《九九久：独立董事述职报告（李昌莲）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《九九久：独立董事述职报告（李昌莲）（6页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、江苏九九久科技股份有限公司2011年度独立董事述职报告各位股东及股东代表：本人作为江苏九九久科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2011年严格按照公司法、上市公司治理准则、关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见、关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定、深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及公司章程、公司独立董事制度的规定，认真勤勉履职，注意发挥独立董事的独立作用，为维护公司整体利益和社会公众股东利益努力工作。本人现就2011年度履行独立董事职责情况向各位股东及股东代表汇报如下：一、出席董事会、股东大会的次数及投票情况1、2011
2、年度，公司董事会共召开了 11 次会议，本人均出席了会议，其中现场出席会议 7 次，以通讯表决方式参加会议 4 次。本人能够认真审阅公司提供的有关会议资料，获取做出决议所需要的信息。在审议董事会议案时，能认真听取并审议每一个议题，充分发表自己的意见和建议，独立、客观、审慎地行使表决权，对各次董事会会议审议的各项议案均投了赞成票。2、2011 年度，公司共召开了 1 次年度股东大会和 3 次临时股东大会，本人均出席了会议。3、2011 年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项及其他重大事项履行了相关程序，合法有效，故 2011 年度我没有对公司董事会、股东大会各项议案及
3、其他重大事项提出异议的情况。二、发表独立意见的情况2011年度，本人作为公司独立董事能做到恪尽职守、勤勉尽责，详细了解公司运作情况，对公司董事会换届选举、聘任高级管理人员、董事及高管人员薪酬、募集资金使用、关联方资金往来、对外担保、内部控制、股权激励等有关事项发表了独立意见，对董事会决策的科学性、客观性以及公司的良性发展都起到了积1123456789极的作用。2011年度，与公司其他两位独立董事在相关会议上对有关事项发表了独立意见：序号发表独立意见时间会议发表独立意见事项意见类型2011年2月8日2011年2月8日2011年2月26日2011年2月26日2011年3月10日2011年3月10日
4、第 一 届 董 事 会 关于公司董事会换届选举的独立第十四次会议 意见第 一 届 董 事 会 关于拟定董事薪酬及独立董事津第十四次会议 贴标准的独立意见第 二 届 董 事 会 关于聘任公司高级管理人员的独第一次会议 立意见第 二 届 董 事 会 关于确定公司高级管理人员薪酬第一次会议 标准的独立意见第 二 届 董 事 会 关于投资建设年产1320万m2 锂电第二次会议 池隔膜项目的独立意见第 二 届 董 事 会 关于公司使用部分闲置募集资金第二次会议 暂时补充流动资金的独立意见同意同意同意同意同意同意2011年4月21日第二届董事会第三次会议关于控股股东及其他关联方占用公司资金和公司对外担保情
5、况的专项说明和独立意见同意2011年4月21日2011年4月21日第 二 届 董 事 会 关于公司2010 年度内部控制自第三次会议 我评价报告的独立意见第 二 届 董 事 会 关于公司 2010 年度募集资金存第三次会议 放和使用情况的独立意见同意同意1011122011年4月21日2011年4月21日2011年7月17日第 二 届 董 事 会 关于2010年度公司董事、高级管第三次会议 理人员薪酬的独立意见第 二 届 董 事 会 关于续聘公司2011年度审计机构第三次会议 的独立意见第 二 届 董 事 会 关于变更募集资金投资项目的独第四次会议 立意见同意同意同意214132011年8月1
6、7日第 二 届 董 事 会 关于公司关联方资金占用和对外第五次会议 担保事项的独立意见同意2011年9月28日第二届董事会第七次（临时）会议关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的独立意见同意152011年11月28日第 二 届 董 事 会 关于公司股票期权激励计划（草第十次会议 案）的独立意见同意三、对公司进行现场调查的情况2011 年度，本人利用参加董事会、股东大会会议及其他机会，对公司进行了多次实地现场考察，了解公司的生产经营、募集资金使用、项目建设情况和财务管理、内控制度建设、内部审计工作情况，并通过电话和邮件等方式，与公司其他董事、高管人员、审计监察部负责人及相关工作人员保持密
