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1、1HSE管理体系内部管理体系内部审核核员培培训教程教程HSE管理体系管理体系领导意意识培培训培训内容4HSE管理体系的发展历程及建立意义管理体系的发展历程及建立意义4中石化中石化HSE管理体系标准要求管理体系标准要求4建立建立HSE管理体系的步骤及建议管理体系的步骤及建议 HSE管理体系内部管理体系内部审核核员培培训教程教程 HSE管理体系内部管理体系内部审核核员培培训教程教程国际上现行管理体系类型国际上现行管理体系类型ISO9000 BSI 1981年颁布的年颁布的BS5750ISO14000 BSI 1992年颁布的年颁布的BS7750ISO认可的管理体系标准认可的管理体系标准职业安全健康
2、管理体系职业安全健康管理体系ISO未出台，未出台，ILO在在2001年年6月已经以导则形式出台。月已经以导则形式出台。 HSE管理体系内部管理体系内部审核核员培培训教程教程SH自成一体的管理体系自成一体的管理体系传统管理的延伸传统管理的延伸 BSIBS8800 1996年年 OSHAS18000 1999年年 GB/T28001 2001年年SHE成一体的管理体系成一体的管理体系石油行业为主石油行业为主 APIEHSMS ISO/CD14690 1996年年 Q/SHS0001.12001 QSHE成一体的管理体系成一体的管理体系今后国际发展趋势今后国际发展趋势 北欧北欧QHSEMS责任与关怀
3、责任与关怀化学品制造业化学品制造业 国际化学品制造商协会国际化学品制造商协会responsible care国际评分系统国际评分系统保险行业为主保险行业为主 HSE管理体系内部管理体系内部审核核员培培训教程教程HSE的开端的开端1981年年BSI的的BS5750技术支撑技术支撑1985年年 壳牌公司提出在石油勘探开发壳牌公司提出在石油勘探开发 领域强化安全管理的构想领域强化安全管理的构想 1986年年 以文件的形式确定下来以文件的形式确定下来HSEMSHSEMS的发展历程的发展历程 HSE管理体系内部管理体系内部审核核员培培训教程教程HSE管理体系的开创发展期管理体系的开创发展期 八十年代后期
4、，国际石油业事故频发八十年代后期，国际石油业事故频发 1987年，瑞士年，瑞士SANDEZ大火大火 1988年，英国北海油田的帕波尔年，英国北海油田的帕波尔阿尔法平台事故阿尔法平台事故 1989年，年，EXXON公司公司VALDEZ泄油事故泄油事故国国际石油界石油界认识到加到加强安全管理的重要性安全管理的重要性ISO9000在在1987年年3月颁布月颁布 HSE管理体系内部管理体系内部审核核员培培训教程教程许多大石油公司相继提出许多大石油公司相继提出HSE管理体系管理体系 （美国、英国、挪威、荷兰等）（美国、英国、挪威、荷兰等）例：壳牌公司例：壳牌公司 1986年，形成管理手册年，形成管理手册
5、 1987年，发布环境管理体系指南年，发布环境管理体系指南 1989年，颁发职业健康管理导则年，颁发职业健康管理导则 1990年，制定安全管理体系年，制定安全管理体系 1991年，颁布健康、安全与环境方针指南年，颁布健康、安全与环境方针指南 1992年，正式出版安全管理体系标准年，正式出版安全管理体系标准EP9201100 1994年，正式颁布健康、安全与环境管理体系导则年，正式颁布健康、安全与环境管理体系导则 HSE管理体系内部管理体系内部审核核员培培训教程教程 HSE管理体系的蓬勃发展期管理体系的蓬勃发展期1996年年1月，月，ISO/TC67的的SC6分委会发布分委会发布ISO/CD14
6、690石油和天然气工业健康、安全与环境管理体系石油和天然气工业健康、安全与环境管理体系 HSE管理体系在国际石油业普遍推行的里程碑管理体系在国际石油业普遍推行的里程碑 HSE管理体系内部管理体系内部审核核员培培训教程教程我国开展我国开展OSH/HSE管理体系情况管理体系情况1997年中国石油天然气总公司制定了年中国石油天然气总公司制定了石油天然气工业健康、石油天然气工业健康、安全与环境管理体系安全与环境管理体系石油地震队健康、安全与环境管理石油地震队健康、安全与环境管理规范规范石油钻井健康、安全与环境管理体系指南石油钻井健康、安全与环境管理体系指南等三个等三个行业标准；行业标准；中国石油化工集
7、中国石油化工集团公司的公司的HSEMS情况情况主要分为三个阶段：主要分为三个阶段：1998年底年底 1999年年12月：引入月：引入HSE管理体系并进行宣管理体系并进行宣讲；讲；1999年年12月月2000年年4月：月：HSE标准起草；标准起草；2000年年4月月 2001年年1月：月：HSE标准试点、修订标准试点、修订我国政府已认可我国政府已认可HSEMS HSE管理体系内部管理体系内部审核核员培培训教程教程 国外一些大石油公司国外一些大石油公司HSE管理体系简介管理体系简介BP 的的HSE管理体系（管理体系（13个要素）个要素） 1）领导和职责）领导和职责 2）风险评估和管理）风险评估和管
8、理 3）人员、培训和行为）人员、培训和行为 4）与承包商和相关方协作）与承包商和相关方协作 5）装置设计和建设）装置设计和建设 6）运行和维修）运行和维修 7）变更管理）变更管理 8）信息和资料）信息和资料 9）顾客和产品）顾客和产品 10）社区和股东意识）社区和股东意识 11）危机和应急管理）危机和应急管理 12）事故分析与预防）事故分析与预防 13）评估、保证和改进）评估、保证和改进 HSE管理体系内部管理体系内部审核核员培培训教程教程 美国石油学会美国石油学会EHS管理体系（管理体系（13个要素）个要素） 1）领导、职责和权限）领导、职责和权限 2）危险评价和管理）危险评价和管理 3）法
9、规和其它要求）法规和其它要求 4）EHS管理规划与程序管理规划与程序 5）人员、培训和承包商服务）人员、培训和承包商服务 6）文件化与信息交流）文件化与信息交流 7）设施设计与施工）设施设计与施工 8）操作、维护与变更管理）操作、维护与变更管理 9）社区意识与应急响应）社区意识与应急响应 10）EHS表现监测与测量表现监测与测量 11）事故调查、报告与分）事故调查、报告与分析析 12）EHS管理体系审核管理体系审核 13）管理评审与改进）管理评审与改进 HSE管理体系内部管理体系内部审核核员培培训教程教程壳牌公司壳牌公司HSE管理体系（管理体系（7个要素）个要素） 1）领导和承诺）领导和承诺
10、2）方针和战略目标）方针和战略目标 3）组织机构、资源和文件）组织机构、资源和文件 4）评价和风险管理）评价和风险管理 5）规划）规划 6）实施和监测）实施和监测 7）审核和评审）审核和评审 HSE管理体系内部管理体系内部审核核员培培训教程教程 挪威国家石油公司挪威国家石油公司HSE管理体系（管理体系（13个要素）个要素） 1）总体评价）总体评价 2）领导和承诺）领导和承诺 3）全员参与和承诺）全员参与和承诺 4）态度和行为）态度和行为 5）顾客、对外交流与合作）顾客、对外交流与合作 6）培训和专门技术）培训和专门技术 7）风险评价和管理）风险评价和管理 8）日复一日地作业）日复一日地作业 9
11、）供应商）供应商 10）工程、技术和产品开发）工程、技术和产品开发 11）应急反应）应急反应 12）内部控制和检查）内部控制和检查 13）信息技术和文件）信息技术和文件 HSE管理体系内部管理体系内部审核核员培培训教程教程 ISO/CD14690 （7个要素）个要素）石油天然气工业健康、安全与环境管理体系石油天然气工业健康、安全与环境管理体系 1）领导和承诺）领导和承诺 2）方针和战略目标）方针和战略目标 3）组织机构、资源和文件）组织机构、资源和文件 4）评价和风险管理）评价和风险管理 5）规划）规划 6）实施和监测）实施和监测 7）审核和评审）审核和评审 HSE管理体系内部管理体系内部审核
12、核员培培训教程教程国际各大石油公司国际各大石油公司HSE管理的共同点管理的共同点（12点）点） 1）HSE管理体系建立的方法相似管理体系建立的方法相似 2）各公司的最高管理层领导都非常重视）各公司的最高管理层领导都非常重视 3）HSE管理贯穿于公司的各个角落管理贯穿于公司的各个角落 4）承诺为可持续发展做出贡献）承诺为可持续发展做出贡献 5）坚持风险评估和管理）坚持风险评估和管理 6）完善的审核和评审制度）完善的审核和评审制度 HSE管理体系内部管理体系内部审核核员培培训教程教程 7）企业文化不可缺少的组成部分）企业文化不可缺少的组成部分 8）HSE管理与公司形象息息相关管理与公司形象息息相关
