2023年期货从业资格之期货法律法规题库4

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1、2023年期货从业资格之期货法律法规题库第 一 部 分 单 选 题 （ 300题）1 、为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和 （）为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障金融期货市场平稳、规范和健康运行，根 据 期货交易管理条例 期货交易所管理办法及 期货公司监督管理办法等法规、规章,制 定 关于建立金融期货投资者适当性制度的规定。A . 分级管理B . 分类管理C . 分层管理D . 分步管理【 答案】：B2 、关于期货交易所监事会，下列说法正确的是（）。A . 监事会每届任期2年B . 监事会成员不得少于3人C . 监事会主席、副主席的任免，由中国证监会

2、提名，股东大会通过D . 监事会设主席1 人，副主席若干【 答案】：B3 、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（ ） 个月的，风险预警期结束。A . 1B . 2C . 3D . 5【 答案】：C4 、期货公司会员应当根据( ) 统一编制的试卷对投资者进行测试。A . 国家工商总局B . 中国期货业协会C . 中国证监会D . 中国金融期货交易所【 答案】：D5 、假设2 0 1 5 年甲期货交易所的手续费收入为2 0 0 0 万元，那么该交易所应提取的风险准备金为( )。A . 3 0 0 万元B . 4 0 0 万元C . 5 0 0 万元D . 6 0 0 万元【 答案】：B6

3、、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的， ()。A . 应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担B . 客户不承担责任C . 期货公司与客户各自承担5 0 % 的责任D . 期货公司承担主要赔偿责任【 答案】：A7 、下列关于期货公司客户投诉方面的表述中，错误的是( ) 。A . 客户投诉档案应当至少保存2 0 年B . 期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案C . 期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档D . 期货公司应当建立. 健全客户投诉处理制度【 答案】：B8 、 （）按照审慎监管原则，定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查A . 中国期货业协会

4、B . 中国证监会及其派出机构C . 期货交易所D . 国务院期货监督管理机构【 答案】：B9 、期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向（）报送月度风险监管报表。A . 中国证券监督管理委员会B . 公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构C . 期货交易所D . 期货业协会【 答案】：B10、期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。A . 期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构B . 期货公司营业部所在地的工商行政管理机构C . 营业部负责人所在地的中国证监会派出机构D . 期货公司住所地的中国征监会派出机构【 答案】：A11、期货公司会员不得为知识测试评分低于（）分的投资者申请开

5、立交易编码。A . 8 5B . 9 0C . 8 0D . 9 5【 答案】：C12 、期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的（ ）。A . 结算账户B . 交易账户C . 交易编码D . 结算编码【 答案】：C13 、普通投资者风险承受能力最低及最高类别分别是（）A . C 1. C5B . C 5 . C 1C . C 2 . C 3D . C 3 . C 2【 答案】：A14 、期货公司股东会或股东大会应当（ ）至少召开一次会议。A . 每 1 个月B . 每 3 个月C . 每半年D . 每 1 年【 答案】：D15 、某投资者在某期货经纪公司开户，存人

6、保证金2 0万元，按经纪公司规定，最低保证金比例为1 0 % 。该客户买入100手开仓大豆期货合约，成交价为每吨2 8 00元，当日该客户又以每吨2 8 5 0元的价格卖出4 0手大豆期货合约平仓。当日大豆结算价为每吨2 8 4 0元。当日结算准备金余额为（）元。A . 4 4 000B . 7 3 6 00C . 17 04 00D . 117 6 00【 答案】：B16 、期货交易实行（）结算制度。A . 次日负债B . 当日负债C . 当日无负债D . 次日无负债【 答案】：C17 、下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动有（）OA . 为客户设计套期保值、套利等投资方案B

7、 . 研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素C . 帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易D . 提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务【 答案】：C18 、人民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益，确定其承担的（ ）责任，维护市场秩序。A . 故意B . 过失C . 风险D . 市场【 答案】：C19 、因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾（）年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A . 1B . 2C . 3

8、D . 5【 答案】：D2 0 、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。A . 不得以他人名义参与期货交易B . 不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C . 不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金D . 除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务【 答案】：D2 1 、下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中,合法的是（ ）。A . 以欺诈手段或者其他不当方式误导. 诱导客户B , 向客户做出保证其资产本金不受损失

9、或者取得最低收益的承诺C . 占用. 挪用客户委托资产D . 接受客户委托，向客户提供风险管理顾问等服务【 答案】：D2 2 、被免职的首席风险官可以向公司住所地（）解释说明情况。A . 公安部门B . 中国证监会派出机构C . 工商部门D . 期货交易所【 答案】：B2 3 、直接持有期货公司5 %以上股权的境外股东，应当持续经营（）年以上，近 （）年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处耨。A . 3 ； 3B . 3 ； 5C . 5 ； 5D . 5 ； 3【 答案】：D2 4 、期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起（）个工作日内向中国

10、期货保证金监控中心备案。A . 5B . 1 0C . 3D . 1 5【 答案】：A2 5 、期货公司变更业务范围的，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。A . 1 0 日B . 2 0 日C . 1个月D . 2个月【 答案】：D2 6、 期货从业人员管理办法中，所称期货从业人员是指（）。A. 期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员B. 中国期货业协会工作人员C .期货保证金安全存管监控机构工作人员D .中国证监会工作人员【 答案】：A2 7、自然人投资者申请划分为专业投资者，提交的证明材料不包括（）OA.近1个月

11、本人的金融资产证明文件B.近2年收入证明C .职业资格证书D.工作证明【 答案】：B28、下列属于 期货从业人员管理办法所称的“ 从事期货经营业务的机构”的 是 （）。A .从事期货业务的法律事务所B.期货交易所C .期货公司D.期货交割仓库【 答案】：C29 、中国证监会自受理申请材料之日起（）个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。A . 20B . 1 5C . 1 0D. 6【 答案】：A3 0 、会员制期货交易所会员大会有（ ）以上会员参加方为有效。A . 1 / 3B .2/ 3C . 1 / 4D. 1 / 2【 答案】：B3 1 、申请设立期货公司，主要股东为自然人的，其个人金

12、融资产不低于人民币（）万元。A . 1 0 0 0B . 3 0 0 0C . 5 0 0 0D. 1 0 0 0 0【 答案】：B3 2、国务院期货监督管理机构可以和其他国家或者地区的期货监督管理机构建立（ ）机制，实施跨境监督管理。A .信息共享B .协调配合C .监督管理合作D.互相沟通【 答案】：C3 3 、在空头避险策略中，下列基差值的变化对于避险策略不利的是（）OA .基差值为正，而且绝对值变大B .基差值为负，而且绝对值变小C .基差值为正，而且绝对值变小D.无法判断【 答案】：C3 4 、期货公司应当在净资产计算表的附注中，充分披露（）的性质、涉及金额、形成原因、可能发生的损失

13、等情况，并在计算净资本时按照一定比例扣减。A .预计负债B .或有负债C .或有资产D.负债【 答案】：B3 5 、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的， （）可以按照 期货投资者保障基金管理办法的规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。A .期货交易所B .中国证监会C .财政部D.期货公司保证金监控中心【 答案】：B3 6 、对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施。A . 3日B . 5日C . 7日D . 1 5 日【 答案】：A3

14、7 、实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（）OA .结算担保金制度B .结算准备金制度C .风险准备金制度D .涨跌停板制度【 答案】：A3 8 、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（）上公告。A .中国证监会指定的媒体B .期货交易所网站C .中国期货业协会网站D .期货公司网站【 答案】：A3 9 、中国期货业协会应当定期向（ ）报告期货从业人员管理的有关情况。A .期货交易所B .中国证监会派出机构c .期货保证金安全存管监控机构D .中国证监会【 答案】：D4 0、期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前（ ）的风险监管指标应当

15、持续【 答案】：C4 1 、按 照 期货公司风险监管指标管理办法，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向（）提交书面报告，详细说明原因。A .全体股东B .全体董事C .全体董事和全体股东D .总经理【 答案】：B4 2 、期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的（）。A .交易编码B .交易账户C .结算编码D .结算账户【 答案】：A4 3 、经行业协会备案或者登记的证券公司子公司应当向经营机构提供身份资质证明材料， 无需经营机构审核通过，可将其直接认定为（）投资者。A .专业B .业余C .普通D ,以上都不是【 答案】：A4 4、国务院期货

16、监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过( ) 个交易日；案情复杂的，可以延长至( ) 个交易日。A . 1 0； 2 0B . 1 5 ； 2 0C . 1 0； 3 0D . 1 5 ； 3 0【 答案】：D4 5、期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该报告经董事会审议通过后，应当向() OA .公司管理层提交B.期货交易所提交C .中国证券监督管理委员会提交D .公司全体股东提交或进行信息披露【 答案】：D4 6、实行会

17、员分级结算制度的期货交易所，可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务的是( )。A.交易结算会员和特别结算会员B. 交易结算会员和全面结算会员C. 全面结算会员和特别结算会员D .特别结算会员和限制结算会员【 答案】：C4 7 、2 0 1 5 年甲期货交易所的手续费收入为2 0 0 0 万元，那么该交易所应提取的风险准备金是( )。A. 5 0 0 万元B. 4 0 0 万元C . 3 0 0 万元D . 2 0 0 万元【 答案】：B4 8 、2 0 0 7 年，大豆期货交易活跃。某客户在某期货公司营业部开户并存入近亿元的资金准备进行大豆期货交易。当时因市场原因该客户一直没有进行交易

18、，资金闲置。该营业部总经理看到席位上有这么多的资金，根据自己的经验判断大豆期货处于多头行情中，认为赚大钱的机会来了，于是擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。A. 给予纪律处分，处 1 万元以上1 0 万元以下的罚款B. 给予警告，并处1 万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格C . 给予警告，并处1 万元以上1 0 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格D . 给予警告，并处1 万元以上1 5 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格【 答案】：C4 9 、完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛

19、盾纠纷的主体是( )OA. 中金所B. 期货公司C . 证券公司D . 证监会【 答案】：B5 0 、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（）OA. 5 0 0 0 万B. 8 0 0 0 万元C . 1 亿元D . 2亿元【 答案】：C5 1 、期货公司应当于年度结束后（）A. 1B. 2C . 3D . 5【 答案】：C5 2 、期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前（）的风险监管指标应当持续符合监管要求。A. 6 个月B. 3 个月C . 1 2 个月D . 24个月【 答案】：A5 3 、期货公司应当在（ ）结算后为客户提供交易结算报告。A. 每周B. 每年C .

20、 每月D . 每日【 答案】：D5 4 、客户在期货公司中违约的，期货公司先以( )承担违约责任。A. 该客户的保证金B. 期货公司的自有资金C . 期货公司的风险准备金D . 期货交易公司的储备金【 答案】：A5 5 、期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自( )起自动失效。A. 离任之日B. 离任前一日C . 离任后一日D . 提出离职之日【 答案】：A5 6 、期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存()OA. 5年B. 1 0 年C . 2 0 年D . 3 0 年【 答案】：C5 7 、 ( ) 依照法律、行政法规、 证券期货投资者适当性管理办

21、法及其他相关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理。A .中国金融期货交易所B .中国期货业协会C .监控中心D .中国证监会及其派出机构【 答案】：D5 8、下列关于营业部设施符合条件的描述中，不正确的是（ ） 。A .应当配备2条以上具有录音功能的电话线路B .应当具备满足期货业务需要的办公. 通讯. 交易等设施，营业部应当配备2条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易C .应当采取双路供电，或在单路供电的情况下备用供电措施能够提供正常业务运行4小时的供电时间D .应当具备满足期货业务需要的办公. 通讯. 交易等设施，营业部应当配备1条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易【 答案】：

22、D5 9、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以 （ ）确定管辖。A .当事人起诉状中在先的诉讼请求B .侵权诉讼请求C .违约诉讼请求D .标的额较大的诉讼请求【 答案】：A6 0、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。A . 3B . 5C . 8D . 10【 答案】：C6 1、期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及（），并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者作出不符

23、合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。A . 职业背景B . 风险偏好C . 收入状况D . 投资目标【 答案】：D6 2、丙受聘担任N公司副总工程师期问，将属于N公司商业秘密的某种染料生产工艺流程和某种染料的3 个结构式披露给乙，乙当即送给丙 5万元。乙仅按丙提供的某种染料的工艺流程作了小试，即案发。经评估. 鉴定，该染料生产工艺专有技术及应用于相关6个品种的资产收益评估值为3 8 7 万元，该染料研制开发费用为3 0 0 万元。关于本案,下列说法正确的是（）。A. 丙的行为构成公司企业人员受贿罪和侵犯商业秘密罪B. 丙的行为构成受贿罪和侵犯商业秘密罪C. 丙的行为构成侵犯商业秘密

24、罪D . 丙的行为构成非国家工作人员受贿罪【 答案】：D6 3 、 （ ）应对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。A. 期货公司B. 期货交易所C.客户D .中国期货业协会【 答案】：A6 4、下列关于客户开户和交易编码的申请表述错误的是( ) 。A.期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同B.期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请C.监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所D .当日分配的客户交易编码，期货交易所于当日允许客户使用【 答案】：D6 5、期货公司与其股东、产、财务等方面应当(A.适当合并,B. 严格分开,C.严

25、格分开,D .严格分开,独立经营,统一经营,独立经营,统一经营,实际控制人及其他关联人在业务、人员、资)O独立核算统一核算独立核算独立核算【 答案】：C6 6、 ( )应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。A.期货保证金安全存管监控机构B. 中国期货业协会C.期货交割仓库D .期货保证金存管银行【 答案】：B6 7 、期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由是（）OA. 期货公司内部发生重大人事调整B. 期货公司发生亏损C. 由于市场原因延误D . 期货公司发生合并重组【 答案】：C6 8 、期货公司现任法定代表人自 期货公司董事、监事和高级

26、管理人员任职资格管理办法施行之日起（ ）年内未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。A. 1B. 2C. 3D . 5【 答案】：A6 9 、期货公司违反规定挪用客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款。A. 1 倍以上3倍以下B. 3 倍以上5倍以下C. 1 倍以上5倍以下D . 2 倍以上5倍以下【 答案】：C7 0 、申请期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员，自取得任职资格之日起（ ）个工作日内未在期货公司任职，其任职资格自动失效。A. 1 5B. 2 0C. 3 0D . 6 0【 答案】：C7 1 、根 据 境外交易者和境外经纪

27、机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法，直接入场交易的境外交易者应当向（）办理账户开立等手续并申请交易编码。A . 期货交易所B . 境外经纪商C . 登记结算机构D . 期货业协会【 答案】：A7 2、下列不属于期货交易所职责的是（）。A . 监督指定交割仓库的期货业务B . 发布市场信息C . 对保证金安全存管实施监控D . 制定并实施交易规则及其实施细则【 答案】：C7 3 、某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2 亿元，该证券公司拟以1. 7亿元人民币，以及经评估作价为3 0 0 0 万元的信息技术系统和抵债取得的对某公司的股权作为对该期货公司的出资。下列关于出资方案的表

28、述，正确的是（）。A . 方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资B . 方案符合规定C . 方案不符合规定，货币出资比例过低D . 方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本最低限额【 答案】：A7 4、自然人投资者申请划分为专业投资者，提交的证明材料须经（）审核通过方可认定。A .期货经营机构B .中国证监会C .中国证监会派出机构D .行业协会【 答案】：A7 5、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并 （ ）。A .为投资者创造最大权益B .保护投资者满意C .维护投资者的合法权益D .最大限度维护投资者利益【 答案】：C

29、7 6、某日开市前，客户小赵的交易保证金不足。对此，期货公司和小赵不应当采取的措施是（）。A .客户小赵应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓B .期货公司应当督促客户小赵自行平仓，不得进行强行平仓C .客户小赵保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓D .期货公司对客户小赵合约进行强行平仓，有关费用和发生的损失可由该客户和公司协商承担【 答案】：B7 7、 根 据 期货从业人员管理办法的规定，不属于期货从业人员的是 （）。A . 期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员B . 期货交易所自营会员中的工作人员C . 为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员D .

