高新技术产业法律保护专题课件

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1、 科 技 法 学高新技术产业高新技术产业 法律保护法律保护研究研究汪汪 炜炜 武汉理工大学武汉理工大学高新技术产业法律保护专题课件科学技术是第一生产力科学技术是第一生产力 ！邓小平邓小平邓小平邓小平对科技投资，就是对美对科技投资，就是对美国的未来投资国的未来投资!克林顿克林顿高新技术产业法律保护专题课件第一讲第一讲 高新技术产业法律保护基本问题高新技术产业法律保护基本问题 一、高新技术一、高新技术 1. 1.技术技术 技术一词出自希腊文技术一词出自希腊文techne techne （工艺、技能）与（工艺、技能）与logoslogos（词、（词、讲话）的组合，意思是对造型艺术和应用技艺的论述。讲

2、话）的组合，意思是对造型艺术和应用技艺的论述。 （1 1）首次出现：）首次出现：1717世纪英国，仅指各种应用技艺。世纪英国，仅指各种应用技艺。 （2 2）第一次）第一次理性理性定义：技术就是为完成某种特定目标而定义：技术就是为完成某种特定目标而协调动作的方法、手段和规则的完整体系。（狄得罗主编，协调动作的方法、手段和规则的完整体系。（狄得罗主编，百科全书）百科全书） （3 3）技术是在创造性构想的基础上为了满足个人和社会）技术是在创造性构想的基础上为了满足个人和社会需要而创造出来的，具有实现特定目标的功能、最终起改造世需要而创造出来的，具有实现特定目标的功能、最终起改造世界作用的一切界作用的

3、一切工具和方法工具和方法。高新技术产业法律保护专题课件 2 2高新技术（高新技术（ High Technology High Technology ） （1 1）高新技术是建立在现代科学的前沿研究成果之上）高新技术是建立在现代科学的前沿研究成果之上对国民经济和社会文明有对国民经济和社会文明有重大影响重大影响的技术。的技术。 （2 2）高新技术是指那些在科学和工程的技艺、能力）高新技术是指那些在科学和工程的技艺、能力（方面）同其它工业技术相比，高于平均水平，而且具有发（方面）同其它工业技术相比，高于平均水平，而且具有发展速度快的特点的工业技术。展速度快的特点的工业技术。 （3 3）高新技术是从经

4、济角度对知识密集与技术密集一）高新技术是从经济角度对知识密集与技术密集一类产品、产业或企业的通称。类产品、产业或企业的通称。 （4 4）高新技术是指工作原理主要是建立在最新）高新技术是指工作原理主要是建立在最新科学技科学技术成就术成就基础上的技术。基础上的技术。 （5 5）高新技术是指尖端技术。）高新技术是指尖端技术。高新技术产业法律保护专题课件 （6 6）高新技术是对第二次世界大战以来涌现出来的现代）高新技术是对第二次世界大战以来涌现出来的现代科学技术的统称，是能够带来高经济效益，并向经济、社会科学技术的统称，是能够带来高经济效益，并向经济、社会领域广泛渗透的新技术。领域广泛渗透的新技术。

5、（7 7）日本日本用列举法、用列举法、美国美国用指标法（研发强度、人员构用指标法（研发强度、人员构成）定义高新技术。成）定义高新技术。 （8 8）高新技术是指人类在探索自然规律的过程中，用不）高新技术是指人类在探索自然规律的过程中，用不断获取的尖端科学知识所开发的，建立在现代自然科学理论断获取的尖端科学知识所开发的，建立在现代自然科学理论基础之上，能带来高效益并对社会各方面产生深刻影响的技基础之上，能带来高效益并对社会各方面产生深刻影响的技术。术。 （9 9）高技术高技术是以最新科学成就为基础，对社会生产力发是以最新科学成就为基础，对社会生产力发展起主导作用的知识密集型技术或是基于科学的发现和

6、创新展起主导作用的知识密集型技术或是基于科学的发现和创新而产生的技术。（高技术辞典，我国）而产生的技术。（高技术辞典，我国）高新技术产业法律保护专题课件3.3.高新技术特征高新技术特征（1 1）战略性）战略性（2 2）智力性）智力性（3 3）风险性）风险性（4 4）增值性）增值性（5 5）渗透性）渗透性（6 6）竞争性）竞争性4.4.高新技术的范围高新技术的范围（1 1）信息技术）信息技术（2 2）生物技术）生物技术（3 3）新能源技术）新能源技术（4 4）新材料技术）新材料技术（5 5）海洋开发技术）海洋开发技术（6 6）空间技术。）空间技术。 高新技术产业法律保护专题课件二、高新技术企业二

