实验管理学与行为组织理论

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1、 实验管理学与行为组织理论2024/8/61讲座概要讲座概要现实问题与相关理论研究进展：现实问题与相关理论研究进展：1、组织管理的实质：激励、协调与 创新2、从行为与实验经济学到行为组织 和实验管理学3、行为组织理论框架4、实验管理学及其研究 2024/8/62相关信息相关信息n万迪昉教授联系信息：n办公室：西安交通大学管院大楼435n电话：029-nE-mail：n主要研究方向：经济组织创新与控制n研究室：西安交通大学管院大楼434nHttp: 2024/8/63关于管理学n人类自从有了群体、组织起就有了管理，管理就是激励、协调激励、协调群体行为，提高组织效率，达成组织目标并使组织不断创新创

2、新和发展的过程。根据与管理活动、载体、对象相关的学科，管理学研究最初从借鉴经济学、社会学、心理学、工程科学等入手。而除了工程科学、数学等属自然科学范畴的学科较为成熟外，其他与管理更接近的社会科学诸学科当时均不够成熟。但一百年后的今天，经济学因应人类社会发展的需要，通过对相关学科的兼容并蓄已发展成为最为成熟的，具有公认研究框架和体系的社会科学学科。 2024/8/64管理的本质n管理是一个由激励、协调和创新这些本质活动构管理是一个由激励、协调和创新这些本质活动构成的体现自组织学习的动态资源整合过程。成的体现自组织学习的动态资源整合过程。广义的管理既涉及通过组织制度和结构的设计所体现出的治理，当然

3、更应包括主要通过形成激发进取、和谐行为的组织背景的狭义管理。管理者通过授权、委托并承担社会责任，有效地引导组织成员迎接环境不断出现的新挑战，在兼顾组织成员个人目标的同时达成组织整体目标。 2024/8/65组织的核心概念n组织结构（组织结构（Organizational architecture）:n决策权（决策权（Decision rights）n激励激励（ Rewards, incentives）n绩效评价绩效评价（Performance evaluation）2024/8/66组织的核心概念n英国巴林银行例英国巴林银行例: Nick Leeson bankrupted Barings B

4、ank (-$1.5 billion). Why?nSuppose to be doing arbitrage (套利交易套利交易，buy low/sell high simultaneously in Osaka/Singapore; so common movements cancel out)nActually “plunging” on stocks, buying “naked”/unhedged (无保证或没有套期保值无保证或没有套期保值， without selling)nHow did he get away with it? n漏洞百出的组织结构: Most firms, t

5、raders have decision right on what to traden总部办公室仅负责文书工作而无监督权n交易者的报酬仅根据数量绩效 incentive to take huge bets; if they lose, dont have to pay. (Reference from Camerers Organization Design)2024/8/67 管理的本质：激励、协调和创新管理的本质：激励、协调和创新 价格价格 经济组织的可持续发展经济组织的可持续发展个体利益个体利益组织利益与行为组织利益与行为劳动分工劳动分工专业化专业化激励激励 + 协调协调侧重于事前侧重

6、于事前侧重于事后侧重于事后市市 场场信信 息息组组 织织创创 新新管管理理(狭狭义义)治理治理2024/8/68管理的本质：激励、协调和创新 n激励既要从个体自身来看待激励问题，符合激励既要从个体自身来看待激励问题，符合心理学从需求引发动机到产生行为的规律，心理学从需求引发动机到产生行为的规律， 又要强调基于经济学原理，从组织层面形成又要强调基于经济学原理，从组织层面形成的的“外力外力”刺激、促进和推动，涉及产权、刺激、促进和推动，涉及产权、报酬等经济手段。将心理学与经济学研究的报酬等经济手段。将心理学与经济学研究的最新成果用于完善激励理论势在必行。最新成果用于完善激励理论势在必行。n作为管理

7、载体的经济组织，其激励兼容、目作为管理载体的经济组织，其激励兼容、目标一致境界的实现还有赖于外力与内力的有标一致境界的实现还有赖于外力与内力的有机结合所形成的组织激励系统。机结合所形成的组织激励系统。 2024/8/69管理的本质：激励、协调和创新 n不仅体现专业化分工及比较优势需要协调，任不仅体现专业化分工及比较优势需要协调，任何一个经济组织作为一个经济系统往往处于一何一个经济组织作为一个经济系统往往处于一个更大的经济系统之中，保持与其环境的一种个更大的经济系统之中，保持与其环境的一种动态的交互关系从而使经济组织可持续发展更动态的交互关系从而使经济组织可持续发展更离不开协调。离不开协调。 n

8、面对不确定性日益增高的环境，特别是我国企面对不确定性日益增高的环境，特别是我国企业面对的复杂快变的多重转型经济环境，经济业面对的复杂快变的多重转型经济环境，经济组织的协调必须上升到制度和机制的高度来认组织的协调必须上升到制度和机制的高度来认识，注重市场协调机制、行政协调机制以及文识，注重市场协调机制、行政协调机制以及文化协调机制等的有效选择及组合运用化协调机制等的有效选择及组合运用。2024/8/610管理的本质：激励、协调和创新 n创新被视为推动企业成长发展的动力和企业创创新被视为推动企业成长发展的动力和企业创造性的开发过程以及新事物的采用过程造性的开发过程以及新事物的采用过程 n组组织织的

9、的变变革革与与创创新新至至少少已已经经具具备备与与技技术术创创新新同同等等重重要要的的作作用用。将将创创新新作作为为管管理理的的本本质质活活动动之之一一体体现现了了管管理理这这一一概概念念随随其其载载体体所所处处环环境境的的变变化化，动动态态、柔柔性性发发展展的的特特征征。也也体体现现了了管管理理学学与与经经济济制制度度变变迁迁、生生态态演演进进系系统统、复复杂杂系系统统等等理论交叉融合而体现出的边缘特性。理论交叉融合而体现出的边缘特性。2024/8/611管理的本质：激励、协调和创新n公司重组实质上与公司治理等也可归属于组织公司重组实质上与公司治理等也可归属于组织创新之范畴，也即对企业进行重

10、新改造。涉及创新之范畴，也即对企业进行重新改造。涉及形式主要包括兼并、所有制改革、以及杠杆收形式主要包括兼并、所有制改革、以及杠杆收购和管理者收购等。其目的无非有二：一是在购和管理者收购等。其目的无非有二：一是在很短时间内大幅度提高生产率；二是重新配置很短时间内大幅度提高生产率；二是重新配置企业资源，如将业务从夕阳产业向朝阳产业转企业资源，如将业务从夕阳产业向朝阳产业转移。在这一过程中还应考虑防止对政府激励性移。在这一过程中还应考虑防止对政府激励性规制的俘获，以及新创企业等的战略。规制的俘获，以及新创企业等的战略。2024/8/612关于组织管理学n组织作为管理的载体及对象，组织理论应为研究之

11、重点。n但传统的组织理论，如组织行为、人力资源管理等，直接引入心理学和社会学的观点及成果，似乎缺乏一种基本的研究框架。2024/8/613管理学及其相关学科管理学与相关学科的关系及其对实验管理学形成之影响： 经济学 心理学和 社会学 管理学 神经系统 科学 计算技术2024/8/614管理学与经济学n经济学的发展为管理学提供了一个很好的借鉴，加之以组织为研究对象的经济学研究的进展，经济学与管理学的关系越来越密切，西蒙就称经济学是管理学的叔伯兄弟，管理学应更多地借鉴经济学的研究成果（H.Simon, 1957）。 企业管理学被经济学界认为是其一个分支，包含在扩大的经济学或应用经济学范围之内，北美

12、的商学院或管理学院就是按照企业管理应用经济理论和方法的主要分支设置系科的。 2024/8/615管理学与经济学n经济学，特别是组织经济学（见下图）或经济组织理论，尤其是行为或心理学经济学的发展为组织管理理论提供了可资借鉴的分析框架：n视角 参照系 分析工具2024/8/616From Prof. Robert Gibbons Organizational Economics 2024/8/617管理学的研究框架管理学的研究框架n当都以组织为研究对象时，组织经济学与组织管理学的当都以组织为研究对象时，组织经济学与组织管理学的联系更加紧密。联系更加紧密。n借鉴组织经济学等，管理学的分析框架的视角中

13、假设更借鉴组织经济学等，管理学的分析框架的视角中假设更强调组织成员共同工作中的有限理性、有限自利和有限强调组织成员共同工作中的有限理性、有限自利和有限自控的行为；追求状态是创新与控制的度；着眼点主要自控的行为；追求状态是创新与控制的度；着眼点主要是中观层面（是中观层面（meso-)meso-)的组织效率。的组织效率。 n组织管理学既需要以经典的泰勒科学管理，法约尔企业组织管理学既需要以经典的泰勒科学管理，法约尔企业管理，韦伯、梅奥等的行为科学为基础，更需要西蒙的管理，韦伯、梅奥等的行为科学为基础，更需要西蒙的有限理性决策，科斯的产权理论，哈特等的契约理论以有限理性决策，科斯的产权理论，哈特等的