30、期货公司的管理人员【 答案】：B7 8 、期货公司接受客户委托为其进行期货交易. 应当事先向客户出示（ ）,经客户签字确认后，与客户签订书面合同。A . 营业执照B . 公司章程C . 交易合同D . 风险说明书【 答案】：D7 9 、期货公司（）负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行，对资产管理业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告义务。A . 董事长B . 总经理C . 主管资管业务的副总经理D . 首席风险官【 答案】：D8 0 、期货公司开展期货投资咨询业务， （）了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。A . 应当事前B . 应当事中C . 应当事后D . 无需【 答案】

31、：A8 1、公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当按照（）有关规定进行事前报告。A .国务院B .中国证监会C .期货业协会D .理事会【 答案】：B8 2、根 据 期货市场客户开户管理规定， （）应当登录统一开户系统办理客户交易编码的注销。A .中国期货保证金监控中心公司B .期货公司C .期货交易所D .客户【 答案】：B8 3、下列关于客户交易指令下达的表述中，错误的是（ ）。A .以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单B. 以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音C .以计算机. 互联网等委托方式下达交易指令的，期货

32、公司应当以适当的方式保存该交易指令D .客户可以通过书面. 电话. 计算机. 互联网等委托方式下达交易指令【 答案】：A8 4、 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法中的风险控制指标标准不包括（ ）OA . 净资本不低于1 0 亿元B . 流动资产余额不低于流动负债余额( 不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金) 的1 5 0 %C . 对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的1 0 % , 但因证券公司发债提供的反担保除外D . 净资本不低于净资产的7 0 %【 答案】：A8 5 、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由( )OA . 投资者自负B . 后续缴

33、纳的保障基金补偿C . 交易所补偿D . 期货公司补偿【 答案】：B8 6 、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其()相互独立、分别管理。? ?A . 自有资金账户B . 非结算会员保证金账户C . 个人客户保证金账户D . 现金账户【 答案】：A87 、中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年()向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。A . 第一季度B . 第二季度C . 第三季度D . 第四季度【 答案】：A88、如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补合约损失的，A

34、 . 以公司风险准备金和自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权B . 以公司的结算担保金承担违约责任C . 运用其他客户的保证金弥补亏损D . 起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所【 答案】：A89、期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。A . 2 0 日B . 3 0 日C . 3 个月D . 2 个月【 答案】：A90 、期货公司可以接受以下（ ）单位或者个人的委托为其进行期货交易。A . 事业单位B . 国有企业C . 期货公司的工作人员D . 国家机关【 答案】：B91 、期货纠纷案件由()管辖。A . 地市人

35、民法院B . 中级人民法院C . 高级人民法院D . 省级人民法院【 答案】：B92 、协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的， ( ) 应当给予纪律处分。A . 期货业协会B . 中国证监会C . 公安机关D . 期货交易所【 答案】：A93 、 ( )负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。A . 董事会秘书B . 董事长C . 副董事长D . 理事长【 答案】：A94 、在我国，依法对期货交易所实行集中统一的监督管理的机构是()OA . 财政部B . 中国证监会C . 商务部D . 中国

36、期货业协会【 答案】：B95 、首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性. 风险管理方面问题的，应及时向（）提出整改意见。A . 董事长B . 监事会C . 总经理或者相关负责人D . 期货公司【 答案】：C9 6 、根 据 期货从业人员管理办法，未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的，由 （）责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。A . 期货交易所B . 中国证监会C . 中国期货业协会D . 期货保证金安全存管监控机构【 答案】：B9 7 、下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）。A . 期货经纪合同约定的手续费低于经营成本B . 期货公司与客户签订合同后，未及时向中国

37、期货业协会备案C . 期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求D . 未取得金融期货业务资格的期货公司从事金融期货业务的【 答案】：D9 8 、在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是（）。A . 流动资本B . 净资本C , 固定资本D . 净资产【 答案】：B9 9 、甲公司持有某期货公司7 % 的股权，乙公司持有该期货公司3 % 的股权，甲公司拟将所持有的该期货公司全部股权转让给乙公司，以下说法正确的是（）。A . 该转让行为应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准B . 该转让行为应当经中国证监会批准C . 该转让行为

38、应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告D . 该转让行为应当向中国证监会报告【 答案】：C1 0 0 、根 据 期货从业人员管理办法，不属于期货从业人员的是（）OA . 期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员B . 期货交易所自营会员中的工作人员C . 为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员D . 期货公司的管理人员【 答案】：B1 0 1 . 根 据 期货从业人员管理办法，下列人员中应当取得期货从业人员资格的是（ ）。A . 期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员B . 中国证监会工作人员C . 期货保证金安全存管监控机构工作

39、人员D . 中国期货业协会工作人员【 答案】：A1 0 2 、下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是（ ）。A . 监事会主席B . 独立董事C . 董事长D . 营业部负责人【 答案】：D1 0 3 、某期货公司拟任用一批境外人士担任经理层人员，根据规定，该批境外人士的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。A . 1 0 %B . 2 0 %C . 3 0 %D . 5 0 %【 答案】：C1 0 4、首席风险官作为期货公司的高级管理人员。主要负责（ ）.A . 审议期货公司的对外投资计划B . 期货公司的日常经营管理C . 监督期货公司其他高级管理人员D . 期货公司经营管理行为的合法合

40、规性和风险管理状况的监督检查【 答案】：D1 0 5 、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自做出决定之日起 5个工作日内，向 （）报告。A . 中国证券监督管理委员会相关派出机构B . 中国证券监督管理委员会C . 中国证券监督管理委员会或派出机构D . 中国期货业协会【 答案】：A1 0 6 、期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的（）。A . 商业机密B . 资金状况C . 投资决策计划信息D . 盈利状况【 答案】：C10 7 、某期货公司期末报表显示，其净资本为15 0 0 0 万元，监管机构发现该公司资产负债表中的“ 预计负债”，为

41、2 0 0 万元，长期次级债负债应为4 0 0 万元，针对上述情况进行调整后，该公司的期末净资本实际 为 （ ）A. 14 4 0 0 万元B. 14 8 0 0 万元C. 15 4 0 0 万元D. 15 2 0 0 万元【 答案】：D10 8 、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新 （ ）。A. 从业资格注册. 诚信记录等信息B. 从业人员注册，客户服务等信息C. 从业人员注册. 工作业绩等信息D. 从业资格注册. 考试成绩等信息【 答案】：A10 9 、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（ ）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网

42、站公不OA. 5个B. 7 个C. 10 个D. 15 个【 答案】：C110 、1 月中旬，某食糖购销企业与一个食品厂签订购销合同，按照当时该地的现货价格3 6 0 0 元 / 吨 在 2个月后向该食品厂交付2 0 0 0 吨白糖。该食糖购销企业经过市场调研，认为白糖价格可能会上涨。为了避免2个月后为了履行购销合同采购白糖的成本上升，该企业买入5月份交割的白糖期货合约2 0 0 手（ 每 手 1 0 吨） ，成交价为4 3 5 0 元 / 吨 。春节过后，白糖价格果然开始上涨，至 3月中旬，白糖现货价格已达4 15 0 元 / 吨 ，期货价格也升至4 7 8 0 元 / 吨 。该企业在现货市

43、场采购白糖交货，与此同时将期货市场多头头寸平仓，结束套期保值。则该企业 （）。A. 净损失2 0 0 0 0 0 元B. 净损失2 4 0 0 0 0 元C. 净盈利2 4 0 0 0 0 元D. 净盈利2 0 0 0 0 0 元【 答案】：B111. 除特殊情形外，客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，由 （）承担。A. 交易所B. 客户C.未尽通知义务的工作人员D. 期货公司【 答案】：B112、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（）应当承担赔偿责任。A.客户B. 期货交易

44、所和期货公司C. 期货公司D. 期货交易所【 答案】：D113、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（）。A.及时向中国证监会举报B .及时向期货交易所报告C ,对该非结算会员的持仓强行平仓D .对该非结算会员的公开谴责【 答案】：C1 1 4、期货公司交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由（）承担。A期货公司B .客户C .会员D .期货交易所【 答案】：A1 1 5 、对金融机构擅自运用客户资金罪，下列表述正确的是（）。A. 情节特别严重的，单处一万元以上十万元以下

45、罚金B . 期货公司违背受托义务，擅自运用客户资金为自己进行股票投资的,会构成犯罪C . 只对单位和对其直接负责的主要人员处罚D . 期货交易所不属该罪规定的主体【 答案】：B1 1 6 、关于会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（ ）OA. 涨跌停板制度B . 结算担保金制度C . 结算准备金制度D . 保证金制度【 答案】：B1 1 7 、 期货公司金融期货结算业务试行办法所称的期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算业务活动。A. 会员统一结算制度B . 会员分级结算制度C . 保证金结算制度D . 每日无负债结算制度【

46、 答案】：B1 1 8 、期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向( ) 报告。A. 中国证监会B . 中国期货业协会C . 中国证监会相关派出机构D . 中国证监会或其派出机构【 答案】：C1 1 9 、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由( ) 补偿。A. 后续缴纳的保障基金B . 风险准备金C . 期货交易所的自有资金D . 期货公司的自有资金【 答案】：A1 20 、证券公司介绍其控股股东参与期货交易，下列做法正确的是( )OA. 代股东接收交易密码B , 利用客

47、户的交易偏好进行交易C . 代股东下达交易指令D . 按规定履行信息披露义务【 答案】：D1 21 、期货从业人员获取不正当利益，但情节不严重的，应 ( ) 。A. 暂停其期货从业资格6个月至1 2个月B . 暂停其期货从业资格3 年C . 撤销其期货从业资格并且3年内拒绝受理其从业资格申请D . 永久性撤销其期货从业资格【 答案】：A1 2 2 、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A . 1 倍以上5倍以下B. 1 倍以上3倍以下C . 1 倍以上1 0 倍以下D . 1 倍以上2倍以下【 答案】：A1 2 3 、 （）,人

48、民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金。A . 有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的B. 无证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的C . 有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的D . 有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内提出相反证据的【 答案】：C1 2 4 、期货从业人员受到期货公司处分，期

49、货公司应当在作出处分决定之日起1 0 个工作日内向（）报告。A . 中国期货业协会B. 中国期货保证金监控中心C . 中国证监会D . 期货交易所【 答案】：A1 2 5 、期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照规定计入 （）。A . 净资产B. 净资本C . 负债D . 流动负债【 答案】：B1 2 6 、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错 误 的 是 （）。A . 期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益B. 期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制C . 期货公司应当采取有效措施，保证研究分析

50、人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论D . 期货公司应当公平对待委托客户【 答案】：C1 2 7 、关于咨询业务信息的报送，下列说法正确的是（）。A . 期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息B. 期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息C . 期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息D . 期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信【 答案】：C1 2 8

51、 、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔 偿 额 （）。A . 不超过损失的5 0 %B. 不超过损失的9 0 %C . 不超过损失的8 0 %D . 不超过损失的6 0 %【 答案】：D1 2 9 、拟任人为境外人士的，推荐人中可有（）名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。A . 1B . 2C . 3D . 5【 答案】：A1 3 0 、当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并 坚 持 （）的原则。A . 客户合法利益优先B . 公平、公正、公开C . 平等互利D . 回避【 答案】：A1 3

52、1 、使用期货投资者保障基金前， （）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。A . 保障基金管理机构B . 中国证监会和保障基金管理机构C . 期货交易所D . 期货公司保证金监控中心【 答案】：B1 3 2 、在金融期货投资者适当性制度中，投资者申请开立期货交易编码时，提供的中国人民银行征信中心个人信用报告的打印日期距申请开户日期间隔不得超过（）个月。A . 1B . 2C . 6D . 1 2【 答案】：B1 3 3 、申请总经理、副总经理的任职资格，应当担任期货公司、证券

53、公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（）年，或者具有相当职位管理工作经历。A . 2B . 3C . 5D . 1 0【 答案】：A1 3 4 、直接持有期货公司5 % 以上股权的境外股东，应当具有良好的国际声誉和经营业绩，近 （）年业务规模、收入、利润居于国际前列，近 （）年长期信用均保持在高水平。A . 3 ； 3B . 3 ； 5C . 5 ； 5D . 5 ； 3【 答案】：A1 3 5 、 ( ) 指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动A . 期货业协会B . 中国证监会C . 公安机关D . 期货交易所【 答案】：B1 3 6 、期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的

54、做法是( )A . 要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令B . 先向客户出示风险说明书C . 与客户签订书面合同D . 要求客户在风险说明书上签字确认【 答案】：A1 3 7 、首席风险官任期届满前，期货公司董事会( )。A . 可以随时免除其职务B . 应当提前3 0 日将免除决定通知本人C . 无正当理由不得免除其职务D ,免除其职务须经监管部门批准【 答案】：C1 3 8 、期货交易所、期货公司违反 期货投资者保障基金管理暂行办法的规定，A . 中国证监会B . 中国期货业协会C . 财政部D . 期货投资者保障基金管理机构【 答案】：A1 3 9 、根 据 证券公司为期货公

