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1、四川科新机电股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文证券代码：300092证券简称：科新机电公告编号：2011-048四川科新机电股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文1 重要提示1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。1.3 公司负责人林祯华、主管会计工作负责人段文勇及会计机构负责人(会计主管人员)易东生声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。2 公司基本情况2.1 主要会计数据及财务指标单位：元本
2、报告期末上年度期末本报告期末比上年度期末增减（%）总资产（元）归属于上市公司股东的所有者权益（元）归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）经营活动产生的现金流量净额（元）每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）649,882,967.76537,810,588.085.91年初至报告期期末607,914,837.85519,310,234.245.71-21,556,570.01-0.246.90%3.56%3.50%比上年同期增减（%）-582.99%-689.62%报告期比上年同期增减（%）年初至报告期期末比上年同期增减（%）营业总收入（元）归属于上市公司股东的净利润（元）基本每股收益（元
3、/股）稀释每股收益（元/股）加权平均净资产收益率（%）扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）47,772,264.397,631,372.630.080.081.43%0.82%43.32%17.69%14.29%14.29%-0.25%-0.80%153,771,405.0018,500,353.840.200.203.50%2.88%14.35%-16.97%-33.33%-33.33%-6.31%-6.79%非经常性损益项目 适用 不适用单位：元非经常性损益项目非流动资产处置损益计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合金额-1,853.073,900,000.0
4、0附注（如适用）1-0000000000000000000000四川科新机电股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外除上述各项之外的其他营业外收入和支出所得税影响额合计-13,546.51-582,690.063,301,910.362.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表单位：股报告期末股东总数（户）前十名无限售条件流通股股东持股情况8,459股东名称（全称）王晓明吕晋洪琳林勇北京主旋律信息顾问有限公司中国银河证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户申利范世富陈慧明周锐期末持有无限售条件流通股的数量315,82
5、4 人民币普通股250,000 人民币普通股230,000 人民币普通股207,400 人民币普通股205,000 人民币普通股195,000 人民币普通股180,401 人民币普通股180,000 人民币普通股173,100 人民币普通股170,600 人民币普通股种类2.3 限售股份变动情况表单位：股股东名称期初限售股数本期解除限售股 本期增加限售股数 数期末限售股数限售原因解除限售日期林祯华林祯荣林祯富19,649,34819,649,34813,099,45219,649,348 首发承诺19,649,348 首发承诺13,099,452 首发承诺2013 年 7 月 8 日2013
6、年 7 月 8 日2013 年 7 月 8 日陈放6,549,7606,549,760 首发承诺2013 年 7 月 8 日赵丕龙6,549,7606,549,760 首发承诺2013 年 7 月 8 日强凯579,632144,908434,724 首发承诺2011 年 7 月 8 日王晓明董道易1,263,295131,580315,824131,580947,471 首发承诺0 首发承诺2011 年 7 月 8 日2011 年 7 月 8 日李新65,75616,43949,317 首发承诺2011 年 7 月 8 日陈启辉邓泽忠林祯贵林祯福代志洪陈道兴65,75665,75639,44
7、015,64015,64015,64016,43965,75639,44015,64015,64015,64049,317 首发承诺0 首发承诺0 首发承诺0 首发承诺0 首发承诺0 首发承诺2011 年 7 月 8 日2011 年 7 月 8 日2011 年 7 月 8 日2011 年 7 月 8 日2011 年 7 月 8 日2011 年 7 月 8 日程浩13,05613,056 首发承诺2013 年 7 月 8 日2000000000000四川科新机电股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文叶少平34,20534,205 首发承诺2013 年 7 月 8 日涂德强邹生智32,77