13、 9）任何事故都是可以预防的）任何事故都是可以预防的 10）把职工培训放在重要位置）把职工培训放在重要位置 11）法律是不可忽视的一环）法律是不可忽视的一环 12）奖励机制是必不可少的）奖励机制是必不可少的 HSE管理体系内部管理体系内部审核核员培培训教程教程 ISO9000是由是由ISO/TC176研究、制定和实施的，目前已有研究、制定和实施的，目前已有1987、1994和和2000版本。版本。 ISO14000是由是由ISO/TC207研究、制定和实施，研究、制定和实施，1996发布发布了首批了首批5项标准。项标准。 OSHMS由国家经贸委发布的由国家经贸委发布的2001年第年第30号公告
14、、国家质号公告、国家质量监督检验检疫总局发布的量监督检验检疫总局发布的GB/T280012001 HSEMS是企业标准是企业标准HSEMS与与ISO9000、ISO14000、OSHMS之之间的关系的关系HSEMS、OSHMS、ISO9000和和ISO14000的主要相同点：的主要相同点：策略上的相同点策略上的相同点1）都是推荐采用的管理性质的标准；）都是推荐采用的管理性质的标准；2）都遵循相同的管理系统原理；）都遵循相同的管理系统原理；3）通过体系的建立、运行和改进，对组织的活动、）通过体系的建立、运行和改进，对组织的活动、 过程及其要素进行控制和优化，达到预期的方过程及其要素进行控制和优化
15、，达到预期的方 针目标；针目标；4）在结构和要素等内容上相同或相似；）在结构和要素等内容上相同或相似；5）均可成为贸易准入的条件；）均可成为贸易准入的条件；6）都有审核的内容，且程序相似。）都有审核的内容，且程序相似。 HSE管理体系内部管理体系内部审核核员培培训教程教程方法上的相同点：方法上的相同点：1）体系结构的描述和管理职责的要求方面基本相同；）体系结构的描述和管理职责的要求方面基本相同；2）都强调了组织的管理者的作用及全院的参与性；）都强调了组织的管理者的作用及全院的参与性；3）都强调了预防为主的思想；）都强调了预防为主的思想；4）皆体现了）皆体现了“写所作、做缩写、记所做写所作、做缩
16、写、记所做”的思想；的思想；5）共同分享通用的管理体系特点。）共同分享通用的管理体系特点。 HSE管理体系内部管理体系内部审核核员培培训教程教程HSEMS、OSHMS、ISO9000和和ISO14000的主要不同点：的主要不同点：1）适用范围不同；）适用范围不同；2）标准的服务点不同；）标准的服务点不同；3）标准的级别不同；）标准的级别不同；4）要素的内容不完全相同；）要素的内容不完全相同；5）在企业内部，可能分属于不同的部门管理；）在企业内部，可能分属于不同的部门管理；6）在管理的对象、管理的法规依据、管理的控制）在管理的对象、管理的法规依据、管理的控制 目标上有明显的区别。目标上有明显的区
17、别。 HSE管理体系内部管理体系内部审核核员培培训教程教程为何建立为何建立HSE管理体系管理体系 与国际接轨与国际接轨 符合法律法规的要求符合法律法规的要求 石化企业的特点要求石化企业的特点要求 企业持续发展的需要企业持续发展的需要 HSE管理体系内部管理体系内部审核核员培培训教程教程 HSE管理体系内部管理体系内部审核核员培培训教程教程 *全球经济一体化要求全球经济一体化要求1、公平竞争、公平竞争 2、社会责任、社会责任 3、国际、国际HSE管理体系标准一体化管理体系标准一体化 非关税贸易壁垒非关税贸易壁垒 4、核心劳工标准、核心劳工标准-中国进入中国进入WTO后面临的挑战后面临的挑战 核心
18、劳工标准核心劳工标准国际经济贸易优先条件，国际经济贸易优先条件，TBT中的新条款中的新条款 乌拉圭回合谈判乌拉圭回合谈判 新加坡宣言（新加坡宣言（1996.12） 西雅图会议（西雅图会议（1999.11） PNTR和它的附加议案和它的附加议案 HSE管理体系内部管理体系内部审核核员培培训教程教程*我国政府的要求我国政府的要求1、国家领导人及政府的重视、国家领导人及政府的重视 安全生产法、职业病防治法安全生产法、职业病防治法 成立安全生产管理专门机构成立安全生产管理专门机构 2、政府法规标准要求、政府法规标准要求 颁布颁布职业安全健康管理体系指导意见职业安全健康管理体系指导意见 职业安全健康管理
19、体系审核规范职业安全健康管理体系审核规范 安全生产法安全生产法 七项基本法律制度七项基本法律制度 安全生产监督管理安全生产监督管理 生产经营单位安全保障生产经营单位安全保障 生产经营单位负责人安全生产责任生产经营单位负责人安全生产责任 从业人员的安全生产权利义务从业人员的安全生产权利义务 安全中介服务安全中介服务 安全生产责任追究安全生产责任追究 事故应急和处理等事故应急和处理等 HSE管理体系内部管理体系内部审核核员培培训教程教程 安全生产法安全生产法 生产经营单位主要负责人安全生产责任。生产经营单位主要负责人安全生产责任。生产经营单位主要负责人对本单位安全生产全面负责，生产经营单位主要负责
20、人对本单位安全生产全面负责，建立健全安全生产责任制。建立健全安全生产责任制。组织制定安全生产规章制度和操作规程，保证安全生产投入，组织制定安全生产规章制度和操作规程，保证安全生产投入，督促检查安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患，督促检查安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患，组织制定并实施生产安全事故应急救援预案，及时如实报告生产安全事故。组织制定并实施生产安全事故应急救援预案，及时如实报告生产安全事故。 HSE管理体系内部管理体系内部审核核员培培训教程教程 安全生产法安全生产法 承包租赁安全管理承包租赁安全管理生产经营单位不得将生产经营场所、设备发包或者出租给不具备安全生生产经营单位不得
21、将生产经营场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人。产条件或者相应资质的单位或者个人。生产经营单位应当与承包单位、承租单位签订安全管理协议或者在承包、生产经营单位应当与承包单位、承租单位签订安全管理协议或者在承包、租赁合同中约定各自的安全生产管理内容，并对承包单位、承租单位的租赁合同中约定各自的安全生产管理内容，并对承包单位、承租单位的安全生产工作统一协调和管理。安全生产工作统一协调和管理。 HSE管理体系内部管理体系内部审核核员培培训教程教程职业病防治法职业病防治法确立的主要制度与措施确立的主要制度与措施控制职业危害前期预防的制度控制职业危害前期预防的制度 劳动过
22、程中职业防护与管理的制劳动过程中职业防护与管理的制 度度 职业健康监护制度职业健康监护制度 职业病的管理规范职业病的管理规范 行政部门监督执法行为的规范行政部门监督执法行为的规范 HSE管理体系内部管理体系内部审核核员培培训教程教程职业病防治法赋予劳动者8项权利知情权知情权培训权培训权拒绝冒险权拒绝冒险权检举控告权检举控告权特殊、保障权特殊、保障权参与决策权参与决策权职业健康权职业健康权损害赔偿权损害赔偿权 HSE管理体系内部管理体系内部审核核员培培训教程教程法律责任用人单位的法律责任用人单位的法律责任监督执法部门的法律责任监督执法部门的法律责任职业卫生技术服务者的法律责任职业卫生技术服务者的
23、法律责任职业病种类 10大类115个小类 HSE管理体系内部管理体系内部审核核员培培训教程教程 HSE管理体系内部管理体系内部审核核员培培训教程教程*企业自身的需要企业自身的需要1、社会主义市场经济呼唤新的管理模式、社会主义市场经济呼唤新的管理模式2、企业自主负责要有良好的自我约束机制、企业自主负责要有良好的自我约束机制3、企业发展长远要求、企业发展长远要求 减少风险、控制损失、提高竞争力减少风险、控制损失、提高竞争力 （1）直接和间接的经济、社会效益）直接和间接的经济、社会效益 （2）社会关注力和责任感）社会关注力和责任感现代企业标志资本、技术创新力、现代企业标志资本、技术创新力、 市场服务
