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1、2024/8/101目 录第一第一节 调查研究的特点和研究的特点和类型型第二第二节 常用抽常用抽样方法方法第三第三节 调查设计的基本内容和步的基本内容和步骤第四第四节 调查研究的研究的质量控制量控制2024/8/102 第一节第一节 调查研究的特点和类型调查研究的特点和类型【例【例2-1】 苏州大学公共州大学公共卫生学院生学院卫生生统计学教研室学教研室于于20062008年主持了国家自然科学基金年主持了国家自然科学基金项目目“敏感敏感问题的的调查设计研究。研究。该项目于2007年每月随机抽取1周，抽中周每日9点至次日3点，调查上海市区随机抽取的10个男同性恋活动场所的全部（各对象该周内只调查一
2、次）同性恋者的年龄，学历，职业，经济状况，户籍地，性行为的方式、频繁程度、安全套使用率，每月更换性对象的人数，性病、艾滋病知识的知晓程度，是否从事同性性服务及收费情况等，并对调查对象免费检测艾滋病病毒。 2024/8/103【问题2-1】 （1）例2-1中采用的是什么研究方法? （2）例2-1中采用的研究方法有何特点? （3）例2-1中采用了何种抽样方法?2024/8/104一、一、调查研究的特点研究的特点没有人没有人为施加干施加干预措施措施 不做随机分不做随机分组较难控制干控制干扰因素因素 一般不能下因果一般不能下因果结论第一节第一节 调查研究的特点和类型调查研究的特点和类型2024/8/1
3、05二、二、调查研究的研究的类型型根据抽根据抽样比例划分比例划分全面全面调查（complete survey） 抽抽样调查（sampling survey） 根据根据调查时间划分划分横断面（横断面（现况况 ）调查（cross-sectional survey） 病例病例对照研究（照研究（case-control study） 队列研究（列研究（cohort study）2024/8/106全面全面调查即即对研究研究总体全部（抽体全部（抽样比例比例为100%）进行行调查，如某病患病率，如某病患病率普普查、全国人口普、全国人口普查。优缺点缺点能得到能得到总体的参数，不存在抽体的参数，不存在抽样误差
4、。差。由于由于总体数量体数量庞大，操作大，操作时可能会引入系可能会引入系统误差和差和过失失误差差消耗消耗较多的人力、物力和多的人力、物力和财力。力。 2024/8/107抽抽样调查从从总体中抽取一定数量的体中抽取一定数量的观察察单位位组成成样本，然后用本，然后用样本本资料的信息料的信息对总体体进行研究。行研究。优缺点缺点观察例数察例数较少，可少，可节省人力、物力和省人力、物力和时间可可获得得较为深入深入细致和准确的致和准确的资料，减少系料，减少系统误差和差和过失失误差差产生的机会生的机会但存在抽但存在抽样误差，如果差，如果过大就会偏离真大就会偏离真实值分分类概率抽概率抽样调查非概率抽非概率抽样
5、调查2024/8/108横断面横断面调查又称又称现况况调查调查总体某体某时点断面上的情况，通常是点断面上的情况，通常是针对一个人群一个人群的描述性的描述性调查，目的是估目的是估计该人群一人群一组变量的代表性量的代表性水平，了解水平，了解该人群的人群的现状状。 病例病例对照研究照研究 以患所研究疾病的病例和未患以患所研究疾病的病例和未患该病的合适病的合适对象象为对照，照，分分别调查其既往暴露于某个（或某些）危其既往暴露于某个（或某些）危险因子的情因子的情况及程度，以判断暴露危况及程度，以判断暴露危险因子与某病有无关因子与某病有无关联及其及其关关联程度大小的一种程度大小的一种观察研究方法。察研究方