55、司提供中间介绍业务试行办法，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）个工作日内做出批准与否的决定。A . 5B . 1 0C . 1 5D . 2 0【 答案】：D1 4 0 、申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备从事期货业务（）年以上经验，或者其他金融业务（）年以上经验，或者法律、会计业务（）年以上经验。A . 1 3 5B . 2 3 4C . 3 4 5D . 3 5 5【 答案】：C1 4 1 、2 0 0 7 年，大豆期货交易活跃。某客户在某期货公司营业部开户并存入近亿元的资金准备进行大豆期货交易。当时因市场原因该客户一直没有进行交易，资金闲置。该营业部总经理看

56、到席位上有这么多的资金，根据自己的经验判断大豆期货处于多头行情中，认为赚大钱的机会来了，于是擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。A . 挪用客户保证金B . 违规划转客户保证金C . 违犯规定收取保证金D . 不按照规定接受客户委托【 答案】：A1 4 2 、下列关于期货公司首席风险官的表述，错误的是（）。A . 首席风险官向期货公司董事会负责B . 期货公司可以根据公司风险管理的需要决定设立首席风险官岗位C . 首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查D . 首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查【 答案】：B1 4 3 、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出

57、资行为的，国务院期货监督管理机构应当（）。A . 责令其限期改正，并处以罚款B . 通知出境管理机关依法阻止其出境C . 责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权D . 限制转让财产或者在财产上设定其他权利【 答案】：C1 4 4 、依 据 期货交易管理条例的规定，期货交易所不得发布（ ） 。A . 上市品种合约的成交量、成交价B . 上市品种合约的最高价与最低价C . 上市品种合约的开盘价与收盘价D . 价格预测信息【 答案】：D1 4 5 、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并 （ ）。A . 最大限度维护投资者利益B

58、. 维护投资者的合法权益C . 为投资者创造最大权益D . 满足投资者的各项要求【 答案】：B1 4 6 、会员制期货交易所会员大会结束之日起（）内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。A . 7日B . 1 0 日C . 1 5 日D . 3 0 日【 答案】：B1 4 7 、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括（）。A . 介绍业务资格申请书B . 董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议C . 净资本等指标的计算表及相关说明D . 全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制

59、的情况说明，该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表【 答案】：D1 4 8 、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由（） OA . 期货公司不承担任何责任B . 期货公司承担主要赔偿责任C . 期货公司承担次要赔偿责任，赔偿额不超过损失的6 0 %D . 期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的8 0 %【 答案】：D1 4 9 、期货经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当充分了解投资者信息。下列不属于了解投资者信息的途径的是（）。A . 查询投资者资料B . 问卷调查C . 知识测试D . 熟人推荐【 答案】：D1 5 0 、首席风险官对于侵害客户和期货公司

60、合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向（）报告。A . 期货业协会B . 公司住所地期货交易所C . 公司住所地中国证监会派出机构D . 公司董事会【 答案】：C1 5 1 、根 据 期货经营机构投资者适当性管理实施指引（ 试行），普通投资者按其风险承受能力从低到高划分类别后，最高的类别是（ ）OA . C 4B . C 5C . C 3D . C 7【 答案】：B1 5 2 、 （）负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。A . 期货交易所B . 期货公司C . 中国证监会D . 财政部【 答案】：C1 5 3 、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，

61、（）确定管辖。A . 依当事人选择的诉由B . 由人民法院C . 依照违约纠纷D . 依照侵权纠纷【 答案】：A1 5 4 、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月,公司应当着重考虑的实质性因素是（）。A . 公司的发展规划B . 公司的客户数量C . 公司风险监管指标D . 公司的交易规模【 答案】：C1 5 5 、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。A . 协助开户B . 风险监测C . 业务隔离D . 宣传评价【 答案】：A1 5 6 、客户在期货交易中违约的，用资金承担违约责任的次序依次为（）OA . 客户的

62、保证金一期货公司自有资金一期货公司风险准备金一追偿B . 期货公司自有资金一期货公司风险准备金一客户的保证金一追偿C . 追偿一客户的保证金一期货公司自有资金一期货公司风险准备金D . 客户的保证金一期货公司风险准备金一期货公司自有资金一追偿【 答案】：A1 5 7 、某期货交易所的会员李某，在 3月 1 7 日的交易中买入了大量的大豆期货合约。合约的保证金总额超过了其现有的资金，李某准备用其持有的2 1 国 债 （ 3 ）冲抵部分保证金。3月 1 6 日，2 1 国 债 （ 3 ）在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为9 8 5 4 元/ 手、9 8 5 0元/ 手；最高价分别为9

63、8 5 9 元/ 手、9 8 5 5 元/ 手；最低价分别为9 8 2 1 元/ 手、9 8 3 2 元/ 手；收盘价A . 9 8 . 5 5B . 9 8 . 5 4C . 9 8 . 3D . 9 8 . 3 2【 答案】：C1 5 8 、期货公司应当（）向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。A . 1 个月B .三个月C .半年D . 一年【 答案】：C1 5 9、首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会的规定和公司章程，忠于职守， （），勤勉尽责。A. 遵纪守法B .恪守诚信C .严于律己D. 严守秘密【 答

64、案】：B1 6 0、经过整改，风险监管指标符合规定标准的. 期货公司应当向（）报告。A .公司所在地中国证监会派出机构B.中国证监会C. 期货交易所D .期货业协会【 答案】：A1 6 1、 （）依法对首席风险官进行监督管理。A .中国证监会及其派出机构B. 期货交易所C.期货业协会D .期货公司【 答案】：A1 6 2 、会员制期货交易所会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由（）委派。A . 期货业协会B. 国务院C. 商务部D . 中国证券监督管理委员会【 答案】：D1 6 3、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（）。A . 中国期货业协会B. 中金所C. 中国证监会D .

65、 期货公司【 答案】：B1 6 4 、某期货公司注册资本金为1 亿元，甲公司出资7 00万元，为其第五大股东。根据上述事实，请回答问题。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（ ）。A . 0. 07B. 0. 2C. 0. 05D . 由公司章程自由约定【 答案】：A1 6 5 、根 据 期货经营机构投资者适当性管理实施指引（ 试行）规定,投资者提供的信息发生重要变化是，对于可能影响其投资者分类的，投资者应当及时告知（）。A . 证券交易所B. 经营机构c . 国务院监督委员会D . 证券业协会【 答案】：B1 6 6 、下列关于会员制期货交易所理事的陈述，正确的是（）。A . 会员理事与非会

66、员理事均由会员大会选举产生B. 会员理事与非会员理事均由中国证监会委派C. 会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派D . 会员理事由中国证监会委派，非会员理事由会员大会选举产生【 答案】：C1 6 7 、期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于（ ）年。A . 2B. 3C. 4D . 5【 答案】：D1 6 8 、期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查，情节严重的，撤销其从业资格并在（）内拒绝受理其从业资格申请。A . 1 年B. 2 年C. 3 年D . 5年【 答案】：C1 6 9 、期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采

67、集客户影像资料，以 （）方式在公司总部集中统一保存，并随其他开户材料一并存档备查。A . 光盘备份B. 打印文件C. 客户整容确设文件D . 电子文档【 答案】：D1 7 0、 期货公司金融期货结算业务试行办法制定的依据是（）。A. 期货交易管理条例B . 期货公司管理办法C . 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法D . 期货公司首席风险官管理规定【 答案】：A1 7 1 、经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料， 对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（）年。A . 3B . 5C . 1 0D . 2 0【 答案】：D1

68、7 2 、下列不属于期货公司高管的是（ ）。A . 副总经理B . 技术部主任C . 财务负责人D . 首席风险官【 答案】：B1 7 3 、合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程是指（）。A . 交割B . 定价C . 签约D . 结算【 答案】：A1 7 4 、证券公司申请介绍业务资格，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。A . 1 0 %B . 2 0 %C . 3 0 %D . 7 0 %【 答案】：A1 7 5 、某期货公司完全按

69、照客户的交易指令入市交易，但因此产生了混码交易，交易中产生的损失应（）。A . 完全由客户承担B . 完全由期货公司承担C . 客户与期货公司各承担一部分D . 期货交易所承担一部分【 答案】：A1 7 6 、下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述中，正确的是 （ ? ） OA . 任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪B . 任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任C . 任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪D . 如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任【 答案】：B1 7 7 、期货交易所应当解散的情形是（A . 总经理决定解散B . 中国证

70、监会决定关闭C . 会员数量少于规定的最低数量D . 中国国货业协会请求解散【 答案】：B1 7 8 、在期货公司的营业部进行期货交易的， （）为合同履行地。A . 投资者所在地B . 期货公司所在地C . 该分支机构住所地D . 期货公司所在地或该分支机构所在地【 答案】：C1 7 9 、期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，构 成 （）。A . 盗窃罪B . 贪污罪C . 挪用资金罪D . 职务侵占罪【 答案】：C1 8 0 、期货公司应当在（）计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债

71、的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失的会计处理情况。A . 净资本B . 净资产C . 流动资产D . 流动负债【 答案】：A1 8 1 、有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证券监督管理委员会派出机构应当要求期货公司相应（）。A . 核减资本金额B . 核减净资本金额C . 增加净负债金额D . 增加负债金额【 答案】：B1 8 2 、下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是（）。A . 监督检查期货交易的信息公开情况B . 对期货业协会的活动进行指导和监督C . 对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处D

72、. 受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解【 答案】：D1 8 3、非结算会员的结算准备金余额（），并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。A . 大于零B . 小于零C . 等于零D . 不等于零【 答案】：B1 8 4、证券公司申请介绍业务资格，风险控制指标中所要求净资本不低于净资产的（）。A . 30 %B . 5 0 %C . 7 0 %D . 9 0 %【 答案】：C1 8 5 、期货公司首席风险官连续（ ）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措

73、施。A . 2B . 3C . 4D . 5【 答案】：A1 8 6 、下列关于中国期货业协会章程的表述中正确的是（）。A . 由协会理事会制定，并报会员大会批准B . 由协会理事会制定，并报会员大会备案C . 由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案D . 由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构批准【 答案】：C1 8 7 、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述中正确的是（）。A . 期货公司承担赔偿责任B . 非受托人不承担责任C . 客户承担部分责任D . 非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担补充赔偿责任【 答案】：A1 8 8 、2 0 1 5 年

74、 7月 8日，某期货交易所会员甲在该交易日买入大量的小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金，甲准备用其持有的国债0 2 1 3冲抵部分保证金。2 0 1 5 年 7月 7日，国债0 2 1 3在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为7 9 . 6 5 元 / 手 、7 9 . 6 2 元/ 手 ；最高价分别为7 9 . 6 9 元 / 手 、7 9 . 6 6 元 / 手 ；最低价分别为7 9 . 3 7 元 / 手 、7 9 . 45A . 7 9 . 44 元/ 手B . 7 9 . 6 9 元/ 手C . 7 9 . 6 2 元/ 手D . 7 9 . 3 7 元/ 手【

75、答案】：A1 8 9 、会员制期货交易所的法定代表人是（ ）。A . 董事长B . 总经理C . 理事长D . 监事长【 答案】：B1 9 0 、 期货公司应当对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户，核实单位客户是否由经授权的代理人开户，即对客户进行（）审核。A . 注册制B . 登记制C . 实名制D . 资料一致登记【 答案】：C1 9 1 、持仓量是指其交易者所持有的（）的数量。A . 已平仓合约B . 未平仓合约C . 买入合约D . 卖出合约【 答案】：B1 9 2 、客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，

76、穿仓造成的损失，由 （）承担。A . 客户B . 期货公司C . 期货经纪人D . 客户和期货公司共同【 答案】：B1 9 3 、期货公司应当在相关事项完成后（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告A . 3B . 5C . 1 0D . 1 5【 答案】：B1 9 4、 ( )应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。A . 期货经营机构B . 期货业协会C . 期货交易所D . 中国证监会【 答案】：A1 9 5 、中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规 定 “ 不得低于”一定标准的风险监管指标，其 预 警 标 准 是 规 定 标 准 的 ,规定“ 不得高于”

77、一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的_0 ()A . 1 2 0 % ； 9 0 %B . 1 2 0 % ； 8 0 %C . 1 5 0 % ； 9 0 %D . 1 5 0 % ； 8 0 %【 答案】：B1 9 6 、 ( ) 应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。A . 中国期货业协会B . 中国证监会C . 期货公司D . 中国证监会及其派出机构【 答案】：C1 9 7 、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以()垫付A . 其他客户资金和自有资金B . 自有资金C . 风险准备金和其他客户资金D . 风险准备金和自有资金【 答案】：D1 9 8

78、、期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户应当遵守（）制度，不得混码交易。A . 一户一码B . 一户多码C . 多户一码D , 多户多码【 答案】：A1 9 9 、作为机构投资者而以个人名义参与期货交易并遭受保证金损失的;按 照 （）补偿规则进行补偿。A . 个人投资者B . 机构投资者C . 个人投资者和机构投资者D . 保证金损失的5 0 %【 答案】：B2 0 0 、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向（）报送期货投资咨询业务信息。A . 中国证监会B . 住所地中国证监会派出机构C . 中国期货业协会D . 期货交易所【 答案】：B2 0 1 、期货经营机构应当妥善保存与履行

79、投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，保存期限不得少于（）年。A . 5B . 1 0C . 1 5D . 2 0【 答案】：D2 0 2 、根 据 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的 （ ）和独立。A . 公正B . 安全C . 公开D . 公平【 答案】：B2 0 3 、某期货公司成立于2 0 1 0 年 6月，注册资本金为8 0 0 0 万元，甲公司出资4 8 0 万元，为其第五大股东，则甲公司在期货公司股东会的表决 权 占 （）。A . 由公司章程自

80、由约定B . 20%C.6%D . 5%【 答案】：C2 0 4 、会员制期货交易所章程无须载明的事项是（）。A . 对会员的纪律处分B . 会员的权利和义务C . 会员的交割和结算制度D . 会员资格及其管理办法【 答案】：C2 0 5 、根 据 期货交易管理条例，期货公司可以接受（）委托为其进行期货交易。A . 证券市场禁止进入者B . 某民营企业的工作人员C . 中国期货业协会的工作人员D . 某国家机关【 答案】：B2 0 6 、会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的（）,应当召开临时会员大会。A . 2 / 3B . 3 / 4C . 4 / 5D . 5 / 6【 答

