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1、一、单项选择题1. 证券交易所所采取的交易的组织方式是（ ）。A 经纪制 B 代理制 C 做市商制 D 自助制2. （ ），中华人民共和国证券法正式实行。A 1998年7月1日 B1999年7月1日 C 1999年10月1日 D 1月1日3. 融期货证券是一个（ ）。A 商品证券 B 凭证证券 C 资本证券 D 货币证券4. 有价证券是（ ）的一个形式。A 商品证券 B虚拟资本 C 权益资本 D 债务资本5. 商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具备（ ）的凭证。A 所有权或使用权 B 租赁权或转让权 C 收益权或处罚权 D.使用权或转让权6. 资本证券重要包括（ ）。A 股票、债券
2、和基金证券B.股票、债券和金融期货C.股票、债券和金融衍生证券D.股票、债券和金融期权7. 有价证券具备（ ）的经济和法律特性。A 产权性、收益性、变通性、风险性B.产权性、收益性、变通性、非返还性C.产权性、收益性、流动性、风险性D.产权性、期限性、收益性、风险性8. 资我市场是融通长期资金的市场，它又能够分为（ ）。A 股票市场和债券市场B.中长期信贷市场和证券市场C.证券市场和货币市场C.短期资金市场和长期资金市场9. 世界上第一家股票交易所在（ ）成立。A 纽约 B 阿姆斯特丹 C 伦敦 D 巴黎10. 中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（ ）业务。A 政策性 B 投融资 C
3、 保值 D 公开市场操作11. 以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为（ ）市场。A 资本 B 货币 C 间接融资 D 直接融资12. 证券业协会性质上是一个（ ）。A 证券监督机构 B 证券服务机构 C 自律性组织 D 证券投资人13. 股票实质上代表了股东对股份企业的（ ）。A 产权 B 债券 C 物权 D 所有权14. 记名股票和不记名股票的差异在于（ ）。A 股东权利 B 股东义务 C 出资方式 D 记载方式15. 股票的将来收益的现值是（ ）。A 清算价值 B 内在价值 C帐面价值 D 票面价值16. 企业清算时每一股份所代表的实际价值是（ ）。A 票面价值 B 帐面价值 C
4、清算价值 D 内在价值17. 在我国，国有股权行政管理的专职机构是（ ）。A 国务院 B 国有资产管理部门 C 国有投资企业 D 资产经营企业18. 优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（ ）。A 参加优先股 B 累积优先股 C 可赎回优先股 D 股息率可调整优先股19. 股东会是股东企业的（ ）。A 权力机构 B 法人代表 C 监督机构 D 决议机构20. 债券具备票面价值，代表了一定的财产价值，是一个（ ）。A 真实资本 B 虚拟资本 C 财产直接支配权 D 实物直接支配权21. 国际债券的记价货币一般是（ ），以便在国际资我市场筹集资金。A 外国货币 B 国际通
5、用货币 C 本国货币 D 本国货币或外国货币22. 债券是由（ ）出具的。A 投资者 B 债券人 C 代剪发行人 D 债务人23. 债券代表其投资者的权利，这种权利称为（ ）。A 债券 B 资金使用权 C 财产支配权 D 资产所有权24. 贴现债券的发行属于（ ）。A 平价发行 B 溢价发行 C 折价发行 D 都不是25. 按发行债券时要求的还本时间，在债券到期时一次所有偿还本金的偿债方式，被称为（ ）。A 展期偿还 B 满期偿还 C 到期偿还 D 部分偿还26. 金融机构发行金融债券使得其资金起源（ ）。A 减少 B增加 C 不变 D 都不是27. 安全性最高的有价证券是（ ）。A 国债 B
6、 股票 C 企业债券 D 企业债券28. 债券和股票的相同点在于（ ）。A 具备同样的权利 B 收益率同样 C 风险同样 D 都是筹资伎俩29. 证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（ ）管理和运作。A 基金托管人 B 基金承销企业 C 基金管理人 D 基金投资顾问30. 证券投资基金反应的是（ ）关系。A 产权 B 委托代理 C 债权债务 D 所有权31. 证券投资基金的资金重要投向（ ）。A 实业 B 邮票 C 有价证券 D珠宝32. 封闭式基金基金单位的交易方式是（ ）。A 赎回 B 证交所上市 C 柜台交易 D 场外交易33. 开放式基金的交易价格取决于（ ）。A 基金总资产值
7、 B 供求关系 C基金净资产 D 基金单位净资产值34. 按照基金管理暂行措施的要求，基金管理人由（ ）机构担任。A 证券企业 B保险企业 C基金管理管理企业 D 商业银行35. 证券投资基金资产的名义持有人是（ ）。A 基金投资者 B 基金管理人 C基金托管人 D 基金监管人36. 基金管理人与托管人之间的关系是（ ）。A 所有人与经营者的关系B.经营与监管的关系C.持有与托管的关系D.委托与受托的关系37. 我国证券投资基金管理暂行措施要求，基金管理企业的最低实收资本为人民币（ ）元。A 1000万 B 3000万 C 5000万 D 一亿38. 率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式