6、法。2024/8/109队列研究列研究选定暴露及未暴露于某个（或某些）因素的两定暴露及未暴露于某个（或某些）因素的两组人群，追踪其各自的人群，追踪其各自的结局，并比局，并比较两两组人群人群发病的差异，从而判定暴露因子与病的差异，从而判定暴露因子与发病有无因病有无因果关果关联及关及关联大小的一种大小的一种观察性研究方法。察性研究方法。2024/8/1010【例【例2-1】 苏州大学国家自然科学基金州大学国家自然科学基金项目目“敏感敏感问题的的调查设计研究研究。该项目于2007年每月随机抽取每月随机抽取1周周，抽中周每日每日9点至次日点至次日3点点，调查上海市区随机抽取的10个男同个男同性恋活性恋
7、活动场所所的全部（各对象该周内只调查一次）同性恋者的年龄，学历，职业，经济状况，户籍地，性行为的方式、频繁程度、安全套使用率，每月更换性对象的人数，性病、艾滋病知识的知晓程度，是否从事同性性服务及收费情况等，并对调查对象免费检测艾滋病病毒。 2024/8/1011【问题2-1】 （1）例2-1中采用的是什么研究方法? （2）例2-1中采用的研究方法有何特点? （3）例2-1中采用了何种抽样方法?2024/8/1012第二节第二节 常用抽样方法常用抽样方法【例【例2-2】 苏州大学公共州大学公共卫生学院生学院卫生生统计学教研室学教研室于于20052007年主持了国家社会科学基金年主持了国家社会科
8、学基金项目目“连续调查的抽的抽样设计研究研究。该项目分别采用几种基本的常用抽样方法，随机抽取苏州大学新校区的部分本科生与硕士研究生，于2006年9月2007年7月连续3次（前后两次调查时间间隔100天），调查分析他们的身体健康状况、学习成绩、考试作弊、生活消费、婚前性行为等指标。 2024/8/1013【问题2-2】 （1）例2-2采用了哪几种抽样方法? （2）基本的常用抽样方法的概念、特点是什么? （3）对各种基本的常用抽样方法，如何具体操作?2024/8/1014常用的基本抽常用的基本抽样方法方法单纯随机抽随机抽样(simple random sampling)系系统抽抽样 (system
9、atic sampling)分分层抽抽样 (stratified sampling)整群抽整群抽样 (cluster sampling)多多阶段段抽抽样 (multistage sampling)2024/8/1015单纯随机抽随机抽样先将调查总体的全部观察单位统一编号，然后采用随机数字表、统计软件或抽签等方法之一随机抽取n（样本大小）个编号，由这n个编号所对应的n个观察单位构成研究样本。2024/8/1016操作操作在例2-2的项目中，苏州大学新校区共有硕士研究生5200名，采用单纯随机抽样从中抽取800名调查其婚前性行为。采用常用的随机数字表法，具体操作如下： 统一一编号号 将5200名研
10、究生统一编号：1,2,5200确定随机数确定随机数 从附表1随机数字表中任一行、任一列开始向任何方向抄录800多个4位数（因最大编号为4位数），例如从第36行第一列开始向右抄录：0526、9370、6022、3585、1513、9203、；确定确定样本本 将重复数字、首数大于6的数弃之，得符合要求的800个数2024/8/1017特点特点最基本的抽样方法，是其它抽样方法的基础。优点是操作简单，统计量的计算较简便缺点是当总体观察单位数量庞大时，给观察单位逐一编号甚为繁复，有时难以做到。2024/8/1018系系统抽抽样又称机械抽样或等距抽样。事先将总体内全部观察单位按某一顺序号等距分隔成n（样本
