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1、第四讲第四讲 新古典贸易理论新古典贸易理论基于要素禀赋的比较优势理论基于要素禀赋的比较优势理论 2024/7/311itt03新古典贸易理论itt03当今世界各国的招牌产业o当今世界，各有所长；每个国家都有着招牌式的产业。n美国的软件，卫星，飞机n日本的动漫，汽车，电子光学n德国的机械，汽车，电气产品n中国的纺织，玩具，各种加工装配业n印度的软件产业n巴西、加拿大、俄罗斯的木材及其相关产业n中东阿拉伯国家的石油产业2024/7/312itt03新古典贸易理论itt03主要国家的要素禀赋比较主要国家的要素禀赋比较国家实物资本 高技术工人低技术工人可耕土地 森林土地美国25.828.50.524.
2、115.8加拿大3.65.80.16.027.3中国4.8-7.07.9法国5.63.40.12.40.8德国9.34.60.21.50.6引自陈百助、晏维龙国际贸易：理论、政策与应用（单位：）2024/7/313itt03新古典贸易理论itt03美国都出口了些什么？又进口了些什么美国都出口了些什么？又进口了些什么2003年美国的几个行业进出口比较单位：10亿美元 引自陈百助、晏维龙国际贸易：理论、政策与应用2024/7/314itt03新古典贸易理论itt03李嘉图的未竟事业o李嘉图的比较优势理论确立了国际贸易理论的基础。n明确地解析国际贸易与分工的依据n说明国际贸易能够提高贸易参与国家福利
3、水平o什么决定了各个国家的比较优势？n李嘉图理论并没有给出直接的答案。2024/7/315itt03新古典贸易理论itt03赫克舍尔-俄林的继续探索o给出明确答案的，就是本章将要介绍的要素禀赋理论(factor edownment theory)。又称为赫克舍尔-俄林理论(Heckscher-Ohlin theory)，简称H-O理论。oH-O理论认为，每个国家的比较优势决定于该国的要素禀赋2024/7/316itt03新古典贸易理论itt03第三讲知识框架树要素禀赋理论主要概念主要假定及推论禀赋差异与PPF曲线的形状要素禀赋理论拓展理论理论表述几何分析PPF-IC分析RS-RD分析斯托尔帕-
4、萨缪尔森定理要素价格均等化定理要素充裕度要素密集度2024/7/317itt03新古典贸易理论itt033.1 主要概念：要素禀赋与要素充裕度、要素密集度主要概念：要素禀赋与要素充裕度、要素密集度 /3.1.1 要素充裕度与要素密集度要素充裕度与要素密集度 o基本概念包括要素充裕度和要素密度。n前者用于反映一国要素禀赋的充裕情况，后者用于描述一个产品生产上究竟倚重于哪种生产要素。o要素禀赋（factor edownment）指一个国家可以用于生产的要素总量。n生产要素：包括劳动、资本、人力资本、土地和其他自然资源。 2024/7/318itt03新古典贸易理论itt03要素充裕度及其表示方法（
5、1）o要素充裕度(factor abundance)表示一个国家的特定要素的充裕状况。n用于刻画一个国家的要素禀赋特征o要素充裕度通常使用相对概念来表示。1，要素实物总量相对比值表示法n在两种要素的限定情况下，一国的要素充裕度就等于该国两种要素的资源总量的比值。资本总量为TK，劳动总量为TL资本充裕度=TK/TL2024/7/319itt03新古典贸易理论itt03要素充裕度及其表示方法（2）o相对的概念。这种“相对”包含两层意思。o第一，一个国家某种要素充裕，说的是这个国家拥有该要素的量相对于其他要素而言比较充裕，并不意味着绝对量很大。 o第二，一个国家是不是某种要素的充裕国家，是与另一个特
6、定国家相比较的结果。n没有特定的参照国家，我们根本无法判断中国是一个资本充裕国家还是一个劳动充裕国家。 2024/7/3110itt03新古典贸易理论itt03要素充裕度及其表示方法（3）2，要素价格比值表示法o在两种要素的情况下，一国关于某种要素的充裕度可以使用该要素价格与另一种要素价格的比值来表示。n资本的价格是利率i，劳动的价格是工资率w；n当(w/i)C(w/i)A，就说中国是一个劳动充裕国家，美国是一个资本充裕国家。o两种表示方法在本质上是一样的。n劳动相对拥有量较多的国家，劳动的价格就相对便宜；资本相对拥有量较多的国家，资本则便宜2024/7/3111itt03新古典贸易理论itt