7、、高新技术企业u1 1高新技术企业高新技术企业 高新技术企业是指在国家重点支持的高新技术领域内，高新技术企业是指在国家重点支持的高新技术领域内，持续进行研究开发与技术成果转化，形成企业核心自主知识持续进行研究开发与技术成果转化，形成企业核心自主知识产权，并以此为基础开展经营活动，在中国境内（不包括港、产权，并以此为基础开展经营活动，在中国境内（不包括港、澳、台地区）注册一年以上的澳、台地区）注册一年以上的居民居民企业。（企业。（高新技术企业高新技术企业认定管理办法认定管理办法080101080101） 高新技术产业法律保护专题课件u2 2高新技术企业的特点高新技术企业的特点（1 1）存在的前提

8、：科学技术的创新。）存在的前提：科学技术的创新。（2 2）产生的程序：先有研究成果，再建立企业。）产生的程序：先有研究成果，再建立企业。（3 3）初始规模：一般是中小型企业或处于起步阶段的）初始规模：一般是中小型企业或处于起步阶段的新兴公司。新兴公司。（4 4）发展速度：高速成长性。）发展速度：高速成长性。（5 5）成功的关键：企业领导团队的素质。）成功的关键：企业领导团队的素质。（6 6）发展过程：高度风险性。）发展过程：高度风险性。高新技术产业法律保护专题课件u3 3高新技术企业的认定：高新技术企业的认定：同时满足；同时满足；高新技术企业高新技术企业认定管理办法认定管理办法08010108

9、0101（1 1）主体资格：境内的企业；对其主要产品（服务）主体资格：境内的企业；对其主要产品（服务）的核心技术拥有自主知识产权；的核心技术拥有自主知识产权；（2 2）经营范围：产品（服务）属于）经营范围：产品（服务）属于国家重点支持的国家重点支持的高新技术领域高新技术领域规定的范围；规定的范围；（3 3）人员构成：具有大学专科以上学历的科技人员占）人员构成：具有大学专科以上学历的科技人员占企业当年职工总数的企业当年职工总数的30%30%以上，其中研发人员占企业当年以上，其中研发人员占企业当年职工总数的职工总数的10%10%以上；以上；（4 4）研发投入：近三个会计年度的研究开发费用总额）研发

10、投入：近三个会计年度的研究开发费用总额占销售收入总额的比例符合要求；占销售收入总额的比例符合要求；最近最近1 1年销售收入（万元）年销售收入（万元）研究开发费用研究开发费用/ /销售收入销售收入境内外境内外小于小于50005000不低于不低于6%6%5,0005,000万元至万元至20,00020,000不低于不低于4%4%20,00020,000万元以上万元以上不低于不低于3%3%境内发生的研发费用境内发生的研发费用占全部研发费用的比例不低于占全部研发费用的比例不低于60%60%高新技术产业法律保护专题课件（5 5）收入构成：高新技术产品（服务）收入占企业当年）收入构成：高新技术产品（服务）

11、收入占企业当年总收入的总收入的60%60%以上；以上；（6 6）其他条件：相关指标符合规定的要求。）其他条件：相关指标符合规定的要求。高新技术企业资格自颁发证书之日起有效期为高新技术企业资格自颁发证书之日起有效期为三三年。年。高新技术产业法律保护专题课件 三、高新技术产业三、高新技术产业 1 1高新技术产业含义高新技术产业含义 （1 1）高新技术产业是在高新技术研究、开发、推广、）高新技术产业是在高新技术研究、开发、推广、应用的基础上形成的应用的基础上形成的企业群或企业集团企业群或企业集团的总称。的总称。 （2 2）高新技术产业是以最新科学技术成果为基础的，）高新技术产业是以最新科学技术成果为

12、基础的，把知识高度密集的技术加以商品化并形成一定把知识高度密集的技术加以商品化并形成一定规模规模的产业。的产业。 （3 3）高新技术产业是依靠高技术研究开发成果进行高）高新技术产业是依靠高技术研究开发成果进行高技术产品生产和服务的技术产品生产和服务的产业部门产业部门。 （4 4）美、日认定高技术产业的条件：）美、日认定高技术产业的条件：智力密集型智力密集型产业产业部门；任一条件满足部门；任一条件满足 研究开发经费超过其价值增加额研究开发经费超过其价值增加额10%10%以上的产业部门；以上的产业部门； 高科技人员超过其职工总数高科技人员超过其职工总数10%10%以上的产业部门。以上的产业部门。高

13、新技术产业法律保护专题课件u2 2高新技术产业的特征高新技术产业的特征u3 3高新技术产业发展模式高新技术产业发展模式（1 1）“硅谷模式硅谷模式”。美国硅谷；。美国硅谷；民办内生民办内生技术型高新技术产业带发展的模式。技术型高新技术产业带发展的模式。（2 2）科学城模式。以法、日、苏科学园区；多数为）科学城模式。以法、日、苏科学园区；多数为官办官办；以综合性基础研究和应用研究为主。以综合性基础研究和应用研究为主。（3 3）技术城模式。以日本的）技术城模式。以日本的官民结合官民结合的双向技术型高新的双向技术型高新技术发展模式。以技术为发展支柱，注重产、学、研高度结技术发展模式。以技术为发展支柱

