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1、第四讲第四讲 重复博弈重复博弈 何为何为“重复博弈重复博弈”？l重复博弈是指基本博弈重复进行构成的博弈过程。重复博弈中每个阶段中的博弈方、可选策略、规则和得益都是相同的-是特殊的动态博弈；形式上是基本博弈的重复进行，但博弈方的行为和博弈结果不一定是基本博弈的简单重复，因为博弈方对于博弈会重复进行的意识，会使他们对利益的判断发送变化，从而使他们在重复博弈过程不同阶段的行为选择受到影响。可信度：子博弈完美性仍是判断均衡是否稳定可靠的重要判断依据4.1 引引 论4.1.1 为何研究为何研究“重复博弈重复博弈”（Game）：）：4.1.2 基本概念基本概念：l分类：有限次重复博弈，无限次重复博弈分类：
2、有限次重复博弈，无限次重复博弈有限次重复博弈：给定一个基本博弈G（可以静态，也可以动态），重复进行了T次G，并且在每次重复G之前，各博弈方都能观察到以前博弈的结果，这样的博弈过程称为“G的T次重复博弈”，记为G(T)。而G称为G(T)的“原博弈”。G(T)中的每次重复称为G(T)的一个“阶段”。无限次重复博弈：理论上，重复博弈可以无限制进行下去，不一定经过一定次数重复以后就必须结束。如果一个基本博弈G一直重复下去，这样的重复博弈就是“无限次重复博弈”，记为G()。无限次重复博弈的基本博弈也称为“原博弈”。无限次重复博弈是有无限个阶段的动态博弈。l重复博弈的次数虽然有限，但重复的次数或博弈结束的
3、时间不确定，这种重复博弈中博弈方的行为选择与确定结束时间的有限次重复博弈很不同，与无限次重复博弈很相似，甚至可以通过某种方式与无限次重复博弈统一起来。这种重复博弈可以称为“随机结束的重复博弈”。策略、子博弈和均衡路径策略、子博弈和均衡路径l策略：博弈方的一个策略就是在每个阶段（即每次重复），针对每种情况（以前阶段的结果）如何行动的计划。l子博弈：重复博弈的子博弈就是从某个阶段（不包括第一阶段）开始，包括此后所有阶段的重复博弈部分。子博弈：重复博弈？原博弈？（最后一个阶段）l路径：子博弈完美纳什均衡，以逆推归纳法（逆向归纳法）为核心的子博弈完美纳什均衡分析及相关结论，可以推广到重复博弈中。重复博
4、弈的路径是由每个阶段博弈方的行动组合串联而成的。因为对应前一阶段的每种结果，下一阶段都有原博弈全部策略组合数那么多种可能的结果。原博弈有m种策略组合，那么重复两次就有m2条博弈路径，重复次就有mt条博弈路径。重复博弈的得益重复博弈的得益l任何博弈博弈方策略选择依据都是得益的大小。l计算重复博弈的“总得益”。l计算各阶段的“平均得益”。l时间有先后，引入贴现系数无限次重复博弈： 随机停止和贴现率随机停止和贴现率l典型的随机结束重复博弈可以理解为在进行一个重复博弈时，每次都通过抽签来决定是否停止重复，如果抽到停止重复的概率为，则抽到重复下去的概率为。l设某博弈方在此博弈中的阶段得益为，利率为，因为
5、在每一次博弈以后能继续下一次重复的可能性是，因此第二阶段的期望得益为，进一步，第三阶段的期望得益为，l故该博弈方在重复博弈中期望得益的现值为：l其中最后一个等式是通过令得到的。l把这个与前面纯粹考虑时间价值的贴现率统一起来，我们就把已知概率的随机停止重复博弈与无限次重复博弈统一起来了。随机停止重复博弈问题可以当作无限次重复博弈来进行分析。4.2 有限次重复博弈有限次重复博弈l有限次重复博弈：给定一个基本博弈G（可以静态，也可以动态），重复进行了T次G，并且在每次重复G之前，各博弈方都能观察到以前博弈的结果，这样的博弈过程称为“G的T次重复博弈”，记为G(T)。而G称为G(T)的“原博弈”。G(