14、契约理论以及卡尼曼等的心理或行为经济理论等为参照系。及卡尼曼等的心理或行为经济理论等为参照系。 n组织管理学除数学模型外，更强调调查研究统计检验等组织管理学除数学模型外，更强调调查研究统计检验等经验或实验分析的方法及手段。经验或实验分析的方法及手段。 2024/8/618管理学的研究框架（续）管理学的研究框架（续）n经济学和心理学共享强调个人特征和个体行经济学和心理学共享强调个人特征和个体行为的方法论：心理学家关注人；而经济学家为的方法论：心理学家关注人；而经济学家则对在人的交互和竞争中经济实体的形成感则对在人的交互和竞争中经济实体的形成感兴趣。组织管理学家的兴趣介于两者之间，兴趣。组织管理学

15、家的兴趣介于两者之间，应将组织作为分析单位，主要关注组织惯例应将组织作为分析单位，主要关注组织惯例和组织学习。和组织学习。 n管理欲成为一门科学，显然应加强能在事实管理欲成为一门科学，显然应加强能在事实意义上断言其真伪的实用科学体系的建设。意义上断言其真伪的实用科学体系的建设。形成以问题为导向，也即由建模分析、假设形成以问题为导向，也即由建模分析、假设检验、实验模拟、对策建议等构成的体现科检验、实验模拟、对策建议等构成的体现科学命题的管理学研究方法学命题的管理学研究方法 2024/8/619从行为与实验经济学到行为组织和实验管理学n最近在实验经济学、行为或心理经济学、行为金融学、行为营销学以及

16、行为博弈等方面与经济或企业组织行为有关的研究进展对行为组织与实验管理学的形成有直接的影响。恰恰在公司战略、财务、组织创新与控制等运用经济学理论较多的管理学领域可以将上述成果结合进来。 2024/8/620效用与偏好的经典假设n经济（组织）理论中对人的行为的经典模型（Rabin, 1996)可表述如下：n其中：L是生命周期策略的集合；nSt是状态空间集合；np(s)为理性信念；n（0，1）是与时间一致的折现因子；nu( , s, t)为t时刻，状态s下的真正效用。 2024/8/621效用与偏好的修正n行为经济学或心理学与经济学的研究成果的影响集中在对经典效用函数的修正上，即形成更贴近现实的效用

17、函数模型。其对经典模型的修正主要表现在以下几个方面：n由于组织成员存在偏好的差异，引入表征时间不一致性的参数修正；n组织成员在作决定时往往依赖情景，故效用函数应考虑参照系r即为u(, r)；2024/8/622效用与偏好的修正n组织成员分析问题时的视野及其注意力有限，故存在一狭窄框架，效用最大化集合L；n组织成员除自利偏好外还有社会偏好，其主张和见解会体现社会偏好，扩展的效用函数u( , x)中x表示其他偏好之分配；n组织成员由于与其组织或相关市场之间存在不同的交互作用故其行为具有异质性；n人们经常表现出过度自信，对于身居高位的管理者更是如此，故现实的信念并非完全理性，即 (s)p。 2024

18、/8/623效用与偏好的修正Reference from Camerers Organization Designn员工激励理论员工激励理论: n货币货币 (not everything.but does not satiate and most uniform across people)n(why important? Often misunderstood- parking, tax incidence, journal$)n工作满意工作满意 (link to productivity is weak or zero: Happy workers might be goofing off

19、 (shirking), productive workers might appear unhappy- e.g., weightlifter, workaholic, Monica Seles grunting)n身份身份 “礼物交换礼物交换” (互惠) model n特征特征 (loyal, tolerant of ambiguity, extroverted,), person-job matchingn(e.g. match sociopaths to CIA assassin jobs, sadists to prison guards, extroverted go into s

20、ales, etc. ) 2024/8/624效用与偏好的修正Reference from Camerers Organization Designn那种理论更好那种理论更好? Money, reciprocity, traits are all part of the story. Job satisfaction is relevant if it leads to compensating differentials (eg. if making a job fun reduces how much you can pay or adds value that customers app

21、reciate, e.g. in service industries) n注意注意: some scholars take the stand that money is easy to change or manage and others arent; but not that if other forces can be understood they are cheap! Sam Walton (Walmart): Trust people, then keep an eye on them. 2024/8/625效用与偏好的修正Reference from Camerers Org

22、anization Designn产权（产权（ Property rights ）:n使用权与让渡权（Use right vs alienability (selling right)）- body parts, apartment rentaln私人产权或物权受法律保护（In developed economies property rights are enforced by customs and courts. They are missed when theyre absent ） - 容忍校园流氓就是对广大学生正常学习权利的侵犯; 俄罗斯的私有化是对大众权利的剥夺。2024/8/6

23、26重新审视科斯定理重新审视科斯定理 n忽略财富效果的效用函数可简化为：忽略财富效果的效用函数可简化为：n其其中中x x为为一一确确定定的的货货币币财财富富期期望望值值，y y为为与与决决策策相相关关的的影影响响其其偏偏好好的的如如社社会会认认可可、工工作作分分配配、工工作作努努力力等等因因素素，视视为为收收入入的风险部分。的风险部分。V(y)V(y)为现金等值。为现金等值。 2024/8/627重新审视科斯定理重新审视科斯定理n考虑两个人的投资决策：考虑两个人的投资决策： 当当 为投资者应承担的个人成本时，为投资者应承担的个人成本时， 总的现金收入为：总的现金收入为： 2024/8/628重

24、新审视科斯定理重新审视科斯定理n则总价值等于：则总价值等于：仅与仅与 有关，（见图）有关，（见图） 2024/8/629重新审视科斯定理重新审视科斯定理2的财富的财富 B A 1的财富的财富 2024/8/630重新审视科斯定理重新审视科斯定理n价值最大准则：对一组偏好不受财富效果影响价值最大准则：对一组偏好不受财富效果影响的人进行资源配置时，仅当其使各参与方的总的人进行资源配置时，仅当其使各参与方的总价值最大时才是有效的。价值最大时才是有效的。 n价价值值最最大大准准则则把把价价值值创创造造与与价价值值分分配配分分离离开开来来，虽虽不不总总是是现现实实的的，但但通通常常是是合合理理的的。这这

25、一一准准则则为为经经济济组组织织的的研研究究提提供供了了一一个个很很好好的的起起点点。下下面面的的科科斯斯定定理理就就是是科科斯斯基基于于价价值值最最大大准准则则在在其其一个命题的基础上归结出来的。一个命题的基础上归结出来的。2024/8/631重新审视科斯定理重新审视科斯定理n科斯定理：如果各方通过协商达成一有科斯定理：如果各方通过协商达成一有效的协议，且其偏好不受财富效果的影效的协议，且其偏好不受财富效果的影响，则其对价值创造活动共识的形成并响，则其对价值创造活动共识的形成并不取决于各方的协商能量和协商开始时不取决于各方的协商能量和协商开始时拥有的资产，而活动的选择拥有的资产，而活动的选择

26、 仅取决于仅取决于效率，其他因素只能影响有关成本和利效率，其他因素只能影响有关成本和利润如何分享的决策润如何分享的决策 。 2024/8/632重新审视科斯定理重新审视科斯定理n科斯定理和效率准则意味着为使总价值科斯定理和效率准则意味着为使总价值最大，除其他成本外，必须考虑活动的最大，除其他成本外，必须考虑活动的组织成本，也即管理交易的成本（包括组织成本，也即管理交易的成本（包括签约、监督、履约、冲突解决等的成本）签约、监督、履约、冲突解决等的成本），故组织的有效性即交易成本最小化或，故组织的有效性即交易成本最小化或交易价值最大化。交易价值最大化。 2024/8/633对科斯定理的再思考n经济

27、组织的效率与交易成本经济组织的效率与交易成本n经济组织激励与协调，创新与控制机制经济组织激励与协调，创新与控制机制n组织惯例与组织学习的作用组织惯例与组织学习的作用n从一个小的制笔厂的从一个小的制笔厂的“寓言寓言”(From B. Hermalins note)进一步理解经济组织的交易成本和科进一步理解经济组织的交易成本和科斯定理斯定理n分摊分摊Overhead前后，一个组织命运的变前后，一个组织命运的变化化2024/8/634红笔与蓝笔的寓言n从前有个小工厂生产两种产品，红铅笔和蓝铅笔。每支铅从前有个小工厂生产两种产品，红铅笔和蓝铅笔。每支铅笔耗费价值笔耗费价值15美分的人工和原材料成本。两

28、种铅笔都是由美分的人工和原材料成本。两种铅笔都是由同一台机器生产的，不论铅笔的产量多少以及其颜色如何，同一台机器生产的，不论铅笔的产量多少以及其颜色如何，机器每天的运行成本都是机器每天的运行成本都是1000美元。工厂每天可以按每支美元。工厂每天可以按每支30美分的价格售出它最初生产的美分的价格售出它最初生产的5000支红铅笔；然而剩支红铅笔；然而剩下的红铅笔就只能以每支下的红铅笔就只能以每支20美分的价格出售。同时这家工美分的价格出售。同时这家工厂每天还可以按每支厂每天还可以按每支25美分的价格出售任意数量的蓝铅笔。美分的价格出售任意数量的蓝铅笔。但是工厂每天的最高产量为但是工厂每天的最高产量