24、市场服务企业能力企业能力 社会关注力和责任感社会关注力和责任感企业的品质企业的品质 （3）促进企业大系统的完整和现代科学管理水平的提高新思想、）促进企业大系统的完整和现代科学管理水平的提高新思想、 新观念新观念现代企业必须建立系统、开放、高效、文明的现代企业必须建立系统、开放、高效、文明的 管理机制管理机制 （4）进入国内外经济贸易大市场的平台）进入国内外经济贸易大市场的平台 石油化工企业的特点4工艺过程复杂，工艺条件要求十分严工艺过程复杂，工艺条件要求十分严格；格；4介质具有易燃、易爆、有毒、腐蚀等介质具有易燃、易爆、有毒、腐蚀等特点；特点；4生产过程高温、高压、连续性；生产过程高温、高压、
25、连续性；4生产装置大型化；生产装置大型化；4承包商承包商、供应商现场作业供应商现场作业。生产发生事故的可能性很大，生产发生事故的可能性很大，生产发生事故的可能性很大，生产发生事故的可能性很大，造成的后果极为惨重造成的后果极为惨重造成的后果极为惨重造成的后果极为惨重 HSE管理体系内部管理体系内部审核核员培培训教程教程灾难事故后果及损失举例723/5/93, Munich (Germany),peroxide (f,ex), 2 killed, US$3.6billion;723/10/89, Pasadena, USA, Isobuthane (vcex),23 killed, 103 inj
26、ured, US$1.77 billion;76/7/88, Alpha Piper, N Sea; gas and oil (ex,f),167 killed, US$8.85 billion;73/12/84, Bhopal, India, methyl isocyanate (tox), 3300 killed;719/11/84, San Juan, Mexico, LPG (vcf, bleve), 650 killed, 6400 injured, US$31.3 million;719/12/82, Caracas, Venezuela, Oil froth (f), 150 k
27、illed, 500 injured, US$74.5 million. HSE管理体系内部管理体系内部审核核员培培训教程教程中国石化重大事故原因统计J中石化近中石化近40年年204起起火灾爆炸火灾爆炸事故（损失超过事故（损失超过100万元）万元） HSE管理体系内部管理体系内部审核核员培培训教程教程事故事件发生根源*不安全设备、设施、设计；不安全设备、设施、设计；*人的不安全行为；人的不安全行为；*不安全作业环境；不安全作业环境；*安全管理缺陷。安全管理缺陷。 HSE管理体系内部管理体系内部审核核员培培训教程教程对风险的意识时间对风险的意识对风险的意识意识随时间的淡化可能造成违反意识随时间的
28、淡化可能造成违反意识随时间的淡化可能造成违反意识随时间的淡化可能造成违反已设立的规则及安全防护措施已设立的规则及安全防护措施已设立的规则及安全防护措施已设立的规则及安全防护措施有HSE管理体系的公司 HSE管理体系内部管理体系内部审核核员培培训教程教程安全、环境与健康（HSE）管理体系是企业管理的一部分，提高现有的是企业管理的一部分，提高现有的HSE管理水平管理水平预防为主、化被动为主动预防为主、化被动为主动 HSE管理体系内部管理体系内部审核核员培培训教程教程活动活动活动活动生产生产生产生产产品产品产品产品服务服务服务服务物物物物人人人人作业环境作业环境作业环境作业环境管理管理管理管理伤害、
29、死亡伤害、死亡伤害、死亡伤害、死亡职业病职业病职业病职业病财产损失财产损失财产损失财产损失工作环境破坏工作环境破坏工作环境破坏工作环境破坏工程控制、行政控制、个人防护工程控制、行政控制、个人防护职业安全健康环境管理职业安全健康环境管理环境污染环境污染环境污染环境污染资源耗竭资源耗竭资源耗竭资源耗竭废气、污水排放废气、污水排放固固 态或其他废弃物态或其他废弃物噪音、气噪音、气 味味资源与能源使用资源与能源使用 HSE管理体系内部管理体系内部审核核员培培训教程教程审查改善审查改善检查纠正检查纠正危危危危 害害害害 及及及及 环环环环 境境境境 因因因因 数素数素数素数素识别识别识别识别风风风风 险
30、险险险 及及及及 环环环环 境境境境 影影影影 响响响响 评估评估评估评估可容许风险可容许风险？改善计划或管理控制维持管理风风 险险 管管 理理 否是持续改进 HSE管理体系内部管理体系内部审核核员培培训教程教程ISO14001管理模式 检查与纠正措施监测与测量不符合，纠正与预防措施记录EMS审核环境方针策划环境因素法律和其它要求目标和指标环境管理方案实施与运行结构与职能培训、意识与能力交流EMS文件文件控制运行控制应急准备与响应管理评审持续改进 HSE管理体系内部管理体系内部审核核员培培训教程教程NOVO Environmental Technology Services Pte LtdOH
31、SMS 模式模式持续改进持续改进职业健康与安全职业健康与安全方针方针策划策划危险识别与风险评估策划法规和其他要求目标职业健康与安全管理程序实施和执行实施和执行 结构和职责培训，意识和能力咨询&交流沟通职业健康与安全管理体系OHSMS文件化文件&数据控制执行控制紧急情况的预防&应变检查检查 & 纠正措施纠正措施绩效的监测&测量事故、事件、不符合、纠正预防行动记录和记录管理审核管理管理评审评审安全管理体系安全管理体系模式模式 HSE管理体系内部管理体系内部审核核员培培训教程教程中国石中国石化集团公司化集团公司HSE管理体系标管理体系标准准 HSE 管理体系管理体系油田、炼化、销售油田、炼化、销售及
32、施工企业及施工企业 HSE管管理规范理规范油田、炼化、销售及施工企业油田、炼化、销售及施工企业HSE实施程序编制指南实施程序编制指南职能部门职能部门HSE实施计划编制指南实施计划编制指南 一个体系一个体系五个指南五个指南四个规范四个规范 HSE管理体系内部管理体系内部审核核员培培训教程教程1、领导承承诺、方、方针目目标和和责任任2、组织机构、机构、职责、资源和文件控制源和文件控制3、风险评价和价和隐患治理患治理4、承包商和供、承包商和供应商管理商管理5、装置（、装置（设施）施）设计和建和建设6、运行和、运行和维修修7、变更管理和更管理和应急管理急管理8、检查和和监督督9、事故、事故处理和理和预
33、防防10、审核、核、评审和持和持续改改进计计划划检查实施改进HSE管理体系管理体系标准标准10要素要素 HSE管理体系内部管理体系内部审核核员培培训教程教程HSE管理体系管理体系标标 准准 模模 式式持续改进持续改进领导承承诺、方、方针目目标和和责任任策划策划风险评价和价和隐患治理患治理实施和执行实施和执行 组织机构、机构、职责、资源和文件控源和文件控制制运行和运行和维修修承包商和供承包商和供应商管理商管理装置（装置（设施）施）设计和建和建设变更管理和更管理和应急管理急管理检查检查 & 纠正措施纠正措施检查和和监督督事故事故处理和理和预防防审核、核、评审和持和持续改改进HSE管理管理体系模式体
34、系模式3.1领导承诺、方针目标和责任应有形成文件的承诺，确保承诺转变为人、财、物应有形成文件的承诺，确保承诺转变为人、财、物的支持；的支持；应有形成文件的方针目标；方针目标是应有形成文件的方针目标；方针目标是HSEHSE管理方管理方面的指导思想和原则，是实现良好的面的指导思想和原则，是实现良好的HSEHSE业绩的保业绩的保证；证；应确保实现安全、环境、健康一体化管理，及本单应确保实现安全、环境、健康一体化管理，及本单位建立的位建立的HSEHSE管理程序行之有效。各级企业的最高管理程序行之有效。各级企业的最高管理者是管理者是HSEHSE的第一责任人，的第一责任人，应建立明确的应建立明确的HSE
35、HSE 目标、标准、职责和目标、标准、职责和HSEHSE业绩考业绩考核办法，不断改善企业的核办法，不断改善企业的HSEHSE业绩。业绩。 HSE管理体系内部管理体系内部审核核员培培训教程教程HSE方针l声明声明职业安全、健康与安全、健康与环境的境的总目目标l适合于适合于HSE风险及影响的性及影响的性质与与规模模l承承诺:4至少遵守相关至少遵守相关HSE法律、法法律、法规和其它要求和其它要求4持持续改改进HSE 管理体系从而改管理体系从而改进及及HSE绩效；效；4预防事故及防事故及污染染4遵守中石化集遵守中石化集团公司的公司的HSE方方针目目标l提供建立和提供建立和审查HSE目目标和指和指标的框
