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1、第一章 政府管制的基础理论市市场与效率与效率市市场失灵失灵市市场失灵的失灵的纠正正政府管制的概念政府管制的概念政府失灵政府失灵政府管制的替代形式政府管制的替代形式什么是市场经济？“每个人都力图利用好他的资本，使其产出能实现最大的价值。一般说来，他并不企图增进公共福利，也不知道他实际上所增进的公共福利是多少。他所追求的仅仅是他个人的利益和所得。但在他这样做的时候，有一支看不见的看不见的手手在引导着他去帮助实现另一种目标，这种目标并非是他本意所要追求的东西。通过追逐个人利益，他经常增进社会利益，其效果比他真的想促进社会利益时所能够得到的那一种要更好。”国富论，亚当斯密一、市场与效率看不见的手？市场
2、价格机制价格信号为什么能引导资源配置？在企业和家庭之间传递稀缺信息在企业和家庭之间传递稀缺信息对企业的激励：对企业的激励：“胡萝卜胡萝卜”+ +“大棒大棒”？“生产什么、生产多少、怎样生产”决策谁来做？分散决策：个人利益最大化分散决策：个人利益最大化决策者承担决策风险决策者承担决策风险市场机制的效率完全竞争的均衡特征完全竞争的均衡特征价格边际成本消费者剩余和生产者剩余达到最大 市场上没有超额利润帕累托效率（Pareto efficiency）竞竞争的争的争的争的动态优势动态优势鼓励鼓励鼓励鼓励创创新新新新达成效率的前提条件：完全竞争假设完全竞争假设产品同质、要素自由流动所有的卖者和买者都能得到
3、关于交易的完全信息 生产者获得相似的非递增规模技术报酬消费者在给定的预算约束内追求个人偏好最大化生产者在给定的生产函数下追求利润最大化所有当事人的规模与市场规模相比都很小不存在外部性问题斯密斯密斯密斯密认为认为在所有可能出在所有可能出在所有可能出在所有可能出现现的的的的结结果中，果中，果中，果中，这这是最好的：是最好的：是最好的：是最好的：政府政府政府政府对对自由自由自由自由竞竞争的任何干争的任何干争的任何干争的任何干预预都几乎必然有害。都几乎必然有害。都几乎必然有害。都几乎必然有害。 二、市场失灵创造了奇迹的“看不见的手”是万能的吗？市场缺陷市场的功能缺陷市场的功能缺陷市场失灵市场失灵不完全
4、竞争、外部性、信息不完备/不对称收入分配的不可接受性收入分配的不可接受性市场调节的滞后性市场调节的滞后性周期性波动，经济危机1。垄断及其效率损失垄断的来源递增的规模报酬（规模经济）递增的规模报酬（规模经济）随着产出数量扩大长期平均成本下降：让一个厂商提供所有供给可能成本最低即最有效率，而更多厂商同时进行生产则缺乏效率行政垄断行政垄断利用国家权力确立的垄断局面邮政垄断和无谓损失无谓损失是全部无谓损失是全部无谓损失是全部无谓损失是全部的效率损失吗？的效率损失吗？的效率损失吗？的效率损失吗？X X非效率非效率指企业的生产成本没有实现最小化，导致企业内部资源配置效率降低，这种状态被称为X-非效率企业内
5、部缺乏竞争和最小成本激励机制，就会导致X非效率垄断企业更容易产生这种非效率垄断引致的非效率3：寻租例：有线电视特许权-不投标假设有十家企业在假设有十家企业在争取唯一的特许权，争取唯一的特许权，获胜者能享有获胜者能享有1010万万美元经济租，你是美元经济租，你是其中一家企业，你其中一家企业，你会投入多少钱寻求会投入多少钱寻求垄断经营权？这十垄断经营权？这十家企业寻租耗费的家企业寻租耗费的资源有多少？资源有多少？其它存在无谓损失的市场结构类型其它存在无谓损失的市场结构类型买方垄断：市场中消费者数量唯一时，它是市场价格和购买数量的唯一决定者寡头：是介于完全竞争和垄断之间的一种市场组织，市场中只有少数
