杂性。均哺湘材狈盖塘拥煽景利侈国乞肚符映唐痛潜身伴泥腆迫淖郧非移梆烦篙工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-43鲁布革引水系统工程

6、施工招标，由我国水电部委托中国技术进出口公司组织鲁布革引水系统工程施工招标，由我国水电部委托中国技术进出口公司组织国际公开招标，自国际公开招标，自19821982年年7 7月编制招标文件起，至工程开标，历时月编制招标文件起，至工程开标，历时l7l7个月。个月。19831983年年1111月月8 8日，中国技术进出口公司当众开标、实际投标的八家标价（按日，中国技术进出口公司当众开标、实际投标的八家标价（按当日官方汇率折人民币）如下，其中第八家原联邦德国公司是废标：当日官方汇率折人民币）如下，其中第八家原联邦德国公司是废标：各家公司投标价各家公司投标价鲁布革引水系统工程施工招标鲁布革引水系统工程施

7、工招标大成公司中标大成公司中标注：根据承诺，注：根据承诺，大成公司竣工后大成公司竣工后将投标书中价值将投标书中价值2062万元的三万元的三套全新设备全部套全新设备全部无偿赠送中国，无偿赠送中国，另赠配件另赠配件84万万元元 。卜囊晌檬筒馁战吨贯肩于毕谆爬风咨悄毯冻恭炸益迂抡故认油问罚牧债裹工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-44鲁布革引水系统工程施工招标（二）鲁布革引水系统工程施工招标（二）根据招标文件规定，凡与中国厂商联合投标的给予根据招标文件规定，凡与中国厂商联合投标的给予7 75%5%的优惠，对未与中的优惠，对未与中方联营的加价方联营的加价7 75%5%排序，即

8、使这样，仍是原标序。据此，招标人确认上述排序，即使这样，仍是原标序。据此，招标人确认上述七户投标人标价有效。七户投标人标价有效。19841984年年1 1月至月至6 6月，经过初审，确定在前三标中选定一家中标。招标人分别月，经过初审，确定在前三标中选定一家中标。招标人分别与三家举行了各为与三家举行了各为3 3天的澄清会谈。在澄清会上，为力争夺标，三家公司天的澄清会谈。在澄清会上，为力争夺标，三家公司分别提出若干优惠条件，如下表。分别提出若干优惠条件，如下表。大成公司大成公司如中标，竣工后将投标书中价值如中标，竣工后将投标书中价值2062万元的三套全新设备全万元的三套全新设备全部无偿赠送中国，另

9、赠配件部无偿赠送中国，另赠配件84万元万元前田公司前田公司书面声明，若能中标，可向鲁布革工程提供书面声明，若能中标，可向鲁布革工程提供2500万美元软货万美元软货款，年利仅款，年利仅25，并愿意与中国的昆水公司标后联营，并愿意与中国的昆水公司标后联营意大利英波意大利英波吉洛公司吉洛公司提出以提出以4l台新设备替换原标书中所列旧设备，竣工后免费全台新设备替换原标书中所列旧设备，竣工后免费全部赠送中方，部赠送中方，同时免同时免费培训中方技术人员费培训中方技术人员阀霸囚坤粮徐尉绕悬宠敌骗珊超术挫洋蓬趋桌敝曹竖梭连狞餐厌皿战谢驹工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-45鲁布革引

10、水系统工程施工招标（三）鲁布革引水系统工程施工招标（三）经中国经贸部和水电部的决策小组在征询世界银行意经中国经贸部和水电部的决策小组在征询世界银行意见后，在鲁布革工程局、第见后，在鲁布革工程局、第l4l4工程局与大成公司举行工程局与大成公司举行谈判，草签了施工设备赠给和技术合作的有关协议，谈判，草签了施工设备赠给和技术合作的有关协议，以及劳务、当地材料、钢管分包、生活服务等有关备以及劳务、当地材料、钢管分包、生活服务等有关备忘录以后，又在忘录以后，又在19841984年年6 6月月9 9日收到世界银行回电表示日收到世界银行回电表示对评标无异议的情况下，中方于对评标无异议的情况下，中方于6 6月

11、月1616日正式向日本日正式向日本大成公司发出了中标通知书。招标至此结束大成公司发出了中标通知书。招标至此结束。中标结果怠煮侮婿揍椭蛮锣浅嗽刊兔柴戒总奇感霓组摧稼挚透拐栏腾穷饵贺仰陋钥工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-46鲁布革引水工程中的索赔款项涉及业主违约、不利自然条件、鲁布革引水工程中的索赔款项涉及业主违约、不利自然条件、工程师指令增加等工程师指令增加等7 7大类别。大类别。在鲁布革引水工程实施过程中在鲁布革引水工程实施过程中, ,共发生共发生2121起单项费用索赔和起单项费用索赔和1 1起起工期索赔工期索赔, ,索赔总额为索赔总额为229.10229.10万

12、元人民币万元人民币, ,占合同总额的占合同总额的2.83%2.83%。鲁布革水电站引水工程承包商工程索赔鲁布革水电站引水工程承包商工程索赔服菌另碎偿硅啡入乳兼柱赌接科壮反梯电踊簇蛆庞乔橡郑秽媳痉瑶弱篮象工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-47工程索赔额较少的原因：工程索赔额较少的原因：l1）合同相对简单，招标时设计达到较好的深度，使得实施中工程变更很少。l2）合同文件比较完善、严密。l3）日本承包商（大成建设株式会社）为了进入中日本承包商（大成建设株式会社）为了进入中国建筑市场，忽略了许多根据合同条款可以索赔国建筑市场，忽略了许多根据合同条款可以索赔的事件。的事件。（

13、如不可预见的较大不良地质条件增加的额外费用；实际地下渗水量数倍于业主提供的数据而产生的额外费用）遥灿惑岳射盯累削驮龙匝酪祸贼识督掇嗽竟譬代抱奥训封厄扬掷纫好祝巳工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-48序号序号索赔原因索赔原因分类分类索赔事件索赔事件索赔金额索赔金额/万元万元所占所占百分比百分比名称名称次数次数日元日元人民币人民币合计（人合计（人民币）民币）1业主违约停水停电停油，未提供合格道路72260.535.4324.5510.72指定分包商违约混凝土质量不合格61078.4137.9247.0020.53不利的自然条件增加排水能力，增加混凝土浇筑、钢模24125

14、.99105.52140.2761.24其他承包商干扰增加排水设备1524.860.625.042.25工程师指令增加 增大隧洞灌浆量2204.620.882.601.16合同缺陷电传费差额11.791.790.87政策增加养路费增加17.217.213.2合计218203.41160.01229.10100 注：注：1、业主违约引起的索赔有、业主违约引起的索赔有7起，占总数的起，占总数的33.3。索赔额仅占合同额的索赔额仅占合同额的2.83%。2、由于供应当地材料的指定分包商违约引起的索赔有、由于供应当地材料的指定分包商违约引起的索赔有6起，占总数的起，占总数的28.6。3、其他原因引起的次

15、数较少。、其他原因引起的次数较少。 数据来源：东南大学土木工程学院教学课件鲁布革水电站引水工程承包商工程索赔统计表鲁布革水电站引水工程承包商工程索赔统计表索赔款项由日元和人民币结算篷溢崭莆卓邀昧镊侧他步戮肆诊撞穿黑暖猫基颠酉座夜袄技姐礁吭操煎秒工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-49l影响力巨大的索赔事件影响力巨大的索赔事件日本大成建日本大成建筑株式会社对业主的违约索赔筑株式会社对业主的违约索赔 索赔事件：承包商车辆只能在块石垫层路面上行使，引起轮胎严重的非正常消耗，要求业主给予400多条超耗轮胎的补偿。 索赔根据：业主违约，未按合同规定提供合格的三级标准现场公路 最

16、终结果：在外国专家的帮助下，业主赔偿了208条轮胎，共计1900万日元（约16万元人民币）。索赔过程缓慢，索赔过程缓慢，业主顾虑重重，业主顾虑重重，时间一拖再拖，时间一拖再拖，金额一压再压。金额一压再压。圭梭新例跨亚傈尖绵修宇握夯晰搬汕藩焊箭赁跃幼御讶姑窜灶忧赚仍翘帚工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-410国内外对该项目索赔事件的反映：国内外对该项目索赔事件的反映：l国内业界人士认为这是“敲诈”，甚至有言论说：“索赔款哗哗地流进了日本人的腰包”，“什么低标价，鲁布革赔掉了一个大窟窿”。有的报告文学甚至说成是：“拳击老手打来的一记记重拳”，称“业主输得太惨了.” l世

17、界银行来华视察的专家以及外国驻现场的咨询专家都认为，这是水电建设项目“少见的低索赔”。国内业界对于国内业界对于“索赔索赔”的的理解与认识与国际理念存理解与认识与国际理念存在较大差距。在较大差距。认识上的鲜明对比认识上的鲜明对比慈妇抬啃贡妥圆丝谅娃渠穆格罕爵菜讲绿桃贪仲垮尘渺禄炊途惮则答隙德工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-411对鲁布革水电站建设过程的认识：对鲁布革水电站建设过程的认识：l1987年6月，李鹏同志在全国施工工作会议上作了以学习鲁布革经验为题的重要讲话。l 1987年10月，国家体改委、劳动人事部、中国建设银行、国家工商银行行政管理局等部门联合发布了关

18、于批准第一批推广鲁布革工程管理经验试点企业有关问题的通知。l “鲁布革冲击”冲击了因循守旧、循规蹈矩的传统习惯，树立了新的意识 建立以合同管理为中心内容的项目管理机制 工程管理与国际惯例接轨，培养高素质的项目管理人才 “鲁布革鲁布革”不仅仅不仅仅是一个地理概念，而是一个地理概念，而又是一个经济概念又是一个经济概念醇瑰痛洒烧它乳乎咎泰巷蹋部岂礼剧陇呻茶卜什遣莎沫堑美磨坪堑是淑年工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-412加强索赔管理：加强索赔管理：l合同管理：合同管理贯穿于工程实施的全过程，而索赔管理是合同管理的重要组成部分。在国际工程中，索赔已成为许多承包商的经营策略之

19、一，承包方应学会如何减少或转移工程风险，保护自身利益。要对合同中可索赔条款深刻认识，加强合同管理。l风险管理：对项目设计、建设期间的风险进行全面分析，降低风险源。加强对风险事件的处理能力，降低索赔事件的发生频率及额度。启 示辐闹低汹客蕾阂况腥撼浚谷寐格尺趋遂走生撰矿眨甥唉谚确媒腊栓酬狐匿工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-413目目 录录一、索赔的概述二、常见的17种承包商向业主的索赔三、业主方的索赔管理四、索赔的程序五、索赔文件的编写空祈晰整懊车铁渔枣釉剐床俏赚惫党牡如足狼鬃籽乘拨胖次治大聊购朱甄工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-414一

20、、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写一、索赔的概述1 1、索赔的起源、索赔的起源2 2、索赔的含义、索赔的含义3 3、索赔的依据、索赔的依据4 4、索赔的分类、索赔的分类5 5、索赔的意识、索赔的意识诽蕾拴熟沛岿堪蹄奢麻娱埂辑沧叠捧柄宅蜡亮鲁邹瓢写廓责屏娜蛊挥抱试工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-415一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五

21、、索赔文件的编写的编写 索赔在西方的发展索赔在西方的发展l第二次世界大战以后，为了尽快地重建欧洲，大兴土木建筑工程，1945年12月制定发布了国际性土木建筑工程承包施工的通用标准合同条件，即以“国际咨询工程师联合会”（FIDIC）牵头命名的土木工程施工合同条件的初版，在国际工程界简称为FIDIC合同条件。l从上世纪70年代开始，由于土建工程承包施工领域内的竞争逐渐激烈，承包企业竞相压价以求中标，因而在施工过程中的亏损现象逐年增多，施工索赔便被提到工程承包界的议事日程上来，并逐渐成为承包施工必不可少的管理行为，成为承包企业保护其经济利益的惟一的、最基本的管理行为。 赞辆址轧晃戳啊拿惟谓冲痪钠王郁

22、嫁杖缴贴脾援浆琼为连坝六床经姓茫磁工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-416一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写索赔在中国的发展索赔在中国的发展发展发展 20 20世纪世纪8080年代中期云南鲁布革水年代中期云南鲁布革水利发电站工程采用国际工程管理模式，利发电站工程采用国际工程管理模式，给中国工程界带来了强烈的冲击波，给中国工程界带来了强烈的冲击波，而冲击的核心内容是出现的索赔，索而冲击的核心内容是出现的索赔，索赔概念自此开始进入中国。赔概念

23、自此开始进入中国。 随着我国改革开放后大量外资项随着我国改革开放后大量外资项目和世界银行等贷款项目的建设，建目和世界银行等贷款项目的建设，建设法律、法规的不断完善，施工索赔设法律、法规的不断完善，施工索赔也逐渐被国内的业主、监理单位和承也逐渐被国内的业主、监理单位和承包商所认识和重视，如小浪底水利枢包商所认识和重视，如小浪底水利枢纽工程和二滩水电站，以及许多公路纽工程和二滩水电站，以及许多公路桥梁和发电站工程。桥梁和发电站工程。 经历了近经历了近2020年的发展，工程索赔年的发展，工程索赔管理工作已取得了长足发展，获得了管理工作已取得了长足发展，获得了较为显著的成效，索赔无论在数量或较为显著的

24、成效，索赔无论在数量或金额上都呈不断递增的趋势。金额上都呈不断递增的趋势。挑战挑战 研究水平处于起步阶研究水平处于起步阶段：段：1 1对索赔的概念存在模糊对索赔的概念存在模糊甚至错误的认识甚至错误的认识2 2对索赔的时限和索赔证对索赔的时限和索赔证据管理不充足据管理不充足3 3索赔专门人才缺乏索赔专门人才缺乏4 4索赔经验及索赔实例贫索赔经验及索赔实例贫乏乏5 5“人情扭结人情扭结”较严重较严重6 6索赔意识薄弱，对索赔索赔意识薄弱，对索赔管理的重要性没有足够管理的重要性没有足够的认识的认识广谚恍终菩狼漾努吝氓磊简渗腿障乘提监揍支炕珍墓阉坦隧鞠杠奎得卧扫工程合同与索赔2007-12-4工程合同

25、与索赔2007-12-417一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写索赔索赔(Claim)(Claim)指在合同的实施过程中，合同一方因对方不履指在合同的实施过程中，合同一方因对方不履行或未能正确履行合同所规定的义务而受到损失，向对方提行或未能正确履行合同所规定的义务而受到损失，向对方提出的索赔要求。出的索赔要求。索赔的特征索赔的特征：1 1）索赔是要求给予补偿（赔偿）的一种权利、主张；索赔是要求给予补偿（赔偿）的一种权利、主张；2 2）索索赔赔的的依依据据是是法法律律法

26、法规规、合合同同文文件件及及工工程程建建设设惯惯例例，但但主要是合同文件；主要是合同文件；3 3）索赔是因非自身原因导致的，要求索赔一方没有过错；索赔是因非自身原因导致的，要求索赔一方没有过错；4 4）与与原原合合同同相相比比较较，已已经经发发生生了了额额外外的的经经济济损损失失或或工工期期损损害；害；5 5）索赔必须有切实有效的证据；索赔必须有切实有效的证据；6 6）索赔是单方行为，双方还没有达成协议索赔是单方行为，双方还没有达成协议。利睡绅村糖虱速灸臣踢虾扯眠虎秦拣神辉氢序蝶躇学蛛设惶邀划宜庶偏惮工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-418一、索赔的概一、索赔的概述

27、述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写对于合同双方而言，索赔是维护双方合法利益的权利。对于合同双方而言，索赔是维护双方合法利益的权利。索赔管理的任务包括索赔和反索赔索赔管理的任务包括索赔和反索赔：索赔索赔(Claim)(Claim)是对自己已经受到的损失进行追索，包是对自己已经受到的损失进行追索，包括预测索赔机会括预测索赔机会、寻找和发现索赔机会和处理索赔事寻找和发现索赔机会和处理索赔事件；件；反索赔反索赔(Counter Claim)(Counter Claim)包括两个方面的含义：反驳包括两

28、个方面的含义：反驳对方不合理的索赔要求和防止对方提出索赔。对方不合理的索赔要求和防止对方提出索赔。响各雍承步湖招樟再汹得迢恼屹枫什辖丝碌祈郴广禾桶会乏笨鄙辰揽老悸工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-419一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写不同施工合同文本对索赔的定义不同施工合同文本对索赔的定义根据根据1999版版FIDIC施工合同条件第施工合同条件第20.1款款根据我国建设工程施根据我国建设工程施工合同示范文本工合同示范文本承包商索赔就是承

29、包商依据合同条款或与合同有关的其他文件的规定，向业主要求工期延长和追加付款的一种权利主张。在合同履行过程中，对于并非自己的过错，而是应由对方承担责任的情况造成的实际损失，向对方提出经济补偿和（或）工期顺延的要求。心裕韶啸疵吁膜悄疹磨废掳斤馅嘲胃铲爆析外球囊记注邯孪杨每枣隧铣狰工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-420一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写No.1 国际通用的FIDIC合同条件:l国际咨询工程师联合会(FIDIC)编制出版的土木工

30、程施工合同条件(俗称“红皮书”).No.2 世界银行推荐采用的合同条件:l世界银行发布的工程采购招标文件样本.No.3 英国常用的合同条件:l英国土木工程师协会的ICE合同条件和皇家建筑师协会的JCT合同条件.No.4 美国常用的合同条件:l美国建筑师协会制定的AIA合同条件和美国仲裁协会制定的AAA仲裁原则.国际工程常用的施工合同条件国际工程常用的施工合同条件率有陋卜拄贫嗜浪吝黑瞅系焉镑彭巫造镑毫刻如阑寥分捍筋耍顿蛇盛朝坍工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-421一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、

31、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写l1991年颁布建设工程施工合同及建设工程施工合同管理办法l中华人民共和国建筑法l中华人民共和国招投标法l1999年出台的建设工程施工合同修订版国内常见的施工合同条件国内常见的施工合同条件涝化炯荐或嫉劲译函颂氰蛰鳃夸朝破堰挛掐乌阵捷乘学攀艇争贿容徘载挟工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-422一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写索赔的分类按索赔的合同依据按索赔的合同依据按索赔的目标按

32、索赔的目标按发生索赔的原因按发生索赔的原因按索赔的处理方式按索赔的处理方式按索赔的对象按索赔的对象 合合同同内内索索赔赔,非非合合同同规规定定的的索索赔赔,道义索赔道义索赔工期索赔工期索赔,费用索赔费用索赔索赔索赔;反索赔反索赔单项索赔单项索赔,综合索赔综合索赔工工程程范范围围变变更更索索赔赔;工工程程拖拖期期索索赔赔;加加速速施施工工索索赔赔;施施工工现现场场变变化索赔化索赔菱锡宰戌宛督贡策剩赊案韧喧联壤裂趾惕斑们拢撇纲蛊锄族眠俺布尔躲蹬工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-423一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔

33、管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写 (1) (1)合同内索赔合同内索赔(Contractual Claims)(Contractual Claims)l l指承包商提出的索赔要求，在该工程项目的合同文指承包商提出的索赔要求，在该工程项目的合同文件中有文字依据，承包人可以据此提出索赔要求，件中有文字依据，承包人可以据此提出索赔要求，并取得经济补偿。这些在合同文件中有文字规定的并取得经济补偿。这些在合同文件中有文字规定的合同条款，亦称为明示条款。合同条款，亦称为明示条款。 (2) (2)非合同规定的索赔非合同规定的索赔(Non-Contractual cl

34、aims)(Non-Contractual claims)l l承包商的该项索赔要求，虽然在工程项目的合同条承包商的该项索赔要求，虽然在工程项目的合同条件中没有专门的文字规定，但可以根据某些条款的件中没有专门的文字规定，但可以根据某些条款的含义，推出承包商有索赔权。这一种索赔要求同样含义，推出承包商有索赔权。这一种索赔要求同样有法律效力，有权获得相应的补偿。有法律效力，有权获得相应的补偿。 (3) (3)道义索赔道义索赔(EX-Gratial claims)(EX-Gratial claims)l l业主了解承包商为完成某项困难工作，延误工程工业主了解承包商为完成某项困难工作，延误工程工期，甚

35、至承受了额外的费用损失，出于善良的意愿期，甚至承受了额外的费用损失，出于善良的意愿达成双方友好关系的考虑，同意给承包商以适当地达成双方友好关系的考虑，同意给承包商以适当地经济补偿。这是一种罕见的索赔形式，其索赔内容经济补偿。这是一种罕见的索赔形式，其索赔内容在合同条款中找不到相应的规定。在合同条款中找不到相应的规定。No.1.按索赔的合同依据分类垒近陆省哦庚松旱蹋鞭具敖盒虽靡规影现焊贞箭构垄妮冰弓送辩娶帖腮摹工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-424一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔

36、的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写(1)(1)工期索赔工期索赔(Claims for Extension of Time )(Claims for Extension of Time ) 工期索赔是由于非承包人责任的原因而导致施工进程延误，承包人向业主要求批准顺延合同施工工期，即是将原来的工程竣工日期顺延一段合理时间的索赔。工期索赔形式上是对权利的要求，以避免在原合同竣工日不能完工时，被发包人追究拖期违约责任。No.2.按索赔目标分类 (2) (2)经济索赔经济索赔( Financial compensation ) ( Financial compensation ) 费用索赔就是

37、承包商向业主要求补偿不应该由承包商自己承担的经济损失或额外开支(Losses and expenses )，也就是取得合理的经济补偿(Financial Compensation)。施工费用超支的原因，主要来自两种情况: 施工受到干扰，导致工作效率降低; 业主指令工程变更或额外工程，导致工程成本增加。咨逞殊滞掣灸黎迅驻嗽猾踩矗崭披睹露弧政拙族鄙催捡诽种胡腆窟扣外窄工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-425一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写N

38、o.3.按索赔的原因分类(1)(1)工期延长索赔；工期延长索赔；(2)(2)加速施工索赔；加速施工索赔；(3) (3) 施工条件变化施工条件变化(4)(4)工程变更引起索赔；工程变更引起索赔；(5)(5)增加增加( (或减少或减少) )工程量工程量索赔；索赔；(6)(6)地基变化索赔；地基变化索赔；(7)(7)资料文件错误索赔；资料文件错误索赔；(8)(8)暂停施工引起索赔；暂停施工引起索赔；(9)(9)终止合同引起索赔；终止合同引起索赔；(10)(10)设计图纸拖交索赔设计图纸拖交索赔(11)(11)拖延付款索赔拖延付款索赔(12)(12)物价上涨引起索赔物价上涨引起索赔(13)(13)业主

39、风险引起索赔业主风险引起索赔(14)(14)特殊风险引起索赔特殊风险引起索赔(15)(15)不可抗拒天灾引起索赔不可抗拒天灾引起索赔(16)(16)业主违约引起索赔业主违约引起索赔(17)(17)法律法规变更引起索赔法律法规变更引起索赔楚硬蔑健猜蒲槽妓泰波渍囱钠裙敲羌痒浆苇玖蝶孽砍虚均赞绅迪幽施抚泪工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-426一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写 依工程项目的具体情况，按对干扰事依工程项目的具体情况，按对干扰事件

40、的处理方式不同，将索赔分为单项索赔与综件的处理方式不同，将索赔分为单项索赔与综合索赔。合索赔。 (1) (1)单项索赔单项索赔 单项索赔是针对某一干扰事件提出的索单项索赔是针对某一干扰事件提出的索赔。索赔的处理事在合同实施的过程中，干扰赔。索赔的处理事在合同实施的过程中，干扰事件发生时，或发生后立即执行。事件发生时，或发生后立即执行。 (2) (2)综合索赔综合索赔 综合索赔又叫一揽子索赔或总索赔，是综合索赔又叫一揽子索赔或总索赔，是对工程中发生的数起索赔事项综合在一起进行对工程中发生的数起索赔事项综合在一起进行索赔。索赔。No.4.按索赔的处理方式分类魏睡罕俗体栅泊悼秋愚柳省像古禄揣蓬惮霓牟

41、豪睁营拎郝门疯桂揉救战词工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-427一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写l通常把承包商向业主提出的、为了取得经济补通常把承包商向业主提出的、为了取得经济补偿或工期延长的要求，称为偿或工期延长的要求，称为“索赔索赔”；把业主；把业主向承包商提出的、由于承包商违约而导致业主向承包商提出的、由于承包商违约而导致业主经济损失的补偿要求，称为经济损失的补偿要求，称为“反索赔反索赔”。这一。这一定义已为国际工程承包界所公认和

42、普遍应用，定义已为国际工程承包界所公认和普遍应用，具有特定的明确含义。具有特定的明确含义。l牛律法律指南中对反索赔的含义是这样写牛律法律指南中对反索赔的含义是这样写的；的；“由被索赔一方发起的对该项索赔坚持进由被索赔一方发起的对该项索赔坚持进行检查和处理的行动。它不仅是对该项索赔的行检查和处理的行动。它不仅是对该项索赔的防卫和反驳，而且是对索赔者提出实质性索赔防卫和反驳，而且是对索赔者提出实质性索赔的一个独立的行动。的一个独立的行动。”No.5.按索赔事件的性质分类润梅场续姐揩卒瘁琳但襄与羌酿花果赶肌炔雀胖餐经佯漆茁丁沈邹赎名筛工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-42

43、8一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写（1）成本意识（2）时间意识荐锯颇构咖配澜瓢纯哆牢迈眷遇侣塘渤急抄陌肝笋雷菇衬回喇惋镣界目校工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-429一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写l索赔要求的提出和解决，都是建筑在成本控索赔要求的提出和解决，都是建筑在成本控制制(Cost Control)

44、(Cost Control)的基础上的基础上. .l工程的建设成本从开工之日起便处于不工程的建设成本从开工之日起便处于不断变化之中，随着工程量及工期的变化，断变化之中，随着工程量及工期的变化，工程成本大多数都在不断地增加，直到工程成本大多数都在不断地增加，直到建成之日，才形成一个定值。大中型土建成之日，才形成一个定值。大中型土建工程的承包施工，其最终成本几乎都建工程的承包施工，其最终成本几乎都不是它们的中标合同额：绝大多数是较不是它们的中标合同额：绝大多数是较合同价增多，极个别项目的结算成本小合同价增多，极个别项目的结算成本小于其中标合同价于其中标合同价. .（1）工程成本处于变化之中颈啥酌除

45、小瞒馅秒浦学搏征挛唾虚鼠蔬梅闸尖唤锨隧憋仔辐面止逛蜗晌筏工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-430一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写合同规定的因素合同规定的工作合同最终结算量合同合理 推 断的工作 索赔范围投标时实施合同合同完成时 开工 完工中标合同价完工结算价最终估算价施工准备施工期维修期施工过程中工程量及合同价变化示意图贵滔疆桶酵栖恼抄砾峭遁梗村稼沫鲁朔嫉椭膛轩段仗爵哗尧杆秦舍扣熏沙工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007

46、-12-431一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写l在成本控制过程中,如果承包商发现了超出合同范围的工作或施工受到了计划外的干扰,引起施工效率降低,和施工费用增加,他就要考虑提出施工索赔的问题.通过施工索赔,承包商可以收回超出预算成本以为的开支,增加了工程款收入,使工程项目的资金流动处于良性循环状态.（2） 严格控制工程成本阶涵捶矣涵舞揭馆刘群奇盔硕壮诡表寸勃器替宿寺殖藻矛茬姻纶房留狠簧工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-432一、索赔的概一

47、、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写l索赔提出时间要尽可能的早索赔提出时间要尽可能的早 一般来说，发现索赔可能性的阶段，从投标时就开始了，一般来说，发现索赔可能性的阶段，从投标时就开始了，可以延续至工程建成一半时为止。晚于这个时限的索赔要求，可以延续至工程建成一半时为止。晚于这个时限的索赔要求，往往拖到工程建成以后还得不到解决。工程建成往往拖到工程建成以后还得不到解决。工程建成1 14 43 34 4的这一时段内，一般是解决索赔问题的有利时期，大量的索的这一时段内，一般是解决索赔问

48、题的有利时期，大量的索赔事项应力争在这一时段内得到解决。整个工程的索赔谈判赔事项应力争在这一时段内得到解决。整个工程的索赔谈判和解决阶段，应该集中于工程全部建成完工以前，不宜再拖。和解决阶段，应该集中于工程全部建成完工以前，不宜再拖。最理想的安排，是在竣工日的前夕解决一切索赔争端。最理想的安排，是在竣工日的前夕解决一切索赔争端。索赔与施工进度相索赔与施工进度相结合示意图结合示意图发现索赔索赔论证报告及证据谈判解决施工准备工程全部建成合同完成时间工工程程完完成成量量建成100% 开工20% 40% 60% 80% 1/41/23/40投标雏勺颅逞敷趋玻窒己同渭沾凰苑妙盲靖骸评郝痹掐荚瓢绝驱员孰吧

49、弧葛绷工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-433一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写二、常见的17种承包商向业主的索赔（一）常见索赔事件分类（一）常见索赔事件分类（二）常见的（二）常见的17种承包商向业主的索赔种承包商向业主的索赔迭简老珐红翱裂稳顾删馒吁汕蛔四克被锻蠢堕案企别董远宪钠食城埂岗吏工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-434一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的

50、索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写种类种类/ /事件事件比比 例例 分分 布布设计错误设计错误 是引起索赔的主要因素或种类，其出现次数占增量索是引起索赔的主要因素或种类，其出现次数占增量索赔的赔的46%46%，获得的赔偿费占赔偿总额的，获得的赔偿费占赔偿总额的40% 40% 工程变更工程变更 是引起索赔的重要因素或类别，分随意性变更和强制是引起索赔的重要因素或类别，分随意性变更和强制性变更。两种变更的索赔次数在增量索赔中占性变更。两种变更的索赔次数在增量索赔中占26%26%，获得的赔偿费占赔偿总额的获得的赔偿费占赔偿总额的28%28%。 现场条件变

51、化现场条件变化 是指现场施工条件与合同规定不符，这些索赔次数占是指现场施工条件与合同规定不符，这些索赔次数占15%15%，获得的赔偿费占，获得的赔偿费占13% 13% 恶劣气候和罢工恶劣气候和罢工 这两类索赔基本上是要求延长工期，因而因恶劣气这两类索赔基本上是要求延长工期，因而因恶劣气候与罢工所获准的延期占全部延期的候与罢工所获准的延期占全部延期的60% 60% 其他其他 包括终止合同和停工等一些不常发生的索赔，共占包括终止合同和停工等一些不常发生的索赔，共占2%2%，获得的赔偿费占，获得的赔偿费占19% 19% 常见的引起索赔的事件包括：设计错误，工程变更，现常见的引起索赔的事件包括：设计错

52、误，工程变更，现场条件变化，恶劣气候和罢工及其他，各种索赔事件引场条件变化，恶劣气候和罢工及其他，各种索赔事件引起的索赔所占比例如下：起的索赔所占比例如下：宅苫篓揣探并毁统陋揉阀旁贪剪焚吻猴接奖啤防沫蔡勿撬询使域仟萍系蝇工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-435一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写(1)(1)工期延长索赔；工期延长索赔；(2)(2)加速施工索赔；加速施工索赔；(3) (3) 施工条件变化施工条件变化(4)(4)工程变更引起索赔

53、；工程变更引起索赔；(5)(5)增加增加( (或减少或减少) )工程量工程量索赔；索赔；(6)(6)地基变化索赔；地基变化索赔；(7)(7)资料文件错误索赔；资料文件错误索赔；(8)(8)暂停施工引起索赔；暂停施工引起索赔；(9)(9)终止合同引起索赔；终止合同引起索赔；(10)(10)设计图纸拖交索赔设计图纸拖交索赔(11)(11)拖延付款索赔拖延付款索赔(12)(12)物价上涨引起索赔物价上涨引起索赔(13)(13)业主风险引起索赔业主风险引起索赔(14)(14)特殊风险引起索赔特殊风险引起索赔(15)(15)不可抗拒天灾引起索赔不可抗拒天灾引起索赔(16)(16)业主违约引起索赔业主违约

54、引起索赔(17)(17)法律法规变更引起索赔法律法规变更引起索赔呸问撼一袍酿破梅浪绘乌威胀指然耕缕绕炭桥钦嗓违疾瓤涌原决蚤藐官史工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-436一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写1.工期延长 (Extension of time )索赔坑堪烯浓阴党奏辊堕苫旷笨扁鸣鸯叠优傻十垦享垄桩粘刨任峙严氓椽琴害工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-437一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索

55、赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写工期延误的分类及索赔处理工期延误的分类及索赔处理l在可原谅的拖期情况，如果拖期的责任者是业主或咨询工程师，则在可原谅的拖期情况，如果拖期的责任者是业主或咨询工程师，则承包商不仅可以得到工期延长，还可以得到经济补偿。承包商不仅可以得到工期延长，还可以得到经济补偿。l虽然是可原谅的拖期，但其责任者不是业主，而是由于客观原因时，虽然是可原谅的拖期，但其责任者不是业主，而是由于客观原因时，承包商可以得到工期延长，但一般得不到经济补偿。承包商可以得到工期延长，但一般得不到经济补偿。索赔原因索

56、赔原因是否可原谅是否可原谅拖期原因拖期原因处理原则处理原则索赔结果索赔结果工程进度延工程进度延误误可原谅的拖期可原谅的拖期（1）修改设计）修改设计（2）施工条件变化）施工条件变化（3）业主原因拖期）业主原因拖期（4）工程师原因拖期）工程师原因拖期可给予工期延可给予工期延长；可补偿经长；可补偿经济损失济损失工期索赔及经济索工期索赔及经济索赔均成功赔均成功（1）反常的天气）反常的天气（2）工人罢工）工人罢工（3）战争或内乱）战争或内乱可给予工期延可给予工期延长，不给予经长，不给予经济补偿济补偿工期索赔成功，经工期索赔成功，经济索赔不成功济索赔不成功不可原谅的拖期不可原谅的拖期（1）工效不高）工效不

57、高（2）施工组织不好）施工组织不好（3）设备材料不足）设备材料不足不延长工期；不延长工期；不补偿损失；不补偿损失；承担工期延误承担工期延误损害赔偿费损害赔偿费索赔失败，无权索索赔失败，无权索赔赔萎假并梗楷米立紧谓蓝愤毕暖疼凹圆破吼牙笛矩答院参谭浇罚药错谗悔癌工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-438一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写 承包商获得工期延长的前提条件是可原谅的拖期，即：承包商获得工期延长的前提条件是可原谅的拖期，即：使工期拖延的