8、626,11232,77626,1120 首发承诺0 首发承诺2011 年 7 月 8 日2011 年 7 月 8 日周军6,3926,39200 首发承诺2011 年 7 月 8 日唐兴全罗家元32,7762,58632,7762,5860 首发承诺0 首发承诺2011 年 7 月 8 日2011 年 7 月 8 日周林勇均2,5861,1582,5861,158000 首发承诺0 首发承诺2011 年 7 月 8 日2011 年 7 月 8 日张体安1,1581,158 首发承诺2013 年 7 月 8 日李勇26,11226,1120 首发承诺2011 年 7 月 8 日张传贵刘天全陈双
9、辉26,11226,11213,05626,11226,11213,0560 首发承诺0 首发承诺0 首发承诺2011 年 7 月 8 日2011 年 7 月 8 日2011 年 7 月 8 日合计68,000,000973,084067,026,9163 管理层讨论与分析3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 适用 不适用一、财务报表项目大幅度变动情况及原因1、报告期末，货币资金较年初减少 12,997.90 万元，减少比率 43.89%，主要原因系公司募投项目“重型压力容器（含核级）制造基地建设项目”和新疆科新重装有限公司“新疆沙雅县重型压力容器制造基地建设项目”资金
10、投入大幅度增加所致；2、报告期末，预付账款较年初增加 6,436.56 万元，增加比率 203.50%，主要原因系预付的募投项目和新疆沙雅县重型压力容器制造基地建设项目工程建设基建款和设备采购款增加所致；3、报告期末，其他应收款较年初增加 241.86 万元，增加比率 121.39%，主要原因系投标保证金和履约保证金增加所致；4、报告期末，存货较年初增加 3,277.81 万元，增加比率 53.70%，主要原因系公司库存商品和发出商品增加，以及为保证完成四季度生产任务、保证募投项目完工后顺利投产而提前备料所致。5、报告期末，在建工程较年初增加 4,784.12 万元，增加比率 1,010.51
11、%，主要原因系公司募投项目“重型压力容器（含核级）制造基地建设项目”和新疆科新重装有限公司“新疆沙雅县重型压力容器制造基地建设项目”完工进度不断推进所致；6、报告期末，无形资产较年初增加 847.67 万元，增加比率 45.35%，主要系新疆科新重装有限公司取得“新疆沙雅县重型压力容器制造基地建设项目”建设用地所致；7、报告期末，开发支出较年初减少 17.52 万元，主要系研发项目“全自动焊接机器人技术及装备”资本化金额转入当期损益所致；8、报告期末，递延所得税资产较年初增加 40.96 万元，增加比率 44.94%，主要原因系 19 月新疆科新重装有限公司开办费用增加和计提的坏账准备增加，从
12、而增加计提递延所得税资产所致；9、报告期末，应交税费较年初减少 222.85 万元，减少比率 73.65%，主要原因系期末未交增值税减少所致；10、报告期末，其他应付款较年初增加 428.13 万元，增加比率 96.81%，主要原因系报告期末公司应付关联单位“四川科雅房地产有限公司”欠款 500 万元所致；11、本年 19 月，营业税金及附加同比减少 58.40 万元，减少比率 63.01%，主要原因系缴纳的增值税同比减少所致；12、本年 19 月，销售费用同比增加 197.43 万元，增加比率 44.51%，主要原因系本期销售人员工资、运输费用、业务费等增加所致；13、本年 19 月，管理费
13、用同比增加 1,562.06 万元，增加比率 149.67%，主要原因系研发费用同比大幅度增加所致；14、本年 19 月，财务费用同比下降 516.22 万元，下降比率 607.11%，主要原因系本期募集资金存款利息收入大幅度增加，同时由于 19 月无银行借款，利息支出同比大幅度减少；15、本年 19 月，营业外收入同比增加 350.21 万元，增加比率 848.84%，主要原因系 19 月获得的政府项目补助资金同比增加所致；16、本年 19 月，公司经营活动产生的现金流量净额同比减少 1,840.04 万元，减少比率 582.99%，主要原因系购买商品、接受劳务支付的现金、支付给职工以及为职
14、工支付的现金增加，而销售商品、提供劳务增加的应收款项尚在合同期内，导致3，四川科新机电股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文经营活动现金流出增加幅度超过经营活动流入增加幅度所致；由于该因素的影响，报告期内每股经营活动产生的现金流量净额为-0.24 元，同比下降 689.62%；17、本年 19 月，投资活动产生的现金流量净额同比减少 11,837.88 万元，减少比率 2,341.66%，主要原因系本期支付的募投项目“重型压力容器（含核级）制造基地建设项目”和新疆科新重装有限公司“新疆沙雅县重型压力容器制造基地建设项目”基建款、设备采购款增加所致；18、本年 19 月，筹资活动产生的现