6、几个卖者，它们有一定的能力提高价格和降低产量买方寡头垄断：市场上只有少数买者，促使降低产品价格和购买数量经济管制垄断；反托拉斯机构寡头，买方寡头垄断竞争无谓损失？无谓损失？无谓损失？无谓损失？2。外部性和效率损失效率损失负外部性：导致负外部性：导致市场均衡数量大市场均衡数量大于社会最优产出于社会最优产出水平水平正外部性与效率损失效率损失正外部性：导正外部性：导致市场均衡数致市场均衡数量小于社会最量小于社会最优产出水平优产出水平3。信息不完备/不对称完全信息完全信息假定：假定：在一个市场上，所有的新信息都能迅在一个市场上，所有的新信息都能迅速地被市场中的参与者所知晓，并能速地被市场中的参与者所知
7、晓，并能够立即融入到市场价格之中。够立即融入到市场价格之中。信息不对称：信息不对称：交易双方对于交易对象的信息掌握和了解程度不同不对称信息：逆向选择与道德风险逆向选择：“合同前的机会主义”柠檬市场：劣币驱逐良币柠檬市场：劣币驱逐良币道德风险：“合同后的机会主义”保险合同签订后，投保人安全防范措施明显减少，从而保险合同签订后，投保人安全防范措施明显减少，从而风险增加给保险公司带来损失风险增加给保险公司带来损失许多行为是不可观察的或不可证实的，这就提供给人们许多行为是不可观察的或不可证实的，这就提供给人们在合同签定后投机的机会在合同签定后投机的机会 哪些行业或产品市场面临严重信息不对称？律师、会计
8、师、保健品律师、会计师、保健品三、市场失灵的纠正市场自发解？信号显示：树立品牌形象信号显示：树立品牌形象自我管制：律师协会，自我管制：律师协会， ISO9000ISO9000质量认证质量认证第三方监督：消费者保护协会、绿色环保组织第三方监督：消费者保护协会、绿色环保组织政府干预管制管制直接控制的行政体制从经济发展历史来看，在市场出现问题且自身难以解决的时候，政府总要出面解决司法途径司法途径保护私人权利的普通法能解决所有问题吗？管制和法律在校正失灵方面的区别管制：产品安全标准较多依赖公共官员（专较多依赖公共官员（专业人员）业人员）事前阻止伤害事前阻止伤害遵守法规的激励来自于遵守法规的激励来自于对
9、违规行为的行政处罚对违规行为的行政处罚法律：产品伤害诉讼较少依赖公共官员，而是法官和较少依赖公共官员，而是法官和其他法庭人员其他法庭人员主要依赖普通公民受害者和律师主要依赖普通公民受害者和律师伤害已造成，事后赔偿伤害已造成，事后赔偿繁复的诉讼程序繁复的诉讼程序遵守法律的激励来自于对受害者遵守法律的激励来自于对受害者的赔偿的赔偿就事论事，就事论事，哪种机制更好？哪种机制容易失灵？PosnerPosnerPosnerPosner从法律和经济学的角度分析的结论从法律和经济学的角度分析的结论从法律和经济学的角度分析的结论从法律和经济学的角度分析的结论 : : : :当侵权法当侵权法当侵权法当侵权法不能
10、有效地激励人们守法时，就需要政府的公共管制不能有效地激励人们守法时，就需要政府的公共管制不能有效地激励人们守法时，就需要政府的公共管制不能有效地激励人们守法时，就需要政府的公共管制什么是政府？广义：对整个国家进行管理的政权机构，包括立法、行政、司法机关狭义：执行和贯彻法律、负责组织国家（地方）事物的行政机关为什么政府能够解决市场机制无法解决的问题？政府作为一个经济组织的特点拥有其他经济组织所没有的强制性权力强制收税费强制收税费授予特权：特许权授予特权：特许权禁止权：禁止权：处罚权处罚权处于垄断地位为什么政府能够解决市场机制无法解决的问题？“国家国家国家机器和国家国家机器和国家权力力是一社会中每