58、原因不是承包商的失误或无能，而是不可抵使工期拖延的原因不是承包商的失误或无能，而是不可抵抗的客观原因，或由于业主方面的原因。抗的客观原因，或由于业主方面的原因。(1)(1)由于业主的原因：如未按规定时间向承包商提供施工现场由于业主的原因：如未按规定时间向承包商提供施工现场或施工道路；干涉施工进展；大量地提出工程变更或额外工或施工道路；干涉施工进展；大量地提出工程变更或额外工程；提前占用已完工的部分建筑物等。程；提前占用已完工的部分建筑物等。(2)(2)由于工程师的原因：如修改设计；不按规定时间向承包商由于工程师的原因：如修改设计；不按规定时间向承包商提供施工图纸；图纸错误引起返工等。提供施工图

59、纸；图纸错误引起返工等。(3)(3)由于客观原因，而且是业主和承包商都无力扭转的：如政由于客观原因，而且是业主和承包商都无力扭转的：如政局动乱，战争或内乱局动乱，战争或内乱、特殊、特殊恶劣的气候，不可预见的现场恶劣的气候，不可预见的现场不利自然条件等。不利自然条件等。方挨挝鄙扼屹票呛撤躁舟仔虐亭旱硅洽少耿潭铬稻逗霹鸽啸痰抵嘉馁巍耳工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-439一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写lFIDIC(1999FIDIC(1

60、999版新红皮书版新红皮书) )合同条款合同条款：(1) (1) 变更（除非已根据第变更（除非已根据第13.313.3款款 变更程序变更程序 商定对竣工时间商定对竣工时间作出调整）或其他合同中包作出调整）或其他合同中包括的任何一项工程数量上的括的任何一项工程数量上的实质性变化；实质性变化； (2) (2) 导致承包商根据本合同条件导致承包商根据本合同条件的某条款有权获得延长工期的某条款有权获得延长工期的延误原因；的延误原因； (3) (3) 异常不利的气候条件；异常不利的气候条件； (4) (4) 由于传染病或其他政府行为由于传染病或其他政府行为导致人员或货物的可获得的导致人员或货物的可获得的

61、不可预见的短缺；或不可预见的短缺；或 (5) (5) 由雇主，雇主人员或现场中由雇主，雇主人员或现场中雇主的其他承包商直接造成雇主的其他承包商直接造成的或认为属于其责任的任何的或认为属于其责任的任何延误、干扰或阻碍。延误、干扰或阻碍。 承包商可获得工期延长的情况承包商可获得工期延长的情况建设工程施工合同（建设工程施工合同（19991999年版）年版）：(1) (1) 发包人未能按专用条款的约发包人未能按专用条款的约定提供图纸及开工条件；定提供图纸及开工条件； (2) (2) 发包人未能按约定日期支付发包人未能按约定日期支付工程预付款、进度款，致使工程预付款、进度款，致使施工不能正常进行；施工不

62、能正常进行； (3) (3) 工程师未按合同约定提供所工程师未按合同约定提供所需指令、批准等，致使施工需指令、批准等，致使施工不能正常进行；不能正常进行； (4) (4) 设计变更和工程量增加；设计变更和工程量增加； (5) (5) 一周内非承包人原因停水、一周内非承包人原因停水、停电、停气造成停工累计超停电、停气造成停工累计超过过8 8小时；小时； (6) (6) 不可抗力；不可抗力； (7) (7) 专用条款中约定或工程师同专用条款中约定或工程师同意工程期顺延的其他情况。意工程期顺延的其他情况。施霸毗皑泥钎眠竟呻型勘材缨荤默贸捅狮糊赖午扭扫齿捣蛀封仆陛侍毯破工程合同与索赔2007-12-4

63、工程合同与索赔2007-12-440一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写案例案例1:1:工期延长索赔工期延长索赔 我国某水电站工我国某水电站工程的施工支洞，程的施工支洞，全长全长303m303m，地质，地质条件比较复杂，条件比较复杂，承包商在开挖中承包商在开挖中遇到了断层软弱遇到了断层软弱带和一些溶洞。带和一些溶洞。断层带宽约断层带宽约60m60m，给施工造成极，给施工造成极为困难的条件。为困难的条件。承包商因此改变承包商因此改变投标报价文件中投标报价文件中的施工方法

64、，并的施工方法，并经工程师同意，经工程师同意，采用了迫开挖、采用了迫开挖、迫衬砌的迫衬砌的“新奥新奥法法”工艺施工。工艺施工。从而，实际施工从而，实际施工进度比原计划施进度比原计划施后了后了4.54.5个月。个月。放伎盎拜抠梯剩挽踪珊缎挨瘸臂晋眯番迅舞绅箍亲左小玉漏杉贯竞添古忌工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-441一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写索索赔赔依依据据 承包商决定调整钢管斜井的施工进度，承包商决定调整钢管斜井的施工进度，利用

65、原计划中的浮动工期，可挽回利用原计划中的浮动工期，可挽回1.51.5个月的延误工期；同时，请求工程师个月的延误工期；同时，请求工程师批准另外批准另外3 3个月的拖期。个月的拖期。索赔原因索赔原因依据依据FIDICFIDIC条条款款承包商行动承包商行动索赔内容索赔内容工期延长索工期延长索赔赔第第8.48.4款款 竣竣工时间的延工时间的延长长第第20.120.1款款 承承包商的索赔：包商的索赔：有权提出延长有权提出延长工期，向工程工期，向工程师发出通知。师发出通知。请求工程拖请求工程拖期期索索赔赔事事件件闯乱废倍祖憋允贬兢掏们阴盈游憋瑞隘码陆哑卸瘩呵硒梗脸署这街嗓日樊工程合同与索赔2007-12-

66、4工程合同与索赔2007-12-442一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写(1)(1)施工支洞开挖过程中出现的不良地质条件，超出了招标时所施工支洞开挖过程中出现的不良地质条件，超出了招标时所预期的断层软弱带的宽度，预期的断层软弱带的宽度，属于承包商不能够合理预见和控属于承包商不能够合理预见和控制的不利施工条件制的不利施工条件，并非承包商的失误或疏忽所致，故确认，并非承包商的失误或疏忽所致，故确认属于可原谅的延误属于可原谅的延误。 (2)(2)这一不利的施工条件，以及它

67、所导致的工期延误，也不是业这一不利的施工条件，以及它所导致的工期延误，也不是业主及工程师所能预见和控制的，不是业主方面的借误。因此，主及工程师所能预见和控制的，不是业主方面的借误。因此，此种此种工期延误是属于可原谅、但不予补偿的延误工期延误是属于可原谅、但不予补偿的延误。(3)(3)根据以上分析，业主批准给承包商延长工期根据以上分析，业主批准给承包商延长工期9090天但不进行天但不进行经济补偿，即按投标文件中的施工单价和实际的开招工程量经济补偿，即按投标文件中的施工单价和实际的开招工程量向承包商进行施工进度款支付向承包商进行施工进度款支付。索赔结果索赔结果冻验指恭缚矢肌商窥海壳矾搁迈孰瞎柄甩渠

68、铸厦卓封坷员蛇化丸班瞥峡廊工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-443一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写 某管道工程，采用固定总某管道工程，采用固定总价合同，采用价合同，采用FIDICFIDIC施工施工合同条件。合同条件。索赔事项索赔事项： 因业主不能按时提供施因业主不能按时提供施工现场；天气情况恶劣，工现场；天气情况恶劣，阴雨连绵；工程师不能阴雨连绵；工程师不能按期提供施工详图，施按期提供施工详图，施工中出现多次工程变更，工中出现多次工程变

69、更，影响施工效率和工期等影响施工效率和工期等一系列的事件，给承包一系列的事件，给承包商的工期和成本造成了商的工期和成本造成了很大影响，为此很大影响，为此承包商承包商提出延长工期和经济补提出延长工期和经济补偿的索赔要求偿的索赔要求。案例案例2:2:工期延长索赔工期延长索赔徘噶甲悠坠梗里盅凯治但拄各宾灵吠种嘘氓袄桓刷珍奖苔修绝荷辆灯劈值工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-444一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写业主方面同意给承包商顺延工期业主方

70、面同意给承包商顺延工期1515周，其中周，其中1010周是由于超出合同周是由于超出合同范围的新增工程，范围的新增工程，5 5周是由于业主拖交图纸，及特别恶劣的天气周是由于业主拖交图纸，及特别恶劣的天气条件条件. .这这1515周是由于业主责任或者是业主风险，因此承包商得到周是由于业主责任或者是业主风险，因此承包商得到了工期延长及经济补偿了工期延长及经济补偿. .对于业主不能按时提供施工现场，工程师认为中标通知书的日期对于业主不能按时提供施工现场，工程师认为中标通知书的日期不是提供施工现场的日期，也不是开工日期，不造成工期拖延，不是提供施工现场的日期，也不是开工日期，不造成工期拖延，承包商同意此

71、意见。承包商同意此意见。对于推迟开工对于推迟开工2 2个月，因承包商在正式开工之前已经派二名人员个月，因承包商在正式开工之前已经派二名人员进驻现场形成了附加开支，经协商，工程师同意补偿这两人的进驻现场形成了附加开支，经协商，工程师同意补偿这两人的人工费，共计人工费，共计25402540美元美元. .推迟开工的人工费推迟开工的人工费25402540美元美元拖交图纸及特别恶劣的天气条件拖交图纸及特别恶劣的天气条件1385413854美元美元额外工程额外工程3540035400美元美元费用补偿合计费用补偿合计5179451794美元美元索赔结果索赔结果宠仇辈翱窜肤龙窒球该钟矗幻奖在锌凰毡上狄蔽配湍淄

72、据羞钨涸丧胚佯佬工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-445一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写我国建设工程施工合同我国建设工程施工合同(1999)(1999)与与FIDICFIDIC施工合同条施工合同条件件(1999)(1999)比较：比较：索赔索赔原因原因依据合同条款依据合同条款承包商行动承包商行动索赔内容索赔内容业主业主责任责任造成造成工程工程拖期拖期FIDICFIDIC1.91.9款款 延误的图纸或指示延误的图纸或指示8.4,8.58.

73、4,8.5款款竣工时间的延长竣工时间的延长17.3,17.417.3,17.4款款雇主的风险雇主的风险如果承包商认为他有权获如果承包商认为他有权获得竣工时间的延长，承包得竣工时间的延长，承包商应按第商应按第20.120.1款【承包商款【承包商的索赔】的规定，向工程的索赔】的规定，向工程师发出通知师发出通知工期索赔工期索赔费用加合理的利费用加合理的利润索赔润索赔建设工程施工合同建设工程施工合同(1999)(1999)8.1,8.28.1,8.2款款发包人工作发包人工作13.1,13.213.1,13.2款款工期延误工期延误承包人在承包人在13.113.1款情况发生款情况发生后后1414天内，就延

74、误的工期天内，就延误的工期以书面形式向工程师提出以书面形式向工程师提出报告报告发发包包人人赔赔偿偿承承包包人人有有关关损损失失，顺顺延延误的工期延延误的工期羊赛半药提教啄击筐泻檄漆纺咆瘴吮菠芋微抡襄炸红聘诬箕悲蹄鉴陷汗捣工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-446一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写2.加速施工(Acceleration)索赔隘葵那堵竟莽吠滥押芯粪饿讲骑革灰倾唱镭吐螟砷塑娘娜旋令笨拔煽丫涤工程合同与索赔2007-12-4工程合同

75、与索赔2007-12-447一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写 加速施工：加速施工：可补偿的或可原谅的延误出现可补偿的或可原谅的延误出现时，如果业主要求工程按原工期完成，承包商时，如果业主要求工程按原工期完成，承包商就必须加速施工。承包商不得不投人更多的人就必须加速施工。承包商不得不投人更多的人力和设备，采用加班或倒班等措施压缩工期，力和设备，采用加班或倒班等措施压缩工期，这些赶工措施可能造成承包商大量的额外花费，这些赶工措施可能造成承包商大量的额外花费，为此承包商

76、有权获得直接和间接的赶工补偿。为此承包商有权获得直接和间接的赶工补偿。助梦靠址盘押才光舒届敖宠疏厨秩陌烯绣钉敛轮慢祖痕锅湿拙倪毅熊袱猾工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-448一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写 为了有效地证明赶工索赔要求，承包商必须证明为了有效地证明赶工索赔要求，承包商必须证明: :l承包商遭遇到一个可补偿的或可原谅的延误承包商遭遇到一个可补偿的或可原谅的延误; ;l对于这一延误，承包商及时通知了业主，要求工期延长对于这一

77、延误，承包商及时通知了业主，要求工期延长; ;l业主拒绝、搁置，或只同意承包商部分的工期延长要求业主拒绝、搁置，或只同意承包商部分的工期延长要求; ;l业主明确指令承包商按原工期完成项目业主明确指令承包商按原工期完成项目; ;l作为赶工的结果，承包商实际花费增加作为赶工的结果，承包商实际花费增加( (损失损失););l承包商在规定的时间内，递交了书面的赶工损失补偿通知。承包商在规定的时间内，递交了书面的赶工损失补偿通知。可获得业主赔偿的加速施工可获得业主赔偿的加速施工锗蔓茄袍划舅血象猛耍稳吠飘宜胳智涣本季辨郡酗支虚争电靖疽摸渴狮老工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4

78、49一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写 采取加速措施时承包商要增加相当大的资源投入采取加速措施时承包商要增加相当大的资源投入量，使原定的工程成本大量增加形成了附加成本开支。量，使原定的工程成本大量增加形成了附加成本开支。这些附加开支主要包括以下几个方面：这些附加开支主要包括以下几个方面： (1) (1)采购或租赁原施工组织设计中没有考虑的新的施采购或租赁原施工组织设计中没有考虑的新的施工机械和有关设备。工机械和有关设备。 (2) (2)增加施工的工人数量，或采取加班

79、施工增加施工的工人数量，或采取加班施工( (每天两班每天两班制，甚至三班连续作业制，甚至三班连续作业) )。 (3) (3)增加建筑材料供应量，生活物资供应量。增加建筑材料供应量，生活物资供应量。 (4) (4)采用奖励制度，提高劳动生产率。采用奖励制度，提高劳动生产率。 (5) (5)工地管理费增加等。工地管理费增加等。加速施工的费用索赔加速施工的费用索赔 幅缎蔡票六慑攘眯僵暮蚀饱淄芯肇尘冉剩越送军既熔援聂粗飘腰营闹晒癸工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-450一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索

80、赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写案例案例3:3:加速施工索赔加速施工索赔 美国某工程公司承包美国某工程公司承包建设一栋大型办公楼。按建设一栋大型办公楼。按原定施工计划，从基坑挖原定施工计划，从基坑挖出的松土要倒运到需要填出的松土要倒运到需要填高的修车场。但在高的修车场。但在开工初开工初期连降大雨，土壤过湿，期连降大雨，土壤过湿，无法采用这种施工方法。无法采用这种施工方法。承包商多次发出书面通知，承包商多次发出书面通知，要求业主给予延长工期，要求业主给予延长工期，以便土壤稍干后再按原计以便土壤稍干后再按原计划实行以挖补填的施工方划实行以挖补填的施工方法。法。 但业主不同

81、意给予工但业主不同意给予工期延长，坚持认为：在承期延长，坚持认为：在承包商提交来自包商提交来自“认可部门认可部门”(”(如美国气象局如美国气象局) )的证明的证明文件证明该气候确实是非文件证明该气候确实是非常恶劣之前，业主不批准常恶劣之前，业主不批准拖期。拖期。揖淳送洽骏葬榆撩轻肖醚挝锣淀檄勋臀平馁粒华费汞彻水蛀麓韭欺眩介腹工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-451一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写l在承包商第一次提出延长工期在承包商第一次

82、提出延长工期要求后的要求后的1616个月，个月，业主同意因业主同意因大雨和湿土而延长工期，但拒大雨和湿土而延长工期，但拒绝向承包商补偿额外的成本开绝向承包商补偿额外的成本开支支，原因是在合同文件中并没，原因是在合同文件中并没有要求以挖补填的施工方法是有要求以挖补填的施工方法是唯一可行的。唯一可行的。l承包商认为，自己承包商认为，自己按业主要求按业主要求进行了加速施工，蒙受了额外进行了加速施工，蒙受了额外开支亏损开支亏损，但业主不同意给予，但业主不同意给予补偿，故提交仲裁。补偿，故提交仲裁。 为了按期完成工程，承包商因为了按期完成工程，承包商因此不得不在恶劣天气期间继续此不得不在恶劣天气期间继续

83、施工，施工，从大楼基坑运走开挖出从大楼基坑运走开挖出的湿土，再从别处运来干土填的湿土，再从别处运来干土填筑修车场筑修车场。这样形成了计划外。这样形成了计划外成本支出，成本支出，承包商因而向业主承包商因而向业主提出索赔，要求补偿额外的成提出索赔，要求补偿额外的成本开支本开支。鸽制超瑶龟湍椒咕求递厄恃党熙稳艘喻皇羔吩稽锑慢熬坑撂勺陈凳惑菌诡工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-452一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写索赔依据索赔依据按工程师指示赶

84、工，按工程师指示赶工，对可能需要增加工对可能需要增加工时、承包人员何货时、承包人员何货物的数量，按第物的数量，按第20.120.1款款 【承包商的【承包商的索赔】有权提出索索赔】有权提出索赔赔按第按第8.38.3款【进款【进度计划】规定提度计划】规定提交一份修改的进交一份修改的进度计划以及证明度计划以及证明文件，详细说明文件，详细说明拟采取的修正方拟采取的修正方法法第第8.68.6款款 【工程进【工程进度】度】如果任何时候：如果任何时候： (a) (a) 实际进度过于实际进度过于缓慢以致无法按竣缓慢以致无法按竣工时间完工，和工时间完工，和(/(/或或) ) ；(b) (b) 进度已进度已经（或

85、将要）落后经（或将要）落后于第于第8.38.3款【进度款【进度计划】中规定的现计划】中规定的现行进度计划。行进度计划。除了除了由于第由于第8.48.4款【竣款【竣工时间的延长】中工时间的延长】中所列原因导致的落所列原因导致的落后，工程师可以指后，工程师可以指示承包商赶工示承包商赶工加速施工加速施工索索赔内容内容承包商行承包商行动依据依据FIDIC条款条款索索赔原因原因车们朱傣素讲谍伯肥牡锥蛹养艰澜妨王歉泌咀裂违滚腐凯锁沥扬汲牵昧呐工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-453一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管

86、理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写索赔结果索赔结果仲裁机关考察了以下实际情况：仲裁机关考察了以下实际情况：(1)(1)承包商遇到了承包商遇到了可原谅的延误可原谅的延误。承包商在恶劣。承包商在恶劣天气条件下进行施工；业主最终亦批准了工天气条件下进行施工；业主最终亦批准了工期延长，即承认了气候条件特别恶劣这一事期延长，即承认了气候条件特别恶劣这一事实。实。(2) (2) 业主未能在合理时间内批准工期延长业主未能在合理时间内批准工期延长。既。既然现场的每个人都知道土质过湿，不能用于然现场的每个人都知道土质过湿，不能用于回填，就没有必要要求来自回填，就没有必要要求来自“

87、认可部门认可部门”的的正式文件。正式文件。(3)(3)业主的行为表明他要求承包商按期建成工程。业主的行为表明他要求承包商按期建成工程。通过未及时批准延长工期等其他行为，业主通过未及时批准延长工期等其他行为，业主有力地表达了希望按期完工的愿望，这实质有力地表达了希望按期完工的愿望，这实质上已经有效地指令承包商加速施工，按期建上已经有效地指令承包商加速施工，按期建成工程，形成了可推定的成工程，形成了可推定的加速施工指令加速施工指令。(4)(4)承包商已经证明，他实际上已承包商已经证明，他实际上已加速施工加速施工，并，并发生了发生了额外成本额外成本。以挖补填法是本工程最合。以挖补填法是本工程最合理的

88、施工方法，它要比运出湿土、运进干土理的施工方法，它要比运出湿土、运进干土填筑的办法便宜得多。填筑的办法便宜得多。 仲裁员同意承包商的申辩，要求业主仲裁员同意承包商的申辩，要求业主向承包商补偿相应的额外成本开支。向承包商补偿相应的额外成本开支。馈赂宽手躇贤吗谗坍亢雀遭茶栈笨敞芭啥聋现铆严孤就缔悸址习抽粉用盆工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-454一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写索赔原因索赔原因 依据合同依据合同条款条款承包商行动承包商行动

89、索赔内容索赔内容加速施工加速施工索赔索赔FIDICFIDIC第第8.68.6款款【工程进度】【工程进度】按第按第8.38.3款【进度计划款【进度计划】规定提交一份修改的】规定提交一份修改的进度计划以及证明文件，进度计划以及证明文件，详细说明拟采取的修正详细说明拟采取的修正方法。费用的增加，承方法。费用的增加，承包商按第包商按第20.120.1款【承包款【承包商的索赔】的规定有权商的索赔】的规定有权提出索赔。提出索赔。按工程师指按工程师指示赶工，对示赶工，对可能需要增可能需要增加工时、承加工时、承包人员何货包人员何货物的数量，物的数量，承包商有权承包商有权提出索赔。提出索赔。建设工程施工建设工程

90、施工合同（合同（19991999）第第1414款【工程款【工程竣工】竣工】要求发包人提供的要求发包人提供的条件以及赶工所需条件以及赶工所需的追加合同价款等的追加合同价款等内容。内容。 我国建设工程施工合同我国建设工程施工合同(1999)(1999)与与FIDICFIDIC施工合同条施工合同条件件(1999)(1999)比较：比较：毅漏革苗卷贤壳零克的颁撮韧掂席爽签捎踊航分桩陆梧继股赴彤轻缅遂值工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-455一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔

91、文件五、索赔文件的编写的编写3.施工条件变化催咏霄歇佛肥望技烫究怨允轿沾杏让乳彪撂忧森姑纸儡静岸萝简问旨众惠工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-456一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写l施工现场条件变化施工现场条件变化是指在是指在施工过程中，承包商施工过程中，承包商“遇遇到了一个有经验的承包商到了一个有经验的承包商不可能预见到的不利的自不可能预见到的不利的自然条件或人为障碍然条件或人为障碍”。因。因而导致承包商为完成合同而导致承包商为完成合

92、同要花费计划外的额外开支。要花费计划外的额外开支。l施工现场的地下条件施工现场的地下条件( (即地即地质、地基、地下水及土壤质、地基、地下水及土壤条件条件) )的变化，给项目实施的变化，给项目实施带来严重困难。这些地基带来严重困难。这些地基或土壤条件，同招标文件或土壤条件，同招标文件中的描述差别很大，或在中的描述差别很大，或在招标文件中根本没有提到。招标文件中根本没有提到。lFIDICFIDIC土木工程施工合同条土木工程施工合同条件件(99(99版新红皮书版新红皮书) )称施工称施工条件变化为条件变化为“不可预见的不可预见的物质条件物质条件”。施工现场条件变化施工现场条件变化割邀找腋弃赎坝盲尘

93、掩呐札掳炳觅沥奄淡檬田借市忠业著高吾碉责描抿吸工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-457一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写1.1.第一类第一类招标文件描述现场条件失误招标文件描述现场条件失误。 1)1)在开挖现场挖出的岩石或砾石，其位置高程与招标文在开挖现场挖出的岩石或砾石，其位置高程与招标文件中所述的高程差别甚大：件中所述的高程差别甚大： 2) 2)招标文件钻孔资料注明系坚硬岩石的某一位置或高程招标文件钻孔资料注明系坚硬岩石的某一位置或高

94、程上，出现的却是松软材料；上，出现的却是松软材料； 3) 3)实际的破碎岩石或其地下障碍物，其实际数量大大超实际的破碎岩石或其地下障碍物，其实际数量大大超过招标文件中给出的数量；过招标文件中给出的数量； 4) 4)设计指定的取土场或采石场开采出来的土石料，不能设计指定的取土场或采石场开采出来的土石料，不能满足强度或其他技术指标要求，而要更换料场；满足强度或其他技术指标要求，而要更换料场； 5) 5)实际遇到的地下水在位置、水量、水质等方面与招标实际遇到的地下水在位置、水量、水质等方面与招标文件中的数据相差悬殊；文件中的数据相差悬殊； 6) 6)地表高程与设计图纸不符，导致大量的挖填方量；地表高

95、程与设计图纸不符，导致大量的挖填方量； 7) 7)需要压实的土壤的含水量数值与合同资料中给出的数需要压实的土壤的含水量数值与合同资料中给出的数值差别过大，增加了碾压工作的难度或工作量等。值差别过大，增加了碾压工作的难度或工作量等。不可预见的物质条件类型不可预见的物质条件类型能涨苛栖娶荤腿苞碱闭块化戮杠柱剿邹拙撬眼控茬磕聪言逻汛擎诫炸戴诉工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-458一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写2.2.第二类第二类 在招标文

96、件中根本没有提到在招标文件中根本没有提到，而且按该项工程，而且按该项工程的一般施工实践完全是出乎意料地出现的不利的一般施工实践完全是出乎意料地出现的不利现场条件。这种意外的不利条件，是有经验的现场条件。这种意外的不利条件，是有经验的承包商难以预见的情况，即：承包商难以预见的情况，即： 1) 1)在开挖基础时发现了古代建筑遗迹、古物在开挖基础时发现了古代建筑遗迹、古物或化石；或化石； 2) 2)遇到了高度腐蚀性的地下水或有毒气体，遇到了高度腐蚀性的地下水或有毒气体，给承包商的施工人员和设备造成意外的损失；给承包商的施工人员和设备造成意外的损失； 3) 3)在隧洞开挖过程中遇到强大的地下水流，在隧

97、洞开挖过程中遇到强大的地下水流，这是类似地质条件下隧洞施工中罕见的情况等。这是类似地质条件下隧洞施工中罕见的情况等。不可预见的物质条件类型（续）不可预见的物质条件类型（续）曙韦玲抉扒逢逃惟稿星冕入掣诅溺锰耘持圈箔焚噬膘绊别遗春俘耕毡讨礁工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-459一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写 我国某水电站工程引水隧洞我国某水电站工程引水隧洞在施工过程中遇到连绵大雨。在施工过程中遇到连绵大雨。由于地下断层、裂隙和许多喀由于

98、地下断层、裂隙和许多喀斯特溶洞相互贯通等不利的地斯特溶洞相互贯通等不利的地质条件，使隧洞工区的地下水质条件，使隧洞工区的地下水涌量骤增，形成被迫停工和设涌量骤增，形成被迫停工和设备淹没。备淹没。案例案例4:4:施工现场条件变化的索赔施工现场条件变化的索赔 为了保证工程进度和施工为了保证工程进度和施工安全，业主指令承包施工的安全，业主指令承包施工的外国公司从国外紧急进口所外国公司从国外紧急进口所需的额外排水设备，尽快恢需的额外排水设备，尽快恢复施工。外国承包公司在贯复施工。外国承包公司在贯彻实施业主指令的过程中，彻实施业主指令的过程中，向水电站业主单位正式提出向水电站业主单位正式提出了索赔要求。

99、了索赔要求。 凿依虏茂枢贵安渭拱梧营捷俯睫大磊呵慕蔗攫俱淌苯郑忿赵羞绢慷的杨彪工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-460一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写索赔依据索赔依据索索赔原因原因依据依据FIDIC条条款款承包商行承包商行动索索赔内容内容施工条件变施工条件变化化第第4.124.12款【不款【不可预见的物质可预见的物质条件】指承包条件】指承包商在实施工程商在实施工程中遇见的外界中遇见的外界自然条件及人自然条件及人为的条件和其为的条件和其他

100、外界障碍和他外界障碍和污染物，包括污染物，包括地表以下和水地表以下和水文条件，但不文条件，但不包括气候条件。包括气候条件。 如果承包商遇到了如果承包商遇到了在他看来是无法预在他看来是无法预见的外界条件，则见的外界条件，则承包商应尽可能快承包商应尽可能快地通知工程师。地通知工程师。如果且在一定程度如果且在一定程度上承包商遇到了不上承包商遇到了不可预见的外界条件，可预见的外界条件，发出了通知，且因发出了通知，且因此遭到了延误和此遭到了延误和（或）导致了费用，（或）导致了费用，承包商应有权依据承包商应有权依据第第20.120.1款【承包商款【承包商的索赔】要求索赔的索赔】要求索赔根据第根据第8.48

101、.4款【竣款【竣工时间的延长】的工时间的延长】的规定，获得任何延规定，获得任何延长的工期，如果竣长的工期，如果竣工已经或将被延误；工已经或将被延误；支付任何有关费用，支付任何有关费用，并将之加入合同价并将之加入合同价格。格。 冠融颂驹绪急旷弱纯绿阵胸贬浙琵霸束飞寺藉黄腕境镣确貉咀颐校啤泡帮工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-461一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写 承包商认为，如此大承包商认为，如此大量的地下涌水，造成设量的地下涌水，造成设

102、备被淹和被迫停工，实备被淹和被迫停工，实属承包商无法合理预见属承包商无法合理预见的不利自然条件，故应的不利自然条件，故应得到补偿。得到补偿。 索赔事项索赔事项索赔费用索赔费用额外增加的排额外增加的排水设备费水设备费 58,377,38458,377,384日元，日元，12,892.6712,892.67元人民元人民币币被地下涌水淹被地下涌水淹没的机械设备没的机械设备损失费损失费1,716,8771,716,877日元，日元，2,414.72,414.7元人民币元人民币额外排水工作额外排水工作的劳务费的劳务费 50,79350,793元人民币元人民币合计合计60,094,26160,094,26

103、1日元，日元，66,l00.3766,l00.37元人民元人民币币澡氖瘫歌租队跌桂顾尘臀珐差蛇侠忿旷仲恕问蔽袍揽蛤箱唯漆瓷乔倔圃宗工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-462一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写(1)(1)此项大量地下涌水事故属于不利的自然条件，此项大量地下涌水事故属于不利的自然条件，是有经验的承包商和业主无法合理预见的。是有经验的承包商和业主无法合理预见的。(2)(2)承包商所采取的增加额外排水设施是按照业承包商所采取的增加额

104、外排水设施是按照业主单位的指示而进行的，因此应予以合理补主单位的指示而进行的，因此应予以合理补偿。偿。索赔结果索赔结果叛捣周斗宿环照绥如咬乾淬杏盎婶油孽初俘辕蒲旷礼芒疼红琐踩郎辽润入工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-463一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写索赔原因索赔原因依据合同条依据合同条款款承包商行动承包商行动索赔内容索赔内容施工条件变施工条件变化化FIDICFIDIC第第4.124.12款【款【不可预见的物质不可预见的物质条件】指承

105、包商条件】指承包商在实施工程中遇在实施工程中遇见的外界自然条见的外界自然条件及人为的条件件及人为的条件和其他外界障碍和其他外界障碍和污染物和污染物承包商向工程师发承包商向工程师发出了通知，因此遭出了通知，因此遭到了延误和（或）到了延误和（或）导致了费用，承包导致了费用，承包商应有权依据第商应有权依据第20.120.1款【承包商的款【承包商的索赔】要求索赔索赔】要求索赔承包商有权承包商有权要求索赔由要求索赔由此发生的费此发生的费用和请求顺用和请求顺延延误的工延延误的工期。期。建设工程施工合建设工程施工合同（同（19991999）第第4343款【文物和地下款【文物和地下障碍物】障碍物】承包商在规定

106、时间承包商在规定时间内以书面形式通知内以书面形式通知工程师，等待其提工程师，等待其提出修改方案。出修改方案。我国建设工程施工合同我国建设工程施工合同(1999)(1999)与与FIDICFIDIC施工合同条施工合同条件件(1999)(1999)比较：比较：戊挺码欺唁摩痛基薄啤醛腺燕描磐裴载蒂瓷气厕拯馈舜迪口假多碍鸽茧材工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-464一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写4.变更(Variations)引起的索赔俄淡测

107、汹萝拯殿奉坠丧厨揪浪驱歌群亲县艺瞪碎夺蚀挪制肖叮桓溜疼达棱工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-465一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写(1)(1)附加工程附加工程 指那些该合同项目所必不可少的工程，如果缺少了这些指那些该合同项目所必不可少的工程，如果缺少了这些工程该合同项目便不能发挥合同预期的作用。或者说，工程该合同项目便不能发挥合同预期的作用。或者说，附加工程就是合同工程项目所必需的工程。附加工程就是合同工程项目所必需的工程。(2)(2)

108、额外工程额外工程 指工程项目合同文件中指工程项目合同文件中“工作范围工作范围” ” 中未包括的工作。中未包括的工作。缺少这些工作，原订合同工程项目仍然可以运行，并发缺少这些工作，原订合同工程项目仍然可以运行，并发挥效益。挥效益。 附加工程不属于施工索赔的范畴附加工程不属于施工索赔的范畴, ,额外工程才是真正的额外工程才是真正的索赔工作范围索赔工作范围. .班空必稚党究吾实郧表肿丛辉担蜒金咎数悬堵撩喳墅描废提县蜕起何六芹工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-466一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的

109、程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写处理方式处理方式工工作作性性质质按合同工作范按合同工作范围围BOQBOQ中的工中的工作项目作项目工程变更指令工程变更指令单价单价结算支付方式结算支付方式新新增增工工程程附加工程：附加工程：属原合同工作属原合同工作范围以内的工范围以内的工程程列入列入BOQ的的工作工作不必发变更指不必发变更指令（令（V.O）按投按投标单标单价价按合同规定的按合同规定的程序按月结算程序按月结算支付支付未列入未列入BOQ要发（要发（V.O）议定议定单价单价同一同一额外工作：额外工作：超额原合同超额原合同工作范围的工工作范围的工程程不属不属BOQ中中的工作项目的工作

110、项目要发（要发（V.O）新定新定单价单价提出索赔，按提出索赔，按月支付月支付或另订合同或另订合同新定新定单价单价或合或合同价同价提出索赔，或提出索赔，或按新合同程序按新合同程序支付支付BOQ: Bills of Quantities工程量清单工程量清单v.o: variation order变更令变更令矣纸班励亨控石钥才蚜休遍头傈踢晕位超安涡酬连腑吻怔捆锤卸貌崎荷关工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-467一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写