14、，注重产、学、研高度结合。合。（4 4）尼克斯模式。以新兴发展中国家和地区为代表的）尼克斯模式。以新兴发展中国家和地区为代表的官官办外引办外引技术型为主的高新技术产业发展模式。技术型为主的高新技术产业发展模式。高新技术产业法律保护专题课件 四、高新技术产业化四、高新技术产业化 1 1涵义涵义 高新技术产业化是高技术创新成果的商品化、市场高新技术产业化是高技术创新成果的商品化、市场化的化的过程过程，是一个从创新成果到形成一定规模商品生产的，是一个从创新成果到形成一定规模商品生产的转化转化过程过程。 2 2基本环节基本环节 （1 1）技术实用化：市场需求）技术实用化：市场需求 （2 2）产品商品化

15、：经济内涵）产品商品化：经济内涵 （3 3）经营市场化：社会外延）经营市场化：社会外延 3 3高新技术产业化的特点高新技术产业化的特点 （1 1）风险投资风险投资是关键是关键 （2 2）市场化是导向）市场化是导向 （3 3）高新技术）高新技术企业企业是主体是主体 （4 4）政府是保障）政府是保障 （5 5）人才人才是基础是基础高新技术产业法律保护专题课件4 4我国高新技术产业化中存在的问题我国高新技术产业化中存在的问题（1 1）产业发展不平衡）产业发展不平衡地区间的不平衡地区间的不平衡企业间的不平衡。企业间的不平衡。（2 2）技术创新层次低）技术创新层次低独创性的关键生产技术的研制能力独创性的

16、关键生产技术的研制能力研究与发展经费投入强度低研究与发展经费投入强度低（3 3）经济效益不明显）经济效益不明显（4 4）投融资渠道不通畅）投融资渠道不通畅（5 5）制度创新制度创新不及时不及时（6 6）政府定位不准确）政府定位不准确高新技术产业法律保护专题课件五、高新技术法五、高新技术法 1 1高新技术法的产生：内在必然性高新技术法的产生：内在必然性（1 1）高新技术带来利益的同时，也带来问题：）高新技术带来利益的同时，也带来问题：直接直接原因原因保护自然资源及环境等问题保护自然资源及环境等问题高新技术事故问题高新技术事故问题外层空间利用、公海资源开发引起国际纠纷外层空间利用、公海资源开发引起

17、国际纠纷 社会关系复杂化的问题社会关系复杂化的问题（2 2）高新技术发展的各个环节必须有法律保障：）高新技术发展的各个环节必须有法律保障：根本根本原因原因高新技术产业法律保护专题课件 2 2高新技术法的含义高新技术法的含义 高新技术法是调整高新技术活动领域的高新技术法是调整高新技术活动领域的社会关系社会关系的法律规范的总和。的法律规范的总和。 （1 1）国家权力机关与科技管理部门）国家权力机关与科技管理部门 （2 2）科技管理部门与科技业务部门、科技研究组）科技管理部门与科技业务部门、科技研究组织之间织之间 （3 3）科技研究部门与技术人员之间）科技研究部门与技术人员之间 （4 4）技术开发者

18、与社会公众之间）技术开发者与社会公众之间 3 3高新技术法的原则高新技术法的原则 （1 1）促进高新技术发展的原则）促进高新技术发展的原则 （2 2）有利于生存环境改善的原则）有利于生存环境改善的原则 （3 3）不违背社会伦理的原则）不违背社会伦理的原则 （4 4）本国国情与国际规则相协调的原则）本国国情与国际规则相协调的原则高新技术产业法律保护专题课件六、高新技术产业法律保护体系六、高新技术产业法律保护体系（一）体系结构（一）体系结构1 1宪法保护宪法保护2 2科技基本法的保护科技基本法的保护3 3高新技术法的保护高新技术法的保护（1 1）关于高新技术发展的总体性法规。）关于高新技术发展的总

19、体性法规。（2 2）各高新技术领域的专门性法规）各高新技术领域的专门性法规（3 3）国际高新技术合作交流法规）国际高新技术合作交流法规4 4其他相关法律的保护其他相关法律的保护（二）发展趋势（二）发展趋势1 1法律保护的国际化法律保护的国际化2 2法律保护的专业化法律保护的专业化3 3法律保护的系统化法律保护的系统化高新技术产业法律保护专题课件第二讲第二讲 科技技术进步法有关问题科技技术进步法有关问题 一、科学技术进步法的架构和地位一、科学技术进步法的架构和地位 1993 1993年年7 7月月2 2日，第八届全国人大日，第八届全国人大常委会常委会第二次会议审第二次会议审议通过了科学技术进步法