11、个是一社会中每个产业潜潜在的在的资源或潜在的威源或潜在的威胁”斯蒂格勒斯蒂格勒经济管制管制论政府的经济职能校正市场失灵，提高资源配置效率促进竞争、控制负外部性（如污染）、提供公促进竞争、控制负外部性（如污染）、提供公共品、强制信息披露、限制垄断价格共品、强制信息披露、限制垄断价格收入再分配，增进平等通过财政和货币政策促进宏观经济的稳定和增长四、政府管制的概念管制的定义新帕尔克雷夫经济学词典新帕尔克雷夫经济学词典指政府为控制企业的价格、销售和生产决策而采取的各种行动政指政府为控制企业的价格、销售和生产决策而采取的各种行动政府公开宣称这些活动旨在努力制止不充分考虑府公开宣称这些活动旨在努力制止不充
12、分考虑“社会利益社会利益”的私的私人决策人决策维斯卡西维斯卡西(Viscusi)(Viscusi)：管制是政府以制裁手段：管制是政府以制裁手段, ,对个人或对个人或组织的自由决策的一种强制性限制。政府的主要资源是组织的自由决策的一种强制性限制。政府的主要资源是强制力强制力, ,管制就是以限制经济主体的决策为目的而运用这管制就是以限制经济主体的决策为目的而运用这种强制力。种强制力。史普博：管制是由行政机构制定的直接干预市场配置机史普博：管制是由行政机构制定的直接干预市场配置机制或间接改变企业和消费者的供需决策的一般规则或特制或间接改变企业和消费者的供需决策的一般规则或特殊行为殊行为四、政府管制的
13、概念管制的定义吉尔洪和皮尔斯：经济管制是吉尔洪和皮尔斯：经济管制是“管制者的判管制者的判断对商业或市场判断的断然取代断对商业或市场判断的断然取代”余晖（余晖（19971997）：管制是指政府的许多机构，）：管制是指政府的许多机构，以治理市场失灵为已任，以法律为依据，以以治理市场失灵为已任，以法律为依据，以大量颁布法律、法规、规章、命令及裁决为大量颁布法律、法规、规章、命令及裁决为手段，对微观经济主体（主要是企业）的不手段，对微观经济主体（主要是企业）的不完全是公正的市场交易行为进行直接的干预完全是公正的市场交易行为进行直接的干预和控制。和控制。我们的管制定义管制是政府行政机构针对市场失灵的诸方
14、面，以社会福利最大化为目标，制定并实施的干预微观经济主体行为的一般规则或特殊行为管制主体：政府行政机构管制主体：政府行政机构管制者管制者与立法、行政、司法等政府部门的区别：第四政府三权合一管制客体：微观经济主体管制客体：微观经济主体被管制者被管制者管制政策的性质：对被管制者经济行为的干预管制政策的性质：对被管制者经济行为的干预管制的理由：市场失灵管制的理由：市场失灵目标：社会福利最大化目标：社会福利最大化？观点分歧：管制是社会福利最大化的吗？规范理由：纠正市场失灵，提高资源配置效率管制的直接效果：产业生存、度过经济危机实证结论：19621962年施蒂格勒，年施蒂格勒，“管制者能管制什么？管制者
15、能管制什么？电力电力部门实例部门实例”：价格管制是无效的：价格管制是无效的管制者能管制价格，但不能控制成本研究显示，管制的实际效果与政府所宣称的目标并研究显示，管制的实际效果与政府所宣称的目标并不一致不一致认为管制是各种政治因素和利益集团相互作用的产认为管制是各种政治因素和利益集团相互作用的产物，并非以效率和社会福利为目标物，并非以效率和社会福利为目标政府干预造成的资源无效配置政府管制的历史发展大轮廓：管制改革的实质：管制改革的实质：提高管制效率，降低管制成本提高管制效率，降低管制成本选择正确的管制目标选择正确的管制目标选择正确的管制手段选择正确的管制手段1900192019401960198