29、为8000支并且不能通过其他方法支并且不能通过其他方法使产量得到提高。于是工厂选择每天生产使产量得到提高。于是工厂选择每天生产5000支红铅笔和支红铅笔和3000支蓝铅笔，从而每天获利支蓝铅笔，从而每天获利50美元（美元（5000（0.30-0.15）+3000(0.25-0.15)-1000）。）。由于这总比一分钱不挣强很多，因此该工厂非常乐意去生由于这总比一分钱不挣强很多，因此该工厂非常乐意去生产。产。2024/8/635红笔与蓝笔的寓言n一天，来了一个邪恶的会计师，他对工厂主一天，来了一个邪恶的会计师，他对工厂主说工厂应该建立一个会计系统来分摊工厂的说工厂应该建立一个会计系统来分摊工厂的

30、期间费用（即前面提到的期间费用（即前面提到的1000美元的机器美元的机器运行费用）。幼稚的小工厂主照办了。会计运行费用）。幼稚的小工厂主照办了。会计师选择基于产量的方法来分摊这部分期间费师选择基于产量的方法来分摊这部分期间费用，因此红铅笔生产线应该分摊用，因此红铅笔生产线应该分摊625美元，美元，即即1000美元的美元的 5/8 。而蓝铅笔则分摊剩下。而蓝铅笔则分摊剩下的的375美元。新的计算如表美元。新的计算如表1。2024/8/636红笔与蓝笔的寓言表表1：邪恶的会计师新的计算：邪恶的会计师新的计算 2024/8/637红笔与蓝笔的寓言n基于上面的会计数据，这个邪恶的会计师对工基于上面的会

31、计数据，这个邪恶的会计师对工厂主宣称：厂主宣称：“啊哈！你蓝铅笔的生产线是亏本啊哈！你蓝铅笔的生产线是亏本的啊，你应该关掉它。的啊，你应该关掉它。”幼稚的工厂主忠实地幼稚的工厂主忠实地听从了会计师的话，关掉了蓝铅笔生产线，转听从了会计师的话，关掉了蓝铅笔生产线，转而全部生产红铅笔。现在工厂的收入为而全部生产红铅笔。现在工厂的收入为2100美元（美元（50000.3+30000.2）。由于蓝）。由于蓝铅笔生产线被停掉了，因此铅笔生产线被停掉了，因此1000美元的期间美元的期间费用就必须完全由红铅笔生产线承担。新的计费用就必须完全由红铅笔生产线承担。新的计算如表算如表2。2024/8/638红笔与

32、蓝笔的寓言 表表2：蓝铅笔生产线关掉后新的计算：蓝铅笔生产线关掉后新的计算 2024/8/639红笔与蓝笔的寓言n基于新的数据，邪恶的会计师得意地基于新的数据，邪恶的会计师得意地大笑道，大笑道，“哈！哈！你的整个工厂都哈！哈！你的整个工厂都是亏损的，你应该全部关掉是亏损的，你应该全部关掉”。幼稚。幼稚的工厂主再一次忠实地按照会计师的的工厂主再一次忠实地按照会计师的话将工厂关闭了。如此由于这个邪恶话将工厂关闭了。如此由于这个邪恶的会计师，小铅笔厂从每天能够盈利的会计师，小铅笔厂从每天能够盈利50美元到最后变成美元到最后变成“关门停业关门停业”！ 2024/8/640行为组织理论框架的初步思考行为

33、组织理论框架的初步思考n行为经济学对经济学的修正主要表现在：有限理性（bounded rational calculation）、有限自利（limited greed）和有限自制（limited willpower） 三个方面。(e.g. Mullainathan and Thaler, 2001; Camerer and Loewenstein, 2004) n组织对其的扩展：社会化、网络、认同如何塑造组织中个体的行为。 (e.g., Akerlof and Kranton, 2003; Gibbons 2004 )2024/8/641方法论n行为经济学在方法论上表现为一种谦恭的态度，尊重相

34、邻社会学科比较经验（the comparative empirical）研究的优势n相对精密的数学建模，更注重经验研究的规则和结构2024/8/642判断纠偏启发式方法（ The biases-and-heuristics approach ）n应用领域一：从不属于行为经济学的一系列效果（McFadden, 1999）发展成仅通过很少数量的基本规则即可了解完全不同效果的统一的理论（Kahneman, 2003 ）。n应用领域二： 将心理学机制的相关概念转换成在契约、组织设计、价格分布、资产定价波动等方面正规的建模语言。2024/8/643n应用领域三： 通过现场数据寻求（验证）行为模型的现实意

35、义。n应用领域四： 对上世纪八十年代后出现的启发驱动思考方式，诸如注意力、分类及神经机制等心理学概念的利用与开发。判断纠偏启发式方法判断纠偏启发式方法2024/8/644 组织中人的行为方式组织中人的行为方式(mainly reference from R. Gibbons paper, 2003, p45-57)n“人如何行为举止 ” 与 “组织如何行为“的联系为何？ 两组能激发长期讨论的观察：首先是有关组织机构中行为模型的应用，然后是有关组织机构如何为新的行为模型提供有效保证。n尽管经济组织理论目前还不是行为经济学应用的一个前沿领域，但是情况正在发生改变。例如，诸如启发式和归因等经典的心理

36、学观点的引入 (Tversky 和 Kahneman (1974)以及Ross(1977) ，而且这些观点已被应用于组织的背景 (Babcock和Loewenstein (1997) 和Weber et. al. (2001)。 2024/8/645组织中人的行为方式n在将认知转向偏好的过程中, 经济学模型也将利己偏好替换为社会效用（ 例如我关心你支付情况如何; Kelley和Thibaut, 1978） 以及用相机抉择的偏好替代外生偏好 （ 例如我对你支付的感觉如何取决于我如何考虑你对我支付的感觉；Dawes, Mctavish,和Shaklee,1977）：分别见 Fehr 和 Gacht

37、er(2000) 以及 Rabin(1993). 2024/8/646组织中人的行为方式n最近关于身份或认同的研究(Akerlof 和 Kranton, 2000)使在组织机构中扮演重要角色的个体模型中嵌入这些和其他的行为规则成为可能.n Weber 等 (2001) 通过对领导和基本归因错误的实验体现出这些方式的潜在价值. 2024/8/647组织中人的行为方式n行为经济组织理论已在以下两方面取得长足的进步. 首先,存在一些在组织机构中至关重要的行为规则( 例如，外在的动机可能会排挤内在的动机). n其次,组织机构的存在有可能对新的行为模型提供保证. 认同和关系契约就是两种可能的方式。 20

38、24/8/648(1 ) 认同 nAkerlof 和 Kranton将认同纳入丰富的经济学偏好模型中是迈出了非常了不起的第一步. 组织社会心理学也建议认同在行为组织经济学( 正如 Akerlof 和Kranton 所认可的，或称为行为经济组织理论)中扮演着非常重要的角色 .n例如，March (1994) 不仅区分了因果关系或推论逻辑(标准的经济学模型)与适用或条件逻辑(认同模型)的差异,而且也开始讨论在什么环境之下一个给定的个体所作的决策被这些逻辑中之一支配的可能性比被其他逻辑支配的可能性更大. 2024/8/649(1 ) 认同n在这些逻辑关系中必须保持平衡,短期而言,第1步是保持不同认同

39、(身份)间的平衡;第2步考虑认同的变化(社会化).n组织机构就像一重要的场所,在这里可运用经济学模型分析认同问题.在一个极端(根据分析的集合水平),我们可以观察建立和改变遍及庞大组织的“公司文化”的努力;在另一极端,组织又是许多人几乎每天进行的小群体交互在大范围共享的地点.可以在以下两方面进行思考.2024/8/650(1 ) 认同n(1) 认同模型在大群体的应用不仅可包括公司文化,而且也许还可包括组织的社会动向(Zald and Berger, 1978) ;n(2)认同模型在小群体的应用不仅凸现社会心理(Brewer and Kramer, 1986) 是许多例子之一),而且开始出现在经济

40、学领域(Ichino and Maggi, 2000)是为数不多的例子之一).2024/8/651(2 ) 关系契约 n如果认同模型侧重于内部组织，则关系契约更多地与企业理论相关。这一方面的研究需要经济学、社会学和心理学的共同关注。n关系契约无论是在企业内部还是外部，都是正式契约的重要补充。目前研究关系契约与正式控制机制交互的经济学模型主要采用重复博弈。重点考察影响均衡的激励约束条件。但缺乏能构建信任、管理中等规模适应、引导大规模变革的令人信服的经济学模型。构建、管理和改变均衡这一现实任务需要经济学与行为科学的融合。2024/8/652组织的行为方式与创新n经济组织理论中涉及内部组织方面在发挥

41、政策响应功能上所起的作用为何？将集中在两个逻辑优先的问题上：（1）组织应做什么？（2）它们之间的关系为何（也即，对发生在组织内部或外部的活动是否应采取不同的引导方式）？n组织运作的四项主要任务是：配置资本；雇用员工；与其他组织进行交互；管理组织内部事务。具体归结到资源配置的事实和过程这个两方面：即，有多少资本和劳动力在内部配置；无论是内部还是外部，何种资源是通过“管理”而不是由价格体系引导来进行配置的。2024/8/653组织的行为方式与创新n有关对包括资本配置和雇佣员工在内的内部组织资源配置的调查表明，引起组织内、外交易方式不同的原因有三：抽样选择、经济起因和行为原因。下图描述了抽样选择，我

