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1、6月证券从业资格考试发行与承销押题及答案一、单项选择题（本大题共60小题，每题0.5分，共30分）如下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。1. 我国股票发行监管制度在1998年之前，采取（.com）双重控制的措施。A.发行种类和发行规模B.发行种类和发行企业数量C.发行种类和发行企业规模D.发行规模和发行企业数量2. 证券发行规模达成一定数量的，能够采取联合保荐，但参加联合保荐的保荐机构不得超出（.com）家。A.2B.3C.4D.53. 证券企业经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（.
2、com）。A.3000万元B.5000万元C.1亿元D.3亿元4. 凭证式国债承销团组员标准上不超出（.com）家。A.20B.30C.40D.605. 证券企业以短期融资为目标，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券是指（.com）。A.证券企业短期融资券B.证券企业发行的可转换债券C.证券企业发行的次级债券D.证券企业资产支持证券6. 保荐代表人数量少于（.com）人的证券经营机构不得注册登记为保荐人。A.1B.2C.3D.47. 证券企业经营证券承销与保荐，且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，其净资本不得低于人民币（.com）。A.5000万元B.
3、1亿元C.2亿元D.5亿元8. 净资本基本计算公式为（.com）。A.净资本=净资产一金融产品投资的风险+应收项目标风险调整一其他流动资产项目标风险调整一长期资产的风险调整一或有负债的风险调整中国证监会认定或核准的其他调整项目B.净资本=净资产+金融产品投资的风险一应收项目标风险调整一其他流动资产项目标风险调整一长期资产的风险调整一或有负债的风险调整中国证监会认定或核准的其他调整项目C.净资本=净资产一金融产品投资的风险一应收项目标风险调整一其他流动资产项目标风险调整一长期资产的风险调整一或有负债的风险调整中国证监会认定或核准的其他调整项目D.净资本=净资产一金融产品投资的风险一应收项目标风险
4、调整一其他流动资产项目标风险调整一长期资产的风险调整+或有负债的风险调整中国证监会认定或核准的其他调整项目9. 下列有关证券企业债券的说法中，错误的是（.com）。A.它是由证券企业自身发行的债券B.它是由证券企业代剪发行的债券C.不包括证券企业发行的可转换债券和次级债券D.中国证监会依法对证券企业债券的发行和转让行为进行监督管理10. 证券发行规模达成一定数量的，能够采取联合保荐，但参加联合保荐的保荐的机构不得超出（.com）家。A.1B.2C.3D.511. 股份有限企业设置时全体发起人的货币出资金额不得低于企业注册资本的（.com）。A.20%B.30%C.40%D.50%12. 股份有
5、限企业修改企业章程，必须经出席（.com）的股东所持表决权的（.com）以上通过。A.董事会，1/2B.股东大会，l/2C.董事会，2/3D.股东大会，2/313. 创建大会应有代表股份总数过（.com）的发起人、认股人出席，方可举行。A.1/3B.2/3C.1/2D.3/514. 当企业经营管剪发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能处理的，持有企业所有股东表决权（.com）以上的股东，能够祈求人民法院解散企业。A.10%B.20%C.30%D.50%15. 上市企业在每一会计年度结束之日起（.com）个月内向中国证监会和证券交易所报送年度财务会计报告，在每一会计年度
6、前6个月结束之日起（.com）个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送六个月度财务会计报告。A.3，2B.3，3C.4，1D.4，216. 依照我国中华人民共和国企业法要求，设置股份有限企业应当有（.com）人以上，（.com）如下为发起人。A.2，200B.3，300C.4，400D.5，50017. 股份有限企业采取发起设置方式设置的，企业全体发起人的初次出资额不得低于注册资本的20%，其他部分由发起人自企业成立之日起（.com）年内缴足;其中，投资企业能够在（.com）年内缴足。A.2，5B.3，5C.2，3D.3，318. 股份有限企业采取募集方式设置的，发起人认购的股份不得少于企业
7、股份总数的（.com）。A.15%B.25%C.35%D.55%19. 目前我国的证券交易所上市规则要求拟上市企业股本总额不少于（.com）。A.人民币3000万元B.人民币5000万元C.人民币1亿元D.人民币4亿元20. 产权界定是指国家依法划分（.com）等产权归属，明确各类产权形式的财产范围和管理权限的一个法律行为。A.财产所有权和财产经营权B.财产使用权与财产所有权C.财产使用权与财产经营权D.财产管理权与财产经营权21. 经（.com）确认的土地评定成果，是确定土地使用权折股及土地使用权出让金、租金数额的基础。A.国家土地管理部门B.国务院C.资产评定机构D.中国证监会22. 下列
8、说法中，不符合外部融资的特点的选项是（.com）。A.高效率B.高成本C.高风险D.高收益23. 在企业债券成本的计算公式中，B0=It/（1+Kb）t+Bn/（1+Kb）n，其中Bn表示的是（.com）。A.债券目前的市场价格B.第t期的利息支付C.债券的（内含）收益率，也即现金流量折现率D.债券的到期价格24. 内部融资是起源于企业内部的融资，即企业将自己的储蓄（未分派利润和折旧等）转化为投资的融资方式。下列说法中，符合内部融资特点的是（.com）。A.缺乏自主性B.高成本性C.有限性D.高风险性25. （.com）是指资金盈余者与短缺者相互之间直接进行协商或者在金融市场上由前者购置后者发
