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1、建设工程监理建设工程监理主编：栗继祖 薛晓芳Contents绪论绪论1监理工程师和工程监理企业监理工程师和工程监理企业 234建设工程监理的工作内容建设工程监理的工作内容建设工程质量控制建设工程质量控制 Contents建设工程投资控制建设工程投资控制7建设工程监理组织建设工程监理组织86建设工程监理规划和监理实施细则建设工程监理规划和监理实施细则建设工程进度控制建设工程进度控制5Contents7.2 建设建设工程监理委托方式工程监理委托方式7.1 组织组织的基本原理的基本原理7.4 项目项目监理机构及监理人员职责监理机构及监理人员职责 第第7 7章章 建设工建设工建设工建设工程监理组织程监
2、理组织程监理组织程监理组织7.3 建设建设工程监理的实施程序和原则工程监理的实施程序和原则7.1组织的组织的基本原理基本原理7.1.1 组织的概念组织的概念7.1.2 组织结构组织结构7.1.3 组织设计组织设计7.1.4 组织活动的基本原理组织活动的基本原理7.1.1组织的概念组织的概念相对静态的社会实体单位组织是为了使系统达到特定的目标，使全体参加者经分工与协作以及设置不同层次的权力和责任制度而构成的一种人的组合体组织具有三个特征： 1）组织具有目的性2）组织具有协作性3）组织具有制度性动态的组织活动过程组织作为生产的四大要素之一，与其他三个要素（劳动力、劳动对象、劳动工具）相比，具有如下
3、特征： 1）在生产中，其他三个要素可以相互替代；而组织不能替代其他三个要素，也不能被其他要素所替代； 2）组织是使其他三个要素合理配合而增值的要素7.1.2 组织结构组织结构v组织结构与职权的关系组织结构与职权的关系组织结构为职权关系提供了一定的格局职权关系的格局就是组织结构，但它不是组织结构含义的全部。职权的概念是与合法行使某一职位的权力紧密相关的，而且是以下级服从上级的命令为基础的v组织结构与职责的关系组织结构与职责的关系组织结构为职责的分配和确定奠定了基础组织的管理则是以机构和人员职责的分派和确定为基础的v组织结构图组织结构图组织结构图是组织结构简化了的抽象模型。描述组织结构的典型办法是
4、通过绘制能表明组织的正式职权和联系网络图来进行的。但是，组织结构图不能准确、完整地表达组织。如它不能表明一个上级对其下级所具有的职权的程度，以及平级职位之间相互作用的横向关系组织结构组织结构是指组织内部各构成部分和各部分间所确定的较为稳定的相互关系和联系方式。组织结构的基本内涵有四个要点： 1）确定正式关系与职责的形式； 2）向组织各个部门或个人分派任务和各种活动的方式； 3）协调各个分离活动和任务的方式； 4）组织中权力、地位和等级关系7.1.3组织设计组织设计（1）组组织织设设计计组织设计是对组织活动和组织结构的设计过程，也是对一个组织的结构进行规划、构造、创新，以便从组织结构上确保组织目
5、标的有效实现。组织设计的内涵有四个要点：1）组织设计是管理者在系统中建立最有效的相互关系的一种合理化、有意识的过程；2）这个过程既要考虑系统的外部要素，又要考虑系统的内部要素；3）组织设计的结果是形成组织结构；4）有效的组织设计在提高组织活动效能方面起着重大的作用7.1.3 组织设计组织设计（2）v管理层次管理层次v管理部门管理部门v组织构成因素组织构成因素管理层次是指从最高管理者到最基层实际工作人员等级层次的数量。管理层次通常分为：1）决策层：任务是确定管理组织的根本目标和大政方针2）协调层：职能是参谋、咨询3）执行层：主要是直接调动和组织各种具体活动内容4）操作层：从事具体操作和完成具体任
