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1、主讲人：主讲人：县烟草专卖局县烟草专卖局 县级局专卖内管县级局专卖内管 内容概要内容概要专卖内管一些基本概念专卖内管一些基本概念1简述县级局日常监管内容简述县级局日常监管内容2讲解县级局日常监管如何开展讲解县级局日常监管如何开展3专卖内管一些根本概念专卖内管一些根本概念1、定义、定义:内部专卖管理监督是指：各级烟草内部专卖管理监督是指：各级烟草专卖局根据烟草法律规定和国家局、省局专卖局根据烟草法律规定和国家局、省局的内管制度，对行业内所有依法取得烟草的内管制度，对行业内所有依法取得烟草专卖许可证，从事烟草专卖品生产、销售专卖许可证，从事烟草专卖品生产、销售和进出口业务的企业遵守烟草专法律、法和
2、进出口业务的企业遵守烟草专法律、法规及其有关规定的情况进行全过程的管理规及其有关规定的情况进行全过程的管理监督。监督。一、依法行政原那么依法行政原那么责任效率原那么责任效率原那么公开、公正原那么公开、公正原那么全过程监管原那么全过程监管原那么全员监管原那么全员监管原那么属地管理原那么属地管理原那么监管和效劳相结合原那么监管和效劳相结合原那么2、专卖内管的根本原那么、专卖内管的根本原那么 。是坚持和维是坚持和维护国家烟草护国家烟草专卖制度的专卖制度的本质要求。本质要求。 3、专卖内管的重要意义、专卖内管的重要意义 是推进烟草是推进烟草行业健康发行业健康发展的重要保展的重要保证。证。是加强行业干部
3、是加强行业干部职工队伍建设特职工队伍建设特别是领导班子建别是领导班子建设、树立行业良设、树立行业良好形象的重要措好形象的重要措施。施。 二、二、县级专卖内管的日常监管内容县级专卖内管的日常监管内容 一日常监管一日常监管 卷烟销售卷烟销售（县级监管）（县级监管）集中时间线路投放滞销集中时间线路投放滞销集中时间线路投放滞销集中时间线路投放滞销烟、组合销售、协议销售烟、组合销售、协议销售烟、组合销售、协议销售烟、组合销售、协议销售 未未未未100%100%入网、落入网、落入网、落入网、落地、落户销售卷烟地、落户销售卷烟地、落户销售卷烟地、落户销售卷烟 向无证户或虚拟向无证户或虚拟向无证户或虚拟向无证
4、户或虚拟客户销售卷烟客户销售卷烟客户销售卷烟客户销售卷烟 超许可规定的地超许可规定的地超许可规定的地超许可规定的地域范围销售卷烟域范围销售卷烟域范围销售卷烟域范围销售卷烟 超许可规定的地超许可规定的地超许可规定的地超许可规定的地域范围销售卷烟域范围销售卷烟域范围销售卷烟域范围销售卷烟 超许可规定的地超许可规定的地超许可规定的地超许可规定的地域范围销售卷烟域范围销售卷烟域范围销售卷烟域范围销售卷烟 超许可规定的地超许可规定的地超许可规定的地超许可规定的地域范围销售卷烟域范围销售卷烟域范围销售卷烟域范围销售卷烟 超许可规定的地超许可规定的地超许可规定的地超许可规定的地域范围销售卷烟域范围销售卷烟域
5、范围销售卷烟域范围销售卷烟 超许可规定的地超许可规定的地超许可规定的地超许可规定的地域范围销售卷烟域范围销售卷烟域范围销售卷烟域范围销售卷烟 超许可规定的地超许可规定的地超许可规定的地超许可规定的地域范围销售卷烟域范围销售卷烟域范围销售卷烟域范围销售卷烟 超许可规定的地超许可规定的地超许可规定的地超许可规定的地域范围销售卷烟域范围销售卷烟域范围销售卷烟域范围销售卷烟 超许可规定的地超许可规定的地超许可规定的地超许可规定的地域范围销售卷烟域范围销售卷烟域范围销售卷烟域范围销售卷烟 订单采集采集一周一周屡屡次次订货 当当月月销售量超售量超过合理供合理供货量量 销售售结构与构与经营环境不符境不符 紧