20、，该法于议通过了科学技术进步法，该法于19931993年年1010月月1 1日起施日起施行；行；20072007年年1212月月2929日修改，日修改，20082008年年7 7月月1 1日施行。日施行。 （一）科技基本法的架构（一）科技基本法的架构 1 1总则（总则（1-151-15） 2 2科学研究、技术开发与科学技术应用（科学研究、技术开发与科学技术应用（16-2916-29） 3 3企业企业技术进步（技术进步（30-4030-40） 4 4科学技术研究开发机构（科学技术研究开发机构（41-4741-47） 5 5科学技术人员（科学技术人员（48-5848-58） 6 6保障措施（保障措

21、施（59-6659-66） 7 7法律责任（法律责任（67-7367-73） 8 8附则（附则（74-7574-75）高新技术产业法律保护专题课件 （二）科学技术进步法的地位（二）科学技术进步法的地位 科学技术进步法在我国科技立法体系中处于科学技术进步法在我国科技立法体系中处于基本法基本法的地位。的地位。 1 1立法内容。整个科学技术活动领域内的法律原则和立法内容。整个科学技术活动领域内的法律原则和基本制度。基本制度。 2 2立法过程。立法过程。19901990年年1010月中共中央批准的立法规划中，月中共中央批准的立法规划中，科技进步法作为由全国人大通过的基本法律，列入我国第七科技进步法作为

22、由全国人大通过的基本法律，列入我国第七届人大重要立法计划。届人大重要立法计划。 3 3法律作用。中共中央宣传部、司法部等发布的通法律作用。中共中央宣传部、司法部等发布的通知：知：“指导我国新时期科学技术事业发展的基本法律指导我国新时期科学技术事业发展的基本法律”，“是我国发展科学技术的基本法是我国发展科学技术的基本法”。 4 4法律之间关系。随后立法基本上都是以科学技术法律之间关系。随后立法基本上都是以科学技术进步法所规定的原则和内容为依据。进步法所规定的原则和内容为依据。高新技术产业法律保护专题课件二、科学技术进步法的基本原则二、科学技术进步法的基本原则（一）以科技实现经济和社会协调发展的原

23、则（一）以科技实现经济和社会协调发展的原则1 1处理相互关系的基本方针处理相互关系的基本方针（1 1）经济建设和社会发展依靠科学技术；）经济建设和社会发展依靠科学技术；（2 2）科学技术工作面向经济建设和社会发展）科学技术工作面向经济建设和社会发展2 2一个一个“依靠依靠”（1 1）内涵发展；）内涵发展；（2 2）提高科技水平。）提高科技水平。3 3一个一个“面向面向”（1 1）实际应用；）实际应用；（2 2）实现产业化。）实现产业化。高新技术产业法律保护专题课件（二）科学研究自由的原则（二）科学研究自由的原则1 1科学研究自由的内容科学研究自由的内容（1 1）思想独立）思想独立（2 2）活动

24、独立）活动独立（3 3）观点独立）观点独立这三个方面是相互联系的统一体。这三个方面是相互联系的统一体。2 2科学研究自由的限制科学研究自由的限制（1 1）法律范围内的自由）法律范围内的自由（2 2）国家制定科研计划并实施）国家制定科研计划并实施高新技术产业法律保护专题课件（三）（三）“四尊重四尊重”原则原则1 1“三尊重三尊重”原则原则（1 1）尊重知识）尊重知识（2 2）尊重人才）尊重人才（3 3）尊重科技工作者的创造性劳动）尊重科技工作者的创造性劳动2 2“四尊重四尊重”原则：原则：20022002年年1616大大（1 1）尊重劳动：核心）尊重劳动：核心（2 2）尊重知识）尊重知识（2 2

25、）尊重人才）尊重人才（4 4）尊重创造）尊重创造高新技术产业法律保护专题课件（四）政府协调和管理的原则（四）政府协调和管理的原则1 1协调技术进步与外部关系。协调技术进步与外部关系。2 2协调科技进步内部关系。协调科技进步内部关系。（1 1）研究对象的协调）研究对象的协调（2 2）研究与应用的协调）研究与应用的协调（3 3）不同部门的协调）不同部门的协调（4 4）不同技术的协调）不同技术的协调（5 5）不同地区的协调）不同地区的协调政府对科技工作的协调与管理应在法律规定的范围内进行。政府对科技工作的协调与管理应在法律规定的范围内进行。高新技术产业法律保护专题课件 （五）科学决策的原则（五）科学

26、决策的原则 1 1决策：方案选择决策：方案选择 2 2科学决策：在决策思想指导下，遵循决策程序和方科学决策：在决策思想指导下，遵循决策程序和方法进行的决策。法进行的决策。 3 3特征特征 (1) (1)系统化决策系统化决策 (2) (2)群体性决策群体性决策 (3) (3)程序化决策程序化决策 (4) (4)复合性决策（量、性）复合性决策（量、性） 4 4制度保证制度保证 （1 1）重大问题集体决策制度）重大问题集体决策制度 （2 2）专家咨询制度）专家咨询制度 （3 3）社会公示制度）社会公示制度 （4 4）决策责任制度）决策责任制度 （5 5）民主监督制度）民主监督制度 （六）国际交流与合