6、T)中的每次重复称为G(T)的一个“阶段”。策略、子博弈和均衡路径策略、子博弈和均衡路径l策略：博弈方的一个策略就是在每个阶段（即每次重复），针对每种情况（以前阶段的结果）如何行动的计划。l子博弈：重复博弈的子博弈就是从某个阶段（不包括第一阶段）开始，包括此后所有阶段的重复博弈部分。子博弈：重复博弈？原博弈？（最后一个阶段）l路径：子博弈完美纳什均衡，以逆推归纳法（逆向归纳法）为核心的子博弈完美纳什均衡分析及相关结论，可以推广到重复博弈中。重复博弈的路径是由每个阶段博弈方的行动组合串联而成的。因为对应前一阶段的每种结果，下一阶段都有原博弈全部策略组合数那么多种可能的结果。原博弈有m种策略组合，
7、那么重复两次就有m2条博弈路径，重复次就有mt条博弈路径。4.2.1 两人零和博弈的有限次重复博弈两人零和博弈的有限次重复博弈l重复零和博弈不会创造出新的利益。l合作的可能性根本不存在。即使双方都知道还要重复进行许多次基本博弈，也不会改变它们在当前阶段博弈中的行动方式，不可能变得（哪怕是暂时的）合作和顾及对方的利益。l所有以零和博弈为原博弈的有限次重复博弈，博弈方的正确策略都是重复一次性博弈中的纳什均衡策略。l推广：非零和或多个博弈方，博弈方的利益严格对立，没有纯策略纳什均衡的其他严格竞争博弈中。在以这些博弈作为原博弈构成的有限次重复博弈中，惟一的子博弈完美纳什均衡就是所有博弈方都始终采用原博
8、弈的混合策略纳什均衡策略。有限次重复猜硬币博弈有限次重复猜硬币博弈l各博弈方的正确策略就是在每次重复中都采用一次性博弈中的纳什均衡策略。4.2.2 惟一纯策略纳什均衡博弈的有限惟一纯策略纳什均衡博弈的有限次重复博弈次重复博弈l在有惟一纯策略纳什均衡的博弈中，博弈方之间的利益关系不再是始终对立的，而是有很大一致性甚至完全一致。l在以这样的博弈为原博弈的有限次重复博弈中，博弈方的行动和博弈结果会不会发生质的变化？l如果原博弈惟一的纯策略纳什均衡本身就是帕累托意义上的最佳策略组合，那么因为符合所有博弈方的利益，因此，有限次重复显然不会改变博弈方的行动方式。l分析：原博弈惟一的纳什均衡没有达到帕累托效
9、率，因此存在通过合作进一步提高效率的潜在可能性的囚徒困境式的博弈，在有限次重复博弈中能不能实现合作和提高效率呢？有限次重复博弈的囚徒困境有限次重复博弈的囚徒困境 重复博弈等价于图4.2 两次 一一般般结结论论：在在有有限限次次重重复复博博弈弈中中，如如果果原原博博弈弈存存在在唯唯一一的的纯纯策策略略纳纳什什均均衡衡策策略略组组合合，则有限次重复博弈的唯一的均衡解即各博弈方在每阶段中都采用原博弈的纳什均衡；则有限次重复博弈的唯一的均衡解即各博弈方在每阶段中都采用原博弈的纳什均衡； （2 2）由由于于在在这这样样的的双双方方策策略略下下，均均衡衡路路径径中中的的每每个个阶阶段段都都不不存存在在任任
