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1、上海上海 X XX X投资有限公司投资有限公司创立计划创立计划建议书建议书 起草人起草人：北京南洋林德顾问有限公司北京南洋林德顾问有限公司XX Invest.Co. Proposal8/2/20241内容提纲内容提纲一、背景分析结论一、背景分析结论二、使命与宗旨二、使命与宗旨三、公司名称与股权结构三、公司名称与股权结构四、发展战略及其目标四、发展战略及其目标五、业务范围与市场定位五、业务范围与市场定位六、公司治理结构与管理模式六、公司治理结构与管理模式七、公司业务流程七、公司业务流程八、风险揭示与规避八、风险揭示与规避九、结论九、结论十、附件（十、附件（Word文档目录）文档目录）XX Inv
2、est.Co. Proposal8/2/20242NeolindeNeolinde 内部资料，严禁外传内部资料，严禁外传一、背景分析结论一、背景分析结论背景背景w目前我国专门从事股权投资的内资投资机构的投投资资项项目目收收益益总总体较好体较好，个别公司已退出项目投资收益达300%w资资产产价价值值应应该该在在流流动动中中实实现现。股权投资收益的实现，要有一个大容量的资本市场为依托（股权投资不同于传统的股本分红，其更高目标是从资本市场退出后获得资本回报）w我国创业板的设立还没有明确的时间表，NASDAQ泡沫破灭初步结论初步结论w投资公司不宜将重点放在高风险初创公司不宜将重点放在高风险初创公司w以
3、权益资本投资为主，投资目标是广义的资本市场（不仅限于有形的资本市场），尤其是离上市要求不远的“准准IPO”公公司司，着眼于目前境内主板和以香港主板和创业板市场XX Invest.Co. Proposal8/2/20243一、背景分析结论一、背景分析结论发展趋势发展趋势w中国金融市场（包括货币市场与资本市场）的供需信息不对称，未来3-7年中国大陆存在大量的潜在商业（投资）机会，资资本本市市场主体参与者将日趋活跃场主体参与者将日趋活跃 w5年后中国将出现金金融融财财团团，最近3年则是中国境内有实力企业发展壮大的绝好时机，资本市场是争夺的主要战场w中国资本市场监管部门法律法规建设力度加强，并将与国际
4、接轨，中国现有上市公司将上市公司将“大换血大换血”w中国资本市场多层次发展资本市场多层次发展，资本证券化将使投资的流动性增强 w资本市场对外开放进程逐步加大，3-5年内将出现跨国并购高潮年内将出现跨国并购高潮w中国资本市场必定会在债券及金融衍生品方面有新发展（金金融融创新业务机会增多创新业务机会增多）XX Invest.Co. Proposal8/2/20244NeolindeNeolinde 内部资料，严禁外传内部资料，严禁外传中国当前的PE行业w国内PE(PrivateEquity，私人股本，以下简称PE)领域的现状犹如战国时期：群雄逐鹿，各显神通。最早诞生于美国资本市场的PE，是一种面向
5、合格投资人募集的、专注于股权投资的基金。与专注二级市场的证券投资基金不同，PE往往以战略投资者身份介入公司管理，在创造价值后获利；当前中国市场PE投资相当活跃，仅2007年8月披露12起PE投资案例，投资总金额为4.3682亿美元，投资行业均为非TMT行业(电信、媒体、科技、互联网) w于近两年间猛然蓬勃而起的中国PE业，融合了发达资本市场和中国特色的基因，政府主导的法人机构、国企、私人财富、上市公司、外资等多种LP(LimitedPartner，PE的主要出资人)，LP与GP之间双重身份的模糊交错、未完善的监管体系和法规制度，以及快速变化、竞争异常激烈的投资市场，这对置身其中者胆识技艺的综合