16、020001880管制程度私有化私有化放松经济管制放松经济管制州际商业法案州际商业法案第一个经济管制第一个经济管制机构成立机构成立谢尔曼法谢尔曼法经济管制经济管制社会管制社会管制肉类检疫法肉类检疫法食品药品法食品药品法管制管制改革改革最终要以社会福利最大化为目标，政府的责任！最终要以社会福利最大化为目标，政府的责任！管制政策的实质？管制政策的实质：是施加于消费者和企业决策之上的种种限制和引导，是施加于消费者和企业决策之上的种种限制和引导，从而改变经济主体竞争型购买和销售决策从而改变经济主体竞争型购买和销售决策排污标准管制、汽车排放标准北京出租车价格上调交强险与车辆违章记录挂钩是是“管制者的判断
17、对商业或市场判断的断然取代管制者的判断对商业或市场判断的断然取代”错误决策的代价小汽车小汽车排放标准排放标准管制：如何改变经济主体购买和销售决策管制：如何改变经济主体购买和销售决策？如何改变市场均衡？谁受益？谁受损？如何改变市场均衡？谁受益？谁受损？管制政策的结果？影响市场均衡：改变商品和服务种类、数量、价格最终市场均衡是由管制政策决定的吗？最终市场均衡是由管制政策决定的吗？福利效果：影响到各相关利益集团的利益和整个社会福利状态。美国医生的进入控制：进入控制放松后，美国医生的进入控制：进入控制放松后，医生平均年收入减少医生平均年收入减少2300023000美元，美元，企业（消费者）会按照政府的
18、意愿行事吗？降价药降价药不见了！不见了！最终市场均衡是由市场力量和最终市场均衡是由市场力量和行政过程共同决定的！行政过程共同决定的！碳减排补贴政策碳减排补贴政策碳减排补贴政策碳减排补贴政策被滥用被滥用被滥用被滥用 制冷剂公司增排牟取暴利制冷剂公司增排牟取暴利制冷剂公司增排牟取暴利制冷剂公司增排牟取暴利管制过程是各种利益集团管制过程是各种利益集团管制过程是各种利益集团管制过程是各种利益集团和管制者之间的博弈过程和管制者之间的博弈过程和管制者之间的博弈过程和管制者之间的博弈过程管制的类型经济管制：对特定产业的价格、市场进入、投资和质量服务标准等方面的干预对某个特定产业的纵向制约对某个特定产业的纵向
19、制约社会性管制：以纠正在众多产业中同时存在的某类特定市场失灵问题为目标进行的管制对多个产业在某个方面的横向制约对多个产业在某个方面的横向制约环境、产品安全与健康、职业安全与健康环境、产品安全与健康、职业安全与健康反托拉斯和不正当经济行为管制：公平竞争环境“中国互联网反垄断第一案中国互联网反垄断第一案”之奇虎之奇虎360360诉腾讯垄断案诉腾讯垄断案用欺诈、诋毁、窃取等各种违背诚信和公平竞争商业惯例的手用欺诈、诋毁、窃取等各种违背诚信和公平竞争商业惯例的手段从事市场交易的行为段从事市场交易的行为经济管制具有自然垄断特征的产业电网、自来水、有线通信、铁路运输和管道电网、自来水、有线通信、铁路运输和
20、管道燃气供应燃气供应潜在竞争产业：往往涉及产权难以明确界定的自然资源的使用电视、广播、航空运输电视、广播、航空运输城市公用事业城市公用事业存在严重信息不对称银行、保险等金融产业银行、保险等金融产业政府管制的政策工具类型“命令-控制” 型管制直接行政干预直接行政干预管制者的判断对市场判管制者的判断对市场判断的断然取代断的断然取代回报率管制、禁止、特回报率管制、禁止、特许、产品标准、技术生许、产品标准、技术生产标准、污染排放标准、产标准、污染排放标准、强制信息披露强制信息披露例：火电厂例：火电厂SOSO2 2排放不得排放不得超过超过2100 mg/m2100 mg/m3 3 激励性管制承认管制者具
21、有不完承认管制者具有不完全信息全信息建立激励机制，以利建立激励机制，以利润动机引导企业行为润动机引导企业行为价格上限管制、特许价格上限管制、特许权投标、区域比较竞权投标、区域比较竞争、排放费、可交易争、排放费、可交易的排污许可证的排污许可证例：例： 我国我国SOSO2 2排放费排放费是是0.60.6元元/ /摩尔摩尔 模拟模拟看不见的手看不见的手五、政府失灵概念：政府干预导致比无干预时更无效率的结果事实：前苏联和东欧社会主义制度的解体前苏联和东欧社会主义制度的解体中国计划体制向市场经济的转轨中国计划体制向市场经济的转轨7070年代后在市场经济的国度，同样经历着市场机制的重年代后在市场经济的国度