10、何何不不可可信信的的威威胁或许诺，因此这种均衡是子博弈完美纳什均衡。胁或许诺，因此这种均衡是子博弈完美纳什均衡。（3 3）在在一一个个博博弈弈中中的的每每个个博博弈弈方方的的所所有有得得益益上上各各自自加加上上相相同同的的数数值值不不会会改改变变博博弈弈原来的均衡原来的均衡定定理理 设原博弈G有惟一的纯策略纳什均衡，则对任意正整数T，重复博弈G(T)有惟一的子博弈完美纳什均衡，即各博弈方每个阶段都采用G的纳什均衡策略。各博弈方在G(T)中的总得益为在G中得益的T倍，平均得益等于原博弈G中的得益。一般结论一般结论： （1 1）在在有有限限次次重重复复博博弈弈中中，如如果果原原博博弈弈存存在在唯唯
11、一一的的纯纯策策略略纳纳什什均均衡衡策策略略组组合合，则则有有限限次次重重复复博博弈弈的的唯唯一一的的均均衡衡解解即即各各博博弈弈方方在在每阶段中都采用原博弈的纳什均衡；每阶段中都采用原博弈的纳什均衡； （2 2）由由于于在在这这样样的的双双方方策策略略下下，均均衡衡路路径径中中的的每每个个阶阶段段都都不不存存在在任任何何不不可可信信的的威威胁胁或或许许诺诺，因因此此这这种种均均衡衡是是子子博博弈弈完完美美纳纳什什均均衡。衡。 （3 3）在在一一个个博博弈弈中中的的每每个个博博弈弈方方的的所所有有得得益益上上各各自自加加上上相相同同的的数值不会改变博弈原来的均衡数值不会改变博弈原来的均衡定定理
12、理 ： 设原博弈G有惟一的纯策略纳什均衡，则对任意正整数T，重复博弈G(T)有惟一的子博弈完美纳什均衡，即各博弈方每个阶段都采用G的纳什均衡策略。各博弈方在G(T)中的总得益为在G中得益的T倍，平均得益等于原博弈G中的得益。石油输出国组织的困境石油输出国组织的困境l（1）某些成员国的石油资源已趋枯竭；l（2）不少非石油输出国组织成员国加入石油市场；l（3）石油输出国组织成员之间地位的不平衡；l（4）有些国家由于政治、经济、军事等方面的原因造成资金、财政紧张；有限次重复削价竞争模型有限次重复削价竞争模型 重复囚徒困境悖论和连锁店悖论重复囚徒困境悖论和连锁店悖论l（1 1）与直觉的差异）与直觉的差
13、异l（2 2）连锁店悖论（）连锁店悖论（SeltenSelten，19781978）泽尔腾泽尔腾l一一个个在在n个个市市场场都都开开设设有有连连锁锁店店的的企企业业，对对于于各各个个市市场的竞争者是否应该加以打击排斥？场的竞争者是否应该加以打击排斥？l由由于于n个个市市场场的的竞竞争争者者一一般般不不会会同同时时进进入入竞竞争争，如如果果忽忽略略各各个个市市场场环环境境、竞竞争争者者不不同同等等方方面面的的微微小小差差异异，这这个个问问题题对对上上述述连连锁锁企企业业来来说说相相当当于于一一个个n次次重重复复的的重复博弈。重复博弈。ll较多阶段的动态博弈较多阶段的动态博弈例：若例：若10次重复
14、下先来后到博弈，次重复下先来后到博弈，SPNE？97l 打进 不进 （0，10） 打击 和平 （-2，3）（5，5）BA结论结论 ： 10个重复博弈的SPNE就是重复原博弈G的子博弈纳什均衡。这就有有名的“连锁店悖论。总结：总结：l第一类是由零和博弈构成的，不存在纯策略NE；第二类是唯一的纯策略纳什么均衡的静态博弈构成的。l共性：重复博弈本质上只不过是原博弈的简单重复，重复博弈每个阶段采取的策略就是原博弈中所采取的策略，在零和博弈的情况下是同样的混合策略NE，在后一种情况下则是纯策略NE;l重复博弈并不能给博弈方带来比一次博弈更好的结果，每阶段的平均得益与一次性博弈的得益相同。例：例：如果如果