42、们观察到的企业内部与企业之间在资本配置上的差异是由于企业边界的内生性，则使集成的交易与非集成的交易相比能解决不同的问题。抽样选择的可能性意味着：将资本配置中全部观察到的差异归结为集成的论据是错误的。下图也描述了经济成因，根据其治理结构是否集成，同一交易可有不同的方式引导（如正式契约、产权或关系契约）。因而将资本配置中全部观察的差异归结为在不同交易间未被观察的异质性将犯同样的错误。而下图还忽视了一个行为组织经济学所关注的问题，如果公司文化能使组织成员达成新的认同，企业绩效能比下图更好。这里行为的成因则多于经济的成因。2024/8/654 Reference from R. Gibbons Org

43、anizational Economics2024/8/655组织的行为方式与创新n总之，抽样选择、经济成因和行为成因均与经济组织理论的政策响应功能有关。但联系方式不同：如果要在理解经济组织理论与市场经济学的差异上取得进展，则对经济成因和行为成因的理解都是需要的。同时还要避免抽样选择中根据数据推论可能出现的扭曲。2024/8/656 小结n反思几个问题：何为组织？何为管理？管理者如何构建管理和改变进展中的关系？n互补性的问题是：组织如何影响人的行为？经济组织理论在其对政策作出响应时与市场经济学有何不同？2024/8/657n直到上世纪九十年代，金融一直被认为是最不受心理学观点影响，最不适合现场

44、研究的领域n但为何金融研究如此迅速地转而关注“失常行为”? n大量翔实的数据能为证实新的行为理论，反驳理性假说提供有力证据。n市场效率这一基准模型的有效性受到质疑。n大量翔实的数据加上过于高调的基准使研究者找到一系列有说服力的反证。 行为组织理论的形成来自行为金融的启示2024/8/658行为组织理论形成之理由n相对金融学，组织经济学在运用心理学观点把握其基本规则并进行预测等方面更为成熟。n组织成员拥有人力资本，但如果其配置出错，则很难在短期进行处置以减少损失。n启发式方法在组织中常用于避免犯错。 n与组织中成员合作有关的心理学观点涉及：社会比较、认同改变、同事情谊、归因及信任和归咎的扩散等。

45、2024/8/659行为组织理论的框架n心理学观点对基本单一活动风险-激励冲突模型的复杂化及修正。n组织中共同工作特点以及群体忠诚、同事影响和文化的协调作用及认知经济学对简单风险-激励模型的修正。2024/8/660行为组织理论的框架n高层管理与治理及有关高层管理与治理及有关CEO过度过度自信等方面的思考。自信等方面的思考。n组织如何改善和利用个体判断及组织如何改善和利用个体判断及选择模式对组织成效产生积极影选择模式对组织成效产生积极影响？响？2024/8/661基本的风险-激励报酬模型 n我们讨论的报酬规则与两个观察量线性相关，一般写成 n其中w代表工资，补偿由两部分组成，一定的固定收入，加

46、上随观察要素变化的另一部分z和y。用 表示提供给员工的激励强度，当值越高时，激励越强。假如员工增加一个单位的努力，期望补偿增加 ，所以值越高，增加努力的回报越高。参数表示决定补偿时变量y的相对权重（同z=e+x相比）。 2024/8/662基本的风险-激励报酬模型n 线性报酬公式的逻辑性线性报酬公式的逻辑性 n上式表述的线性报酬公式并没有很多限制条件。在任何环境下报酬均与努力及可靠测量的绩效指标有关。线性报酬方式可观察到有多种形式，如付给销售代理商的佣金，付给律师的费用，农户获得的作物收成，如此种种。其他还有销售代理商达到一定销售目标后的分红。线性方式易于理解和管理。员工无法理解和无法管理的方

47、式不可能提供理想的激励。 2024/8/663基本的风险-激励报酬模型n 线性契约中的总财富n不管公司是大型还是中型企业。其承担风险的能力都远大于个人。因此，由公司承担所有的风险，员工的收入不受变动因素的影响方案应该是最优的。但另一方面，员工的收入没有风险，也就不会提供员工增加努力提高利润的财务激励。用用人人契契约约应应在在提提供供激激励励与与随随之之产产生生的的风风险险之之间间进进行行权权衡衡。这这一一合合约约中中员员工工的的确确定定等等值值收收入入是是期期望望报报酬酬收收入入减减去去员员工工提供努力的个人成本再减去风险补偿，即为提供努力的个人成本再减去风险补偿，即为2024/8/664基本

48、的风险-激励报酬模型n其中其中 为为 的均值，的均值， r代表绝对风险厌代表绝对风险厌恶系数。恶系数。同样，为简单起见，设 。应用有关方差恒等式，可得员工的确定等值收入等于期望收入减去努力成本减去员工承担风险的风险补偿。n员工确定等值收入员工确定等值收入= n 2024/8/665基本的风险-激励报酬模型n所有者的确定等值收入等于期望毛利润减去期望报酬工资：n所有者确定等值收入所有者确定等值收入= n这这个个公公式式的的前前提提条条件件是是所所有有者者是是中中性性风风险者，其风险补偿等于险者，其风险补偿等于0。n总的确定收入总的确定收入= 2024/8/666引入技能的风险-激励模型(Main

49、ly reference from Camerer and Malmendier s working paper, 2004, p67-71) n令努力不变, 测量误差分布 m(i) 则导致产出分布 m(xi|ei)=m(i)+f(ei, si). 这里，xi为产出，xi=f(ei, si)+ i , si为技能。假设偏好可分为努力失效和工资效用两部分. 则代理人的期望效用为 n Eu(ei)= i uw(f(ei,si)+ i)mf(ei,si)+ i di - c(ei) 即对挣来的钱与其他所得一视同仁。n委托人的收益为 (f(ei,si)-w(f(ei,si)+ i ) 这里 (.) 是

50、实际无法观察到的产出的获利能力 。 2024/8/667风险-激励模型的复杂化及修正n（1）员工不知其努力失效与否： c(e)n锚定（anchor）主要影响劳动量的提供（例：大学及专业选择、诗歌欣赏实验（ALP, 2004）n（2）薪酬偏好取决于参照系：u(w(xi)-r) n纵、横向的比较n参考点（reference point）可能反映假象（例：货币假象，相对根据通货膨胀调整的实际工资，更关注名义工资；不同城市购买力的假象）2024/8/668风险-激励模型的复杂化及修正n（3）员工关注薪酬形成之程序或收入来源nA brain imaging study showed that earne

51、d money produced a stronger activation in the nucleus accumbens, a brain area associated with predicted reward, than equivalent sums of unearned money (Zink et al, 2004). n工资效用与努力正相关，即2uw(xi),ei,/w(.)ei 0. n程序公平（ procedural justice）：参与、一致性，清晰的规则降低影响成本。n（4）精神回报与感知到的评价等心理因素有关n非货币精神回报（ nonpecuniary “ps

52、ychic income” ）：Postdoc biologists accept offers at more science-oriented firms earn 25% lower wages in order to be able to publish their research and engage in the scientific community. The source of compensating differentials might include emotion, social comparison mainly. n赞赏比提工资更便宜2024/8/669风险-

53、激励模型的复杂化及修正n（5）财务激励可能排挤或压抑内在激励n工作兴趣（sake ），关于儿童画画的实验（Lepper, Greene and Nisbett，1973），解释：理应如此（overjustification ）n（6）企业对绩效成因的判断会产生系统性偏见n事后诸葛亮（Hindsight bias ）：the ex post recollection of the ex ante probability of an event will be biased in the direction of the events realization. 例：体育解说、新闻报道，所有者与经营

54、者分离与否对其的影响。2024/8/670风险-激励模型的复杂化及修正n错误归因（Misattribution of cause）：夸大无法观察的ei在产出f(ei,si)+ i中之作用，低估运气成分(var(i )。When companies did well, the annual reports attributed success to internal factors and skill. When companies did badly, the reports attribute blame to external factors (regulation, demand sho

55、cks, and so forth)（Bettman and Wietz ，1983 ）。oil company executives “negative shielding” 。n 过度自信（Overconfidence）：人们，特别是高层管理者对与其相关的能力和前景往往过度自信。如对努力的边际生产率f(ei,si)/ei 、运气(i0)以及能力si的价值都会估计过高，视能力与努力的关系而定。相反则“自卑“ （“imposter syndrome” ）2024/8/671行为组织理论框架的扩展n有限理性会主要产生客观技术问题，有限自利及自制则会主要引发主观代理问题。 组织中的客观-技术问题往

56、往与客观的不确定性（风险）联系在一起，风险是确定存在的现实，因人们理解能力有限而可能导致混沌，客观-技术问题的解决主要通过判断纠偏的启发式组织学习。真正引发复杂性的是组织中的主观-代理问题，与之相关的是主观的不确定性（真正的不确定）。对代理人规避风险的假设隐含道德风险的行为，本质上是规避损失，从组织层面还涉及：社会比较、认同改变、归因等问题，需要在风险-激励模型基础上考虑组织成员合作的特点，故组织不确定和复杂性问题的解决关键在于互动的组织互惠（激励）相容机制的形成。 2024/8/672组织行为创新及管理实验n采用实验方法进行管理研究可以说是由来已久。事实上，正是通过泰勒、梅奥等开始的一系列实