36、架的框架形成文件形成文件 最高管理者最高管理者最高管理者最高管理者的的签名名 HSE管理体系内部管理体系内部审核核员培培训教程教程HSEHSE方针方针方针方针承承诺承承诺目标目标目标目标宗旨宗旨指标指标指标指标措施措施措施措施措施措施目目标目标目标指标指标措施措施.提供建立HSE目标和指标的框架指标指标指标指标 HSE管理体系内部管理体系内部审核核员培培训教程教程3.2 组织机构、职责、资源和文件控制组织机构、职责、资源和文件控制q应建立组织应建立组织机构机构并明确并明确职责职责，合理配，合理配置人力、财力和物力置人力、财力和物力资源资源q广泛开展广泛开展培训培训以提高全体员工的意识以提高全体
37、员工的意识和技能。建立和技能。建立培训培训记录记录, ,按要求不断完按要求不断完善善培训计划培训计划，制定严格的培训，制定严格的培训考核考核制制度。度。q应有效地控制应有效地控制HSEHSE管理文件管理文件, ,为实施为实施HSEHSE管理提供切实可行的依据管理提供切实可行的依据 HSE管理体系内部管理体系内部审核核员培培训教程教程建立HSE考核程序 应建立应建立应建立应建立HSE HSE HSE HSE 业绩考核程序业绩考核程序业绩考核程序业绩考核程序考核包括考核包括HSEHSE表现和业绩表现和业绩两个方面，主要内容两个方面，主要内容1 1）各级管理者、）各级管理者、MRMRHSEHSE承诺
38、兑现、目标实现情况；承诺兑现、目标实现情况；HSEHSE职责的履行情况。职责的履行情况。2 2）职能部门）职能部门HSEHSE职责的履行情况；职责的履行情况；对所管辖专业履行对所管辖专业履行HSEHSE情况的监督、检查、考核情况；情况的监督、检查、考核情况；对对未未能能认认真真履履行行HSEHSE职职责责，因因管管理理失失误误造造成成事事故故的的处处理理情况。情况。3 3）班组长、员工）班组长、员工HSEHSE职责的履行情况；职责的履行情况；遵守和执行各种规章制度的情况遵守和执行各种规章制度的情况。 HSE管理体系内部管理体系内部审核核员培培训教程教程人力资源配置1）企企业业、二二级级、三三级
39、级单单位位应应配配备备专专职职HSEHSE管理人员；管理人员；2 2） 关键生产装置应配备安全工程师；关键生产装置应配备安全工程师；3 3） 生产要害单位（部门）应设专职安生产要害单位（部门）应设专职安全工程师或全工程师或HSEHSE管理人员；管理人员；4 4）其他基层单位应设兼职）其他基层单位应设兼职HSEHSE管理人员。管理人员。 HSE管理体系内部管理体系内部审核核员培培训教程教程建立技能和能力评估程序建建立立对对技技能能和和能能力力评评估估的的程程序序，对对岗岗位位人人员员应应认认真真选选拔拔，确确认认其其称称职职程程度度，进进行行系系统统培培训。训。能力评价及资格评价内容：能力评价及
40、资格评价内容：教育背景（受过何种程度教育等）；教育背景（受过何种程度教育等）；培培训训情情况况（培培训训级级别别、形形式式和和培培训训质质量量及及效效果果）；资资历历与与经经验验（工工作作资资历历、任任职职资资历历、技技术术等等级级等）；等）；HSEHSE业绩。业绩。 HSE管理体系内部管理体系内部审核核员培培训教程教程财力、物力资金资金公公司司应应优优先先安安排排用用于于HSEHSE管管理理方方面面的的资金，确保资金，确保HSEHSE管理体系的有效运行。管理体系的有效运行。物力物力企企业业的的最最高高管管理理者者应应为为HSEHSE管管理理部部门门提提供供必必要要的的检检测测仪仪器器、防防护
41、护用用品品、应应急医疗用品、通信器材和交通工具等急医疗用品、通信器材和交通工具等。 HSE管理体系内部管理体系内部审核核员培培训教程教程培训对象企业及所属二级单位领导的企业及所属二级单位领导的HSEHSE培训培训HSEHSE管理人员的培训管理人员的培训企企业业其其他他管管理理负负责责人人（包包括括职职能能负负责责人人、三三级级单单位位负负责责人人、基基层层单单位位负负责责人人、专专业工程技术人员）的培训业工程技术人员）的培训班组长的培训班组长的培训企业员工培训企业员工培训 HSE管理体系内部管理体系内部审核核员培培训教程教程培训内容国国家家、地地方方政政府府有有关关HSEHSE方方面面的的法法
42、律律、法法规规、标标准准、规规程程和和公公司司的的HSEHSE管管理理制制度；度；企企业业的的安安全全生生产产概概况况、安安全全生生产产特特点点和和特殊危险部位；特殊危险部位；HSEHSE基础管理知识和基础管理知识和HSEHSE专业技术知识；专业技术知识；HSEHSE管理标准及相关知识；管理标准及相关知识；典型事故案例及教训；典型事故案例及教训；基层队基层队HSEHSE实施程序；实施程序； HSE管理体系内部管理体系内部审核核员培培训教程教程外来人员的HSE教育外外来来人人员员包包括括外外来来施施工工人人员员、外外来来学学习习（参参观观）人员人员外来人员外来人员HSEHSE教育的内容：教育的内
43、容：企业和本单位有关的企业和本单位有关的HSEHSE制度、规定；制度、规定；本单位生产、工艺特点；本单位生产、工艺特点；现场主要危险因素及安全注意事项现场主要危险因素及安全注意事项。 HSE管理体系内部管理体系内部审核核员培培训教程教程3.3风险评价和隐患治理q风险评价是一个风险评价是一个不间断不间断不间断不间断的过程，的过程，是所有是所有HSEHSE要素的要素的基础基础; ;q选择合适的方法，选择合适的方法，选择合适的方法，选择合适的方法，识别识别识别识别与业务活动有关的危害、影与业务活动有关的危害、影响和隐患响和隐患, ,考虑过去、现在和将来；正常、异常和考虑过去、现在和将来；正常、异常和
44、紧急状态；直接和间接的危害、环境因素及影响，紧急状态；直接和间接的危害、环境因素及影响，并对它们进行科学的并对它们进行科学的评价评价评价评价分析分析; ;q确定最大危害程度和可能影响的最大范围确定最大危害程度和可能影响的最大范围, ,以便采以便采取有效或适当的取有效或适当的控制控制控制控制措施，从而把风险降到最低或措施，从而把风险降到最低或控制在可以承受的程度控制在可以承受的程度。 HSE管理体系内部管理体系内部审核核员培培训教程教程 危害及风险与HSE管理体系其他要素的关系3.3.3.43.3.3.4管理方案管理方案3.3.2.63.3.2.6目标、目标、指指标标3.2.43.2.4培训、培
45、训、意意识、识、能力能力3.23.2 信息信息交流交流3.7.23.7.2变更变更管理管理3.63.6运行运行控制控制和和维维护护3.83.8检查检查和和监督监督3.43.4合约合约商商管理管理3.7.33.7.3应急应急管理管理3.93.9事故处理事故处理3.8.43.8.4不符合不符合纠正纠正危害及风险危害及风险 HSE管理体系内部管理体系内部审核核员培培训教程教程环境因素及其影响与EMS其他要素的关系 HSE管理体系内部管理体系内部审核核员培培训教程教程建立HSE目标文件化的目标及指标文件化的目标及指标在内部每个相关职能部门和层次在内部每个相关职能部门和层次, ,建立并保持文件化的建立并
46、保持文件化的HSEHSE目标目标. .制定目标时应制定目标时应: : 考虑风险评价结果考虑风险评价结果考虑风险评价结果考虑风险评价结果 考虑考虑考虑考虑HSEHSEHSEHSE法律和其它要求法律和其它要求法律和其它要求法律和其它要求技术选择技术选择财务、业务和经营要求财务、业务和经营要求相关方的观点相关方的观点符合方针对持续改进的承诺符合方针对持续改进的承诺 HSE管理体系内部管理体系内部审核核员培培训教程教程制定HSE目标目目标应尽可能尽可能(SMART)：S具体的具体的M可可测量的量的A可可实现的的R合理的、合理的、适当的适当的T可验证的、可验证的、有有时限的限的 HSE管理体系内部管理体
47、系内部审核核员培培训教程教程建立隐患治理管理制度隐患评估隐患评估自评（企业）自评（企业）评估报告、评审意见、技术结论、隐患治理方案、评估报告、评审意见、技术结论、隐患治理方案、整改进度和责任人、资金概预算情况整改进度和责任人、资金概预算情况申报、复查（企业申报、复查（企业HSEHSE管理部门）管理部门）评估、报告（公司的评估、报告（公司的HSEHSE管理部门）管理部门）隐患治理隐患治理最高管理者亲自组织隐患治理最高管理者亲自组织隐患治理隐患治理项目的验收和考核隐患治理项目的验收和考核建立考核制度建立考核制度建立项目竣工验收审计制度建立项目竣工验收审计制度 HSE管理体系内部管理体系内部审核核员