15、T次重复齐威王田忌赛马，双方在该重次重复齐威王田忌赛马，双方在该重复博弈中的策略是什么？博弈结果如何？复博弈中的策略是什么？博弈结果如何？l特点：此博弈是混合博弈NE的严格竞争零和博弈，对一方有利的策略组合总是对另一方不利，没有一个策略组合双方同时愿意接受。例例2：重复博弈与一次性博弈效率不同？：重复博弈与一次性博弈效率不同？4.2.3 有两个有两个纳什均衡博弈的有限次重纳什均衡博弈的有限次重复博弈复博弈l重重复复博博弈弈有有可可能能有有多多个个子子博博弈弈完完美美纳纳会会均均衡衡路路径径重重复复次次数数越越多多，这这种种路路径径也也越越多多，并并且且会会出出现现在在原原博博弈弈中中并并非非均
16、均衡衡的的策策略略组组合合在在重重复复博博弈弈中中却却构构成成其其子子博博弈弈完完美美纳纳什什均均衡衡的的一一个部分的情况。个部分的情况。两个厂商两个厂商1 1和和2 2，同时面临两个市场机会，同时面临两个市场机会A A和和B B。假设每个。假设每个厂商都只有能力选择一个市场发展，即他们的可选策略厂商都只有能力选择一个市场发展，即他们的可选策略都是都是A A或或B B。A A：市场较大，但开发程度还很低：市场较大，但开发程度还很低B B：市场较小，但已不需花大力气去开发市场：市场较小，但已不需花大力气去开发市场轮换策略：双方轮流去两个不同市场的策略。例：两市场博弈的重复博弈例：两市场博弈的重复
17、博弈例：两市场博弈的重复博弈例：两市场博弈的重复博弈轮换策略：双方轮流去两个不同市场的策略。 厂商厂商1 1：第一阶段选：第一阶段选A A；如果第一阶段结果是（；如果第一阶段结果是（A,AA,A），），则第二阶段选则第二阶段选A A；如果第一阶段结果是（；如果第一阶段结果是（A A，B B），则第二），则第二阶段选阶段选B B；第三阶段无条件选；第三阶段无条件选B B。 厂商厂商2 2：第一阶段选第一阶段选A A；则第二阶段无条件选；则第二阶段无条件选B B；如果第；如果第一阶段结果是（一阶段结果是（A,AA,A），则第三阶段选），则第三阶段选A A ；如果第一阶段；如果第一阶段结果是（结果是
18、（B,AB,A），则第三阶段选），则第三阶段选B B；轮换策略：双方轮流去两个不同市场的策略。例：两市场博弈的重复博弈（进行三次）例：两市场博弈的重复博弈（进行三次）三阶段路径三阶段路径: :( (A,A）到（）到（A，B）再到再到(B,A)是是SPNE路径路径平均得益平均得益=（3+1+4）/3=2.67例例3：分析两次重复制式问题时双方的：分析两次重复制式问题时双方的均衡策略均衡策略l彩电有不同的制式，采用相同的制式，则厂商之间由于零部件的通用性，相关设备可相互匹配等大家都能获得一定的好处。l设有两厂商都决定引进彩电生产线，可选择的有A,B两种制式，则两厂商面临一个决定制式的博弈。l 厂商
19、B A B A厂商A B结论：纯策略NE多于一个，无法肯定在一次博弈中两博弈方究竟会作何选择，哪个结果会出现。1,3 0,00,0 2,24.2.3 多个纯策略纳什均衡博弈的有限多个纯策略纳什均衡博弈的有限次重复博弈次重复博弈触发策略触发策略trigger strategy：首先试探合作，首先试探合作，一旦发觉对方不合作，则也用不合作相报一旦发觉对方不合作，则也用不合作相报复的策略。复的策略。冷酷策略冷酷策略grim strategy 例：例：博弈博弈G如下图：如下图： 1,15,00,00,54,40,00,00,03,3 博弈博弈2 L M R 博博 L弈弈 M1 R 最重要的是：两次重复