7、03要素密集度概念o要素密集度(factor intensity)指某种要素在一种产品生产所使用的所有要素中，被密集使用的程度。n使用特定产出中该要素的相对使用占比表示。n反映某种要素在这种产品的生产中的相对重要程度n这种产品的生产对该种要素的倚重程度。2024/7/3112itt03新古典贸易理论itt03要素密集度表示方法（1）o要素密集度使用投入的要素比例来表示。在只有两种要素资本K和劳动L的情况下，n 分别表示X商品的单位产出资本投入系数和单位产出劳动投入系数。n 分别表示Y商品的单位产出资本投入系数和单位产出劳动投入系数。 o使用来表示要素密集度，则商品X和Y的要素密集度可以表示为：
8、 2024/7/3113itt03新古典贸易理论itt03要素密集度表示方法（2）o(3.1)和(3.2)分别表示产品X的资本密集度和劳动密集度o (3.3)和(3.4)分别表示产品Y的资本密集度和劳动密集度。o资本密集度和劳动密集度之间存在一种倒数关系。 （3.1）（3.2）（3.3）（3.4）2024/7/3114itt03新古典贸易理论itt03要素密集度表示方法（3）o当 时n称X产品为资本密集型（capital intensive）产品n此时Y必定是劳动密集型（labor intensive）产品。n因为当 时，必有 。o严密而言，我们上面使用单位产出要素投入来定义，不如“特定产出下
9、的要素使用量”准确。n在二要素模型中，同样一单位的产出，可以使用不同的要素组合来进行生产。不同产出水平下，单位产出要素组合继而单位产出要素投入量是可变的。n单位产出要素投入是一个要素价格的函数。 2024/7/3115itt03新古典贸易理论itt033.1.2 产品价格、要素价格与要素密集度产品价格、要素价格与要素密集度 o要素需求是产品需求的派生品o产品价格、要素价格、与要素密集度三者间存在固定的关系XXYYPrL0PrL1PrX PrX1 PrX0 0 PrL图3.1PP 2024/7/3116itt03新古典贸易理论itt03产品价格、要素价格与要素密集度o产品价格与要素价格呈一种正相
10、关关系n源起要素需求与产品需求的派生关系o要素价格与要素密集度呈一种负相关关系n源起需求-价格定理，尤其是要素的替代o任意同等要素价格下，一种产品的劳动密集度大于另一种产品，则定义该产品为劳动密集型产品。n另一种产品呢？2024/7/3117itt03新古典贸易理论itt03要素充裕度与要素密集度总结o要素充裕度表示的，是就某种要素来说，一个国家对该要素的相对拥有数量较之于另一个国家对该要素的相对拥有数量是大还是小。n用于刻画一个国家的要素禀赋特征o要素密集度表示的，是就某种要素而言，一种产品生产中的相对使用量与另一个产品生产中的相对使用量相比是大还是小。n用于刻画一种产品生产的要素使用特征2
11、024/7/3118itt03新古典贸易理论itt033.2 主要假定及推论主要假定及推论/主要假定（主要假定（1）o1，2x2x2模型。o2，两国的生产技术完全相同。o3，要素密集度不发生逆转。o4，机会成本递增o5，要素的边际成本递增。2024/7/3119itt03新古典贸易理论itt03主要假定（主要假定（2）o6，两个国家的偏好相同。o7，所有市场都是完全竞争市场。o8，要素在国内具有充分的流动性，但不能在两国之间移动。o9，没有交易成本。o10，充分就业。o11，国际收支平衡。 2024/7/3120itt03新古典贸易理论itt03假定的主要推论o总体上，两个国家之间除了资源禀赋
12、可能不同之外，其他东西都是相同的。o第1条假定中存在两种要素，将会出现要素替代的问题。o第2条将可以推论出两国生产函数相同。o第3条，说明如果X产品在A国是劳动密集型产品，在B国也必须是。nY产品在A国是资本密集型产品，在B国也必须是。2024/7/3121itt03新古典贸易理论itt03假定的主要推论o第4、5条将可以推导出PPF将是一条凹向原点的曲线，贸易分工也不能导致完全的专业化。o第6条意味着，不存在来自于偏好继而需求方面的因素，影响到国际贸易和分工。o第7条可以推论出，所有市场都没有经济利润，商品价格等于平均成本。o第8条可以推论出，每个国家内部各个产业之间将只存在唯一的相同的要素