6、考量，胜过其他任何一个市场w在中国PE领域，真正活跃的是外资军团。数量远少于中资机构的外资PE在可投资金额和投资案例上都占据了60强。8/2/20245NeolindeNeolinde 内部资料，严禁外传内部资料，严禁外传中国当前的PE行业w政府、保险、券商、国企或浮出水面抑或暗流涌动，最近一年来，这些带有“国”字号背景的LP出资力量，成为本土PE中最引人注意的群体。近期国家先后批准筹建渤海产业投资基金、广东核电新能源基金、上海金融产业基金、山西能源基金、四川绵阳高科基金以及中新高科产业投资基金；社保基金也将加大对PE的投资比例，保险资金也早已曲线登陆PE领域；国企都在积极介入股权投资 w在“
7、流动性过剩”和有限合伙制生效之后，民间PE势力慢慢开始出现。单个上市公司做私募股权投资早已不是新闻，如西水股份(600291)，共计投资兴业银行(601166)1.7亿元，如今的收益在10倍以上；其中最有名的还是雅戈尔(600117) ，它从中信证券(600030)的投资中获益匪浅，今年该公司宣布成立两家专做股权投资的子公司 w2006年底，电缆巨头江苏远东控股就联合中国雨润、江苏利安达等10多家民企巨头创建了世华联合投资公司(以下简称世华联合)。这些企业打算把每年盈余的一部分拿出来做基金，完全独立于实体企业运作；那些没有结帮成派的民营企业，也采取跟投方式进入了PE领域w民间力量的另一组成则是
8、富裕起来的个人。从2005年开始的这一轮牛市催富了一批人 ，不少二级市场的投资人表示了对PE的热情 8/2/20246NeolindeNeolinde 内部资料，严禁外传内部资料，严禁外传中国当前的PE行业w在中国的广义PE市场上，合资基金是继外资基金之后的第二大生力军 。2007年是中国PE发展史上的第三波合资浪潮。1995年以前，境外PE都是以合资公司的方式进入中国。业界资深人士甚至认为，这种混血PE会是中国最有前途的PE之一，因其能综合利用国际资本的资金优势和管理模式，又熟稔中国特色的商业规则，且能通过人民币投资的快速通道，在中国本土市场实现更便利的退出机制 w在资深PE投资家们的眼中，
9、中国的投资机会大于美国。虽然目前还未产生GOOGLE这样千倍级回报的公司，但在中国的市场处于经济高速增长期，每年有两位数的GDP增长，成本结构比较有利，企业的死亡率相应较低，整体投资组合的综合回报率不应逊于美国市场w与成熟市场相比，中国企业普遍在产品技术和开发、市场营销方面有一定优势，但在建立公司内部管理和监管体系方面、财务管理方面、创新、吸引并保留人才、开拓国际市场方面相对比较弱；另外，中国企业面临国内和国际的竞争，因此，善于运用自身的知识信息优势发挥咨询顾问作用，并利用国内和国际资源来协助企业发展的投资者，往往对于企业来说，更有吸引力 8/2/20247NeolindeNeolinde 内
10、部资料，严禁外传内部资料，严禁外传一、背景分析结论一、背景分析结论市场需求市场需求w潜质好、处于扩张时期的企业及其创始人（团队）迫切需要规范的专业机构为他们提供资资本本支支持持和通晓国际国内资资本本市市场场运运作作的的扶扶持持，包括公司治理结构、发展战略、公司理财及人才战略等多方面的服务w中国证券市场的逐步规范，股市中的“泡沫”必然被挤出。中中国国证证券券市市场场“低低门门槛槛、严严监监管管”的的政政策策，将使劣质上市公司退出，问题公司重组，蕴蕴藏藏着着巨巨大大利利润润空空间间的的股股权权投投资资业业务务（与与国际资本市场类似，股票二级市场是资本运营永恒的主题！国际资本市场类似，股票二级市场是