48、培培训教程教程3.4承包商和供应商管理q承包商和供应商及相关方对公司的承包商和供应商及相关方对公司的HSEHSE业绩十分重要业绩十分重要; ;q对承包商和供应商进行严格的资质审查对承包商和供应商进行严格的资质审查和选择；和选择；q应评估他们的应评估他们的HSEHSE表现，表现，q对供应商的产品和服务要进行验证，对供应商的产品和服务要进行验证，q确保其符合公司的确保其符合公司的HSEHSE管理规定和要求。管理规定和要求。 HSE管理体系内部管理体系内部审核核员培培训教程教程 HSE管理体系内部管理体系内部审核核员培培训教程教程3.5 装置（设施）的设计与建设q新建、改建、扩建装置新建、改建、扩建
49、装置( (设施设施) )时时, ,要按照要按照“三同时三同时”即劳动安全和即劳动安全和环境保护设施要与主体工程同时设计、同时施工、同时投入使用的环境保护设施要与主体工程同时设计、同时施工、同时投入使用的原则原则, ,q采用国际或国家、石油、石化行业标准进行设计、设备采购、安装采用国际或国家、石油、石化行业标准进行设计、设备采购、安装和试车，和试车，q确保装置确保装置( (设施设施) )在运行寿命期间保持良好的运行状态。在运行寿命期间保持良好的运行状态。 HSE管理体系内部管理体系内部审核核员培培训教程教程装置（设施）的设计与建设应遵循的要求 “三同时三同时”原则；原则；在在可行性研究阶段可行性
50、研究阶段进行安全预评价和环境影响评价进行安全预评价和环境影响评价, ,由取得相应资质单位承担相应的工作；由取得相应资质单位承担相应的工作；a) a) 采购和安装应符合国家或行业标准的有关要求；采购和安装应符合国家或行业标准的有关要求；b) b) 各个阶段都应进行风险评估；各个阶段都应进行风险评估；c) c) 制定试运行审查程序；制定试运行审查程序； e) e) 发发生生的的偏偏差差必必须须得得到到审审核核和和认认可可, ,并并建建立立文文件件予以保存。予以保存。 HSE管理体系内部管理体系内部审核核员培培训教程教程3.6运行和维修应建立应建立运行和维修运行和维修管理程序，管理程序，以确保以确保
51、HSEHSE方针、目标的实现方针、目标的实现 HSE管理体系内部管理体系内部审核核员培培训教程教程运行与维修的控制内容(装置装置/设备设备/设施设施)检维检维修修(装置装置/设备设备/设施设施)安装、安装、调试调试在役装置在役装置（正常（正常/异异常）常）(装置装置/设备设备/设施设施)设计设计活动步骤活动步骤活动活动/运行运行设备设备装置（设施）设计装置（设施）设计/安装安装( 设计和建设管理程序设计和建设管理程序)生产运行生产运行HSE管理程序管理程序设备设备HSE运行程序运行程序设备（设施）检维修设备（设施）检维修HSE管理程序管理程序 HSE管理体系内部管理体系内部审核核员培培训教程教
52、程q由于由于变更管理失控往往会引更管理失控往往会引发事故，必事故，必须实施施严格的格的变更更管理。管理。q一旦一旦发生事故生事故时，为确保人身、确保人身、财产安全安全,不破坏不破坏环境、不境、不损害公司的声誉，必害公司的声誉，必须实施施应急管理。急管理。q变更管理是指更管理是指对人人员、工作、工作过程、工作程序、技程、工作程序、技术、设施施等永久性或等永久性或暂时性的性的变化化进行有行有计划的控制。划的控制。q应急管理是指急管理是指对生生产、储运和服运和服务进行全面、系行全面、系统、细致致地分析和地分析和调查研究，研究，识别可能可能发生的突生的突发事件和事件和紧急情况，急情况，制制订可靠的防范
53、措施和可靠的防范措施和应急急预案。案。3.73.7 变更管理和应急管理变更管理和应急管理 HSE管理体系内部管理体系内部审核核员培培训教程教程One of the reactors became cracked and a temporary pipe was installedThe pipe was not designed by professionally qualified engineerBecause the reactors were mounted on ascending steps the pipe had two bends TheHazardsofModificati
54、onsThe middle connecting bend pipe had a smaller diameter than the reactor bellowsThe pipe twisted under the pressure during operationAbout 30-50 MT of cyclohexaneescaped in the 50 seconds28 inches20inchesThe cyclohexane环己烷环己烷 was ignited by a furnace some distance away resulting in an explosion and
55、 vapour cloud.28 inchesThe Hazards of Modifications应急管理要求要求 -程序或程序或预案预案识别应急需求，如通过风险评估、识别应急需求，如通过风险评估、HSE检查、法规检查、法规要求等；要求等；针对所有生产装置、要害部位、重大危险设施、重针对所有生产装置、要害部位、重大危险设施、重大变更项目、重大危险作业和可能发生污染事故的大变更项目、重大危险作业和可能发生污染事故的场所编制应急预案；场所编制应急预案；公司应建立应急指挥系统，明确应急组织及职责；公司应建立应急指挥系统，明确应急组织及职责；为加强应急预案的有效性进行演习；为加强应急预案的有效性进
56、行演习；在演练之后对原预案进行调整与修订。在演练之后对原预案进行调整与修订。 HSE管理体系内部管理体系内部审核核员培培训教程教程q公司应定期对已建立的公司应定期对已建立的HSEHSE体系体系的运行情况进行检查和监督，的运行情况进行检查和监督，q建立定期检查和监督制度，形成建立定期检查和监督制度，形成文件。以保证文件。以保证HSEHSE体系及其方针体系及其方针目标的实现。目标的实现。3.83.8检查和监督检查和监督 HSE管理体系内部管理体系内部审核核员培培训教程教程检查和监督的内容危害和环境因素的控制情况，包括：危害和环境因素的控制情况，包括： a. 安全方面，如直接作业、安全设施配备、易燃
57、易爆物等；安全方面，如直接作业、安全设施配备、易燃易爆物等； b. 环境保护方面，如环境保护方面，如“三废三废”的处理排放情况、环境质的处理排放情况、环境质量的监测情况等；量的监测情况等； c. 健康卫生方面，如防护器具的使用、职业危害因素的检健康卫生方面，如防护器具的使用、职业危害因素的检测情况等。测情况等。目标、指标的完成情况；目标、指标的完成情况；隐患整改情况；隐患整改情况；法律法规的符合性情况；法律法规的符合性情况；事故事件的预防和整改情况。事故事件的预防和整改情况。 HSE管理体系内部管理体系内部审核核员培培训教程教程3.9 事故处理和预防公司应建立事故报告、调查和处理管理程公司应建
58、立事故报告、调查和处理管理程序序所制定的管理程序应保证能及时地调查、所制定的管理程序应保证能及时地调查、确认事故（未遂事件）发生的根本原因确认事故（未遂事件）发生的根本原因, ,制定出相应的纠正和预防措施制定出相应的纠正和预防措施, ,防止类似事防止类似事故再次发生。故再次发生。 HSE管理体系内部管理体系内部审核核员培培训教程教程建立事故报告、调查和处理管理程序事故报告与应急处置事故报告与应急处置发生事故后，应在规定时间内上报；发生事故后，应在规定时间内上报；并由事故单位责任人进行应急处置。并由事故单位责任人进行应急处置。事故调查与分析事故调查与分析事故发生后，事故单位及其上级应成立事故调查