6、俏俏货源分配不合理源分配不合理 县级县级 监管监管 信息管理信息管理零售零售户属属性性频繁修改繁修改 同一同一 多多户订货 多多户同一同一帐号号结算算 专卖户数与数与业务户数数不符不符 县级县级 监管监管 未经审批擅自促销未经审批擅自促销未经审批擅自促销未经审批擅自促销 未按指定时间范未按指定时间范未按指定时间范未按指定时间范 围内容形式促销围内容形式促销围内容形式促销围内容形式促销 未按审批方案未按审批方案未按审批方案未按审批方案 发放促销品发放促销品发放促销品发放促销品促销活动监管 县级县级 监管监管 物物流流配配送送 拆单分摊拆单分摊 集中送大户集中送大户 私自截留货源私自截留货源私自截
7、留货源私自截留货源 利用职务便利收购紧俏货利用职务便利收购紧俏货利用职务便利收购紧俏货利用职务便利收购紧俏货 源、代订套购卷烟源、代订套购卷烟源、代订套购卷烟源、代订套购卷烟 县级县级 监管监管 被代送户被套购被代送户被套购 代送户截留货源代送户截留货源 被代送户间被代送户间被代送户间被代送户间 出现串码现象出现串码现象出现串码现象出现串码现象 委托委托代送代送点和点和定点定点取货取货 点点 县级县级 监管监管 货源供给明显倾斜货源供给明显倾斜货源供给明显倾斜货源供给明显倾斜 一次性销售卷烟一次性销售卷烟一次性销售卷烟一次性销售卷烟 数量超过数量超过数量超过数量超过5050条条条条 违反规定销
8、售违反规定销售违反规定销售违反规定销售 1000 1000元以上的卷烟元以上的卷烟元以上的卷烟元以上的卷烟 串货销售卷烟串货销售卷烟 县级县级 监管监管 连锁店 三三、日常监管如何开展日常监管如何开展 （一）（一）收集信息、调查核实收集信息、调查核实（二）（二）现场检查、实地监管现场检查、实地监管1 1违规线索违规线索2 2异常现象异常现象 1.收集信息。这里的信息指日常监管中有收集信息。这里的信息指日常监管中有监管价值的信息，包含两类：一是生产经营违监管价值的信息，包含两类：一是生产经营违规线索；二是通过对生产经营数据采集、分析、规线索；二是通过对生产经营数据采集、分析、比对发现的异常现象。
9、比对发现的异常现象。 一收集信息、调查核实一收集信息、调查核实 违规线违规线索来源索来源投诉投诉举报举报1上级交上级交办任务办任务2专卖案件专卖案件办理中涉办理中涉及的违规及的违规线索线索4 生产经营人生产经营人员的经营信员的经营信息反馈息反馈3 数据数据采集采集数据数据分析分析比对比对信息系统信息系统 自动收集自动收集 人工采集人工采集异常现象：异常现象：目前常见目前常见 预警设置预警设置多次订货异常预警多次订货异常预警 单品销量月预警单品销量月预警 订单总量异常预警订单总量异常预警 销售月限量预警销售月限量预警 销售单次单品种限销售单次单品种限 量异常预警量异常预警客户属性变动预警客户属性
10、变动预警 销售次限量预警销售次限量预警 销售退货预警销售退货预警 可疑拆单预警可疑拆单预警 零售户逾期未进货零售户逾期未进货 预警预警呼入订单异常预警呼入订单异常预警 订单卷烟结构预警订单卷烟结构预警 (1)调查核实调查核实的方法的方法对相关人对相关人对相关人对相关人员的询问员的询问员的询问员的询问对实地对实地对实地对实地的检查的检查的检查的检查对资料的对资料的对资料的对资料的核查核查核查核查 2 2、调查核实。对收集到的违法违规线索、专卖内管信、调查核实。对收集到的违法违规线索、专卖内管信 息系统产生的预警或日常监管数据分析比照中发现异常息系统产生的预警或日常监管数据分析比照中发现异常 现象