6、务管理跨是指一名上级管理人员所直接管理的下级人数管理跨度的大小取决于需要协调的工作量管理跨度的大小受诸多因素的影响v组织设计原则组织设计原则（1）目的性原则（2）集权与分权统一的原则（3）专业分工与协作统一的原则（4）管理跨度与管理分层统一的原则（5）权责一致的原则（6）才职相称的原则（7）效率优先原则（8）弹性原则v管理跨度管理跨度v管理职能管理职能组织中各部门的合理划分对发挥组织效应是十分重要的。管理部门的划分要根据组织目标与工作内容确定，形成既有相互分工又有相互配合的组织系统利组织设计中确定各部门的职能，应使纵向的领导、检查、指挥灵活，达到指令传递快、信息反馈及时；同时使横向各部门间相互
7、联系、协调一致，使各部门有职有责、尽职尽责7.1.4 组织活动的基本原理组织活动的基本原理v要素有用性要素有用性原理原理组织系统的基本要素有人力、财力、物力、信息、时间等。管理者在组织活动过程中不但要看到一切要素都有作用，还要具体分析各要素的特殊性，以便充分发挥每一要素的作用v规律效应性规律效应性原理原理规律就是客观事物的内部的、本质的、必然的联系。规律与效应的关系非常密切，要取得好的效应，就要主动研究规律，实事求是，坚决按规律办事v动态相关性动态相关性原理原理v主观能动性主观能动性原理原理人是生产力中最活跃的因素，有生命、有思想、有感情、有创造力，组织管理者的重要任务就是要把人的主观能动性发
8、挥出来，以达到预定的组织目标组织系统处于静止状态是相对的，处在运动状态是绝对的。组织系统的各要素之间既相互联系、又相互排斥，这种相互作用推动了组织活动的进步与发展。这种相互作用的因子称为相关因子。事物在组合过程中，由于相关因子的作用，可以发生质变，“112或2”。也就是说，整体效应不等于其局部效应的简单相加，即所谓的动态相关性原理7.2建设工程监建设工程监理委托方式理委托方式7.2.1平行承发包模式下平行承发包模式下建设工程监理委托方式建设工程监理委托方式7.2.2施工总承包模式下施工总承包模式下建设工程监理委托方式建设工程监理委托方式7.2.3工程总承包模式下工程总承包模式下建设工程监理委托
9、方式建设工程监理委托方式7.2.4工程总承包管理模式下工程总承包管理模式下建设工程监理委托方式建设工程监理委托方式7.2.5联合体承包模式下联合体承包模式下建设工程监理委托方式建设工程监理委托方式7.2.1平行承发包模式下建设工程监理委托方式平行承发包模式下建设工程监理委托方式是指建设单位将建设工程设计、施工及材料设备采购任务经分解后分别发包给若干设计单位、施工单位和材料设备供应单位，并分别与各承包单位签订合同的组织管理模式有利于质量控制有利于建设单位择优选择施工单位有利于建设单位择优选择施工单位有利于缩短工期目标平行承发包模式的缺点平行承发包模式的缺点合同数量多，会造成合同管理困难投资控制难
10、度大建设单位施工单位Y施工单位Z施工单位X设计单位B设计单位A设备供应单位材料供应单位图7-1平行承发包模式平平行行承承发包包模模式式平行承发包模式的优点平行承发包模式的优点建设单位施工单位X施工单位Y工程监理单位图7-2 平行承发包模式下委托一家 工程监理单位的组织方式施工单位Z建设单位施工单位X施工单位Y工程监理单位O图7-3 平行承发包模式下委托多家 工程监理单位的组织方式施工单位Z工程监理单位P工程监理单位Q7.2.2施工总承包模式下建设工程监理委托方式施工总承包模式下建设工程监理委托方式是指建设单位将全部施工任务发包给一家施工单位作为总承包单位，总承包单位可以将其部分任务分包给其他施
11、工单位，形成一个施工总包合同及若干个分包合同的组织管理模式有利于投资控制有利于投资控制有利于质量控制有利于质量控制有利于建设工程的组织管理有利于建设工程的组织管理施工总承包模式的缺点施工总承包模式的缺点建设周期较长总包报价可能较高施施工工总承承包包施工总承包模式的优点施工总承包模式的优点有利于进度控制有利于进度控制建设单位建设单位施工总承包单位施工总承包单位施工施工分包分包单位单位X施工施工分包分包单位单位Y施工施工分包分包单位单位Z图图 7-5施工总承包模式施工总承包模式建设单位施工总承包单位施工分包单位X施工分包单位Y施工分包单位Z工程监理单位图 7-6 施工总承包模式下委托 工程监理单位