81、案】：A2 0 7 、下列选项中，不得为非结算会员办理结算业务的是（）。A . 特别结算会员B . 交易结算会员C . 全面结算会员D . 以上都不正确【 答案】：B2 0 8 、最 近 （）年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格并被机构任用具有从业资格考试合格证明的，应当为其办理从业资格申请。A . 1B . 3C . 5D . 1 0【 答案】：B2 0 9 、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）年。A . 3 0B . 2 0C . 3 5D . 2 5【 答案】：B2 1 0 、根 据 期货市场客户开户管理规定，负责客户开户管理工作的机构应当对期货公司报送

82、保证金监管系统与统一开户系统的（ ）进行一致性复核。A . 客户有效身份证明文件号码B . 客户统一开户编码C . 客户姓名或者名称D . 客户联系方式【 答案】：C2 1 1 、某期货公司的期末净资本为5 0 0 0 万元，风险资本准备为5 5 0 0 万元。根 据 期货公司风险监管指标管理办法，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（）。A . 限制或暂停部分期货业务B . 限制有关股东行使股东权利C . 责令限期整改D . 责令有关股东限期转让股权【 答案】：C2 1 2 、证券公司可以接受下列（）的委托从事中间介绍业务。A .参股的期货公司B , 非关联的期货公司C .控股的期

83、货公司D .任何期货公司【 答案】：C2 1 3 、根 据 期货市场客户开户管理规定，期货公司为客户申请交易编码，应 当 向 （）提交客户交易编码申请。A .中国期货保证金监控中心公司B .期货交易所C .中国证券登记结算公司D .中国期货业协会【 答案】：A2 1 4 、下列关于会员制期货交易所理事会会议的表述，错误的是（ ）OA .理事会会议一般应当由理事本人出席B .理事因故不能出席会议的，应以书面形式委托其他理事或者亲友代为出席C .每位理事只能接受一位理事的委托代为出席D .理事委托他人出席会议的，委托书中应当载明授权范围【 答案】：B2 1 5 、 （）是指交割仓库开具并经期货交易

84、所认定的标准化提货凭证。A .标准仓单B .持仓证明C .交易许可证D .标准化合约【 答案】：A2 1 6 、中国证监会（）中国期货业协会从业人员的自律管理活动。A .审查和监督B .指导和审查C .指导和监督D , 管理和监督【 答案】：C2 1 7 、聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的，应当在作出处分决定之日起（）个工作日内向协会报告。A . 1 0B . 1 5C . 2 0D . 3 0【 答案】：A2 1 8 、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失,承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），但法律、行政法规另有规定的除外。A . 2 0 %B . 8

85、0 %C . 6 0 %D . 4 0 %【 答案】：B2 1 9 、从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（）批准的业务资格。A .国务院期货监督管理机构B .期货业协会C .期货交易所D .证券交易所【 答案】：A2 2 0 、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为（）类。A . 2B . 3C . 4D . 5【 答案】：D2 2 1 、会员制期货交易所理事会的非会员理事由（）。A .中国证监会委派B .中国期货业协会委派C .会员大会选举产生D .理事会选举产生【 答案】：A2 2 2 、期货公司应当于年度结束后（）个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管

86、理业务年度报告。A . 1B . 3C . 5D . 6【 答案】：B2 2 3 、期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。A . 2 0 日B .1 个月C .2 个月D .3 个月【 答案】：C2 2 4 、风险监管报表是（ ）编制的反映各项风险监管指标计算过程及计算结果的报表。A .期货交易所B .会计师事务所C .期货公司D .中国证监会【 答案】：C2 2 5 、期货公司依法从事资产管理业务，损 失 由 （）承担。A .客户B .期货公司C .中国证监会D .客户和期货公司【 答案】：A2 2 6 、申请设立

87、期货公司，注册资本应不低于（ ）人民币。A . 3 0 0 0 万元B . 5 0 0 0 万元C . 1 亿元D . 2亿元【 答案】：C2 2 7 、在我国设立期货公司，应 当 在 （ ）注册。A . 工商行政管理部门B . 中国证监会C . 中国期货业协会D . 公司所在地的中国证监会派出机构【 答案】：A2 2 8 、对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是（）。A . 补充期货交易所结算资金的流动性B . 作为其他违约客户的破产财产，清偿债务C . 为客户交存保证金，支付税款D . 弥补期货公司的亏损【 答案】：C2 2 9 、假设上海期货交易所的铜期货价格连续3日涨幅达到最大限

88、度4 % ,市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铜期货合约的保证金由合约价值的5 % 提高至6 % , 并采取了按一定原则减仓等措施。在该种情况下，除上述措施外，上海期货交易所还可以（）。A . 把最大涨跌幅度调整为土3 %B , 把最大涨跌幅度调整为5 %C . 把最大涨幅调整为5 % , 把最大跌幅调整为- 3 %D . 把最大涨幅调整为4 . 5 % , 最大跌幅不变【 答案】：A2 3 0 、下列关于期货保证金的表述，正确的是（）。A . 保证金可以是期货交易者按照规定标准交纳的资金B . 保证金只能用于结算C . 保证金只能用于保证履约D . 保证金必须是现金【 答案

89、】：A2 3 1 、期货投资者保障基金由（ ）集中管理、统筹使用。A . 中国证监会B . 财政部C . 期货保证金安全存管监控机构D . 期货交易所【 答案】：A2 3 2 、期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A . 3B . 5C . 7D . 1 0【 答案】：B2 3 3 、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（ ）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。A . 当日B . 前一交易日C . 次日D . 下一交易日【 答案】：B2 3 4 、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议

90、的，双方应当在 （）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A . 3B . 5C . 1 0D . 2 0【 答案】：B2 3 5 、某期货公司接受客户张某委托为其进行玉米期货交易，张某根据玉米期货近期的表现，总结经验，得出玉米处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入玉米期货合约5 0 手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测玉米期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为张某下达交易指令。结果玉米期货价格迅速上A .责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满1 0 万元的，并处1 0 万元以上

91、3 0 万元以下的耨款；情节严重的，责令停业整顿或吊销期货业务许可证B .责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满1 0 万元的，并 处 1 0 万元以上5 0 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿C .责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满1 0 万元的，并 处 1 0 万元以上3 0 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿D .责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满1 0 万元的，并 处 1 0 万元

92、以上5 0 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证【 答案】：D2 3 6 、某期货交易所会员现有可流通的国债1 0 0 0 万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为3 0 0 万元，则该会员有价证券充抵保证金的金额不得高于( ) 。A . 5 0 0 万元B . 6 0 0 万元C . 8 0 0 万元D . 1 2 0 0 万元【 答案】：C2 3 7 、 ( ) 应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。A .期货业协会B .中国证监会C .公安机关D .期货交易所【

93、 答案】：A2 3 8 、下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是( ) OA .专户存储不得挪用B .可以接受规定的有价证券作为保证金C .保证金分为结算准备金和结算担保金D .只能用于担保期货合约的履行【 答案】：C2 3 9 、甲期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户王某交易保证金不足，于是电话通知王某在第二天交易开始前足额追加保证金。王某要求期货公司允许他进行透支交易，并允诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后王某没有及时追加保证金,且双方并没有对此在期货合同中明确约定处理措施。此时期货公司应（ ）OA .对王某持有的全部头寸进行强行平仓B . 允许

94、王某继续持仓C . 再次通知，劝说王某自行平仓D . 对王某持有的没有保证金支持的头寸进行强行平仓【 答案】：D2 4 0 、假设2 0 1 5 年甲期货交易所的手续费收入为2 0 0 0 万元，那么该交易所应提取的风险准备金为（）。A . 3 0 0 万元B . 4 0 0 万元C . 5 0 0 万元D . 6 0 0 万元【 答案】：B2 4 1 、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过 （ ）办理。A . 期货交易所B . 中国期货保证金监控中心有限责任公司c . 期货公司D . 国务院期货监督管理机构【 答案】：B2 4 2 、经营机构及其从业人员履行投资者适当性

95、职责时违反 期货经营机构投资者适当性管理实施指引（ 试行），协会将依据自律规则规定 采 取 （ ）措施。A . 自律惩戒B . 罚款C . 行政处耨D . 以上都不对【 答案】：A2 4 3 、下列期货公司从业人员中，属 于 期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法所称的经理层人员的是（ ）。A . 财务负责人B . 监事C . 董事长D . 首席风险官【 答案】：D2 4 4 、下列选项中，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以从事的行为是（）。A . 向客户做出保本承诺B . 代理客户从事期货交易C . 坚持客户所有利益最大化优先的原则D . 充分揭示期货交易风险【 答案】：D2

96、 4 5 、经理层人员取得任职资格但未实际任职的人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在 每 年 （）向住所地的中国证券监督管理委员会派出机构提交年检登记表。A . 第一季度B . 第二季度C . 第三季度D . 第四季度【 答案】：A2 4 6 、我国，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务的机构是（）。A . 全面结算会员期货公司B . 交易结算会员期货公司C . 一般结算会员期货公司D . 特别结算会员期货公司【 答案】：A2 4 7 、国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（）制定。A

97、 . 国务院商务主管部门B . 国务院财政部门C . 工商管理机构D . 国务院银行业监督管理机构【 答案】：B2 4 8 、根 据 期货公司风险监管指标管理办法，期货公司出现（）情形时，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。A . 报送的风险监管报表由虚假记载的B . 未按期报送风险监管报表的C . 风险监管指标达到预警标准的D . 风险监管指标不符合规定标准的【 答案】：D2 4 9 、申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并（ ）OA . 依法予以警告B . 予以警告，并处以3 万元以下罚款C . 要

98、求期货公司解聘该人员D . 情节严重的，暂停或者撤销任职资格【 答案】：A2 5 0 、为了加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，根 据 （），制 定 期货从业人员管理办法。A. 证券法B . 期货交易管理条例C. 期货交易所管理办法D. 期货公司监督管理办法【 答案】：B2 5 1 、期货交易所联网交易的，应 当 （）。A . 于决定之日起规定期限内报告中国证监会B . 于联网之日起规定期限内报告中国证监会C . 经中国证监会批准D . 经住所地中国证监会派出机构批准【 答案】：A2 5 2 、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，保存期限不得

99、少于（）年。A . 5B . 1 0C . 1 5D . 2 0【 答案】：D2 5 3 、期货公司申请金融期货结算业务资格的，应 近 （）年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。A . 2B . 3C . 4D . 5【 答案】：B2 5 4 、某期货公司成立于2 0 0 9 年 6月，注册资本金为9 0 0 0 万元，甲公司出资4 6 0 万元，为其第五大股东，2 0 1 0 年 7月，甲公司因欠乙公司贷款，约定将其持有的出资抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，抵债协议签订后的次日，乙公司以股东身份要求查询公司会计账簿，并要求公司向工商管理部门办理变更登记手续，下列关于乙公司的说法中，正确

100、的是A . 乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权B . 乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权C . 中国证监会可以责令乙公司限期转让股权D . 乙公司与甲公司共同持有相应股权【 答案】：C2 5 5 、期货公司的交易保证金不足，又 未 能 （）追加保证金的，按交易规则的规定处理；规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。A. 在 2个工作日内B. 在 3 6 小时内C . 在 2 4 小时内D . 按期货交易所规定的时间【 答案】：D2 5 6 、当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于（）允许客户使用。A. 当日B. 次日C . 下一

101、交易日D . 下两交易日【 答案】：C2 5 7 、中国证监会派出机构按照（ ）原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。A. 适当性B. 属地监管C . 区域自定D . 岗位监管【 答案】：B2 5 8、推荐人每年最多只能推荐（ ）人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。A. 1B. 2C . 3D . 5【 答案】：C2 5 9、某期货公司注册资本金为1 亿元，甲公司出资7 0 0 万元，为其第五大股东。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（）。A. 0 . 0 7B. 0 . 2C . 0 . 0 5D . 由公司章程自由约定【 答案】

102、：A2 6 0 、在 期货从业人员执业行为准则（ 修订）中所称机构，不包括（）OA. 期货交易所的期货公司结算会员B. 期货公司C . 期货投资咨询机构D . 为期货公司提供中间介绍业务的机构【 答案】：A2 6 1 、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，根据情节轻重，给予的纪律惩戒不包括（）。A. 训诫B. 公开谴责C . 暂停或撤销从业资格D . 罚款【 答案】：D2 6 2 、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，由 （）注销其从业资格。A. 中国证监会派出机构B. 期货交易所C . 中国期货业协会D . 中国证监会【 答案】：C2 6 3 、期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后

103、，享 有 （）权利。A. 申请行政复议B. 抗辩C . 上诉D . 申诉【 答案】：D2 6 4 、甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（ ）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。A .6 个月B . 1 年C . 2年D . 3年【 答案】：C2 6 5 、根 据 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定,证券公司开展中间介绍业务应当提供（）服务。A .代理客户进行期货交易B .代期货公司收付期货保证金C .协助办理开户手续D .通过证券资金账户为客户存取.划转期货保证金【 答案

104、】：C2 6 6 、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失（）。A .期货交易所承担主要赔偿责任B .期货公司承担主要责任C .期货交易所不承担赔偿责任D .期货公司不承担责任【 答案】：A2 6 7 、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新 （）。A .从业资格注册.考试成绩等信息B .从业资格注册.诚信记录等信息C .从业人员注册.婚姻等信息D .从业人员注册.工资等信息【 答案】：B2 6 8 、首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照（）对首席风险官采取监管谈

105、话、出具警示函、责令更换等监管措施。情节严重的，认定其为不适当人选。A . 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法B. 期货交易管理条例C . 期货公司管理办法D . 期货公司风险监管指标管理试行办法【 答案】：A2 6 9 、期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。A . 1B . 3C . 5D . 7【 答案】：C2 7 0 、A期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请E

106、 t 前 （ ）个月的。A . 3B . 5C . 6D . 9【 答案】：C2 7 1 、某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金的通知，次日，小王既未追加保证金也未自行平仓，期货公司遂按规定实行了强制平仓。如果期货公司对小王强行平仓后，资金仍不足以弥补其账户的损失的,期货公司应当采取的措施是（）。A .以公司的结算担保金承担违约责任B .以公司风险准备金、自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权C . 运用其他客户的保证金弥补损失D . 起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所【 答案】：B2 7 2 、涨跌停板是指合