20、的路径中包括的最重要的是：两次重复的路径中包括的SPNE中中 可在第一阶段采用非原可在第一阶段采用非原博弈的均衡策略博弈的均衡策略 例：例：博弈博弈G如下图：如下图： 博弈方博弈方1：第一阶段选：第一阶段选M；如第一阶段结果为（；如第一阶段结果为（M，M），）， 则第一阶段选则第一阶段选R；如第一阶段结果为任何其他；如第一阶段结果为任何其他 策略组合，则选策略组合，则选L. 博弈方博弈方2：同博弈方：同博弈方1： 结论结论：路径为第一阶段（：路径为第一阶段（M,M），）， 第二阶段第二阶段(R,R)，是一个，是一个SPNE路径路径 2,26,11,11,67,71,11,11,14,4 博弈博
21、弈2 L M R 博博 L弈弈 M1 R 最重要的是：触发策略所带的威胁的可信性。最重要的是：触发策略所带的威胁的可信性。两两博弈方都采用触发策略：第一阶段选结果为（博弈方都采用触发策略：第一阶段选结果为（M,M），）， 则第二阶段必为（则第二阶段必为（R,R）；而第一阶段结果为任何其他）；而第一阶段结果为任何其他8种结种结 果时，第二阶段必为（果时，第二阶段必为（L,L） 4,48,33,33,87,73,33,33,36,6 博弈博弈2 L M R 博博 L弈弈 M1 R 最重要的是：触发策略所带的威胁的可信性。最重要的是：触发策略所带的威胁的可信性。两两博弈方：不管第一阶段结果如何，第二
22、阶段总为（博弈方：不管第一阶段结果如何，第二阶段总为（R,R），）， 得益（得益（3，3）所采用的触发策略的威胁的可信性是勉强的。所采用的触发策略的威胁的可信性是勉强的。三价博弈的重复博弈三价博弈的重复博弈触发策略触发策略trigger strategytrigger strategy：首先试探合作，一首先试探合作，一旦发觉对方不合作，则也用不合作相报复的策略。旦发觉对方不合作，则也用不合作相报复的策略。冷酷策略冷酷策略grim strategygrim strategy触发策略的进一步讨论触发策略的进一步讨论不计前嫌担心报复4.2.4 4.2.4 有限次重复博弈的无名氏定理（有限次重复博弈的
23、无名氏定理（folk folk theoremtheorem）民间定理，民歌定理首先，记为博弈方在一次性博弈中最差的均衡得益（支付），用表示各博弈方的构成的得益数组。其次，不管其他博弈方的行为如何，一博弈方在某个博弈中只要自己采取某种特定的策略，最低限度保证能获得的得益称为“个体理性得益”（individual rationality payoff）或“保留得益”（reservation payoff）。第三，博弈中所有纯策略组合得益的加权平均（权数非负且 总 和 为 1） 数 组 称 为 “可 实 现 得 益 ”（ feasible payoff）。有限次重复博弈的无名氏定理有限次重复博弈的
24、无名氏定理l设设原原博博弈弈的的一一次次性性博博弈弈有有均均衡衡得得益益数数组组优优于于，那那么么在在该该博博弈弈的的多多次次重重复复中中，所所有有不不小小于于个个人人理理性性得得益益的的可可实实现现得得益益，都都至至少少有有一一个个子子博博弈弈完美纳什均衡的极限的平均得益来实现它们。完美纳什均衡的极限的平均得益来实现它们。无名氏定理的关键意义：l保保证证这这些些得得益益有有一一定定次次数数重重复复博博弈弈的的子子博博弈弈完完美美纳纳什什均衡的平均得益可以实现或逼近它们。均衡的平均得益可以实现或逼近它们。l有有助助于于在在重重复复博博弈弈中中更更好好地地把把握握机机会会，设设计计和和运运用用高