57、验研究对科学管理、行为科学等管理学的基础理论的形成所提供的支持，才逐步使管理学成为一个相对独立的科学领域。n实验管理学的意图可以表述如下：2024/8/673从实验和行为经济学到实验管理学n实验管理学应能为为管理理论学习和研究者提供更加贴近现实的、多状态的、更为深刻的理论与实践交互作用的环境；并通过观察、分析实验参与者的行为和人机交互的结果，为修正由管理学的假定、状态和着眼点构成的视角以及参照系，完善管理理论实证研究提供科学手段，进而为改进、丰富已有理论，发现新的、未知的理论提供支持。 2024/8/674管理的实验室实验特征管理实验人机组合实验人群实验以机为主的模拟以人为主的实验数值型模拟分

58、析型模拟2024/8/675组织管理的实验n参考Fehr教授的分类，实验室实验与经验或其他实验方法之间的关系可以从数据来源和实验地点两维关系来进行讨论。经验研究（或国内俗称的实证研究）的数据来源通常有二：一类是非特定研究目的的客观现实数据或称偶然事件数据来源，如各类统计报表等；另一类是根据研究目的，通过发放问卷、调查表以及实验室实验等方式获得的数据来源。而从经验或实验研究的空间和地点来看，可分现场和实验室两个方面。具体关系及示例见下表：2024/8/676经济组织管理的实验 数据来源实验地点偶然事件数据实验的数据现场数据国内生产总值通货膨胀资产负债表收入维持实验公司中的激励实验实验室数据盘尼西

59、林的发现互惠与契约执行.货币错觉（假象） 实验的市场协商或交易实验货币与非货币激励的比较2024/8/677经济组织管理的实验n通过两维变量所构成的四象限矩阵，即可大致勾勒出经验或实验研究的主要分类：第一象限属于通常所说的经验研究或称自然实验；第二象限为现场或实地研究也称现场实验；第三、第四象限均属实验室实验，不过第四象限更符合常规实验，而第三象限的实验常常会出现偶然性结果，这在与行为相关的实验中多见。2024/8/678从实验和行为经济学到实验管理学 n实验经济学和行为经济学已成为经济学迅速发展的分支，实验经济学在经济学框架内对人的理性行为进行分析，而行为经济学则更多地从人的非理性出发，对传

60、统经济学的理论提出了挑战。Vernon Smith和Daniel Kahneman因其在实验经济学和行为经济学领域的贡献获2002年度诺贝尔经济学奖。作为实验经济学的创始人Vernon Smith：“将实验室实验发展成为经验性经济学分析的一个工具,特别在对不同市场机制的研究中得到广泛应用。”n作为行为经济学的创始人Daniel Kahneman：“将心理学的研究见解引入经济学, 特别是以心理学的实验和调查表或问卷为基础对不确定条件下的判断和决策问题进行了深入的研究。”借鉴实验经济学和行为经济学的主要进展，下面讨论实验管理学的主要特点。 2024/8/679从实验和行为经济学到实验管理学n从实验

61、对象来看，实验经济学侧重于市场机制，例如股票交易和拍卖，采用固定复制及受控激励等体现内部有效性和高度结构化的实验方法，训练局部最优行为；行为经济学则关注现实的个体行为，例如期望效用反常、偏好逆转、非固定时间折现、接收或支付差异的意愿、公正性影响、赢家诅咒等，采用具有较高外部有效性更贴近现实的实验方法。2024/8/680从实验和行为经济学到实验管理学n实验管理学既关注心理学观点、组织中共同工作特点以及群体忠诚、相互影响和文化的协调作用及认知价值对简单风险-激励模型以及高层管理与治理的影响和修正；更注重组织如何改善和利用个体判断及选择模式对组织成效产生积极影响。主要研究组织激励和协调机制下的创新

62、和控制行为。其实验兼顾内外部有效性强调组织机制作用，更贴近于具有信息和激励特征的现实。2024/8/681从实验和行为经济学到实验管理学n从实验方法来看，实验经济学主要运用实验室试验对特定的市场环境中代理人之间行为的交互作用进行研究，关注其对于市场机制的影响。它是以包括实验设计、分析和实验结果的解释等在内实验方法论为导向的。行为经济学使用相关科学的事实、模型和方法描述性地建立起正确的人类认知能力与社会交互作用的研究结果，其与管理学的结合有助于进一步探究对组织行为的启示。近几十年来最富创造力的相关科学是心理学, 而社会学，人类学，生物学和其他的领域也对经济学产生有益的影响。行为经济学深深地根植于

63、经验性的调查结果或方法之中，并与经济学理论有机结合形成对实地现象的准确预测, 而借鉴兼容并蓄上述相关学科成果的行为经济学，有助于形成对组织行为进行更深入研究的实验管理学。 2024/8/682从实验和行为经济学到实验管理学n实验管理学主要运用实验室实验对特定的组织和市场环境中委托人与代理人、代理人之间的行为交互作用进行研究，关注其对于激励与协调机制的影响。它以包括实验设计、分析和实验结果的解释等在内的实验室实验方法论为主，但也注重通过现场（实地）研究来做实验，强调实验的可控性与真实性的有机结合。实验管理学本质上是一种经验调查的方法，它应该逐步成为管理相关领域学习和研究者工具箱中的标准工具。n实

64、验管理学运用实验工具研究在重要的经济组织背景下心理学、社会学以及神经科学的作用。其中，管理研究所进行的组织行为和机制的实验主要对行为交互博弈的总体结果感兴趣。但实验又是研究如何“忽略”耗费在总体水平层面作用力的一个优良的工具。2024/8/683实验的构成要素n1、环境：n 偏好（根据行为经济学研究成果和观点及相关视角形成），技术（如实验中数据传递和处理的技术），起始稟赋（实验的初始资源，如实验所需的信息等）n借助于适当的货币激励来实施（视进行实验的对象，货币与非货币激励的结合）n制度 (博弈的规则)：n切实可行的行动（考虑各种可能发生的结果，可通过预实验进行）n行动的顺序（实验要求和关系使然

65、）n数据和信息条件（根据实验目的，尽量贴近真实环境）n管理的实验室实验主要研究群体与组织行为，这种行为交互关系时常被隐喻为一种博弈。博弈论与实验管理学紧密相关且彼此影响。n3、说明的框架（以框图或流程图形式结合简洁文字表述实验的总体意图）。 2024/8/684实验室实验的优势：增强控制n实验对象被随机安排实验条件，有利于消除选择性偏见。n分清何为外生变量和内生变量，有助于进行因果关系的推断。n例如，货币与产出，何为因何为果?n在其他条件相同的情况下，实验者可以通过变动外生变量，分离出真实的原因。n许多不可能在现场进行直接观察的变量却能在实验室被观察到。n例如，保留或允诺的工资, 预期货币供给

66、与非预期货币供给的冲击。2024/8/685实验室实验的优势：增强控制n信息条件和外生随机过程能够得到控制。n例如，在信息不对称条件下对模型进行测试对组织行为及相关机制的研究至关重要， 金融市场的信息有效性的测试也可以通过实验室进行。n增强控制的机会常常意味着实验者实际上对预测均衡的达成已成竹在胸。n均衡和非均衡行动可以被明确地观察到n迅捷的或棘手的调整也可被明确地观察到。 n例如，以可观察到的价格和数量数据为依据，何为反映供给与需求关系的一览表? 观察到的价格与数量的组合是一个竞争均衡吗?n更直接的控制常常是对复杂的经济计量方法的一种替代。n可复制性提供了统计检验的基础。批评者可以进行他们自

67、己的实验。2024/8/686经验研究在控制上的不足：一个例证 n问题：人力资源的就业和培训计划能增加参与者的年平均收入吗?n基本的经济计量问题：选择性偏见。n具有更多抱负的人的参与(向上的偏见)。n比较乐观的人的参与。n收益期望低的实验对象的参与 (向下的偏见)。n解决：应用经济计量方法对选择性偏见进行控制。2024/8/687实验控制与经验控制的比较n从受控的现场实验中获取数据，在该实验中个人是被随机分配实验条件 (“培训”) 和控制条件 (“不培训”)的。排除选择性偏见。n练习 1：进行一个比较两种条件下平均收入的简单的非参数检验。n练习 2：假定你不知道实验对象是随机分配的。应用经济计

68、量方法对选择性偏见进行控制。n显著的结果：n“即使当计量经济估计通过了传统规范的检验（设计是为了对样本选择的偏见进行控制而提出)，他们仍然无法复制通过实验方法确定的结果。”（Lalonde, AER, 1986, p. 617）2024/8/688激励-偏好的控制 n在许多实验中，实验者欲控制实验对象的偏好，应如何实现？实验室实验中根据实验主体的表现通过货币激励的程序和方式来消除不详和“反常”的动机实现对实验的控制，但是实际中并不理想，如有人看和无人看在镜前的表现。即使仅保留利润最大化的动机，上述方式也不是外部有效的，因为人们很注重社会比较能力，更注重自我价值和地位而非薪酬数量。2024/8/