15、金流量净额同比减少 30,588.07 万元，减少比率 95.43%，主要原因系本期子公司吸收少数股东投资收到的现金小于上年同期公司 IPO 到位的募集资金所致。二、财务指标大幅度变动的情况及原因本年 19 月，公司每股收益为 0.20 元，比去年同期下降 33.33%，主要原因系 19 月研发费用同比大幅度增加。3.2 业务回顾和展望一、报告期内主营业务的经营情况2011 年第三季度，公司营业务收入和经营业绩较去年同期较大幅度增长，公司实现营业收入 4,777.23 万元，较去年同期增长 43.32%；实现营业利润 508.86 万元，较去年同期下降 30.21%；实现利润总额 889.30
16、 万元，较去年同期增长 20.62%；实现归属于上市公司股东的净利润为 763.14 万元，较去年同期增长 17.69%。报告期内，公司继续严格执行年初制定的目标和经营方针，认真贯彻落实 2011 年度各项工作计划，不断加强市场开发力度与技术创新；狠抓生产进度和产品成台交期，较大程度上促进了产品产值的增长。报告期内，公司的募投项目“重型压力容器（含核级）制造基地建设项目”建设顺利，主体工程已建设完成，预计 2012年初正式投入使用；公司投资组建的控股子公司新疆科新重装有限公司的重型压力容器制造基地建设项目按计划建设；报告期内，公司的民用核安全机械设备制造许可证取证工作成功，国家核安全局于 20
17、11 年 9 月 21 日在其网站发布了 “关于颁发四川科新机电股份有限公司民用核安全机械设备制造许可证的通知” 核定我公司在所申请的民用核安全机械设备制造方面已经具备了相关要求和能力，决定对我公司颁发民用核安全机械设备制造许可证，证书的取得标志着我公司有资格进入核岛内 2、3 级压力容器制造领域，有助于公司实现市场转型和产品结构升级，增强公司的核心竞争能力。二、业务展望1、随着公司民用核安全机械设备制造许可证取证成功，公司日后将在加强原有主营业务的基础上，将营销工作重点逐步倾向于核电产品市场的开拓，争取多拿订单，并早日实现市场转型和产品结构升级。2、加快推进募集资金项目实施，做好人力资源和团
18、队建设储备，确保募集资金投资项目按照计划有序开展，力争早日投产运营，从而有效缓解公司产能瓶颈的问题。3、继续加大研发费用投入力度，为尽快实现产品结构升级、提升产品质量、降低生产成本提供强有力的技术支持。4、不断加强公司董事会规范运作，继续深化完善公司治理结构和内部控制建设，充分维护公司全体股东的合法权益，促进公司持续、健康、稳定发展。4 重要事项4.1 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况 适用 不适用一、发行前股东所持股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺本公司实际控制人林祯华、林祯荣、林祯富及其亲属叶少平、程浩、张体安与持有公司 5%以上股份的股东陈放、赵丕龙承诺：自本公司股票在证券交易所上
19、市交易之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前已直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。本公司其他发起人股东王晓明、强凯、董道易、李新、陈启辉、邓泽忠、林祯贵、林祯福、代志洪、陈道兴、涂德强、邹生智、周军、唐兴全、罗家元、周勇、林均、李勇、张传贵、刘天全、陈双辉承诺：自本公司股票在证券交易所上市交易之日起 12 个月内不转让其本次发行前已持有的本公司股份。同时作为本公司董事、监事或高级管理人员的林祯华、林祯荣、陈放、赵丕龙、强凯、王晓明、陈启辉、李新承诺：除前述锁定期外，在任职期间每年转让的股份不超过其所持有本公司股份总数的 25%，离职后半年内，不转让其所持有的公
20、司股份。在报告期内，上述所有承诺人严格信守承诺，未出现违反承诺的情况。二、上市后董事、监事、高管的补充承诺同时公司全体董事、监事和高级管理人员补充承诺：如果在首次公开发行股票上市之日起六个月内（含第六个月）申报离职，将自申报离职之日起十八个月（含第十八个月）内不转让本人直接持有的本公司股份；如果在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月（含第七个月、第十二个月）之间申报离职，将自申报离职之日起十二个月内（含第十二个月）4，-四川科新机电股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文不转让本人直接持有的本公司股份。在报告期内，上述所有承诺人严格信守承诺，未出现违反承诺的情况，同时也未出现持
21、有公司股票的董事、监事和高级管理人员离职的现象。三、关于避免同业竞争的承诺为避免同业竞争损害本公司及其他股东的利益，公司实际控制人林祯华、林祯荣、林祯富向本公司出具了关于避免同业竞争之承诺函关于避免同业竞争之承诺函承诺的具体内容详见公司于 2010 年 6 月 25 日公告的招股说明书“第七节”同业竞争与关联交易 一、同业竞争”中的相关内容。在报告期内，本公司实际控制人林祯华、林祯荣、林祯富严格遵守避免同业竞争的承诺，没有发生违反承诺的情况。四、关于规范关联交易的承诺为了进一步规范关联交易，公司实际控制人林祯华、林祯荣、林祯富做出了关于规范关联交易的承诺：承诺的具体内容详见公司于 2010 年
22、 6 月 25 日公告的招股说明书“第七节” 同业竞争与关联交易 二、关联方与关联交易”中的相关内容。在报告期内，本公司实际控制人林祯华、林祯荣、林祯富严格遵守规范关联交易的承诺，没有发生违反承诺的情况。4.2 募集资金使用情况对照表 适用 不适用单位：万元募集资金总额报告期内变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例34,604.670.000.000.00%本季度投入募集资金总额已累计投入募集资金总额4,610.9020,981.51是否已变 募集资 截至期 截至期末承诺投资项目和超募 更项 金承诺 调整后投资 本季度投入 末累计 投资进度资金投向 目(