11、资本运营永恒的主题！） w未来5年内，中资投资公司预预先先持持有有或或控控股股优优质质目目标标公公司司股股权权，利用可控资源进行重组和包装后，溢溢价价出出售售给在相应行业或业务有优势的跨国巨头，可能会成为跨国并购的主要运作方式会成为跨国并购的主要运作方式 w市场对通晓跨国资本运作的高水平专业人员需求增长，国内投资机构之间将会出现人才争夺战人才争夺战投资公司成功的关键XX Invest.Co. Proposal8/2/20248NeolindeNeolinde 内部资料，严禁外传内部资料，严禁外传二、使命与宗旨二、使命与宗旨w使命使命w为为扩扩张张期期的的高高潜潜质质中中国国企企业业提提供供资资
12、本本支支持持，协协助助目目标标企企业业在在资资本和法人治理结构、管理方面本和法人治理结构、管理方面提升与国际化提升与国际化w将将投投资资公公司司发发展展成成为为与与国国际际资资本本市市场场接接轨轨的的精精品品型型专专业业机机构构，打造出中国资本市场外延性的打造出中国资本市场外延性的知名品牌财团知名品牌财团w宗旨宗旨w利利用用公公司司股股东东（上上海海XX）在在优优势势产产业业的的资资源源、网网络络、专专业业知知识识和和技技能能方方面面的的优优势势及及其其在在中中国国消消费费品品市市场场的的声声誉誉，引引进进人人才才的的金金融融市市场场投投资资及及管管理理和和运运作作、以以及及企企业业管管理理方
13、方面面的的实实践践经经验验和和知识，实现知识，实现产业资本与金融资本的有机结合产业资本与金融资本的有机结合w将将国国际际先先进进的的精精品品型型投投资资银银行行模模式式与与中中国国的的具具体体情情况况相相结结合合，采采用用适适合合于于中中国国市市场场的的独独特特投投资资模模式式，通通过过投投资资具具有有巨巨大大潜潜力力的高成长企业，迅速的高成长企业，迅速为投资股东创造更大的经济附加值为投资股东创造更大的经济附加值w使使“上上海海XX”成成为为中中国国一一流流的的金金融融投投资资公公司司，为为今今后后创创立立知知名名品品牌的投资基金与基金管理公司牌的投资基金与基金管理公司打下强有力的基础打下强有
14、力的基础XX Invest.Co. Proposal8/2/20249NeolindeNeolinde 内部资料，严禁外传内部资料，严禁外传三、公司名称与股权结构三、公司名称与股权结构公司注册与名称公司注册与名称w公司最好直接在国家工商局注册（免地区名）w公司字号应能体现“上海XX”的品牌效应，可以在首次股东会会议时再行商议w行业属性投资业，可以定为 “资本投资”，注册资本应不低于3亿元人民币，若可能可定为“投资控股”w经济性质为有限责任公司，上海XX绝对控股XX Invest.Co. Proposal8/2/202410NeolindeNeolinde 内部资料，严禁外传内部资料，严禁外传三
15、、公司名称与股权结构三、公司名称与股权结构公司股权结构公司股权结构w若干位出资人，上海XX控股70%以上（若采用全部由上海XX及其高管人员出资的方式，上海XX的出资应在90%以上）w其他大股东：1家中资投行、1家外资金融机构、1家具有垄断性质的国有大企业（出资比例共15-20%）w也可以再吸收5-10家法人作为公司的股东（含中外资咨询公司各1家，出资比例共10-15%）w管理层应该有一定比例的股票期权（5%的受让权，可在公司章程中规定从各股东持有的公司股份中设计预留出5%用于转让给公司高管人员，作为公司高层管理人员认股期权，其执行价格为高管人员加盟公司时公司的净资产）XX Invest.Co.