107、约在（ ）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。A . 1B . 2C . 3D . 6【 答案】：A2 7 3 、下列关于期货公司股东会的表述，错误的是（）。A . 期货公司股东会做出决议后的3个工作日内，应当向中国证监会备案B . 期货公司股东按照出资比例或者所持股份比例行使表决权C . 期货公司股东会每年应当至少召开一次会议D . 期货公司股东会应当按照 公司法和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决【 答案】：A2 7 4 、王某是上海交易所的会员，想在2 009 年 3月 1 0 日买入铜期货合约 2 000手 （ 5吨手

108、），价格为6 5 000元/吨. 根据最低保证金要求一一合约价格的5 %,王某需要缴纳3 2 5 0万元的保证金。王某想用其拥有的国债充抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4 000万元；另外，王某在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为7 00万元。那么，王某用国债充抵保证金的最高金额是()A . 2 8 00万元B . 3 000万元C . 3 100万元D . 3 2 00万元【 答案】：A2 7 5 、下列选项中不属于期货交易所履行职责引起的商事案件的是()OA . 供应商以期货交易所违反采购设备合同的约定，要求期货交易所承担违约责任提起的诉讼案件B . 期货交易所会员及其相

109、关人员以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件C . 期货交易所会员及其相关人员以期货交易所违反其章程、交易规贝h实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件D . 保证金存管银行及其相关人员以期货交易所违反其章程、交易规贝h实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件【 答案】：A2 7 6 、证券公司申请介绍业务资格，拟开展介绍业务的营业部至少有( ) 名具有期货从业人员资格的业务人员。A . 10B . 7C . 5D . 2【

110、答案】：D2 7 7 、在我国，依法对期货公司首席风险官进行监督管理的机构是（ ）OA .期货交易所B .中国证监会及其派出机构C .中国期货业协会D .国务院国有资产监督管理机构【 答案】：B2 7 8 、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，可以给予的纪律惩戒不包括（ ）。A .暂停从业资格3 个月B .公开谴责C .训诫D . 3年内拒绝受理从业资格申请【 答案】：A2 7 9 、下列关于客户账户管理的表述，错误的是（）。A .期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户B .期货公司应当为客户申请交易编码C .客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码D .经期货交易所批准，期货

111、公司可以为客户进行混码交易【 答案】：D2 8 0 、申请设立期货公司，主要股东为自然人的，其个人金融资产不低于人民币（ ）万元。A . 1 0 0 0B . 3 0 0 0C . 5 0 0 0D . 1 0 0 0 0【 答案】：B2 8 1 、下列关于期货业务规则的表述中，错误的是（ ）。A .客户开立账户前，应签字确认已了解 期货交易风险说明书的内容B .期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同C .期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示 期货交易风险说明书D .期货公司对客户资料的保存期限不得少于1 0 年【 答案】：D2 8 2 、下列条件中，不属于申请期货公司营业

112、部负责人任职资格必须具备的条件的是（）。A .具有期货从业人员资格B .具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位C .通过中国证监会认可的资质测试D .具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验【 答案】：C2 8 3 、期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人,在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A . 1 倍以上3倍以下B . 1 倍以上5倍以下C . 1 倍以上7倍以下D . 3倍以上5倍以下【 答案】：B2 8 4 、可以指定

113、交割仓库的是()A .国务院期货监督管理机构B .国务院期货监督管理派出机构C .期货业协会D .期货交易所【 答案】：D2 8 5 、期货投资者保障基金的启动资金由( ) 从其积累的风险准备金中按照截至2 0 0 6 年 1 2 月 3 1 日风险准备金账户总额的1 5 %缴纳形成。A .基金管理公司B .证券交易所C .期货公司D .期货交易所【 答案】：D2 8 6 、 ()对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反金融期货投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。A. 中国期货业协会及其派出机构B . 中国期货业协会C. 中国证监会及其派出机构D

114、. 中国金融期货交易所【 答案】：C2 8 7 、2 0 1 5 年 2月 2 2 日，某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕. 2 0 1 6 年 2月 4日，监管机构就该公司2 0 1 5 年操纵市场案做出处罚决定。对于该公司被监管机构处罚一事的处理，下列做法正确的是()OA. 期货公司口头通知控股股东B . 期货公司书面通知全体股东C. 期货公司在股东会上予以报告D. 期货公司通知全体董事，由董事通知股东【 答案】：B2 8 8 、 （）负责期货投资者保障基金的财务监管。A. 财政部B . 中国证监会C. 中国证监会和财政部D. 期货交易所【 答案】：A2 8 9、中国期货业协会对从

115、业人员进行调查或者检查时，被调查人员应当 （）。A. 积极配合B . 对不实举报不予理睬C. 拒绝接受调查D. 用理由回避调查【 答案】：A2 90 、期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告，并提示客户可以通过（）进行查询。A. 期货交易所B . 期货保证金安全存管监控机构C. 中国证监会D. 期货结算中心【 答案】：B2 91 、证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得（），审慎经营,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。A,介绍业务资格B . 证监会的书面授权C. 期货业协会的授权文件D. 期货经纪业务资格【 答案】：A2 92 、中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管

116、理的有关情况。A. 期货交易所B . 期货公司董事会C. 中国银监会D. 中国证监会【 答案】：D2 93 、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资之日起未逾（）年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A. 1B . 2C. 3D. 5【 答案】：D2 94 、禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对（）的从业人员提出的。A. 为期货公司提供中间介绍业务的机构B . 期货公司C. 期货投资咨询机构D. 中国期货业协会【 答案】：B2 95 、证券公司应

117、当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（ ）年。A . 1B . 2C . 3D . 5【 答案】：D2 9 6 、刘某是甲期货公司的从业人员，在获悉乙期货公司给居问人较高的返佣后，利用职务之便，将新招揽的客户私自介绍给乙公司。根据以上内容，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。A . 不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B . 不得以他人名义参与期货交易C . 除所在机构同意外，不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务D . 不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金【 答案】：C2 9

118、 7 、经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售的产品或者提供的服务划分（）等级A . 信用B . 风险C . 利率D . 产品【 答案】：B2 9 8 、根 据 期货公司监督管理办法的规定，期货公司分支机构终止的，应当先行妥善处理该分支机构的客户资产，结 清 （）并终止经营活动。A . 工作人员工资B . 分支机构业务C . 交易账户和客户编码D . 营业场所和设施的相关费用【 答案】：B2 9 9 、公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应 当 经 （）批准。A . 国务院B . 中国证券监督管理委员会C . 期货

119、业协会D . 理事会【 答案】：B3 0 0 、期货从业人员被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起 1 0 个工作日内向（）报告。A . 中国证监会B . 中国期货业协会C . 期货交易所D . 期货公司【 答案】：B第二部分 多选题（ 200题）1 、某期货公司拟申请从事期货投资咨询业务，按 照 期货公司期货投资咨询业务试行办法的要求，该期货公司需要具备的条件有（）。A . 具有完备的期货投资咨询业务管理制度B . 注册资本不低于人民币1 亿元，且净资本不低于人民币8 0 0 0 万元C . 相关高级管理人员和业务人员最近3 年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚D . 具有2年以

120、上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于5名【 答案】：A B C2 、客户可以通过（）等委托方式下达交易指令。A . 计算机B . 互联网C . 书面D . 电话【 答案】：A B C D3、期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列（ ）行为的，责令改正，处 3 万元以上1 0 万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1 万元以上5万元以下的罚款。A . 拒不配合国务院期货监督管理机构调查B . 未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料C . 提供的软件资料有虚假、重大遗漏D . 以上都不是【 答案】: A B C4 、下列关于期货公

121、司提供研究分析服务的表述，正确的有（）。A . 研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论合理B . 研究分析报告应当制作成适当的书面或者电子文本形式，载明期货公司名称及其业务资格. 研究分析人员姓名. 从业证号. 制作日期等内容C . 研究分析报告应当注明相关信息资料的来源. 研究分析意见的局限性与使用者风险提示D . 制作. 提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权【 答案】：A B C D5 、期货公司应当持续符合的风险监管指标标准为（）。A . 净资本不得低于人民币30 0 0 万元B . 净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于1

122、 0 0 %C . 净资本与净资产的比例不得低于2 0 %D , 流动资产与流动负债的比例不得低于1 0 0 %【 答案】：A B C D6 、期货从业人员向投资者提供服务前，应当了解投资者的（ ）。A . 工作能力B . 财务状况C . 投资目标D . 投资经验【 答案】：B C D7 、期货公司提供交易咨询服务时应当（）。A . 避免以研究人员个人角度形成独立意见B . 提示潜在的市场变化和投资风险C . 向客户明示有无利益冲突D . 就市场行情做出肯定判断【 答案】：B C8 、关于期货业协会的自律性管理，下列说法正确的是（）。A . 协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新

123、从业资格注册、诚信记录等信息B . 中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供C . 协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质D . 中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动【 答案】：A B C D9 、期货公司或者客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失， （）。A . 由期货公司承担主要责任B . 由期货公司或者客户自行承担C . 由客户承担主要责任D . 期货公司与客户有约定的，按照约定确定责任【 答案】：B D10 、甲是某期货公司的债权人，期货公司

124、对甲的债务届期不能清偿，如果甲起诉期货公司并申请人民法院保全财产，人民法院保全的范围可以包括（）。A . 期货公司在期货交易所的交易席位B . 期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分C . 期货公司在期货交易所的会员资格费D . 期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金【 答案】：A B C11、如丙起诉甲，要求实现债权，下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法中A . 丙可以申请人民法院到期货交易所冻结. 划拨甲的保证金B . 丙可以申请人民法院对甲的持仓依法采取保全和执行措施C . 甲有除保证金之外的其他财产的，人民法院应当依法先行冻结. 查封. 执行其他财产D . 丙可以申

125、请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施【 答案】：B D12 、根 据 期货交易管理条例，下列人员中不得担任期货交易所财务会计人员的有（ ）。A . 5年内因违法行为被撤销资格的资信评级机构的专业人员B . 3年内因违纪行为被撤销资格的注册会计师C . 5年内因违法行为被撤销资格的财务顾问机构的专业人员D . 6年前因违纪行为被撤销资格的资产评估机构的专业人员【 答案】：A B C13 、参加从业资格考试的，应当符合下列条件包括（）。A . 年满18 周岁B . 具有完全民事行为能力C . 具有高中以上文化程度D . 中国证监会规定的其他条件【 答案】：A B C D14 、关于交易所结

126、算制度，下列说法正确的是（）。A .期货交易所的结算制度可以分为全员结算制度和会员分级结算制度两类B .实行全员结算制度的期货交易所对会员结算，会员对其受托的客户结算C .实行会员分级结算制度的期货交易所，期货交易所对结算会员结算,结算会员对非结算会员结算，非结算会员对其受托的客户结算D .实行全员结算制度的期货交易所，期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务；非期货公司会员不得从事 期货交易管理条例规定的期货公司业务【 答案】：A B C D1 5 、根 据 期货公司首席风险官管理规定（ 试行），对于实行会员分级结算制度的交易所的全面结算会员期货公司，其首席风险官应当监督检查的事

127、项包括（）。A .是否建立健全和有效执行期货公司客户保证金安全存管制度B .是否建立并有效执行与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度C .是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益D .是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况【 答案】：A B C D1 6 、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，根据情节轻重，给予的纪律惩戒包括（）。A .训诫B .公开谴责C .罚款D .暂停或撤销从业资格【 答案】:A B D1 7 、中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所

128、应当在（）等方面予以配合。A .限制会员资金划转B .限制会员开仓C .移仓D .强行平仓【 答案】：A B C D1 8 、期货公司停业时应当向中国证监会提交的申请材料有（ ）。A .停业申请书B .停业决议文件C .关于处理客户资产的报告D .关于清退客户情况的报告【 答案】：A B C D1 9 、小王在某期货公司开户进行期货交易。在交易一段时间后，小王发现该公司早己被依法撤销期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经纪合同无效，要求返还其投资的资金，法院经调查后确认，该期货公司已按小王的指令入市交易。下列说法错误的是（） OA .期货经纪合用无效，小王需要承担结果，但公司应返还

129、小王佣金B .期货经纪合用有效，小王需要承担结果，但公司无须返还资金C .期货经纪合用有效，小王需要承担结果，但公司应返还小王佣金D .期货经纪合用无效，小王不需要承担结果，但公司应返还小王全部投资【 答案】：B C D20、下列说法正确的是（）。A .客户的保证金和委托资产属于客户资产B .客户资产应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理C . 非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户资产D . 期货公司破产或者清算时，客户资产属于破产财产或者清算财产【 答案】：A B C2 1 、任何单位或者个人有（）行为的，责令改正，没收违法所得，并处违

130、法所得1 倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满2 0 万元的，处 2 0 万元以上1 0 0 万元以下的罚款。A . 蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量B . 为影响期货市场行情囤积现货C . 以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量D . 单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格【 答案】：A B C D2 2 、下面构成交割违约的有（）。A . 在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单B . 买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款C . 在交割日

131、，卖方期货公司未向期货交易所交付符合规格的现货D . 买方期货公司未向卖方期货公司交付足额货款【 答案】：A B2 3 、期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合的条件有（ ） 。A . 高级管理人员近3年内未受过刑事处罚，无不良信用记录B . 符合持续性经营规则C . 近 5年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件D . 近 2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件【 答案】：B D2 4 、国务院期货监督管理机构派出机构履行监督管理职责的依据是（）OA . 国务院期货监督管理机构的授权B. 期货交易管理条例的有关规定C . 期货交易所的授权D . 中国期货业协

132、会的授权【 答案】：A B2 5 、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由（ ）, 客户予以追认的除外。A . 期货公司承担赔偿责任B . 非受托人承担连带责任C . 非受托人承担赔偿责任D . 期货公司承担连带责任【 答案】：A B2 6 、在我国，任何单位或者个人不得违规使用（）用于进行期货交易。A . 信贷资金B . 财政资金C . 自有资金D . 银行资金【 答案】：A B2 7 、某期货公司注册资本为1 亿元，其中甲公司出资7 0 0 万元。下列关于期货公司与甲公司关系的说法，错误的是（）。A . 期货公司不得向甲公司提供融资B . 期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺

133、，但可以做出最低分红的承诺C . 因甲公司不是控股股东，经股东会批准，期货公司可以向其提供担保D . 甲公司在期货公司处进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求【 答案】：B C D2 8 、监控中心对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核时应满足的标准有（）。A . 客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性B . 个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性C . 一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性D . 客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性，以及其他应当复核的内容【 答案】：A B C D2