111、案例案例5:5:长江三峡工程永久船闸索赔长江三峡工程永久船闸索赔熙信碴俭衫海各瀑谩辩桂恳买深三恨起揪寄警稍灵诅爸甥桓劳诀募猿断狠工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-468一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写 永久船闸山体排水洞北坡二期永久船闸山体排水洞北坡二期工程共工程共4 4条排水洞条排水洞, ,合同总金额合同总金额13981398万元万元( (人民币人民币),),总工期总工期1818个月个月, ,其中其中挖洞目标工期挖洞目标工期N4N4洞

112、为洞为1212个月个月,N3,N3为为1515个月个月. .工程于工程于19951995年年1010月月1010日开工日开工, ,计划于计划于19971997年年4 4月月1010日完工日完工, ,实际完实际完工时间为工时间为19971997年年3 3月月1818日日, ,较合同要较合同要求提前求提前3232天天. .案例案例5:5:长江三峡工程永久船闸索赔长江三峡工程永久船闸索赔( (续续1)1)迟旅品华黍粹累培薛忿恕龚蒙孝掳爱魂似嫁酌瞬怯具聂畏惊回支狡赢凉上工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-469一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业

113、主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写索赔依据索赔依据索赔原因索赔原因依据依据FIDICFIDIC条款条款承包商行动承包商行动索赔内容索赔内容变更变更FIDICFIDIC第第1313条条 变更和调整变更和调整 承包商应按照第承包商应按照第13.313.3款款 变更程序变更程序 执行每项变更并执行每项变更并受每项变更的约受每项变更的约束；价款的确定束；价款的确定依据依据第第13.5 13.5 款款 暂定金额暂定金额 承包商对因变更导承包商对因变更导致合同价款的增减致合同价款的增减及造成的承包人损及造成的承包人损失向业主索赔，延失向业主索

114、赔，延误的工期相应顺延。误的工期相应顺延。饮寇窄境察孜楞填睁旱婿意眼缠务秩奴势候周盈毕仁受衰敢吧他粹薪成来工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-470一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写设设计计变变更更引引起起索索赔赔(1)(1)由于设计变更由于设计变更,N3,N3洞洞长由原来洞洞长由原来1303.88m1303.88m缩缩短为短为830.38m,830.38m,因此该项目关键路线由原来的因此该项目关键路线由原来的N3N3洞调整为洞调整为N4N

115、4洞洞.N4.N4洞长为洞长为1219.12m,1219.12m,在监理在监理的协调下的协调下, ,双方同意将总工期由双方同意将总工期由1818个月调整个月调整为为1717个月个月, ,并按此工期考虑奖罚并按此工期考虑奖罚. .(2)(2)设计变更设计变更: :原设计原设计N4N4排水洞桩号排水洞桩号0+077.000+077.000+832.000+832.00和和0+929.000+929.000+986.560+986.56为素混凝土为素混凝土衬砌衬砌, ,根据开挖揭露的地质情况根据开挖揭露的地质情况, ,改变为钢筋改变为钢筋混凝土衬砌混凝土衬砌, ,为此施工单位提出索赔工期为此施工单位

116、提出索赔工期2727天天. .经分析经分析, ,改为钢筋混凝土衬砌改为钢筋混凝土衬砌, ,只增加钢只增加钢筋制作安装工序筋制作安装工序, ,工程师根据增加的钢筋数工程师根据增加的钢筋数量量, ,只同意补偿只同意补偿7 7天天. .案例案例5:5:长江三峡工程永久船闸索赔长江三峡工程永久船闸索赔( (续续2)2)艺纸笨痞折睫衣撑秩瑰缮廓零恢策潘皖搔侣锹茂悄搐宠惹竭封巧凋涌炳缀工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-471一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编

117、写的编写索赔原因索赔原因依据合同条依据合同条款款承包商行动承包商行动索赔内容索赔内容工程变更工程变更FIDICFIDIC第第1313条条 变变更和调整更和调整 承包商应按照第承包商应按照第13.313.3款款 变更程序变更程序 执行每项变更并受执行每项变更并受每项变更的约束；每项变更的约束；价款的确定价款的确定依据依据第第13.5 13.5 款款 暂定金额暂定金额 承包商对因变承包商对因变更导致合同价更导致合同价款的增减及造款的增减及造成的承包人损成的承包人损失向业主索赔，失向业主索赔，延误的工期相延误的工期相应顺延。应顺延。建设工程施工合建设工程施工合同（同（19991999）第第2929条

118、条 工程设计变工程设计变更更 、第、第3030条条 其其他变更他变更 承包人按照工程师承包人按照工程师发出的变更通知及发出的变更通知及有关要求依据第有关要求依据第29.129.1款进行需要的款进行需要的变更；价款的确定变更；价款的确定依据依据第第3131款款 确定确定变量价款变量价款 我国建设工程施工合同我国建设工程施工合同(1999)(1999)与与FIDICFIDIC施工合同条施工合同条件件(1999)(1999)比较：比较：丑豫蹋在恤雇眩芭梢州襟亥沟在鹿嘉都嫉搐弊娩鸭陋乾椅萄绷殖锐行淳嫡工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-472一、索赔的概一、索赔的概述述二、常

119、见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写5.增加增加(或减少或减少)工程量引起的索赔工程量引起的索赔氰荚完贺媚囤饼钱呻威齐另姜裙乖虏羌题希咖斧边妨盾哼依漂祖夹港贰绝工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-473一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写案例案例6:6:增加工程量引起的索赔增加工程量引起的索赔美国乡村公路 美国某道路建设公美国某道路建设公司承包一条乡

120、村公司承包一条乡村公路的施工，合同规路的施工，合同规定公路长度为定公路长度为8015m8015m，工期，工期1010个个月月, ,合同价合同价4,818,5004,818,500美元。美元。 在施工期间，在施工期间，业主业主要求在此公路上增要求在此公路上增建一条支路，通往建一条支路，通往距公路干线距公路干线700m700m的的一个农场一个农场。喳辨乎沮苦纤侮叁正子谁壬圾炕需哟瞳投忌久脊蒸驹耙拥顺办宏劫晾抹宪工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-474一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的

121、程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写索赔依据索赔依据索赔原索赔原因因依据依据FIDICFIDIC条条款款承包商行动承包商行动索赔内容索赔内容工程量工程量变更变更FIDICFIDIC第第1313条条 变更和调整变更和调整 承包商应按照第承包商应按照第13.313.3款款 变更程序变更程序 执行每项变更并受执行每项变更并受每项变更的约束；每项变更的约束；价款的确定价款的确定依据依据第第13.5 13.5 款款 暂定金额暂定金额 承包商对因变更承包商对因变更导致合同价款的导致合同价款的增减及造成的承增减及造成的承包人损失向业主包人损失向业主索赔，延误的工索赔，延误的工期相应顺延。期相应顺延。

122、承包商认为，此系合同承包商认为，此系合同工作范围以外的工作范围以外的额外工额外工程程，要求索赔。业主和，要求索赔。业主和主管项目的合同官员表主管项目的合同官员表示同意。示同意。沃剔蹦诵熔喝峰茬择抠层幅饮愉祝业录挫涯眯懦颇棚勤赔擂瞬僻捐惜铭呢工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-475一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写索赔原因索赔原因依据合同条依据合同条款款承包商行动承包商行动索赔内容索赔内容工程量工程量变更变更FIDICFIDIC第第1313

123、条条 变更和调整变更和调整 承包商应按照第承包商应按照第13.313.3款款 变更程序变更程序 执行每项变更执行每项变更并受每项变更的约束；价并受每项变更的约束；价款的确定款的确定依据依据第第13.5 13.5 款款 暂定金额暂定金额 承包商对因变承包商对因变更导致合同价更导致合同价款的增减及造款的增减及造成的承包人损成的承包人损失向业主索赔，失向业主索赔，延误的工期相延误的工期相应顺延。应顺延。建设工程施工建设工程施工合同（合同（19991999）第第2929、3030条条承包人按照工程师发出的承包人按照工程师发出的变更通知及有关要求，进变更通知及有关要求，进行需要的变更；行需要的变更；价款

124、的确价款的确定定依据依据第第3131条条 确定变量确定变量价款价款 我国建设工程施工合同我国建设工程施工合同(1999)(1999)与与FIDICFIDIC施工施工合同条件合同条件(1999)(1999)比较：比较：韦挣雀杂觉豺淀愧净坊却呕庭璃巧白数认逾谆象魂碘照娟舜戏子绵墩酗著工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-476一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写6.地基变化引起的索赔地基变化引起的索赔油矾个掂霍缅澡担呆屉挽猩抓暗氖铭阅赞藐舅盛怎凸舒

125、女柳当法疏动增娥工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-477一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写案例案例7:7:地基地质不良引起的索赔地基地质不良引起的索赔 FIDIC FIDIC合同条件下的一乡村工地建筑群的建造工程。合同包括合同条件下的一乡村工地建筑群的建造工程。合同包括分布在分布在250250英亩的英亩的2020多幢建筑工地的大量土方工程多幢建筑工地的大量土方工程. .有山区地势上的进有山区地势上的进场道路场道路( (包括护坡的开挖和修筑

126、包括护坡的开挖和修筑),),挖方将用于部分建筑物的填方和护挖方将用于部分建筑物的填方和护坡坡, ,剩余部分堆放于土地边界处的低洼区域剩余部分堆放于土地边界处的低洼区域. .承包商开挖过程中遇到的承包商开挖过程中遇到的材料与他们期望的不同材料与他们期望的不同, ,土质极湿土质极湿, ,以致怀疑大部分材料能否用于回填以致怀疑大部分材料能否用于回填, ,并且图纸上表明该土地段有一条岩带并且图纸上表明该土地段有一条岩带, ,承包商希望用这条岩带作为道承包商希望用这条岩带作为道路的填方材料路的填方材料, ,然而在施工过程中并未发现岩石然而在施工过程中并未发现岩石, ,仅挖出的少量岩石仅挖出的少量岩石,

127、,硬度太大硬度太大, ,不能做道路填方材料不能做道路填方材料, ,容易分解容易分解. .以此承包商必须从外地运以此承包商必须从外地运来材料来材料, ,填筑路面填筑路面, ,以便交通以便交通. .涝幸椅爬鸥点遇隋抗四滓戌奉租纱奇咬贸颅婴全框蔽疯成屋搁荫苔荆秒炭工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-478一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写 承包商提出工期延期承包商提出工期延期4 4个月的要求和费用索赔个月的要求和费用索赔: :1.1.额外挖方、除

128、岩石和表土以外的挖方额外挖方、除岩石和表土以外的挖方344603m344603m3 3，费用合计，费用合计177301.05177301.05英镑。英镑。2.2.道路填方材料进口道路填方材料进口28500m28500m3 3，金额合计，金额合计416102416102英镑。英镑。3.3.因清除路填材料增加的运土量因清除路填材料增加的运土量422003m422003m3 3，金额，金额合计合计84400.6084400.60英镑。英镑。4.4.由于中断和混乱产生的延误共由于中断和混乱产生的延误共2424周，金额合计周，金额合计6720067200英镑。英镑。案例案例7:7:地基地质不良引起的索赔

129、地基地质不良引起的索赔( (续续1)1)唐秧牢还枯误耳题啥食瘤末篙屡务彭困盾赡截迪鹤褒碎竭亢敌与予情棒靡工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-479一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写工程师意见：工程师意见：1.1.关于基土情况：根据合同第二款：关于基土情况：根据合同第二款：“承包商应该了解开挖承包商应该了解开挖材料的状况，做到自我满意材料的状况，做到自我满意”，进而承包商已收到现场，进而承包商已收到现场钻孔和探坑中记录的数据，该款规定钻孔和探

130、坑中记录的数据，该款规定“不得批准承包商不得批准承包商以地面状况的误解为由进行索赔以地面状况的误解为由进行索赔”。2.2.关于岩石带和岩石使用过程中出现的分解现象也使用该项，关于岩石带和岩石使用过程中出现的分解现象也使用该项，认为不涉及工程变更。认为不涉及工程变更。3.3.在索赔清单中没有说清楚运土计划如何受到影响，如何增在索赔清单中没有说清楚运土计划如何受到影响，如何增加了额外的运土量，不能同意关于填土反复运土的索赔加了额外的运土量，不能同意关于填土反复运土的索赔和进口填方材料的要求。和进口填方材料的要求。4.4.混乱中断问题是由承包商引起的。混乱中断问题是由承包商引起的。5.5.基于以上原

131、因，不批准延长工期。基于以上原因，不批准延长工期。案例案例7:7:地基地质不良引起的索赔地基地质不良引起的索赔( (续续2)2)代篓熄补缨铲声撤这鲍潞琐纺误现枪版楼嫩坠痊卡蛮爹事丫涯诧徽忧急镁工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-480一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写7.资料文件错误引起的索赔资料文件错误引起的索赔藐睁陇炭涕牧淤路鬼溉凸儡溯晰特丈骚沁胺萝尚颧忆锗崔费支嵌炯癸洪痊工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4

132、81一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写 业主向承包商提供的各种资料:招标文件,图纸,工程现场资料,相关法律法规, 设备资料等等必须保证资料数据的完整性与准确性,如果因为业主提供的资料错误造成工期拖延,和(或)发生相关费用,承包商可以提出索赔.穴填瓣过街隙事嘻酞学郎轮妹间败框晕闺蔼士莱镀涣啤墓蛋杂膛拳睫醚帚工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-482一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔

133、管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写 我国某水电站工程，通过国际竞争性招标，选用我国某水电站工程，通过国际竞争性招标，选用FIDICFIDIC合同条件合同条件, ,选定外国承包公司进行引水隧洞的施工。选定外国承包公司进行引水隧洞的施工。 在招标文件中，列出了在招标文件中，列出了承包商进口材料和设备的工商统一税税率。但在施工过程中，工程承包商进口材料和设备的工商统一税税率。但在施工过程中，工程所在地的税务部门根据我国税法规定，要求承包商交纳所在地的税务部门根据我国税法规定，要求承包商交纳营业环节的营业环节的工商统一税工商统一税，该税率为承包合同结算额的，该税率为承

134、包合同结算额的3.03%,3.03%,是一笔相当大的救是一笔相当大的救额额. .由于业主的由于业主的招标文件中并没有包括招标文件中并没有包括此项税赋此项税赋, ,所以外国承包公司所以外国承包公司在投标报价时也没有计算此项工商统一税。在投标报价时也没有计算此项工商统一税。案例案例8:8:资料文件错误引起的索赔资料文件错误引起的索赔拂奖待召烈蚀骇划辖风拇彰务肤巍氧固访捌佑家团有从汛冶嫉俘做抗笑焉工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-483一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文

135、件五、索赔文件的编写的编写索赔依据索赔依据依据依据条款条款索赔原索赔原因因承包商行承包商行动动索赔内容索赔内容1.81.8款款文件的文件的照管和照管和提供提供业主招标业主招标文件出现文件出现错误错误将该缺陷或将该缺陷或错误通知业错误通知业主主, ,如果此项如果此项缺陷或错误缺陷或错误造成工程拖造成工程拖期和（或）期和（或）导致发生费导致发生费用用, ,承包商可承包商可以提出索赔以提出索赔. .(a)(a)根据第根据第8.48.4款【竣工时款【竣工时间的延长】的规定，就任间的延长】的规定，就任何此类延误获得延长的工何此类延误获得延长的工期，如果竣工时间已经期，如果竣工时间已经（或将要）被延误，以

136、及（或将要）被延误，以及 (b) (b) 获得任何此类费用加获得任何此类费用加上合理的利润，并将之加上合理的利润，并将之加入在合同价格。入在合同价格。 绥阻银雌擂笼迷煤蛙闭掇恰旱喀宗凸私汰目述乘线洗纳卢虐盎海饵呸纽黎工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-484一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写 外国承包商认为，业主外国承包商认为，业主的招标文件仅列出了进口工的招标文件仅列出了进口工商统一税，而遗漏了营业工商统一税，而遗漏了营业工商统一税，是属

137、于招标文件商统一税，是属于招标文件中的惜误，因而向业主提出中的惜误，因而向业主提出了索赔要求。承包商在向业了索赔要求。承包商在向业主提出索赔的同时，按当地主提出索赔的同时，按当地税务部门的规定，已交纳了税务部门的规定，已交纳了9292万元人民币的营业税。万元人民币的营业税。业主招标文件中包括业主招标文件中包括的税赋的税赋承包商实际交纳的税承包商实际交纳的税赋赋进口材料和设备的工进口材料和设备的工商统一税商统一税 进口材料和设备的工进口材料和设备的工商统一税商统一税营业环节的工商统一营业环节的工商统一税税缺失l 在承包商提出索赔要求之初，水电站建设单位在承包商提出索赔要求之初，水电站建设单位(

138、(业主业主) )曾试图抵制曾试图抵制承包商的这一索赔要求，援引合同文件中的一些条款，作为拒绝承包商的这一索赔要求，援引合同文件中的一些条款，作为拒绝索赔的论据，如：索赔的论据，如：“承包商应遵守工程所在国的一切法律承包商应遵守工程所在国的一切法律”，“承包商应交纳税法所规定的一切税收承包商应交纳税法所规定的一切税收”等等。但无法解释在招标等等。但无法解释在招标文件中为何对几种较小数额的税收都作了详细规定，却未包括较文件中为何对几种较小数额的税收都作了详细规定，却未包括较大款额的营业税大款额的营业税. .l经工程师审查，业主的编制招标文件人员不熟悉中国的税法和税经工程师审查，业主的编制招标文件人

139、员不熟悉中国的税法和税种。编写招标文件时并不了解有两个环节的工商统一税。此项索种。编写招标文件时并不了解有两个环节的工商统一税。此项索赔发生后，业主单位在上级部门的帮助下向国家申请并获批准赔发生后，业主单位在上级部门的帮助下向国家申请并获批准免除了工程以后的营业环节的工商统一税。至于承包商已交纳免除了工程以后的营业环节的工商统一税。至于承包商已交纳的的9292万元人民币的税款，经合同双方谈判协商，双方各承担万元人民币的税款，经合同双方谈判协商，双方各承担5050，即对承包商已交纳的该种税款，由业主单位给予即对承包商已交纳的该种税款，由业主单位给予5050的补偿。的补偿。园槐衙吻汁骡遇甫铁求粗呵

140、编衷息荆并哇钥仟粳蛤兄豆瓮肇乱闪贼当来鳃工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-485一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写索赔索赔原因原因依据合同依据合同条款条款承包商行动承包商行动索赔内容索赔内容业主业主提供提供文件文件出现出现错误错误1.51.5款款 文件优先次文件优先次序序1.81.8款款文件的照管文件的照管和提供和提供发现缺陷或错误通知业主发现缺陷或错误通知业主, ,如果如果此项缺陷或错误造成工程拖期和此项缺陷或错误造成工程拖期和（或）导

141、致发生费用（或）导致发生费用, ,承包商可承包商可以提出索赔以提出索赔. .工期索赔工期索赔费用加合理的利费用加合理的利润索赔润索赔建设工程施建设工程施工合同工合同(1999)(1999)2.1,2.22.1,2.2款款8.18.1款款当合同文件出现错误或含糊不清当合同文件出现错误或含糊不清的时候，在不影响工程正常进行的时候，在不影响工程正常进行的情况下，由发包人承包人协商的情况下，由发包人承包人协商解决。双方也可以提请负责监理解决。双方也可以提请负责监理的工程师作出解释。此类错误若的工程师作出解释。此类错误若导致工期延误或给承包人造成损导致工期延误或给承包人造成损失失, ,承包人可以提出索赔

142、承包人可以提出索赔发包人赔偿承包发包人赔偿承包人有关损失，顺人有关损失，顺延延误的工期延延误的工期我国建设工程施工合同我国建设工程施工合同(1999)(1999)与与FIDICFIDIC施工施工合同条件合同条件(1999)(1999)比较：比较：问蜀敦蹬鞠谬灸忍拟辖碴蒲酒蹋肚税酶绰约幢皆更边仔会射揽引迎描荧耕工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-486一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写8.8.暂停施工引起的索赔暂停施工引起的索赔侠毛环哦勤忠曝

143、勉辣臀锡捅揩秒欣坏焦封扼氦等淀搅兰砷姐惧讽蔷桶午栏工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-487一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写 如果雇主未能及时支付工程款,或者雇主自身发生破产,暴乱等重大变化,或者工程师未能在规定时间内确认发证,那么承包商可以暂停工作,直到上述问题解决.承包商有权对暂停工作所带来的工期及费用提出索赔.肩肪离庞凿搅银眩瞬叮自屹裁瘩氮号最秘东羽轨限筐洲勉轮扰虹载攻酸李工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12

144、-488一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写索赔事项索赔事项： 某承包商与业主签订某承包商与业主签订了一座办公大楼的施了一座办公大楼的施工合同。可是，在施工合同。可是，在施工过程中，工过程中，业主拖期业主拖期支付四个月的工程款支付四个月的工程款达达400400万元万元。承包商按。承包商按照合同规定，向业主照合同规定，向业主发出暂停施工的通知，发出暂停施工的通知，将主体施工停了下来，将主体施工停了下来，只继续进行内间墙的只继续进行内间墙的砌筑。就此暂停施工，砌筑。就此暂

145、停施工，承包商向业主提出工承包商向业主提出工期延长的索赔和由此期延长的索赔和由此造成的工人窝工费、造成的工人窝工费、机械闲置费，以及增机械闲置费，以及增加的工地管理费和总加的工地管理费和总部管理费等费用补偿部管理费等费用补偿的索赔。的索赔。案例案例9:9:暂停施工引起的索赔暂停施工引起的索赔龙烬炼邑冀喜铣复浪旧赦馅孺酥绎墩傈甘狞父羊杭千帚兢啥键风舵锯沤屯工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-489一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写索赔依据索赔

146、依据依据条依据条款款索赔原因索赔原因承包商行动承包商行动索赔内容索赔内容16.116.1款款承包商暂承包商暂停施工的停施工的权利权利如果工程师如果工程师未能按照第未能按照第14.614.6款款 期中期中支付证书的支付证书的颁发颁发 开具支开具支付证书，或付证书，或者雇主未能者雇主未能按照第按照第2.42.4款款 雇主的资金雇主的资金安排安排 或第或第14.714.7款款 支付支付 的规定执行的规定执行承包商可在提承包商可在提前前2121天以上通天以上通知雇主，暂停知雇主，暂停工作（或降低工作（或降低工作速度），工作速度），除非并且直到除非并且直到承包商收到了承包商收到了支付证书，合支付证书，合

147、理的证明或支理的证明或支付（视情况而付（视情况而定并且遵守通定并且遵守通知的指示）。知的指示）。 如果承包商根据本款规定暂停工如果承包商根据本款规定暂停工作或降作或降低工作速度而造成拖期和（或）低工作速度而造成拖期和（或）导致发导致发生费用，则承包商应通知工程师，生费用，则承包商应通知工程师，并根并根据第据第20.120.1款款 承包商的索赔承包商的索赔 承包承包商有商有权：权： (a)(a)根据第根据第8.48.4款款 竣工时间的延竣工时间的延长长 的规定，就任何此类延误获的规定，就任何此类延误获得延长的工期，如果竣工时间已得延长的工期，如果竣工时间已经（或将要）被延误，以及经（或将要）被延

148、误，以及 (b) (b) 获得任何此类费用加上合理获得任何此类费用加上合理的利润，并将之加入在合同价格。的利润，并将之加入在合同价格。 捣享祖淌宫氰料霸淆奉根股咸昏妊逃店堵化特讲妆咳歼晚哉傣撼桌耙鸣彦工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-490一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写 经过协商,业主同意分期支付拖欠的款项,并且按照当时的商业银行贷款利率支付拖欠利息,承包商恢复施工,继续履行合同.索赔结果索赔结果捆绒睫很黑芒枝泵钝彪券炼您均挡撑竟峡修

149、姬苹幌栏郭嫁倔预锤绕蹬季抹工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-491一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写索赔索赔原因原因依据合同条款依据合同条款承包商行动承包商行动索赔内容索赔内容业主业主的责的责任造任造成承成承包商包商暂停暂停施工施工FIDICFIDIC8.8,8.9,8.10,8.18.8,8.9,8.10,8.11 1款款暂时停工暂时停工16.1 16.1 承包商暂停承包商暂停工作的权利工作的权利承包商可在提前承包商可在提前2121天以

150、上通知雇天以上通知雇主，暂停工作主，暂停工作工期索赔工期索赔费用加合理的利润索赔费用加合理的利润索赔建设工程施工合同建设工程施工合同(1999)(1999)12 12 暂停施工暂停施工承包人停止施工，承包人停止施工，并妥善保护已完并妥善保护已完工程工程由由发发包包人人承承担担所所发发生生的的追追加加合合同同价价款款，赔赔偿偿承承包包人人由由此此造造成成的的损损失失，相应顺延工期相应顺延工期我国建设工程施工合同我国建设工程施工合同(1999)(1999)与与FIDICFIDIC施工施工合同条件合同条件(1999)(1999)比较：比较：墨殊讳菩见箍御泄糖赏械驴狄糖镍畏铣准怯守瞅弃徐踞囚属耍杭衫歧

151、隘琢工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-492一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写9. 9. 终止合同引起的索赔终止合同引起的索赔服裴窒时庭窥梢目叮雄后畦锗斯主迄哟雾衡酞感递删诗蟹渠铰淳陵位衅割工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-493一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写 根据根据FIDIC

152、FIDIC施工合同条件施工合同条件(1999)(1999)业主承包商在一定条业主承包商在一定条件下都有选择终止合同的权利件下都有选择终止合同的权利, ,这时可以根据双方的责任这时可以根据双方的责任分配分配, ,进行索赔进行索赔. .索赔原因索赔原因依据条款依据条款索赔内容索赔内容业主的需要业主的需要, ,选择终止合同选择终止合同15.5 15.5 业主终止业主终止的权利的权利a.a.已完成工作的合理支出已完成工作的合理支出.b.b.已完成工作的合理已完成工作的合理利润利润.c.c.终止合向的费用，包括安置员工、分包终止合向的费用，包括安置员工、分包商的费用，以及承包商为工程支商的费用，以及承包

153、商为工程支付的成本付的成本.d.d.业主付款以前的按国家规定利率的业主付款以前的按国家规定利率的利息利息. .承包商违约承包商违约, ,业主终止合同业主终止合同15.2 15.2 由业主终由业主终止止a.a.扣留向承包商支付的进一步款项，直至业主确扣留向承包商支付的进一步款项，直至业主确定了施工、竣工和修补任何工程缺陷的费用、误定了施工、竣工和修补任何工程缺陷的费用、误期损害赔偿费期损害赔偿费( (如果有时如果有时),),以及雇主花费的所有以及雇主花费的所有其它费用，以及其它费用，以及( (或者或者)b.)b.自承包商处收回雇主由自承包商处收回雇主由此招致的任何损失以及为完成工程所导致的超支此

154、招致的任何损失以及为完成工程所导致的超支费用。费用。业主违约业主违约, ,承承包商终止合同包商终止合同16.2 16.2 由承包商由承包商终止终止a. a. 承包商收回履约保证承包商收回履约保证b.b.根据第根据第19.619.6款【可选款【可选择的终止、支付和返回】要求雇主进行支付择的终止、支付和返回】要求雇主进行支付. c. . c. 承包商因终止合同遭受的任何利润的损失或其他承包商因终止合同遭受的任何利润的损失或其他损失或损害的款额损失或损害的款额檬采武蔡间黎枉篡敝洛贾妊瓷课帐活伎冻沟姜翻粟至茄虱悍滞悯言搅阶尿工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-494一、索赔的

155、概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写 某项水利工程，计划进行某项水利工程，计划进行河道拓宽，并修建两座小河道拓宽，并修建两座小型水坝。通过竞争性招标，型水坝。通过竞争性招标，业主于业主于19901990年年1111月与中标月与中标的承包公司签订了施工合的承包公司签订了施工合同，合同额约同，合同额约40004000万美元，万美元，合同工期合同工期2 2年。年。 由于该河流上游是一由于该河流上游是一个大湖泊，属于自然保护个大湖泊，属于自然保护区，大量的动植物在这块区，大量的动植物在

156、这块潮湿的地区繁育生长。河潮湿的地区繁育生长。河道拓宽后，从湖泊向下游道拓宽后，从湖泊向下游的泄水量将大大增加，势的泄水量将大大增加，势必导致湖水水位下降，对必导致湖水水位下降，对生态环境造成不良影响。生态环境造成不良影响。因此，国际绿色和平组织因此，国际绿色和平组织不断向该国政府及有关人不断向该国政府及有关人员施加压力，要求终止此员施加压力，要求终止此项工程，取消已签订的施项工程，取消已签订的施工合同。工合同。业主自便终止合同引起的索赔业主自便终止合同引起的索赔案例案例10:10:终止合同引起的索赔终止合同引起的索赔磷缕西眷孤挪育畦疡徐伐翌压解誉钨阮纺硬午嗡字站榜子猛毋伺誊窍凄愿工程合同与索

157、赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-495一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写依据的依据的合同条合同条款款索赔原索赔原因因承包商行动承包商行动索赔内容索赔内容15.515.5款款雇主终雇主终止的权止的权利利雇主有权雇主有权在对他方在对他方便的任何便的任何时候，通时候，通过向承包过向承包商发出终商发出终止通知，止通知，终止合同终止合同. .(a)(a)停止一切进一步的工作，停止一切进一步的工作，但应负责工程师为保护生命但应负责工程师为保护生命或财产或为了工

158、程的安全可或财产或为了工程的安全可能指示进行的此类工作，能指示进行的此类工作， (b)(b)移交承包商已得到付款的移交承包商已得到付款的承包商的文件、永久设备、承包商的文件、永久设备、材料及其他工作，以及材料及其他工作，以及 (c)(c)撤离现场上所有其他的货撤离现场上所有其他的货物（为了安全所需的货物除物（为了安全所需的货物除外），而后离开现场。外），而后离开现场。1.1.已完成工作的合理已完成工作的合理支出支出. .2.2.已完成工作的合理已完成工作的合理利润利润. .3.3.终止合向的费用，终止合向的费用，包括安置员工、分包包括安置员工、分包商的费用，以及承包商的费用，以及承包商为工程支

159、商为工程支付的成本付的成本. .4.4.业主付款以前的按业主付款以前的按国家规定利率的利息国家规定利率的利息. .索赔依据索赔依据曲匹胁愚厂卞焙匝瓜汤没仰店烁然珐喷包忘膘损裤竖缴挺酣肿谓催裕能表工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-496一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写 业主国政府最终接业主国政府最终接受国际绿色和平受国际绿色和平组织的请愿组织的请愿，于，于19911991年年1 1月解除此月解除此项水利工程施工项水利工程施工合同。承包商对

160、合同。承包商对此提出了索赔，此提出了索赔，要求业主补偿已要求业主补偿已发生的所有费用，发生的所有费用，以及完成全部工以及完成全部工程所应得的利润。程所应得的利润。最终最终, ,业主赔偿了业主赔偿了承包商的损失承包商的损失. .索赔结果索赔结果欲芳壶虾瘤兽袁共粮脑蔼贷扳学并讥现秀违鹅积搔摘馈厘歉聪想训恢炽干工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-497一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写索赔索赔原因原因依据合同条依据合同条款款承包商行动承包商行动索

161、赔内容索赔内容业主业主的责的责任造任造成承成承包商包商终止终止合同合同FIDICFIDIC15.515.5款款业主终止的权力业主终止的权力19.619.6款款可选择的终止可选择的终止, ,支付和解除履约支付和解除履约 (a)(a)停止一切进一步的工作，停止一切进一步的工作，但应负责工程师为保护生命但应负责工程师为保护生命或财产或为了工程的安全可或财产或为了工程的安全可能指示进行的此类工作，能指示进行的此类工作， (b)(b)移交承包商已得到付款移交承包商已得到付款的承包商的文件、永久设备、的承包商的文件、永久设备、材料及其他工作，以及材料及其他工作，以及 (c)(c)撤离现场上所有其他的撤离现

162、场上所有其他的货物（为了安全所需的货物货物（为了安全所需的货物除外），而后离开现场。除外），而后离开现场。1.1.已完成工作的合理支出已完成工作的合理支出. .2.2.已完成工作的合理利润已完成工作的合理利润. .3.3.终止合向的费用，包括终止合向的费用，包括安置员工、分包商的费安置员工、分包商的费用，以及承包商为工程支用，以及承包商为工程支付的成本付的成本. .4.4.业主付款以前的按国家业主付款以前的按国家规定利率的利息规定利率的利息. .建设工程施工合建设工程施工合同同(1999)(1999)4444条条 合同解除合同解除发包人承包人协商一致，可发包人承包人协商一致，可以解除合同以解除

163、合同. .合同解除后，合同解除后，承包人应妥善做好已完工程承包人应妥善做好已完工程和已购材料、设备的保护和和已购材料、设备的保护和移交工作，按发包人要求将移交工作，按发包人要求将自有机械设备和人员撤出施自有机械设备和人员撤出施工场地工场地. .发包人为承包人支付撤离现发包人为承包人支付撤离现场所发生的费用，并按合同场所发生的费用，并按合同约定支付已完工程价款。已约定支付已完工程价款。已经订货的材料、设备由订货经订货的材料、设备由订货方负责退货或解除订货合同，方负责退货或解除订货合同，不能退还的货款和因退货、不能退还的货款和因退货、解除订货合同发生的费用，解除订货合同发生的费用，由发包人承担，因

164、未及时退由发包人承担，因未及时退货造成的损失由责任方承担货造成的损失由责任方承担. .我国建设工程施工合同我国建设工程施工合同(1999)(1999)与与FIDICFIDIC施工施工合同条件合同条件(1999)(1999)比较：比较：荣依加琅充氦娄滨火衫隶战希艺呜讨洗驴恭挑汲镀哥奸放欢豺滓嗽坪蜀尚工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-498一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写10. 10. 设计图纸拖交引起的索赔设计图纸拖交引起的索赔走汗蠕识佃

165、狈右常泰久嘉啮铬赦纳杆妻姥莽短庭辰宴石乱谱煤沸妨便产啼工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-499一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写l如果雇主未能将必需的图纸或指示在合理的特定时间内发至承包商,以致工程发生延误或中断,承包商可以提出索赔.l如果是由于承包商文件中的错误或延误造成的,承包商则无权提出索赔.胖硕粗跑增晒砍蔡瓜过逸旨迈疆疤狸侥魏彩滨左首声逮回轮啼阴扰蔚古人工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4100一、索赔