16、 Proposal8/2/202411NeolindeNeolinde 内部资料，严禁外传内部资料，严禁外传三、公司名称与股权结构三、公司名称与股权结构公司股权结构图（方案公司股权结构图（方案1） 70%15-20%10-15%30000万元万元上海上海XX投资（控股）有限公司投资（控股）有限公司上海上海XX其他其他3大股东大股东南洋林德南洋林德XX Invest.Co. Proposal8/2/202412NeolindeNeolinde 内部资料，严禁外传内部资料，严禁外传三、公司名称与股权结构三、公司名称与股权结构公司股权结构图（方案公司股权结构图（方案2） 90%10%20000万元万
17、元上海上海XX投资（控股）有限公司投资（控股）有限公司上海上海XX高管股票期权高管股票期权南洋林德南洋林德XX Invest.Co. Proposal8/2/202413NeolindeNeolinde 内部资料，严禁外传内部资料，严禁外传四、公司发展战略及其目标四、公司发展战略及其目标公司总体发展战略公司总体发展战略w高标准、高起点，即以策略性投资银行业务为切入点，以有形资本市场为依托，寻找任何快速成长行业的投资目标企业，注入权益资本，使产业资本和金融资本产生协同效应产业资本和金融资本产生协同效应w通过控控股股、参参股股“准准IPO”或或有有潜潜力力的的目目标标公公司司后对之进行战略（资本结
18、构、行业与业务调整、市场战略重新定位等）重组，引进战略投资者和先进管理，通过分享目标公司分红和（或）出售股权获取资本利得（Capital Gain）的方式获取投资收益，并根据市场的变化不断调整投资组合，使投资价值最大化w使投资公司成为中国境内权益资本投资行业非非国国有有资资本本控控股股公公司司（乃乃至至财财团团）“十十强强”之之一一，并在中国投资业具有一定的权威性和举足轻重的地位XX Invest.Co. Proposal8/2/202414四、公司发展战略及其目标四、公司发展战略及其目标5年战略目标（参考）年战略目标（参考）财务目标财务目标战略目标战略目标权益资本年均收益率：20%“上海XX
19、”公众认知度：80%资产负债率：稳健完成项目：20个衍生年均收益率：30%控股上市公司：3家以上收入多元化：红利、资本利得、金融服务投资成功率：80%股东分红比例：30-50%准流动性资产比例：70%以上现金流：经营流（+）/总现金流（0）专长投资行业范围：3个以上EVA/模拟MVA：超同业业内形象：专业化、国际化，产融结合创新的知名公司经济萧条期收益稳定投资宗旨：与目标公司股东分享成长收益XX Invest.Co. Proposal8/2/202415五、业务范围与市场定位五、业务范围与市场定位w公司业务范围公司业务范围（3年内）年内）w1）实业项目投资（主业）实业项目投资（主业）w主要是对
20、成熟技术的产品化项目进行商业化运作，资本增值后出售w2）股权投资（主业）股权投资（主业）w对高成长、高技术企业进行控股或参股投资后进行培育，并直接参与公司管理，创造出潜在投资者者认可的经济附加值后溢价后待价而沽w3）企业并购与重组（主业）企业并购与重组（主业）w通过不同参与方式开展收购兼并业务。w（1） 对目标公司进行直接收购（含外部LBO）w（2）作为收购经纪人，为跨国并购案例双方策划兼并交易，制定并购策略与方案，参与指导交易谈判，监督新公司的经营w（3） 上述两种方式的结合w注意事项：注意事项：w努力降低操作成本，提高成功率，使并购活动符合法律规定与程序；w使并购双方和公司实现“多赢”。X
21、X Invest.Co. Proposal8/2/202416NeolindeNeolinde 内部资料，严禁外传内部资料，严禁外传五、业务范围与市场定位五、业务范围与市场定位w公司业务范围公司业务范围（3年后）年后）w4）创业投资（次业）创业投资（次业）w投资比例可以实施多元化组合投资。原则上不从事创业投资，对有产权重组和桥式融资需求（MBO和ESOP）的目标企业除外w5）高流动性金融工具及基金管理（着手研究，）高流动性金融工具及基金管理（着手研究，3年后伺机而动）年后伺机而动）w主要是投资股票、债券二级市场和其他金融投资工具，这是公司理财与合理把握项目衍生盈利机会（但不做主导者）的需要w条