25、高效效率率的的策策略略，建建立立相相互互的的默默契契和和信信任任，从从而而争争取取实实现现更好的博弈结果。更好的博弈结果。ll重重复复博博弈弈往往往往也也很很难难确确定定博博弈弈结结果果究究竟竟是是哪哪一一个个子子博博弈弈完完美美纳纳什什均均衡衡。现现实实博博弈弈的的结结果果很很大大程程度度上上取取决决于于博博弈弈方方对对重重复复博博弈弈结结构构和和性性质质的的了了解解，以以及及博博弈弈方方的的分分析析能能力力和和相相互互信信任任等等因因素素，特特别别是是博博弈弈方方是是否否具具有有设计和实行轮换策略、触发策略的能力和默契。设计和实行轮换策略、触发策略的能力和默契。l冷酷策略grim stra
26、tegy：以囚徒困境博弈为例。l(1)一开始选择抵赖l(2)一直选择抵赖，除非某些参与人选择了坦白；如果某些参与人已经选择了坦白，那么就永远选择坦白ll针锋相对策略tit-for-tatl(1)开始时选择否认。l此后，在第n期选择其他参与人在第n-1期选择的行动。 4.3 无限次重复博弈无限次重复博弈有限与无限的比较有限与无限的比较l异：l有限次：（1）存在最后一次博弈正是破坏重复博弈中博弈方利益和行为的相互制约关系，使重复博弈无法实现更高效率均衡的关键。l（2）不一定考虑贴现问题l无限次：（1）（2）对博弈方选择和博弈均衡的分析必须以平均得益或总得益的现值为依据。ll同：试图“合作”，惩罚“
27、不合作”都是实现理想均衡的关键，是构造高效率均衡策略的核心构件。l4.3.1 两人零和博弈的无限次重复博弈两人零和博弈的无限次重复博弈l没有最后一个阶段，逆推法。l先讨论无限次重复博弈的第阶段。显然，该阶段博弈方面临的仍然是一个无限次重复博弈两人零和博弈，博弈方的利益关系不会因为第t-1阶段或前t-1阶段的结果而有任何改变，仍然是严格对立的，因此在第t-1阶段不会合作。同理，第t-2、t-3也都不会合作。从重复博弈的第一个阶段开始就不可能合作。ll推广到更多博弈方、非零和的其他严格竞争博弈的无限次重复博弈。4.3.2 惟一纯策略纳什均衡博弈的无限惟一纯策略纳什均衡博弈的无限次重复博弈次重复博弈
28、l原博弈有惟一纯策略纳什均衡的无限次重复博弈l帕累托意义上最佳策略组合l存在前在合作利益的囚徒困境式博弈 囚徒困境式的无限次重复囚徒困境式的无限次重复 在囚徒困境式博弈的无限次重复博弈中，对双方有利的合作在子博弈完美纳什均衡中有可能存在，博弈可能会出现较理想的结果。无限次重复博弈无名氏定理：设G是一个完全信息的静态博弈。用记G的纳什均衡的得益，用表示G的任意可实现得益。如果对任意博弈方都成立，而足够接近1，那么无限次重复博弈中一定存在一个子博弈完美的纳什均衡，各博弈方的平均得益就是。弗里德曼（1971）这个定理称为无名氏定理是因为有限次重复博弈无名氏定理的关系。例：例：l寡头的古诺产量博弈中，