12、的组织模式7.2.3工程总承包模式下建设工程监理委托方式工程总承包模式下建设工程监理委托方式是指建设单位将工程设计、施工、材料设备采购等工作全部发包给一家承包单位，由其进行实质性设计、施工和采购工作，最后向建设单位交出一个已达到动用要求的工程有利于进度控制有利于进度控制有利于投资控制有利于投资控制合同关系简单，协调工作量较小合同关系简单，协调工作量较小工程总承包模式工程总承包模式模式的缺点模式的缺点招标发包工作难度大建设单位择优选择承包商的范围小工工程程总承承包包模模式式工程总承包模式工程总承包模式模式的优点模式的优点质量控制难度大质量控制难度大工程总承包单位工程总承包单位施施工工分分包包单单
13、位位Y施施工工分分包包单单位位Z施施工工分分包包单单位位X设设计计分分包包单单位位B设设计计分分包包单单位位A设设备备供供应应单单位位材材料料供供应应单单位位图7-7工程总承包模工程总承包模式式建设单位建设单位工程总承包单位施工分包单位Y施工分包单位Z施工分包单位X设计分包单位B设计分包单位A设备供应单位材料供应单位图7-8工程总承包模式下委托工程监理单位的组织模式建设单位工程监理单位7.2.4工程总承包管理模式下建设工程监理委托方式工程总承包管理模式下建设工程监理委托方式是指建设单位将工程建设任务发包给专门从事项目组织管理的单位，再由它分包给若干设计、施工和材料设备供应单位，并在实施中进行项
14、目管理对进度控制较为有利对投资控制较为有利对合同管理、组织协调比较有利工程总承包管理模式的缺点工程总承包管理模式的缺点监理工程师对分包的确认十分关键不利于工程目标的实现工工程程总承承包包管管理理模模式式工程总承包管理模式的优点工程总承包管理模式的优点工程总承包管理单位工程总承包管理单位施施工工单单位位Y施施工工单单位位Z施施工工单单位位X设设计计单单位位B设设计计单单位位A设设备备供供应应单单位位材材料料供供应应单单位位图7-9工程总承包管理模式工程总承包管理模式建设单位建设单位7.2.5联合体承包模式下建设工程监理委托方式联合体承包模式下建设工程监理委托方式是指建设单位与一个由若干设计、施工
15、单位组成的联合体签约，将工程设计、施工任务发包给这个联合体合同数量少，便于管理有利于进度和质量控制，组织协调的工作量较少适用范围广有利于工程目标的实现联合合体体承承包包模模式式联合体承包模式的优点联合体承包模式的优点建设单位建设单位设计施工联合体设计施工联合体设设计计单单位位B设设计计单单位位C施施工工单单位位X施施工工单单位位Y设设计计单单位位A施施工工单单位位Z图7-10 联合体承包模式联合体承包模式7.3建设工程监建设工程监理的实施程理的实施程序和原则序和原则7.3.1建设工程监理实施程序建设工程监理实施程序7.3.2 建设工程监理实施原则建设工程监理实施原则7.3.1建设工程监理实施程
16、序建设工程监理实施程序组建项目监理机构组建项目监理机构进一步收集建设工程监理有关资料进一步收集建设工程监理有关资料参与工程竣工验收参与工程竣工验收规范化地开展监理工作规范化地开展监理工作编制建设工程监理规划及监理实施细则编制建设工程监理规划及监理实施细则向建设单位提交建设工程监理文件资料向建设单位提交建设工程监理文件资料进行监理工作总结进行监理工作总结7.3.2 建设工程监理实施原则建设工程监理实施原则2 2权责一致的原则3 3总监理工程师负责的原则4 4严格监理，热情服务的原则1 1公平、独立、诚信、科学的原则5 5综合效益的原则6 6实事求是的原则7.4项目监理机项目监理机构及监理人构及监