22、，同样经历着市场机制的重新发现新发现以往划归公共部门（国有化）的产业私有化传统垄断产业放松管制管制领域中更多地引入市场或模拟竞争手段价格上限管制、区域比较竞争管制可交易的排污许可证、无线电频道拍卖有形的手如何分配资源？国家计划国家计划实质：期望靠人力实现最优配置决策谁来做？中央集权，统一决策：掌权者中央集权，统一决策：掌权者掌权者追求的是社会福利最大化还是个人效用最大化？决策者承担决策风险吗？西方选民社会西方选民社会中国中国张维迎:投资是企业家的事,呼吁政府放手:你们赞同他的观点吗？政府干预经济为什么容易失败政府失灵垄断地位导致的非效率垄断地位导致的非效率集中决策的复杂性，甚至是不可能的集中决
23、策的复杂性，甚至是不可能的决策滞后，比市场调节的滞后性可能更甚信息不对称信息不对称寻租活动寻租活动国企高收入监管，硬刀碰到软产权薪酬薪酬调查起底调查起底：国企员工：国企员工隐性收入占总收入一半隐性收入占总收入一半自由市场经济政府干预市场复归：说明了什么？市场机制市场机制利：效率效率经济主体的强大活力经济主体的强大活力创新能力创新能力弊：功能失灵：不完全竞争、功能失灵：不完全竞争、外部性、信息不完全外部性、信息不完全收入分配的不可接受性收入分配的不可接受性市场调节的滞后性市场调节的滞后性政府干预政府干预利：拥有强制力：授予权、禁止拥有强制力：授予权、禁止权、处罚权权、处罚权弊：浪费与无效率垄断地
24、位垄断地位集中决策的复杂性集中决策的复杂性决策者面临的信息不完全决策者面临的信息不完全 “僵硬僵硬”的分工、滞后的反的分工、滞后的反应应寻租活动寻租活动市场机制与政府干预各有利弊市场机制与政府干预各有利弊结论：完全的自由市场和完全的完全的自由市场和完全的政府计划都是行不通的。政府计划都是行不通的。两种机制是相辅相成、相互补充两种机制是相辅相成、相互补充为什么都收敛到市场经济为主，政府作为市场的一种补充？实践证明：有缺陷的政府计划机制所导致实践证明：有缺陷的政府计划机制所导致实践证明：有缺陷的政府计划机制所导致实践证明：有缺陷的政府计划机制所导致的效率损失远远超过了有缺陷的市场机制的效率损失远远
25、超过了有缺陷的市场机制的效率损失远远超过了有缺陷的市场机制的效率损失远远超过了有缺陷的市场机制六、政府管制的替代形式市场失灵必须要政府干预吗？市场自发解？信号显示：树立品牌形象，信号显示：树立品牌形象，N N年免费质保年免费质保第三方监督：消费者保护协会、绿色环保组织第三方监督：消费者保护协会、绿色环保组织自我管制自我管制：律师协会，行业协会，：律师协会，行业协会， ISO9000ISO9000质量质量认证认证自我管制定义：由行业成员自行制定（或由第三方制定）、由行业成员自行制定（或由第三方制定）、自愿参与并实施的一系列自我约束措施自愿参与并实施的一系列自我约束措施 成员资格证书、质量标志、由
26、行业成员自行成员资格证书、质量标志、由行业成员自行制定的从业规则或产品服务标准、争端解决制定的从业规则或产品服务标准、争端解决机制等机制等 温州产品质量问题 20世纪80年代的时候，温州产品的名声很不好，高跟鞋刚穿就开胶，到处可以听到消费者对温州产品抱怨的声音。90年代初期，温州政府开始打出“质量立市”的旗帜，打击假冒伪劣商品，帮助企业走出困境。但后来，政府发现管不了，就把这个任务交给了行业组织 行业协会实行产权保护，企业开发出新产品后，只要立行业协会实行产权保护，企业开发出新产品后，只要立即去注册，就会给你一个约定：即去注册，就会给你一个约定：6 6个月内，如果有企业假个月内，如果有企业假冒