59、组进行分事故发生后，事故单位及其上级应成立事故调查组进行分析调查，查清原因，采取预防措施。析调查，查清原因，采取预防措施。事故处理、汇报与复查事故处理、汇报与复查按四不放过原则进行处理；按四不放过原则进行处理；按规定以完整的汇报材料对事故进行汇报；按规定以完整的汇报材料对事故进行汇报；按四不放过原则进行复查。按四不放过原则进行复查。事故预防事故预防 HSE管理体系内部管理体系内部审核核员培培训教程教程3.10 审核、评审和持续改进公司应按适当的时间间隔对公司应按适当的时间间隔对HSEHSE管理体系管理体系进行审核和评审，以确保其持续的适应性、进行审核和评审，以确保其持续的适应性、充分性和有效性
60、充分性和有效性; ;根据审核和评审的结论和建议根据审核和评审的结论和建议, ,本着持续本着持续改进的原则改进的原则, ,不断完善不断完善HSEHSE管理体系管理体系, ,实现实现动态循环动态循环, ,提高公司的提高公司的 HSEHSE管理水平管理水平. . HSE管理体系内部管理体系内部审核核员培培训教程教程建立及实施建立及实施HSE管理体系管理体系 HSE管理体系内部管理体系内部审核核员培培训教程教程HSE管理体系的实施管理体系的实施先决先决条件条件高层领导、企业各级领导要高度高层领导、企业各级领导要高度 承诺、支持、参与承诺、支持、参与承诺、支持、参与承诺、支持、参与4书面书面承诺承诺（形
61、成文件）（形成文件）4提供资源提供资源支持支持（人力、物力、财力、技术）（人力、物力、财力、技术）4参加参加HSEHSE会议，发布支持信息会议，发布支持信息4参与参与HSEHSE监督、检查、事故调查、考核情况监督、检查、事故调查、考核情况4鼓励、奖励积极的鼓励、奖励积极的HSEHSE行为行为全员参与；加强宣传、教育及培训；提高全员参与；加强宣传、教育及培训；提高HSE意识、技能和行为意识、技能和行为4全员参与风险评估，消除隐患及不安全行为全员参与风险评估，消除隐患及不安全行为 HSE管理体系内部管理体系内部审核核员培培训教程教程领导领导承诺、支持、参与承诺、支持、参与承诺、支持、参与承诺、支持
62、、参与初始状态评审初始状态评审初始状态评审初始状态评审HSE意识培意识培训训风险评估风险评估风险评估风险评估法规识别、获取、法规识别、获取、 记录记录体系策划、编写体系体系策划、编写体系体系策划、编写体系体系策划、编写体系文件文件文件文件体系试运行和正式运行体系试运行和正式运行审核、纠正与预防措施审核、纠正与预防措施管理评审、持续改进管理评审、持续改进 成立工作小组、策划成立工作小组、策划HSE方针方针制定目标、指标及管理方制定目标、指标及管理方案案建立及实施建立及实施HSE管理体系步骤管理体系步骤第第 一一 阶阶 段段初始状态评审初始状态评审 HSE管理体系内部管理体系内部审核核员培培训教程
63、教程初始状态评估初始状态评估现行现行HSE管理体系管理体系OHS危害、危害、环境因素环境因素法规要求及法规要求及符合状况符合状况差距差距 HSE管理体系内部管理体系内部审核核员培培训教程教程初始状态评估管理架构、部门协调、职责管理架构、部门协调、职责现场危害、环境因素及管理现场危害、环境因素及管理事故反馈事故反馈法规管理法规管理与与HSE管理体系差距管理体系差距改进、建议改进、建议 HSE管理体系内部管理体系内部审核核员培培训教程教程第第 二阶二阶 段段整整 体体 策策 划、评价及培训划、评价及培训 HSE管理体系内部管理体系内部审核核员培培训教程教程步骤工作内容8月9月10月11月12月01
64、月02月03月04月责任第一阶段1初始状态评审双方人员第二阶段2整体策划双方人员3建立HSE实施队伍及确定责任等双方人员4领导及主要人员HSE意识培训、辩识与评估培训咨询人员5草拟HSE方针工程公司6编写危害识别及风险评估/环境因素及环境影响评价程序双方人员7各相关部门进行识别及评估双方人员8确定各部门所识别的危害/环境因素及风险，编制重大的HSE危害/环境因素及风险清单工程公司9编制识别及获取相关HSE法律法规及其他要求程序，进行识别双方人员10拟定HSE目标及指标双方人员11拟定HSE管理方案双方人员12确定及公布HSE方针工程公司13确定目标、指标及管理方案工程公司第三阶段14草拟、审查
65、及确定HSE管理体系手册及程序文件工程公司15草拟、审查及确定HSE操作程序，发布实施HSE体系文件工程公司第四阶段16现场考察以确认操作控制程序的适用性及推广情况咨询人员17内外部沟通工程公司18组织所有员工的HSE意识培训双方人员第五阶段19HSE内审员培训咨询人员20进行HSE内部审核审核员21纠正内部审核发现的不符合项审核组22咨询人员进行模拟认证审核及采取纠正措施咨询人员23准备相应资料供管理层评审工程公司24管理层对HSEMS评审工程公司25HSEMS认证认证中心XXXX公司HSE推进计划整体策划、培训4拟定拟定HSE实施方案、时间表实施方案、时间表4成立工作小组成立工作小组成立工
66、作小组成立工作小组4培训培训(1) 领导及主要人员领导及主要人员HSE意识意识培训培训(2) 全员全员HSE意识意识培训培训4草拟草拟草拟草拟HSEHSE方针方针方针方针 HSE管理体系内部管理体系内部审核核员培培训教程教程成立HSE工作组根据组织机构的规模及人员，工作组的规模可大根据组织机构的规模及人员，工作组的规模可大可小，人员可专职或兼职。视实际情况、进一步可小，人员可专职或兼职。视实际情况、进一步分为分为：1 1 1 1、风险评估小组、风险评估小组、风险评估小组、风险评估小组2 2 2 2、法律法规小组法律法规小组3 3、HSEHSE文件小组文件小组4 4、HSEHSE培训及推广小组培
67、训及推广小组 HSE管理体系内部管理体系内部审核核员培培训教程教程（1）危害识别及风险评估、环境因素识别及环境影响评估小组1、在咨询人员的指导下编写危害识别及风险评估、环在咨询人员的指导下编写危害识别及风险评估、环境因素识别及环境影响评价程序境因素识别及环境影响评价程序2、组织危害识别及风险评估、环境因素识别及环境影组织危害识别及风险评估、环境因素识别及环境影响评价培训；响评价培训；3、指导监督各部门进行危害识别和风险评估、环境因指导监督各部门进行危害识别和风险评估、环境因素识别和环境影响评价；素识别和环境影响评价；4、核实识别及评估结果；核实识别及评估结果；5、对识别及评估结果进行汇总；对识
68、别及评估结果进行汇总；6、建议目标指标；管理方案（隐患治理方案）。建议目标指标；管理方案（隐患治理方案）。7、编写风险评估报告编写风险评估报告 HSE管理体系内部管理体系内部审核核员培培训教程教程（2）法律法规识及其他要求别获取小组1、在咨询人员的协助下编写法律法规获在咨询人员的协助下编写法律法规获取识别程序；取识别程序；2、 收集可能适用的法律法规清单；收集可能适用的法律法规清单；3、 指导各部门识别适用本部门的相关条指导各部门识别适用本部门的相关条款，以形成本部门的法规清单；款，以形成本部门的法规清单；4、 指导各部门进行法规符合性评审。指导各部门进行法规符合性评审。5、 编写法规符合性报
69、告编写法规符合性报告。 HSE管理体系内部管理体系内部审核核员培培训教程教程（3）文件编写小组1、与质量部门沟通、协调编写体系手册；、与质量部门沟通、协调编写体系手册；2、 识别编写体系程序文件的相关部门及人员识别编写体系程序文件的相关部门及人员3、 参与、指导及协调文件编写；参与、指导及协调文件编写；4、 结合油田现行的规章制度、风险评估结果及结合油田现行的规章制度、风险评估结果及其他法律法规要求，指导各部门编写可操作其他法律法规要求，指导各部门编写可操作性强的运行控制文件及作业指导书；性强的运行控制文件及作业指导书；5、 核实各级文件；核实各级文件；6、 协调审核。协调审核。 HSE管理体
70、系内部管理体系内部审核核员培培训教程教程（4） 沟通、宣传推广综合小组1、制定宣传、推广、培训方案（人员、部、制定宣传、推广、培训方案（人员、部 门、方法、时间、经费）与内外部沟门、方法、时间、经费）与内外部沟 通；通；2、进行内外部宣传；、进行内外部宣传；3、与其他部门组织、协调各种意识培训、与其他部门组织、协调各种意识培训4、与相关部门协调培训效果评估、考核。、与相关部门协调培训效果评估、考核。 HSE管理体系内部管理体系内部审核核员培培训教程教程培训1高层领导及主要人员HSE意识培训时间时间 半天半天目的目的 获取公司管理层及主要人员对实施获取公司管理层及主要人员对实施HSE管理体系的管