7、切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响。关注传媒、网络有关公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的生产经营管理动态。重点对公司的生产经营状况、管理和内部控制等制度建设及执行情况、董事会决议执行情况进行检查、监督，累计工作时间超过 10 天。四、任职董事会专门委员会工作情况本人作为公司董事会审计委员会主任委员和薪酬与考核委员会成员，在 2011年主要履行了如下职责：1、审计委员会工作情况2011 年度，本人作为审计委员会主任委员、会议召集人，积极组织审计委员会工作，共主持召开了 7 次审计委员会会议，审阅或审议公司年度内部审计工作总结、内部审计工作计划、外部审计机构的
8、审计工作日程安排、初步审计意见、年度及半年度审计报告和公司募集资金使用、财务预决算、利润分配、聘请审计机构、审计工作总结、季度财务报表、内部审计报告等事项，选举审计委员会主任委员，提名聘任公司审计监察部负责人，制定董事会审计委员会年报工作规程，并多次与公司审计监察部负责人进行沟通，对公司内审工作进行指导。2、薪酬与考核委员会工作情况32011年度，本人出席了薪酬与考核委员会会议3次，讨论并审议通过了关于拟定公司第二届董事会董事薪酬及津贴标准的议案、关于选举第二届董事会薪酬与考核委员会主任委员的议案、关于拟定公司高级管理人员薪酬标准的议案、公司股票期权激励计划（草案）及其摘要、公司股票期权激励计
9、划实施考核办法、公司股票期权激励计划（草案）的激励对象名单等事项，检查公司薪酬发放情况。五、在保护投资者权益方面所做的其他工作1、勤勉敬业，有效履职本人作为公司独立董事在2011年中认真履行独立董事职责，对公司董事会审议的重大事项均在表决前要求公司提供相关资料进行认真审核，并以自己的专业知识提出参考意见，使董事会决策更加切实可行。加强对公司战略发展的研究，特别对公司业务发展和内控制度建设工作以及中长期战略发展提出建设性意见。能够独立、客观、审慎地行使各项表决权，在工作中充分保持独立性，切实维护公司和中小股东的合法权益。2、关注公司的信息披露工作本人持续关注和监督公司的信息披露工作，确保公司能严
10、格按照深圳证券交易所股票上市规则、深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引等法律、法规和公司章程、公司信息披露事务管理制度的有关规定，真实、及时、完整地做好信息披露工作。3、督促公司进一步规范运作本人积极与公司管理层、审计负责人等相关人员进行沟通，深入了解公司的生产经营、内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议和股东大会决议的执行情况、财务管理和业务发展等相关事项，关注公司日常经营状况和治理情况，并就此在董事会会议上充分发表意见，积极有效地履行独立董事的职责，促进公司进一步规范运作。4、加强自身学习，提高履职能力为切实履行独立董事职责，本人认真学习中国证监会、江苏省证监局、深圳证券交易所
11、以及财政部、国家税务总局、地方税务总局等出台的各项法规、制度，及时参加相关培训，加深对相关法律法规，尤其是涉及到公司法人治理结构和社4会公众股股东权益保护等方面的法律法规的认识和理解，提高对公司和投资者乃至社会公众股东合法权益的保护意识，切实加强对公司及投资者权益的保护能力。六、2011 年年报工作情况在公司 2011 年年报及相关资料的编制过程中，本人认真听取了高管层对当年行业发展趋势、经营状况、项目建设等方面的情况汇报，与公司财务负责人、年审注册会计师进行了充分、有效沟通，关注本次年报审计工作的安排及进展情况，重视解决在审计过程中发现的有关问题，并提出建议和意见。七、对公司今后发展的建议和
12、意见本人认为公司目前已经按照公司法、证券法和上市公司治理准则等国家的有关法律、法规要求，建立起了符合公司自身实际状况的现代企业制度和治理结构。根据监管部门的要求，2012年公司应按照企业内部控制基本规范及其配套指引，持续深入开展公司治理活动，健全内部控制体系，完善内控制度，强化内部管理。公司还应当充分利用现有优势，加强内部整合，加强市场开拓力度，加大研发投入，大力引进和培养专业的高级管理人才、技术研发人才、市场营销人才，为公司的健康持续发展奠定基础。八、其他工作1、未有提议召开董事会会议的情况发生；2、通过审计委员会提议继续聘用上海上会会计师事务所有限公司为公司2011年度审计机构；3、未有独
13、立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。九、联系方式本人电子邮箱：2012 年，本人作为审计工作者，将加强专业知识的学习，不断提高审计业务知识和业务素质，监督、指导公司的财务、审计工作。同时，作为公司独立董事，本人将继续学习证券法律、法规，积极参加监管部门组织的法律法规及相关业务知识培训，进一步增强履行职责和保护广大投资者利益的意识和能力。坚持本着谨慎、勤勉、忠实、尽职的原则，认真履行独立董事职责，主动深入了解公司的5生产经营情况、募集资金使用情况、项目建设情况、规范运作情况和财务状况，经常与其他董事、监事、管理层以及内审负责人保持沟通，为提高董事会决策科学性，为客观公正地保护广大投资者特别是中小股东的合法权益，为树立公司诚实、守信的良好形象，为促进公司健康稳定发展发挥积极作用。新的一年，希望公司在董事会的领导下，持续、稳定、健康的向前发展，用更加优异的业绩回报广大投资者。独立董事：李昌莲二一二年四月十日6