27、你的产品，行业协会将会给它严厉的制裁，包括没收冒你的产品，行业协会将会给它严厉的制裁，包括没收产品、摧毁模具。产品、摧毁模具。为什么在这里行业协为什么在这里行业协会作用更大？会作用更大？行业自我管制的动机改进产业形象，维护自己的声誉承诺自我管制的企业所获得的统一标识，使公承诺自我管制的企业所获得的统一标识，使公众易于识别，有助于企业赢得消费者信任，扩众易于识别，有助于企业赢得消费者信任，扩大市场占有率大市场占有率 ISO9000认证增强消费者对新产品或新技术的信心电子商务电子商务满足立法机构的要求，避免强制性的政府管制 行业自我管制为什么受到青睐？避免信息不对称 ，降低企业遵循成本，消除企业寻
28、租的动机 较大的灵活性和适应性，避免政府管制滞后造成的弊端 无政府行政成本，自我管制成本低于政府管制成本 被认为是对政府、企业和消费者都有利的一种政府管制的替代形式弊端：产业利益优先于公众利益，对潜在进入者形成进入障碍产业利益优先于公众利益，对潜在进入者形成进入障碍 由于缺乏法律约束力，惩戒措施有限，在实施方面具有一定的不由于缺乏法律约束力，惩戒措施有限，在实施方面具有一定的不确定性确定性 搭便车效应搭便车效应自我管制、准管制、协同管制 自我管制 由行业成员自行制定（或由第三方制定）、自愿参与由行业成员自行制定（或由第三方制定）、自愿参与并实施的一系列自我约束措施并实施的一系列自我约束措施 成
29、员资格证书、质量标志、由行业成员自行制定的从成员资格证书、质量标志、由行业成员自行制定的从业规则或产品服务标准、争端解决机制等业规则或产品服务标准、争端解决机制等 准管制 由政府促使企业遵守的、但又不属于明文规定的政府由政府促使企业遵守的、但又不属于明文规定的政府管制法规的一系列规则或协议管制法规的一系列规则或协议 与自我管制的区别就在于政府在一定程度上的介入，与自我管制的区别就在于政府在一定程度上的介入，以期加强产业规则的遵守程度以期加强产业规则的遵守程度 协同管制 由政府提供立法支持以保证行业自律性规则的实行力由政府提供立法支持以保证行业自律性规则的实行力度度准则或标准的准则或标准的“支撑
30、结构支撑结构” 政政府府介介入入本章概要作为两种资源配置机制，市场机制与政府干预各有利弊作为资源配置的基础性机制，市场在发展经济和提高资源配置效率方面显示出了巨大的优越性，赋予经济主体强大的活力和创新动力但是，市场机制存在缺陷。市场失灵的存在为政府干预市场以提高整体福利水平提供了空间 本章概要（续）广义管制：对微观经济主体行为的干预替代形式替代形式狭义管制政府管制：政府行政机构对微观经济主体行为的干预理由与目标：理由与目标：效果：效果：改变市场均衡带来福利再分配：有人受损、有人获益给企业/政府带来成本乔治布什：1990年联邦管制法规对经济产生的直接成本估计高达1759亿美元在美国平均到每个纳税
31、人身上则超过1700美元。其中大约一半的成本属于环保署管制法规。本章概要（续）管制的类型：经济管制、社会性管制、反托拉斯和不正当经济管制、社会性管制、反托拉斯和不正当竞争行为竞争行为管制的方式控制控制- -命令性管制命令性管制激励性管制激励性管制由于政府机制的天生缺陷，使得政府存在失灵的可能因此：管制经济学：双重制度设计如何纠正市场失灵如何纠正市场失灵如何避免政府失灵，提高管制绩效如何避免政府失灵，提高管制绩效关键难题：不对称信息和对绩效的不完美监关键难题：不对称信息和对绩效的不完美监督督学习管制经济学的目标：对现实的洞察力，运用经济学工具分析管制对现实的洞察力，运用经济学工具分析管制政策今后十年可能产生的影响政策今后十年可能产生的影响