8、产生的交易所是（ ）。A 纽约证券交易所 B 芝加哥期货交易所 C 国际货币市场 D 美国证券交易所39. 美国国库券期货是采取指数报价的，该指数是（ ）。A 100与国库券年收益率的差B.100与和约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆借利率的差C.100与国库券年贴现率的差D.100与国库券年收益率的和40. 美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于（ ）。A B C 30年 D 41. 看涨期权的买方具备在约定期限内按（ ）价格买入一定数量金融资产的权利。A 市场价格 B 买入价格 C 卖出价格 D 约定价格42. 看跌期权的买方对标的金融资产具备（ ）的权利。A 买入 B 卖出 C 持
9、有 D 以上都是43. 可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是（ ）。A 美式期权 B 欧式期权 C 看涨期权 D看跌期权44. 认股权的认购期限一般为（ ）。A 2 B 3 C 两周到30天 D3个月到1年45. 金融期货的交易对象是（ ）。A 金融商品 B 金融商品合约 C 金融期货合约 D 金融期权46. 可转换证券实际上是一个一般股票的（ ）。A 长期看涨期权 B 长期看跌期权 C 短期看涨期权 D短期看跌期权47. 优先认股权实际上是一个一般股票的（ ）。A 长期看涨期权 B 长期看跌期权 C 短期看涨期权 D短期看跌期权48. 不得进入证券交易所交易的证券商是（ ）。
10、A 会员证券商 B 非会员证券商 C 会员承销商 D 会员证券自营商49. 世界上最早、最有影响的股价指数是（ ）。A 道琼斯股价指数 B 恒生指数 C 日经指数 D 纳斯达克指数50. 在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算措施中的（ ）。A 综合法 B 计算期加权法 C 基期加权法 D 相对法51. 以货币形式支付的股息，称之为（ ）。A 现金股息 B 股票股息 C 财产股息 D 负债股息52. 在企业章程中载明并获同意后，企业以一部分股本作为股息派发，称之为（ ）。A 现金股息 B 股票股息 C 财产股息 D 负债股息53. 决定债权票面利率时无须
11、考虑（ ）。A 投资者的接收程度B.债券的信用级别C.利息的支付方式和记息方式D.股票市场的平均价格水平54. 买入债券后持有一端时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（ ）。A 直接收益率 B 到期收益率 C持有期收益率 D 赎回收益率55. 如下那一个风险不属于系统风险（ ）。A 政策风险 B 周期波动风险 C 利率风险 D 信用风险56. （ ）是会员制证券交易所的最高权利机构。A 会员会 B 理事会 C 董事会 D 监察委员会57. 依照我国证券法，对证券企业实行（ ）管理。A 分业 B混合 C 综合 D 分类58. 证券企业客户的交易结算资金必须全额存入制定的（ ），单独立户管
12、理。A 金融机构 B证券企业 C 工商银行 D 商业银行59. 证券企业开展经纪业务，应当置备统一制定的（ ），供委托人使用。A 买卖成交报告单 B 证券买卖委托书 C 指定交易协议书 D 交割单60. 证券企业管理的标准要求证券企业把（ ）放在首位。A 流动性 B 盈利性 C 安全性 D 变现能力61. 代理中央登记结算企业为证券的交易和发行提供登记、保管和结算服务的地方机构，称为（ ）。A 中央登记结算企业 B 地方登记结算企业 C 交易所 D 交易中心62. 依照我国企业法的要求，股份有限企业的法定代表人是（ ）。A 总经理 B 监事长 C 董事长 D 企业内部自定63. 发起人以工业产
13、权、非专利技术作价出资的金额不得超出股份有限企业注册资本的（ ）A 10% B 20% C 30% D 40%64. 企业财产能够清偿企业债务时，其支付的次序为（ ）A 缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿企业债务B.清算费用、职工工资和劳动保险费用、缴纳所欠税款、清偿企业债务C.清算费用、缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清偿企业债务D.职工工资和劳动保险费用、清算费用、缴纳所欠税款、清偿企业债务65. 发起人持有的我司股份，自企业成立之日起（ ）年内不得转让。A 1 B 2 C 3 D 466. 通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市企业已发行的股份的（ ）时，继
14、续进行收购的，应当依法向该上市企业因此股东发出收购要约。A 20% B 25% C 30% D 35%67. 发行企业债券时，该企业的累计债券总额不得超出企业净资产的（ ）A 40% B 50% C 60% D 70%68. 证券的代销、包销期最长不得超出（ ）。A 90 天 B 六个月 C 九个月 D 一年69. 以募集设置方式设置股份有限企业的，发起人认购的股份不得少于企业股份总数的（ ），其于股份应当向社会公开募集。A 15% B 20% C 30% D 35%70. 职业道德是人们在各种职业活动中应当遵守的（ ）。A 职业纪律 B 职业操守 C 职业规范 D 道德规范二、多项选择题1. 自身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为（ ）。A 商业汇票 B 凭证证券 C 商品证券 D 无价证券2. 未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为（
