企业行为自组织行为

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1、第十章第十章 自组织行为自组织行为1第一节 企业组织与产业组织一，组织的含义1，组织是一种系统。 原来分散的、彼此无关的相对独立的各个事物形成了一个具有整体结构与功能得新的系统即为组织。l形成组织的过程为组织化，相反的过程为非组织化。2，自组织：如果系统在获得空间的、时间的或功能的结构的过程中，没有特定的外界干预，则系统是自组织的。l被组织：如果系统在获得空间的、时间的或功能的结构的过程中，存在特定的外界干预，其结构和功能是外界加给系统的，而外界也是以特定方式作用与系统的，则系统是被组织的。l企业组织就是自组织与被组织两种因素共同作用的结果。但以前者为主，2自组织理论是20世纪60年代末期开始

2、建立并发展起来的一种系统理论。它的研究对象主要是复杂自组织系统（生命系统、社会系统）的形成和发展机制问题，即在一定条件下，系统是如何自动地由无序走向有序，由低级有序走向高级有序的。它主要有三个部分组成： 耗散结构理论耗散结构理论（Dissipative Structure）、 协同学协同学（Synergertios）、 突变论突变论（Calastrophe Theory）。 33，自组织的两种形式：（1）自会聚（结构复杂性的增长）：通过企业内部自我积累、自我发展，并借助股份公司制度进一步壮大资本规模、从而使企业组织复杂性增强，并跃升到一个更高层次的过程。（2）自创生（组织性层次的增长）：企业通

3、过购并、协议等形式重组企业之间的关系，形成一体化企业和企业集团以及存在协调关系的企业群体的过程。4二，企业组织与产业组织1，企业组织和产业组织的含义企业组织即是单个企业的内部组织结构，包括它的的资本组织形式、管理体制设置等，也包括服务于某种目标而形成的企业与企业之间的关系的组织体。企业组织已超越了古典单个企业的范围，现代企业的表现形式为：1）若干单个企业组成的一体化的现代工商企业；2）大型集团公司；3）中间组织。产业组织产业组织同一产业内企业之间的市场关系同一产业内企业之间的市场关系52，产业组织与企业组织的关系(1)有逻辑上的因果关系，产业组织是企业组织的变化结果，产业组织的合理化的问题是在

4、企业组织调整与演变的过程中引发的。(2)产业组织和企业组织是同一本质的两次协调。第一次协调：企业共同体。包含多种生产经营单位的现代企业替代传统的单一单位企业，通过横纵扩张以降低成本获得规模经济和范围经济。现代企业的出现既是一次企业组织的变迁，同时也是产业组织的调整。第二次协调：企业的集团化（中间组织化）或企业间的合谋。 (3)产业组织和企业组织的变化存在着互动关系。企业组织的跃升和复杂化，导致企业组织之间的关系即产业组织复杂化。(4)企业组织（自组织）是产业组织分析得核心。SCP分析框架是一个循环过程。63，企业中间组织（1）企业中间组织理论的缘起科斯1937年企业的性质一文中创造性地提出了“

5、交易费用”的概念，用交易费用将“交易”作为经济研究的起点，以“交易费用”来分析企业与市场的边界。威廉姆森（OEWilliamson）在科斯的基础上构建了“组织失败框架”，组织失败框架认为纯市场与纯企业组织均不能作为最优的交易方式替代对方。而位于它们之间的理想组织是“企业中间组织”7（2）企业中间组织的特征企业中间组织是介于企业组织与市场之间的中间组织形态。企业中间组织各个企业成员是独立的法人。纯市场以价格机制协调经济活动，纯企业（科层）组织是以权威机制进行协调，而中间性组织则依靠价格机制和权威机制的共同作用来配置资源。纯市场与纯企业组织均不能作为最优的交易方式替代对方。企业间结合的前提不是资本

6、与人员的互相渗透，也不是长期的交易关系，而是信息通讯网络。即在信息技术的支持下，企业之间基于核心能力，建立在信用基础之上，以合作为目的，依靠价格机制和权威机制配置资源,具有网络特性的相对稳定且普遍存在的一种契约安排。89（3）企业中间组织的形态集团化企业：以大企业为核心，通过资本纽带（企业间持股、参股、控股）联合一大批具有共同利益并不同程度地受核心企业控制和影响的众多企业组成的经济联合体。企业网络组织 ：由独立企业所形成的技术、信息、生产等方面的非正式关系。具体有： A,研究开放发性网络； B,技术交流型网络； C,信息交流型网络； D,生产型网络,如：“下请”企业系列：大企业将部分零部件的加