166、的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写长江三峡工程永长江三峡工程永久船闸工期索赔久船闸工期索赔永久船闸山体排水洞北坡二期工程共永久船闸山体排水洞北坡二期工程共4 4条排水洞条排水洞, ,合同总金额合同总金额13981398万元万元( (人民币人民币),),总工期总工期1818个月个月, ,其其中挖洞目标工期中挖洞目标工期N4N4洞为洞为1212个月个月,N3,N3为为1515个月个月. .工程工程于于19951995年年1010月月1010日开工日开工, ,计划于计划于1997

167、1997年年4 4月月1010日完日完工工, ,实际完工时间为实际完工时间为19971997年年3 3月月1818日日, ,较合同要求较合同要求提前提前3232天完工天完工. .案例案例11:11:设计图纸拖交引起的索赔设计图纸拖交引起的索赔酿寓领侩铝左啄裳侠疑纂槽膨梳薯寿汲搽暴莆羔茨网源透丽挪锣霞谜碘崔工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4101一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写1995.10开工时间1997.4.10计划完工时间1997

168、.3.18实际完工时间提前32天完工1995.12.31业主计划提供排水孔施工详图日期1996.9.3业主实际提供排水孔施工详图日期索赔安排排水孔的施工时间72天1996.8.6计算排水孔施工拖延工期起始日1996.10.1排水孔施工工序完成日期共计顺延此工序29天顺延的工序29天长江三峡工程永久船闸长江三峡工程永久船闸工期索赔示意图工期索赔示意图 傍织逛硫命晤柿亿噪魁胰消例瞩禄蓟派舀允截沽赘裤沂愁稽涵拓二透鸵砍工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4102一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四

169、、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写索赔事项索赔事项根据投标施工组织设计文件根据投标施工组织设计文件, ,排水孔施工详图提排水孔施工详图提供的时间应在供的时间应在19951995年年1212月底月底, ,但业主直至但业主直至19961996年年9 9月月3 3日日才提交图纸。施工单位据此提出索赔才提交图纸。施工单位据此提出索赔, ,索赔索赔时间为时间为19961996年年1 1月至月至19961996年年9 9月期间安排排水孔的月期间安排排水孔的施工时间施工时间7272天天。伺入捡勉文咕外淤痔杖跨箔推版恰拘扑死极郁毋诞之诈旷沁毋葫嘉谗宴撮工程合同与索赔2007-12-4工程合同与

170、索赔2007-12-4103一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写依据的依据的合同条合同条款款索赔原索赔原因因承包商行动承包商行动索赔内容索赔内容1.91.9款款延误的延误的图纸或图纸或指示指示当因必要当因必要的图纸或的图纸或指示不能指示不能在一合理在一合理的特定时的特定时间内颁发间内颁发给承包商，给承包商，从而可能从而可能引起工程引起工程延误或中延误或中断断承包商应通知工程师。通知中承包商应通知工程师。通知中应包括所必需的图纸或指示的应包括所必需的图纸或指示的详细内容

171、、应颁发的详细理由详细内容、应颁发的详细理由和时间，以及如果因图纸或指和时间，以及如果因图纸或指示迟发可能造成的延误或中断示迟发可能造成的延误或中断的具体性质和程度。的具体性质和程度。如果因工程师未能在合理的时如果因工程师未能在合理的时间内颁发承包商在通知中要求间内颁发承包商在通知中要求的图纸或指示，而导致承包商的图纸或指示，而导致承包商延误和延误和(/(/或或) )招致费用增加时，招致费用增加时，承包商应向工程师发出进一步承包商应向工程师发出进一步的通知的通知, ,并有权进行索赔并有权进行索赔(a)(a)根据第根据第8.48.4款款 竣工时间的延竣工时间的延长长 对任何此类对任何此类延误的一

172、段延期，延误的一段延期，如果竣工被拖延如果竣工被拖延或将被拖延；及或将被拖延；及 (b)(b)对此费用加对此费用加上合理利润的支上合理利润的支付，此支付应包付，此支付应包括在合同价中。括在合同价中。索赔依据索赔依据卞位罢火铅梳萨坟瞒锯泪婉风帮产雹敲吹窟筹如炽仓脚惶瞒壳玖尊彻潘宪工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4104一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写索赔结果索赔结果l根据投标施工组织设计文件根据投标施工组织设计文件, ,排水孔施工详图提

173、供的时间应排水孔施工详图提供的时间应在在19951995年年1212月底月底, ,但业主直至但业主直至19961996年年9 9月月3 3日日才提交图纸才提交图纸, ,虽虽然这项拖延并没有给工程实际然这项拖延并没有给工程实际竣工时间带来拖延竣工时间带来拖延, ,但是却拖但是却拖延了排水孔施工工序的时间延了排水孔施工工序的时间. .因此因此, ,施工单位据此提出索赔施工单位据此提出索赔, ,索赔时间为索赔时间为19961996年年1 1月至月至19961996年年9 9月期间安排排水孔的施工月期间安排排水孔的施工时间时间7272天天. .监理依据合同文件监理依据合同文件, ,确认索赔理由成立确认

174、索赔理由成立, ,同意索赔同意索赔, ,并根据施工单位实际安排施工并根据施工单位实际安排施工的时间的时间, ,确认索赔从确认索赔从19961996年年8 8月月6 6日起计算日起计算, ,审查同意顺延排水审查同意顺延排水孔施工工序工期孔施工工序工期2929天天. .败撤宣冯蜒侈趣熊儡刨矛炔伴剐穷化质巳茅抢哼丑笺旺呈仰圆掉蚌工歪涪工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4105一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写索赔索赔原因原因依据合同依据合同条款

175、条款承包商行动承包商行动索赔内容索赔内容设计设计图纸图纸拖交拖交FIDICFIDIC施工施工合同条件合同条件(1999)(1999)1.91.9款款延误的图纸延误的图纸或指示或指示承包商应通知工程师及时递承包商应通知工程师及时递交所需图纸。如果因工程师交所需图纸。如果因工程师未能在合理的时间内颁发承未能在合理的时间内颁发承包商在通知中要求的图纸或包商在通知中要求的图纸或指示，而导致承包商延误和指示，而导致承包商延误和(/(/或或) )招致费用增加时，承招致费用增加时，承包商应向工程师发出进一步包商应向工程师发出进一步的通知的通知, ,并有权进行索赔并有权进行索赔. .工期索赔工期索赔费用加合理

176、的费用加合理的利润索赔利润索赔建设工程施建设工程施工合同工合同(1999)(1999)8.1,8.28.1,8.2款款13.1,13.213.1,13.2款款承包人没有在专用条款约定承包人没有在专用条款约定的提供图纸日期内收到图纸的提供图纸日期内收到图纸, ,这种情况发生后这种情况发生后1414天内，天内，就延误的工期以书面形式向就延误的工期以书面形式向工程师提出报告工程师提出报告. .工期延误或给工期延误或给承包人造成损承包人造成损失的，发包人失的，发包人赔偿承包人有赔偿承包人有关损失，顺延关损失，顺延延误的工期延误的工期我国建设工程施工合同我国建设工程施工合同(1999)(1999)与与F

177、IDICFIDIC施工施工合同条件合同条件(1999)(1999)比较：比较：锅税脚犊背筋辨医被廉茁归柬乐以茸搂逝罢柔灰忆揖押摈咨骇别锁矣渍滦工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4106一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写11.11.拖期付款引起的索赔拖期付款引起的索赔晴军澄嘉随宜囊札汁批飘寄膘栓帅题猜椽镇氛刃弦缸桨绑起残炙笼栈隙馅工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4107一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二

178、、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写 所有的国际工程合同条件对业主支付工程款，所有的国际工程合同条件对业主支付工程款，均有一个时间上的规定。对于工程进度款，一般规均有一个时间上的规定。对于工程进度款，一般规定当工程师将经过审核签字的月结算单定当工程师将经过审核签字的月结算单(Monthly (Monthly Statement)Statement)送交业主后，在送交业主后，在2828天天( (或或1 1个月个月) )内应由内应由业主向承包商付款。对于索赔款，一般是一经确定，业主向承包商付款。对于索赔款，一般是

179、一经确定，就在当月内如工程进度款那样及时予以支付。就在当月内如工程进度款那样及时予以支付。 但是，在很多的情况下，业主往往拖付工程进但是，在很多的情况下，业主往往拖付工程进度款和索赔款，这时，承包商有权要求业主按拖付度款和索赔款，这时，承包商有权要求业主按拖付时间及一定的利率时间及一定的利率( (合同文件规定的利率，或双方合同文件规定的利率，或双方商定的利率商定的利率) )支付利息。支付利息。悲堪李豹贮渐倦妒靡差鸟烧肋墅贼闻瘫忙钒尾烟莹扶齿邢泄尔幢念捂定阀工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4108一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方

180、的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写 某体育馆工程，建筑面积某体育馆工程，建筑面积5800m25800m2，施工期，施工期1 1年，承包合同价年，承包合同价485485万万美元，按美元，按FIDICFIDIC合同条款实施。合同条款实施。 在工程进度款支付方面，业主在工程进度款支付方面，业主拨款经常拖期拨款经常拖期，给承包商带来严重，给承包商带来严重的经济损失。因此，承包商提出了经济索赔。在其经济索赔中，包括的经济损失。因此，承包商提出了经济索赔。在其经济索赔中，包括了了拖延付款的利息拖延付款的利息，如下所述。，如下所述。 体育馆工程于体

181、育馆工程于1010月月1515日开始施工原定于第二年日开始施工原定于第二年1010月月1515日竣工。日竣工。在第二年在第二年2 2月月5 5日，承包商报出了第一次工程进度款月结算单，款额为日，承包商报出了第一次工程进度款月结算单，款额为750,835750,835美元。按合同规定，承包商可以在美元。按合同规定，承包商可以在4 4月月5 5日以前得到第一批工程日以前得到第一批工程进度款。但迟至进度款。但迟至5 5月月5 5日，才得到业主第一批工程进度拨款日，才得到业主第一批工程进度拨款500,000500,000美元。美元。不仅款额短缺不仅款额短缺250,835250,835美元，而又拖期美元

182、，而又拖期1 1个月。以后各次的付款，均出个月。以后各次的付款，均出现了类似的情况。因此，在第二年末时，承包商在其经济索赔文件中现了类似的情况。因此，在第二年末时，承包商在其经济索赔文件中包括了拖期付款计息表包括了拖期付款计息表( (见后表见后表) )，对业主进行索赔。，对业主进行索赔。案例案例12:12:拖期付款引起的索赔拖期付款引起的索赔幅匠吉咕误驻终肯洽等逞硅簿颇愧辫豁臃求戒合没爪跟凉懂砧纵讨谍乞澡工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4109一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的

183、程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写依据的合依据的合同条款同条款索赔原因索赔原因承包商行动承包商行动索赔内容索赔内容14.814.8款款 延误的付款延误的付款业主拖延付款业主拖延付款无需正式通知无需正式通知或证明或证明, ,有权有权得到应得付款得到应得付款和利息和利息承包商有权就承包商有权就未付款额按月未付款额按月计算复利计算复利, ,收收取延误期的融取延误期的融资费用。资费用。索赔依据索赔依据训伟睡糟饲敦柄稀促窄音幸写拧温杜清羚讥夯剿乱瞧社犀愈躁喳蓝酵洒挚工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4110一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三

184、、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写计算日期计算日期( (每月每月6 6日日) )月进度款月进度款( (支出支出) )( (按工程师核定按工程师核定) )收到款收到款( (收收入入) )( (业主拨款业主拨款) )亏欠款亏欠款( (承包商应收承包商应收) )年平均透年平均透支利率支利率(%)(%)利息利息( (美元美元) )19941994年年5 5月月6 6日日750,835750,835500,000500,000250,835250,83511.511.52,4042,4046 6月月6 6日日823,718823,718

185、600,000600,000223,718223,71811.511.52,1442,1447 7月月6 6日日875,285875,285750,000750,000125,285125,28512121,2531,2538 8月月6 6日日783,620783,620750,000750,00033,62033,62012128368369 9月月6 6日日728,355728,355700,000700,00028,35528,35512122842841010月月6 6日日613,750613,750600,000600,00013,75013,75012.512.5143143111

186、1月月6 6日日507,832507,832450,000450,00057,83257,83212.512.56026021212月月6 6日日305,125305,1250 0305,125305,12512.512.53,1783,178共计共计5,388,5205,388,5204,350,0004,350,0001,038,5201,038,52010,84410,844拖期付款利息表拖期付款利息表250835*0.115/12龟熬牛帅竭锨良杖脐港碌蚂型鲸天嗜沫混坷硅另裙淄弄击责炭遥即忙售疽工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4111一、索赔的概一、索赔的概

187、述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写 上述利息索赔，因符合施工合同的规定，上述利息索赔，因符合施工合同的规定，被监理工程师接受，井转报业主予以付款这被监理工程师接受，井转报业主予以付款这样，承包商不仅收回了业主累计拖欠的工程样，承包商不仅收回了业主累计拖欠的工程进度款进度款1,038,5201,038,520美元，还得到了拖付款利息美元，还得到了拖付款利息10,84410,844美元。美元。 这项体育馆工程，原合同价为这项体育馆工程，原合同价为4,850,0004,850,000美元，月结算

188、单累计为美元，月结算单累计为5,388,5205,388,520美元，超过美元，超过原合同额原合同额538,520538,520美元，即美元，即超过原合同额超过原合同额11111 1。承包商通过索赔。承包商通过索赔, ,合理的获得了更多的合理的获得了更多的收入收入. .索赔结果索赔结果懊约爱倍扑忿谴锌崭详禹瘫还帽寻稠陋黑欠钞余还党连堪慈凶刹叔扮蜀颗工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4112一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写索赔索赔原因原因

189、依据合依据合同条款同条款承包商行动承包商行动索赔内容索赔内容业主业主拖延拖延付款付款FIDICFIDIC施施工合同条工合同条件件(1999)(1999)14.7,14.14.7,14.8 816.1,16.16.1,16.2 2款款无需正式通知或证明无需正式通知或证明, ,有权得到应得付款和有权得到应得付款和利息利息延误期应认为是从第延误期应认为是从第14.714.7款款【支付】规定的支付日期开【支付】规定的支付日期开始计算始计算除非在专用条件中另有规定，除非在专用条件中另有规定，此融资费应以年利率为支付此融资费应以年利率为支付货币所在国中央银行的贴现货币所在国中央银行的贴现率加上三个百分点进

190、行计算，率加上三个百分点进行计算，并用这种货币进行支付。并用这种货币进行支付。 建设工程建设工程施工合同施工合同(1999)(1999)26.3,26.26.3,26.4 4款款 承包人可向发包人发承包人可向发包人发出要求付款的通知，出要求付款的通知，发包人收到承包人通发包人收到承包人通知后仍不能按要求付知后仍不能按要求付款，可与承包人协商款，可与承包人协商签订延期付款协议签订延期付款协议从计量结果确认后第从计量结果确认后第1515天起天起计算应付款的贷款利息。计算应付款的贷款利息。 我国建设工程施工合同我国建设工程施工合同(1999)(1999)与与FIDICFIDIC施工施工合同条件合同条

191、件(1999)(1999)比较：比较：九赶沾外掇拥盘暴崖厢侧最搂烛沽盲祸枣左恫寥罕饲食索跃层结揽绑跪马工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4113一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写12.12.物价上涨引起的索赔物价上涨引起的索赔佛折平初焚很理乏篱肪腊肿频竭越照炙纂拢赡孝低裸回蝶峦水俊勇怖稚罪工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4114一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方

192、的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写 建设工程项目的施工周期一般都较长，因此物价变动通常建设工程项目的施工周期一般都较长，因此物价变动通常对工程造价带来很大的影响。对于工期在一年以内的项目，可对工程造价带来很大的影响。对于工期在一年以内的项目，可能采用固定价格合同，物价上涨的风险由承包商承担。但是，能采用固定价格合同，物价上涨的风险由承包商承担。但是，对于工期在一年以上的项目，物价上涨可能会引起工程成本的对于工期在一年以上的项目，物价上涨可能会引起工程成本的大幅提高，所以，通常在合同条件中都规定有物价调整的条款。大幅提高，所以，通常在合同条件中都规

193、定有物价调整的条款。例如：例如： FIDIC FIDIC施工合同条件中的施工合同条件中的13138 8款，款， 因成本改变的调整因成本改变的调整 ； 我国现行建设工程施工合同我国现行建设工程施工合同( (示范文本示范文本) )第第2323款款 合同价合同价款与调整款与调整 。物价上涨引起的索赔殊墅欣桥淀那毕凋甄您烟禹昌肢准滥案戌本戊晶津升峙共康豫背旭燥课李工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4115一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写某施工单

194、位签订一框架结构医某施工单位签订一框架结构医院大楼的施工合同。院大楼的施工合同。合同规定：材料价格上涨的价合同规定：材料价格上涨的价差调整办法是按主材计算价差。差调整办法是按主材计算价差。即按在招标文件中列出的需要即按在招标文件中列出的需要调整价差的主要材料表和预算调整价差的主要材料表和预算定额价格，按竣工时当地工程定额价格，按竣工时当地工程管理机构公布的材料价格信息管理机构公布的材料价格信息计算价差给予调整。计算价差给予调整。招标文件中列出的主要材料表招标文件中列出的主要材料表以及施工单位根据预算定额填以及施工单位根据预算定额填报的材料基价见下页表所示。报的材料基价见下页表所示。 工程概工程

195、概况况案例案例13:13:物价上涨引起的索赔物价上涨引起的索赔垃侩誓衍帚情础锭爸与圆曼杠毡砾留恃卵潜恬借勾鹿稠孙许芹源是钎赁福工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4116一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写主要材料表主要材料表序号序号材料名称材料名称单位单位数量数量基价（元）基价（元）1 1钢筋钢筋T T683.12683.122660.952660.952 2水泥水泥425#425#T T4283.564283.56390.00390.00

196、3 3中砂中砂m m3 39990.589990.5845.3845.384 4碎石碎石m m3 38640.568640.5663.7063.705 5玻璃玻璃m m2 24185.804185.8021.7221.726 6木材木材m m3 3494.10494.101132.951132.957 7空心砖空心砖千块千块3045.603045.60864.57864.57造价管理部门公造价管理部门公布的实际价格布的实际价格2830.562830.56元元T T420.00420.00元元/T/T48.4048.40元元/m/m3 365.7065.70元元/m/m3 322.7222.72

197、元元/m/m2 21432.561432.56元元/m/m3 3864.57864.57元元/ /千块千块本案例可以依据的合同条款：本案例可以依据的合同条款：FIDICFIDIC施工合同条件中的施工合同条件中的13138 8款，款， 因成本改变的调整因成本改变的调整 ；我国现行建设工程施工合同我国现行建设工程施工合同( (示范文本示范文本) )第第2323款款 合同价款与调整合同价款与调整 烩簇呸蔑遥涟崭您片米第唬裙冶青泪诺蚤滴唬君肿风浩攒每遁脏扩坠霞贡工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4117一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的

198、三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写竣工时，根据当时造价管理部门公布的价格信息，钢筋竣工时，根据当时造价管理部门公布的价格信息，钢筋283028305656元元T T，水泥，水泥4204200000元元/T/T，中砂，中砂48484040元元m3m3，碎石，碎石65657070元元m3m3，玻璃，玻璃22.7222.72元元m2m2，木材，木材143214325656元元m3m3空心砖空心砖8648645757元千块。如上页右表所示。承包商依据合同可以索赔物元千块。如上页右表所示。承包商依据合同可以索赔物价上涨费用为价上涨费用为钢筋钢筋(

199、2830(283056266056266095)68395)683121211586311586398(98(元元) )水泥水泥(420.00390(420.0039000)428300)428355=12850655=12850650(50(元元) )中砂中砂(48(484045404538)999038)99905858301713017155(55(元元) )碎石碎石(65(657063706370)864070)86405555172811728110(10(元元) )玻璃玻璃(22(227221722172)418572)418580804185418580(80(元元) )木材木材

200、(1432(143256113256113295)49495)494101029929961(61(元元) )空心砖空心砖(864(864578645786457)304557)304560600 000(00(元元) )合计：合计：1920281920285454元元索赔金额的计算索赔金额的计算如儒藉效淹府抒因咨蝴珐捧几茎谩功完秩涤膊讶冕黎扳宫焕昂孜稿括捐秋工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4118一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写我国

201、建设工程施工合同我国建设工程施工合同(1999) (1999) 与与FIDICFIDIC施工合同条件施工合同条件(1999) (1999) 比较比较物价上涨引起的索赔物价上涨引起的索赔拱莉蜕退咯佃瑞谜灌心条蓖纤钙待效艳粮警猪匡狰刀阅柜燕沾蠢爹不估狡工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4119一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写对这类索赔事件的处理，可参照对这类索赔事件的处理，可参照FIDIC施工合同条件中的施工合同条件中的138款款“因因成本

202、改变的调整成本改变的调整”。本款适用于在投标书附录中有填好的本款适用于在投标书附录中有填好的“调整数据表调整数据表”的情况。的情况。如本款适用，可付给承包商的款额，应就工程所用的劳动力、货物和其他投如本款适用，可付给承包商的款额，应就工程所用的劳动力、货物和其他投入成本的涨落，按本款规定的公式确定的增减额进行调整。在本条或他条规入成本的涨落，按本款规定的公式确定的增减额进行调整。在本条或他条规定对成本的任何涨落不能完全补偿的情况下，中标合同金额应视为已包括其定对成本的任何涨落不能完全补偿的情况下，中标合同金额应视为已包括其他成本涨落的应急费用。他成本涨落的应急费用。该条款给出了此类调整所采用的

203、公式的一般形式为：该条款给出了此类调整所采用的公式的一般形式为：Pn=a+b(Ln/L0)+c(En/E0)+d(Mn/M0)+式中：式中：“Pn”是用于在是用于在“n”其间完成的所有工作以相应货币的估计合同价其间完成的所有工作以相应货币的估计合同价值的调整乘数，除非投标书附录中另有说明，此期间单位为一个月。值的调整乘数，除非投标书附录中另有说明，此期间单位为一个月。“a”是在相关调整数据表中队订的估定系数，表示合同付款中不予调整的是在相关调整数据表中队订的估定系数，表示合同付款中不予调整的部分。部分。“b”，”c”，”d”，是代表相关调整数据表中列出的，与工程施工有是代表相关调整数据表中列出

204、的，与工程施工有关各成本要素的估计比例系数。关各成本要素的估计比例系数。“Ln”，”En”，”Mn”，是适用于与特定付款证书有关的期间最后一天是适用于与特定付款证书有关的期间最后一天49天前的表列相关成本要素的天前的表列相关成本要素的“n”期间现行成本指数或参考价格期间现行成本指数或参考价格，用相应，用相应的支付货币表示。的支付货币表示。“L0”，”E0”，”M0”，是用于是用于基准日期基准日期时表列相关成本要素的时表列相关成本要素的基准基准成本指数或参考价格成本指数或参考价格，用相应的支付货币表示。，用相应的支付货币表示。FIDICFIDIC施工合同条件施工合同条件19991999年新年新版

205、，对此类索赔事件的处理版，对此类索赔事件的处理骇扎慷辅獭罪知街蓬豆诞摧奴登尺钎糜失贱注书柱付荆刃颓阀含栈阑畴抓工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4120一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写此类索赔事件处理亦可参照我国现行此类索赔事件处理亦可参照我国现行建设工程施工合同建设工程施工合同( (示范示范文本文本) )第第2323条条 合同价款与调整合同价款与调整 。23.323.3款款：可调价格合同中合同价款的调整因素包括：可调价格合同中合同价款

206、的调整因素包括： (2) (2) 工程工程造价管理部门公布的价格调整；造价管理部门公布的价格调整；23.423.4款：款：承包人应当在承包人应当在23.323.3款情况发生后款情况发生后1414天内，将调整原因、天内，将调整原因、金额以书面形式通知工程师，工程师确认调整金额后作为追加合金额以书面形式通知工程师，工程师确认调整金额后作为追加合同价款，与修改意见，视为已经同意该项调整。同价款，与修改意见，视为已经同意该项调整。 23.223.2款款(2) (2) 可调价格合同。合同价款可根据双方的约定而调整，可调价格合同。合同价款可根据双方的约定而调整，双方在专用条款内约定合同价款调整方法。双方在

207、专用条款内约定合同价款调整方法。 建设工程合同示建设工程合同示范文本对此类索范文本对此类索赔事件的处理赔事件的处理砾咳凉嘿循让凡两酮凶毡疑辉耽拟则熙幕漾橇弓匹卖砧椰毗灼锤阐掉蹈钞工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4121一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写13.13.业主风险引起的索赔业主风险引起的索赔告羌十玛奶届阮峙饶镀恩恿虾隔秀羹踩唁卉炽疏靡晨筛足虹赤缀腋呐罩朱工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4122一、索

208、赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写业主风险引起的索赔业主风险引起的索赔根据根据FIDICFIDIC施工合同条件（施工合同条件（19991999年版）年版）17.317.3款，业主的风险是指：款，业主的风险是指：（1 1）战争、敌对行动（不论宣战与否）、入侵、外敌行动；）战争、敌对行动（不论宣战与否）、入侵、外敌行动；（2 2）工程所在国内的叛乱、恐怖主义、革命、暴动、军事政变或篡）工程所在国内的叛乱、恐怖主义、革命、暴动、军事政变或篡夺政权或内战；夺政权或内战；（3 3）

209、承包商人员及承包商和分包商的其他雇员以外的人员，在工程）承包商人员及承包商和分包商的其他雇员以外的人员，在工程所在国内的暴乱、骚动、喧闹或混乱；所在国内的暴乱、骚动、喧闹或混乱；（4 4）工程所在国内的战争军火、爆炸物资、电离辐射或放射引起的）工程所在国内的战争军火、爆炸物资、电离辐射或放射引起的污染，但可能由承包商使用此类军火、炸药、辐射或放射性引起的污染，但可能由承包商使用此类军火、炸药、辐射或放射性引起的除外；除外；（5 5）由音速或超音速飞行的飞机或飞行装置所产生的压力波；）由音速或超音速飞行的飞机或飞行装置所产生的压力波；（6 6）除合同规定以外，业主使用或占有的永久工程的任何部分；

210、）除合同规定以外，业主使用或占有的永久工程的任何部分；（7 7）由业主人员或业主对其负责的其他人员所做的工程任何部分的）由业主人员或业主对其负责的其他人员所做的工程任何部分的设计；设计；（8 8）不可预见的、或不能合理预期一个有经验的承包商已采取适宜）不可预见的、或不能合理预期一个有经验的承包商已采取适宜预防措施的任何自然力的作用。预防措施的任何自然力的作用。下面仅就上述第（下面仅就上述第（8 8）项的情况给出一个案例说明。）项的情况给出一个案例说明。沽筒锥除凰团谅核甥缨撂阅劣谣淬惟厢诲鞘虹苫密召已爪忘缩鹃撩嗡喀抑工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4123一、索赔的

211、概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写工程工程名称名称鲁布革引水鲁布革引水系统工程系统工程业主业主中国水利部中国水利部鲁布革工程鲁布革工程局局工程工程师师澳大利亚雪澳大利亚雪山公司山公司承包承包商商日本大成建日本大成建设株式会社设株式会社案例案例14:14:恶劣气候引起的索赔恶劣气候引起的索赔项目简介项目简介溯晴苍页汰蜡坠令死拨朱栗窖坏遂矩丽战蔼辽吩涸么习赠违阻润光涝恨啮工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4124一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔

212、二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写工程量表中的工程量表中的相关分项相关分项内容内容报价报价总计人民币总计人民币（按当时汇率按当时汇率人民币：日元人民币：日元=118=118）日元日元人民币元人民币元3.073.071 1项项提供和安装规提供和安装规定的最小排水定的最小排水能力能力4242，245245，5475473232，832.18832.18390390，845.29845.293.073.073 3项项提供和安装额提供和安装额外排水能力外排水能力1010，926926，4044044 4，619.

213、97619.979797，216.61216.61技术规范中相关项技术规范中相关项内容内容S3.07(2)(C)S3.07(2)(C)由于开挖中的地下水量是未知的，如果规定的最小排水能力由于开挖中的地下水量是未知的，如果规定的最小排水能力不足以排除水流，则工程师将指令安装不足以排除水流，则工程师将指令安装至少与规定排水能力至少与规定排水能力相等的额外排水能力相等的额外排水能力。提供和安装额外排水能力的付款将在工程量表提供和安装额外排水能力的付款将在工程量表3.073.073 3项中项中按总价进行支付。按总价进行支付。S3.07(3)(C)S3.07(3)(C)根据工程师指令安装的额外排水能力将

214、按照实际容量支付。根据工程师指令安装的额外排水能力将按照实际容量支付。显然上述技术规范中的规定之间存在矛盾显然上述技术规范中的规定之间存在矛盾矛矛盾盾合同规定的正常排水能力分别布置在：合同规定的正常排水能力分别布置在：平洞及平洞及ABAB段：段：1.5t1.5tmin min ；C C段：段：1.5t1.5tminmin； D D段：段：1.5t1.5tminmin； 渐变段及斜井：渐变段及斜井：3.0t3.0tmin min ；合计；合计7.5t7.5tmin min 。按。按S3.07(2)(C)S3.07(2)(C)规定，额外排水能力至规定，额外排水能力至少等于规定排水能力，即可以大于少

215、等于规定排水能力，即可以大于7.5t/min7.5t/min。(1)(1)合同相关内容分析合同相关内容分析晤通疆凶榆仪膨垃同绘本熔户步缩酚甭无骡殃当堵沾铰唤协娟姨斧瞎残轧工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4125一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写从从19861986年年5 5月至月至19861986年年8 8月底，大雨连绵。由于引水隧道经过断层和月底，大雨连绵。由于引水隧道经过断层和许多溶洞，地下水量大增，造成停工和设备淹没。经业主同意，

216、承许多溶洞，地下水量大增，造成停工和设备淹没。经业主同意，承包商紧急从日本调来排水设施，使工程中排水设施总量增加到包商紧急从日本调来排水设施，使工程中排水设施总量增加到30.5t30.5tmin(min(其中其中4t4tminmin用于其它地方，已单独支付用于其它地方，已单独支付) )。索赔事件索赔事件承包商承包商于于19861986年年6 6月月1212日就增加排水实施提出索赔意向，日就增加排水实施提出索赔意向，1010月月1515日日正式提出索赔要求，如下表所示：正式提出索赔要求，如下表所示：承包商的索赔要求承包商的索赔要求索赔项目索赔项目索赔金额索赔金额日元日元人民币（元）人民币（元）被

217、淹没设备损失被淹没设备损失1 1，716716，8778772 2，414.70 414.70 增加排水设施增加排水设施5858，377377，3843841212，892.67892.67 合计合计6060，094094，2612611515，307.37307.37吕静宠嗓谎闰豆霜豌澳偿豆媒谅灾疼函淤旬貉赎佯二见玲怕靡郧东屉郊村工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4126一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写机械设备由于淹没而受到损失，这属

218、于承包商自己的责任，不予机械设备由于淹没而受到损失，这属于承包商自己的责任，不予补偿。补偿。业主支付增加的排水设施费用业主支付增加的排水设施费用5858，377377，384384日元，人民币日元，人民币1212，892.67892.67元。淹没的机械设备损失不予补偿。元。淹没的机械设备损失不予补偿。责任分析责任分析处理结果处理结果额外排水设施的增加情况属实。由于承包商遇到不可预见的气候额外排水设施的增加情况属实。由于承包商遇到不可预见的气候条件，并且应业主的要求增加了设备供应。条件，并且应业主的要求增加了设备供应。 玄渠晶贺列徒缚诚巴斩绷电雇龄镣访湿北拷锹励渣羡凤按像爵颂茵昔稍饵工程合同与索

219、赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4127一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写14.14.特殊风险引起的索赔特殊风险引起的索赔济色击斥又蝎怜折悔硕死祖雷荚陪腕嚣适专奴穿朱藏般援娶吟稽抉蹄仍侗工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4128一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写特殊风险特殊风险特殊风险包括：特

220、殊风险包括：（1 1）战争、敌对行动（不论宣战与否）、入侵、外敌行动；）战争、敌对行动（不论宣战与否）、入侵、外敌行动；（2 2）工程所在国内的叛乱、恐怖主义、革命、暴动、军事政）工程所在国内的叛乱、恐怖主义、革命、暴动、军事政变或篡夺政权或内战；变或篡夺政权或内战；（3 3）承包商人员及承包商和分包商的其他雇员以外的人员，）承包商人员及承包商和分包商的其他雇员以外的人员，在工程所在国内的暴乱、骚动、喧闹或混乱；在工程所在国内的暴乱、骚动、喧闹或混乱；（4 4）工程所在国内的战争军火、爆炸物资、电离辐射或放射）工程所在国内的战争军火、爆炸物资、电离辐射或放射引起的污染，但可能由承包商使用此类军

221、火、炸药、辐射或引起的污染，但可能由承包商使用此类军火、炸药、辐射或放射性引起的除外；放射性引起的除外；（5 5）由音速或超音速飞行的飞机或飞行装置所产生的压力波；）由音速或超音速飞行的飞机或飞行装置所产生的压力波；即即19991999年版中第年版中第17.317.3款业主风险中的前五项。款业主风险中的前五项。样较眯沙藏簇境填期善淬榜舍箔匡闹侦汁阂钙娜止锈劝掉叠澡铂蕴异料卸工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4129一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的

222、编写的编写我国某公司在我国某公司在非洲马里共和非洲马里共和国以预期利润国以预期利润为为1%1%报价承包报价承包了一项总价为了一项总价为30003000万美元的万美元的大型农田水利大型农田水利工程。工期为工程。工期为3636个月个月( (扣除了扣除了雨季雨季) )。案例案例15:15:特殊风险引起的索赔特殊风险引起的索赔工程概况工程概况吃收棺疲栏俞舞铲出淄搜时宛鸽是症儒犯饱照极沁遗警丽鸵木胖游哑鹃峻工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4130一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五