22、件成熟时， （3年后考虑）还可以与国内外金融机构发起设立投资（基金）管理公司，参与发起设立的投资基金（产业、证券或对冲基金），以公司型投资基金为主，也可筹建契约型的开放式私募基金w受托管理国内外投资者的资产管理委托，实现投资收益多元化XX Invest.Co. Proposal8/2/202417NeolindeNeolinde 内部资料，严禁外传内部资料，严禁外传六、公司治理结构与管理模式六、公司治理结构与管理模式投资公司投资公司治理结构治理结构董事会董事会w股东会选举出股东会选举出董事会董事会，主要职权是：主要职权是：根根据据公公司司章章程程和和股股东东会会决决议议，制制定定实实施施措措施
23、施并并组组织落实织落实选举并任命总经理、副总经理及财务人员选举并任命总经理、副总经理及财务人员筹筹备备股股东东会会会会议议并并向向股股东东会会做做工工作作报报告告，提提出出各各项议案项议案讨讨论论并并通通过过总总经经理理提提交交的的投投资资报报告告及及其其他他重重要要事事项项审议公司的财务年度预决算和审计报告审议公司的财务年度预决算和审计报告考核项目经理和部门的业绩并确定薪酬考核项目经理和部门的业绩并确定薪酬XX Invest.Co. Proposal8/2/202418NeolindeNeolinde 内部资料，严禁外传内部资料，严禁外传五、业务范围与市场定位五、业务范围与市场定位w公司市场
24、定位公司市场定位w鉴于公司股东“上海XX”已经具备较大经济实力，主要投资对象是国内同业中具有潜力的大中型国有（集体）企业和具有发展前途的非国有企业，并寻求或致力开发一些有意于涉入中国市场的国外战略投资伙伴，充当以跨国并购为主的投资业务主体或协作者投资业务主体或协作者XX Invest.Co. Proposal8/2/202419NeolindeNeolinde 内部资料，严禁外传内部资料，严禁外传六、公司治理结构与管理模式六、公司治理结构与管理模式投资公司投资公司治理结构治理结构 股东大会、董事会、总经理股东大会、董事会、总经理 与财务负责人与财务负责人w由由全全体体股股东东组组成成股股东东会
25、会，选选举举出出董董事事会会（董董事事11人人，其其中中上上海海XX6名名，其其他他3家家大大股股东东各各1名名，外外部部董董事事2名名），组组织织、执执行行股股东会决议，并监督管理者的行为东会决议，并监督管理者的行为w董董事事会会领领导导下下的的总总经经理理依依照照公公司司法法、公公司司章章程程和和董董事事会会授授权权的的行权范围开展日常工作行权范围开展日常工作w投投资资公公司司财财务务负负责责人人由由董董事事会会直直接接任任命命，其其他他财财务务（结结算算）人人员负责公司的日常工作员负责公司的日常工作XX Invest.Co. Proposal8/2/202420NeolindeNeoli
26、nde 内部资料，严禁外传内部资料，严禁外传六、公司治理结构与管理模式六、公司治理结构与管理模式投资公司投资公司治理结构治理结构股东会股东会w全全体体出出资资人人组组成成股股东东会会（公公司司的的最最高高权权利机构），主要职权是：利机构），主要职权是：制定或修改中心章程制定或修改中心章程选举公司董事会成员、董事长选举公司董事会成员、董事长审查和批准董事会的工作报告审查和批准董事会的工作报告确立公司的经营发展战略和目标确立公司的经营发展战略和目标通过董事会的各项提案并形成决议通过董事会的各项提案并形成决议XX Invest.Co. Proposal8/2/202421NeolindeNeolin
27、de 内部资料，严禁外传内部资料，严禁外传六、公司治理结构与管理模式六、公司治理结构与管理模式投资公司投资公司治理结构治理结构 投资决策委员会投资决策委员会w董董事事会会提提名名并并组组织织的的公公司司投投资资决决策策委委员员会会，负负责责公公司司重重大大项项目目的的投投资资决决策策，其其职职责责为为：根根据据董董事事会会确确立立的的公公司司投投资资战战略略，审审议议总总经经理理提提出出的的所所有有项项目目计计划划建建议议书书，包包括括技技术术、市市场场、经经济济、环境与财务诸方面的可行性环境与财务诸方面的可行性w委委员员（7人人或或9人人）构构成成：董董事事长长、总总经经理理、财财务务负负责