71、理体系的承诺、支持、参与承诺、支持、参与承诺、支持、参与承诺、支持、参与培训内容，包括培训内容，包括为何实施为何实施HSE管理体系，管理体系，HSE管理体系实施状况，管理体系实施状况，中石化集团公司中石化集团公司HSE管理体系要点、管理体系要点、建立建立HSE管理体系步骤、要求管理体系步骤、要求初始状态评审汇报、初始状态评审汇报、各管理及主要人员责权及所应扮演的角色各管理及主要人员责权及所应扮演的角色。 HSE管理体系内部管理体系内部审核核员培培训教程教程培训2全员HSE意识培训时间时间 23小时小时目的目的 获取获取全员全员对实施对实施HSE管理体系的管理体系的承诺、支持及承诺、支持及参与；
72、参与；加强加强HSE宣传教育，提高宣传教育，提高HSE意识意识培训内容，包括培训内容，包括HSE事故、事件案例分析事故、事件案例分析建立建立HSE管理体系的重要性，管理体系的重要性，中石化集团公司中石化集团公司HSE管理体系概要管理体系概要初始状态评审现场发现初始状态评审现场发现员工职责及建立员工职责及建立HSE体系所应扮演的角色体系所应扮演的角色全员参与风险评估，消除隐患及不安全行为全员参与风险评估，消除隐患及不安全行为 HSE管理体系内部管理体系内部审核核员培培训教程教程风险评价、法规识别4编写程序识别危害及评估、环境因编写程序识别危害及评估、环境因素识别及影响评价，各部门开展风素识别及影
73、响评价，各部门开展风险评价；险评价；4编写程序识别及获取法规，编写法编写程序识别及获取法规，编写法规清单；规清单；4制定目标、指标、隐患治理方案。制定目标、指标、隐患治理方案。 HSE管理体系内部管理体系内部审核核员培培训教程教程培训风险评估及如何建立HSE管理体系对象对象 各部门主要人员及各部门主要人员及HSE工作小组成员工作小组成员时间时间 2天天目目的的 使使各各部部门门主主要要人人员员及及HSE工工作作小小组组成成员员能能有有效效地地掌掌握握各各危危害害及及环境因素识别、以及风险评估的方法环境因素识别、以及风险评估的方法内容内容 包括：包括：工工作作危危害害分分析析（JHA）、安安全全
74、检检查查表表分分析析（SCL）、预预危危险险性性分分析析（PHA）、危危险险与与可可操操作作性性分分析析（HAZOP）、失失效效模模式式与与效效应应分分析析（FMEA）、故故障障树树分分析析（FTA）、事事件件树树分分析析（ETA）等等。）等等。如何针对不可容忍的风险制定目标，指标、管理方案，如何针对不可容忍的风险制定目标，指标、管理方案，HSE管理体系要求、建立及实施方法。管理体系要求、建立及实施方法。 HSE管理体系内部管理体系内部审核核员培培训教程教程编写危害识别与风险评价程序程序要求程序要求持续持续识别识别危害危害评价评价风险风险实施必要的实施必要的控制控制措施措施建立建立HSEHSE
75、目标时考虑评估结果目标时考虑评估结果更新危害及风险信息更新危害及风险信息评估包括评估包括评估包括评估包括日常日常的运行活动和的运行活动和非日常非日常的运行活动的运行活动所有所有人员在工作场所的活动（包括分包商和参观人员）人员在工作场所的活动（包括分包商和参观人员）工作场所的工作场所的一切一切设备，无论是组织拥有的还是相关方的设备，无论是组织拥有的还是相关方的 HSE管理体系内部管理体系内部审核核员培培训教程教程程序要求程序要求建立建立 并并 维持一程序以判别其维持一程序以判别其可以控制可以控制以及以及预期预期能有影能有影响的活响的活 动、产品或服务的环境因素、并以此来评估和动、产品或服务的环境
76、因素、并以此来评估和确确 定定 其中已经或可能会其中已经或可能会 对环境造成重大影响者。对环境造成重大影响者。应确保在应确保在 制制 定定 环境目标和指标时环境目标和指标时考虑考虑那些对环境那些对环境产生重大影响的环境因素。产生重大影响的环境因素。应及时应及时更新更新构成环境因素的信息。构成环境因素的信息。编写环境因素识别及影响评价程序 HSE管理体系内部管理体系内部审核核员培培训教程教程法律法规及其他要求HSE法律法规要求贯穿于整个管理体系的始未：法律法规要求贯穿于整个管理体系的始未：方针中需体现对遵守方针中需体现对遵守HSE法律法规的承诺；法律法规的承诺；HSE法律法规是进行危害辩识与风险
77、评价的重要依据；法律法规是进行危害辩识与风险评价的重要依据；建立建立HSE目标与管理方案必须考虑法律法规要求；目标与管理方案必须考虑法律法规要求；培训、协商与交流及文件和文件管理不仅要包含培训、协商与交流及文件和文件管理不仅要包含HSE法律法规信息，而且法律法规信息，而且还应满足其有关要求；还应满足其有关要求；运行控制、装置（设施）设计和建设、变更管理及应急预案与响应是在具运行控制、装置（设施）设计和建设、变更管理及应急预案与响应是在具体活动和运行中实现守法；体活动和运行中实现守法；检查和监督与纠正措施是评价组织检查和监督与纠正措施是评价组织HSE管理活动对法律法规的符合情况，管理活动对法律法
78、规的符合情况，并对各种不符合采取纠正措施的重要手段；并对各种不符合采取纠正措施的重要手段；管理评审要依据法律法规等的发展变化情况对体系进行修订和调整管理评审要依据法律法规等的发展变化情况对体系进行修订和调整 HSE管理体系内部管理体系内部审核核员培培训教程教程编写法律法规及其他要求程序包包 括括 如如 何何识别、识别、获取、获取、沟通、沟通、更新、更新、符合性评审、符合性评审、不符合纠正不符合纠正 HSE管理体系内部管理体系内部审核核员培培训教程教程法律法规及其他要求与公司与公司HSE活动有关的法律及法规要求包括：活动有关的法律及法规要求包括：4 国家国家HSE法律、法规、标准及各部委规章；法
79、律、法规、标准及各部委规章；4 地方法规、规章、标准；地方法规、规章、标准；4 行业规章、标准；行业规章、标准；4 相关执法部门的通知、公告等其它要求相关执法部门的通知、公告等其它要求。4 国际公约国际公约 HSE管理体系内部管理体系内部审核核员培培训教程教程 HSE管理体系内部管理体系内部审核核员培培训教程教程各部门HSE工作程序、内容1 1、识别及评估、识别及评估、识别及评估、识别及评估 危害、风险危害、风险危害、风险危害、风险 环境因素及影响环境因素及影响环境因素及影响环境因素及影响 法律法规法律法规法律法规法律法规2 2、风险控制、风险控制、风险控制、风险控制工程控制工程控制-目标、隐
80、患治理目标、隐患治理管理控制管理控制-操作规程、操作规程、 作业指导书作业指导书人员控制人员控制 -培训、培训、PPE3、绩效评估绩效评估绩效评估绩效评估 检查、监督检查、监督检查、监督检查、监督 考核、审核考核、审核考核、审核考核、审核 纠正纠正纠正纠正各作业部、管理部各作业部、管理部各作业部、管理部各作业部、管理部 HSE管理体系内部管理体系内部审核核员培培训教程教程HSE目标在内部每个在内部每个相关相关职能部能部门和和层次次,建立并保持文建立并保持文件化的件化的HSE目目标.制定目制定目标时应:考考考考虑风险评虑风险评价价价价结结果果果果考考考考虑虑HSEHSE法律和其它要求法律和其它要
81、求法律和其它要求法律和其它要求技技术选择财务、业务和和经营要求要求相关方的相关方的观点点符合方符合方针对持持续改改进的承的承诺 HSE管理体系内部管理体系内部审核核员培培训教程教程第第 三三 阶阶 段段 编编 写写 文文 件件 HSE管理体系内部管理体系内部审核核员培培训教程教程4对组织实施体系非常重要对组织实施体系非常重要4获取、保持获取、保持 HSE 知识知识4支持体系支持体系,而非驱使体系而非驱使体系4在满足需求基础上，应尽量在满足需求基础上，应尽量最小化最小化,高效化，注重可操作高效化，注重可操作性性4部分文件是强制性部分文件是强制性HSE文件 HSE管理体系内部管理体系内部审核核员培
82、培训教程教程HSE文件核心要素及相互关系的描述核心要素及相互关系的描述- HSE管理手册管理手册相关文件的查找途径相关文件的查找途径书面或电子形式均可接受书面或电子形式均可接受确定编写各文件责任、权限确定编写各文件责任、权限 HSE管理体系内部管理体系内部审核核员培培训教程教程 HSE管理体系内部管理体系内部审核核员培培训教程教程文文 件件 结结 构构体系程序文件体系程序文件手册手册运行控制程序运行控制程序操作指导书 HSE管理体系内部管理体系内部审核核员培培训教程教程HSE管理体系文件架构如何确保文件的架构与企业的管理如何确保文件的架构与企业的管理架构相适应（企业、二级单位、基架构相适应（企