7、工固定包给小企业，形成长期交易关系。企业战略联盟：产品相关或空间相关的两个或两个以上的企业体为了实现特定的战略目标或共同目的而组成的的松散的战略联盟关系。联盟采取非股权形式的共担风险、共享利益的长期联合与合作协议。联盟内企业采取的联合开拓市场、联合开发新产品、联合使用商标品牌等一系列利益共享活动。战略联盟双方之间也许有一正式的协议，但这种协议不具备真正的法律性约束；也许只是口头承诺，他绝对不是两个公司之间的兼并。联盟企业之间很少为了控制或监督对方履行义务，联盟企业之间也很少交换股份，“合则聚，不合则散”一直贯彻于联盟行动的始终。产业族群。10（4）优势：l企业组织规模的边界是内部边际管理成本等

8、于企业组织规模的边界是内部边际管理成本等于市场边际交易费用之际。继续扩大规模则可能市场边际交易费用之际。继续扩大规模则可能造成管理成本的过度上升，即造成管理成本的过度上升，即X X非效率，同时非效率，同时又可能面临反垄断法的制裁。企业中间组织则又可能面临反垄断法的制裁。企业中间组织则可以回避这个问题，即可以降低完全市场交易可以回避这个问题，即可以降低完全市场交易关系条件下的过高的市场交易成本与组织管理关系条件下的过高的市场交易成本与组织管理成本，减少不确定性，又可以避免反垄断法的成本，减少不确定性，又可以避免反垄断法的制裁。制裁。114，现代企业的自组织特性（1）开放性系统必须不断与外界进行物

9、质流与信息流得交流，否则根据熵增大原理，系统将死亡。现代企业则需从外界输入和排出人才、资金、物资、技术等。（2）自主性自我改造、自我发展、自我适应。自主经营、自负盈亏。（3）目的性最直接的目的是盈利，这是企业发展得动力机制。（4）协同性现代企业以其奇妙的公司治理结构使企业内各子系统(要素)能够协同运作起来。（5）有序性企业内部明晰的结构有序性。空间结构表现为产权明晰、责权利明确以及制度上的规范化；发展进程表现为进退有据。（6）环境适应性能随环境变化调整企业的经营策略、产品结构，使企业稳定发展。12第二节 企业自组织发展： 购并重组与产业组织优化一，企业购并重组一，企业购并重组1，企业购并重组的

10、含义：是指两个以上的企业在自愿基础上依据法律通过行立契约而结合成一个企业的组织调整行为。属于高层次的企业自组织行为。 特点： 伴随产权关系转移； 通过购并重组，原有企业的业务将集中到合并后的新企业中； 多家企业的财产合成一家企业财产，多个法人合为一个法人。132，企业购并重组的特征与类型，企业购并重组的特征与类型 从企业市场关系的变化角度划分：从企业市场关系的变化角度划分：横向购并横向购并（横向一体化）、（横向一体化）、纵向购并纵向购并（纵向一体化）和（纵向一体化）和混混和购并和购并； 从购并的出资方式角度划分：从购并的出资方式角度划分：购买式购并购买式购并、承承担债务式购并担债务式购并、吸收

11、股份式购并吸收股份式购并、按股份购并按股份购并和和杠杆式购并杠杆式购并（举债式购并）；（举债式购并）； 从购并方使用的手段角度划分：从购并方使用的手段角度划分：协议购并协议购并、要要约购并约购并； 从购并企业的行为角度划分：从购并企业的行为角度划分：善意购并善意购并、敌意敌意购并购并。14横向兼并（水平兼并）：横向兼并（水平兼并）：进行兼并的企业属于同进行兼并的企业属于同一产业，生产同一产品或处于同一加工工艺阶段。一产业，生产同一产品或处于同一加工工艺阶段。纵向兼并（重型兼并）：纵向兼并（重型兼并）：指进行兼并的企业之间指进行兼并的企业之间存在着垂直方向（前向或后向）的联系，分别处存在着垂直方