13、价格。 2024/7/3122itt03新古典贸易理论itt033.3 要素禀赋差异与要素禀赋差异与PPF曲线的形状曲线的形状(1) oPPF曲线是表示资源和技术两个方面约束的一条曲线。oH-O模型中的PPF曲线是使用两种要素情况下的曲线，而且单位产出要素投入系数随着产出量的变化而变化，相对较为复杂。o首先无视第5条假定，即“生产要素使用上的边际成本递增”。此时，两种要素的单位产出投入系数都将是固定不变的。也就意味着生产技术不随产出量而变动。o在这种特定的技术约束情况下，PPF曲线决定于两种要素资源的约束。n为了进一步简单化，暂且假定两种要素之间不能相互替代。n这种特殊情况下的PPF曲线，变成
14、双资源约束下的曲线。 2024/7/3123itt03新古典贸易理论itt03要素禀赋差异与要素禀赋差异与PPF曲线的形状曲线的形状(2)o分别使用X、Y表示两种产品本身及其产出量，其中X为劳动密集型产品，Y为资本密集型产品。使用K、L表示资本和劳动两种要素的资源量。使用 分别表示X、Y两种产品的单位产出劳动投入系数和单位产出资本投入系数。有时简称“单位劳动投入”或者“单位资本投入” 2024/7/3124itt03新古典贸易理论itt03资源约束函数资源约束函数o在充分就业的假定下，资源约束可以表示为： （3.5）（3.6）（3.7）（3.8）(3.7)和(3.8)分别是劳动和资本约束函数。
15、把他们描到横轴表示X的产出量X，纵轴表示Y的产出量Y的坐标上。参看图（3.2）中的LL和KK两条直线。 2024/7/3125itt03新古典贸易理论itt03双资源约束下的PPF(1)o图中的三角形LOL和KOK分别是劳动和资本约束下的生产可能区域o重叠的生产可能区域就是四边形KOLM，相应的边界为折线KML。KLMKXYL0图3.2折线KML正是劳动和资本双约束条件下的生产可能性曲线。2024/7/3126itt03新古典贸易理论itt03双资源约束下的PPF(2)o如果这个国家的资本禀赋更加丰富，资本约束线将由现在的KK向上移动到HH。劳动约束不变，LL维持不变。oPPF曲线就变成HNL
16、。KLHHNMKXYL0图3.2HNL更加偏向资本密集型产品Y。2024/7/3127itt03新古典贸易理论itt03PPF曲线的偏向性o每个国家的PPF曲线偏向密集使用其充裕要素进行生产的产品。nPPF曲线的偏向性刻画了一个国家的资源禀赋特征n要素充裕度与PPF曲线的形状有着何种关系？2024/7/3128itt03新古典贸易理论itt03折线形PPF与光滑形PPFo这里的PPF曲线都是折线，与通常所见的PPF曲线有差异。n差异就来自于生产要素边际成本不变和要素之间相互不可替代的假定。n回归到现实，认同边际成本递增和允许要素之间的相互替代，PPF曲线将由一条折线变成一条光滑的、凹向原点的曲
17、线。o虽然形状会发生改变，但是前面提到的折线型PPF曲线所有的性质，尤其是偏向性性质，依然得到很好的维持。 2024/7/3129itt03新古典贸易理论itt033.4 要素禀赋理论：赫克歇尔要素禀赋理论：赫克歇尔俄林定理（俄林定理（HO定理）定理） o定理表述：每个国家的比较优势在于那些密集使用该国充裕要素进行生产的产品；每个国家都按照比较优势参与国家贸易，社会福利都将得到提升。oH-O定理的本质在于说明每个国家比较优势的源泉。n李嘉图的比较优势理论更加完美。 2024/7/3130itt03新古典贸易理论itt03HO理论的几何演绎（理论的几何演绎（1）：基于）：基于PPFIC框架的一般
18、均衡分析框架的一般均衡分析 o贸易前最优n美国：F点n中国：E 点 CPU衣服ACMFEACUA0UC00图3.3KPrA0PrC02024/7/3131itt03新古典贸易理论itt03HO理论的几何演绎（理论的几何演绎（2）o贸易开展o相对价格趋于一致CPU衣服PrT1ACMFEAC0图3.3KPrA0PrT1PrC02024/7/3132itt03新古典贸易理论itt03HO理论的几何演绎（理论的几何演绎（3）o贸易均衡最优n美国生产K点n美国消费H点n中国生产M点n中国消费N点衣服PrT1ACHCPUNMFEACUA0UC1UA1UC00图3.3KPrA0PrT0PrC02024/7/