29、如果市场需求P=130-Q,边际成本c=30且没有固定成本，帖现因子=0.9。如果该市场有长期稳定性，问两个厂商能否维持垄断产量？例：例：l如果上一题厂商1的边际成本改为10，厂商2的边际成本仍然是30.假设该市场仍然是长期稳定的，而且两个厂商之间已经达成厂商1生产3/4，厂商2生产1/4的垄断产量分配协议，问这种协议是否能够长期维持？例：两人合作开发一项产品，能否成例：两人合作开发一项产品，能否成功与两个人的工作态度有关。功与两个人的工作态度有关。l得益矩阵如下： l B 努力 偷懒A 努力 9/4，9/4 3/2，5/2 偷懒 5/2，3/2 2，2问题：该博弈无限次重复博弈的均衡？案例案
30、例3：价格大战和双赢对局：价格大战和双赢对局l两个企业垄断或几乎垄断了某种商品的市场，他们都两个企业垄断或几乎垄断了某种商品的市场，他们都想打垮对手，争取更大的利润。可口可乐公司和百事想打垮对手，争取更大的利润。可口可乐公司和百事可乐公司，几乎垄断了美国碳酸饮料的市场，他们之可乐公司，几乎垄断了美国碳酸饮料的市场，他们之间的争斗，就是这个样子。争斗的目的，最后是增加间的争斗，就是这个样子。争斗的目的，最后是增加自己的利润自己的利润-要紧的因素是市场份额。要紧的因素是市场份额。l假定两个企业都采取比较低的价格，可以各得利润假定两个企业都采取比较低的价格，可以各得利润3030亿美元；都采取比较高的
31、价格，各得亿美元；都采取比较高的价格，各得5050亿美元；而如亿美元；而如果一家采取较高的价格而另一家采取较低的价格，那果一家采取较高的价格而另一家采取较低的价格，那么价格高的企业利润变么价格高的企业利润变1010亿美元，价格低的企业因多亿美元，价格低的企业因多销利润将上升到销利润将上升到6060亿美元。亿美元。l 百事可乐 低价 高价 低价可口可乐 高价问：为什么两个企业那么蠢要进行价格大战呢？价格博弈中，只要以对方为敌手，那么不管对方的决策怎样，自己总是采取低价策略会占便宜。这就促使双方都采取低价策略。为何不合作？-“双赢对局”。3,3 6,1 1,6 5,5案例案例4：为什么多数情形是非
32、合作博弈：为什么多数情形是非合作博弈？l博弈论主要研究非合作博弈，主要有两方面原因：博弈论主要研究非合作博弈，主要有两方面原因：l从经济的角度来看，如果几个大企业联手或勾结起来从经济的角度来看，如果几个大企业联手或勾结起来形成对行业的垄断，谋求最大利润，那么他们结成的形成对行业的垄断，谋求最大利润，那么他们结成的联盟，称为联盟，称为“卡特尔卡特尔”。卡特尔因为由自主的企业组。卡特尔因为由自主的企业组成，所以很不稳定。以产量竞争来说，组成卡特尔，成，所以很不稳定。以产量竞争来说，组成卡特尔，就要讨价还价，达成限制产量的协定，总产量因为协就要讨价还价，达成限制产量的协定，总产量因为协定的限制降低了
33、，价格也就上去了，可能比结成卡特定的限制降低了，价格也就上去了，可能比结成卡特尔以前高很多。这时候，谁要是偷偷地扩大产量，他尔以前高很多。这时候，谁要是偷偷地扩大产量，他可能占到很大的便宜。卡特尔联盟和组成联盟的成员可能占到很大的便宜。卡特尔联盟和组成联盟的成员之间之间l的关系，不是上下级的关系，不时谁服从谁的关系。的关系，不是上下级的关系，不时谁服从谁的关系。卡特尔的成员，都是独立的经济主体人，只不过为了卡特尔的成员，都是独立的经济主体人，只不过为了利益关系走到一起来了。偷偷违反协议增加产量或提利益关系走到一起来了。偷偷违反协议增加产量或提供优惠会捞到很大的便宜，这就促使一些成员违反协供优惠