11、大小）个部分，每一部分内含m个观察单位；然后从第一部分开始，从中随机抽出第i号观察单位，依此用相等间隔m机械地在第二部分、第三部分直至第n部分内各抽出一个观察单位组成研究样本。2024/8/1019操作操作在例2-2的项目中，苏州大学新校区共有本科生15000名，采用系统抽样，从中抽取1500名，调查其学习成绩。具体操作如下：统一一编号号 对15000名本科生统一编号:1,2,3,5000；抽一数字抽一数字 本例抽样比例为十分之一，故在110（号）内随机抽得一数字为6；确定确定样本本 则对应编号为6，16，26，14986，14996的学生被抽中2024/8/1020特点特点优点是易于理解、操
12、作简便；被抽到的观察单位在总体中分布均匀，抽样误差一般比单纯随机抽样小。缺点是在某些特殊情形下，会出现偏性或周期性变化；无计算抽样误差的专用公式，一般用单纯随机抽样的公式来代替。2024/8/1021分分层抽抽样先按对观察指标影响较大的某项或某几项特征，将总体分成若干层（strata），该特征的测定值在层内变异较小、层间变异较大，然后分别从每一层内随机抽取一定数量的观察单位结合起来组成样本。2024/8/1022操作操作例2-2的项目中，将苏州大学新校区的学生划分为本科生、研究生2层，每层均采用单纯随机抽样抽取二十分之一的学生调查其身体健康状况具体操作如下：分分层 本科生与研究生两层抽本科生抽
13、本科生 在15000名本科生中采用单纯随机抽样抽取学生750人，具体操作同单纯随机抽样。抽研究生抽研究生 在5200名研究生中采用单纯随机抽样抽取学生260人，具体操作同单纯随机抽样。2024/8/1023特点特点 优点是抽样误差小；各层可以独立进行统计分析；尤其适合大规模的调查。缺点是事先要对总体进行分层，操作麻烦。根据研究目的，通常按人群的某种特征（性别、年龄、居住条件、文化水平、疾病严重程度等）进行分层。2024/8/1024整群抽整群抽样将总体划分为群（初级观察单位），各群由次级观察单位组成。随机抽取一部分群，调查抽中群的全部次级观察单位。2024/8/1025操作操作 例2-2的项目
14、中，将苏州大学新校区的学生以班为群，采用整群抽样从中随机抽取38个班，对这38个班的全体学生进行考试作弊情况的调查。具体操作如下：编号号 苏州大学新校区共有448个班，进行统一编号：1，2，448；随机抽号随机抽号 采用随机数字表法，从448个编号中随机抽取38个编号，操作同单纯随机抽样。确定确定样本本 这38个编号所对应的38个班构成调查样本。对抽中的38个班的全体学生进行考试作弊情况的调查。2024/8/1026特点特点优点是对大规模的抽样调查易于组织和操作，可节省人力财力缺点是抽样误差较大2024/8/1027抽抽样误差比差比较分分层抽抽样系系统抽抽样单纯随机抽随机抽样整群抽整群抽样四种
15、抽样方法各有优缺点，在实际中常常是将四种基本的常用抽样方法综合运用于多阶段抽样中。2024/8/1028在例在例2-2的的项目中，采用分目中，采用分层三三阶段随机抽段随机抽样方法方法调查学生的月生活消学生的月生活消费，抽，抽样步步骤如下：如下：分分层 将苏州大学新校区的全体学生划分为本科生、研究生2层；第一第一阶段段 分别在本科生、研究生层内采用单纯随机抽样各抽取4个学院（一级观察单位，或称大群）第二第二阶段段 分别在各层各抽中学院采用单纯随机抽样共抽取80个班（二级观察单位小群）；第三第三阶段段 分别在各层各抽中学院各抽中班采用系统抽样共抽取2000名学生（三级观察单位），调查他们的月生活消