28、责人人共共3人人，其其他他董董事事3名名（根根据据项项目目行行业业属属性性而而定定），拟拟投投资资项项目目有有关关技技术术与与产产品品的的国国内内权权威威专专家家1-2名名（外外聘聘），商商业业化化产产品品市市场场业业内内人人士（可外聘）士（可外聘）1名（或组成名（或组成专家咨询委员会专家咨询委员会完成这完成这2项工作项工作）XX Invest.Co. Proposal8/2/202422NeolindeNeolinde 内部资料，严禁外传内部资料，严禁外传六、公司治理结构与管理模式六、公司治理结构与管理模式投资公司投资公司治理结构治理结构CEOw董董事事长长提提名名、董董事事会会任任命命CE
29、O是是负负责责处处理理日日常常经经营营与与管理的执行人，其主要职权是：管理的执行人，其主要职权是：执行董事会的各项决议，并定期向董事会汇报工作执行董事会的各项决议，并定期向董事会汇报工作向向公公司司董董事事会会提提交交投投资资报报告告及及其其他他重重要要事事项项，监监督督并并协协助助考考核项目经理的工作核项目经理的工作统一制定公司工作计划并领导各部开展日常经营活动统一制定公司工作计划并领导各部开展日常经营活动负责控制、管理公司对外投资风险负责控制、管理公司对外投资风险向董事会提交公司财务年度预决算报告向董事会提交公司财务年度预决算报告XX Invest.Co. Proposal8/2/2024
30、23NeolindeNeolinde 内部资料，严禁外传内部资料，严禁外传六、公司治理结构与管理模式六、公司治理结构与管理模式投资公司投资公司组织结构组织结构总监总监w总经理总经理下设下设总监总监3 3名名：1 1名名总监总监主管投资银行、公司理财与研究开发工作主管投资银行、公司理财与研究开发工作1 1名名总监总监主管投资部和资产管理部，两者在初期可主管投资部和资产管理部，两者在初期可以合二为一，后期必须分开以合二为一，后期必须分开1 1名名副总副总主管行政和人力资源管理等支持性工作主管行政和人力资源管理等支持性工作XX Invest.Co. Proposal8/2/202424Neolind
31、eNeolinde 内部资料，严禁外传内部资料，严禁外传六、公司治理结构与管理模式六、公司治理结构与管理模式投资公司投资公司组织结构组织结构部门设置部门设置公司的结构和运作充分体现公司的结构和运作充分体现“专业性、公正性和独立性专业性、公正性和独立性”的特的特点。点。各部门的设置及其业务或职能范围：各部门的设置及其业务或职能范围：w办公室与人力资源部（办公室与人力资源部（AdministrationDept.)：“以人为本以人为本”w财务部财务部(Fin.Dept.)：可以另设财务总监可以另设财务总监w投资银行部投资银行部(I-BankingDept.)：初期可采用扁平式业务管理初期可采用扁平
32、式业务管理w投资管理部投资管理部(InvestmentDept.)：分类项目管理分类项目管理w资产管理部（资产管理部（AssetManagement)：（：（暂不考虑，条件成熟时可暂不考虑，条件成熟时可设计成基金管理人功能或独立代客理财业务）设计成基金管理人功能或独立代客理财业务）w咨询部（咨询部（ConsultingDept.)：接受客户委托，进行项目论证与接受客户委托，进行项目论证与评估、上市或拟上市公司理财顾问评估、上市或拟上市公司理财顾问w研究部研究部(R&DDept.)：宏观政策与行业分析研究宏观政策与行业分析研究XX Invest.Co. Proposal8/2/202425Neo
33、lindeNeolinde 内部资料，严禁外传内部资料，严禁外传七、公司业务流程七、公司业务流程w公司业务流程公司业务流程实业项目投资流程实业项目投资流程股权投资流程股权投资流程企业并购与重组项目流程企业并购与重组项目流程创业投资流程创业投资流程高流动性金融工具综合项目流程高流动性金融工具综合项目流程XX Invest.Co. Proposal8/2/202426NeolindeNeolinde 内部资料，严禁外传内部资料，严禁外传七、公司业务流程七、公司业务流程w公司业务流程公司业务流程主要内容（范例）主要内容（范例）w上海上海XX投资公司项目管理流程投资公司项目管理流程以股东利益最大化为导
34、向以股东利益最大化为导向，制定投资项目的投资目标、投资策略、，制定投资项目的投资目标、投资策略、基准指标、投资限制基准指标、投资限制采取采取“自上而下自上而下”与与“自下而上自下而上”相结合的研究风格相结合的研究风格遵循基于基本面研究和量化分析相结合的遵循基于基本面研究和量化分析相结合的投资组合构建流程投资组合构建流程严格的严格的投资管理制度投资管理制度明确明确投资决策流程投资决策流程各投资项目（目标公司各投资项目（目标公司）投资管理细则投资管理细则明确规定明确规定投资限制投资限制运用以运用以业绩归属分析业绩归属分析（AttributionAnalysis)为核心的业绩评估体系，为核心的业绩评