23、含 投资总 总额(1) 金额 投入金 (%)(3)部分 额 额(2) (2)/(1)项目达到预定可使用状态日期本季度实现的效益是否达到预计效益项目可行性是否发生重大变化变更)承诺投资项目重型压力容器（含核级）制造基地建设项目否24,255.0024,255.004,610.9014,913.7961.49%2011 年 12 月31 日0.00 不适用 否承诺投资项目小计24,255.0024,255.004,610.9014,913.790.00超募资金投向投资设立新疆科新重装有限公司归还银行贷款（如有）补充流动资金（如有）否-3,167.723,167.720.003,167.721,90
24、0.001,000.00100.00%2012 年 06 月30 日-0.00 不适用 否-超募资金投向小计合计-3,167.7227,422.723,167.7227,422.720.004,610.906,067.7220,981.51-0.000.00-未达到计划进度或预计收益的情况和原因 无（分具体项目）项目可行性发生重大变化的情况说明无超募资金的金额、用途 适用及使用进展情况本公司募集资金净额 346,046,686.97 元，与初始预计募集资金 242,550,000.00 元相比，超募资金为5。四川科新机电股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文103,496,686.97
25、 元。2010 年 8 月 13 日，本公司第一届董事会第十一次会议审议通过了关于用超募资金偿还银行借款的议案，以超募资金偿还银行借款 19,000,000.00 元。东北证券同时出具了东北证券股份有限公司关于四川科新机电股份有限公司首次公开发行股票募集资金使用相关事项之专项意见公司于 2010 年 12 月 21 日组织召开了第一届董事会第十三次会议，经过全体董事审议，通过了投资组建新疆科新重装有限公司的议案。同意公司与新疆阿克苏地区国兴资产投资经营有限责任公司、四川金象化工产业集团股份有限公司共同投资组建新疆科新重装有限公司，公司已使用超募资金31,677,200.00 元投入该项目；东北
26、证券股份有限公司出具了关于四川科新机电股份有限公司部分其它与主营业务相关的营运资金使用计划之专项核查意见，公司独立董事亦出具了关于公司第一届董事会第十三次会议相关事项之独立意见2011 年 3 月 15 日，本公司第一届董事会第十四次会议审议通过了关于使用部分超募资金暂时性补充流动资金的议案，以超募资金中的 10,000,000.00 元用于暂时性补充流动资金，使用期限不超过六个月。东北证券同时出具了东北证券股份有限公司关于四川科新机电股份有限公司使用部分超募资金暂时性补充流动资金之核查意见；公司独立董事在审议后，对超募资金使用计划在四川科新机电股份有限公司独立董事关于使用部分超募资金暂时补充
27、流动资金之独立意见发表了明确的独立意见。该款项已于 2011 年 9 月 9 日一次性全部归还至超募资金专户。2011 年 9 月 14 日，本公司第一届董事会第二十次会议审议通过了关于使用部分超募资金暂时性补充流动资金的议案，同意将超募资金中的 10,000,000.00 元用于暂时性补充流动资金，使用期限不超过六个月。东北证券同时出具了东北证券股份有限公司关于四川科新机电股份有限公司使用部分超募资金暂时性补充流动资金之核查意见；公司独立董事在审议后，对超募资金使用计划在四川科新机电股份有限公司独立董事关于使用部分超募资金暂时补充流动资金之独立意见发表了明确的独立意见。募集资金投资项目实施地
28、点变更情况募集资金投资项目实施方式调整情况募集资金投资项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况项目实施出现募集资金结余的金额及原因尚未使用的募集资金用途及去向不适用不适用适用2010 年 8 月 13 日，本公司第一届董事会第十一次会议审议通过了关于用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案，并经保荐机构东北证券同意，以募集资金置换本公司前期投入募投项目的自筹资金 1613.40 万元。上述置换事项及置换金额业经信永中和会计师事务所有限公司审验，并出具 XYZH/2010CDA4009 号审核报告。不适用不适用尚未使用的募集资金（包括超募资金）均存放在公司募集资金专户。募
29、集资金使用及披露中存在的问题或其他 公司募集资金的使用合理、规范，信息披露及时、准确、完整。情况4.3 报告期内现金分红政策的执行情况 适用 不适用4.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 适用 不适用4.5 向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况 适用 不适用6四川科新机电股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的涉及金额万元。4.6 证券投资情况 适用 不适用4.7 按深交所相关指引规定应披露的报告期日常经营重大合同的情况 适用 不适用7