17、理人员职责员职责7.4.1项目监理机构的设立项目监理机构的设立7.4.2项目监理机构的组织形式项目监理机构的组织形式7.4.3项目监理机构的人员配备项目监理机构的人员配备7.4.4项目监理机构各类人员项目监理机构各类人员的基本职责的基本职责7.4.1项目监理机构的设立项目监理机构的设立根据监理目标和建设工程监理合同中规定的监理任务，明确列出监理工作内容，并进行分类归并及组合为了使监理工作科学、有序地进行，应按监理工作的客观规律制定工作流程和信息流程，规范地开展监理工作 选择组织结构形式 合理确定管理层次与管理跨度划分项目监理机构部门制定岗位职责及考核标准选派监理人员确定监理工作内容确定监理工作
18、内容按子项目分解的资金使用计划按子项目分解的资金使用计划制定工作流程和信息流程制定工作流程和信息流程建设工程监理目标是项建设工程监理目标是项目监理机构建立的前提，目监理机构建立的前提，项目监理机构的建立应项目监理机构的建立应根据委托监理合同确定根据委托监理合同确定的监理目标，的监理目标，制定总目标并明确划分项目监理机构的分解目标确定项目监理确定项目监理机构目标机构目标7.4.2项目监理机构的组织形式项目监理机构的组织形式职能制组织形式职能制组织形式直线职能制组织形式直线职能制组织形式直线制组织形式直线制组织形式矩阵制组织形式矩阵制组织形式形式特点特点优点优点缺点缺点适用情况适用情况直直线线制制
19、任何一个下级只接受唯一的上级命令各级部门主管人员对各自所属部门的事务负责，项目监理机构不再另设职能部门组织结构简单，权力集中，命令统一，职责分明隶属关系明确，决策迅速实行无职能部门的“个人管理”要求总监理工程师全能能划分为若干个相对独立的子项目的大中型建设工程承担包括设计和施工全过程工程监理任务的大中型建设工程小型工程职职能能制制设立专业性职能部门各职能部门在职权范围内有权直接发布指令指挥下级目标控制职能分工明确能够发挥职能机构的专业管理作用，提高管理效率可减轻总监理工程师的负担下级人员受多头指挥直接指挥部门与职能部门双重指令易产生矛盾，将使下级在监理工作中无所适从大中型建设工程在地理位置上相
20、对集中的工程项目直线职直线职能制能制直线指挥部门拥有对下级的指挥权，对部门工作全面负责职能部门只对下级部门进行业务指导保持了直线制组织实行直线领导、统一指挥、职责分明的特点保持了职能制组织目标管理专业化的特点职能部门与指挥部门易产生矛盾，信息传递路线长，不利于互通信息矩矩阵阵制制纵向管理系统为职能系统横向是按职能划分的子项目系统强化了各职能部门的横向联系，具有较大的机动性和适应性将上下左右集权与分权实行最优结合，有利于解决复杂问题，有利于监理人员业务能力的培养纵横向协调工作量大，处理不当会造成扯皮现象，产生矛盾表7-1 项目监理机构的组织形式直线制组织形式直线制组织形式总监理工程师子项目2监理
21、组子项目3监理组子项目1监理组专项监理组A专项监理组B专项监理组C专项监理组B专项监理组C专项监理组A专项监理组B专项监理组C专项监理组A图7-11 按子项目分解的直线制项目监理机构组织形式总监理工程师施工阶段监理组保修阶段管理组勘查设计阶段管理组专项监理组L专项监理组M专项监理组N专项监理组B专项监理组C专项监理组A专项监理组Y专项监理组X图7-12 按工程阶段分解的直线制项目监理机构组织形式职能制组织形式职能制组织形式造价控制组子项目2监理组子项目3监理组子项目1监理组专项监理组A专项监理组B专项监理组C专项监理组B专项监理组C专项监理组A专项监理组B专项监理组C专项监理组A图7-14职能