16、费。 多阶段抽样多阶段抽样2024/8/1029例例题分析分析例2-1项目中，首先在上海市区全部男同性恋活动场所随机抽取随机抽取10个个场所所；再在随机抽取的调查时间里里调查10个场所的全部全部对象象。调查对象分布在场所-时间两维空间里，属于从场所-时间两维空间里整整群随机抽群随机抽样。（该项目于2007年每月随机抽取1周，抽中周每日9点至次日3点进行调查）2024/8/1030第三节第三节 调查设计的基本内容和步骤调查设计的基本内容和步骤【例【例2-3】 安徽省疾病预防与控制中心、安徽医科大学卫生管理学院，于2005年联合开展了安徽省农民心血管疾病相关行为因素的调查研究。本研究采用5阶段随机
17、抽段随机抽样调查，寻找出了安徽省农民心血管疾病的相关行为影响因素，研究结果发表在中国农村卫生事业管理杂志2006年第三期。【问题2-3】（1）例2-3研究项目中，调查设计应包括哪几个基本步骤?（2）调查设计有哪些基本内容?2024/8/1031调查设计的基本步的基本步骤调查准准备阶段的段的设计调查实施施阶段的段的设计调查总结阶段的段的设计2024/8/1032调查准准备阶段的段的设计明确调查目的和指标确定调查对象和观察单位选择调查方法与技术估计样本大小编制调查表评价问卷的信度和效度2024/8/1033调查实施施阶段的段的设计（制定资料的收集计划）制定调查人员培训方案确定资料的收集方式调查总结
18、阶段的段的设计（制定资料的整理与分析计划）问卷的接受与核查计划调查资料的计算机录入计划资料的分组计划统计分析计划2024/8/1034 明确明确调查目的目的了解参数（总体的指标），用以说明总体特征比较事物，用以优化方案或探索影响因素研究变量之间的关系，用于预测或控制一、明确调查目的和指标一、明确调查目的和指标2024/8/1035选定定调查指指标 指指标要具体要具体指指标要精要精选指指标要客要客观，尽量不用或少用主观指标指指标的精确性的精确性（包含准确度与精密度）要高要高准确度反映了观察值与真值的接近程度，主要由系统误差引起精密度反映了观察值与其均值的接近程度，主要由随机误差引起指指标的特异度
19、、灵敏度要高的特异度、灵敏度要高2024/8/1036二、确定调查对象和观察单位二、确定调查对象和观察单位确定确定调查对象象根据根据调查目的确定目的确定调查对象象，即明确调查总体的同质范围。确定确定观察察单位位 调查总体或样本由观察单位组成。观察单位也称个体，可以是一个人、一个病例、一个家庭、一个群体。例2-3的调查项目采用五阶段随机抽样，观察单位明确如下：县为一级观察单位；乡为二级观察单位；村为三级观察单位；农户为四级观察单位；农民为最基本的观察单位。 2024/8/1037三、选择调查方法与技术三、选择调查方法与技术选择合适的合适的调查方法方法根据根据调查目的确定目的确定现况调查方法病例对
20、照研究或队列研究方法根据根据调查对象的范象的范围确定确定全面调查、一阶段单纯随机抽样调查和系统抽样调查（总体不大）整群抽样调查或多阶段抽样调查（总体较大）根据具根据具备的的调查条件及条件及总体的特征来确定体的特征来确定分层抽样调查（总体观察单位间变异程度很大）2024/8/1038敏感性敏感性问题的的调查所所谓敏感性敏感性问题是指高度私人机密性或大多数是指高度私人机密性或大多数人人认为不便在公开不便在公开场合表合表态及及陈述的述的问题。例如吸毒、例如吸毒、卖淫、酒后淫、酒后驾驶、逃税、灰色收入、逃税、灰色收入、婚前性行婚前性行为、性病、艾滋病、考、性病、艾滋病、考试作弊、同性作弊、同性恋等等恋
21、等等。采用通常的采用通常的调查方法来方法来调查敏感性敏感性问题，会，会产生无生无应答偏倚或故意答偏倚或故意说谎偏倚，得不到真偏倚，得不到真实的的结果！果！2024/8/1039 对象转移法对象转移法 如将如将“您一周过几次性生活？您一周过几次性生活？”，改为，改为“有人认为有人认为正常成年男子一周适宜过正常成年男子一周适宜过3 3次性生活，也有人认为每天适次性生活，也有人认为每天适宜过宜过1 1次性生活，您同意那种观点？次性生活，您同意那种观点？” 假定法假定法 如将如将“您同意我国计划生育政策吗？您同意我国计划生育政策吗？”，改为，改为“假假定我国人口政策不限制生育，您愿意有几个孩子？定我国