12、向（前向或后向）的联系，分别处于生产和流通过程中的不同阶段，如：生产整车于生产和流通过程中的不同阶段，如：生产整车的企业和生产零部件的企业。的企业和生产零部件的企业。混合兼并（复合兼并）：混合兼并（复合兼并）：指分属不同产业，生产指分属不同产业，生产工艺上没有关联关系，产品也完全不同的企业之工艺上没有关联关系，产品也完全不同的企业之间的兼并。如生产电脑的企业和房地产。间的兼并。如生产电脑的企业和房地产。横向购并、纵向购并和混和购并的含义横向购并、纵向购并和混和购并的含义153，企业，企业购并重组购并重组的动因的动因（1）经营协同效应 生产经济化。通过扩大生产规模和充分利用生产能力来达到。生产经

13、验积累，闲置资源的充分利用，低成本相对优势，较大市场份额所产生的经济协同效应。 非生产经济化。涉及一般管理费、广告费、流通成本等的降低。财务方面的效应：不纳税的情况下实现资产的流动和转移。16（2）突破进入壁垒）突破进入壁垒进入壁垒及其形成原因进入壁垒及其形成原因: :进入壁垒是指新企业进入壁垒是指新企业进入市场所遇到的已有企业在各方面已获成功进入市场所遇到的已有企业在各方面已获成功所建立起的优势障碍。形成企业进入壁垒的原所建立起的优势障碍。形成企业进入壁垒的原因主要有：因主要有： 规模经济。规模经济。 资本需求。资本需求。 法律制度。法律制度。投资并购可以绕过壁垒：避免价格战，绕开经投资并购

14、可以绕过壁垒：避免价格战，绕开经营许可证限制。营许可证限制。17（3）战略性动机）战略性动机 产品的寿命周期与企业购并紧密相关。新兴产业存在大量购并，饱和期达到顶峰，衰落期则解体，下一周期周而复始。销销售售量量tL1L2投投入入期期成成长长期期饱饱和和期期衰衰退退期期投投入入期期成成长长期期饱饱和和期期衰衰退退期期018（4）扩大市场势力）扩大市场势力市场势力指的是企业对市场的控制能力。企业购并企业购并市场结构市场结构企业数量企业数量垄断势力垄断势力垄断利润垄断利润社会福利社会福利19（5）不确定性与交易费用的节约）不确定性与交易费用的节约 企业与企业之间交易关系存在不确定性。 外部交易条件的

15、不确定性一方面为企业交易提供了新的机遇；另一方面也增大了交易风险，即加大了交易费用。 企业购并虽然不能完全消除不确定性和经营风险，但却可以通过外部条件的调整，部分地改变不确定性为确定性，从而降低不确定性所带来的成本代价。20（6）经营者功利驱动）经营者功利驱动 企业购并能够增大企业规模，满足企业经营者的功利主义目的，如薪水，待遇，心理偏好。 通过购并扩张企业，经营者可以向社会夸耀自己的经营业绩和管理能力，获得更高的职业声望。 购并是企业规模扩张最迅速、最有效的手段，这也成为经理们（大企业家、工商巨头）的一条最稳妥、最富有诱惑力的个人升迁途径。21被被购并重组购并重组企业的动机企业的动机v 减少

16、资产经济风险，在经济不稳定时期，子企减少资产经济风险，在经济不稳定时期，子企业总是最先受到不利影响，因此如果能被一个实业总是最先受到不利影响，因此如果能被一个实力雄厚的专业化经营的大企业兼并，就可以大大力雄厚的专业化经营的大企业兼并，就可以大大降低经营风险。降低经营风险。v避免破产；避免破产；v回收资本。回收资本。22二，企业二，企业购并重组购并重组的效应（或影响）的效应（或影响）“双刃剑双刃剑”1，积极方面 兼并是推动产业有益结构调整的重要手段，通过企业兼并，生产要素得以向优势企业集中，社会资源配置得到优化，新兴产业中的企业通过兼并衰退行业中的企业而使自身发展壮大，衰退行业中的企业通过被兼并