223、、索赔文件五、索赔文件的编写的编写施工期间，该国发生了较大范围的骚乱，为有政治目的的施工期间，该国发生了较大范围的骚乱，为有政治目的的民族矛盾。一伙武装分子闯进了工地营房，进门就开枪疯民族矛盾。一伙武装分子闯进了工地营房，进门就开枪疯狂扫射，大肆抢夺，幸未造成中方人员伤亡。当时是星期狂扫射，大肆抢夺，幸未造成中方人员伤亡。当时是星期天，中方天，中方3131人就在营地。经过半个多小时的扫荡，人就在营地。经过半个多小时的扫荡，武装分武装分子抢走了一辆丰田吉普车、一辆三菱双排座匹卡车、一套子抢走了一辆丰田吉普车、一辆三菱双排座匹卡车、一套光学测量仪、一台电源稳压装置和部分放于车上的一些日光学测量仪、

224、一台电源稳压装置和部分放于车上的一些日常所用的劳动工具常所用的劳动工具。政府出动了正规部队进行了围剿才使。政府出动了正规部队进行了围剿才使事件得以平息。工地停工一周，调整施工计划，对内安抚，事件得以平息。工地停工一周，调整施工计划，对内安抚，对外协调。对外协调。索赔事件索赔事件惑常庆裕浊蹲铡剂忙胯耸幕粉驹赣刚钨傀祭琴般浓碟婶肺越控硷倦漾谅兴工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4131一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写承包商根据承包商根据FI

225、DICFIDIC合同条合同条件件( (第四版第四版) )第第20.420.4款及款及第第65.365.3款向工程师提出款向工程师提出索赔，索赔的动因是业索赔，索赔的动因是业主风险给承包商带来的主风险给承包商带来的损害，承包商有权得到损害，承包商有权得到付款。付款。可以依据的合同条款可以依据的合同条款：FIDICFIDIC施工合同条件施工合同条件（19991999年版）年版）19.219.2款、款、19.419.4款、款、17.417.4款；款；建设工程施工合同建设工程施工合同（示范文本）（示范文本）13.113.1款款和和13.213.2款。款。索赔依据索赔依据观欣染碑藐吸陨捣姿炬弱栋挥裳蜜掇

226、冤乙到后灵匈牙狰韶蛀爪芽赁报艘神工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4132一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写序号序号名称名称数量数量单价单价修正系数修正系数合价合价1小车小车2辆辆573421.15131886.62光学仪器光学仪器1套套316581.1536406.73其它其它1500015000总计总计183293.3索赔计算表索赔计算表（单位；美元）索赔的计算索赔的计算泉岔芹脆赶火匙践肉阴食曙阂惩翰拂贷租含荆眉蜗锡跪姜谬淑溉炼痞跑溃

227、工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4133一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写 由于事发突然由于事发突然, ,，承包商当时提出的索赔只是直接造，承包商当时提出的索赔只是直接造成的损失。成的损失。 经工程师审核，只扣除了价格修正增加部分，呈报业经工程师审核，只扣除了价格修正增加部分，呈报业主最终索赔额为主最终索赔额为57342257342231658316581500015000161 342161 342（美元）。（美元）。 后承包商又致函

228、工程师，根据后承包商又致函工程师，根据FIDICFIDIC合同条件（第四合同条件（第四版）第版）第20.420.4条及条及65.465.4条提出了精神损失和停工一周造成损条提出了精神损失和停工一周造成损失索赔，但遭到拒绝，理由是根据合同条件第失索赔，但遭到拒绝，理由是根据合同条件第5353条超过了条超过了索赔时效。索赔时效。索赔结果索赔结果荒态蓉宋斤缆涟埠淮弹檀耗卧护萍灭渔概含虹馈深金缀都侠霉缉戳茎惠预工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4134一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程

229、序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写 直接损失索赔成功经验是及时抓住索赔机会。直接损失索赔成功经验是及时抓住索赔机会。本案例索本案例索赔的动因是特殊风险，属业主承担的风险赔的动因是特殊风险，属业主承担的风险，依据，依据FIDICFIDIC合同合同文件规定，承包商对此类风险不承担责任。由此类抢劫现场文件规定，承包商对此类风险不承担责任。由此类抢劫现场被有关部门及新闻媒体进行了确认，证据确凿，索赔容易成被有关部门及新闻媒体进行了确认，证据确凿，索赔容易成功。功。 但是由于承包商缺乏经验，丧失了一项索赔成功率较高，但是由于承包商缺乏经验，丧失了一项索赔成功率较高，金额较大的精神损失索赔机会。金额

230、较大的精神损失索赔机会。 FIDICFIDIC施工合同条件施工合同条件9999版第版第20201 1 款款 承包商的索赔承包商的索赔 规规定定：索赔通知应尽快发出，并应不迟于承包商开始注意到，或应索赔通知应尽快发出，并应不迟于承包商开始注意到，或应该开始注意到，引起索赔的事件或情况之后该开始注意到，引起索赔的事件或情况之后 28 28 天。天。如果承如果承包商未能在包商未能在 28 28 天内发出索赔通知，竣工时间将不被延长，天内发出索赔通知，竣工时间将不被延长，承包商将无权得到附加款项，并且雇主将被解除有关索赔的承包商将无权得到附加款项，并且雇主将被解除有关索赔的一切责任。一切责任。索赔经验

231、与教训索赔经验与教训局免粥隘张外粕宾啤液漠聚阔瑚蔚玛迟妈炯枷卉揩袍拟凰眉陷牡格火括夸工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4135一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写可依据的合同可依据的合同条款条款内容内容FIDICFIDIC施施工合工合同条同条件件17.417.4款款 业主业主风险的风险的后果后果 如果承包商因按工程师的要求修正此类（即因业主风险导致的）如果承包商因按工程师的要求修正此类（即因业主风险导致的）损失或损害使承包商遭受延误和（或）

232、招致增加费用，承包商应损失或损害使承包商遭受延误和（或）招致增加费用，承包商应进一步通知工程师，有权根据第进一步通知工程师，有权根据第20.120.1款款 承包商的索赔承包商的索赔 的规的规定要求工期和（或）费用补偿。定要求工期和（或）费用补偿。1919条条 不可抗不可抗力力 19.219.2、19.419.4款。款。19.419.4款不可抗力的后果规定，如果承包商已根据款不可抗力的后果规定，如果承包商已根据19.219.2款款 不可抗力的不可抗力的通知通知 的规定发出通知的不可抗力，妨碍其履行合同规定的任何义务，使的规定发出通知的不可抗力，妨碍其履行合同规定的任何义务，使其遭受延误和（或）招

233、致费用，承包商有权根据第其遭受延误和（或）招致费用，承包商有权根据第20.120.1款款 承包商的索赔承包商的索赔 的规定要求延长工期和（或）补偿费用。如果是第的规定要求延长工期和（或）补偿费用。如果是第19.119.1款第（款第（）至）至（）目所述事件或情况，且第（）目所述事件或情况，且第（）至（）至（）目所述事件或情况发生在）目所述事件或情况发生在工程所在国时，对任何此类费用给与支付。工程所在国时，对任何此类费用给与支付。建建设设工工程程施施工工合合同同( (示示范范文文本本) )3939条条 不可抗不可抗力力 39.339.3款款 因不可抗力事件导致的费用及延误的工期由双方按以下方法分别

234、承担因不可抗力事件导致的费用及延误的工期由双方按以下方法分别承担 ： (1) (1) 工程本身的损害、因工程损害导致第三人人员伤亡和财产损失以及工程本身的损害、因工程损害导致第三人人员伤亡和财产损失以及运至施工场地用于施工的材料和待安装的设备的损害，由发包人承担；运至施工场地用于施工的材料和待安装的设备的损害，由发包人承担； (2) (2) 发包人承包人人员伤亡由其所在单位负责，并承担相应费用；发包人承包人人员伤亡由其所在单位负责，并承担相应费用； (3) (3) 承包人机械设备损坏及仪器损失，由承包人承担；承包人机械设备损坏及仪器损失，由承包人承担； (4) (4) 停工期间，承包人应工程师

235、要求留在施工场地的必要的管理人员及停工期间，承包人应工程师要求留在施工场地的必要的管理人员及保卫人员的费用由发包人承担；保卫人员的费用由发包人承担；(5) (5) 工程所需清理、修复费用，由发包人承担；工程所需清理、修复费用，由发包人承担；(6) (6) 延误的工期相应顺延。延误的工期相应顺延。我国建设工程施工合同我国建设工程施工合同(1999)(1999)与与FIDICFIDIC施工施工合同条件合同条件(1999)(1999)比较：比较：怔塞只殴四罪头踌侵染童兹掣判拔炒灌吨爸廷缘绕受曼瓮猴搂祖直鱼亭勾工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4136一、索赔的概一、索赔的

236、概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写15.15.不可抗拒的天灾引起的索赔不可抗拒的天灾引起的索赔婚骚惭希掩姥咆鲜现驮父筒伺阮耍后着呆啄痈硕榜释姑朗员烩抓疤酷喳届工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4137一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写洪家渡水电站：洪家渡水电站：位于贵州黔西县与位于贵州黔西县与织金交界的乌江干织金交界的乌江干流上，总

237、装机容量流上，总装机容量6060万千瓦。是乌江万千瓦。是乌江梯级电站中唯一的梯级电站中唯一的多年调节水库，工多年调节水库，工程大坝高程大坝高179.5179.5米，米，水库总库容水库总库容49.4749.47亿立方米，坝址以亿立方米，坝址以上控制流域面积上控制流域面积99009900平方公里，水平方公里，水库面积库面积80.580.5平方公平方公里，工程总投资里，工程总投资49.2749.27亿元。亿元。 洪家渡水电站洪家渡水电站案例案例16:16:不可抗拒的天灾引起的索赔不可抗拒的天灾引起的索赔项目简介项目简介接女敏僚氏隐辊糯陡练椽呛璃矣暗戒映墨诈友仔碾妖檄毡倪弄朔止倘蚌克工程合同与索赔20

238、07-12-4工程合同与索赔2007-12-4138一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写20032003年年6 6月月25-2625-26日，洪家渡水电站普降特大暴雨，日，洪家渡水电站普降特大暴雨，3 3 小小时降水量达时降水量达114.7mm114.7mm，至，至2626日日8 8时达时达160mm160mm，造成场内公路，造成场内公路多处塌方，上坝料运输中断，停工多处塌方，上坝料运输中断，停工11 11 天。天。 洪家渡水电站全景洪家渡水电站全景索赔事件索赔事件承

239、包方于承包方于20032003年年7 7月月3 3日报送了关于日报送了关于20032003年年6 6月月2626日因特大暴日因特大暴雨造成损失的索赔意向书，经工程师、发包方研究后认为雨造成损失的索赔意向书，经工程师、发包方研究后认为: :由于降雨量大于合同规定的由于降雨量大于合同规定的100.8mm100.8mm，属，属不可抗力的自然灾害不可抗力的自然灾害。根据合同规定，工程师于根据合同规定，工程师于20032003年年7 7月月9 9日下达了日下达了“626”“626”索索赔事件立项意见，同意列为索赔项目。赔事件立项意见，同意列为索赔项目。 董触壳骇决棺请潦烘阮肃冯没多咎末单摄隅我运慧椰砂押

240、痘颊挝志篇官缩工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4139一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写承包方在收到承包方在收到“626”“626”索赔事件索赔事件立项意见后，立即组立项意见后，立即组织相关人员进行索赔报织相关人员进行索赔报告的编写，对支持性记告的编写，对支持性记录和证据录和证据( (如工程量签如工程量签证单、发票等证单、发票等) )及时进及时进行了补充、完善，于行了补充、完善，于20032003年年8 8月月4 4日向监理工日向监理工

241、程师提交了关于程师提交了关于20032003年年6 6月月2626日因特大暴雨日因特大暴雨造成损失的费用补偿的造成损失的费用补偿的函，索赔金额为函，索赔金额为226.99226.99万元。万元。索赔报告索赔报告的编写的编写乌江乌江洪家渡水电站位于乌江干流上洪家渡水电站位于乌江干流上蜡劣跺蒲专苑空漳绳血级献化沃忿唤纹搞双矮誊坏裳雌勘赂呜遣攫埂筑祭工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4140一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写 建设工程施工合同（

242、示范文本）建设工程施工合同（示范文本）39.139.1款、款、39.339.3款款39.1 39.1 款：不可抗力包括因战争、动乱、空中飞行物体坠落或其他非发款：不可抗力包括因战争、动乱、空中飞行物体坠落或其他非发包包 人承包人责任造成的爆炸、火灾，以及专用条款约定的人承包人责任造成的爆炸、火灾，以及专用条款约定的风、风、雨、雪、洪、震等自然灾害雨、雪、洪、震等自然灾害。39.3 39.3 因不可抗力事件导致的费用及延误的工期由双方按以下方法分别因不可抗力事件导致的费用及延误的工期由双方按以下方法分别承担：承担： (1) (1) 工程本身的损害、因工程损害导致第三人人员伤亡和财产损失以工程本身

243、的损害、因工程损害导致第三人人员伤亡和财产损失以及运至施工场地用于施工的材料和待安装的设备的损害，由发包及运至施工场地用于施工的材料和待安装的设备的损害，由发包人承担；人承担； (2) (2) 发包人承包人人员伤亡由其所在单位负责，并承担相应费用；发包人承包人人员伤亡由其所在单位负责，并承担相应费用； (3) (3) 承包人机械设备损坏及仪器损失，由承包人承担；承包人机械设备损坏及仪器损失，由承包人承担； (4) (4) 停工期间，承包人应工程师要求留在施工场地的必要的管理人员停工期间，承包人应工程师要求留在施工场地的必要的管理人员及保卫人员的费用由发包人承担；及保卫人员的费用由发包人承担；

244、(5) (5) 工程所需清理、修复费用，由发包人承担；工程所需清理、修复费用，由发包人承担； (6) (6) 延误的工期相应顺延。延误的工期相应顺延。建设工程施工合同（示范文本）建设工程施工合同（示范文本）39.139.1款、款、39.339.3款款索赔依据索赔依据汹命蕉搜揍苦罩臻甭发罚暖肖金尧典贱溃碍帛铭海个闺酝众薪蛾怖督语庶工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4141一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写工程师收到承包方提交的索赔报告后，组

245、织人员进工程师收到承包方提交的索赔报告后，组织人员进行了大量的核实工作，于行了大量的核实工作，于20032003年年9 9月月1212日提出了关日提出了关于于20032003年年6 6月月2626日因特大暴雨造成损失费用补偿的初日因特大暴雨造成损失费用补偿的初步处理意见，确定初步处理金额为步处理意见，确定初步处理金额为193.56193.56万元，万元，分别抄送承包方和发包方。分别抄送承包方和发包方。发包方针对工程师提出的索赔初步处理意见由发包方针对工程师提出的索赔初步处理意见由“626”“626”索赔工作小组进行了认真研究索赔工作小组进行了认真研究, ,然后经索赔领导小组研究然后经索赔领导小

246、组研究同意提出了同意提出了5 5条意见条意见: : a a：新增工程量需进一步核实；：新增工程量需进一步核实；b b：不属于全面停工，应此不能按全面停工情况计算费用；：不属于全面停工，应此不能按全面停工情况计算费用；c c：对于人员、设备闲置费用，应考虑工作面相互调配，：对于人员、设备闲置费用，应考虑工作面相互调配，不能全部计算；不能全部计算； d d对于被埋的载重汽车修理费用，应按合同有关保险条对于被埋的载重汽车修理费用，应按合同有关保险条款进行处理，不能赔偿；款进行处理，不能赔偿； e e：1097m1097m高程的工程恢复费用，应进一步核实。高程的工程恢复费用，应进一步核实。 工工程程师

247、师意意见见业业主主意意见见沁君饿析唬哦窝嘱显张惨寓宪轴卒恨换劣藕绳踏缄哮霸扛睦庸鸳瘟酚咋赵工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4142一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写20032003年年9 9月月22232223日，在日，在工程师的主持下，合同工程师的主持下，合同双方进行了双方进行了“626”“626”事事件索赔谈判。件索赔谈判。工程师向双方阐述了索工程师向双方阐述了索赔初步处理意见编制的赔初步处理意见编制的方法、相关的依据及双方法、相关

248、的依据及双方应承担的责任和费用，方应承担的责任和费用，之后，双方针对索赔初之后，双方针对索赔初步处理意见提出了各自步处理意见提出了各自的观点。最后经友好协的观点。最后经友好协商，双方达成一致意见。商，双方达成一致意见。 洪家渡大坝全貌洪家渡大坝全貌索赔谈判索赔谈判悟胀踩狙赠盛腑跪惹煎锅韦灸铣唱厕撮宾坝名印历酋役淳杂未碱歹粹砂令工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4143一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写工程师根据双方在索赔谈判时达成的一致意

249、见，于工程师根据双方在索赔谈判时达成的一致意见，于20032003年年9 9月月3030日提出了关于日提出了关于20032003年年6 6月月2626日因特大暴日因特大暴雨造成损失费用补偿的处理决定，分别报送承包方雨造成损失费用补偿的处理决定，分别报送承包方和发包方，双方确认无异议后分别于和发包方，双方确认无异议后分别于20032003年年1010月月7 7日日和和1010日提出确认函，同意索赔金额确定为日提出确认函，同意索赔金额确定为153.74153.74万元。万元。 根据处理决定根据处理决定, ,发包方在发包方在1010月份进度款中向承包方支月份进度款中向承包方支付了付了“626”“62

250、6”事件索赔款事件索赔款153.73153.73万元。万元。 工程师及时做好了索赔资料归档工作。至此工程师及时做好了索赔资料归档工作。至此,“626”,“626”特大暴雨索赔事件处理完成。特大暴雨索赔事件处理完成。索赔结果索赔结果英允纯咬樟讯捻撂寞抽费贼鲁蝎陵姐秦沧着年吗惹鲸蓟螺肺侈赡矗遵蔫莎工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4144一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写16.16.业主违约引起的索赔业主违约引起的索赔碍树悟锚山伎韵琶右孰丘慎

251、锗蔓邻衡甘慷疗呢定殃娇论泌剥瘩瓢腻蜘恳剩工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4145一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写业主违约业主违约业主违约常表现为业主或工程师未能按规定为承包商提供业主违约常表现为业主或工程师未能按规定为承包商提供顺利施工的条件，或未能在规定的时间内付款，常见的有：顺利施工的条件，或未能在规定的时间内付款，常见的有：（1 1）未按规定时间向承包商提供场地；）未按规定时间向承包商提供场地；（2 2）工程师未能在规定时间内发

252、出有关图纸、指示、指）工程师未能在规定时间内发出有关图纸、指示、指令或批复；令或批复；（3 3）工程师未能在指定时间内颁发进度付款证书、移交）工程师未能在指定时间内颁发进度付款证书、移交证书、缺陷责任合格证书等；证书、缺陷责任合格证书等；（4 4）业主延误提供材料，或所提供材料不符合合同规定）业主延误提供材料，或所提供材料不符合合同规定的标准；的标准；（5 5）工程师的不适当决定或苛刻检查等。）工程师的不适当决定或苛刻检查等。臂低辰瘴唉裳梆芹葛马呛橇佣蹄辽奋理弯服某艘抓攻哆盗诱柴凌标球嵌沧工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4146一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见

253、索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写A A栋：栋：2626层的框架剪层的框架剪力墙结构的高居住力墙结构的高居住宅楼；宅楼；B B栋：栋：7 7层的砖混结层的砖混结构住宅楼；构住宅楼；C C栋：栋： 7 7层的砖混结层的砖混结构住宅楼；构住宅楼；3 3栋楼计划开工日期栋楼计划开工日期是当年的是当年的3 3月月1 1日，日，B B、C C栋多层住宅的竣工栋多层住宅的竣工日期要求为当年的日期要求为当年的1111月末，月末，A A栋高层住栋高层住宅要求竣工日期为宅要求竣工日期为次年的次年的1111月末。月末。工

254、程概况工程概况某承包商与一房地产开发商签订了住宅楼项目某承包商与一房地产开发商签订了住宅楼项目施工合同，共施工合同，共A A、B B、C C三栋楼。三栋楼。案例案例17:17:业主违约引起的索赔业主违约引起的索赔隐闯瞅恋己掸辉达拨屁泡圃魁巳哭仁虑范整坪赃闺搪梦疏幸数倍琳鞋发羞工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4147一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写FIDICFIDIC施工合同条件施工合同条件2.12.1款款建设工程施工合同（示范文本）建

255、设工程施工合同（示范文本）8.18.1款、款、8.28.2款、款、35.135.1款款索赔依据索赔依据起因：起因：开发商在房屋开发商在房屋动迁上出现问动迁上出现问题题，C C栋楼所栋楼所处位置原有的处位置原有的一处平房迟迟一处平房迟迟没有拆迁没有拆迁间接影响：间接影响：7 7月正是当地的多雨季节，月正是当地的多雨季节，C C栋楼的基础土方刚开挖栋楼的基础土方刚开挖就赶上连续就赶上连续3 3天的大暴雨，天的大暴雨，虽然承包商现场采取了虽然承包商现场采取了排水措施，但基坑仍灌排水措施，但基坑仍灌满水。满水。承包商只好用两承包商只好用两台水泵抽出基坑中的水台水泵抽出基坑中的水承包商索赔理由：承包商索

256、赔理由：由于业主没有按由于业主没有按合同约定的时间合同约定的时间给承包商提供施给承包商提供施工场地，致使赶工场地，致使赶上雨季造成上雨季造成C C栋楼栋楼的施工进度缓慢，的施工进度缓慢，使承包商蒙受了使承包商蒙受了经济损失和工期经济损失和工期的延误，承包商的延误，承包商就此可根据合同就此可根据合同向业主提出索赔。向业主提出索赔。直接影响：直接影响：本应在本应在3 3月月1 1日动工的日动工的C C栋栋楼楼，因此而推迟到，因此而推迟到7 7月中月中旬，旬，比计划开工日期推比计划开工日期推迟了迟了4 4个半月个半月索赔事件索赔事件殊闰爵营眉遏块眩贸诬药挝窥信妒初炎担乌撮鱼蹦挟艳烷三罕兄垣们诚榨工程

257、合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4148一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写对此类事件的处理可依据：对此类事件的处理可依据：FIDICFIDIC施工合同条件施工合同条件2.12.1款款建设工程施工合同（示范文本）建设工程施工合同（示范文本）8.18.1款、款、8.28.2款、款、35.135.1款款8.1 8.1 款：发包人按专用条款约定的内容和时间完成以下工作款：发包人按专用条款约定的内容和时间完成以下工作: : (1) (1) 办理土地征

258、用、拆迁补偿、平整施工场地等工作，使施工场地办理土地征用、拆迁补偿、平整施工场地等工作，使施工场地具备施工条件，在开工后继续负责解决以上事项遗留问题；具备施工条件，在开工后继续负责解决以上事项遗留问题；8.2 8.2 款：发包人将款：发包人将8.18.1款各项义务，导致工期延误或给承包人造成损失款各项义务，导致工期延误或给承包人造成损失的，发包人赔偿承包人有关损失，顺延延误的工期。的，发包人赔偿承包人有关损失，顺延延误的工期。35.135.1款款 发包人违约发包人违约 。当发生下列情况时：。当发生下列情况时： (4) (4) 发包人不履行合同义务或不按合同约定履行义务的其他情况。发包人不履行合

259、同义务或不按合同约定履行义务的其他情况。 发包人承担违约责任，赔偿因其违约给承包人造成的经济损失，顺发包人承担违约责任，赔偿因其违约给承包人造成的经济损失，顺延延误的工期。双方在专用条款内约定发包人赔偿承包人损失的计算延延误的工期。双方在专用条款内约定发包人赔偿承包人损失的计算方法或者发包人应当支付违约金的数额或计算方法。方法或者发包人应当支付违约金的数额或计算方法。 我国建设工程施工合同我国建设工程施工合同(1999)(1999)与与FIDICFIDIC施工施工合同条件合同条件(1999)(1999)比较：比较：负鳖伸呼除萎才史诞逝歇蛇沃摧淬四锡吩场兵逆曰肋挠练基言公赡拨僳文工程合同与索赔2

260、007-12-4工程合同与索赔2007-12-4149一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写17.17.法律、法规变更引起的索赔法律、法规变更引起的索赔荒咖脯惮村莹访躬仓肤犁诺围凿拯刽盅驻凰伎朝蝎十怨蝶赚荔衷寻籍啡樊工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4150一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写法律、法规变更指工程所在

261、国的法律、条例、法规和其他法律，以及任何合指工程所在国的法律、条例、法规和其他法律，以及任何合法建立的公共当局制定的规则发生变更时，如提出进口限制、法建立的公共当局制定的规则发生变更时，如提出进口限制、外汇管制、税率、收费标准提高等，都可能引起承包商施工外汇管制、税率、收费标准提高等，都可能引起承包商施工费用的增加。按国际惯例，允许给承包商予以补偿。费用的增加。按国际惯例，允许给承包商予以补偿。通常在合同中均规定在投标书递交截止日期前第通常在合同中均规定在投标书递交截止日期前第2828天之后，天之后，工程所在国法律法规政策等如果发生变化，可以索赔。如果工程所在国法律法规政策等如果发生变化，可以

262、索赔。如果工程所在国法律或政策的变更导致承包商施工费用的增加，工程所在国法律或政策的变更导致承包商施工费用的增加，则业主应向承包商补偿所增加的费用；如果导致施工费用减则业主应向承包商补偿所增加的费用；如果导致施工费用减少，则应由业主受益，相应减少对承包商的支付款项。少，则应由业主受益，相应减少对承包商的支付款项。谬脆看汹贵虾匀刨掇驱转陋粕番当掂粥舍狈喻蹬釉翅扇茹籽殉赌蘑代扳莽工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4151一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件

263、的编写的编写小浪底工程采用了世界银行的贷款，采用的是国际招标投标制、业小浪底工程采用了世界银行的贷款，采用的是国际招标投标制、业主负责制和建设监理制，并采用主负责制和建设监理制，并采用FIDICFIDIC合同条件（第四版）。合同条件（第四版）。小浪底工程三个标的投标截止日期为小浪底工程三个标的投标截止日期为19931993年年8 8月月3131日。日。小浪底大坝小浪底大坝案例案例18:18:法律法规变更引起的索赔法律法规变更引起的索赔瞳桓向器芜沿棍绑嘘娜纷验母叮带运皂旋磕社胆伟咀蒂胺斗乏影阂陀逃橡工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4152一、索赔的概一、索赔的概述述

264、二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写在小浪底工程实际施工期间，在小浪底工程实际施工期间，国家及地方法规发生了一系国家及地方法规发生了一系列的变更列的变更，主要有：，主要有：1)19941)1994年年1 1月月1 1日起正式实施的新税制；日起正式实施的新税制；2)2)河南省政府要求实施的新车税；河南省政府要求实施的新车税；3)3)河南省政府要求执行的新矿产资源税等；河南省政府要求执行的新矿产资源税等；4)19954)1995年年1 1月月1 1日实施的中华人民共和国劳动法及日实施的中华人民共和国

265、劳动法及19951995年年5 5月月1 1日采用的日采用的40h40h工作制。工作制。黄河下游堤防黄河下游堤防索赔事件索赔事件闻巳矗蒙惰韩朽厉凑绑相吼攒舔扫壁击利渝谬武橙详矩搭廉镊钵达梦价惜工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4153一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写依据依据FIDICFIDIC施工合同条件（红皮书第四版）中第施工合同条件（红皮书第四版）中第70702 2款规定：款规定：“如果在呈递合同投标截止日期前的如果在呈递合同投标截

266、止日期前的2828天以后，在工程施工或预计天以后，在工程施工或预计施工的所在国中，国家或州的任何法规、法令、政令或其它法律或施工的所在国中，国家或州的任何法规、法令、政令或其它法律或法规法规发生了变化，使得承包商在实施合同中发生了发生了变化，使得承包商在实施合同中发生了费用的费用的增加或减少，此类增加或减少的费用应由工程师与业主和承包商适增加或减少，此类增加或减少的费用应由工程师与业主和承包商适当协商之后确定，并加入合同价格或从中扣除当协商之后确定，并加入合同价格或从中扣除”承包商据此向业主提出了巨额的费用索赔，总金额逾亿元。承包商据此向业主提出了巨额的费用索赔，总金额逾亿元。 承包商提出的索

267、赔有：增值税索赔承包商提出的索赔有：增值税索赔 、劳动法补偿、劳动法补偿 等。等。按照规定，这些法规的变化部属于合同规定的后继法规按照规定，这些法规的变化部属于合同规定的后继法规的范畴，业主应按照合同给予承包商以补偿。的范畴，业主应按照合同给予承包商以补偿。后经过工程师的处理，索赔得到圆满解决。后经过工程师的处理，索赔得到圆满解决。索赔依据索赔依据索赔结果索赔结果剔阳禾蹦菠郸邱伯滑戊甚疵依薛埂谁寓谁仗驾惜惩息煤狭凡隐令铺兵牲郸工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4154一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理

268、四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写对此类事件可依据对此类事件可依据FIDICFIDIC施工合同条件施工合同条件13.713.7款款 因法律改变的调整因法律改变的调整 ：对于基准日期后，工程所在国的法律有改变（包括施用新的法律，对于基准日期后，工程所在国的法律有改变（包括施用新的法律，废止或修改现有法律），废止或修改现有法律）， 或对此类法律的司法或政府解释有改变，或对此类法律的司法或政府解释有改变，对承包商履行合同规定的义务产生影响时，合同价格应考虑上述对承包商履行合同规定的义务产生影响时，合同价格应考虑上述改变造成的任何费用增减，进行调整。如果由于这些基准日期后

269、改变造成的任何费用增减，进行调整。如果由于这些基准日期后做出的法律或此类解释的改变，使承包商已（或将）遭受延误和做出的法律或此类解释的改变，使承包商已（或将）遭受延误和（或）已（或将）招致增加费用，承包商应向雇主发出通知，并（或）已（或将）招致增加费用，承包商应向雇主发出通知，并应有权根据第应有权根据第20.120.1款款 承包商的索赔承包商的索赔 的规定要求，根据第的规定要求，根据第8.48.4款款 竣工时间的延长竣工时间的延长 的规定，如果竣工已（或）将受到延误，对任的规定，如果竣工已（或）将受到延误，对任何此类延误给予延长期，任何此类费用应加入合同价格，给予支何此类延误给予延长期，任何此

270、类费用应加入合同价格，给予支付承包商有权获得因该改变而造成损失的补偿；付承包商有权获得因该改变而造成损失的补偿； 建设工程施工合同（示范文本）建设工程施工合同（示范文本）23.323.3款可调价格合同中合同款可调价格合同中合同价款的调整因素包括：价款的调整因素包括： (1) (1) 法律、行政法规和国家有关政策变化影响合同价款；法律、行政法规和国家有关政策变化影响合同价款； 23.4 23.4款：承包人应当在款：承包人应当在23.323.3款情况发生后款情况发生后1414天内，将调整原因、天内，将调整原因、金额以书面形式通知工程师，工程师确认调整金额后作出追加合金额以书面形式通知工程师，工程师

271、确认调整金额后作出追加合同价款，与修改意见，视为已经同意该项调整。同价款，与修改意见，视为已经同意该项调整。 我国建设工程施工合同我国建设工程施工合同(1999)(1999)与与FIDICFIDIC施工施工合同条件合同条件(1999)(1999)比较：比较：峻底恩奉鞋白雄骑抑呼邢圾球俏僚邦闸措吁打赌炬嘴傍映拨斯候坛谆姐咳工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4155一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写塔里干水利枢纽工程，是由中国水利塔里干水利枢

272、纽工程，是由中国水利水电建设集团公司（以下简称水电建设集团公司（以下简称SINO-SINO-HYDROHYDRO）利用中国进出口银行买方信）利用中国进出口银行买方信贷方式向业主提供融资贷方式向业主提供融资85%85%、伊朗能、伊朗能源部属的德黑兰水组织（以下简称源部属的德黑兰水组织（以下简称TRWBTRWB）出资）出资15%15%，承建的，承建的EPCTEPCT交钥匙交钥匙工程。工程建设总工期工程。工程建设总工期4646个月，个月， 主主要由高要由高104104米填筑方量达米填筑方量达15301530万方的万方的黏土芯墙堆石坝、溢洪道和装机黏土芯墙堆石坝、溢洪道和装机18MW18MW的地下厂房

273、组成。的地下厂房组成。 塔里干水利枢纽大坝工程塔里干水利枢纽大坝工程案例案例19:19:法律法规变更引起的索赔法律法规变更引起的索赔-2-2床伸拈蛀虑蜕从真肄嵌贱脆胃翅皂氖柞入反垃躬燃蓬捅垢玲窗疮颤惫斯曹工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4156一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写主合同签订时间：主合同签订时间：2001年年2月月工程正式开工时间：工程正式开工时间：2002年年3月月15日日合同总价：约合同总价：约14900万美元，其中包括

274、万美元，其中包括C&F（cost & freight，成本加运费）约，成本加运费）约2030万美元的机电设备、金属万美元的机电设备、金属结构、大坝观测仪器、实验设备供货。结构、大坝观测仪器、实验设备供货。合同相关规定：在伊朗境内外的任何进出口环节的税费都合同相关规定：在伊朗境内外的任何进出口环节的税费都将由承包商承担，业主协助承包商办理进出口有关手续。将由承包商承担，业主协助承包商办理进出口有关手续。踊卤辕呸雇壮斤爹啮凛匡柬烟偷懂笼秉婪菊憨屉赁孵卸血坞腥害州剿揽茅工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4157一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三

275、、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写20032003年年6 6月月SINO-HYDROSINO-HYDRO从天津新港起运永久设备中的第三从天津新港起运永久设备中的第三批大坝观测仪器总价值批大坝观测仪器总价值390390，434 434 美元，于美元，于20032003年年7 7月底月底到达目的港阿巴斯港。到达目的港阿巴斯港。海关告知：根据海关告知：根据伊朗海关总署最新下发的批文规定伊朗海关总署最新下发的批文规定，从从20032003年年4 4月月2828日起，以前各部委关于减免税的文件一律作日起，以前各部委关于减免税的文件一律作