22、人口政策不限制生育，您愿意有几个孩子？” 随机应答技术（随机应答技术（randomized response technique)2024/8/1040二项选择敏感问题二项选择敏感问题Simmons随机应答技术随机应答技术1 12 21 11 11 12 21 12 21 12 21 12 2是否有同性恋倾向？是否有同性恋倾向？是否上过大学？是否上过大学？否回答敏感问题的回答敏感问题的1号小球所占号小球所占比例为比例为P ,具有无关非敏感问具有无关非敏感问题题B的个体所占的比例的个体所占的比例R已知已知或通过专门调查获得或通过专门调查获得.是2024/8/1041计数资料计数资料计量资料计量资
23、料 p：某病现患率 q=1p d: 容许误差：总体现患率P - 样本现患率p s：样本预期标准差 d: 容许误差：总体均数与样本均数之差四、确定样本大小四、确定样本大小2024/8/1042五、编制调查表五、编制调查表确定确定调查项目目分析分析项目目 是直接用于整理计算调查指标所必须的内容备查项目目 为了保证分析项目填写得完整、准确，便于对其进行核对、更正或补充而设置备查项目，通常不直接用于分析其他其他项目目大型调查表的前言：说明调查目的，希望取得被调查者的合作，对调查内容保密的承诺，以消除被调查者的思想顾虑等等表底附注：标明某些易曲解或有歧义的项目的涵义和统一填写的标准。2024/8/104
24、3问卷的提卷的提问方式方式封封闭式式注意不要使调查对象找不到适合自己的答案；以调查对象只能选到一种答案为宜优点答案标准化，易于回答，节约时间，拒答率低，记录、汇总、分析方便。缺点调查对象容易随意选答而失真，不能获得封闭答案以外的信息。2024/8/1044开放式开放式适用于答案太多无法一一列出；或者研究设计者对答案知晓较少的情况，如在预调查时可采取开放式提问。优点能够调动被调查者的主观能动性，使调查者获取丰富的和事先未知的信息。缺点健谈者容易离题，懒惰者怕动脑筋而拒答。花费的调查时间长，答案不统一，不易归纳、整理和分析，也不便相互比较。2024/8/1045问卷的提卷的提问原原则简单明了明了避
25、免混淆和模糊避免混淆和模糊词语避免模棱两可或可能避免模棱两可或可能误解的解的问题避免避免诱导或或强制制尽量使用短句尽量使用短句2024/8/1046医学医学伦理学、敏感理学、敏感问题的的处理理医学医学伦理学理学问题要高度关注医疗公正问题，要有维护调查对象权益、尤其是调查知情权的意识要尊重调查对象的自主权，不能通过行政命令强迫接受调查要有保护调查对象隐私的措施和纪律，要有因调查泄密致使调查对象遭受损失的责任追究和赔偿制度。2024/8/1047敏感性敏感性问题主要面主要面临两方面的两方面的问题：调查对象回答不真象回答不真实的的问题传统的处理方法包括委婉询问法、改良问卷调查法、启迪教育式询问法等。
26、科学调查方法是采用随机应答技术保保护调查对象象隐私的私的问题按医学伦理学问题处理2024/8/1048调查项目在目在调查表上的安排表上的安排顺序序 首先要符合首先要符合逻辑顺序序一般一般问题在前，特殊在前，特殊问题在后在后易答易答问题在前，在前，难题在后在后敏感敏感问题放在最后放在最后调查表表 把把调查项目按提目按提问的的逻辑顺序列成表格，供序列成表格，供调查时使用就是使用就是调查表表 2024/8/10492024/8/1050六、问卷的信度和效度评价六、问卷的信度和效度评价信度（信度（reliability）即即测量工具的可靠性，量工具的可靠性，它是指采用相同测量工具（如问卷）对同一对象进