134、 9 、根 据 期货公司风险监管指标管理办法的规定，期货公司风险监管报表包括（）。A . 客户权益变动表B . 经营业务报表C . 风险监管指标汇总表D . 客户管理报表【 答案】：A B C D3 0、 中国期货业协会纪律惩戒程序第二十四条规定, 决定书应载明以下事项：（ ）A . 做出惩戒决定的日期B , 违反自律规则的事实和证据C . 提起申诉的权利、期限D . 惩戒结论和依据【 答案】：A B C D3 1 、 期货公司首席风险官管理规定（ 试行） 制定的初衷是（）。A . 完善期货公司治理结构B . 加强内部控制和风险管理C . 促进期货公司依法稳健经营D . 维护期货投资者合法权益

135、【 答案】：A B C D3 2 、期货公司（）的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 1 万元以上5万元以下的耨款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。A . 伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的B . 伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的C . 任用不具备资格的期货从业人员的D . 进行混码交易的【 答案】：A B C D3 3 、在 关于建立金融期货投资者适当性制度的规定中，期货公司应当（ ） 。A . 深化客户服务，向投资者充分揭示金融期货风险B . 向投资者全面客观介绍金融期货法律法规. 业务规则和产品特征C

136、. 认真审核投资者开户申请材料D . 审慎评估投资者的风险承受能力【 答案】：A B C D3 4 、经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时,应当履行以下（）适当性义务。A , 追加了解投资者的相关信息；B . 向投资者提供特别风险警示书，揭示该产品或服务的高风险特征，由投资者签字确认；C . 给予投资者至少2 4 小时的冷静期或至少增加一次回访告知特别风险D . 以上都正确【 答案】：A B C D3 5 、甲证券公司拟设立全资期货公司，拟经营的范围包括商品期货经纪业务、金融期货经纪业务和期货资产管理业务。下列关于拟设立期货公司业务范围的表述中，正确的是（ ）。A . 永远

137、不得从事金融期货业务B . 经中国证监会批准，公司可以既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务C . 从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格D . 从事商品期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格【 答案】：B C3 6 、制 定 期货从业人员执业行为准则（ 修订）的宗旨包括（ ）OA . 促使期货从业人员提高职业道德B . 维护期货市场秩序C . 规范期货从业人员执业行为D . 促使期货从业人员提高业务素质【 答案】：A B C D3 7 、期货公司申请股权变更时，下列表述正确的有（）。A . 拟变更的股权不得存在被查封. 冻结等情形B . 期货公司与股东之间不得交叉持股

138、C . 期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持D . 受让方应当符合持有相应股权的法定条件【 答案】:A B D3 8 、中国证券监督管理委员会及其派出机构可以对（）进行延伸检查。A . 期货公司子公司B . 期货公司的控股股东C . 期货公司的实际控制人D . 期货公司的客户【 答案】：A B C3 9 、对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所可以采取的措施有（）。A . 口头警示B . 书面警示C . 约见谈话D . 责令处分责任人员【 答案】：A B C D4 0 、根据我国刑法规定，内幕信息、知情人员的范围，依 照 （）的规定确定。A . 行政法规B .

139、部门规章C . 法律D . 期货交易所规则【 答案】：A C4 1 、期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料包括（ ） 。A . 变更住所申请书B . 妥善处理客户保证金和持仓的报告C . 变更住所的详细计划D . 拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明【 答案】：A B C D4 2 、期货业协会有权制定期货从业人员自律管理的具体办法，下列各项属于该办法的具体内容的是（ ）。A . 从业资格考试、从业资格注册和公示B . 执业行为准则C . 执业检查、纪律惩戒和申诉D . 后续职业培训【 答案】：A B C D4 3 、申请财务负责人、营业部负责人的任

140、职资格，应当具备的条件包括 （）。A . 具有期货从业人员资格B . 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位C . 申请财务负责人的任职资格. 还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格D . 申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验【 答案】：A B C D4 4 、期货公司变更法定代表人，应当向住所地中国证监会派出机构提交的申请材料包括（ ）。A . 申请书B . 关于变更法定代表人的决议文件C . 拟任法定代表人任职资格证明D . 中国证监会规定的其他材料【 答案】：A B C D4 5 、钱某已取得期货从业资格考试合格证明，2 0

141、1 5 年 2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。根据规定，钱某还应该满足的条件包括（ ）。A . 品行端正B . 未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施或者禁入期已经届满C . 具有完全民事行为能力D . 最近3年未受过刑事处罚【 答案】:A B D4 6 、期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的（）。A . 合规B . 真实C . 准确D . 完整【 答案】：A B C D4 7 、截至2 0 0 8年第4 季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为30 0 0 万元。该期货公司2 0 0 8 年第4 季度的代理交易额为

142、35 亿元。A . 由期货交易所代扣代缴B . 由期货交易所在2 0 0 9 年 1 月 1 5 日前缴纳给保障基金管理机构C . 由期货交易公司直接缴纳给保障基金管理机构D . 所产生的利息归期货公司所有【 答案】：A B48 、申请财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构提出申请，提交申请材料包括() OA . 任职资格申请表B . 期货从业人员资格证书C . 会计师以上职称或者注册会计师资格的证明D . 身份、学历、学位证明【 答案】：A B C D49 、根据以下材料，回答题。A . 训诫B . 暂停从业资格C . 公开谴责D . 罚款【

143、答案】：A B C5 0 、期货公司在做出() 决定之前应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。A . 更换监事B . 向股东分配利润C . 聘请独立董事D . 扩大业务规模【 答案】：B D5 1、期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则 （）。A . 期货交易所应及时采取措施应对B . 期货交易所可以不予受理C . 期货交易所未及时采取措施导致期货公司损失的，对该损失应当承担赔偿责任D . 期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任【 答案】：A D5 2 、证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当遵循（）原则A .

144、自愿B . 公平C . 诚实信用D . 客户利益至上【 答案】：A B C D5 3、期货公司及其从业人员应当以专业的技能， （）地为客户提供期货投资咨询服务，保守客户的商业秘密，维护客户合法权益。A . 谨慎B . 真诚C . 勤勉D . 尽责【 答案】：A C D5 4、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示会以有价证券作为保证金。第二天，有价证券未能如期支付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议。由于透支交易，期货公司可能面临的行政处罚有（）。A . 责令停业整顿B . 罚款C . 吊销期货业务许可证D . 没收违法所得【 答案】：A B C D5 5 、期货公司应

145、当按照本办法的规定（）风险监管报表。A . 编制B . 报送C . 审核D . 批示【 答案】：A B5 6、甲期货公司的许可证副本不小心遗失，根据规定，该公司应当（）OA . 被吊销从事期货业务的资格B . 3 0 日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废C . 持登载声明向中国证监会重新申领D . 直接向中国证监会重新申领【 答案】：B C5 7、根 据 证券期货投资者适当性管理办法，经营机构在确定普通投资者的风险承受能力时，需要综合考虑的因素包括（ ）。A . 资产状况和债务B . 投资知识和经验C . 收入来源D . 风险偏好【 答案】：A B C D5 8 、依据规定，交割仓库不

146、得有下列（ ）行为。A . 出具虚假仓单B . 泄露与期货交易有关的商业秘密C . 违反国家有关规定参与期货交易D . 违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库【 答案】：A B C D5 9 、证券公司介绍公司（）开立期货账户的，应当将被介绍人的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。A . 一般客户B . 非控股股东C . 实际控制人D . 控股股东【 答案】：C D60 、保障基金管理机构应当定期编报保障金的（）报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。A . 筹集B . 管理C . 使用D . 监督【 答案】：A B C61 、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应

147、当向中国证监会提交的申请材料包括（）。A . 金融期货经纪业务资格申请书B . 加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件C . 股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件D. 申请日前2个月的期货公司风险监管报表【 答案】：A B C D6 2 、 期货公司首席风险官管理规定(试行) 的制定目的包括( )OA . 完善期货公司治理结构B . 加强内部控制和风险管理C . 促进期货公司依法稳健经营D. 维护期货投资者合法权益【 答案】：A B C D6 3 、甲是某期货公司的客户，某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例是5 % , 期货公司对甲收取的保证金比

148、例是7 % 。按照有关司法解释的规定，下列情形构成透支交易的是()OA .B .C .D.甲保证金水平为6 % ,甲保证金水平为6 % ,甲保证金水平为4 % ,甲保证金水平为4 % ,期货公司允许甲开仓交易期货公司允许甲继续持仓期货公司允许甲开仓交易期货公司允许甲继续持仓【 答案】：C D6 4 、以下关于股指期货套期保值的说法中，正确的是() 。A . 可以完全消除资产组合的价格风险B . 可以对冲资产组合的系统性风险C . 只有与标的指数高度相关的股票组合可以运用股指期货进行套期保值D. 股票组合与单只股票都可运用股指期货进行套期保值【 答案】：B C6 5 、下列关于期货从业人员自律管

149、理的表述，错误的有（ ）。A . 中国证券业协会应当组织期货从业人员后续职业培训B . 期货从业人员自律管理的办法，由中国证监会制定，中国期货业协会具体执行C . 期货从业人员可以自愿参加或者不参加后续职业培训D. 中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库【 答案】：B C6 6 、期货从业人员不得疏于履行应承担的义务有（ ）。A . 期货从业人员应当严格按照有关期货业务规定办理相关期货业务B . 期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复C . 期货从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务D

150、. 期货从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者【 答案】：A B C6 7 、某期货公司的期末净资本为4 2 0 0 万元， 净资产为6 0 0 0 万元， 负债（ 不含客户权益）为 1 0 0 0 万元，风险资本准备为4 0 0 0 万元，该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是（ ）A . 净资本B . 净资本/ 净资产C .负债/净资产D . 净资本/ 风险资本准备【 答案】：A B C6 8 、某期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理业务。下列关于该期货公司业务范围的说法，正确的是（）。A . 从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格B . 从

151、事资产管理业务，应当在公司成立后申请业务资格C . 经中国证监会批准，公司可以既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务D . 不得从事期货自营业务，须调整其有关方案【 答案】：A B C D6 9 、根 据 期货经营机构投资者适当性管理实施指弓1 （ 试行） ，C 5 类投资者可购买或接受的产品或服务的风险等级包括（）。A . R 5 、R 6B . R 7 、R 8C . R 3 、R 4D . R l、R 2【 答案】：C D7 0 、下列选项中，属于期货交易所应履行的职责有（ ）。A . 提供交易的场所. 设施和服务B . 组织并监督交易. 结算和交割C . 为期货交易提供集中履约

152、担保D . 设计合约，安排合约上市【 答案】：A B C D7 1 、根 据 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法，下列人员中不得担任期货公司董事、监事和高级管理人员的有（ ） 。A . 6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人B . 5 年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理C . 3年内因违纪行为被撤销资格的律师D . 4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长【 答案】：B C D7 2 、下列关于首席风险官的说法中，正确的有（）。A . 期货公司应当设首席风险官B . 首席风险官发现涉嫌占用. 挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会

153、派出机构和公司董事会报告C . 期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向住所地中国证监会派出机构报告D . 首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换【 答案】：A B C D7 3 、 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法是根据（ ） 制定的。A. 期货公司管理办法B. 中华人民共和国公司法C . 期货交易管理条例D. 期货从业人员管理办法【 答案】：B C7 4 、某期货公司股东通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7 % 的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。关于期货公司拟更换董事长，以下说法正确的有（）。A . 王某不能同时兼

154、任董事长、总经理B . 应立即书面通知全体股东，又向期货公司住所地证监会派出机构报告C . 应召开股东会，股东会决议通过，期货公司即可任命王某D . 王某担任期货公司董事长，还应当再取得中国证监会核准的董事长任职资格【 答案】：A D7 5 、 中国期货业协会纪律惩戒程序规定调查人员在调查过程中，有权采取的措施包括（ ）A . 进入违规行为发生场所调查取证B . 询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明C .拘留当事人D .查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件和资料【 答案】:A B D7 6 、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货

155、公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某可能受到的纪律惩戒是（）。A .暂停从业资格B .公开谴责C .训诫D .罚款【 答案】：A B C7 7 、若某机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失，其应赔偿损失的范围包括 （ ）。A .交易手续费B .税金C .利润D .利息【 答案】：A B D7 8 、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括 （ ）。A .交易手续费B .税金C

156、.利息D .交易亏损【 答案】：A B C7 9 、根 据 期货公司期货投资咨询业务试行办法，期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示的相关信息包括（）。A .投诉方式B .服务内容C .人员的从业资格D .公司的业务资格【 答案】：A B C D8 0 、期货公司应当建立营业部负责人（ ） 制度。A .强制休假B .定期审计制度C .轮岗D .调岗【 答案】：A B C8 1 、 （ 2 0 2 1 年真题）期货公司不得接受（）的委托，为其进行期货交易。A .中国期货业协会的工作人员及其配偶B .期货公司工作人员的配偶C .中国银行业协会的工作人员及其

157、配偶D .期货公司的工作人员【 答案】：A B D8 2 、对于违反 期货从业人员管理办法规定的期货从业人员，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）措施。A .责令改正B .监管谈话C .出具警示函D .罚款【 答案】：A B C8 3 、中国证券监督管理委员会建立诚信档案，记录、 （）的合规和诚信情况。A .董事B .监事C .高级管理人员D .全体员工【 答案】：A B C8 4 、在我国，期货交易所工作人员不得（ ）。A .从事期货交易B .泄露内幕消息C .利用内幕消息获得非法利益D . 从期货交易所会员. 客户处谋取利益【 答案】：A B C D8 5 、某期货公司的期末净资本为5 0

158、 0 0 万元，净资产为4 5 0 0 万元，负债（ 不含客户权益） 为 2 0 0 0 万元。风险资本准备为30 0 0 万元。该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是（）。A . 负债/ 净资产B . 净资本/ 净资产C . 净资本D . 净资本/ 风险资本准备【 答案】：A B C D8 6 、不具有主体资格的经营机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失，赔偿损失的范围包括（）。A . 交易手续费B . 税金C . 利息D . 期待利益的损失【 答案】：A B C8 7 、某期货公司任命李某为首席风险官，下列叙述中正确的有（）。A . 李

159、某任职期间，向股东会负责B . 李某在期货公司可兼任合规部负责人C . 李某在期货公司可兼任财务负责人D . 期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意，方可提名并聘任李某【 答案】：B D8 8 、 下列关于期货公司董事会的表述中，正确的有（）。A . 期货公司可以设立独立董事B . 董事会每年应当至少召开两次会议C . 独资期货公司可以不设董事会D . 期货公司应当设立董事会【 答案】:A B D8 9、 （）可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保障基金。A . 中国证监会B . 财政部C . 期货交易所D . 中国人民银行【 答案】：A B90 、依 据 金融期