27、作的原则（六）国际交流与合作的原则 1 1全方位的开放全方位的开放 2 2多层次的开放多层次的开放 3 3大跨度的开放大跨度的开放高新技术产业法律保护专题课件 三、国家创新体系构建（三、国家创新体系构建（National System of National System of InnovationInnovation） （一）创新理论（一）创新理论 1 1熊彼得创新理论熊彼得创新理论 （1 1）创新组合）创新组合 熊彼得认为，熊彼得认为，“创新创新”就是建立一种新就是建立一种新的生产要素组合的生产函数，新组合包括：的生产要素组合的生产函数，新组合包括： 引入一种新产品或提供一种产品的引入一种

28、新产品或提供一种产品的新质量；新质量； 采用一种新的生产方式；采用一种新的生产方式； 开辟一个新的市场；开辟一个新的市场； 获得一种原料或半成品的新的供给来源；获得一种原料或半成品的新的供给来源； 实行一种新的企业组织形式，例如建立一种垄断地位或实行一种新的企业组织形式，例如建立一种垄断地位或打破垄断地位。打破垄断地位。 熊彼得特别强调组织创新、管理创新、制度创新、社会创熊彼得特别强调组织创新、管理创新、制度创新、社会创新和技术创新之间的联系。新和技术创新之间的联系。高新技术产业法律保护专题课件 （2 2）创新含义）创新含义 创造和再次发现（重新组合）创造和再次发现（重新组合） 例：知识经济的

29、代表人物比尔例：知识经济的代表人物比尔盖茨就多次被人讥讽为没有自己的原创产品：盖茨就多次被人讥讽为没有自己的原创产品：其起家的其起家的BASICBASIC语言并非自己发明，为他带来滚滚财源的当家产品语言并非自己发明，为他带来滚滚财源的当家产品DOSDOS是从其他公司是从其他公司所购，所购，WindowsWindows则借用了施乐公司和苹果公司的技术，则借用了施乐公司和苹果公司的技术，IEIE浏览器源于网景公司的创浏览器源于网景公司的创意，意，OfficeOffice办公系统的多数组件均出自于微软收购的公司。微软公司虽然没有自己办公系统的多数组件均出自于微软收购的公司。微软公司虽然没有自己的创造

30、，但他们善于的创造，但他们善于“再次发现再次发现”别人的创造，更重要的是别人的创造，更重要的是“重新组合重新组合”为新的产为新的产品（如品（如OfficeOffice重新组合了重新组合了WordWord、excelexcel、PowerPointPowerPoint等软件），终于成为知识经济等软件），终于成为知识经济时代的创新典范。时代的创新典范。 1986年年3月月13日微软上市时日微软上市时(当时每股当时每股21美元美元)买入一千股买入一千股(21000美元美元)，经过，经过六次拆细，今天已拥有六次拆细，今天已拥有1400万美元财富，升值七百四十六倍。万美元财富，升值七百四十六倍。 引入经

31、济系统引入经济系统 “我们生活在这样一个世界，在这个世界里，新思想的应用可能是最主要的竞争我们生活在这样一个世界，在这个世界里，新思想的应用可能是最主要的竞争优势优势”，“成功的关键因素不仅仅是新想法的数量，而更重要的是这些想法的实现。成功的关键因素不仅仅是新想法的数量，而更重要的是这些想法的实现。”（“我国第一部知识经济的权威译著我国第一部知识经济的权威译著”知识经济的创新战略，戴布拉知识经济的创新战略，戴布拉艾米顿）艾米顿）高新技术产业法律保护专题课件 2 2创新环境要素创新环境要素 （1 1）创新要有动力。竞争；政策等。）创新要有动力。竞争；政策等。 （2 2）创新要有资源。包括资金、人

32、才、技术等方面。）创新要有资源。包括资金、人才、技术等方面。 （3 3）创新要有组织。组织包括企业内外两个层面。）创新要有组织。组织包括企业内外两个层面。 （4 4）创新要有制度。制度也分为组织内部制度和外）创新要有制度。制度也分为组织内部制度和外部制度两个层面。部制度两个层面。 （5 5）创新要有结果。要建立起完善的）创新要有结果。要建立起完善的结果评价结果评价体系。体系。高新技术产业法律保护专题课件 （二）科技创新的过程分析（二）科技创新的过程分析 1 1基础研究基础研究新思想新思想的产生的产生 (1) (1) 基础研究基础研究 基础研究是探索自然规律，追求新发现，创立新学说，积基础研究是