9、行的有价证券，从而资金盈余者将资金的使用权让渡给资金短缺者的资金融通活动。A.直接融资B.间接融资C.内部融资D.外部融资26. （.com）是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否老实守信、勤勉尽责的重要依据。A.披露文献B.辅导报告C.工作底稿D.保荐书27. 审计报告日期是指（.com）。A.注册会计师完成外勤审计工作的日期B.注册会计师完成审计报告的日期C.注册会计师开始外勤审计工作的日期D.注册会计师开始审计撰写报告的日期28. （.com）是发行人发行股票时，就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特定投资人提出购置或销售其股票的要约邀请性文献。A.招股公告B.招股阐明书C.招
10、股意向书D.招股发行书29. 初次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章要求的任职资格，且不得在最近（.com）个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近（.com）个月内受到证券交易所公开训斥。A.36，12B.12，12C.36，36D.12，3630. 通过交易所交易系统采取上网资金申购方式公开发行股票，申购日后的第（.com）天，对未中签部分的申购款予以解冻。A.1B.4C.3D.231. 某股份有限企业发行股票4000万股，缴款结束日为9月30日，当年预计税后净利润为6400万元，企业发行新股前的总股本为1万股，用全面摊薄法计算的每股净收益为（.com）元
11、。A.0.50B.0.45C.0.40D.0.3032. 发行阶段的后期工作不包括（.com）A.询价B.股款缴纳C.股份交收及股东登记D.验资及签证33. 深交所要求申购单位为（.com）股，每一证券账户申购数量不少于（.com）股。A.100，100B.100，500C.500，500D.500，100034. 初步询价后定价发行的，当网下有效申购总量不小于网下配售数量时，应当对（.com）进行同百分比配售。A.所有有效申购B.网下配售数量C.网下有效申购总量D.申购总量35. 对于购销商品、提供劳务等常常性的关联交易，应披露（.com）关联交易的有关情况。A.最近3年B.最近1期C.最近
12、2年D.最近3年及l期36. 初次公开发行股票，（.com）的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报时阐明。A.总资产规模为10亿元以上B.净资产规模为10亿元以上C.总资产规模为5亿元以上D.净资产规模为5亿元以上37. 股利分派政策方面，发行人应披露（.com）。A.最近3年股利分派政策、实际股利分派情况以及发行后的股利分派政策B.实际股利分派情况C.发行后的股利分派政策D.最近1年股利分派政策、实际股利分派情况以及发行后的股利分派政策38. 董事会秘书空缺期间（.com），董事长应当代行董事会秘书职责，直至企业正式聘任董事会秘书。A.超出1个月之后B.超出3个月之后C.超出
13、六个月之后D.超出1年之后39. 发行人本次募集资金拟用于重大资产购置的，应当披露（.com）。A.发行人假设按预计购置基准日完成购置的盈利预测报告B.假设发行当年1月1日完成购置的盈利预测报告C.假设发行当年l2月30日完成购置的盈利预测报告D.发行人假设按预计购置基准日完成购置的盈利预测报告及假设发行当年1月1日完成购置的盈利预测报告40. 上市企业发行新股的，连续督导的期间为（.com）。A.证券上市当年剩余时间B.证券上市后l个完整会计年度C.证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度D.证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度41. 发行对象认购的股份自发行结束之日起，（.com）
14、月内不得转让;控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份，（.com）月内不得转让。A.6个，l2个B.6个，36个C.12个，l2个D.12个，36个42. 上市企业申请发行新股，最近（.com）内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降（.com）以上的情形。A.24个月，30%B.24个月，50%C.12个月，50%D.12个月，30%43. 拟发行企业在发审会后至招股阐明书或招股意向书刊登日之前发生重大事项的，应于该事项发生后（.com），并对招股阐明书或招股意向书作出修改或进行补充披露，保荐人及有关专业中介机构应对重大事项刊登专业意见。A.2个工作日内向证券交易所书面阐
15、明B.3个工作日内向中国证监会书面阐明C.3个工作日内向证券交易所书面阐明D.2个工作日内向中国证监会书面阐明44. （.com）增发新股可流通部分上市交易，当日股票（.com）。A.T+1日，不设涨跌幅限制B.T日，受涨跌幅限制C.T+1日，受涨跌幅限制D.T日，不设涨跌幅限制45. 向原股东配售股份，拟配售股份数量不超出本次配售股份前股本总额的（.com）。A.10%B.20%C.30%D.50%46. 上市企业证券发行管理措施第8条要求，发行可转换企业债券的上市企业最近3年以现金或股票方式累计分派的利润不少于（.com）。A.最近2年实现的年均可分派利润的20%B.最近3年实现的年均可分派利润的20%C.最近2年实现的年均可分派利润的30%