22、制项目监理机构组织形式总监理工程师进度控制组质量控制组合同管理组造价控制组子项目2监理组子项目3监理组子项目1监理组专项监理组A专项监理组B专项监理组C专项监理组B专项监理组C专项监理组A专项监理组B专项监理组C专项监理组A图7-15子项目设立职能部门的职能制项目监理机构组织形式总监理工程师进度控制组质量控制组合同管理组质量控制组造价控制组进度控制组合同管理组直线职能制组织形式直线职能制组织形式造价控制组子项目2监理组子项目3监理组子项目1监理组专项监理组B专项监理组C专项监理组A图7-16直线职能制项目监理机构组织形式总监理工程师进度控制组质量控制组合同管理组质量控制组造价控制组进度控制组合
23、同管理组矩阵制组织形式矩阵制组织形式造价控制组子项目2监理组子项目3监理组子项目1监理组图7-17 矩阵制项目监理机构组织形式总监理工程师进度控制组质量控制组合同管理组7.4.3项目监理机构的人员配备项目监理机构的人员配备项目监理机构的人员结构人员配备人员配备项目监理机构监理人员数量的确定项目监理机构的人员结构项目监理机构的人员结构合理的专业结构项目监理机构应由与所监理工程的性质及建设单位对建设工程的要求相适应的各专业人员组成，即各专业人员要配套合理的技术职称结构合理的技术职称结构表现为监理人员的高级职称、中级职称和初级职称的比例与监理工作要求相适应。一般来说，工程勘查设计阶段的服务，具有高级
24、职称及中级职称的人员应占绝大多数；施工阶段的监理，可有较多的初级职称人员从事实际操作项目监理机构监理人员数量的确定项目监理机构监理人员数量的确定确定监理人员的方法确定监理人员的方法影响项目监理机构影响项目监理机构人员数量的主要因素人员数量的主要因素影响项目监理机构人员数量的主要因素影响项目监理机构人员数量的主要因素v1）工程建设强度工程建设强度工程建设强度投资/工期工程建设强度越大，需投入的监理人数越多v2）工程的复杂程度工程的复杂程度通常工程复杂程度涉及以下因素：设计活动、工程位置、气候条件、地形条件、工程地质、工程性质、施工方法、工期要求、材料供应、工程分散程度等根据上述因素，可将工程复杂
25、程度按五级划分，如工程复杂程度按10分考虑，则相对应的平均分值：13、35、57、79、9分以上依次为简单工程、一般工程、较复杂工程、复杂工程、很复杂工程工程复杂程度定级可采用定量办法（平均分值的获取办法）：对工程工程复杂程度的每一因素通过专家评估给出分值，将各专家给出的影响因素的评分加权平均，与根据工程实际情况给出的每个影响因素的权重相乘，根据其值的大小确定该工程的复杂程度等级。不同等级的工程需要配备的监理人员数量有所不同v3）工程监理单位的业务水平工程监理单位的业务水平每个工程监理单位的业务水平和对某类工程的熟悉程度，会影响到监理效率的高低。因此，各监理单位应根据自己的实际情况制定监理人员
26、需要量定额v4）项目监理机构的组织结构和任务职能的分工项目监理机构的组织结构和任务职能的分工项目监理机构的组织结构情况关系到具体的监理人员配备，务必使项目监理机构的任务职能分工的要求得到满足。必要时，还需要根据项目监理机构的职能分工对监理人员的配备作进一步的调整确定监理人员的方法确定监理人员的方法方法方法v1）监理人员需要量定额。根据监理工作内容和工程复杂程度等级，测定、编制项目监理机构监理人员需要量定额v确定工程建设强度。根据所承担的监理工程，确定工程建设强度v确定工程复杂程度。按构成工程复杂程度的10个因素打分考虑，根据工程实际情况分别按10分制得分v4）根据工程复杂程度和工程建设强度套用
27、监理人员需要量定额v5）根据实际情况确定监理人员数量举例举例工程复杂程度监理工程师监理员行政、文秘人员简单工程0.200.750.10一般工程0.251.000.10较复杂工程0.351.100.25复杂工程0.501.500.35很复杂工程0.501.500.35表7-2 监理人员需要量定额（人年/百万美元）例如：每项工程分为2个子项目。合同总价为3900万元，其中子项目1合同价为2100万美元，子项目2合同价为1800万美元，合同工期为30个月工程建设强度=3900/3012=15.60（百万美元/年）项次影响因素子项目1子项目21设计活动562工程位置953气候条件554地形条件755工
