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1、亿晶光电科技股份有限公司董事会秘书工作制度第一章总则第一条 为提高亿晶光电科技股份有限公司（以下简称：公司）治理水平，规范公司董事会秘书的选任、履职、培训和考核工作，根据公司法、证券法、上海证券交易所股票上市规则、上海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法（修订）等法律、法规、规范性文件和亿晶光电科技股份有限公司章程（以下简称“公司章程”）的规定，制定本制度。第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会负责，应忠实、勤勉地履行职责。第三条 公司董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联络人。上海证券交易所仅接受董事会秘书或代行董事会秘书职责的人员以公司名义办理信息
2、披露、公司治理、股权管理等其相关职责范围内的事务。第二章任职资格第四条 担任上市公司董事会秘书，应当具备以下条件：(一) 具有良好的职业道德和个人品质；(二) 具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识；(三) 具备履行职责所必需的工作经验；(四) 取得证券交易所认可的董事会秘书资格证书。第五条具有下列情形之一的人士不得担任上市公司董事会秘书：(一) 公司法第一百四十七条规定的任何一种情形；(二) 最近三年曾受中国证监会行政处罚；(三) 曾被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事会秘书；(四) 最近三年曾受证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；1(五) 最近三年担任上市公司董事会秘书
3、期间，证券交易所对其年度考核结果为不合格的次数累计达到二次以上；(六) 本公司现任监事；(七) 被证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。第三章聘任和解聘第六条 董事会秘书由董事长提名，董事会聘任或解聘。第七条 公司拟召开董事会会议聘任董事会秘书的，应当提前五个交易日向证券交易所备案，并报送以下材料：(一) 董事会推荐书，包括被推荐人（候选人）符合证券交易所规定的董事会秘书任职资格的说明、现任职务和工作履历；(二) 候选人的学历证明、董事会秘书资格证书等。证券交易所自收到报送的材料之日起五个交易日后，未对董事会秘书候选人任职资格提出异议的,公司召开董事会会议，聘任董事会秘书。对于证券交易
4、所提出异议的董事会秘书候选人,公司董事会不得聘任其为董事会秘书。第八条 公司解聘董事会秘书应当具备充足的理由，不得无故将其解聘。第九条 公司董事会秘书具有下列情形之一的，公司应当自相关事实发生之日起一个月内将其解聘：（一）本工作制度第七条规定的任何一种情形；（三） 连续三年未参加董事会秘书后续培训；（三）连续三个月以上不能履行职责；（四）在履行职责时出现重大错误或疏漏，后果严重的；（五）违反法律法规或其他规范性文件，后果严重的。第十条 董事会秘书被解聘时，公司应当及时向上海证券交易所报告，说明原因并公告。董事会秘书有权就被公司不当解聘，向上海证券交易所提交个人陈述报告。2第十一条 公司董事会秘
5、书被解聘或辞职离任的，应当接受公司董事会和监事会的离任审查，并办理有关档案文件、具体工作的移交手续。董事会秘书辞职后未完成上述报告和公告义务的，或者未完成离任审查、文件和工作移交手续的，仍应承担董事会秘书职责。第十二条 公司董事会秘书空缺期间，公司董事会应当及时指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责，并报上海证券交易所备案。公司董事会未指定代行董事会秘书职责的人员或董事会秘书空缺时间超过三个月的，由公司法定代表人代行董事会秘书职责，直至公司聘任新的董事会秘书。第四章 职责第十三条 董事会秘书应当遵守公司章程，承担公司高级管理人员的有关法律责任，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自
6、己或他人谋取利益。第十四条 董事兼任董事会秘书的，如某一行为需由董事、董事会秘书分别作出的，则该兼任董事及董事会秘书的人不得以双重身份作出。第十五条 董事会秘书负责公司信息披露管理事务，包括：(一) 负责公司信息对外发布；(二) 制定并完善公司信息披露事务管理制度；(三) 督促公司相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定，协助相关各方及有关人员履行信息披露义务；(四) 负责公司未公开重大信息的保密工作；(五) 负责公司内幕知情人登记报备工作；(六) 关注媒体报道，主动向公司及相关信息披露义务人求证，督促董事会及时披露或澄清。第十六条 董事会秘书应协助公司董事会加强公司治理机制建设，包括：(一)
7、组织筹备并列席公司董事会会议及其专门委员会会议、监事会会议和股东大会会议；(二) 建立健全公司内部控制制度；(三) 积极推动公司避免同业竞争，减少并规范关联交易事项；3(四) 积极推动公司建立健全激励约束机制；(五)积极推动公司承担社会责任。第十七条 董事会秘书负责公司投资者关系管理事务，完善公司投资者的沟通、接待和服务工作机制。第十八条 董事会秘书负责公司股权管理事务，包括：(一) 保管公司股东持股资料；(二) 办理公司限售股相关事项；(三) 督促公司董事、监事、高级管理人员及其他相关人员遵守公司股份买卖相关规定。(四)其它公司股权管理事项。第十九条 董事会秘书应协助公司董事会制定公司资本市
8、场发展战略，协助筹划或者实施公司资本市场再融资或者并购重组事务。第二十条 董事会秘书负责公司规范运作培训事务，组织公司董事、监事、高级管理人员及其他相关人员接受相关法律法规和其他规范性文件的培训。第二十一条 董事会秘书应提示公司董事、监事、高级管理人员履行忠实勤勉义务。如知悉前述人员违反相关法律法规、其他规范性文件或公司章程，做出或可能做出相关决策时，应当予以警示，并立即向证券交易所报告。第二十二条 董事会秘书应履行公司法、中国证监会和证券交易所要求履行的其他职责。第二十三条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，公司董事、监事、高级管理人员和相关工作人员应当配合董事会秘书的履职行为。公司
9、董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，查阅其职责范围内的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。第二十四条 公司召开总经理办公会以及其他涉及公司重大事项的会议应及时告知董事会秘书列席，并提供会议资料。第二十五条 公司董事会秘书在履行职责的过程中受到不当妨碍或者严重阻挠时，可以直接向证券交易所报告。4第二十六条 公司董事会秘书应当与公司签订保密协议，承诺在任期期间及离任后，持续履行保密义务直至有关信息对外披露为止，但涉及公司违法违规行为的信息不属于前述应当履行保密的范围。第二十七条 公司董事会设证券事务办公室并聘请证券事务代表，协助公司董事会秘书履行职责。董事会秘
10、书不能履行职责或董事会秘书授权时，证券事务代表应当代为履行职责。在此期间，并不当然免除董事会秘书对其职责所负有的责任。第二十八条 董事会秘书及证券事务代表当按照法律、法规及证券交易所要求参加相应的培训与考核。第五章附则第二十九条 本制度由董事会制订，经董事会通过后生效并实施，修改时亦同。第三十条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定执行。本制度的规定如与国家日后颁布或修订的法律、法规、部门规章、规范性文件或经合法程序修改后的公司章程的规定不一致时，按后者的规定执行，并应当及时修改本制度并报董事会审议通过。第三十一条 本制度由公司董事会负责解释。亿晶光电科技股份有限公司董事会2012年4月12日5