17、而退出该行业。 2，消极方面 兼并导致的市场集中如果超过一定限度，就会产生垄断势力，并由此带来垄断的低效率和社会总福利的损失。23横向并购将使一个行业的市场集中度提高 ，并购造成的集中度变化的比率可以由以下公式计算而得： 实证研究表明，至少50以上的集中度提高都来自于并购活动。 横向并购和市场集中度横向并购和市场集中度集中度集中度1958年年1967年年并购的影并购的影响比率响比率CR2531.3735.28110CR5040.9249.2362.3CR10051.6562.0354.3集中度集中度19571969并购的并购的影响比影响比率率CR2548.460.6116.4CR5060.17

18、4.9102.7CR10088.997.0116.024威廉姆森福利权衡模型威廉姆森福利权衡模型A2A1P2P1 C1C2DD1Q1Q2A2DD1C1C2P1Q1P2 Q2A1并购前没有市场势力 并购前已有市场势力 阴影部分阴影部分A1表示并购导致价格上涨，消费者剩余减少而引起的福利损失；表示并购导致价格上涨，消费者剩余减少而引起的福利损失；而阴影部分面积而阴影部分面积A2表示并购导致的成本节约，即福利收益，所以表示并购导致的成本节约，即福利收益，所以A2-A1就就是净社会福利收益，将是净社会福利收益，将A2-A1与与0比较可以得出并购的福利影响是正的还是比较可以得出并购的福利影响是正的还是负

19、的。负的。25一，我国企业购并运作机制一，我国企业购并运作机制企业购并是产业组织调整、实现企业规模经济的重企业购并是产业组织调整、实现企业规模经济的重要手段，通过企业之间的淘汰、吞并与重组，能够要手段，通过企业之间的淘汰、吞并与重组，能够推动企业组织结构的调整优化。推动企业组织结构的调整优化。1、明确企业购并的范围和对象、明确企业购并的范围和对象被购并企业一般具有以下特点：被购并企业一般具有以下特点： 经济效益低经济效益低（亏损、微利、资不抵债，濒临破产、倒闭）亏损、微利、资不抵债，濒临破产、倒闭） 没有定型产品没有定型产品（没有竞争力，没有发展前途，应该淘汰）（没有竞争力，没有发展前途，应该

20、淘汰） 企业管理混乱企业管理混乱（人员职责不分，缺乏内在凝聚力）（人员职责不分，缺乏内在凝聚力）第三节第三节 我国企业购并运作机制和途经我国企业购并运作机制和途经262、加大企业购并的市场化力度、加大企业购并的市场化力度企业购并中的产权规则至少包括相互联系的几个方面：企业购并中的产权规则至少包括相互联系的几个方面： 产权主体明确，资产方和经营者有明确的界限，只有产权主体明确，资产方和经营者有明确的界限，只有资产所有者才能是进行产权转让的主体；资产所有者才能是进行产权转让的主体； 购并过程中，产权归属有明确的转移；购并过程中，产权归属有明确的转移； 被购并方失去产权，购并方必须拥有对资产处置和享

21、被购并方失去产权，购并方必须拥有对资产处置和享受收益的实际权利并承担相应资产责任。受收益的实际权利并承担相应资产责任。273、企业购并应采取多样化方式、企业购并应采取多样化方式 从购并的范围看，有同类企业的横向购并，有不从购并的范围看，有同类企业的横向购并，有不同行业但属于同一生产序列企业之间的纵向购并，同行业但属于同一生产序列企业之间的纵向购并，也有跨行业多角化的混和购并。也有跨行业多角化的混和购并。 从购并所采取的手段看，有整体购买式购并，股从购并所采取的手段看，有整体购买式购并，股份收购式购并。份收购式购并。 按照企业购并中间媒介的不同，有政府引导式按照企业购并中间媒介的不同，有政府引导

22、式购并、银行介入式购并和市场拍卖式购并。购并、银行介入式购并和市场拍卖式购并。284、加强对被购并企业资产的科学评估与核定、加强对被购并企业资产的科学评估与核定资产评估的目的是确认所有者的财产和权益，评估资产评估的目的是确认所有者的财产和权益，评估范围包括各种有形资产和无形资产。范围包括各种有形资产和无形资产。公平性、科学性、可行性。公平性、科学性、可行性。评估机构的中立立场，切实、公正、不偏不倚，保评估机构的中立立场，切实、公正、不偏不倚，保证有关各方的利益不受损害。证有关各方的利益不受损害。295、注重生产组织的一体化改组、注重生产组织的一体化改组 企业购并成功与否，一个很重要的原因是能否