33、探索自然规律，追求新发现，创立新学说，积累新知识，为认识世界、改造世界提供基础理论和方法的研究。累新知识，为认识世界、改造世界提供基础理论和方法的研究。 判断：研究目的、影响。判断：研究目的、影响。 （2 2）基础研究特点）基础研究特点 探索性探索性 公益性。成果具有公益性。成果具有“公共产品公共产品”的属性。的属性。 不确定性。能否达到预期的研究目标，很难预料。宽容不确定性。能否达到预期的研究目标，很难预料。宽容失败。失败。 It is OK to failIt is OK to fail！（败又何妨！（败又何妨 ！）！） （3 3）基础研究的制度保障）基础研究的制度保障 实施重大基础研究计

34、划实施重大基础研究计划 设立国家自然科学基金设立国家自然科学基金 建立基础研究基地建立基础研究基地高新技术产业法律保护专题课件 2 2应用研究应用研究发明创造发明创造的产生的产生 （1 1）应用研究）应用研究 应用研究（应用基础研究）是以先进的科学理论知识应用研究（应用基础研究）是以先进的科学理论知识为指导，以解决具体技术问题为目标的研究。为指导，以解决具体技术问题为目标的研究。 （2 2）特征）特征 以科学理论为指导；以科学理论为指导； 追求实用性和先进性；追求实用性和先进性； 结果具有相对的确定性。结果具有相对的确定性。 （3 3）目的：商业应用。）目的：商业应用。 （4 4）应用研究的投

35、入）应用研究的投入 一般项目：以企业投入为主。一般项目：以企业投入为主。 特定项目：以国家投入为主。具有战略带动作用的、特定项目：以国家投入为主。具有战略带动作用的、体现国家目标的应用研究项目。体现国家目标的应用研究项目。高新技术产业法律保护专题课件 3 3技术开发与产品研制技术开发与产品研制技术工艺方案技术工艺方案的形成的形成 （1 1）技术开发与新产品研制）技术开发与新产品研制 技术开发与新产品研制是在应用研究的基础上，进一技术开发与新产品研制是在应用研究的基础上，进一步研究开发使之可以进入工业化生产应用的过程。步研究开发使之可以进入工业化生产应用的过程。 （2 2）结果）结果 导致新的制

36、造与工艺改进技术方案的形成并投入应用。导致新的制造与工艺改进技术方案的形成并投入应用。 （3 3）性质）性质 应用技术成果转化为现实生产力的应用技术成果转化为现实生产力的关键关键环节，是科技环节，是科技工作的下游。工作的下游。 （4 4）投入：主要是企业。）投入：主要是企业。高新技术产业法律保护专题课件 4 4生产经营管理与市场营销生产经营管理与市场营销管理创新管理创新 管理创新属于企业行为，不仅同企业的决策与管理水管理创新属于企业行为，不仅同企业的决策与管理水平密切相关，而且同企业经营管理的外部运行环境密切相平密切相关，而且同企业经营管理的外部运行环境密切相关。关。例：海尔张瑞敏例：海尔张瑞

37、敏中国管理创新的引领者中国管理创新的引领者 T T模式：模式： 4T 4T，TimeTime（准时）（准时） Target( Target(目标目标) Today() Today(日日清清) Team() Team(团队团队) ) 5 5法制的调节与支撑法制的调节与支撑制度制度创新创新高新技术产业法律保护专题课件 （三）国家创新体系（三）国家创新体系 1 1国家创新体系国家创新体系 国家创新体系是由政府和社会各部门组成的一个以推动技国家创新体系是由政府和社会各部门组成的一个以推动技术创新为目的的组织和制度网络。术创新为目的的组织和制度网络。技术创新是核心技术创新是核心。 “ “国家创新体系泛指

38、一个国家整合创新要素所构成的社会国家创新体系泛指一个国家整合创新要素所构成的社会网络网络”。 2 2主体构成要素及职能主体构成要素及职能 （1 1）企业：）企业：核心核心。生产知识。生产知识( (主要是技术知识主要是技术知识) )，供应技，供应技术，并最终在市场上实现技术创新。术，并最终在市场上实现技术创新。 （2 2）国家科研机构：向社会提供新的科学知识，向企业）国家科研机构：向社会提供新的科学知识，向企业提供技术源。提供技术源。 （3 3）高校：提供、传播知识。）高校：提供、传播知识。 （4 4）中介机构：技术转移。）中介机构：技术转移。 （5 5）政府：支持知识生产，尤其是战略性研发）政

39、府：支持知识生产，尤其是战略性研发(R&D)(R&D)；以；以政府和计划引导企业的技术创新和产业的发展；建设科技基础政府和计划引导企业的技术创新和产业的发展；建设科技基础设施，其中包括：知识产权、法规和标准等。设施，其中包括：知识产权、法规和标准等。高新技术产业法律保护专题课件3 3国家创新体系的系统国家创新体系的系统（1 1）技术创新体系：以企业为主体，）技术创新体系：以企业为主体，产学研产学研有机结合有机结合（2 2）知识创新体系：科研与高等教育相结合）知识创新体系：科研与高等教育相结合（3 3）科学技术中介服务体系：社会化、网络化）科学技术中介服务体系：社会化、网络化（4 4）国防科学技