83、业、二级单位、基层单位层单位)？编写人员是否能胜任？编写人员是否能胜任？手册手册程序文件程序文件运行控制运行控制员工参与员工参与 HSE管理体系内部管理体系内部审核核员培培训教程教程程序文件4程序文件的数量、内容、格式由组织确程序文件的数量、内容、格式由组织确定；定；4体现体现5W 5W 1H1H，是组织管理中科学的管，是组织管理中科学的管理制度，理制度，是法规性文件，要强制执行是法规性文件，要强制执行，因此程序文件应有可操作性及可检查性因此程序文件应有可操作性及可检查性4每个程序文件应体现每个程序文件应体现 PDCAPDCA的管理方法的管理方法 HSE管理体系内部管理体系内部审核核员培培训教
84、程教程运行控制文件（SOP）及作业指导书（WI）4围绕管理体系手册和程序的要求，描述具体围绕管理体系手册和程序的要求，描述具体的工作岗位和工作现场如何完成某项工作任的工作岗位和工作现场如何完成某项工作任务的具体做法，是务的具体做法，是详细的工作文件详细的工作文件；4指令干什么、如何干和出了问题怎么办指令干什么、如何干和出了问题怎么办4每个每个SOPSOP应体现应体现 PDCAPDCA的管理方法的管理方法 HSE管理体系内部管理体系内部审核核员培培训教程教程编写运行控制文件（SOP）4具体的做法，具体的做法，应有可操作性及可检查性、应有可操作性及可检查性、图文并茂图文并茂4在程序中要规定运行标准
85、在程序中要规定运行标准4编写内容要求，编写内容要求， 可包括可包括3 3部分部分 （1 1）流程图）流程图（2 2）程序内容）程序内容 表、图等形式表、图等形式（3 3）附录）附录 检查清单，标准、检查清单，标准、许可证、作许可证、作业票、等等业票、等等 HSE管理体系内部管理体系内部审核核员培培训教程教程文件和资料控制文件能定位文件能定位由授权人进行定期评审、修改和确认其适宜性。由授权人进行定期评审、修改和确认其适宜性。所有需要的场所均有现行版本所有需要的场所均有现行版本过期文件和资料及时从现场撤走防止误用过期文件和资料及时从现场撤走防止误用出于法律和知识需要而留存的文件应明确标识出于法律和
86、知识需要而留存的文件应明确标识 HSE管理体系内部管理体系内部审核核员培培训教程教程记录和记录管理识别，保存和处置识别，保存和处置HSE记录记录应应具具有有对对可可识识别别产产品品，服服务务和和活活动动的的清清晰晰，可可追追和和可识别性可识别性容易得到，妥善保管防止破损容易得到，妥善保管防止破损规定保存期限规定保存期限 目的目的:用于证实与用于证实与HSE要求的符合性。要求的符合性。应包括培训，审核，报怨，事件，管理评审应包括培训，审核，报怨，事件，管理评审等等 要求：要求： HSE管理体系内部管理体系内部审核核员培培训教程教程第第 四四 阶阶 段段体体 系系 运运 行行 HSE管理体系内部管
87、理体系内部审核核员培培训教程教程体系运行4现场考察以确认运行控制的适用性现场考察以确认运行控制的适用性及推广及推广4审查和修改有关程序和作业指导书审查和修改有关程序和作业指导书4内外部沟通、推广、培训内外部沟通、推广、培训4监测、测量、监测、测量、考核考核4应急预案演练应急预案演练4做好及保存相关记录做好及保存相关记录 HSE管理体系内部管理体系内部审核核员培培训教程教程员工HSE意识培训所有员工所有员工HSE意识培训意识培训 （2小时）小时）遵守方针、程序和体系遵守方针、程序和体系要求的重要性要求的重要性清楚其工作区域存在的实际或潜在清楚其工作区域存在的实际或潜在HSE 的的风险风险, 以及
88、个人工作改进所带来的以及个人工作改进所带来的HSE 益处益处处理事故和紧急情况的作用及职责处理事故和紧急情况的作用及职责了解不遵守程序的潜在后果了解不遵守程序的潜在后果 HSE责任、责任、职责职责 HSE管理体系内部管理体系内部审核核员培培训教程教程包括的培训计划：包括的培训计划：HSE 体系和个人的作用及职责体系和个人的作用及职责所有管理层培训：所有管理层培训：与其职责相关的风险与其职责相关的风险入门培训和持续培训，更换工作岗位所需培训入门培训和持续培训，更换工作岗位所需培训部门内部对危害所采取的预防措施及程序培训部门内部对危害所采取的预防措施及程序培训特殊员工（如安全检查员特殊员工（如安全
89、检查员的专门培训的专门培训应急准备与响应培训应急准备与响应培训承包商、临时工和访客培训承包商、临时工和访客培训加强意识和能力培训 HSE管理体系内部管理体系内部审核核员培培训教程教程第第 五阶五阶 段段HSE管理体系审核及管理评审管理体系审核及管理评审 HSE管理体系内部管理体系内部审核核员培培训教程教程管理体系审核判断判断HSE管理体系管理体系：是否符合是否符合HSE管理工作的计划安排和标管理工作的计划安排和标准要求准要求；是否已正确地实施和保持是否已正确地实施和保持确保体系是确保体系是基于风险评估的结果基于风险评估的结果并且是并且是为控制风险环境影响而建立的，而且所为控制风险环境影响而建立
90、的，而且所建立的建立的HSE体系是充分的并得到有效地体系是充分的并得到有效地实施实施 HSE管理体系内部管理体系内部审核核员培培训教程教程HSE管理体系内审员培训时间时间 ：2天，天，目的目的 ：使相关人员能够掌握使相关人员能够掌握HSE审核方法和技巧审核方法和技巧内容包括内容包括HSE审核基本要求；审核基本要求；安全健康危害和环境影响风险评估；安全健康危害和环境影响风险评估；相关安全健康和环境法律法规要求；相关安全健康和环境法律法规要求；审核前准备工作，包括如何审核前准备工作，包括如何制定审核清单制定审核清单；现场现场审核方法审核方法及内容；及内容；审核报告编写。审核报告编写。 HSE管理体
91、系内部管理体系内部审核核员培培训教程教程管理评审评审应包括评审应包括:-总体有效性总体有效性-单一要素的有效性单一要素的有效性-审核发现审核发现-内部和外部因素内部和外部因素并识别出哪些地方需进行补救并识别出哪些地方需进行补救 HSE管理体系内部管理体系内部审核核员培培训教程教程HSE管理体系实施过程常见问题7建立起的建立起的HSE管理体系要与企业现行管理相结管理体系要与企业现行管理相结合，切忌成为合，切忌成为“两张皮两张皮”，只为应付认证而建；，只为应付认证而建； 7领导重视、承诺，但不参与体系建立的实际工领导重视、承诺，但不参与体系建立的实际工作作7提供资源（人力、物力、财力等），但不充分
92、。提供资源（人力、物力、财力等），但不充分。7只有责任，没有权限，职能只有责任，没有权限，职能7没有全员参与。没有全员参与。7没有充分落实危害识别与风险评价，无法达到没有充分落实危害识别与风险评价，无法达到预防为主的目的。预防为主的目的。 HSE管理体系内部管理体系内部审核核员培培训教程教程HSE管理体系实施过程常见问题7建立的建立的HSE管理体系应是动态的，重管理体系应是动态的，重要的是实施，切忌只有漂亮文件，切要的是实施，切忌只有漂亮文件，切忌停滞不前；忌停滞不前；7HSE管理体系要充分体现企业自身的管理体系要充分体现企业自身的特点，切忌机械照搬其他企业（单位）特点，切忌机械照搬其他企业（
93、单位）的的HSE管理体系，也不是管理体系，也不是现有规章制现有规章制度的汇编。度的汇编。7凭经验或熟练程度，无需凭经验或熟练程度，无需HSE操作规程。操作规程。 HSE管理体系内部管理体系内部审核核员培培训教程教程HSE体系建立及实施建议4加强培训，重点危害识别及风险评估，加强培训，重点危害识别及风险评估，HSEHSE管管理体系培训及员工理体系培训及员工HSEHSE意识培训，全面了解意识培训，全面了解HSEHSE管理体系要求、制定切实可行的实施方案；管理体系要求、制定切实可行的实施方案；4应系统地进行危害识别及风险评估，法规符合应系统地进行危害识别及风险评估，法规符合性评审。性评审。4领导及全员参与领导及全员参与HSEHSE体系建立及实施；体系建立及实施；4改进改进改进改进HSEHSEHSEHSE文件，应尽量最小化文件，应尽量最小化文件，应尽量最小化文件，应尽量最小化, , , ,高效化，注重可高效化，注重可高效化，注重可高效化，注重可操作性操作性操作性操作性； HSE管理体系内部管理体系内部审核核员培培训教程教程125Thank You ! HSE管理体系内部管理体系内部审核核员培培训教程教程