19、3133itt03新古典贸易理论itt03HO理论的几何演绎（理论的几何演绎（4）o贸易结果n美国生产向CPU专业化n美国福利上升n中国生产向衣服专业化n中国福利上升衣服PrT1ACHCPUNMFEACUA0UC1UA1UC00图3.3KPrA0PrT0PrC02024/7/3134itt03新古典贸易理论itt03国际商业套利活动对相对价格的影响o当国际商业套利活动发生时，将会引起中国和美国两国国内衣服的相对价格发生变化。o由于越来越多的衣服从中国倒腾到美国，导致了中国国内供给减少，衣服的价格必定上升。相反，由于从美国进口来的CPU越来越多，导致了中国国内供给增加，CPU的价格必定下降。n衣
20、服的相对价格正是衣服的价格除以CPU的价格；必定上升。o美国的情况刚好相反，随着衣服的进口和CPU的出口，美国国内的衣服的相对价格必定下降。 2024/7/3135itt03新古典贸易理论itt03贸易均衡时国家间相对价格的一致性o衣服的相对价格在中国和美国国内的方向上刚好相反的调整何时会结束呢？n引起调整的根本原因在于两国的相对价格的差异。n当两个国家的相对价格变为一致时，更进一步的商业套利活动将不会再发生。o归结而言，贸易达到均衡时，两国国内的相对价格是相同的。 2024/7/3136itt03新古典贸易理论itt03贸易均衡时的国家收益o在贸易达到均衡时，中国的最优生产点和最优消费点分别
21、是M、N，达到的福利水平为 ，高于贸易前的 。o美国的最优生产点和最优消费点分别是K、H，达到的福利水平 ，高于贸易前的 。o两个国家都从贸易中得到好处。 2024/7/3137itt03新古典贸易理论itt03贸易均衡时的专业化分工格局o在贸易达到均衡时，两个国家的贸易分工趋向于更加专业化。美国相对于贸易前生产上更加倾向于CPU的专业化生产；中国则更加倾向于衣服的生产。 n两个国家的专业化方向就是本国的比较优势产业。2024/7/3138itt03新古典贸易理论itt03HO理论的几何演绎：基于理论的几何演绎：基于RSRD框架的一般均衡分析框架的一般均衡分析(1) o图3.4横轴表示衣服（X
22、）的相对数量Xr，纵轴表示衣服的相对价格 。o 和 曲线分别表示贸易前中国和美国两国衣服的相对供给曲线。o假定两国需求全相同， 曲线表示相对需求曲线。 EAECPrXrSrCDrSrAPrAPrC0XrA XrC 图3.42024/7/3139itt03新古典贸易理论itt03基于基于RSRD框架的一般均衡分析框架的一般均衡分析(2) o美国是一个人力资本充裕、劳动短缺的国家，中国相反o美国国内劳动的价格即工资（使用w表示）与人力资本的价格（使用h表示）之比，也就是劳动的相对价格w/h，比中国更高。EAECPrXrDrPrAPrC0XrA XrC 图3.42024/7/3140itt03新古典
23、贸易理论itt03基于基于RSRD框架的一般均衡分析框架的一般均衡分析(3)o相对于美国而言，中国衣服生产的成本相对更低。o中国衣服的相对供给一定大于美国的供给。o中国的相对供给曲线 在美国的相对供给曲线 的右边。o两国需求完全相同，相对需求曲线都是 EAECPrXrDrPrAPrC0XrA XrC 图3.42024/7/3141itt03新古典贸易理论itt03基于基于RSRD框架的一般均衡分析框架的一般均衡分析(4)o美国的国内均衡点为EA。o中国的国内均衡点为EC。o在EA点，美国衣服的均衡相对数量为 。o在EC点，中国的衣服的均衡相对数量为 。 EAECPrXrDrPrAPrC0XrA
24、 XrC 图3.42024/7/3142itt03新古典贸易理论itt03基于基于RSRD框架的一般均衡分析框架的一般均衡分析(6)：贸易前相对价格：贸易前相对价格o中国市场上衣服的相对价格更低，CPU的相对价格更高；o美国市场上衣服的相对价格更高，CPU的相对价格更低。EAECPrXrDrPrAPrC0XrA XrC 图3.42024/7/3143itt03新古典贸易理论itt03基于基于RSRD框架的一般均衡分析框架的一般均衡分析(7)：贸易收益：贸易收益o贸易的收益是暗含的。当中国出口衣服去换回CPU的时候，意味着使用相同数量的生产要素可以得到比自己生产场合更多的CPU。o同样，当美国出