11、。现象。 (2)调查核实调查核实的技巧的技巧排除干扰排除干扰巧借身份巧借身份注意询问顺序注意询问顺序 现场检查、实地监管是对生现场检查、实地监管是对生产经营的重要场所、重要环产经营的重要场所、重要环节，采取的针对性的实地监节，采取的针对性的实地监管方式。管方式。（二）现场检查、实地监管（二）现场检查、实地监管（二）现场检查、实地监管（二）现场检查、实地监管1、查看零售户经营场所：疑心零售户为虚拟客户、查看零售户经营场所：疑心零售户为虚拟客户以及停歇业客户，实地查看零售户经营场所是最直以及停歇业客户，实地查看零售户经营场所是最直接的检查方法。另外查看零售户经营场所，还可以接的检查方法。另外查看零
12、售户经营场所，还可以判断零售客户的实际经营能力，对超过零售户经营判断零售客户的实际经营能力，对超过零售户经营能力的投放行为作出判断。能力的投放行为作出判断。主要方法有：主要方法有：2、查看零售户库存：有效掌握零售户订购卷烟的、查看零售户库存：有效掌握零售户订购卷烟的经营情况，分析其库存卷烟品种数量是否合理。经营情况，分析其库存卷烟品种数量是否合理。 正常情况零售户的库存卷烟量应随着每天的销售较正常情况零售户的库存卷烟量应随着每天的销售较为均衡的下降，如果库存量陡然下降，那么为异常为均衡的下降，如果库存量陡然下降，那么为异常现象，应疑心是否有他人将其卷烟收走。现象，应疑心是否有他人将其卷烟收走。
13、3 3、对零售户信息的实地监管。、对零售户信息的实地监管。 重点就是加强对零售户信息、类别的管理，重点就是加强对零售户信息、类别的管理，包括客户属性、供货类别等。包括客户属性、供货类别等。确保零售户信息的确保零售户信息的“五个一要求：五个一要求： “ “一户一证一址一码一账户一户一证一址一码一账户4、对代送点和定点取货点的实地监管。、对代送点和定点取货点的实地监管。 重点检查被代送户或取货户有否存在空壳户，代重点检查被代送户或取货户有否存在空壳户，代送点和定点户是否截留被代送户或取货户的卷烟等问送点和定点户是否截留被代送户或取货户的卷烟等问题。题。 通过走访，从在对代送户或取货户询问中了解被通
14、过走访，从在对代送户或取货户询问中了解被代送户或取货户卷烟代送情况含送货取货方式、代送户或取货户卷烟代送情况含送货取货方式、数量、费用等，数量、费用等， 比对被代送户取货的送货小票比对被代送户取货的送货小票与实际接收的品牌、数量，检查代送户、定点取货户与实际接收的品牌、数量，检查代送户、定点取货户店堂经营的卷烟，看有否有被代送或取货户码的卷烟。店堂经营的卷烟，看有否有被代送或取货户码的卷烟。 5、对连锁店的实地检查。、对连锁店的实地检查。 查询连锁店的订单，检查购进渠道是否合规，查询连锁店的订单，检查购进渠道是否合规，判断其购进的紧俏烟数量是否合理。判断其购进的紧俏烟数量是否合理。 检查连锁店的卷烟销售情况，重点检查是否存检查连锁店的卷烟销售情况，重点检查是否存在无证批发卷烟的行为要注意检查发票和记录在无证批发卷烟的行为要注意检查发票和记录账本，是否存在特供卷烟的行为高价烟的销账本，是否存在特供卷烟的行为高价烟的销售问题，是否存在不执行高价卷烟零售限价的售问题，是否存在不执行高价卷烟零售限价的行为。行为。