34、会捞到很大的便宜，这就促使一些成员违反协议。所以说，卡特尔行为本身就提供了瓦解卡特尔的议。所以说，卡特尔行为本身就提供了瓦解卡特尔的激励。在人类经济活动中，除了石油输出国组织激励。在人类经济活动中，除了石油输出国组织OPECOPEC以外，卡特尔成功的例子实在很少。以外，卡特尔成功的例子实在很少。l从政府管制的角度来看，卡特尔在许多情况下是非法从政府管制的角度来看，卡特尔在许多情况下是非法行为。行为。19801980年代电风扇大战的时候，我国电风扇企业年代电风扇大战的时候，我国电风扇企业曾经一起协议制定最低价格，规定什么类型的电风扇曾经一起协议制定最低价格，规定什么类型的电风扇至少要卖多少钱，不
35、许把价格降到比协议还低的位置，至少要卖多少钱，不许把价格降到比协议还低的位置，l其目的，无非是不要竞相降价，以免大家的利润都下其目的，无非是不要竞相降价，以免大家的利润都下降。这就是卡特尔行为。很快，国务院发出文件，指降。这就是卡特尔行为。很快，国务院发出文件，指出协议非法。这主要是不许企业联手抬高商品价格损出协议非法。这主要是不许企业联手抬高商品价格损害消费者的利益。原则上说，政府鼓励企业之间的竞害消费者的利益。原则上说，政府鼓励企业之间的竞争。企业竞争，会给广大消费者事业来很大的好处。争。企业竞争，会给广大消费者事业来很大的好处。比如在比如在19901990年代，我国移动电话市场原来基本上
36、是一年代，我国移动电话市场原来基本上是一家垄断，设置使用一部移动电话的费用，高达一二万家垄断，设置使用一部移动电话的费用，高达一二万元。后来打破这一垄断，允许几家企业经营，设置一元。后来打破这一垄断，允许几家企业经营，设置一部移动电话的费用，很快就下降到三四千元。初看起部移动电话的费用，很快就下降到三四千元。初看起来，鼓励竞争似乎对企业不利，使企业不容易赚钱。来，鼓励竞争似乎对企业不利，使企业不容易赚钱。但是只有这样，才能激励企业改善管理，开发技术，但是只有这样，才能激励企业改善管理，开发技术，l努力以较低的成本生产质量较好的东西，提高企业的努力以较低的成本生产质量较好的东西，提高企业的市场竞
37、争力。由于历史的原因，我国绝大多数企业在市场竞争力。由于历史的原因，我国绝大多数企业在 国际市场上的竞争力还很低。竞争力不是天生就有国际市场上的竞争力还很低。竞争力不是天生就有的，竞争力本身就是竞争的结果。不首先让我们的企的，竞争力本身就是竞争的结果。不首先让我们的企业在国内市场好好竞争，他们在国际市场竞争的结果业在国内市场好好竞争，他们在国际市场竞争的结果就不可能有强大的竞争力。就不可能有强大的竞争力。l发达国家对垄断现象和卡特尔现象的限制往往更加严发达国家对垄断现象和卡特尔现象的限制往往更加严厉。厉。19701970年代，美国两家航空公司的老总在电话交谈年代，美国两家航空公司的老总在电话交谈中有一句话有试探对方票价走向的意图，马上受到反中有一句话有试探对方票价走向的意图，马上受到反托拉斯局的惩罚。更典型的例子是，托拉斯局的惩罚。更典型的例子是，19801980年代，经过年代，经过多年的辩论和漫长的立法程序，美国把原来垄断电话多年的辩论和漫长的立法程序，美国把原来垄断电话通讯市场的通讯市场的AT&TAT&T公司强行分割为几个公司。分割以后，公司强行分割为几个公司。分割以后，由于公司之间的竞争，电话服务的价格很快就下降了由于公司之间的竞争，电话服务的价格很快就下降了一半。一半。