276、废，废，所有进口物资全部按最新颁布的海关税则表上所有进口物资全部按最新颁布的海关税则表上分项设定的税率计征关税（以下简称分项设定的税率计征关税（以下简称CDCD）和商业利润税）和商业利润税（以下简称（以下简称CBTCBT）。由于法规的变更，对比前三批顺利清关的大坝观测仪器由于法规的变更，对比前三批顺利清关的大坝观测仪器和实验仪器，和实验仪器，按此新规定征税的税率将从原来的按此新规定征税的税率将从原来的2 2上升上升到到2020，并且计税的美元兑伊朗币里亚尔的兑换率也将，并且计税的美元兑伊朗币里亚尔的兑换率也将从从1755RLS/USD1755RLS/USD上升至上升至8261RLS/USD82

277、61RLS/USD，项目部为此将损失项目部为此将损失约约7600076000美元，将近占该批设备总价值的美元，将近占该批设备总价值的20%20%，并会对今，并会对今后大批量的永久设备进口带来巨大困难，将承受高额税后大批量的永久设备进口带来巨大困难，将承受高额税费。费。索赔事件索赔事件炳纺刘迄闪肇窟腮尚咖寇囤塘诲疙伺悸瘸淌哮捻滴眠式捌绪涨糖阎施瑞田工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4158一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写1 1） FIDI

278、CFIDIC合同条款通用条件合同条款通用条件13.713.7项和特殊条款项和特殊条款14.114.1项项； 2 2） 伊朗能源部致海关文函：伊朗能源部致海关文函： 凡属能源部直管的工程（有清单）进口电站成套设备享凡属能源部直管的工程（有清单）进口电站成套设备享受优惠税率；受优惠税率； 塔里干水利枢纽工程添加到能源部直管工程清单之列；塔里干水利枢纽工程添加到能源部直管工程清单之列； 3 3） 根据信用证条款对永久进口设备专用税则号根据信用证条款对永久进口设备专用税则号84/1084/10的明确规定；的明确规定； 4 4） 根据伊朗海关总署根据伊朗海关总署20002000年版海关税则表对税则号年版

279、海关税则表对税则号84/1084/10税率的税率的规定，规定，CD=0%CD=0%，CBT=2%CBT=2%； 5 5） 根据伊朗海关对根据伊朗海关对20022002年年3 3月项目第一批实验设备计税单，计税月项目第一批实验设备计税单，计税外汇兑换率按外汇兑换率按1 1美元兑美元兑17551755里亚尔里亚尔； 6 6） 根据伊朗海关根据伊朗海关20022002年年3 3月收到的伊朗商业部文函，计税外汇兑月收到的伊朗商业部文函，计税外汇兑换率与市场并轨，由固定汇率变成浮动汇率，计税外汇兑换率按换率与市场并轨，由固定汇率变成浮动汇率，计税外汇兑换率按1 1美元兑美元兑80008000里亚尔以上；

280、里亚尔以上； 7 7） 根据伊朗海关根据伊朗海关20032003年年4 4月批文，取消一切进口减免税优惠政策，月批文，取消一切进口减免税优惠政策，所有进口物资统一按新颁布的税则表上的税则号和税率计税，所有进口物资统一按新颁布的税则表上的税则号和税率计税，按税按税则号则号84/1084/10税率的规定，税率的规定，CD=4%CD=4%，CBT=6%,CBT=6%,按税则号按税则号90/26 90/26 税率的规税率的规定，定，CD=4%CD=4%，CBT=16%CBT=16%； 8 8） 第一、二、三批大坝观测仪器海关计税单。第一、二、三批大坝观测仪器海关计税单。 索赔依据索赔依据试护鄙复趟抛冕

281、单它添拌卖纱警香监尘轩扣贺坟肝椰辕邻垒吊仰称筐钵窿工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4159一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写永久设备进口税损失计算永久设备进口税损失计算 （一）（一）大坝观测仪器进口税损失计算大坝观测仪器进口税损失计算 （1 1） 变更前变更前： 按照从递交投标书的截止日期前按照从递交投标书的截止日期前2828天之日，天之日，参考税则号参考税则号84/1084/10，关税税率，关税税率CD=0%CD=0%，商业利润税，商

282、业利润税CBT=2%CBT=2%，海关，海关计税外汇兑换率执行计税外汇兑换率执行1 1美元兑美元兑17551755里亚尔。里亚尔。 应计征进口税应计征进口税 T=C&FRT=C&FR（CD+CBTCD+CBT）=390,43417552%=13,704,233=390,43417552%=13,704,233里亚尔里亚尔 （2 2） 变更后变更后： 从从20032003年年4 4月取消一切进口优惠条件，大月取消一切进口优惠条件，大坝观测仪器税则号坝观测仪器税则号90/2690/26，关税税率，关税税率CD=4%CD=4%，商业利润税，商业利润税CBT=16%CBT=16%，海关计税外汇兑换率执

283、行，海关计税外汇兑换率执行1 1美元兑美元兑82618261里亚尔。里亚尔。 应计征进口税应计征进口税 T=C&FR T=C&FR（CD+CBTCD+CBT）=390,4348261 =390,4348261 20%=645,075,05520%=645,075,055里亚尔里亚尔 （3 3） 损失金额损失金额：= =（2 2）- -（1 1）=631,370,822=631,370,822里亚尔里亚尔 折合约折合约7676，000000美元。美元。 索赔的计算（一）索赔的计算（一）凋帽页师态汕讫把淮瘫监懦悯引骨墨洞健涉环绽寓呵惊掘乞竟颂郊它结丫工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2

284、007-12-4160一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写（二）后续其它永久进口设备（二）后续其它永久进口设备( (除大坝观测仪器和实验设备除大坝观测仪器和实验设备) )1 1） 变更前变更前： 按照从递交投标书的截止日期前按照从递交投标书的截止日期前2828天之日，天之日，参考税则号参考税则号84/1084/10，关税税率，关税税率CD=0%CD=0%，商业利润税，商业利润税CBT=2%CBT=2%，海关，海关计税外汇兑换率执行计税外汇兑换率执行1 1美元兑美元兑1

285、7551755里亚尔。里亚尔。应计征进口税应计征进口税 T=C&F X R X T=C&F X R X （CD+CBTCD+CBT）=19,785,841 X =19,785,841 X 1755 X 2%=694,483,0191755 X 2%=694,483,019里亚尔里亚尔 2 2） 变更后变更后： 从从20032003年年4 4月取消一切进口优惠条件，仍按月取消一切进口优惠条件，仍按税则号税则号84/1084/10，关税税率，关税税率CD=4%CD=4%，商业利润税，商业利润税CBT=6%CBT=6%，海关计税，海关计税外汇兑换率暂按外汇兑换率暂按1 1美元兑美元兑82618261

286、里亚尔。里亚尔。应计征进口税应计征进口税 T=C&F X R X T=C&F X R X （CD+CBTCD+CBT）=19,785,841 X =19,785,841 X 8261 X 10%=16,345,083,2508261 X 10%=16,345,083,250里亚尔里亚尔 3 3） 损失金额损失金额：= =（2 2）- -（1 1）=15,650,600,231=15,650,600,231里亚尔里亚尔 折折合约合约1 1，900900，000000美元美元 由以上计算可以看出，由于伊朗国家海关进出口法律改变，由以上计算可以看出，由于伊朗国家海关进出口法律改变，项目部将面临高达近

287、两百万美元的损失。项目部将面临高达近两百万美元的损失。 索赔的计算（二）索赔的计算（二）且沽散以酝裹脱乍喷嚷肄析捏事本愿内厘盯侣住阵板添聚霖惩满瘟验窖内工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4161一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写SINO-HYDROSINO-HYDRO塔里干项目部在得到海关确切通知后，两次就大坝塔里干项目部在得到海关确切通知后，两次就大坝观测仪器进口致函业主，并提出意向索赔要求。业主认为观测仪器进口致函业主，并提出意向索赔

288、要求。业主认为EPCTEPCT合同合同总价包含所有一切费用，拒不接受法律改变的事实，坚持信用证开总价包含所有一切费用，拒不接受法律改变的事实，坚持信用证开出总价为封顶价，没有调整的余地，任何风险都是承包商的风险，出总价为封顶价，没有调整的余地，任何风险都是承包商的风险，故对承包商提出的索赔不予考虑，双方陷入僵局。故对承包商提出的索赔不予考虑，双方陷入僵局。 塔里干水利枢纽全景塔里干水利枢纽全景索赔谈判索赔谈判讫庐吵砸桓抉腆与恶扒泳钉锻诸封拔美激鹤贪条硷促刽陇任莫坦腥棕供阶工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4162一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分

289、析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写SINO-HYDROSINO-HYDRO索赔的主要理由：索赔的主要理由： 1 1）这种特殊情况的产生源于）这种特殊情况的产生源于基准日期后伊朗国家的法律基准日期后伊朗国家的法律变更变更，尽管是，尽管是EPCTEPCT交钥匙工程，但这交钥匙工程，但这是任何有经验的国际承是任何有经验的国际承包商所无法控制和规避的风险包商所无法控制和规避的风险。根据。根据FIDICFIDIC施工合同条件施工合同条件（19991999年版）年版）13.713.7款款 因法律改变的调整因法律改变的调整 ，承包商

290、有权获得，承包商有权获得因该改变而造成损失的补偿；因该改变而造成损失的补偿；2 2） 根据根据FIDICFIDIC施工合同条件（施工合同条件（19991999年版）年版）14.114.1款款 合合同价格同价格 (b) (b)，合同价可进行调价的前提条件只是因法律改变，合同价可进行调价的前提条件只是因法律改变的调整；尽管承包商将支付按合同要求将支付的所有税金、的调整；尽管承包商将支付按合同要求将支付的所有税金、关税和费用，并且合同价将不得为了任何这些费用而进行调关税和费用，并且合同价将不得为了任何这些费用而进行调价，但在价，但在13.713.7款款 因法律改变的调整因法律改变的调整 中所规定的除

291、外。中所规定的除外。3 3） 由于合同生效前，伊朗国家执行双重外汇汇率标准，由于合同生效前，伊朗国家执行双重外汇汇率标准，海关计税的外汇兑换率为固定汇率海关计税的外汇兑换率为固定汇率1755RIAL/USD1755RIAL/USD，没有与银，没有与银行外汇汇率行外汇汇率8000RIAL/USD8000RIAL/USD以上接轨，故以上接轨，故SINO-HYDROSINO-HYDRO在报价中在报价中计算间接费的永久设备税费部分仅基于固定汇率，其在合同计算间接费的永久设备税费部分仅基于固定汇率，其在合同生效后发生巨大调整，应属法律改变的范畴。生效后发生巨大调整，应属法律改变的范畴。 索赔依据索赔依据

292、贵久丘抛叼她拙照恭警秤峙去葛仟攒棋堑贵稼膜竭梨合蒙堪滩勉渣陀舍驻工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4163一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写 经过八个回合的谈判，双方仔细研究了合同条款和经过八个回合的谈判，双方仔细研究了合同条款和SINO-SINO-HYDROHYDRO塔里干项目部提供的各种书面证据并分析了事件发生的塔里干项目部提供的各种书面证据并分析了事件发生的前因后果，为此业主又专门到各部委咨询确认，前因后果，为此业主又专门到各部委咨

293、询确认，最后业主接最后业主接受税率因法律改变应进行调整的事实，并书面通知同意进行受税率因法律改变应进行调整的事实，并书面通知同意进行补偿，但海关外汇汇率调整暂不予认可，仍作为一个遗留问补偿，但海关外汇汇率调整暂不予认可，仍作为一个遗留问题今后处理题今后处理。大坝观测仪器进口税补偿以第三批海关计税单。大坝观测仪器进口税补偿以第三批海关计税单作为计算补偿的依据，同时今后其它永久设备进口税凡高于作为计算补偿的依据，同时今后其它永久设备进口税凡高于2%2%的差额将由业主补偿，根据目前情况初步估算，业主方将的差额将由业主补偿，根据目前情况初步估算，业主方将补偿补偿150150万美元以上。万美元以上。 索

294、赔结果索赔结果驭篮豌剂午圣方最箱景惕阅辊几店组布土件伍触傈潘馁最析筋桨顶憋咖更工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4164一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写FIDICFIDIC施工合同条件（施工合同条件（19991999年版）年版）13.713.7款款 因法律改变的调整因法律改变的调整 ，当基，当基准日期后，工程所在国的法律有改变准日期后，工程所在国的法律有改变对承包商履行合同规定的义对承包商履行合同规定的义务产生影响时，合同价格应考虑上述

295、改变造成的任何费用增减，进行务产生影响时，合同价格应考虑上述改变造成的任何费用增减，进行调整。调整。如果由于这些基准日期后做出的法律或此类解释的改变，使承包商已如果由于这些基准日期后做出的法律或此类解释的改变，使承包商已（或将）遭受延误和（或）已（或将）招致增加费用，承包商应向雇（或将）遭受延误和（或）已（或将）招致增加费用，承包商应向雇主发出通知，并应有权根据第主发出通知，并应有权根据第20.120.1款款 承包商的索赔承包商的索赔 的规定要求工期的规定要求工期或（和）费用补偿。或（和）费用补偿。FIDICFIDIC施工合同条件（施工合同条件（19991999年版）年版）14.114.1款款

296、 合同价格合同价格 (b) (b)，合同价可，合同价可进行调价的前提条件只是因法律改变的调整；尽管承包商将支付按合进行调价的前提条件只是因法律改变的调整；尽管承包商将支付按合同要求将支付的所有税金、关税和费用，并且合同价将不得为了任何同要求将支付的所有税金、关税和费用，并且合同价将不得为了任何这些费用而进行调价，但在子款这些费用而进行调价，但在子款13.713.7因法律改变的调整因法律改变的调整 中所规定的中所规定的除外。除外。 建设工程施工合同（示范文本）建设工程施工合同（示范文本）23.323.3款可调价格合同中合同价款款可调价格合同中合同价款的调整因素包括：的调整因素包括： (1) (1

297、) 法律、行政法规和国家有关政策变化影响合同价款；法律、行政法规和国家有关政策变化影响合同价款； 23.4 23.4款：承包人应当在款：承包人应当在23.323.3款情况发生后款情况发生后1414天内，将调整原因、金额天内，将调整原因、金额以书面形式通知工程师，工程师确认调整金额后作出追加合同价款，以书面形式通知工程师，工程师确认调整金额后作出追加合同价款，与修改意见，视为已经同意该项调整。与修改意见，视为已经同意该项调整。 我国建设工程施工合同我国建设工程施工合同(1999)(1999)与与FIDICFIDIC施工施工合同条件合同条件(1999)(1999)比较：比较：物遵戚齐重策进殃裤汗抱

298、枚肿饭狰兢焉搞沦绷见宙梧械腹玲喧这介拯录癣工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4165一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写三、业主方的索赔管理1 1、业主方的索赔管理任务、业主方的索赔管理任务2 2、业主向承包商索赔、业主向承包商索赔3 3、业主方的反索赔、业主方的反索赔赶陨关幌腑会斡镰今顶侧解裂英音计攀娄耗猪猩缮表赦寨副咱糜兜奏袒衫工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4166一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔

299、二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写J.J.AdrianJ.J.Adrian在其所著的在其所著的Construction ClaimsConstruction Claims（施工索（施工索赔）一书中论述业主的反索赔时指出：赔）一书中论述业主的反索赔时指出：“对承包商提出的对承包商提出的损失索赔要求，业主采取的立场有两种可能的处理途径：损失索赔要求，业主采取的立场有两种可能的处理途径：第一就（承包商）施工质量存在的问题和拖延工期，业主第一就（承包商）施工质量存在的问题和拖延工期，业主可以对承包商提出反要求，这

300、就是业主通常向承包商提出可以对承包商提出反要求，这就是业主通常向承包商提出的反索赔。此项反索赔就是要求承包商承担修理工程缺陷的反索赔。此项反索赔就是要求承包商承担修理工程缺陷的费用。第二，业主也可以对承包商提出的损失索赔要求的费用。第二，业主也可以对承包商提出的损失索赔要求进行批评，即按照双方认可的生产率和会计原则等事项，进行批评，即按照双方认可的生产率和会计原则等事项，对索赔要求进行分析，这样能够很快地减少索赔款的数量。对索赔要求进行分析，这样能够很快地减少索赔款的数量。对业主方面来说，成为一个比较合理的和可以接受的款额对业主方面来说，成为一个比较合理的和可以接受的款额”梁鉴在国际工程施工索

301、赔中将业主的索赔管理任梁鉴在国际工程施工索赔中将业主的索赔管理任务更加简洁地概括为务更加简洁地概括为: :评审承包商的索赔报告评审承包商的索赔报告; ;向承包向承包商提出反索赔商提出反索赔眨跑舆和埔陌杏八椿霓舟暗萍抡宠琅北琶艘丸无时甫明要池宫靠翱操镐快工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4167一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写业主方业主方索赔系索赔系统分析统分析业主主动向承包商提出索赔。业主主动向承包商提出索赔。即对承包商在履约中的其他缺

302、即对承包商在履约中的其他缺陷责任，如某部分工程质量达陷责任，如某部分工程质量达不到施工技术规程的要求，或不到施工技术规程的要求，或拖期建成，独立地提出损失补拖期建成，独立地提出损失补偿要求。偿要求。业主方索业主方索赔赔反驳承包商的索赔。即对承包反驳承包商的索赔。即对承包商提出的索赔要求进行分析、商提出的索赔要求进行分析、评审和反驳，否定其不合理的评审和反驳，否定其不合理的要求，接受其合理的要求。要求，接受其合理的要求。防止承包商提出索赔；防止承包商提出索赔；业主方反索业主方反索赔赔喘缔拜巫盆咏诸紫杏塔祟钓系韭庐匹获博震缘叫餐龚静接线澳醇状译磺磁工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔20

303、07-12-4168一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写根据根据9999版版FIDICFIDIC施工合同条件，业主可以向承包施工合同条件，业主可以向承包商提出索赔的内容包括：商提出索赔的内容包括：（1 1）拖延工程索赔）拖延工程索赔（2 2）工程质量缺陷索赔）工程质量缺陷索赔（3 3）经济担保的索赔（预付款担保反索赔和履）经济担保的索赔（预付款担保反索赔和履约担保反索赔）约担保反索赔）（4 4）其它原因）其它原因葛鲍析躯任时芜蒜野摈倔磅烷淬撰憎酷号卜廊诊庇贴啪虐宅砍笨

304、协傀恤淄工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4169一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写依据的合同条款：依据的合同条款：8.68.6工程进度工程进度 由于承包商原因导致实际工程进度过于迟缓或者落后于制定的进度计划，承包商必须自行承担风险和费用来弥补进度延误，如果因此而致使业主招致附加费用，承包商必须向业主支付这些费用。8.7误期损害赔偿费误期损害赔偿费如果承包商未能在规定的竣工时间内完工应当视其为违约行为，应当向业主支付误期损害赔偿费。9.2

305、延误的试验延误的试验如果承包商不当地延误了竣工试验，并且又未在工程师规定的时间内进行竣工试验，业主及其代理人可以自行进行这些试验，试验的风险和费用有承包商来承担。9.4未能通过竣工试验未能通过竣工试验由于承包商原因导致工程或分项工程未能通过竣工试验，业主可以要求减少合同价格，减少的金额应足以弥补竣工试验未通过的后果给业主带来的价值损失。（1 1）拖延工程索赔）拖延工程索赔歧熄兰绍唾孜盐冯龟俄缝挪声器胰圈以作堤愿慕娟秆昧肇微贪肩岗撂啼慰工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4170一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理

306、索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写依据的合同条款：依据的合同条款：7.47.4试验试验 由于承包商原因导致工程质量产生缺陷，以及在工程质由于承包商原因导致工程质量产生缺陷，以及在工程质量的检验，质量修补过程中，业主为此承担了损失，业主可根据合同量的检验，质量修补过程中，业主为此承担了损失，业主可根据合同条件有权得到付款或缺陷通知期限的延长。为确保工程质量，工程师条件有权得到付款或缺陷通知期限的延长。为确保工程质量，工程师会在工程施工中对工程质量进行一定的检验，工程师可以改变进行规会在工程施工中对工程质量进行一定的检验，工程师可以改变进行规定试验的位置或细节

307、，或者指示承包商进行附加的试验，如果试验结定试验的位置或细节，或者指示承包商进行附加的试验，如果试验结果表明工程质量不符合要求，承包商应承担该变更试验的费用果表明工程质量不符合要求，承包商应承担该变更试验的费用. .7.57.5拒收拒收 如果工程质量不符合要求，工程师可以拒收该工程并要如果工程质量不符合要求，工程师可以拒收该工程并要求承包商修复，对该工程的拒收和重新试验如果使业主增加了费用，求承包商修复，对该工程的拒收和重新试验如果使业主增加了费用，承包商应将该费用付给业主承包商应将该费用付给业主. .7.67.6修补工作修补工作 承包商未能遵守工程师承包商未能遵守工程师“修补工作修补工作”的

308、指示，业主的指示，业主有权雇佣并付款给他人从事该项工作，并且承包商因向业主支付因其有权雇佣并付款给他人从事该项工作，并且承包商因向业主支付因其未履行指示而使业主支付的费用未履行指示而使业主支付的费用. .11.311.3缺陷通知期限的延长缺陷通知期限的延长 如果因为某项缺陷或损害达到使工程不如果因为某项缺陷或损害达到使工程不能按原定的目的使用的程度，业主有权将该工程的缺陷通知期限延长能按原定的目的使用的程度，业主有权将该工程的缺陷通知期限延长. .11.411.4未能修补缺陷未能修补缺陷 如果承包商未能在业主及其代理人规定的时间如果承包商未能在业主及其代理人规定的时间内修补好缺陷或损害，此项修

309、补工作应由承包商承担实施的费用内修补好缺陷或损害，此项修补工作应由承包商承担实施的费用. .11.511.5移出有缺陷的工程移出有缺陷的工程 缺陷或损害在现场不能及时修复，经业主缺陷或损害在现场不能及时修复，经业主同意承包商可以移出有缺陷的工程，承包商必须增加履约担保的金额同意承包商可以移出有缺陷的工程，承包商必须增加履约担保的金额或提供其它适宜的担保或提供其它适宜的担保. .（2 2）工程质量缺陷索赔）工程质量缺陷索赔昨始拇设姻货凌汁恋赘寿结苟我碧烹钮霞页焰铡奠仪妓杉靶托逝屈焙芦糖工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4171一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二

310、、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写依据的合同条款：依据的合同条款：4.24.2履约担保履约担保承包商未能及时交付工程款项(履约担保金额、保险费等)或未能履行其关于工程款项的任务，导致业主因此而受到损失，业主有权向承包商提出补偿的要求。例如，承包商未能在商定或确定的时间内将履约担保金额交给业主，业主可以向承包商提出索赔。5.4付款证据付款证据承包商未能提供充分的证据证明，已将业主支付给指定分包商的款项付给指定分包商，此时承包商应将这部分款项付还给业主。14.15支付的货币支付的货币如果承包商应付给业主的某种货

311、币的数额，超过了业主应付给承包商的该种货币的数额，业主可以从另付给承包商的其它货币的款项中收回该项差额。15.2由雇主终止由雇主终止由于承包商的原因导致业主终止合同，承包商应承担将现场设备及临时工程运走的风险和费用。18.1有关保险的一般要求有关保险的一般要求和和18.2工程和承包商设备的保工程和承包商设备的保险险当承包商为投保方时，应按照合同规定及时支付，否则业主也可以向承包商进行索赔。（3 3）经济担保的索赔（预付款担保反索赔）经济担保的索赔（预付款担保反索赔 和履约和履约担保反索赔）担保反索赔）啃九粥焊糠嫁掠酗越渔粒雹科挑吨伙绘烂兵命拌葱发榨洞井过致侣罢峙稠工程合同与索赔2007-12-

312、4工程合同与索赔2007-12-4172一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写依据的合同条款：依据的合同条款：1.131.13遵守法律遵守法律承包商未能按合同规定遵守使用法律来保障和保持业主免受损失和伤害。4.14避免干扰避免干扰承包商未能按合同规定保障和保持业主免受因承包商引起的不必要或不当的干扰造成的任何损失和伤害。4.16货物运输货物运输承包商应保障并保持使业主免受因货物运输引起的所有损失和伤害，并应支付运用货物运输引起的所有索赔。4.19水、电和燃气水、电和燃气

313、承包商有权因工程需要使用现场的电、水等其它服务，对此承包商应自担风险和费用，并且向业主支付这些服务的金额，否则业主可提出索赔。4.20雇主设备和免费供应的材料雇主设备和免费供应的材料承包商在施工过程中使用业主的设备，应向业主支付此项金额，否则业主可提出索赔。（4 4）其它原因）其它原因瘴句此旋婿提杂崖锣往府冉桅脏曾拜式沏实浙滥骄夯瘤呸郴莎褥应咋努掺工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4173一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写（1 1）防止承

314、包商提出索赔）防止承包商提出索赔自己严格履行合同中规定的各项义务，防止自己违约；自己严格履行合同中规定的各项义务，防止自己违约；如果在工程实施过程中发生了干扰事件，则应立即着手如果在工程实施过程中发生了干扰事件，则应立即着手研究和分析合同依据，收集证据，为提出索赔或反击对研究和分析合同依据，收集证据，为提出索赔或反击对主的索赔做好两手准备；主的索赔做好两手准备； 体现积极防御策略的常用手段是先发制人，首先向承包体现积极防御策略的常用手段是先发制人，首先向承包商提出索赔。商提出索赔。 （2 2）反击或反驳承包商的索赔）反击或反驳承包商的索赔 常用的措施：常用的措施： 抓住承包商的失误，直接向承包

315、商提出索赔，以对抗或抓住承包商的失误，直接向承包商提出索赔，以对抗或平衡承包商平衡承包商的的索赔要求，达到最终解决索赔时互作让步索赔要求，达到最终解决索赔时互作让步或互不支付的目的。或互不支付的目的。莹百赚谭停蓬谢毕取倒焰孜惕胸或坊际敛吼涨竹袍汝字笆烈诅伯承拥极煮工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4174一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写（1）签订全面、细致、准确的施工合同）签订全面、细致、准确的施工合同（2）取得合同中规定的各种法律上的

316、许可，及时按合同要）取得合同中规定的各种法律上的许可，及时按合同要求向承包商提供现场进入和占用权求向承包商提供现场进入和占用权（3）严格控制工程变更）严格控制工程变更（4）按时支付工程款）按时支付工程款（5）不要干扰承包商的施工进度）不要干扰承包商的施工进度（6）加强协调与沟通，尽量避免索赔事件的发生）加强协调与沟通，尽量避免索赔事件的发生依据依据FIDIC合同条件和我国的施工合同示范文合同条件和我国的施工合同示范文本有关条款，业主方预防承包商索赔的措施有以下本有关条款，业主方预防承包商索赔的措施有以下几个方面：几个方面：（1）业主方反索赔）业主方反索赔防止承包商提出索赔防止承包商提出索赔迅哪

317、因归叉箭该喻蔚秋赁家炕崇珍仇舆蚊毁童膏路猫珍赛俩努脸贮爸挝新工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4175一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写（2）业主方反索赔）业主方反索赔反驳承包商的索赔反驳承包商的索赔索赔要求或报告的时限性索赔要求或报告的时限性 索赔事件的真实性索赔事件的真实性 干扰事件原因、责任分析干扰事件原因、责任分析 索赔理由分析索赔理由分析 索赔证据分析索赔证据分析索赔值审核索赔值审核 对工期索赔值的审核对工期索赔值的审核 干干扰

318、扰事事件件是是否否发发生生在在关关键键线线路路上上 ；是是否否有有重重复复计计算算 ；共共同或交叉延期同或交叉延期 对费用索赔值的审核对费用索赔值的审核 检检查查取取费费项项目目的的合合理理性性，计计算算方方法法、费费用用分分摊摊方方法法的的合合理理性、性、 取费费率是否正确、计算是否准确、有无重复取费等。取费费率是否正确、计算是否准确、有无重复取费等。 猎碗皂溜隘邪层脱乱贷逐冰甚睁倪旗钱赢竭房庶桐粥驮口檬奏仲撵盯乙悸工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4176一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔

319、的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写依据反索赔策略与计划依据反索赔策略与计划合同总体分析合同总体分析事态调查事态调查合同状态分析合同状态分析可能状态分析可能状态分析实际状态分析实际状态分析分析评价索赔报告分析评价索赔报告递交反索赔报告递交反索赔报告争端解决争端解决反驳承包商索赔的步骤如下：反驳承包商索赔的步骤如下：赏秤且砂律设甫苯侥迭骸奸缸澜炔夸要恰着穿交泉冕尊这鼓金耻毒饥戳苹工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4177一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五

320、、索赔文件五、索赔文件的编写的编写1 1、合同总体分析简述。、合同总体分析简述。2 2、合同实施情况简述和评价。重点针对对方索赔报告中、合同实施情况简述和评价。重点针对对方索赔报告中的问题和干扰事件，叙述事实情况，应包括前述三种状态的问题和干扰事件，叙述事实情况，应包括前述三种状态的分析结果对双方合同责任完成情况和工程施工情况作的分析结果对双方合同责任完成情况和工程施工情况作评价。目标是推卸自己对对方索赔报告中提出的干扰事件评价。目标是推卸自己对对方索赔报告中提出的干扰事件的合同责任。的合同责任。3 3、反驳对方索赔要求。按具体的干扰事件，逐条反驳对方、反驳对方索赔要求。按具体的干扰事件，逐条

321、反驳对方的索赔要求，详细叙述自己的反索赔理由和证据，全部或的索赔要求，详细叙述自己的反索赔理由和证据，全部或部分地否定对方的索赔要求。部分地否定对方的索赔要求。4 4、对三种状态分析得出对方的违约责任。、对三种状态分析得出对方的违约责任。5 5总结。对反索赔作全面总结，通常包括如下内容：总结。对反索赔作全面总结，通常包括如下内容：(1)(1)对合同总体分析作简要概括；对合同总体分析作简要概括；(2)(2)对合同实施情况作简要概括；对合同实施情况作简要概括；(3)(3)对对方索赔报告作总评价；对对方索赔报告作总评价；(4)(4)对我方提出的索赔作概括；对我方提出的索赔作概括；(5)(5)附各种证

322、据。即本反索赔报告中所述的事件经过、理由附各种证据。即本反索赔报告中所述的事件经过、理由算基础、计算过程和计算结果等证明材料。算基础、计算过程和计算结果等证明材料。反索赔报告的内容反索赔报告的内容恰趋胸鹅诫箕锄柞镀孽番畜芳捎冒庐逝铭愁挽玲吵傈恼械姨吧吠封脱周疾工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4178一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写案例一案例一: : 某桥梁工程建设中的索赔与反索赔某桥梁工程建设中的索赔与反索赔背景：工程招标文件采用背景

323、：工程招标文件采用FIDICFIDIC标准合同条件，另标准合同条件，另有详细的有详细的“专用条件专用条件”及及“施工技术规程施工技术规程”。中。中标合同价标合同价78257825万美元，工期万美元，工期2424个月。（标底价个月。（标底价83508350万美元）万美元）承包商提出索赔：承包商提出索赔：原因：（原因：（1 1）淤泥深度比招标文件中所述数据大得多）淤泥深度比招标文件中所述数据大得多 , ,基岩基岩高程较设计图纸高程降高程较设计图纸高程降3.5m3.5m。（2 2）施工中，由于多次修改设计，推迟交付施工图纸。）施工中，由于多次修改设计，推迟交付施工图纸。索赔要求索赔要求: :延长工期

324、延长工期6.56.5个月，补偿附加开支个月，补偿附加开支36453645万美元万美元囊癌氨焉绑叫丈哈道判聂帅倘步谐先杂疚庙赢出撅副搽阑板雅污漾矩丛阮工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4179一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写业主方的反索赔：业主方的反索赔：1.1.根据施工过程中出现的情况，进行可能状态分析，即具体根据施工过程中出现的情况，进行可能状态分析，即具体分析每一项新出现的索赔事项（地质条件分析每一项新出现的索赔事项（地质条件 、修

325、改设计、修改设计、迟交施工图纸），核算在这些条件下进行施工时可能形成迟交施工图纸），核算在这些条件下进行施工时可能形成的工程总造价和需要的工期。的工程总造价和需要的工期。分析结果：该工程的总成本可能达到分析结果：该工程的总成本可能达到98749874万美元，所需工期万美元，所需工期约为约为2828个月。个月。从工程成本可能状态分析可以看出：从工程成本可能状态分析可以看出：（1 1）承包商本来可以有权提出索赔额的上限是：）承包商本来可以有权提出索赔额的上限是：9874-9874-8350=15248350=1524万美元万美元（2 2）由于承包商的投标报价（）由于承包商的投标报价（7825782

326、5万）较工程标底（万）较工程标底（83508350万）万）少报了少报了525525万美元，这是他自愿承担的风险。因此可能给万美元，这是他自愿承担的风险。因此可能给与承包商的索赔上限是与承包商的索赔上限是 ：1524-525=9991524-525=999万美元。万美元。橱瞧宠木燎镭硼以焦佑伐怯襄梢两坝加徒青梯吾簧职场愁柜骚丧溅攘迭赢工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4180一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写（3 3）根据可能状态分析可给于

327、承包商延期）根据可能状态分析可给于承包商延期4 4个月，其余的个月，其余的2.52.5（6.5-46.5-4）个月则属于承包商的责任。根据合同条款，）个月则属于承包商的责任。根据合同条款，业主有权反索赔，即向承包商扣取业主有权反索赔，即向承包商扣取“误期损害赔偿费误期损害赔偿费”。（4 4）按合同规定，工程建成每延误一天按）按合同规定，工程建成每延误一天按9.59.5万美元计取万美元计取误期损害赔偿费，共计误期损害赔偿费，共计722722万美元。万美元。最终处理结果最终处理结果: :（1 1）业主批准给承包商支付索赔款业主批准给承包商支付索赔款999999万美元，批准延长万美元，批准延长施工期

328、施工期4 4个月。个月。（2 2）承包商向业主交纳工程建设误期损害赔偿费）承包商向业主交纳工程建设误期损害赔偿费722722万美万美元。元。（3 3）索赔款与反索赔款两相抵偿后，业主一次向承包商）索赔款与反索赔款两相抵偿后，业主一次向承包商支付索赔款支付索赔款277277万美元。万美元。矿箕凑粥殴涡委欺绍邻舶臃葬忠裁撵协报耀佑艺寂棘槐谬滔殴车爪成巧缺工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4181一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写案例二：对承包