23、伴随企业购并成功与否，一个很重要的原因是能否伴随着产权转让进行有效的企业一体化改组：投资战略、着产权转让进行有效的企业一体化改组：投资战略、产品开发的一体化；资产与资源利用的一体化；会产品开发的一体化；资产与资源利用的一体化；会计核算体系的一体化；管理职能的一体化；企业文计核算体系的一体化；管理职能的一体化；企业文化的一体化等。化的一体化等。美英两国美英两国19721983年优越年优越61的购并效益下降。的购并效益下降。30二，股份公司制度与我国产业组织优化（一）股份公司的融资渠道有助于产业组织优化1，股份公司制度创造的直接融资方式是大企业成长的先决条件。2，股份公司制度的确立和逐步完善也为调

24、整企业间关系，通过购并或重组，为提高市场竞争力提供了简便易行的手段。31（二）实行股份公司制度是提高我国企业自组织能力，推进我国产业组织优化的途经1，投资主体多元化，有助于建立企业开放性的资本结构。2，股份公司制度可使资本所有权与企业法人财产权利相分离。3，国有企业公司化改造有助于企业真正成为法人实体和市场竞争主体。4，国有企业公司化改造可以从根本上改变原有国企的资本结构及相应的内部治理结构。32 西方企业并购的演进的五次浪潮西方企业并购的演进的五次浪潮 第一次并购浪潮第一次并购浪潮n19世纪末至世纪末至20世纪初，美国全国铁路网形成促进全国统一市场世纪初，美国全国铁路网形成促进全国统一市场n

25、追求垄断地位，追求规模经济是本次并购浪潮的主要动因追求垄断地位，追求规模经济是本次并购浪潮的主要动因n横向并购是第一次并购浪潮的重要特征横向并购是第一次并购浪潮的重要特征集中资本，市场势力，规模经济，超额利润n企业垄断现象在这个阶段首次出现企业垄断现象在这个阶段首次出现 n西方国家的工业逐渐形成了自己的现代工业结构西方国家的工业逐渐形成了自己的现代工业结构 案例案例33第二次并购浪潮第二次并购浪潮n两次世界大战之间的两次世界大战之间的20世纪世纪20年代年代 ，无线电技术和汽车的普，无线电技术和汽车的普及节约了销售成本及节约了销售成本n以纵向并购居多以纵向并购居多 n工业资本与银行资本开始相互

26、兼并、渗透工业资本与银行资本开始相互兼并、渗透 n涉及到许多新兴行业，并产生了许多著名的大公司涉及到许多新兴行业，并产生了许多著名的大公司 p英国电器、GEC、电器行业联合体 p诺贝尔公司、布鱼诺姆德公司、不列颠染料公司、联合碱制品公司合并组成了ICI公司 34第三、四次并购浪潮第三、四次并购浪潮n第三次浪潮：第三次浪潮：n第二次世界大战结束后的20世纪50年代和60年代的资本主义经济“繁荣”时期，财务管理科学发展化解经营风险。n主要形式是混合兼并 p主要目的是谋求生产经营多样化,降低经营风险 n第四次浪潮：第四次浪潮：n20世纪70年代中期至80年代末，金融工具创新使融资容易。p横向兼并、纵

27、向兼并和混合兼并多种形式并存 p出现了小企业并购大企业的形式 p并购与反并购斗争的日益激烈 p跨国并购进一步发展 35第五次并购浪潮第五次并购浪潮n 20世纪90年代中期，一直延续至今 ，高新技术发展迅猛。n主要原因：主要原因：p一是科学技术特别是通信技术的突破为并购活动创造了很多机会 p二是政府反托拉斯政策的转变为“强强联合”打开了方便之门 n 显著特点显著特点 ：p规模极大，参与并购的企业之间的“强强”联合，使企业竞争力得到迅速提高 p跨国并购占了很大的比重 p横向与纵向并购剥离并存 p并购的支付手段不是现金，而主要采取股票的形式 36思考与练习思考与练习 1，什么是自组织？2，中间组织的特征、形态和优势？3，企业组织和产业组织的关系？4，横向并购、纵向并购、混合并购的区别是什么？5，第五次并购浪潮的特点是什么？6，举一横向并购的具体案例，并说明促使该并购发生的原因？7，混合并购的主要动因有哪些？37