40、术创新体系：军民结合、寓军于民）国防科学技术创新体系：军民结合、寓军于民（5 5）区域创新体系：各具特色和优势）区域创新体系：各具特色和优势高新技术产业法律保护专题课件4 4企业技术进步的企业技术进步的法律支撑法律支撑（1 1）企业参与国家科技计划）企业参与国家科技计划（2 2）企业技术开发的优惠）企业技术开发的优惠（3 3）鼓励企业建立内部研发机构）鼓励企业建立内部研发机构（4 4）鼓励人才的培养和引进）鼓励人才的培养和引进（5 5）设立科技型中小企业技术创新基金）设立科技型中小企业技术创新基金（6 6）引导商业金融机构支持企业创新）引导商业金融机构支持企业创新（7 7）技术、设备引进中限制

41、）技术、设备引进中限制（8 8）制定国家标准和行业标准应当吸收企业参加）制定国家标准和行业标准应当吸收企业参加（9 9）国有企业负责人对企业的技术进步负责）国有企业负责人对企业的技术进步负责高新技术产业法律保护专题课件 四、国家保障措施四、国家保障措施 （一）建立与实施统筹协调机制（一）建立与实施统筹协调机制 1 1经济政策与科技政策的部际协调机制经济政策与科技政策的部际协调机制 2 2建立引进技术消化吸收和再创新的协调机制建立引进技术消化吸收和再创新的协调机制 3 3政府采购政府采购自主创新产品自主创新产品的工作协调机制的工作协调机制 科技部、发展改革委、财政部于科技部、发展改革委、财政部于

42、20062006年年1212月月3131日联日联合发布的国家自主创新产品认定管理办法（试行）。合发布的国家自主创新产品认定管理办法（试行）。 （1 1）认定机构）认定机构 科技部会同国家发改委和财政部认定科技部会同国家发改委和财政部认定 （2 2）认定原则）认定原则 公开、公正、公平、科学的原则公开、公正、公平、科学的原则 自愿申请的原则自愿申请的原则高新技术产业法律保护专题课件（3 3）国家自主创新产品）国家自主创新产品条件条件： “ “国家国家”、“自主创新自主创新”和和“产品产品” 符合法律和相关政策符合法律和相关政策 产品具有产品具有自主自主知识产权知识产权 产品具有产品具有自主自主品

43、牌：即申请单位拥有该产品注册商标品牌：即申请单位拥有该产品注册商标的所有权。的所有权。 产品创新程度高产品创新程度高 产品技术先进：在同类产品中处于国际领先水平。产品技术先进：在同类产品中处于国际领先水平。 产品质量可靠：通过国家检测、具有产品生产许可、产品质量可靠：通过国家检测、具有产品生产许可、通过强制性产品认证。通过强制性产品认证。 产品适用性强：产品具有潜在的经济效益和较大的市产品适用性强：产品具有潜在的经济效益和较大的市场前景或能替代进口。场前景或能替代进口。高新技术产业法律保护专题课件 （4 4）认定证书有效期）认定证书有效期 认定证书有效期根据产品的不同特点分为两年、三年或认定证

44、书有效期根据产品的不同特点分为两年、三年或四年。有效期满，被授予单位可再次申请认定，但应在有效四年。有效期满，被授予单位可再次申请认定，但应在有效期截止前三个月提出。期截止前三个月提出。 （5 5）申请主体）申请主体 在中国境内具有中国在中国境内具有中国法人法人资格的企业、事业单位。资格的企业、事业单位。 （6 6）优惠政策）优惠政策 优先购买。政府采购、国家重大工程采购等财政性资优先购买。政府采购、国家重大工程采购等财政性资金采购中优先购买金采购中优先购买 重点支持。在高新技术企业认定、促进科技成果转化重点支持。在高新技术企业认定、促进科技成果转化和相关产业化政策中给予重点的支持。和相关产业

45、化政策中给予重点的支持。高新技术产业法律保护专题课件 （二）保障科技投入及稳步增长（二）保障科技投入及稳步增长 1 1财政科技投入财政科技投入 2 2民间科技投入：科技捐赠民间科技投入：科技捐赠 （三）完善财政性资金资助项目管理（三）完善财政性资金资助项目管理 1 1基金项目：宏观引导、自主申请、平等竞争、同行基金项目：宏观引导、自主申请、平等竞争、同行评审、择优支持的机制；评审、择优支持的机制； 2 2科学技术计划项目：招标投标等方式确定项目承担科学技术计划项目：招标投标等方式确定项目承担者；者； 3 3优先支持学科交叉、融合的项目；优先支持学科交叉、融合的项目； 4 4对项目实施情况进行抽