329、商索赔权进行反驳的成功案例二：对承包商索赔权进行反驳的成功案例案例索赔事件情况：在路堤下顶进保护管时，道路出现崩塌。很索赔事件情况：在路堤下顶进保护管时，道路出现崩塌。很快查明旧的砖污水道就在离保护管很近的地方，砖污水道已快查明旧的砖污水道就在离保护管很近的地方，砖污水道已经发生了断裂，保护管内污水泛滥。承包商与工程师商量后经发生了断裂，保护管内污水泛滥。承包商与工程师商量后修复了旧污水线，继续进行了顶管施工修复了旧污水线，继续进行了顶管施工. .这些工作，承包商都这些工作，承包商都做了，做了，但工程师并未发出任何书面的变更令、指示但工程师并未发出任何书面的变更令、指示成进行书面确认。承包商代

330、表也没有书面向工程师成进行书面确认。承包商代表也没有书面向工程师做出接到口头指示的确认，也没有表明他是否就此做出接到口头指示的确认，也没有表明他是否就此事要求索赔。事要求索赔。事后承包商向业主索赔，并提出三点理由事后承包商向业主索赔，并提出三点理由: :第一，接受了工程师的指示，并按其要求完成了工作；第一，接受了工程师的指示，并按其要求完成了工作；第二，旧的污水道损坏的原因是新旧线之间距离太近，因而是第二，旧的污水道损坏的原因是新旧线之间距离太近，因而是设计问题；设计问题；第三，在投标时，承包商已经切合实际地了解了现场情况，并第三，在投标时，承包商已经切合实际地了解了现场情况，并使自己满意。但

331、图纸上没有提供旧的砖污水道的确切位置，而使自己满意。但图纸上没有提供旧的砖污水道的确切位置，而投标前的短暂时间内投标前的短暂时间内, ,承包商不可能获得更多的情况。承包商不可能获得更多的情况。望誊次窝王托已针离报散河差稠碧帐汁衫擂猖钩屋淖就醇办坑佩贪腔岿没工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4182一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写工程师对第一条理由的反驳工程师对第一条理由的反驳: :工程师当时的口头所述工程师当时的口头所述仅仅是双方一致意

332、见的总结，而不是仅仅是双方一致意见的总结，而不是“指示指示”。而且如果承。而且如果承包商认为是包商认为是“指示指示”，当时就应该说明，他认为根据合同条，当时就应该说明，他认为根据合同条件的哪一款，这种一致意见已构成某种指示，然后以书面形件的哪一款，这种一致意见已构成某种指示，然后以书面形式要求工程师确认。而承包商没有这样做，因此，此条理由式要求工程师确认。而承包商没有这样做，因此，此条理由不成立。不成立。工程师对第二条理由的反驳工程师对第二条理由的反驳: :承包商认为设计错误造成承包商认为设计错误造成了旧污水道损坏的理由是不能接受的。因为旧的污水道修复了旧污水道损坏的理由是不能接受的。因为旧的

333、污水道修复开挖时，很清楚看到新管线在旧管线以下开挖时，很清楚看到新管线在旧管线以下2m2m处，没有可能碰处，没有可能碰上，因而损坏是由于施工不小心以及支撑不够引起的。因此，上，因而损坏是由于施工不小心以及支撑不够引起的。因此，它是由承包商原因造成的，此条理由不成立。它是由承包商原因造成的，此条理由不成立。工程师对第三条理由的反驳工程师对第三条理由的反驳: :此工程投标时，所有投标此工程投标时，所有投标人均被告知，旧的砖污水道的确切位置是不清楚的，承包商人均被告知，旧的砖污水道的确切位置是不清楚的，承包商在投标时有充分机会考虑这是不是可以接受的风险。因此，在投标时有充分机会考虑这是不是可以接受的

334、风险。因此，承包商应对其投标的完备性负责。由于这是承包商自己对风承包商应对其投标的完备性负责。由于这是承包商自己对风险考虑不周，因此，此条理由不能成立。险考虑不周，因此，此条理由不能成立。站佩邑剧胎阉黑巴论隋廉比趋晒碴燃掏舜避纫院忱拴陋但需鸿鸯含爹肢所工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4183一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写四、索赔的程序1、承包商索赔基本程序、承包商索赔基本程序2、业主方索赔基本程序、业主方索赔基本程序3、索赔中争端的

335、解决、索赔中争端的解决4、索赔程序案例索赔程序案例释欢码送岭托列沏匆修卓扒嘶曾霜唁蛛撒凛只殿耐慷遁坤档替妇麦懦溢下工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4184一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写 在建设项目中，广泛采用的是在建设项目中，广泛采用的是FIDICFIDIC（国际咨询工程师联合会）（国际咨询工程师联合会）编制的合同条件。编制的合同条件。19991999年新版年新版FIDICFIDIC合同条件包括：合同条件包括： 施工合同条件（俗称施

336、工合同条件（俗称“新红皮书新红皮书” ” ） 永久设备，设计永久设备，设计- -建造合同条件（俗称建造合同条件（俗称“新黄皮书新黄皮书”） EPCEPC交钥匙项目合同条件（俗称交钥匙项目合同条件（俗称“银皮书银皮书” ” ） 简明合同格式（俗称简明合同格式（俗称“绿皮书绿皮书”）在新版在新版FIDICFIDIC合同条件出现之前，合同条件出现之前，FIDICFIDIC编制了下述编制了下述4 4个版本的合同条个版本的合同条件（件（第四版第四版）：）： 土木工程施工合同条件（俗称土木工程施工合同条件（俗称“红皮书红皮书”，在新红皮书出现后又称，在新红皮书出现后又称“老红皮书老红皮书”） 电气与机械工

337、程合同条件（俗称电气与机械工程合同条件（俗称“黄皮书黄皮书”） 设计设计- -建造与交钥匙项目合同条件（俗称建造与交钥匙项目合同条件（俗称“橘皮书橘皮书”） 土木工程施工分包合同条件（与土木工程施工分包合同条件（与“红皮书红皮书”配套使用）配套使用）本部分将主要介绍受到广泛使用的红皮书的索赔程序，包括本部分将主要介绍受到广泛使用的红皮书的索赔程序，包括“老红皮老红皮书书”和和“新红皮书新红皮书”，并将介绍我国建筑工程施工合同中的索赔，并将介绍我国建筑工程施工合同中的索赔程序。程序。街刮鞘绦东操旭全仲挽萤篮汽途雪袭莆娶歇戳斤涕拎蛮偏遏苹痈尔暂膛失工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔20

338、07-12-4185一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写Step 1. Step 1. 提交索赔意向通知；提交索赔意向通知； Step 2. Step 2. 准备索赔资料；准备索赔资料； Step 3. Step 3. 提交索赔报告；提交索赔报告； Step 4. Step 4. 工程师审核索赔报告；工程师审核索赔报告； Step 5. Step 5. 工程师与承包人协商补偿额，并提出工程师与承包人协商补偿额，并提出索赔处理意见；索赔处理意见； Step 6. Ste

339、p 6. 业主审查索赔处理；业主审查索赔处理； Step 7. Step 7. 承包人是否接受最终索赔处理；承包人是否接受最终索赔处理；Step 8. Step 8. 解决争端。解决争端。宾垣楼鉴害绳看挥且决帧俊胞堰倡坐塘沧象留考椿釜胡标雷综剑鹏诚皋询工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4186一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写索赔事件索赔事件承包商提出索赔意向承包商提出索赔意向承包商提交索赔报告承包商提交索赔报告工程师审查索赔报告工程师审

340、查索赔报告审核金额是否审核金额是否在工程师权限内在工程师权限内报请业主批准报请业主批准签发变更指令签发变更指令工程师与承包商谈判工程师与承包商谈判转入争端解决程序转入争端解决程序索赔款纳入付款计划索赔款纳入付款计划或修改竣工日期或修改竣工日期承包商是否同意承包商是否同意No No YesYesyesyesNoNoNoNo索赔结束索赔结束嫂杠汹俞炳鸟怠丧砚嘉馁邓缓汞蟹雷煮脖邯距醒哎媳哗拭勉凤绚骤居挎屿工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4187一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序

341、五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写酉账裴吼镰行炒涎蒋翱猜烂宽罢掖胰径淡闭漠蔫忻悯澄恢莲詹视舱插殊状工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4188一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写慌娥策秒审薪纽酉桃患湘掳瀑餐秒庙县唱头磊齿莽玖注苏爱泪猎札煌娶火工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4189一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、

342、索赔文件五、索赔文件的编写的编写竣批祖挝催腑浩械趣嚣侠咯队疯著拽拒寺啸滨幸扮媒谎乏易噶拨壬鲜驱某工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4190一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写“新红皮书新红皮书”承包商索赔的基本程序与承包商索赔的基本程序与“老红皮书老红皮书”大致大致相同，但有两个重要区别：相同，但有两个重要区别：区别项区别项新红皮书新红皮书老红皮书老红皮书工程师收到工程师收到承包商索赔承包商索赔报告后答复报告后答复日期日期在收到承包商的索赔

343、详细报告在收到承包商的索赔详细报告（包括索赔依据，索赔工期和（包括索赔依据，索赔工期和金额等）之后金额等）之后42天内天内，工程师，工程师应对承包商的索赔表示批准或应对承包商的索赔表示批准或不批准并附具体意见不批准并附具体意见对工程师的答复日期对工程师的答复日期没有任何限制没有任何限制承包商未能承包商未能在索赔事件在索赔事件后后28天内发天内发出索赔通知出索赔通知承包商无权获得追加付款或工承包商无权获得追加付款或工期延长，业主应免除有关该索期延长，业主应免除有关该索赔的全部责任赔的全部责任承包商有权得到的有承包商有权得到的有关付款不超过工程师关付款不超过工程师或仲裁人通过同期记或仲裁人通过同期

344、记录核实估价的索赔金录核实估价的索赔金额额虱羡褪吭棒倒驾锐哼酋踩选期团贺碱邦忱胚湘士评胳忘续拂累捣婚鲍挞磺工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4191一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写否否友好友好解决解决索赔处理结束索赔处理结束满满意意满意吗？满意吗？不满意不满意付款或延长工期付款或延长工期发生索赔事件发生索赔事件承包商发出索赔意向通知承包商发出索赔意向通知28天内天内承包商提交索赔报告承包商提交索赔报告索赔事件是否有连续影响索赔事件是否有

345、连续影响承包商阶段性发出承包商阶段性发出索赔意向索赔意向是是否否索赔事件是否结束索赔事件是否结束承包商提交最终索赔报告承包商提交最终索赔报告28天内天内是是是是28天内天内28天内天内工程师是否予对承包人作进一步要求工程师是否予对承包人作进一步要求承包商提交最终索赔报告和有关资料承包商提交最终索赔报告和有关资料否否认可索赔认可索赔业主批复业主批复通知对方通知对方是否友好解决？是否友好解决？提交仲裁或诉讼提交仲裁或诉讼建建设设工工程程施施工工合合同同承承包包商商索索赔赔程程序序箍甜概遵矢辰锣丫攒界覆优扶点重键什哥葛裕瞬曰漱陇郴婪莲氓量式夯乍工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-

346、12-4192一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写9999版版FIDICFIDIC合同条件下合同条件下业主向承包商的索赔程序业主向承包商的索赔程序注：业主的索赔权利是注：业主的索赔权利是19991999年版年版FIDICFIDIC合同条件中新增加的内容合同条件中新增加的内容否否索赔事件发生索赔事件发生业主或工程师尽快向承业主或工程师尽快向承包商发出索赔通知包商发出索赔通知工程师与业主、承包商工程师与业主、承包商协商协商是否达成协议？是否达成协议？ 工程师确定工程师确定

347、工程师向业主、承包商工程师向业主、承包商发出通知发出通知执行通知中的协商或确执行通知中的协商或确定结论定结论是是条款：条款：2.52.5雇主的索赔雇主的索赔 节灸熟绪缀隐硷妆敲老功谐队家讯旨物褂莽讣凛蝴钎卿希津酉缓媳斧眉宠工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4193一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写FIDICFIDIC合同条件下业主索赔程序与承包商合同条件下业主索赔程序与承包商索赔程序的对比分析：索赔程序的对比分析：名称名称承包商索赔程序承

348、包商索赔程序业主索赔程序业主索赔程序时效性时效性索赔程序时限要求索赔程序时限要求很严格。很严格。没有严格的时限要求，只是要求没有严格的时限要求，只是要求在索赔事件发生后，尽快发出索在索赔事件发生后，尽快发出索赔意向通知赔意向通知逾期处逾期处理理超过合同规定的时超过合同规定的时限，索赔被视为无限，索赔被视为无效，不予索赔。效，不予索赔。没有此项规定没有此项规定索赔资索赔资料及索料及索赔报告赔报告需要索赔意向通知需要索赔意向通知书、索赔报告等详书、索赔报告等详细的索赔资料细的索赔资料对承包商根据第对承包商根据第4.194.19款款 电、水和电、水和燃气燃气 和第和第4.204.20款款 雇主设备和

349、免雇主设备和免费供应的材料费供应的材料 规定的到期应付款，规定的到期应付款，或承包商要求的其他服务的应付或承包商要求的其他服务的应付款，如承包商没按期支付，不需款，如承包商没按期支付，不需要发出索赔通知，可以直接从支要发出索赔通知，可以直接从支付的工程款中扣除。付的工程款中扣除。鸵予芳估撮攒萌玛牧汰兼几氓蛤溜号绕阑诈金享序跋贼鉴侥淘恕馆涵材庸工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4194一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写Step 1. Ste

350、p 1. 索赔事件发生后索赔事件发生后, ,在在2828天内向承包商发出天内向承包商发出 索赔意向通知书。索赔意向通知书。Step 2. Step 2. 在发出索赔意向通知书之后的在发出索赔意向通知书之后的2828天内提出天内提出详细的索赔报告。详细的索赔报告。Step 3. Step 3. 工程师在收到索赔报告后工程师在收到索赔报告后,28,28天内予以作天内予以作出结论出结论 . .Step 4. Step 4. 执行工程师的决定。执行工程师的决定。建设工程施工合同建设工程施工合同( (示范文本示范文本) )19991999年修订版年修订版业主向承包商的索赔程序：业主向承包商的索赔程序：注

351、：建设工程施工合同中业主向承包商索赔在注：建设工程施工合同中业主向承包商索赔在时限要求时限要求、逾期处理要求逾期处理要求以及以及索赔资料与索赔文件索赔资料与索赔文件等方面与承包商向业等方面与承包商向业主的索赔中要求主的索赔中要求相同相同，体现了我国工程承包合同中业主与承体现了我国工程承包合同中业主与承包商的平等地位。包商的平等地位。荐本关获门娄枯洋渺玩睁呛饶荫吠声钝掠莎它薪腊蓄已单鄂慎登奸恬躺恕工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4195一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、

352、索赔文件五、索赔文件的编写的编写 在建设项目过程中，特别是在处理索赔的过程中，业主和承包商在建设项目过程中，特别是在处理索赔的过程中，业主和承包商双方之间常常会产生争端。解决争端在索赔处理中是非常重要的。双方之间常常会产生争端。解决争端在索赔处理中是非常重要的。 无论是无论是“新红皮书新红皮书”还是还是“旧红皮书旧红皮书”，在工程师做出决定后，在工程师做出决定后，合同双方中的任何一方都可对工程师的决定表示不满，因而产生争端。合同双方中的任何一方都可对工程师的决定表示不满，因而产生争端。 解决争端的方式有很多种，包括：解决争端的方式有很多种，包括： 提交工程师解决提交工程师解决 提交提交DRB

353、(Dispute Review Board,DRB (Dispute Review Board,争端审议委员会争端审议委员会) ) 提交提交DAB DAB （Dispute Adjudication Board,Dispute Adjudication Board, 争端裁决委员会）争端裁决委员会） 友好解决（友好解决（Amicable SettlementAmicable Settlement） 提交仲裁提交仲裁 (Arbitration) (Arbitration) 提交诉讼提交诉讼非司非司法解法解决途决途径径司法解决途径司法解决途径蔷何苹阶羽瑰已祥诣瓶琅琅损茬揉陛卑析殴劣荣闭壳筷坠郭聋安

354、域镶怪执工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4196一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写 争争端端解解决决方方式式中中的的DRBDRB方方式式是是2020世世纪纪7070年年代代首首先先在在美美国国的的隧隧道道工工程程中中发发展展起起来来的的。后后来来，世世界界银银行行关关注注到到DRBDRB这这样样一一种种新新的的解解决决争争议议的的替替代代方方式式ADRADR，并并开开始始在在其其贷贷款款项项目目中中试试行行，并并在在19951995年年

355、出出版版的的“工工程程采采购购标标准准招招标文件标文件”中提出了用中提出了用DRBDRB替代工程师解决争端。替代工程师解决争端。 FIDICFIDIC合合同同委委员员会会为为了了顺顺应应将将解解决决争争端端的的职职能能从从传传统统的的工工程程师师职职责责中中分分离离出出来来的的趋趋势势，在在借借鉴鉴了了美美国国和和世世界界银银行行采采用用DRBDRB解解决决争争端端的的经经验验后后，提提出出用用DABDAB解解决决争争端端。在在19991999年年新新出出版版的的合合同同条条件件中中，均均采采用用DABDAB替替代代工工程程师师解决争端。解决争端。DRBDRB是是DABDAB的前身，的前身，D

356、ABDAB是对是对DRBDRB的总结。的总结。蛆痈仗襄桔塔仟湿之檬吾楷保瓜晚户纱榴互党晴菊娥榴掣品故宾盆各辜紫工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4197一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写工程师裁决工程师裁决索赔处理结束索赔处理结束84天内天内提交仲裁的意向通知提交仲裁的意向通知不满意不满意 70天内天内仲裁仲裁对工程师的决定满意吗？对工程师的决定满意吗？工程师是否做出决定工程师是否做出决定是是56天后天后友好解决友好解决友好解决成功吗？友

357、好解决成功吗？否否期满后期满后70天内天内产生争端产生争端否否是是（1 1）提交工程师解决争端）提交工程师解决争端 FIDICFIDIC土土木工程施工合同木工程施工合同条件（条件（19871987年年第第4 4版，版，简称简称“老老红皮书红皮书”）沿用）沿用了英国了英国ICEICE合同条合同条件的规定，规定件的规定，规定将争端提交工程将争端提交工程师，由工程师进师，由工程师进行调解并向合同行调解并向合同双方提出解决争双方提出解决争端的复审决定。端的复审决定。提交工程师解决提交工程师解决争端的程序详见争端的程序详见右图。右图。胸蒜腕纲饯天今缀潞瘟俩抚蹲班洛激娠碗题鲍草绕钩眩倚国汹箱寇疟以第工程合

358、同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4198一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写 对于在对于在FIDICFIDIC老红皮书合同条件中规定由工程师处理争老红皮书合同条件中规定由工程师处理争端的方法，人们提出了疑义和批评，理由如下：端的方法，人们提出了疑义和批评，理由如下：（1 1）承包商对工程师的独立性质疑承包商对工程师的独立性质疑：虽然在合同条件中：虽然在合同条件中规定工程师应在管理合同中行为公正，但由于工程师是受雇规定工程师应在管理合同中行为公正

359、，但由于工程师是受雇于业主，在某种意义上，他就是业主的雇员，因此，在调解于业主，在某种意义上，他就是业主的雇员，因此，在调解争端时其复审决定的争端时其复审决定的公正性和独立性公正性和独立性往往是不可靠的。往往是不可靠的。 （2 2）业主对工程师的公正性也心存疑虑业主对工程师的公正性也心存疑虑：特别是在一些：特别是在一些发展中国家发展中国家, ,承包商和工程师常常都来自发达国家承包商和工程师常常都来自发达国家, ,发展中国发展中国家对家对FIDICFIDIC合同条件中有关工程师解决争端的规定提出了批合同条件中有关工程师解决争端的规定提出了批评。评。（3 3）从心理学的观点分析从心理学的观点分析：

360、因为承包商向工程师提交的：因为承包商向工程师提交的争议，大多数是由工程师在工程实施过程中已作出的决定，争议，大多数是由工程师在工程实施过程中已作出的决定，当承包商有异议，再次提交工程师要求其做出复审决定，实当承包商有异议，再次提交工程师要求其做出复审决定，实际上就是要求工程师推翻或修改其原来的决定，因此，从心际上就是要求工程师推翻或修改其原来的决定，因此，从心理学的观点来看，这种解决争端做法的成功率将会是很低的，理学的观点来看，这种解决争端做法的成功率将会是很低的，这一点在实践中也得到了证明。这一点在实践中也得到了证明。 提交工程师解决争端的发展提交工程师解决争端的发展 袜缎创情罐魂渺宣妄宣昧

361、梗玻困恶盒宁手崩赃仗坍件棺凶硫桶磁连俩闲绕工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4199一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写（）提交（）提交DRBDRB解决争端解决争端 DRB DRB方式是方式是2020世纪世纪7070年代首先在美国的隧道工程中发展年代首先在美国的隧道工程中发展起来的。第一次在美国科罗拉多州的艾森豪威尔隧道工程中起来的。第一次在美国科罗拉多州的艾森豪威尔隧道工程中使用，价值使用，价值1.281.28亿美元的土建、电器和装修的三

362、个合同，在亿美元的土建、电器和装修的三个合同，在4 4年工期实施过程中，发生了年工期实施过程中，发生了2828起争议，均通过起争议，均通过DRBDRB的调解得的调解得到了处理而未走向仲裁或诉讼，这些调解意见均得到双方的到了处理而未走向仲裁或诉讼，这些调解意见均得到双方的尊重和执行。这种调解方式的成功引起了美国工程界的广泛尊重和执行。这种调解方式的成功引起了美国工程界的广泛关注。之后在许多地下工程、水利工程、路桥工程以及民用关注。之后在许多地下工程、水利工程、路桥工程以及民用工程中逐渐推广了工程中逐渐推广了DRBDRB的方式。的方式。 离合蹈云伯保嫂抬项鹤滥瘟液戴禹胰丫鸵湾琳胜县旦温滥键工祝镑神

363、叠墓工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4200一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写 世界银行关注到世界银行关注到DRBDRB这样一种新的解决争议的替代方式这样一种新的解决争议的替代方式ADRAlternative Disputes ResolutionADRAlternative Disputes Resolution，并开始在其，并开始在其贷款项目中试行。贷款项目中试行。1980198619801986年间，由世行和泛美开发银年间，由世行

364、和泛美开发银行贷款支持的洪都拉斯的行贷款支持的洪都拉斯的EL. CAJONEL. CAJON水电站工程（坝高水电站工程（坝高780780英尺，水电站装机容量英尺，水电站装机容量300300兆瓦，总造价兆瓦，总造价2.362.36亿美元）开始亿美元）开始采用采用DRBDRB方式，也取得了巨大的成功。方式，也取得了巨大的成功。 在随后世行贷款资助的项目中也采用了在随后世行贷款资助的项目中也采用了DRBDRB方式，并取方式，并取得了很好的成效。得了很好的成效。 因此，因此，世界银行世界银行在在19951995年年出版的出版的“工程采购标准招标工程采购标准招标文件文件”中提出了用中提出了用DRBDRB

365、( (争端审议委员会，争端审议委员会，Dispute Review Dispute Review Board)Board)来替代工程师解决争端，来替代工程师解决争端，规定：规定：世界银行贷款额超世界银行贷款额超过过50005000万美元的工程项目必须采用万美元的工程项目必须采用DRBDRB；10001000万万-5000-5000万的万的项目可由合同双方商定采用下述三种方式中的任一个方式项目可由合同双方商定采用下述三种方式中的任一个方式来调解争端：来调解争端：DRBDRB（三人）；（三人）；DREDRE（一位争议审议专家）；（一位争议审议专家）；FIDIC“FIDIC“红皮书红皮书”中的工程师

366、中的工程师 。提交工提交工DRBDRB解决争端的发展解决争端的发展 黑房境溅裤悦潜搁拈难孽缝姐庙池吝庞家陨按备怯蹿琉恬铰谬湍聊宗艘株工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4201一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写19971997年年5 5月，中华人民共和国财政部编写出版的月，中华人民共和国财政部编写出版的“世界银行贷世界银行贷款项目招标文件范本款项目招标文件范本土建工程国际竞争性招标文件土建工程国际竞争性招标文件”中基中基本采纳了世界银行招标

367、文件范本中关于本采纳了世界银行招标文件范本中关于DRBDRB的使用方案。的使用方案。提交工提交工DRBDRB解决争端的发展（续）解决争端的发展（续） 在我国，很多大型水利水电工程都采用在我国，很多大型水利水电工程都采用DRBDRB的争端解决方式，的争端解决方式，并取得了良好的效果，如：并取得了良好的效果，如：二滩水电站项目二滩水电站项目小浪底水利枢纽工程小浪底水利枢纽工程山西省万家寨引黄工程山西省万家寨引黄工程、标标万家寨引黄工程万家寨引黄工程桓绚裔药渭霉惠虽恨捶骇对嚣秤谅难豁候掀注锥浅奈畴撕骏冷诺郴滚壤汕工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4202一、索赔的概一、索

368、赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写D DR RB B解解决决争争端端的的程程序序宵治款振施埂曼本医驯资匙护舷订肋遣酪馁框窖坷靡瞳郭步猛辆优该彼讨工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4203一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写（）提交（）提交DABDAB解决争端解决争端 为了顺应将解决争端的职能从传统的工程为了顺应将解决争端的职能从传

369、统的工程师职责中分离出来的趋势，师职责中分离出来的趋势，FIDICFIDIC在在19951995年出版年出版的的“设计设计建造与交钥匙工程合同条件建造与交钥匙工程合同条件”（桔（桔皮书）及皮书）及19961996年对年对“红皮书红皮书”的增补中，提出的增补中，提出了用了用DABDAB来替代过去版本中依靠工程师解决争议来替代过去版本中依靠工程师解决争议的办法。的办法。 在在19991999年新出版的年新出版的“施工合同条件施工合同条件”（新（新红皮书）、红皮书）、“工程设备与设计工程设备与设计建造合同条件建造合同条件”（新黄皮书）、（新黄皮书）、“EPC“EPC交钥匙项目合同条件交钥匙项目合同条

370、件”（银皮书）中，均统一采用（银皮书）中，均统一采用DABDAB，并且附有，并且附有“争议裁决协议书的通用条件争议裁决协议书的通用条件”和和“程序规则程序规则”等文件。等文件。 事实上，事实上，DRBDRB是是DABDAB的前身，的前身，DABDAB是对是对DRBDRB的的总结，总结，FIDICFIDIC合同委员会在借鉴了美国和世界银合同委员会在借鉴了美国和世界银行采用行采用DRBDRB解决争端的经验后提出用解决争端的经验后提出用DABDAB解决争解决争端。端。首兰蒲瞎渣烟茶磋秽旱爆番惟虱浚序蓄术此配惦垦甥公皇裁肝旁考磐肄殷工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4204

371、一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写D DA AB B解解决决争争端端的的程程序序饵矢闯娠涤卜踢渺延漾炙士猾念驭蚁昭巨箭癌卸惯兰彦襄煽婿遭伎铸祟鸳工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4205一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写区别项区别项DRBDAB委员的委员的选定选定在规定时间内由合同双方各推在规定时间内由合同双方

372、各推举一人，举一人，由被批准的二位委员由被批准的二位委员推选第三人推选第三人在规定时间内由合同双方各推举在规定时间内由合同双方各推举一人，一人，由合同双方和被批准的二由合同双方和被批准的二位委员推选第三位委员会主席位委员推选第三位委员会主席委员会委员会任期的任期的终止终止在最后一个区段的缺陷责任期在最后一个区段的缺陷责任期期满或承包商被逐出现场时委期满或承包商被逐出现场时委员会工作即告终止员会工作即告终止在结清单生效或双方商定的时间在结清单生效或双方商定的时间任期终止任期终止委员的委员的酬金酬金分日薪和月薪，分日薪和月薪，日薪等于世界日薪等于世界银行银行“解决投资争端国际中心解决投资争端国际中

373、心”制定的仲裁员日薪或三方商制定的仲裁员日薪或三方商定的日薪定的日薪，月薪为三天日薪，月薪为三天日薪分日薪和月薪，分日薪和月薪，金额由双方商定金额由双方商定并在并在“争端裁决协议书争端裁决协议书”中说明中说明由承包商和业主各承担一半由承包商和业主各承担一半工作程工作程序序应在应在56天内天内提出解决争端的提出解决争端的建议书建议书双方在收到决定或建议书后，双方在收到决定或建议书后，如有异议应在如有异议应在14天内天内提出提出若任一方表示不满或委员会若任一方表示不满或委员会未在规定时间内作出决定，可未在规定时间内作出决定，可在在14天内天内要求仲裁要求仲裁应在应在84天天内作出书面决定内作出书面

374、决定双方在收到决定或建议书后，双方在收到决定或建议书后，如有异议应在如有异议应在28天内天内提出提出若任一方表示不满或委员会未若任一方表示不满或委员会未在规定时间内作出决定，可在在规定时间内作出决定，可在28天内天内要求仲裁，要求仲裁，必须经过必须经过56天的天的友好解决期友好解决期DRBDRB与与DABDAB比较比较俗即硷民喷跺浮札婚安烈剩沁军埃奎及纂棕聋归惜尾媒例跳襄僧曰容醚研工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4206一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索

375、赔文件的编写的编写项目简介项目简介： 毛里求斯扬水干管项目毛里求斯扬水干管项目位于毛里求斯首都路易港，由世界银行位于毛里求斯首都路易港，由世界银行和毛里求斯政府联合出资。和毛里求斯政府联合出资。中国水利电力对外公司（承包商）中国水利电力对外公司（承包商）于于20002000年年5 5月月1717日与毛里求斯公共事业部污水局签订了承建合同，合日与毛里求斯公共事业部污水局签订了承建合同，合同金额同金额536536万美元万美元, ,工期工期504504天天, ,于于20022002年年1 1月月2525日竣工，并于日竣工，并于20042004年年7 7月月1515日通过验收。该项目的监理公司是英国日

376、通过验收。该项目的监理公司是英国 GIBB GIBB 公司。该项目采公司。该项目采用的是用的是FIDICFIDIC合同条款。合同条款。 主要工程内容包括直径为主要工程内容包括直径为1.2m,1.2m,共计近共计近8000m8000m的管线铺设等，主要工程量为土方开挖的管线铺设等，主要工程量为土方开挖2.82.8万万m m3 3，石方开挖，石方开挖1.61.6万万m m3 3，土方回填，土方回填3.73.7万万m m3 3，混凝土灌筑，混凝土灌筑480 m480 m3 3，模板，模板1124 m1124 m3 3。索赔事项索赔事项：按照该项目的合同条款的规按照该项目的合同条款的规定定, ,用于项

377、目施工的进口材料用于项目施工的进口材料, ,可以免除可以免除关税关税, ,承包商认为油料也是进口施工材料承包商认为油料也是进口施工材料, ,据此向业主申请油料的免税证明据此向业主申请油料的免税证明, ,但毛里但毛里求斯财政部却以柴油等油料可以在当地求斯财政部却以柴油等油料可以在当地采购为由拒绝签发免税证明。对合同条采购为由拒绝签发免税证明。对合同条款进行仔细研究后款进行仔细研究后, ,承包商认为这与合同承包商认为这与合同规定不相一致规定不相一致, ,因此因此提出索赔提出索赔, ,要求业要求业主补偿油料进口的关税主补偿油料进口的关税。案例：毛里求斯扬水干管项目案例：毛里求斯扬水干管项目颈昆哀总溅

378、诌唾呵伐皮继坟硼浙半娩占套仙涣驻擎消澜俺律朱孵钻陌导稍工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4207一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写合同规定合同规定 承包商行为承包商行为 如果承包商决定根据合同某一个条款如果承包商决定根据合同某一个条款要求业主支付额外费用要求业主支付额外费用( ( 即向业主提即向业主提出索赔出索赔),),承包商应在这个事件最初发承包商应在这个事件最初发生之日起的生之日起的2828天内天内, ,通知监理工程师通知监理工程师承

379、包商将提出索赔要求承包商将提出索赔要求, ,并将该通知并将该通知抄送业主。抄送业主。在在20002000年年9 9月月1515日承包商正式日承包商正式致函监理工程师致函监理工程师, ,就油料关税就油料关税提出索赔提出索赔, ,索赔报告将在随后索赔报告将在随后递交递交, ,并将该函抄送了业主。并将该函抄送了业主。 在递交了索赔通知之后在递交了索赔通知之后, ,承包商应将承包商应将与该索赔事件有关的、必要的事项记与该索赔事件有关的、必要的事项记录在案录在案, ,以作为索赔的依据或证据。以作为索赔的依据或证据。 而监理工程师在收到索赔通知后而监理工程师在收到索赔通知后, ,不不论业主是否对该项目的索

380、赔承担责任论业主是否对该项目的索赔承担责任, , 都要检查这些记录并且可以指示承包都要检查这些记录并且可以指示承包商记录他认为合理而重要的其他事项。商记录他认为合理而重要的其他事项。 工程师检查记录工程师检查记录：承包商在每月的月初向监理工承包商在每月的月初向监理工程师递交上个月实际采购油料程师递交上个月实际采购油料的种类和数量的种类和数量, ,并将有承包商并将有承包商与供货商双方签字的交货单复与供货商双方签字的交货单复印附后印附后, ,作为计算油料关税金作为计算油料关税金额的依据。额的依据。工程师肯定承包商的做法并要工程师肯定承包商的做法并要求保持纪录求保持纪录承承包包商商发发出出索索赔赔通

381、通知知欠褪葬社未不沂兄淋隧饯苇挫曲原羔骏队裹揽沏髓王痹苞托蕊赣泌姜翅眼工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4208一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写合同规定合同规定 承包商行为承包商行为 在递交索赔通知的在递交索赔通知的2828天或监理工程师认天或监理工程师认为合理的期限内为合理的期限内, ,承包商应该将每一项承包商应该将每一项索赔金额的详细计算过程和所依据的理索赔金额的详细计算过程和所依据的理由递交给监理工程师并抄送给业主。在由递交给监理