35、估体系，进行投资项目业绩分析进行投资项目业绩分析运用以运用以流动性风险指标流动性风险指标、波动性风险指标波动性风险指标和和VAR为核心的风险评估为核心的风险评估体系，对风险进行监控体系，对风险进行监控防火墙的防火墙的交易执行流程交易执行流程XX Invest.Co. Proposal8/2/202427NeolindeNeolinde 内部资料，严禁外传内部资料，严禁外传七、公司业务流程七、公司业务流程w公司业务流程公司业务流程示意图（范例）示意图（范例）w上海上海XX投资项目管理流程投资项目管理流程建议 总经理办公会投资决策委员会资产配置管理小组投资组合管理投资管理部风险控制业绩评估投资项目
36、组执行反馈研究部反馈专家资讯委员会XX Invest.Co. Proposal8/2/202428NeolindeNeolinde 内部资料，严禁外传内部资料，严禁外传八、风险揭示与规避八、风险揭示与规避w风险分析风险分析上上海海XX必必须须具具有有丰丰富富专专业业经经验验的的优优秀秀管管理理团团队队和和业业务务过过硬硬的的投投资管理队伍。但投资本身是有风险的，主要存在如下风险：资管理队伍。但投资本身是有风险的，主要存在如下风险：市场风险市场风险经营风险经营风险技术变更风险技术变更风险政策风险政策风险经济周期风险经济周期风险w风险规避管理风险规避管理XX Invest.Co. Proposal
37、8/2/202429NeolindeNeolinde 内部资料，严禁外传内部资料，严禁外传九、结论九、结论现在投资创立上海现在投资创立上海XX投资有限公司投资有限公司，w切入及时，前景广阔切入及时，前景广阔w产融结合，协同发展产融结合，协同发展w风险有限，管理规避风险有限，管理规避XX Invest.Co. Proposal8/2/202430NeolindeNeolinde 内部资料，严禁外传内部资料，严禁外传十、附件（十、附件（Word文档目录）文档目录）w重要内容重要内容一、上海一、上海XX投资投资有限有限公司成立的背景优势公司成立的背景优势（约5页）二、上海二、上海XX投资投资有限有限
38、公司的设立公司的设立（约5页）三、上海三、上海XX投资投资有限公司有限公司管理管理团队应具有团队应具有的优势的优势（约2页）四、上海四、上海XX投资有限公司的风险揭示与管理规避投资有限公司的风险揭示与管理规避（约3页）附件附件A：上海上海XX投资有限公司章程投资有限公司章程（约10页）附件附件B：上海上海XX投资管理和运作投资管理和运作（约120页）附件附件C：上海上海XX投资有限公司投资有限公司项目管理手册项目管理手册（约10页）附件附件D：上海上海XX投资有限公司财务投资有限公司财务管理管理制度制度（约20页）附件附件E：投资协议模板样品投资协议模板样品（约20份共约100页）附件附件F：
39、国家有关投资与投资管理的政策法规国家有关投资与投资管理的政策法规（约20页）XX Invest.Co. Proposal8/2/202431NeolindeNeolinde 内部资料，严禁外传内部资料，严禁外传十、附件（十、附件（Word文档目录）文档目录）重要内容重要内容要要素素要要求求中文名称（简称）中文名称（简称）上海XX投资有限公司（上海上海XX投资投资）英文名称（简称）英文名称（简称）XX Investment Co., Ltd. (XXInvest-Co.)计划注册资本计划注册资本1-3亿元人民币注册工商局（地点）注册工商局（地点）国家局或市局（上海市）出资形式出资形式现金每股价格每股价格1.00元人民币发行对象发行对象上海上海XX/及其他内外资企业单一股东出资额低限单一股东出资额低限1000万元(上海XX核心团队除外)成立时间成立时间2007年11月 至12月首批发起人首批发起人上海上海XX/？/？/？管理团队管理团队以原上海XX团队为核心，面向全国公开招聘或通过知名猎头机构推荐，择优组阁XX Invest.Co. Proposal8/2/202432NeolindeNeolinde 内部资料，严禁外传内部资料，严禁外传谢谢！谢谢！8/2/202433NeolindeNeolinde 内部资料，严禁外传内部资料，严禁外传