27、行重复测量时，各次测量值与其均值接近的程度。常用的信度指常用的信度指标重复重复测量信度、复本量信度、复本测量信度、折半量信度、折半测量信度、量信度、内部内部连续性性测量信度等量信度等2024/8/1051效度（效度（validity）是指是指测量工具、指量工具、指标或或观测结果在多大程度上果在多大程度上反映了事物的客反映了事物的客观真真实性性，即指观测结果与试图达到的目标之间的接近程度，是对测量工具（如问卷）有效性的检验。效度的效度的评价指价指标表面效度，内容效度，表面效度，内容效度，结构效度，构效度，标准关准关联效效度等度等2024/8/1052七、制定资料的收集计划七、制定资料的收集计划制
28、定制定调查人人员培培训方案方案培培训内容包括内容包括宣讲调查的目的、意义及培训与调查的作用，以提高科研认识和增强责任心认真学习和详细解释调查表的项目与问题，使每一名调查员完全熟悉和充分理解每项调查内容、每个调查问题统一每个项目的解释标准、调查时间，特殊项目需统一询问语气及技巧等，提高调查员的现场调查技能2024/8/1053确定确定资料的收集方式料的收集方式直接检测 访谈电话调查 信访 集中调查法2024/8/1054 八、制定资料的整理与分析计划八、制定资料的整理与分析计划问卷的接受与核卷的接受与核查 问卷核查完整性核查逻辑核查数据的数据的计算机算机录入入 资料的分料的分组 统计学分析学分析
29、 医学医学专业分析分析2024/8/1055九、制定调查的组织措施九、制定调查的组织措施组织领导 宣传发动 时间进度 培训管理 分工协调 经费预算现场安排2024/8/1056第四节第四节 调查研究的质量控制调查研究的质量控制调查的数据会存在的数据会存在误差，包括随机差，包括随机误差和非随机差和非随机误差差随机随机误差主要有差主要有抽抽样误差差（虽不可避免，但可控制）不可避免，但可控制）非随机非随机误差差过失失误差（差（错误，不允，不允许出出现）系系统误差（偏倚）差（偏倚）是是调查研究中影响研究中影响质量的一个突出量的一个突出问题，是，是调查过程中由程中由于各种人于各种人为的或偶然的因素造成的
30、的或偶然的因素造成的它涉及到它涉及到设计人人员、调查人人员和和调查对象，象，贯穿于穿于调查设计、资料搜集、整理和分析的全料搜集、整理和分析的全过程程 2024/8/1057调查设计阶段段严格的设计 随机化和盲法 齐同可比 匹配设计 预调查 广泛听取专家的意见。2024/8/1058资料收集、整理、分析料收集、整理、分析阶段段1. 严格选择和培训调查员。2. 加强项目管理者的抽查监督。3. 对调查问卷的登记与编码，做到不重不漏，防止差错。4. 及时检查资料的完整性。5. 及时检查填报的正确性。6. 杜绝调查员弄虚作假、伪造填表现象，一经发现，严肃处理。2024/8/10597. 数据“双机录入”，控制录入质量。8. 设计计算机程序，对录入数据作逻辑检查9. 分层分析10. 采用率的标准化方法 11. 采用多变量分析Logistic回归分析Cox比例风险模型分析2024/8/1060知识点回顾知识点回顾调查设计的基本内容： 1. 明确调查目的和指标； 2. 确定调查对象和观察单位； 3. 选择调查方法与技术； 4. 估计样本大小； 5. 编制调查表； 6. 评价问卷的信度和效度； 7. 制定资料的收集计划； 8. 制定资料的整理与分析计划； 9. 制定调查的组织措施。2024/8/1061