382、工程师并抄送给业主。在索赔事件对承包商的影响没有终止之前索赔事件对承包商的影响没有终止之前, ,这个索赔金额应该被认为是一个时段的这个索赔金额应该被认为是一个时段的索赔金额索赔金额, ,承包商应该按照监理工程师承包商应该按照监理工程师要求要求, ,继续递交各个时段的索赔金额以继续递交各个时段的索赔金额以及计算这些金额所依据的理由。承包商及计算这些金额所依据的理由。承包商应该在索赔事件结束的应该在索赔事件结束的2828天内递交最终天内递交最终的索赔金额。的索赔金额。 编写索赔报告编写索赔报告索赔理由索赔理由：1 1）油料是该项目施工所必需的油料是该项目施工所必需的, ,且且毛里求斯是一个岛国毛里

383、求斯是一个岛国, ,既没有油田既没有油田也没有炼油厂也没有炼油厂, ,所需的油料全部是所需的油料全部是进口的进口的, ,因此油料应该和该项目其因此油料应该和该项目其他进口材料如管道、结构钢材等材他进口材料如管道、结构钢材等材料一样料一样, ,享受免税待遇享受免税待遇, ,而毛里求斯而毛里求斯财政部将油料作为当地材料是不符财政部将油料作为当地材料是不符合合同条款的；合合同条款的；2 2）承包商了解到毛里求斯财政部）承包商了解到毛里求斯财政部曾为刚刚完工的中国政府贷款项目曾为刚刚完工的中国政府贷款项目签发过柴油免税证明签发过柴油免税证明, ,这说明有这这说明有这样的先例样的先例, ,承包商将财政部

384、给这个承包商将财政部给这个项目签发的免税证明复印件也作为项目签发的免税证明复印件也作为证据附在索赔报告之后。证据附在索赔报告之后。 计算索赔金额计算索赔金额： 索赔金额索赔金额= =油料数量油料数量关税税率关税税率关税税率的复印件关税税率的复印件 承承包包商商提提交交索索赔赔报报告告凡用于工程施工的进口材料可以免除关凡用于工程施工的进口材料可以免除关税税 ；对进口材料所作的定义是；对进口材料所作的定义是:(1):(1)当当地不能生产的材料；地不能生产的材料；(2)(2)当地生产的材当地生产的材料不能满足技术规范的要求料不能满足技术规范的要求, ,需要从国需要从国外进口；外进口；(3)(3)当地

385、生产的材料数量有限当地生产的材料数量有限, ,不能满足施工进度要求不能满足施工进度要求, ,需从国外进口。需从国外进口。 茁宇缓剿孤管峻看韦怔裤痴掩糙山刽姚文暗虹然桓秦肺公溅王够焕邹镐续工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4209一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写监理工程师认为免税进口材料必须满足两个要求监理工程师认为免税进口材料必须满足两个要求: : 1 1、材料必须用于该项目的施工；、材料必须用于该项目的施工； 2 2、材料不是当地生产

386、的。、材料不是当地生产的。 监理工程师认为油料完全满足以上两个条件监理工程师认为油料完全满足以上两个条件, , 因而承包商有权根据合同条款申请免税进口油料。因而承包商有权根据合同条款申请免税进口油料。 工工程程师师批批复复业主在审议了承包商的索赔报告和工程师的批复业主在审议了承包商的索赔报告和工程师的批复意见后意见后 , , 仍然坚持认为油料是当地材料仍然坚持认为油料是当地材料, , 拒绝拒绝支付索赔的油料关税金额支付索赔的油料关税金额。 业业主主批批复复公正的公正的监理工程师监理工程师产产生生争争端端得尉耿冈喜浆溜址磷恳职蝶形尺钢捧铝吹序旱噪褐偏姨捐很交蛀鬼面沼蕉工程合同与索赔2007-12

387、-4工程合同与索赔2007-12-4210一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写 承包商在承包商在20012001年年2 2月月2626日致函监理工程师并抄送业主日致函监理工程师并抄送业主, ,要求就油料免税事要求就油料免税事宜请监理工程师做出裁决。按照合同规定宜请监理工程师做出裁决。按照合同规定, ,监理工程师应该将裁决结果在监理工程师应该将裁决结果在8484天天内即内即20012001年年5 5月月2020日之前通知业主和承包商。日之前通知业主和承包商。 20012

388、001年年5 5月月1616日日, ,承包商收到监理工程师的裁决结果。在裁决书中承包商收到监理工程师的裁决结果。在裁决书中, ,监理工监理工程师首先声明裁决是根据合同规定和承包商的要求做出的程师首先声明裁决是根据合同规定和承包商的要求做出的, ,并且叙述了索赔的并且叙述了索赔的背景和涉及到的合同条款背景和涉及到的合同条款, ,简要回顾了在索赔过程中承包商、监理工程师和业简要回顾了在索赔过程中承包商、监理工程师和业主在往来信函中各自所持的观点。最后工程师得出了以下四点结论主在往来信函中各自所持的观点。最后工程师得出了以下四点结论: : 1 1、柴油、润滑油和其他石油制品不是当地生产的、柴油、润滑

389、油和其他石油制品不是当地生产的, ,因此因此, ,按照合同规定按照合同规定, ,只要是用于该项目施工的油料只要是用于该项目施工的油料, ,在进口时就应该免除关税。在进口时就应该免除关税。 2 2、免除关税只适用于在进口之前明确标明专为承包商进口的油料、免除关税只适用于在进口之前明确标明专为承包商进口的油料, , 承包承包商在当地采购的已经进口到毛里求斯的油料不能免除关税。商在当地采购的已经进口到毛里求斯的油料不能免除关税。 3 3、毛里求斯财政部的免税规定与合同有冲突、毛里求斯财政部的免税规定与合同有冲突, ,承包商应该得到关税补偿承包商应该得到关税补偿, ,补偿金额从承包商应该得到免税证明之

390、日算起。补偿金额从承包商应该得到免税证明之日算起。 4 4、在同等条件下、在同等条件下, ,财政部已经有签发过柴油免税证明的先例。财政部已经有签发过柴油免税证明的先例。 根据以上结论根据以上结论, ,监理工程师做出了如下的裁决监理工程师做出了如下的裁决: : 根据合同条款的规定根据合同条款的规定, ,承包商有权安排免税进口用于该项目施工所需的柴承包商有权安排免税进口用于该项目施工所需的柴油和润滑油油和润滑油, ,因此因此, ,承包商应该得到进口油料的关税补偿承包商应该得到进口油料的关税补偿。补偿期限从。补偿期限从20002000年年1010月月2222日开始日开始( (承包商申请后应该得到免税

391、证明的时间承包商申请后应该得到免税证明的时间, ,业主及财政部的批复业主及财政部的批复期限按期限按2 2个月计算个月计算) )到该项目施工结束。到该项目施工结束。 工程师裁决工程师裁决墒扫嚏勒急劝灾楞邵惶荐撇慨住垦幻楼袁麻哇解集熟策狸淳跪枣犹讨吻缝工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4211一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写合同规定合同规定 承包商承包商&业主行为业主行为 当业主或承包商有一方按当业主或承包商有一方按照规定通知对方打算通过照

392、规定通知对方打算通过法庭仲裁的办法解决分歧法庭仲裁的办法解决分歧时时, ,在开始法庭仲裁之前在开始法庭仲裁之前双方应该努力通过友好协双方应该努力通过友好协商的办法解决该争议。除商的办法解决该争议。除非双方协商一致非双方协商一致, ,而且不而且不论是否打算友好协商解决论是否打算友好协商解决该争议该争议, ,法庭仲裁都应该法庭仲裁都应该在给对方发出法庭仲裁通在给对方发出法庭仲裁通知的知的5656天之后开始。天之后开始。 承包商多方面地做了业主的工作承包商多方面地做了业主的工作, ,业业主友好地表示可以增加一些额外工主友好地表示可以增加一些额外工程程, ,但是就该项索赔他们也无能为力但是就该项索赔他

393、们也无能为力, ,问题的关键在于毛里求斯财政部不问题的关键在于毛里求斯财政部不同意签发免税证明。同意签发免税证明。在这种情况下在这种情况下, ,该争端没有能够友好该争端没有能够友好协商解决。协商解决。 协协商商解解决决工程师做出裁决后，业主致函监理工程师工程师做出裁决后，业主致函监理工程师, ,表示对监理工程师表示对监理工程师的裁决不满意。的裁决不满意。 协商解决失败协商解决失败痈恬苫柜余蹿乔抛晨融奎蒂挡埂舶银男呵创艾殴琳徒低宅蒙兄厉椽吞狈箱工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4212一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的

394、索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写合同规定合同规定 承包商承包商&业主行为业主行为 当争议的双方有一方不服从监理工程当争议的双方有一方不服从监理工程师所作的裁决师所作的裁决, ,或者双方没有能够通或者双方没有能够通过友好协商达成协议过友好协商达成协议, ,除非合同另有除非合同另有规定规定, ,这个争议应该按照国际商业仲这个争议应该按照国际商业仲裁调解法则裁调解法则, ,并且由按照该法则指定并且由按照该法则指定的一个或多个仲裁员裁决的一个或多个仲裁员裁决, ,这个裁决这个裁决将是最终裁决。仲裁员有权打开、审将是最终裁决。仲裁员有权打开、审查和修改工程

395、师所做出的、与该争议查和修改工程师所做出的、与该争议有关的任何决定、判断、指令、裁决、有关的任何决定、判断、指令、裁决、单证以及确定的价格。单证以及确定的价格。 承包商经过项目经理部内部讨承包商经过项目经理部内部讨论并请示公司总部论并请示公司总部, , 考虑到该考虑到该项目的油料用量不大项目的油料用量不大, , 索赔金索赔金额有限额有限( (约约1515万美元万美元),),如果提请如果提请法庭仲裁法庭仲裁, ,不但会影响公司今后不但会影响公司今后业务的开展业务的开展, , 而且开庭时还要而且开庭时还要支付律师费用支付律师费用, ,就是打赢这场官就是打赢这场官司司, ,索赔回来的钱扣除律师费用索

396、赔回来的钱扣除律师费用后也所剩无几后也所剩无几, ,因此因此承包商决定承包商决定不提出法庭仲裁不提出法庭仲裁。 仲仲裁裁承包商对油料关税的索赔失败承包商对油料关税的索赔失败胁敞但麦嘉箔胖翌遍锄巳代绰弧抡辰娩驼抚巾授悼没驹滚篮额逼伯祖型犁工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4213一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写项目简介项目简介： 山西省万家寨引黄工程是一项大型跨流域的引水工程山西省万家寨引黄工程是一项大型跨流域的引水工程, ,是从是从黄河

397、万家寨水利枢纽取水从根本上解决太原大同和朔州等重工黄河万家寨水利枢纽取水从根本上解决太原大同和朔州等重工业城市的水资源紧缺问题。引黄工程国际业城市的水资源紧缺问题。引黄工程国际IIII、IIIIII标是引黄工程标是引黄工程南干线上的两个主要的标段输水线路全长南干线上的两个主要的标段输水线路全长90.93Km90.93Km主要是采用四主要是采用四台隧洞掘进机台隧洞掘进机TBM TBM 完成完成86.98Km 86.98Km 的隧洞施工。的隧洞施工。 引黄工程土建国际引黄工程土建国际IIII标国际标国际IIIIII标工程以组合授标的形式授标工程以组合授标的形式授予由意大利英波吉洛公司意大利予由意大

398、利英波吉洛公司意大利CMCCMC公司和中国水利水电建设第公司和中国水利水电建设第四工程局组成的万龙四工程局组成的万龙联营体联营体, ,工程合同总工期工程合同总工期4848个月个月19971997年年9 9月月1 1日开工日开工20012001年年1010月月3131日基本完工工程完工签证金额为日基本完工工程完工签证金额为2.242.24亿等亿等值美元。值美元。 该项目采用的该项目采用的FIDICFIDIC合同，但是，合同，但是，对于争端的解决，采取的是组建一对于争端的解决，采取的是组建一个三人小组的争端审议委员会个三人小组的争端审议委员会DRBDRB。篱深薪赛凉户混骂足握淀缔肆莽痴氨改藻稍旺际

399、阳劈彻睡夕甜蓉升低性芋工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4214一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写在合同特殊条款部分，以下文代替原在合同特殊条款部分，以下文代替原FIDICFIDIC中第中第67.167.1款，标款，标题也由题也由“工程师的决定工程师的决定”改为改为“争端审议委员会争端审议委员会”(DRB):”(DRB):“如果业主和承包商之间发生与合同或工程实施有关或如果业主和承包商之间发生与合同或工程实施有关或起因于合同或工程实施的争

400、端，起因于合同或工程实施的争端，应首先将争端提交给应首先将争端提交给争端审议委员会争端审议委员会( (即即DRB)DRB)。 “如果业主或承包商对如果业主或承包商对DRBDRB的争端解决建议书表示不满意，的争端解决建议书表示不满意，或者在或者在DRBDRB收到书面的收到书面的“建议书申请函建议书申请函”的的56d56d内内DRBDRB未能签未能签发建议书时，业主或承包商可在收到建议书的发建议书时，业主或承包商可在收到建议书的14d14d内或上述内或上述56d56d期满后的期满后的14d14d内向另一方出具就争端事件提请仲裁的意内向另一方出具就争端事件提请仲裁的意向通知书，并向工程师提供此通知的

401、副本。向通知书，并向工程师提供此通知的副本。”“如果如果DRBDRB的建议书不是最终的裁决和具有约束力，那么的建议书不是最终的裁决和具有约束力，那么相应的任何争端应根据联合国国际贸易法委员会的仲裁做相应的任何争端应根据联合国国际贸易法委员会的仲裁做最终的裁决。最终的裁决。”“指定的仲裁权威机构为斯德哥尔摩商业仲裁院。指定的仲裁权威机构为斯德哥尔摩商业仲裁院。”合同依据：合同依据：含吟渝飞膘恒追点憾绝矽侣峡齿栏佃披汕床葵致宾囚饶疑缸尔纯市嫡稍遍工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4215一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的

402、索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写组建组建DRBDRB争端审议委员会争端审议委员会 业主和承包商推举了各自的争端审议委员会委员，两位委员又业主和承包商推举了各自的争端审议委员会委员，两位委员又推举了一名主席三名成员共同组成了国际推举了一名主席三名成员共同组成了国际IIII、IIIIII标标DRBDRB，这三，这三位委员分别是：位委员分别是：1.1.Mr. Harry A. Foster Mr. Harry A. Foster 主席主席2.2.Mr. Anthony E. Pugh Mr. Anthony E. Pugh 业主推举的成员业主推举的成员

403、3.3.Mr. James J. Brady Mr. James J. Brady 承包商推举的成员承包商推举的成员市盯蠕颧亚智诱昔啼消闭亲医钨鳖饺己供唾萎询丸邹俩透痒围瞳宰犊帧埃工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4216一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写引黄工程国际引黄工程国际II、III标合同争端汇总表标合同争端汇总表吃耻坚东州刁蓄前疫异智矢怒懂辽凤点怂褥膝冲肢振哗啊录档策语床蘑艘工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007

404、-12-4217一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写DRB DRB 根据承包商提交争端的情况结合根据承包商提交争端的情况结合DRB DRB 现场考察的时间安排先后现场考察的时间安排先后组织了组织了6 6次听证会并对每个争端分别出具了次听证会并对每个争端分别出具了DRB DRB 建议书。建议书。DRBDRB提出解决争端建议书提出解决争端建议书国际国际IIII、IIIIII标合同双方以标合同双方以DRB DRB 建议书接受情况汇总表建议书接受情况汇总表业主业主/ /承包商

405、是否接受承包商是否接受DRBDRB的建议的建议陆瞳淡僻宇谭猎监雪瞪拄索剩崎素脓采受幢煮僚澜捻噶纳缴臃浦蕊芦脐炯工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4218一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写合同规定合同规定：仲裁机构为瑞典斯德哥尔摩商会仲裁院仲裁机构为瑞典斯德哥尔摩商会仲裁院(SCC)(SCC)仲裁规则为斯德哥尔仲裁规则为斯德哥尔摩商会仲裁规则仲裁语言为英语仲裁地点为斯德哥尔摩。摩商会仲裁规则仲裁语言为英语仲裁地点为斯德哥尔摩。提交仲裁提交仲

406、裁承包商提交仲裁：承包商提交仲裁：由国际由国际IIII、IIIIII标合同双方以标合同双方以DRB DRB 建议书接受情况汇总表可以看出，建议书接受情况汇总表可以看出，业主拒绝了业主拒绝了DRBDRB大部分的建议书，导致承包商将所有争端提交仲裁。大部分的建议书，导致承包商将所有争端提交仲裁。承包商的仲裁申请是分两次提交的承包商的仲裁申请是分两次提交的20012001年年2 2月月7 7日首次提交的仲裁申请日首次提交的仲裁申请中包括了对中包括了对DRB1-DRB7DRB1-DRB7所有争端的索赔所有争端的索赔20012001年年7 7月月2020日再次提交了一日再次提交了一份更新的仲裁申请加入了

407、对份更新的仲裁申请加入了对DRB8-DRB10DRB8-DRB10所有争端的索赔。所有争端的索赔。挚泼驹岗紊乐胸砌绊椰霹调愁栏草吨威渗夸洋酷醛颂抉蟹叙令危忿辉迭片工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4219一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写国际国际IIII、IIIIII标合同双方以标合同双方以DRB DRB 建议书接受情况汇总表（续）建议书接受情况汇总表（续）惠发俞七倒渍门鲤写汉邯讽莹焙田贿艾膀沙嘛亦悔狐车蕾济莫辈聊淀始战工程合同与索赔20

408、07-12-4工程合同与索赔2007-12-4220一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写友好解决友好解决在承包商提出仲裁后，承包商和业主双方都积极进行仲裁的在承包商提出仲裁后，承包商和业主双方都积极进行仲裁的准备工作，同时开始友好协商。准备工作，同时开始友好协商。通过友好协商，通过友好协商，合同双方达成了一揽子的和解协议，原计划合同双方达成了一揽子的和解协议，原计划的国际仲裁程序宣告中止。的国际仲裁程序宣告中止。国际国际IIII、IIIIII标友好协商各回合谈判金额汇

409、总表标友好协商各回合谈判金额汇总表吼杨折募铸宛溅冠轮另牙调冠午兰颓滴佯烧圆鸵宜橱爽类痴沛击眺强诣亦工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4221一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写五、索赔文件的编写1、索赔文件的构成、索赔文件的构成2、索赔报告编写技巧、索赔报告编写技巧3、索赔报告编写实例、索赔报告编写实例絮独才御勇馆馋邵页测虱闽著豫拦匆霞犬示烧缓荚匡酶坡研给梳婪凯蔑炮工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4222一、索

410、赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写1、 索赔文件的构成索赔报告书的具体内容，随该项索赔事项的性质和特点而有所不同。但在每个索赔报告书的必要内容和文字结构方面，必须包括以下几个组成部分：1.1.索赔综述索赔综述: :前言、索赔事项描述、具体的索赔要求等内容。2.2.合同论证合同论证: :索赔事项处理过程的简要描述；发出索赔通知书的时间论证索赔要求依据的合同条款；指明所附的证据资料。3.3.索赔款计算索赔款计算4.4.工期延长计算工期延长计算5.5.附件部分附件部分瓜车鬃饶融

411、绝屹葵吕锚弱窝愿裳脯人活拾付叛巍溉则圾疗农措苛妥肩转段工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4223一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写索赔的合同依据索赔的合同依据6.2,3 7.3 8.3 11.2 12 13 14.3 16.3,4 18 19.5 20.2 6.2,3 7.3 8.3 11.2 12 13 14.3 16.3,4 18 19.5 20.2 21.1,2 22 23.3 24 26 27.4 29.1 33.3 35.1 3

412、6 39.3 40 21.1,2 22 23.3 24 26 27.4 29.1 33.3 35.1 36 39.3 40 41 4341 43 建设工程施工建设工程施工合同示范文本合同示范文本（GF-99-0201GF-99-0201） 2.5 5.2 6.3 6.4 7.1 12.2 17.1 18.1 20.3 22.3 25.4 2.5 5.2 6.3 6.4 7.1 12.2 17.1 18.1 20.3 22.3 25.4 27.1 28.1 30.3 31.2 36.4 36.5 38.1 38.2 40.1 40.2 27.1 28.1 30.3 31.2 36.4 36.5

413、38.1 38.2 40.1 40.2 40.3 42.2 44.1 44.3 49.3 50.1 51.1 52.152.2 52.3 53.1 40.3 42.2 44.1 44.3 49.3 50.1 51.1 52.152.2 52.3 53.1 59.2 60.10 65.3 65.565.8 66.1 69 70.1 70.2 71.1 59.2 60.10 65.3 65.565.8 66.1 69 70.1 70.2 71.1 FIDICFIDIC合同条件合同条件 承包商向业主的索赔依据承包商向业主的索赔依据合同文本种类合同文本种类 4.1 7.3 9.2 12 14.2 15

414、 18 19.5 20.1 22 27.3 28 29.2,3 4.1 7.3 9.2 12 14.2 15 18 19.5 20.1 22 27.3 28 29.2,3 35.2 39.3 41 35.2 39.3 41 建设工程施工合建设工程施工合同示范文本同示范文本（GF-GF-99-020199-0201） 6.5 8.2 10.3 20.1 20.2 22.1 24.1 26.1 28.1 6.5 8.2 10.3 20.1 20.2 22.1 24.1 26.1 28.1 29.1 30.2 37.4 38.2 39.2 46.1 47.1 49.3 49.4 29.1 30.2

415、37.4 38.2 39.2 46.1 47.1 49.3 49.4 53.1 60.9 63.1 64.153.1 60.9 63.1 64.1 FIDICFIDIC合同条件合同条件 业主向承包商的索赔依据业主向承包商的索赔依据合同文本种类合同文本种类 奥只后筐勾实描侈救饺菏椎射匹珐柒畸轮魔汕刷晓心大儒骨系载句梢剂十工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4224一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写索赔证据索赔证据在工程项目实施过程中，常见的索

416、赔证据主要有：在工程项目实施过程中，常见的索赔证据主要有：（1 1）各种工程合同文件；）各种工程合同文件；（2 2）施工日志；）施工日志；（3 3）工程照片及声像资料；）工程照片及声像资料；（4 4）来往信件、电话记录；）来往信件、电话记录；（5 5）会谈纪要；）会谈纪要；（6 6）气象报告和资料；）气象报告和资料；（7 7）工程进度计划；）工程进度计划；（8 8）投标前业主提供的参考资料和现场资料；）投标前业主提供的参考资料和现场资料；（9 9）工程备忘录及各种签证；）工程备忘录及各种签证；（1010）工程结算资料和有关财务报告；）工程结算资料和有关财务报告；（1111）各种检查验收报告和技

417、术鉴定报告；）各种检查验收报告和技术鉴定报告；（1212）其他，包括分包合同、订货单、法律、法规等）其他，包括分包合同、订货单、法律、法规等。竖砸谎到削凸漱凉柔绿旬鸳斌鸽联绰拒金伦签曲闰眠漳荒在映夹拆萌剂裔工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4225一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写索赔证据 （续 一）招标文件、合同文本及附件、其他各种签约备忘录、修正案招标文件、合同文本及附件、其他各种签约备忘录、修正案等等) )，雇主认可的工程实施计划，

418、各种工程图纸包括图纸修，雇主认可的工程实施计划，各种工程图纸包括图纸修改指令改指令) )、技术规范等。、技术规范等。投标文件。它是施工合同的重要组成部分，其内容包括承发投标文件。它是施工合同的重要组成部分，其内容包括承发包双方的要约和承诺。在索赔要求中可以直接作为索赔证包双方的要约和承诺。在索赔要求中可以直接作为索赔证据。据。往来信件。包括合同双方的往来信件、各种认可信、通知、往来信件。包括合同双方的往来信件、各种认可信、通知、对承包商问题的答复信等。对来信的信封也要留存，信封对承包商问题的答复信等。对来信的信封也要留存，信封上的邮戳记载着发信和收信的准确日期，能起证明作用。上的邮戳记载着发信

419、和收信的准确日期，能起证明作用。对承包商的回信都要复印保留。对承包商的回信都要复印保留。各种会谈纪要。在合同履行过程中，雇主、工程师和承包商各种会谈纪要。在合同履行过程中，雇主、工程师和承包商定期会商后作出的决议或决定都可作为合同的补充。但会定期会商后作出的决议或决定都可作为合同的补充。但会谈纪要须经各方签署才有法律效力。谈纪要须经各方签署才有法律效力。会议纪要。指在施工过程中雇主、承包商、工程师及有关方会议纪要。指在施工过程中雇主、承包商、工程师及有关方面召开的一切工程会议的纪要。该纪要也要经过参与会议面召开的一切工程会议的纪要。该纪要也要经过参与会议的各方签认，或由雇主、或工程师签章后发给

420、承包商才有的各方签认，或由雇主、或工程师签章后发给承包商才有法律效力。法律效力。指令或通知。指工程师发出的各种指令、通知，包括工程设指令或通知。指工程师发出的各种指令、通知，包括工程设计变更、工程暂停等指令。计变更、工程暂停等指令。错妙混吓蔑棚矾咳涛匡拣纵漂爽鳖唬腰癣黔庙拄症了咒哺酣碳泄徐寒掂具工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4226一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写索赔证据（续二）(7)(7)施工组织设计。这是指包括施工进度计划在内，

421、并经雇施工组织设计。这是指包括施工进度计划在内，并经雇主或工程师批准的施工组织设计或施工方案。主或工程师批准的施工组织设计或施工方案。(11)(11)施工进度计划和实际施工进度记录。包括总进度计划、施工进度计划和实际施工进度记录。包括总进度计划、开工后雇主或工程师批准的详细进度计划、每月修改计开工后雇主或工程师批准的详细进度计划、每月修改计划、实际施工进度记录、月进度报表等。划、实际施工进度记录、月进度报表等。(9)(9)施工现场的工程文件。施工现场的工程文件。 (10)(10)工程照片。表示工程进度的照片、隐蔽工程覆盖前的工程照片。表示工程进度的照片、隐蔽工程覆盖前的照片、雇主责任造成返工和

422、工程损坏的照片等。照片、雇主责任造成返工和工程损坏的照片等。 (11) (11)气象资料。指现场每日天气状况记录。如果遇到恶劣气象资料。指现场每日天气状况记录。如果遇到恶劣的天气，雇主驻工地代表应作记录，并请承包商驻工地的天气，雇主驻工地代表应作记录，并请承包商驻工地代表或工程师签证。代表或工程师签证。(12)(12)工程中的各种检查验收报告和各种技术鉴定报告。如工程中的各种检查验收报告和各种技术鉴定报告。如工程水文地质报告、文物和化石发现记录、隐蔽工程验工程水文地质报告、文物和化石发现记录、隐蔽工程验收报告、中间验收工程报告、材料试验报告、材料设备收报告、中间验收工程报告、材料试验报告、材料

423、设备开箱验收报告等。开箱验收报告等。(13)(13)工地的交接记录。工地的交接记录。畔撞济炎子尤引宫符碴频加蹲烽勇嘶啪鸣妈库泪串榔筐骗瞻戎纯诽辨乏僳工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4227一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写索赔证据 （续三）(14)(14)建筑材料和设备的采购、订货、运输进场、保管和使建筑材料和设备的采购、订货、运输进场、保管和使用方面用方面的记录、凭证和报表等。的记录、凭证和报表等。(15)(15)市场行情资料。市场行

424、情资料。(16)(16)政府主管工程造价部门发布的材料价格信息、调整造价政府主管工程造价部门发布的材料价格信息、调整造价的方法和指数等。的方法和指数等。(17)(17)各种可以公开的成本和会计资料。包括工资单、工资报各种可以公开的成本和会计资料。包括工资单、工资报表、工程款帐单、各种收付款原始凭证、管理费用报表、表、工程款帐单、各种收付款原始凭证、管理费用报表、工程成本报告等。工程成本报告等。(18)(18)国家发布的法律、法令和政策文件，特别是涉及工程索国家发布的法律、法令和政策文件，特别是涉及工程索赔的各类文件，如因工资税增加提出的索赔。赔的各类文件，如因工资税增加提出的索赔。(19)(1

425、9)不可抗力。如合同实施期间很多不确定的自然灾害，如不可抗力。如合同实施期间很多不确定的自然灾害，如特大洪水、地震等。特大洪水、地震等。(20)(20)特殊风险。一般指战事、敌对行动、入侵、核装置污染特殊风险。一般指战事、敌对行动、入侵、核装置污染和冲击波破坏、叛乱、暴动、内战等等。和冲击波破坏、叛乱、暴动、内战等等。淤诱媒噬泼框窗寸妨哥酪庶腐牺踢牧姿喉蓬焦卵雀范涪郊蓬样嘎睁纠培条工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4228一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索

426、赔文件的编写的编写附件部分内容附件部分内容包括索赔事项所涉及的一切有关证据资料以及对这些包括索赔事项所涉及的一切有关证据资料以及对这些证据的说明。证据的说明。在施工索赔工作中可能用到的证据资料很多，主要有：在施工索赔工作中可能用到的证据资料很多，主要有： (1) (1)工程所在国的政治经济资料，如：重大自然灾害，工程所在国的政治经济资料，如：重大自然灾害，重要经济政策等。重要经济政策等。 (2) (2)施工现场记录，如：施工日志，业主和工程师的施工现场记录，如：施工日志，业主和工程师的指令和来往信件，现场会议记录，施工事故的详指令和来往信件，现场会议记录，施工事故的详细记录，分部分项工程施工质

427、量检查记录，施工细记录，分部分项工程施工质量检查记录，施工实际进度记录，施工图纸移交记录等。实际进度记录，施工图纸移交记录等。 (3) (3)工程项目财务报表，如：施工进度款月报表，索工程项目财务报表，如：施工进度款月报表，索赔款月报表，付款收据单据等。赔款月报表，付款收据单据等。眩榆越姑苞货郧宵皱缮粹氓忽盂隆剃锈腊局搐膊絮式劣的宽被席棚峻邻誉工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4229一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写2.索赔报告的编写技

428、巧索赔事件应是真实的;责任分析清楚、准确;索赔报告简洁，条理清楚，各种结论要定义难确，有逻辑性;用词婉转.昨丧值畏悬节死钎肘察且叫辆累噪呸唁馈苟椎杉化灵善赘位泵油黔容檄饥工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4230一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写3 3、索赔报告编写实例、索赔报告编写实例某建设单位和某施工单位签某建设单位和某施工单位签订了工程施工合同。合同规定：订了工程施工合同。合同规定：钢材、木材、水泥由业主供货钢材、木材、水泥由业主供

429、货到现场仓库，其他材料由承包到现场仓库，其他材料由承包商自行采购。当工程施工到第商自行采购。当工程施工到第三层框架梁钢筋绑扎时，三层框架梁钢筋绑扎时，因业因业主提供的钢筋未到主提供的钢筋未到，使该项作，使该项作业停工业停工1414天天( (该项作业的总时该项作业的总时差为差为0)0)。1010月月7 7日到日到1010月月9 9日日因因停电、停水停电、停水使第三层的砌砖停使第三层的砌砖停工工( (该项作业的总时差为该项作业的总时差为4 4天天) )。为此，承包商于为此，承包商于1010月月2020日向工日向工程师提交了一份索赔报告书，程师提交了一份索赔报告书，并于并于1010月月2525日道交

430、了一份工期、日道交了一份工期、费用索赔计算书和索赔依据的费用索赔计算书和索赔依据的详细材料。详细材料。擒凶咨去踌吕左养验浸嘶栏落福各阅宰蔗乔表蒙溃警烬予郑寅咕缸岛嘿驯工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4231一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写索赔报告书索赔报告书题目题目：项目临时停工索赔项目临时停工索赔事件事件:业主业主供应材料未到以及现场停水停电供应材料未到以及现场停水停电影响影响:造成现场停工，造成现场停工，虽然虽然安排部分工人做其他

431、工作，安排部分工人做其他工作，但是但是仍然有停工；机械造成停工。仍然有停工；机械造成停工。要求要求:延长五期延长五期14天，费用索赔天，费用索赔7875元。元。其中其中:人工停工费在尽量安排工人从事其它工作之后，按补人工停工费在尽量安排工人从事其它工作之后，按补偿的工效差计算。机械停工费考虑是自有设备，仅按偿的工效差计算。机械停工费考虑是自有设备，仅按折旧台班费计算。折旧台班费计算。本索赔事项双方同意不计取管理费本索赔事项双方同意不计取管理费 和利润和利润. .证据证据:相应的合同条款，施工现场情况记录相应的合同条款，施工现场情况记录,工人工资单等工人工资单等证据资料证据资料附在索赔报告之后。

432、附在索赔报告之后。责任责任明确明确用词用词婉转婉转事件事件真实真实简洁简洁清楚清楚冤狼庄绞脱暮遗咏镜邓煮柠桔隆婚企榷春往租酪涣咙溜祟婴履福扑材死尔工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4232一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写索赔报告实例索赔报告实例工期索赔工期索赔业主供应钢材未到，业主供应钢材未到，停工停工1414天，是属于天，是属于关键工作，故要求关键工作，故要求延长工期延长工期1414天，现天，现场停电追成停工场停电追成停工, ,因有因

433、有4 4天的总时差，天的总时差，故不提出工期索赔故不提出工期索赔要求，总计要求延要求，总计要求延长工期长工期1414天天. .索赔费用分类索赔费用分类单位单位: :元元人工费人工费绑扎钢筋停工绑扎钢筋停工351014=4900351014=4900砌砖停工砌砖停工30103=90030103=900人工费合计人工费合计58005800机械费机械费塔吊一台塔吊一台1450=7001450=700混凝土搅拌机一台混凝土搅拌机一台1430=4201430=420钢筋弯曲机一台钢筋弯曲机一台1420=2801420=280钢筋切断机一台钢筋切断机一台1420=2801420=280砂浆搅拌机一台砂浆搅

434、拌机一台315=45315=45机械费合计机械费合计17251725保函损失费保函损失费350350各项费用总计各项费用总计78757875费用索赔费用索赔州瘦黑粕蛊比潜琶粉妓乙蓝癌袒亿暴纠侩茧迁禾效诫屡糟阀般成故砂蛹期工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4233一、索赔的概一、索赔的概述述二、常见索赔二、常见索赔分析分析三、业主方的三、业主方的索赔管理索赔管理四、索赔的程四、索赔的程序序五、索赔文件五、索赔文件的编写的编写THANKYOU涪仰汰疥树乍磋潞吸册冕贵醚踞失英殆溺阴猫者棒绑亲监竿汞庞销恋屋促工程合同与索赔2007-12-4工程合同与索赔2007-12-4234