69、689激励-偏好的控制n可见实验中货币激励对外部有效性的贡献并不如想象的好，因此管理实验中应将货币和非货币激励结合起来考虑。借鉴Smith的价值诱导理论，实验对象自身形成的偏好必须被“中性化”而实验者“诱导”新的偏好，也即实验对象的行动应该被诱导的偏好所驱使。作为一种货币报酬方式的使用：m 表示由于实验对象在实验中的行动其货币所得。m0 表现实验对象公开 的货币收入。可获得的总货币收入是 m=(m0+m)。实验对象具有难以觉察到的偏好：V(m0+m, z)，其中z代表所有其他的动机。2024/8/690偏好控制的假定 n1. 单调性：对任何(m, z)的组合，Vm 存在并且严格为正。n2. 支

70、配：当实验中实验对象效用的改变主要来自于m时，z 的影响力是可以忽略的。n如果单调性和支配作用成立，实验者应能够对实验对象的偏好加以控制，也即，实验对象仅仅面对那些具有经济激励且可以得到支付的行动时，其他激励因素则可以忽略。实验中对参与者固定的支付并非意味着偏好已在控制之中。还应考虑调查问卷的影响。但考虑到：n期数过于漫长可能使实验变得棘手故需要消除厌烦；关于个体支付的公共信息可能使相关动机的比较变得很重要(嫉妒，公平)；实验者要求效果：实验对象既可能对实验者提供帮忙又可能会阻碍实验的正常进行；他们应该对被期望做什么的暗示非常敏感。当然也可以通过使 m 充份的大；避免有关支付的公共信息；就实验

71、的目的而论避免任何的暗示以及在说明中使用中性的语言等与z有关的方式来解释和解决。2024/8/691例证n实验者欲诱导效用函数 U(x,y) 。nx： 红色的纸片数；y： 蓝色的纸片数n实验者根据实验对象的红色和蓝色纸片最终持有数进行支付。货币支付函数 R(x,y) 和效用函数U(x,y)相同。n实验对象具有下列偏好：V(m0+U(x,y), z)n由于在效用函数V中的x 和 y 之间的边际替代率MRS分别等同于在函数 U 或 R 的MRS，V 和 U 表现为关于 x 和 y相同的偏好。nMRSV=V1Ux/V1Uy=Ux/Uy=MRSU= Rx/Ry=MRSRn评论：占优保证了z不依赖 x

72、和 y, 也即，自身形成的偏好不会干扰偏好的诱导。2024/8/692对实验室实验的异议：缺乏外部有效性 n心理学的经验研究方法强调内部与外部有效性之间关系的权衡。内部有效性是指从研究中获得自信和有充足理由的结论的能力。内部有效性主要体现在数据应能够进行因果推论。内部有效性回答实验控制是否适当以及数据分析是否正确这样一类问题。外部有效性是指从研究背景归纳出接近现实的实验条件的能力。回答的问题是：我们能从实验室归纳出对现场或实地的推论吗？一般认为，实验室实验具有较高的内部有效性和较低的外部有效性，而现场（实地）研究正好相反。2024/8/693对实验室实验的异议：缺乏外部有效性n实验室实验的倡导

73、者认同问题的可归纳性，即只要有关基本条件在本质上保持不变，行为规律性在新的情形之下就有可能不断持续。但人们还会经常质疑代表性问题：实验室的实验对象对样本之外的应用具有代表性吗?2024/8/694对归纳法异议的评论n“再过1000年每天早晨太阳仍然会升起。”然而，这并不允许你推断明天早晨太阳会再一次升起。但是，几乎所有的人都相信这点，自信是归纳的本质。无论如何，没有任何实验和其他的完全根据经验的结果能证明在相同的环境之下同样的规律性将一定奏效。 n然而，如果在给定的一组条件下许多实验已经显示出强壮性和可复制的规律性，我们对在符合上述条件下相同的规律性事实上的发生就充满信心。因此，对实验的外部有

74、效性持怀疑态度的忠实怀疑论者必然会质疑实验并没有获得在现实中加以推广的重要条件。但实验室实验的研究者一直在试图补充和完善被疏忽的条件。 2024/8/695有关实验室实验缺乏真实性的异议 n实验室实验是不切实际和人造的吗？人们直观上认为大多数经济模型和比较数学化的管理模型似乎不切实际，这是因为在模型构建中遗漏了许多真实的方面。然而，正因为模型或实验的简化提高我们对有关的变量交互作用的理解，所以又时常表现为一种优点。这在研究过程的开始阶段特别明显。n真实性重要与否取决于实验的目的。通常情况下，实验目的是要测试理论或理解某一理论的失灵。此时对理论构建而言证据是重要的，但并不适合于对现实的直接理解。

75、Ch. Plott (1982, p. 1509) 认为：“提出问题的艺术取决于将复杂问题的理解与其相关的简单案例联系在一起进行研究的能力。 被定义的一般理论和模型应适用于所有相关场合。 因此，一般的理论和模型应该被预期能在实验室（市场）的专门环境中工作。当模型无法在特定的情形从被观察的数据中体现其价值时，根据经验他们应被修正或拒绝。实验方法的相关性也由此被建立起来。”因此，“ 虽然比起自然发生的过程，实验室过程相对简单些，但由于参与者是为追逐实际利润的现实的人，他们在实验中遵循现实的规则，故这一过程仍然是一现实的过程。特别是如果他们真对实验感兴趣，这一过程则更加确切。”（Ch. Plott,

76、 1982, p. 1482) 2024/8/696实验室实验重复性n实验室实验中简单的固定复制（重复性地研究和学习）不一定能增强组织外部有效性，也并非日常生活中的共同特征，更不是人类行为最重要的组成部分和唯一兴趣所在，实验主体需要通过对实验机制的理解来提高外部有效性；而行为经济学认为通过固定复制，人们将一个环境中学习所得运用到其它环境的这种学习的转移能力是很弱的，即使明确告知，转移的往往是错误经验；故管理实验中应注重静态与动态学习机制的结合，从而促进不同环境知识的转移，而不仅仅是固定复制。2024/8/697组织背景n 行为经济学认为所有思维和问题解决的形式均在一定程度上具有背景依赖性。例如

77、：抽象描述和形象描述背景对语言理解效果的不同，在抽象和不熟悉的背景下，实验主体的智能似乎接近于零。故参与实验室实验的实验主体应具有一定的实验博弈的体验和参与实验的经历。管理实验应在实验初始给出背景影响的重要程度和正确评价。例如：囚徒困境博弈放在“华尔街”和“社团”背景下其结果会有很大不同。外部有效性的目标实现有利于创造类似于经济代理实际运行的组织背景。 2024/8/698组织背景n针对如果参与者仅仅是学生则缺乏代表性；货币激励较小；参与者的数量少；参与者没有经验等问题可通过：选择其他的实验对象人群 (工人，经理，首席执行官)；进行一些有代表性的实验 (Fehr et al. 2003)；增加

78、奖励 (Cameron EI 1999, Slonim& Roth Ectra 1997, Fehr et al. 2002)；增加参与者的数量 (Isaac和Walker, J. Pub. E 1994)；邀请富有经验的参与者 (Kagel & Levin, AER 1986)等方式来解决。2024/8/699实验室实验内部有效性的完善n尽管实验室实验以内部有效性为特征，但是也面临了来自随机安排实验主体不同的处理时可能产生的共同错误（如运行在不同时间、具有不同类型的实验群体的直接比较）；行为经济学认为随机地向处理群体安排任务是实现高度内部有效性的唯一和最关键的衡量方式。问题在于：实验主体之间

79、多重观察和交互，使观察相互之间不独立。实验中可以通过对实验主体的约束和对实验数据的科学处理（如满足统计规律的随机安排方法的应用）来减弱并消除诸如选择、到期、均值回归等因素对于内部有效性的威胁。 2024/8/6100异议的一般评论 n在实验室执行的条件与现实所呈现的是否一致这一问题上或许总是会受制于一些不确定性。因此，实验室实验不是对现场偶发数据的分析、现场实验和调查数据分析的替代。应该将所有这些根据经验的研究方法加以组合运用。n建议：选择在理论上或根据经验的管理研究中重要的无法解决的争论并且通过严谨的实验突现其辩论的要点 (例如：礼物交换市场，合作和惩罚，关系契约等)。n要掌握实验管理相关理

80、论和方法，必须具备坚实的经济组织和管理理论基础。 2024/8/6101实验室实验的作用及设计 n测试理论n实验室实验成为理论研究者的沟通渠道，使其可以在精确可控和可测量的条件下检验理论，而这一条件在现场实验和经验研究中难以获得。经济组织和管理理论为实验的萃取和实验的设计提供了基础。你可以实施那些你不打算去证明及核对的理论的某些条件 (例如：偏好假定，技术假定, 制度假定)。预测与实验结果的比较提供了对通过实验对象行为建立的理论要素的检验。通常这种比较是若干假定的一种连合检验。有助于找到理论何时失灵，何时成功的条件。设计适当的控制方式允许对有关理论为什么失灵 (例如：协商实验)等因果关系进行推

81、断。2024/8/6102偏好的导引 n应该花费多少R&D投入来避免行业技术领先地位的丧失? (包括风险偏好)；相对于其他组织成员工资，我应该收入多少? (涉及与参照系相关的偏好)；组织应对注重长期行为的成员提供补偿吗? (涉及时间偏好)；对这些询问的客观回答的关键取决于对组织成员不同偏好的把握。衡量组织成员的价值需要个体偏好的理论以及对特定“动机”（偏好）强度的了解。这需要构建对行为组织管理理论进行检验和引导成员偏好与组织成果趋向一致的工具。2024/8/6103探究有限理性 n组织成员在风险决策和瞬间选择时是否会犯系统性的错误（如CEO的过度自信）？在什么范围内组织成员应用后向归纳法？组织