46、查、验收，及时向社会公布对项目实施情况进行抽查、验收，及时向社会公布高新技术产业法律保护专题课件 5 5项目产生的项目产生的知识产权知识产权，由，由项目承担者项目承担者享有享有 （1 1）特殊情况下，国家可以无偿使用或者指定单位）特殊情况下，国家可以无偿使用或者指定单位有偿使用有偿使用 合理期限内没有实施合理期限内没有实施 国家安全、国家利益和重大社会公共利益的需要国家安全、国家利益和重大社会公共利益的需要 （2 2）项目承担者对知识产权应当及时采取保护措施）项目承担者对知识产权应当及时采取保护措施 （3 3）项目承担者应积极运用知识产权）项目承担者应积极运用知识产权 （4 4）向境外转让或许

47、可应当经主管部门批准。）向境外转让或许可应当经主管部门批准。 （5 5）利益分配利益分配依法进行依法进行 6 6建立学术诚信档案建立学术诚信档案 高新技术产业法律保护专题课件 （四）加强基础设施建设（四）加强基础设施建设 1 1建设国家实验室建设国家实验室 2 2建设国家工程实验室：技术研究建设国家工程实验室：技术研究 3 3制定购置大型科学仪器、设备的规划制定购置大型科学仪器、设备的规划 （1 1）原则：统筹规划、突出共享、优化配置、综）原则：统筹规划、突出共享、优化配置、综合集成、政府主导、多方共建合集成、政府主导、多方共建 （2 2）监督：联合评议）监督：联合评议 4 4基础条件资源的共

48、享基础条件资源的共享 （1 1）建立科技资源的信息系统）建立科技资源的信息系统 （2 2）公布科技资源分布、使用情况）公布科技资源分布、使用情况 （3 3）制定科技资源共享制度）制定科技资源共享制度高新技术产业法律保护专题课件 （五）税收优惠制度（五）税收优惠制度 1 1特定科技特定科技活动活动优惠优惠 （1 1）技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；）技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；（2 2）进口国内不能生产或者性能不能满足需要的科）进口国内不能生产或者性能不能满足需要的科技开发用品；技开发用品； （3 3）进口国内不能生产的关键设备、原材料或者零）进口国内不能生产的关键设备、原材

49、料或者零部件；部件； （4 4）其他科研、技术开发与应用活动。）其他科研、技术开发与应用活动。 2 2特定特定企业企业优惠优惠（1 1）从事高新技术产品研发、生产的企业；）从事高新技术产品研发、生产的企业；（2 2）投资于中小型高新技术企业的创业投资企业；）投资于中小型高新技术企业的创业投资企业；（3 3）法律、行政法规规定其他企业。）法律、行政法规规定其他企业。高新技术产业法律保护专题课件 （六）加强对科学技术普及工作（六）加强对科学技术普及工作 （七）建立科学技术保密制度（七）建立科学技术保密制度 1 1保密工作责任制保密工作责任制 2 2保密补偿机制保密补偿机制 （八）严格控制重要资源出

50、境（八）严格控制重要资源出境 如：珍贵的生物种质资源、遗传资源如：珍贵的生物种质资源、遗传资源 （九）制定相应的科学技术活动规范（九）制定相应的科学技术活动规范 防止科学技术活动中出现危害国家安全、损害社会防止科学技术活动中出现危害国家安全、损害社会公共利益、危害人体健康、违反伦理道德的行为。公共利益、危害人体健康、违反伦理道德的行为。高新技术产业法律保护专题课件 五、法律责任五、法律责任 1 1虚报、冒领、贪污、挪用、截留财政性资金：责令虚报、冒领、贪污、挪用、截留财政性资金：责令改正，追回；行政处分、处罚。改正，追回；行政处分、处罚。 2 2违法购置大型科学仪器、设备，不履行共享使用义违法

51、购置大型科学仪器、设备，不履行共享使用义务：责令改正，处分。务：责令改正，处分。 3 3滥用职权，限制、压制研究开发活动：处分。滥用职权，限制、压制研究开发活动：处分。 4 4抄袭、剽窃、弄虚作假：责令改正；处分；追回；抄袭、剽窃、弄虚作假：责令改正；处分；追回；申报限制申报限制 例例1 1：上海交大微电子学院院长陈进：上海交大微电子学院院长陈进“汉芯汉芯”造假案造假案 5 5骗取国家科学技术奖励：撤销奖励，追回奖金，处骗取国家科学技术奖励：撤销奖励，追回奖金，处分；通报批评，取消推荐资格，处分。分；通报批评，取消推荐资格，处分。 6 6滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊：处分。滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊：处分。高新技术产业法律保护专题课件高新技术产业法律保护专题课件高新技术产业法律保护专题课件高新技术产业法律保护专题课件高新技术产业法律保护专题课件高新技术产业法律保护专题课件谢谢大家！高新技术产业法律保护专题课件