28、程地质476施工方法467工期要求558工程性质669材料供应4510分散程度55平均分值5.45.57-3 工程复杂程度等级评定表从定额中可以查到相应项目监理结构监理人员需要量如下（人年/百万美元）监理工程师：0.35 监理员：1.10 行政文秘人员：0.25各类监理人员数量如下：监理工程师：0.3515.60=5.45人，按6人考虑；监理员： 1.1015.60=17.16人，按17人考虑；行政文秘人员：0.2515.60=3.9人，按4人考虑 监理总部：总监理工程师1人，总监理工程师代表1人，行政文秘人员2人。子项目1监理组：专业监理工程师2人，监理员9人，行政文秘人员1人。子项目2监理
29、组：专业监理工程师2人，监理员8人，行政文秘人员1人 7.4.4项目监理机构各类人员的基本职责项目监理机构各类人员的基本职责项目监理机构项目监理机构各类人员各类人员总监理工程师总监理工程师专业监理工程师专业监理工程师总监理工程师代表总监理工程师代表监理员监理员1）确定项目监理机构人员及其岗位职责；2）组织编制监理规划，审批监理实施细则；3）根据工程进展情况安排监理人员进场，检查监理人员工作，调换不称职监理人员；4）组织召开监理例会；5）组织审核分包单位资格；6）组织审查施工组织设计、（专项）施工方案、应急救援预案；7）审查工程开复工报审表，签发开工令、工程暂停令和复工令；8）组织检查施工单位现
30、场质量、安全生产管理体系的建立及运行情况；9）组织审核施工单位的付款申请，签发工程款支付证书，组织审核竣工结算；10）组织审查和处理工程变更；11）调解建设单位与施工单位的合同争议，处理费用与工期索赔；12）组织验收分部工程，组织审查单位工程质量检验资料；13）审查施工单位的竣工申请，组织工程竣工预验收，组织编写工程质量评估报告，参与工程竣工验收；14）参与或配合工程质量安全事故的调查和处理；15）组织编写监理月报、监理工作总结，组织整理监理文件资料总监理工程师的职责总监理工程师的职责总监理工程师不得将下列工作委托给总监理工程师代表：1）组织编制监理规划，审批监理实施细则；2）根据工程进展情况
31、安排监理人员进场，检查监理人员工作，调换不称职监理人员；3）组织审查施工组织设计、（专项）施工方案、应急救援预案；4）签发工程开工令、暂停令和复工令；5）签发工程款支付证书，组织审核竣工结算；6）调解建设单位与施工单位的合同争议，处理费用与工期索赔；7）审查施工单位的竣工申请，组织工程竣工预验收，组织编写工程质量评估报告，参与工程竣工验收；8）参与或配合工程质量安全事故的调查和处理总监理工程师代表的职责总监理工程师代表的职责1专业监理工程师的职责专业监理工程师的职责监理员的职责监理员的职责21）参与编制监理规划，负责编制监理实施细则；2）审查施工单位提交的涉及本专业的报审文件，并向总监理工程师报告；3）参与审核分包单位资格；4）指导、检查监理员工作，定期向总监理工程师报告本专业监理工作实施情况；5）检查进场的工程材料、设备、构配件的质量；6）验收检验批、隐蔽工程、分项工程，参与验收分部工程；7）处置发现的质量问题和安全事故隐患；8）进行工程计量；9）参与工程变更的审查和处理；10）填写监理日志，参与编写监理月报；11）收集、汇总、参与整理监理文件资料；12）参与工程竣工预验收和竣工验收1）检查施工单位投入工程的人力、主要设备的使用及运行状况；2）进行见证取样；3）复核工程计量有关数据；4）检查和记录工艺过程或施工工序；5）处置发现的施工作业问题；6）记录施工现场监理工作情况