82、成员如何形成有关其他成员行为的信念？组织成员对货币的作用存在错觉吗？综上：有限理性在组织行为博弈中扮演什么角色？也即，个体判断和选择模式在什么范围内影响组织总体的结果？组织成员如何学习和学习什么？2024/8/6104为新理论建立经验性规则的基础 n搜索事实，搜寻规律，探索和证明不曾预料到的规则（包括与现存理论预言相背离的事实）。良好的经验性规则的构建不仅为管理理论的学习与研究指明努力的方向而且有助于以经验研究为主的行为组织理论的发展。实验者能够在一些以往因博弈分析太复杂，难以进行博弈预测的领域实现重要的博弈分析 （例如：同事影响对风险-激励契约的作用）。2024/8/6105行为方式构建中理

83、论的自由比较 n设计新的实验从而有助于明确叙述新的理论和解释新观察到的规律并对这些理论进行辨识。如果仅仅为了解有关机制和制度的效率特性，并不必须掌握能解释和预测行为的完整理论（在实验中福利可用所有实验对象的货币所得除以总收益来衡量）。例如：有无文化认知影响的风险-激励模型的比较。在不同的环境中可以检查制度的强壮性。 2024/8/6106有关制度和政策的“风洞实验” n策略导向的实验（针对性的机制、组织、战略设计等）有助于谋划策略。实验管理学的重要贡献还在于能够对与组织相关的管理政策的调整或新制度的实施效果进行考察。存在跨国公司技术外溢情况下，国内企业R&D投入策略的选择是否与外溢替代率的变化

84、有关？在中国西部，利用国防科技资源促进地方城镇化建设的合作机制的主要影响因素为何？可交易的排放许可证能实现有效率的污染控制吗？如何对用人单位和大学毕业生市场进行有效率的组织？在流域水权交易中，邻近水用户之间水权交易是否可以减少负外部性？管理学实验的重要贡献就在于能够允许我们运用经验性的研究方法考察这些问题。2024/8/6107术语的澄清n实验（experiment）：即说明做什么，何时做。下表就是一简明概括。n期间（session） = 一群实验对象参与实验的日期。例如2004年5月9日下午4：00先做高成本的实验再做低成本试验。n处置（treatment） = 实验的条件 (高成本或低成本

85、)n单元（cell）= 某一具体的实验内容n实验对象（subject） = 实验参与者2024/8/6108实验术语的澄清2024/8/6109组织管理实验设计要点n设计包括实验指导的撰写和建立管理行为预测在内的实验。n主要回答以下问题:n你的实验想要回答哪些企业管理的问题?n哪些可能是你问题的潜在答案?n通过实验回答你的问题的优点和缺点为何?n你的实验结果使其他人感到意外的可能性有多大? 他们是否会改变其选择?n你如何引导和实施实验? (描述你的设计并写出实验指导)n你的设计是解答你问题尽可能简单的设计吗? 2024/8/6110管理实验的设计n策略：策略：控制、测算或假设（例如风险偏好）n

86、环境和程序规则的控制：环境和程序规则的控制： -精确到允许复制的标准化程序和报告，包括：要素说明、说明性例子和可理解的检验、激励方式、实验周期的确定、实验主体的人数和条件、实验主体角色安排及匹配的要求、实验地点和期限、实验的物质环境和助手及计算机的使用等； -通报确切信息； -实验程序规范化； -明确引导实验期与常规实验期的界限。2024/8/6111管理实验的设计n知识的控制：知识的控制：公告（共）知识、实际运作以及易于理解的检测；公共知识类似于博弈中的共同知识；信念，特别是随机过程的控制问题，例如概率匹配实验。n偏好的控制：偏好的控制：实验主体应该接受显而易见的符合相关理论或应用需要的激励

87、（报酬）：决策应对报酬有显著影响，而报酬又足以支配决策者的个人成本，例如补偿其厌倦及利他的付出；单一最大化的批评和对强烈边际激励的需要。 研究中将参与者的贡献与成绩、分数以及“货币”奖励联系起来。例如运用二进制（位）博彩程序来控制风险偏好。 2024/8/6112管理实验的设计:偏好控制n实验应被设计的尽可能中立（性），从而引导参与者不会感知任何行为是正确或所期望的；n当实验关注“结构”胜于“背景”时，抽象的设计是有帮助的，但并非一定如此；n实验主体之间应该匿名，不应面对面交互，这样有利于最小化对偏好的“社会”影响；对助手在意图不明的情况下引导实验的“双盲程序”存在争议；n即使利益已体现出“社

88、会”效果，仍需增加补救性控制措施。2024/8/6113管理实验的设计 测算与假定测算与假定 通过心理测量学的方式（如描述某人只给你$10中的$2，你生气的程度），衡量风险规避的方法（如确定等值），概率判断（如评价规则）等来测算相关变量的价值； 新的衡量方法：录像带内容分析；心速、皮肤对刺激的反应、信息获取等生理学测量；磁共振成像等神经系统科学测量。 假定是实验者愿意对相关变量价值提出假设的伪控制。2024/8/6114管理实验的设计博弈的控制博弈的控制 在博弈实验过程中，通过向实验主体提供一定经验让其参与相同的博弈或重复参与一系列博弈，来观测其学习的效果。这种设计导致重复性博弈策略，这些策略

89、将使对实验主体作出响应的博弈的辨识模糊化； 通过诸如重复随机配对或分组等这些忽略个体影响的大规模群体交互，可以防止重复博弈策略的发生，从而实验主体可以忽略与任何给定的其他实验主体的重复交互；例如： 2024/8/6115管理实验的设计博弈的控制博弈的控制 非重复匹配：实验主体绝不再重新匹配； 非蔓延匹配：实验主体绝不再重新匹配，也不再与今后打算与一些人进行匹配的人匹配，以此类推； 随机匹配：实验主体随机或盲目地进行再匹配； 均值匹配：每个实验主体与其他所有实验主体逐一博弈一次，获取所有匹配中之平均收益； 在阶段性博弈中应用作为结果的设计以检测行为理论；尽管对总体结构存在约束，但任意改变阶段博弈

90、（甚至可以形成一个微型重复博弈）的可能性实际上不受限制。2024/8/6116管理实验的设计一般性思考一般性思考 外部有效性最大化要求实验室贴近现场环境；由于存在行为噪声，则有必要对于备选理论的预测进行区分；如果备选方案合理，则所构造的理论就更有说服力，因为这增加了设计的自信，而拒绝合理备选则会强化错误地放弃所主张假设的推论； 在跨越不同实验期或在同一实验期内多个处理过程中的实验主体之间，保持实验结果一致性的自信是重要的； 设计也应该能解释或控制与理论不相关的和可能会对绩效产生规律性影响的因素，这些因素包括经验、群体影响及顺序影响。2024/8/6117管理实验的设计一般性思考一般性思考 可以

91、通过观察的模块化、系统化配对来抑制这些问题变数的影响。例如： 顺序的影响：当依次进行A和B两种作业的实验时，一些按AB，其余按BA顺序进行，则任何关A和B结果的差异起码存在顺序的作用； 随机化模块：有时，可以被系统模块化的事件数会大到不合理的程度，则应对备选组合进行随机选择； 现代计量经济学的运用：相对于早期难以控制的心理学和经济学实验中简单统计检验的应用，应对复杂现象的现代计量经济学的运用是一种替代。 2024/8/6118实验举例实验举例新创科技企业战略控制行为模式的实验室实验（胡笑寒，万迪昉，2003）n实验的参照（最后通谍实验博弈、礼物交换博弈等成熟实验做参照）n信任处理组和激励处理组

92、的引入及实验机理n实验简介n实验结果分析2024/8/6119v信任处理组和激励处理组的引入及实验机理v信任处理组中反映的信任关系来自于公正模型（Rabin 2000， Dufwenberg and Kirchsteiger 1999， Falk and fischbacher 1999）和互惠模型（Fehr and Schmidt 1999， Bolton and Ockenfels 2000） 一旦具有上述特征的公正的代理人接受了这样的信任合同，为了得到较高的激励水平，他将选择的水平，这个等式的微分表示相对于激励水平i变化的技术水平t的变化， 这样，通过提高代理人对于激励水平的要求，如在t

93、min时u，代理人可以选择一个与要求的技术水平te相当的报酬（激励程度），较高的激励水平对应较高的技术水平要求。v在企业实践以及我们的实验中，这种信任关系往往是通过多轮的博弈建立起来的，反映的是“隐性激励机制”。实验举例实验举例新创科技企业战略控制行为模式实验新创科技企业战略控制行为模式实验2024/8/6120v激励处理组的引入及实验机理v参与约束（participation constraint）下的契约：v代理人接受激励兼容约束（incentive compatibility constraint）下的契约：v代理人在受到惩罚时获得的效用为U s v效用函数求偏微分得到 ：实验举例实验举