25、口CPU去换回来衣服的时候，意味着使用相同的生产要素数量可以得到比自己生产场合更多的衣服。 EAECPrXrDrPrAPrC0XrA XrC 图3.42024/7/3144itt03新古典贸易理论itt03基于基于RSRD框架的一般均衡分析框架的一般均衡分析(8)：贸易分工：贸易分工o贸易的分工非常明晰。o两国的分工方向：n中国更加专业化于生产上倚重于使用自己充裕要素劳动的衣服n美国更加专业化于生产上倚重于使用自己充裕要素人力资本的CPU。 EAECPrXrDrPrAPrC0XrA XrC 图3.42024/7/3145itt03新古典贸易理论itt033.5 HO理论拓展：斯托尔帕理论拓展：
26、斯托尔帕萨缪尔森定理萨缪尔森定理 要素价格均等化定理要素价格均等化定理 o贸易对不同产品的价格产生不同的影响o贸易对不同要素的价格产生不同的影响n其实也是贸易对分配的影响。 2024/7/3146itt03新古典贸易理论itt033.5.1 斯托尔帕斯托尔帕萨缪尔森定理萨缪尔森定理 :表述与推论o定理（Stolper-Smuelson theorem）表述：当一种商品的相对价格上升时，该商品生产中密集使用要素的价格将上升，非密集使用要素的价格将下降。o贸易上的主要推论：国际贸易使得一个国家的充裕要素拥有者获益，却导致稀缺要素拥有者受损。 2024/7/3147itt03新古典贸易理论itt03
27、斯托尔帕斯托尔帕萨缪尔森定理在贸易中的作用路径萨缪尔森定理在贸易中的作用路径（1）o首先，假定中含有充分就业一条。所有的生产要素包括劳动和资本，在贸易开始前都已经被充分使用。o其次，开放贸易后，H-O定理将起作用。象中国一样的劳动充裕国家，将会出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品。n出口将提高对劳动密集型产品如衣服、鞋帽等的需求，从而拉升其价格。n进口则会提高资本密集型产品如汽车、家电等的供给，从而压低其价格。 2024/7/3148itt03新古典贸易理论itt03斯托尔帕斯托尔帕萨缪尔森定理在贸易中的作用路径萨缪尔森定理在贸易中的作用路径（2）o第三，由于衣服鞋帽等产业的出口需求增长，必
28、定引起对于生产要素的派生需求的增长。这种影响对于劳动密集型产品生产中严重依赖的劳动尤甚。终将拉高出口产业所用劳动的价格即工资水平。o第四，当出口产业的工资被拉高以后，将高于进口竞争产业资本密集型产业的工资。后者的工人将会选择跳槽到出口产业。这种跳槽活动一直进行到两个产业的工资相等为止。在这个过程中，进口竞争产业将不得不提高工资以挽留工人。结果是所有工人的工资都被拉高。 2024/7/3149itt03新古典贸易理论itt03斯托尔帕斯托尔帕萨缪尔森定理在贸易中的作用路径萨缪尔森定理在贸易中的作用路径（3）o第五，受进口的挤压，国产的进口竞争性产品的需求和价格将会下降。引起对于派生生产要素需求下
29、降。n这种影响对于密集使用的要素即资本的影响尤甚。资本需求将下降。o第六，当资本需求下降时，将导致资本的价格下降。n这种下降不单单体现在进口竞争产业，也会同时拉低出口部门的资本价格。n因为所有的生产要素都具有充分的流动性。 2024/7/3150itt03新古典贸易理论itt033.5.2要素价格均等化定理要素价格均等化定理 o要素价格均等化定理（factor price equalization theorem）：国际贸易将导致参与贸易的各个国家的同质生产要素的价格趋于一致。 2024/7/3151itt03新古典贸易理论itt03要素价格均等化的两个层次o第一是相对要素价格的一致；o第二是
30、绝对价格的一致。 2024/7/3152itt03新古典贸易理论itt03为什么要素价格趋于一致？o产品绝对价格与要素绝对价格之间存在特定的一一对应关系o产品相对价格与要素相对价格之间存在特定的一一对应关系XXPrL0PrL1PrX PrX1 PrX0 0 PrL图3.5PP2024/7/3153itt03新古典贸易理论itt03均衡化定理成立的前提条件o在严密的假定条件下成立。n包括：参与贸易的国家之间存在完全竞争；国家之间没有任何的贸易壁垒；每个国家使用相同的生产技术。o假定都得以满足的情况下，定理意味着当贸易得以充分展开时，参与贸易的两个国家的工资将会一样，资本的收益利息也会一样，土地的租金也无差异，等等。2024/7/3154itt03新古典贸易理论itt03