160、货投资者适当性制度操作指引的规定，金融期货投资者适当性标准操作要求的内容包括（）。A . 可用资金要求B . 知识测试要求C . 交易经历要求D . 一般单位客户的特殊要求【 答案】：A B C D91 、A期货公司与甲客户签订期货经纪合同，但对下达交易的指令未作约定。甲客户因临时出差，便委托朋友乙客户为其下达交易指令，但是并没有签发授权委托书，后 A期货公司按照乙客户的交易指令为甲客户下单。由于乙客户对行情判断失误，造成甲客户的巨额亏损，甲客户出差回来对亏损不予承认，要求期货公司赔偿损失。下列关于责任承担的说法，正确的是（）。A . 如果期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的

161、,对该交易造成客户的损失，期货公司应当承担赔偿责任B. 期货公司执行乙客户的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担赔偿责任，乙客户承担连带责任C. 期货公司执行乙的交易指令造成客户损失，应当由乙承担赔偿责任,期货公司承担连带责任D . 期货公司执行乙的交易指令造成客户损失，应当由甲客户、乙客户和期货公司共同承担损失【 答案】：A B9 2 、下列选项中属于公司制期货交易所董事会行使的职权的有( ) 。A . 召集股东大会会议，并向股东大会报告工作B. 审议总经理提出的财务预算方案. 决算报告，提交股东大会通过C. 监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况D . 审议期货交易所合并. 分立

162、. 解散和清算的方案，提交股东大会通过【 答案】：A BCD9 3 、期货公司变更法定代表人的，应当向住所地的中国证监会派出机构提交的申请材料有( ) 。A . 股东会关于变更法定代表人的决议文件B. 变更法定代表人申请书C. 高级管理人员和从业人员名单. 简历和相关资格证明D . 拟任法定代表人任职资格证明【 答案】：A BD9 4 、 ( ) 依法对首席风险官进行自律管理。A . 中国证监会B. 中国证监会派出机构C. 中国期货业协会D . 期货交易所【 答案】：CD9 5 、期货公司董事、监事和高级管理人员有下列（ ） 情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具

163、警示函。A . 未按规定履行职责B. 未按规定参加业务培训C. 违规兼职或者未按规定报告兼职情况D . 未按规定报告相关人员代为履行职责的情况【 答案】：A BC9 6 、首席风险官应当保守期货公司的（）。A . 商业秘密B. 客户信息C. 商业计划D . 股东信息【 答案】：A B9 7 、期货从业人员受（）的监督。A . 中国证监会B. 中国证监会的派出机构C. 中国期货业协会D . 期货交易所【 答案】：A B9 8 、参加期货从业人员资格考试的，应当符合的条件有（）。A . 年满18 周岁B. 具有完全民事行为能力c . 具有高中以上文化程度D . 中国证券监督管理委员会规定的其他条件

164、【 答案】：A BCD9 9 、下列关于期货业协会的描述，正确的是（ ）oA . 期货业协会是国家政府机关B. 期货业协会是期货业的自律性组织C. 期货业协会是以盈利为目的D . 期货业协会是社会团体法人【 答案】：BD100、期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务有（）。A . 期货从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务B. 期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复C . 期货从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务D . 期货从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者【

165、 答案】：A B C10k某期货公司注册资本为1 亿元，其中甲公司出资7 0 0 万元。下列关于期货公司与甲公司关系的说法，错误的是（ ）。A . 以获取佣金或者其他利益为目的，使用客户资产进行不必要的交易B . 接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额C . 期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺D . 甲公司在期货公司处进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求【 答案】：A B C D1 0 2 、 （）不得以本人或者他人名义从事期货交易。A . 无民事行为能力人或者限制民事行为能力人B . 期货公司的工作人员及其配偶C . 期货公司的工作人员及其

166、父母D . 中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和中国期货业协会的工作人员及其配偶E【 答案】：A B D1 0 3 、期货交易所总经理行使的职权包括（ ）。A . 主持期货交易所的日常工作B . 拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划C . 决定期货交易所员工的工资和奖惩D . 拟订期货交易所财务预算方案、决算报告【 答案】：A B C D1 0 4 、某经营机构于2 0 1 6 年 3月 2 0 日与客户王某签定了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（）。A . 如果该机构是按客户的交易指令入市交易的，则收

167、取的佣金应当返还给客户B . 如果该机构是按客户的交易指令入市交易的，则收取的佣金无须返还给客户C . 如果该机构是按客户的交易指令入市交易的，则交易结果由客户承担D . 虽然该机构是按客户的交易指令入市交易的，但交易结果仍由该机构自己承担【 答案】：A C1 0 5 、期货交易所为债务人的，债权人可以要求人民法院冻结、划拨以下账户中的资金或者有价证券（）。A . 期货交易所自有账户中的资金B . 期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金C . 期货交易所会员向期货交易所提交的用于冲抵保证金的有价证券D . 属于期货交易所自有的有价证券【 答案】：A D1 0 6 、首席风险官作为期货公司

168、的高级管理人员， （）工作不由首席风险官主要负责。A . 期货公司的合法合规性和风险管理B . 期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督检查C . 期货公司的日常经营管理D . 期货公司的风险管理状况进行监督检查【 答案】：A C1 0 7 、期货从业人员在执业过程中应当（）。A . 如实向投资者告知期货投资风险B . 以个人名义接受投资者委托C . 确保股东利益最大化D . 如实向投资者申明其所具有的执业能力【 答案】：A D1 0 8、 国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的（）等风险监管指标作出规定；对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金

169、存管、关联交易等方面提出要求。A . 净资本与净资产的比例B , 净资本与境内期货经纪业务规模的比例C . 净资本与境外期货经纪业务规模的比例D . 流动资产与流动负债的比例【 答案】：A B C D1 0 9 、下列选项中，可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（ ）。A . 财务负责人B . 期货公司董事长C . 期货公司监事会主席D . 除期货公司监事会主席以外的监事【 答案】：A D1 1 0 、 根 据 期货公司风险监管指标管理办法的规定，期货公司应当 （）。A . 建立动态的资本补充机制B . 建立动态的风险监控机制C . 确保净资本等风险监管指标持续符合标

170、准D . 建立与风险监管指标相适应的内部控制制度【 答案】：A B C D1 1 1 , 期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由不包 括 （ ）。A . 期货公司内部发生重大人事调整B . 期货公司发生亏损C . 由于市场原因延误D . 期货公司发生合并重组【 答案】：A B D1 1 2 、从业人员有（）情形的，暂停其从业资格6个月至1 2 个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。A . 拒绝协会调查或检查的B . 获取不正当利益的C . 向投资者隐瞒重要事项的D . 违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的【 答案】：A B C D1 1 3

171、、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括 （）。A . 交易手续费B . 税金C . 利息D . 交易亏损【 答案】：A B C1 1 4 、关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的描述正确的是（）OA . 期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职B . 期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事C . 期货公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职或者D . 独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事【 答案】：A B

172、C D1 1 5 、根 据 期货交易所管理办法，期货交易所应当监管（ ）的期货业务。A . 指定交割仓库B . 会员的客户C . 期货保证金存管银行D . 会员【 答案】：A B C D1 1 6 、 期货从业人员执业行为准则（ 修订）是对期货从业人员（）等方面的基本要求和规定。A . 职业品德B . 执业纪律C . 专业胜任能力D . 职业责任【 答案】：A B C D1 1 7 、国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有（）OA . 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证B . 查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料C . 查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户D .

173、 对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查【 答案】：A B C D1 1 8 、期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致。对此，下列有关责任承担的说法中正确的是（ ）。A . 对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担B . 对保留持仓期间造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的6 0 %C . 穿仓造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任D . 穿仓造成的损失，由期货交易所承担【 答案】：A D1 1 9 、下列关于期货交易所的说

174、法中，正确的有（）。A . 期货交易所不实行会员分级结算制度B . 期货交易所可以实行会员分级结算制度C . 实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成D . 期货交易所会员不能是个人E【 答案】：B D1 2 0 、若某机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失，其应赔偿损失的范围包括 （）。A . 交易手续费B . 税金C . 利润D . 利息【 答案】：A B D1 2 1 、期货公司停业的，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料包括 （）A . 停业说明书B . 停业决议文件C . 关于处理客户资产的报告D . 处置或者

175、清退客户情况的报告【 答案】：B C D1 2 2 、 中国期货业协会纪律惩戒程序规定调查人员在调查过程中，有权采取的措施包括（）A . 进入违规行为发生场所调查取证B . 询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明C . 查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件和资料D . 拘留当事人【 答案】：A B C1 2 3 、下列关于期货公司业务规则说法正确的是（）。A . 期货公司应当建立执业规范B . 期货公司应当向客户全面客观介绍相关法律法规、业务规则、产品或者服务的特征C . 期货公司应当建立内部问责机制D . 期货公司应当充分了解和评

176、估客户风险承受能力，加强对客户的管理【 答案】：A B C D1 2 4 、 期货从业人员管理办法规范的事项包括（）。A . 期货从业人员执业行为B . 期货从业人员的任用C . 期货公司高级管理人员任职资格条件D . 期货从业人员资格的罚则【 答案】：A B D1 2 5、会员制期货交易所理事会根据需要可以设立专门委员会包括（）OA . 调解委员会B . 结算委员会C . 财务委员会D . 监察委员会【 答案】：A B C D1 2 6、期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职资格,期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列（ ）备案材料。A . 备案报告B . 公司决议文件

177、C . 期货公司原 经营期货业务许可证正、副本原件D . 律师事务所出具的法律意见书【 答案】：A B C1 2 7 、 期货公司监督管理办法的制定目的是（ ）。A . 规范期货公司的经营活动B . 加强对期货公司的监督管理C . 推进期货市场建设D . 保护客户的合法权益【 答案】：A B C D1 2 8 、关于违约责任的承担，下列说法正确的是（）。A . 在期货合约交割期内，甲买方期货公司对客户乙违约，则期货交易所应当代甲向乙承担违约责任B . 在期货合约交割期内，丙卖方期货公司对客户丁违约，则期货交易所应当代丙向丁承担违约责任C . 在期货合约交割期内，期货公司客户戊对乙违约，则期货公

178、司应当代戊向乙承担违约责任D . 在期货合约交割期内，期货公司客户戊对乙违约，期货公司不承担违约责任【 答案】：A B C1 2 9 、首席风险官在日常工作中的履职基本要求包括（ ）。A . 遵守法律、行政法规、中国证监会的规定B . 忠于职守，恪守诚信C . 勤勉尽责D . 遵守公司章程【 答案】：A B C D1 3 0 、下列主体中应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的有（ ）。A . 客户B , 非期货公司结算会员C . 期货公司D . 期货保证金存管银行【 答案】：A B C D1 3 1 、某客户在从事期货交易时，由于近期交易量较大，导致了保证金不足。该客户可以

179、用（）充抵保证金。A . 经期货交易所认定的标准仓单B . 可流通的国债C . 股票D . 公司债券【 答案】：A B1 3 2 、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开的信息包括 （）A . 受托从事的介绍业务范围B . 从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片C . 客户开户和交易流程、出入金流程D . 手续费标准【 答案】：A B C1 3 3 、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当向中国证监会相关派出机构报告，并 提 交 （）。A . 相关会议的决议B . 相关人员的任职资格核准文件C . 任职决定文件D . 高级管理人员职责范围的说明【 答案】：A B C D1

180、3 4 、期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的（）等工作安排。A . 岗位独立B . 信息隔离C . 场所分区D . 人员回避【 答案】:A B D1 3 5 、下列人员中，不得担任期货公司独立董事的是（）。A . 在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员B . 在持有或者控制期货公司5 % 以上股权的单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员C . 为期货公司及其关联方提供财务. 法律. 咨询等服务的人员及其近亲属D . 在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员【 答案】：A B C D1 3 6 、未经中国证监会批准，期货交易所的（ ）不

181、得在任何营利性组织中兼职。A . 理事长B . 副理事长C . 董事长D . 监事会主席【 答案】：A B C D1 3 7 、由于遇到了强台风自然灾害天气，某期货公司房屋倒塌、设备严重受损，已经无法继续营业，不得不申请停业。如果该期货公司准备申请停业，应 该 （ ）。A . 妥善处理客户资产B . 清退客户C . 成立清算组D . 转移客户【 答案】：A B D1 3 8 、中国期货保证金监控中心有限责任公司具体实施客户开户管理工作时应为期货公司办理（）。A . 客户申请各期货交易所交易编码B . 修改与交易编码相关的客户资料C . 客户注销各期货交易所交易编码D . 客户在各期货交易所的席

182、位申请【 答案】：A B C1 3 9 、以期货交易所为第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件,不具有管辖权的法院有（）。A . 被告所在地的中级人民法院B . 被告所在地的高级人民法院C . 期货交易所所在地的中级人民法院D . 期货交易所所在地的高级人民法院【 答案】：A B D1 4 0 、某证券公司为期货公司提供中间介绍业务。该证券公司可以提供的服务是（）。A . 协助期货公司向客户提示风险B . 利用证券资金账户为客户划转期货保证金C . 提供期货行情信息D . 协助期货公司办理开户手续【 答案】：A C D1 4 1 、未依法经期货公司股东会或者董事会决议，期货公司控股股东、实

183、际控制人不得任免期货公司的（）或者非法干预期货公司经营管理活动。A . 董事B . 监事C . 高级管理人员D . 财务人员【 答案】:A B C1 4 2 、某期货公司由于经营不善，资不抵债，现经公司股东大会讨论通过，准备申请破产，关于该公司的破产申请，下列说法正确的是() oA . 该公司申请破产，应当经国务院期货监督管理机构批准B . 该公司申请破产，可以直接向人民法院申请，不必经国务院期货监督管理机构批准C . 该公司应该先行处理客户的保证金和其他财产，结清期货业务D . 该公司破产的，应当在中国证监会指定的媒体上公告【 答案】：A C D1 4 3 、根 据 期货交易所管理办法的规定

184、，下列属于期货交易所的职责 的 是 ( )。A . 制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则B . 发布市场信息C . 监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务D . 查处违规行为【 答案】：A B C D1 4 4 、证券公司介绍()开户的，应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。A . 证券公司的实际控制人B . 证券公司的母公司C . 证券公司的业务往来客户D . 所有客户E【 答案】：A B1 4 5、期货公司应当委托会计师事务所对总经理进行离任审计的情形有()OA . 总经理被暂停职务B . 总经理被撤销任职资格C . 总经理被认