94、例新创科技企业战略控制行为模式探索性实验新创科技企业战略控制行为模式探索性实验2024/8/6121v给出不存在惩罚机制下的效用函数Uns，v如果 则代理人将会努力达到t*的技术水平代理人不隐藏努力程度的条件为 v不等式的右边表达的是由于违约（隐藏努力程度）得到的货币和非货币收益，不等式的左边表达了隐藏努力程度的非货币化成本。说明隐藏信息将减少货币收入，惩罚机制的执行抑制了代理人对于私有信息的隐藏。该条件不等式还说明契约表现出的非公平性也是代理人选择隐藏信息的决定性因素。激励报酬契约越不均衡越容易引起代理人隐藏信息。实验举例实验举例新创科技企业战略控制行为模式探索性实验新创科技企业战略控制行为

95、模式探索性实验2024/8/6122通过上面关于两组处理组的分析，在我们的实验中可以证明以通过上面关于两组处理组的分析，在我们的实验中可以证明以下问题：下问题：u在基于信任的激励控制机制下较高的激励水平对应较高的技术产出水平；u基于信任的激励控制机制能够实现比基于强激励的激励控制机制较高的技术水平；u如果委托人提出的激励契约显失公平，那么代理人倾向于降低努力程度（隐藏信息），来降低成本；u从隐性激励机制作用的过程来看，基于信任的激励控制机制在经过多轮的实验后能够表现出在控制水平的方面优势。u而经过多轮的实验后，基于激励的显性激励控制机制对于战略控制的作用减弱。实验举例实验举例新创科技企业战略控

96、制行为模式探索性实验新创科技企业战略控制行为模式探索性实验2024/8/6123n实验简介nWin！收益总和最大组组中每人提出议案成员先后响应议案实验举例实验举例新创科技企业战略控制行为模式探索性实验新创科技企业战略控制行为模式探索性实验2024/8/6124实验举例实验举例新创科技企业战略控制行为模式探索性实验新创科技企业战略控制行为模式探索性实验2024/8/6125实验结果分析示例实验结果分析示例基于IT和基于TT的激励控制方式执行过程随着实验轮次的增加，战略控制者（委托人）期望的技术水平t*与技术研究开发人员（受控方）实际达到的技术水平t是否趋于一致，能够反映出战略控制的执行效果。 无

97、论契约中是否出现惩罚机制，经过委托人和代理人的多轮“交易”磨合，总是倾向于实现激励控制契约，从而实现战略控制。 实验举例实验举例新创科技企业战略控制行为模式探索性实验新创科技企业战略控制行为模式探索性实验2024/8/6126实验结果示例实验结果示例基于IT的激励控制机制契约变量与战略控制效益的相关分析结果 NOTE:*表示P0.001， *:P0.01;*:P0.05实验举例实验举例新创科技企业战略控制行为模式探索性实验新创科技企业战略控制行为模式探索性实验2024/8/6127实验结果示例实验结果示例基于TT的激励控制机制契约变量与战略控制效益的相关分析结果 NOTE:*表示P0.001，

98、 *:P0.01;*:P0.05实验举例实验举例新创科技企业战略控制行为模式探索性实验新创科技企业战略控制行为模式探索性实验2024/8/6128实验结论实验结论结论一：从总体上来看，基于IT的激励控制机制比基于TT的激励控制机制付出较多的货币成本（货币激励），依赖TT的激励控制机制比IT控制机制下的实际技术水平高；依赖TT激励控制机制比IT控制机制下的期望技术水平低。 结论二：无论契约中是否出现惩罚机制，经过委托人和代理人的多轮“交易”磨合，总是倾向于实现激励控制契约，从而实现战略控制，也就是说信任机制的实现是双方多轮学习的必然选择。结论三：随着实验的进行，IT激励控制机制逐渐地倾向于完成激

99、励控制契约的战略要求，基于TT的激励控制机制出现的频次逐渐增多，说明实验双方经过多轮的学习和实践，趋向于选择能够具有良好预期，达到双方共赢的，规避不确定性的激励控制机制。实验举例实验举例新创科技企业战略控制行为模式探索性实验新创科技企业战略控制行为模式探索性实验2024/8/6129实验结论实验结论结论四：在基于TT的激励控制机制下，学习能够促进双方收益逐渐趋同的同时，以极大化双方收益之和的形式达到共赢；在基于IT的激励控制机制下，学习能够促进双方收益逐渐趋同，但是必须以损失整体收益为代价。 结论五：在IT激励控制机制下，激励契约中的期望技术水平、非货币激励方式中的职位升迁和参与管理促进了战略

100、控制效果，而货币激励和非货币激励方式中的培训发展抑制了战略控制效果。结论六：在TT激励控制机制下，激励契约中的期望技术水平、非货币激励方式中的培训发展和参与管理促进了战略控制效果，而货币激励对于战略控制效果没有显著性影响，同时非货币激励方式中的培训发展和参与管理明显促进了战略控制效果。实验举例实验举例新创科技企业战略控制行为模式探索性实验新创科技企业战略控制行为模式探索性实验2024/8/6130实验结论实验结论结论七：在IT激励控制机制下，激励契约中的期望技术水平和货币激励对于战略控制收益没有显著性影响，契约中的罚金数目增加抑制了收益，同时执行过程中实际技术水平对于战略控制效果具有显著性影响

101、。非货币激励方式中的职位升迁和环境改善促进了战略控制效益，参与管理抑制了战略控制效益。结论八：在TT激励控制机制下，激励控制契约中货币激励和期望技术水平的设定对于双方收益的获得均具有显著性影响。非货币激励方式中的培训发展促进了战略控制效益，参与管理抑制了战略控制效益。实验举例实验举例新创科技企业战略控制行为模式探索性实验新创科技企业战略控制行为模式探索性实验2024/8/6131借鉴行为经济学、实验经济学和神经经济学等的研究成借鉴行为经济学、实验经济学和神经经济学等的研究成果，从内、外部有效性的角度，构造管理学经验和实验果，从内、外部有效性的角度，构造管理学经验和实验的框架。的框架。经济组织管

102、理理论经验和实验的研究，强调对组织激励经济组织管理理论经验和实验的研究，强调对组织激励和协调机制下的创新和控制这一组织行为进行研究。它和协调机制下的创新和控制这一组织行为进行研究。它融合了契约经济学、行为经济学和实验经济学等的研究融合了契约经济学、行为经济学和实验经济学等的研究要素，兼顾组织内外部的有效性，有助于实现组织行为要素，兼顾组织内外部的有效性，有助于实现组织行为的协调和统一。的协调和统一。目前该研究虽然已经取得阶段性成果，但仍然处于起步目前该研究虽然已经取得阶段性成果，但仍然处于起步阶段，还有许多有待进一步研究的问题。阶段，还有许多有待进一步研究的问题。结束语结束语2024/8/61

103、32主要参考文献nMatthew Rabin, Psychology and Economics, Journal of Economic Literature, Vol. XXXVI, 11-46, March 1998. nR. Gibbons, Organizational Economics, MIT, 2003nErnst Fehr, Experimental & Behavioral Economics, MIT, 2004nAkerlof, George and Rachel Kranton. 2003. “Identity and the Economics of Organi

104、zations,” Working Paper. akerlof%20kranton%20group%20identitynCamerer, Colin and George Loewenstein. 2004. “Behavioral economics: Past, present, future,” In C. Camerer, G. Loewenstein and M. Rabin (Eds.), Advances in Behavioral Economics. New York and Princeton: Russell Sage Foundation Press and Pri

105、nceton University Press.nCamerer, Colin and Ulrike Malmendier. 2004. “Behavioral organizational economics”, Working paper.2024/8/6133主要参考文献nMullainathan, Sendhil and Richard Thaler. 2001. “Behavioral Economics,” International Encyclopedia of Social Sciences, Pergamon Press, 1st edition, October 1, p

106、p. 1094-1100.nMcFadden, D. 1999. “Rationality for Economists?” Journal of Risk and Uncertainty, 19:1-3, pp. 73-105.nKahneman, Daniel. 2003. “Maps of Bounded Rationality: Psychology for Behavioral Economics,” American Economic Review, 93:5, pp. 1449-1476.nGibbons, Robert. 2004. What is economic socio

107、logy and should any economists care? Journal of Economic Perspectives, August. FINISHnMilgrom, P. & J. Roberts, Economics, Organization and Management, Englewood Cliffs, NJ. Prentice-Hall, 1992nRichard L. Daft, Organization Theory & Design, WEST, 19952024/8/6134主要参考文献n万迪昉主编，实验管理学，高等教育出版社，万迪昉主编，实验管理学

108、，高等教育出版社，20052005年年即将出版即将出版n万迪昉编著，组织的治理与管理，西安交通大学出版万迪昉编著，组织的治理与管理，西安交通大学出版社，社，20052005年即将出版年即将出版n国务院学位委员会办公室，管理科学与工程学科综合国务院学位委员会办公室，管理科学与工程学科综合水平考试大纲与指南，高等教育出版社，水平考试大纲与指南，高等教育出版社，20032003年年n汪应洛汪应洛, ,万迪昉等万迪昉等, ,自然科学学科发展战略调研报告自然科学学科发展战略调研报告管理科学，科学出版社，管理科学，科学出版社，19951995年年n钱颖一，理解现代经济学，经济社会体制比较，钱颖一，理解现代经济学，经济社会体制比较，2002年第年第2期期(总总100期期)。2024/8/6135