185、定为不适当人选而被解除职务D . 总经理辞职【 答案】：B C D1 4 6、客户可以通过（ ）等委托方式下达交易指令。A . 计算机B . 互联网C . 书面D . 电话【 答案】：A B C D1 4 7 、根据规定，期货公司的从业人员不得（）。A . 客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险B . 以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易C . 进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易D . 挪用客户的期货保证金或者其他资产【 答案】：B C D1 4 8 、证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（ ）。A . 收付期货保证金B . 划转期货保证金C . 代理客户从事期货交易D . 协

186、助办理开户手续【 答案】：A B C1 4 9 、对于研究分析报告，期货公司应（）。A . 建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查B . 采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论C . 防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益D . 建立相关规章制度，明确相关研究人员要定期做出研究分析报告，报告期限一般为3 个月或6个月E【 答案】：A B C1 5 0 、某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理业务和期货自营业务。下列关于该拟设期货公司业务

187、范围的表述中，正确的是（）。A . 不得从事期货自营业务，需调整其有关方案B . 公司设立后立即可从事资产管理业务C . 从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格D . 从事商品期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格【 答案】：A C1 5 1 、 中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取（）等必要的风险处置措施。A . 延迟开市B . 暂停交易C . 提前闭市D . 以上都不允许【 答案】：A B C1 5 2 、申请独立董事的任职资格，应当具备的条件有（）。A . 具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位B . 从事期货、证券等金融业务3年以上经验C . 从事法律

188、、会计业务3年以上经验D . 有履行职责所必需的时间和精力【 答案】：A D1 5 3 、期货从业人员必须遵守（)OA . 中国期货业协会的自律规则B . 中国证监会的规定C . 期货交易所的自律规则D . 相关法律. 行政法规【 答案】：A B C D1 5 4 、全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的,应当符合（）的有关规定。A . 中国证券监督管理委员会B . 中国银监会C . 期货交易所D . 中国期货业协会【 答案】：A C1 5 5 、期货公司申请（ ）境外经营机构，应当按照外汇管理部门相关规定办理有关手

189、续。A . 设立B . 收购C . 参股D . 参观【 答案】：A B C1 5 6 、根 据 期货公司风险监管指标管理办法，出现下列情形时期货公司应当向全体股东报告或进行信息披露是（ ）A . 风险监管指标达到预警标准B . 净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过2 0 %C . 关于风险监管指标具体情况的半年度报告D . 风险监管指标不符合规定标准【 答案】：A D1 5 7 、从事期货经营业务的机构任用期货从业人员应当适用 期货从业人员管理办法的规定，上述机构包括（ ）。A . 期货交易所的非期货公司结算会员B . 从事外国期货交易的商业银行C . 期货交易所的期货公司结

190、算会员D . 期货投资咨询机构【 答案】：A D1 5 8 、期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的有（）。A . 上市. 中止. 取消或者恢复交易品种B . 制定或者修改章程. 交易规则C . 变更住所或者营业场所D . 上市. 修改或者终止合约【 答案】：A B1 5 9 、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（ ）进行监督检查的期货公司高级管理人员。A . 合法性B . 风险管理状况C . 合法合规性D . 风险性【 答案】：B C1 6 0 、期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括（）。A . 诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉B . 保

191、守客户的商业秘密，维护客户的合法权益C . 向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证D . 坚持客户合法利益优先的原则【 答案】：A B C D1 6 1 、 根 据 期货市场客户开户管理规定，下列关于中国期货保证金监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后行为的表述，错误 的 有 （）。A . 于下一个交易日转发给相关期货交易所B .进行审核，审核通过后在统一开户系统中直接注销C .于当日转发给相关期货交易所D .进行审核，审核通过后由期货公司注销【 答案】：A B D1 6 2 、 期货从业人员执业行为准则（ 修订） 规定了竞业准则的标准与注意事项，其中，严禁

192、期货从业人员从事的不正当竞争行为包括（） OA .采用明示与有关组织具有特殊关系的手段招徒投资者B .以排挤竞争对手为目的，低于经营成本收取手续费C .采用虚假宣传方式进行自我夸大D .给予长期合作客户手续费优惠措施【 答案】：A B C1 6 3 、公司制期货交易所会员享有下列（）权利。A .联名提议召开临时会员大会B .在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务C .按照交易规则行使申诉权D .期货交易所交易规则规定的其他权利【 答案】：B C D1 6 4 、期货公司应当按照规定实行投资者适当性管理制度，建立执业规范和内部问责机制，了解客户的（ ）等情况，审镇评估客户的风险承受能力，提

193、供与评估结果相造应的产品或者服务。A .经济实力B .投资经历C .专业知识D .风险偏好【 答案】：A B C D1 6 5 、某期货公司股东会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7 % 的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。关于期货公司拟更换董事长，以下说法正确的有（）。A .王某不能同时兼任董事长.总经理B .应立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地证监会派出机构报告C .王某担任期货公司董事长，还应当再取得中国证监会核准的董事长任职资格D .应召开股东会，股东会决议通过，期货公司即可任命王某【 答案】：A D1 6 6 、保障基金管理机构应当定期编报保障基

194、金的（ ）报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。A . 筹集B . 管理C . 使用D . 监督【 答案】：A B C1 6 7 、期货公司变更股权，有 期货公司监督管理办法第十七条规定所列情形的，应当提交的申请料包括（）。A . 关于变更股权的决议文件B . 股权转让或者变更出资合同，以及有限责任公司其他股东放弃优先购买权的承诺书C . 所涉及股东的股东会、董事会或者其他决策机构做出的相关决议D . 所涉及股东的审计报告或者个人金融资产证明【 答案】：A B C D1 6 8 、下列关于期货公司注册资本条件的说法中，正确的是（）。A . 申请从事期货投资咨询业务具备的注册资本不

195、低于人民币1 亿元B . 申请从事期货投资咨询业务具备的净资本不低于人民币9 0 0 0 万元C . 申请从事期货投资咨询业务具备的注册资本不低于人民币2亿元D . 申请从事期货投资咨询业务具备的净资本不低于人民币8 0 0 0 万元【 答案】：A D1 6 9 、监控中心对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核时应满足的标准有（ ）。A . 客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性B . 个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性C . 一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性D . 客户姓名或者名称与其期货结

196、算账户户名的一致性，以及其他应当复核的内容【 答案】：A B C D1 7 0 、取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员，有下列（）情形的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。A . 未按规定参加资格年检的B . 未通过资格年检的C . 连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的D . 2年前从事过业务部经理【 答案】：A B C1 7 1 、下列选项中， （）属于期货交易所监事会的职权。A . 检查期货交易所财务B . 监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为C . 向股东大会会议提出提案D . 中国证监会规定的其他职权【 答案】：A B C1 7 2 、甲是某期货公司

197、的期货从业人员，在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突，则甲应当（ ）。A . 及时告诉投资者这种情况B . 不做任何说明，直接要求投资者买入该合约C . 经说明以后，如果投资方仍然同意买入合约，甲应当确保投资者的利益得到公平的对待D . 请求期货公司立即换期货经纪人员，不得再从事该期货合约【 答案】：A C1 7 3 、根 据 期货从业人员管理办法，期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令，期货从业人员按照规定向公司报告，公司未妥善处理的，期货从业人员应当依法向（）报告。A . 中国证监会B . 中国期货业协会C . 公安机关或者检察院D . 新闻媒体【 答案】：A B1

198、 7 4 、期货交易所、非期货公司结算会员（ ），对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处 1 万元以上1 0 万元以下的罚款。A . 违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的B . 限制会员实物交割总量的C . 违反规定收取手续费的D . 任用不具备资格的期货从业人员的【 答案】：A B C D1 7 5 、在期货市场客户开户管理中，对于特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则，确 保 （）对应关系准确。A . 客户姓名或者名称B . 特殊单位客户C . 分户管理资产D . 期货结算账户E【 答案】：B C D1 7 6 、因违法行为或者违纪行为被

199、开除的下列人员，自被开除之日起末逾五年 不得申请期货公司董事、监事和高级管理员任职资格的有（ ）A . 期货交易所的从业人员B . 证券登记结算机构的从业人员C . 证券交易所的从业人员D . 证券服务机构的从业人员【 答案】：A B C D1 7 7 、下列情形中，可以认定期货经纪合同无效的有（）。A . 公民、法人受期货公司或者客户的委托，提供中介服务所订立的期货经纪合同的B . 没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的C . 不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的D . 违反法律、法规禁止性规定的E【 答案】：B C D1 7 8 、期货公司应当对客户进行的实名制审核包

200、括（ ） 。A . 对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户B . 对照有效身份证明文件，核实单位客户是否由经授权的代理人开户C . 确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致D . 核查客户是否有违法行为记录【 答案】：A B C1 7 9 、国务院期货监督管理机构依法履行职责的措施有（）。A . 对期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查B . 查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料C . 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证D . 查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户【

201、 答案】: A B C D1 8 0 、期货公司（）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告，中国证券监督管理委员会派出机构依法进行调查和处理。A . 董事B . 股东C . 经理层D . 监事【 答案】：A B C1 8 1 、期货交易所应当及时公布上市品种合约的（）。A . 成交量B . 成交价C . 持仓量D . 价格预测信息【 答案】：A B C1 8 2 、自然人投资者应当全面评估自身的（）等，审慎决定是否参与金融期货交易。A . 经济实力B . 产品认知能力C . 风险控制能力D . 生理及心理承受能力【 答案】：A B C D1 8

202、3 、下列选项中属于会员制期货交易所理事会职权的是（）。A . 召集会员大会，并向会员大会报告工作B . 审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过C . 决定会员的接纳和退出D . 决定对违规行为的纪律处分【 答案】：A B C D1 8 4 、期货公司设立境内分支机构，应当具备的条件包括()oA . 申请日前3个月符合风险监管指标标准B . 公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行C . 业务职责明确、分工合理D . 具有符合业务发展需要的分支机构设立方案和稳定的经营计划【 答案】: A B D1 8 5 、下列选项中，可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任

203、职资格的人员有() 。A . 财务负责人B . 独立董事C . 监事会主席D . 除期货公司监事会主席以外的监事【 答案】：A D1 8 6 、对未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的期货公司人员王某,中国证监会可能做出的处罚是()。A . 处 5 万元的罚款B . 处 2 万元的罚款C . 警告并处1 万元罚款D . 给予警告【 答案】：B C D1 8 7 、期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施( )OA . 限制或者暂停部分期货业务B . 停止批准新增业务或者分支机构C . 限制转让财产或者在财产上设定其他权利D

204、 . 限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利【 答案】：A B C D1 8 8 、中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在（ ） 情形的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。A . 期货公司的年度报告. 月度报告存在虚假记载或误导性陈述B . 期货公司的临时报告存在重大遗漏C . 违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定D . 违反有关风险监管指标管理规定【 答案】：A B C D1 8 9 、期货交易所为债务人，可以请求冻结、划拨以下账户中资金或者有价证券的有（）。A . 期货交易所自有账户中的资金B . 期货交易所会员在期货交易

205、所保证金账户中的资金；C . 期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券D . 期货交易所自有的有价证券【 答案】：A D1 9 0 、根 据 期货市场客户开户管理规定，下列关于客户资料修改的说法，正确的有（）。A . 期货公司申请对客户姓名或者名称. 客户有效身份证明文件号码.客户期货结算账户户名进行修改的，中国期货保证金监控中心重新进行复核B . 期货公司申请修改的内容通过中国期货保证金监控中心重新复核的,相关期货交易所. 期货公司应当按照中国期货保证金监控中心的修改进行相应修改C . 期货公司申请修改的客户资料内容，应当与期货经纪合同中客户资料保持一致D . 期货公司修改与

206、申请交易编码相关的客户资料，应当向中国期货保证金监控中心提交修改申请【 答案】：A B C D1 91 、下列符合期货从业资格申请条件的有（）。A . 已经刑满释放4年B , 已被期货公司聘用C . 1 年前受到了中国证监会的行政处耨D . 市场禁入者【 答案】：A B1 92 、从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，可以除外的情况有（）。A . 有关法律、法规、规章等要求提供的B . 从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的C . 从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构

207、后的D . 国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的【 答案】：A B D1 93 、期货公司开展期货投资咨询服务，下列做法中错误的是（ ）。A . 应客户要求，以公司业务员小刘的名义收取服务报酬B . 与客户小林约定各自出资5 0 万元共同投资， 按 1 :1 的比例共享收益,共担损失C . 市场传言国家将出台某政策措施, 根据该传言为客户小马设计投资方案D . 向客户小王保证收益不低于1 0 % , 并约定收益高于3 0 % 时， 超出部分1 :1 的比例和小王分红【 答案】：A B C D1 94 、根 据 期货公司监督管理办法，期货公司应当向客户全面客观介

208、 绍 ( ) 。A . 产品或者服务的特征B . 期货交易相关法律法规C . 业务规则D . 期货交易的风险【 答案】：A B C D1 95 、 ()的任职资格，由期货公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构依法核准。A . 财务负责人B . 董事长C . 监事D . 营业部负责人【 答案】：A C D1 9 6 、在我国， ( ) 从事期货交易应当遵循套期保值的原则。A . 金融机构B . 国有企业C . 事业单位D . 国有控股企业【 答案】：B D1 9 7 、中国证监会及其派出机构可以将( ) 记人期货公司及首席风险官诚信档案。A . 首席风险官的培训情况和考试成绩B . 中国证监

209、会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施C . 首席风险官的身份. 学历. 学位证明D . 中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项【 答案】：A B D1 9 8 、境外交易者从事境内特定品种期货交易，应当遵守（）的原则，承担期货交易的履约责任和交易结果。 （）A . 买卖自愿B . 风险自担C . 盈亏自负D . 公平公正【 答案】：A B C1 9 9 、甲期货公司为全面结算会员，乙公司为非结算会员，乙公司委托甲期货公司为其办理金融期货结算业务，双方就该委托业务准备签订结算协议，关于协议的内容，他们询问了相关律师，律师的以下建议正确的是（）。A . 双方约定的内容不得违反法律、行政法规的规定B . 双方应该在协议中约定保证金的标准C . 双方应该在协议中约定非结算会员准备金最高余额D . 不得对争议处理方式进行约定【 答案】：A B2 0 0 、 （ 2 0 2 1 年真题）从事期货交易活动，应当遵循（）的原则。A . 公开B . 公平C . 公正D . 诚实信用【 答案】：ABCD