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1、一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。如下各小题所给出的4选项中，只有一项最符合题目要求。)1、 目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国( )的要求。A.财政法B.证券法C.税法D.预算法标准答案： d解析：中华人民共和国预算法第二十八条明文要求：“除法律和国务院另有要求外，地方政府不得发行地方政府债券”。2、 16，世界上成立了第一家股票交易所，其所在地是( )。A.纽约B.伦敦C.巴黎D.阿姆斯特丹标准答案： d解析：16，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。3、 股份有限企业将法定公积金转为股本时，所留存的该项公积金不得少于转增前企业注册资本的(
2、 )。A.10%B.15%C.20%D.25%标准答案： d解析：修订、1月1日起施行的新企业法第一百六十九条要求，法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前企业注册资本的百分之二十五。4、 反应了净资产中的高流动性部分，表白证券企业变现以满足支付需要和应对风险资金数的是( )。A.净资本B.净利润C.票面利率D.交易价格标准答案： a解析：净资本是假设证券企业的所有负债都同时到期，既有资产所有变现偿付所有负债后的金额。5、 ( )是我国主权财富基金的发端。A.中国投资有限企业B.中国国际金融有限企业C.QFIID.QDII标准答案： a解析：经国务院同意，中国投资有限责任企业于9
3、月29日宣布威立，注册资本金为亿美元，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资企业，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。6、 下列有关股票的清算价值的说法，正确的是( )。A.股票清仓时，股票所能取得的出售价值B.股票的清算价值应与账面价值相等C.股票的清算价值是企业清算时每一股份所代表的实际价值D.企业破产清算时，其发行的股票的交易价值标准答案： c解析：股票的清算价值是企业清算时每一股份所代表的实际价值。从理论上讲，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上并非如此。只有当清算时的资产实陌出售额与财务报表上反应的账面价值一致时，每一股的清算价
4、值才会和账面价值一致.但在企业清算时，其资产往往需要打折出售，清算价值往往小于账面价值。7、 下列有关基金的说法，正确的是( )。A.国债基金是以国债为重要投资对象的证券投资基金，其风险较高B.货币市场基金是以全球的货币市场为投资对象的一个基金C.黄金基金是以黄金或其他贵金属及其有关产业的证券为重要投资对象的基金;收益率一般随贵金属的价格波动而变化，不稳定D.指数基金的特点是它的投资组合等同于市场价格指数的权数百分比标准答案： c解析：国债基金以国家信用作为确保，风险较低，适合于稳健型投资者，尉以A项错误;货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一个基金，其投资对象期限在1年以内，包括银行存款
5、、国库券、企业债券、银行承兑票据及商业票据争，因此B项错误指数基金的特点不是它的投资组合等同于市场价格指数的权数百分比，而是模仿某一股槲指数或债券指数，因此D项错误。8、 无国籍债券是指( )。A.外国债券B.扬基债券C.欧洲债券D.武士债券标准答案： c解析：欧洲债券的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币能够分别属于不一样的国家，因为它不以发行市场所在国的货币为面值，故也称无国籍债券。9、 股票实质上代表了股东对股份企业的( )。A.产权B.债券C.物权D.所有权标准答案： d解析：股票实质上代表了股东对股份企业的所有权，股东凭借股票能够取得企业的股息和红利，参加股东大会并行
6、使自己的权利。10、 有权与一般股股东一起参加本期剩余盈利分派的优先股票是( )。A.可转换优先股票B.不可转换优先股票C.参加优先股票D.非参加优先股票标准答案： c解析：参加优先股票是指优先股票股东除了按要求分得本期固定股息外，尚有权与一般股股东一起参加本期剩余盈利分派的优先股票。11、 企业以货币形式支付的股息，称为( )。A.现金股息B.股票股息C.财产股息D.负债股息标准答案： a解析：现金股息是以货币形式支付的股息和红利，是最一般、最基本的用息形式。分派现金股息，既能够满足股东预期的现金收益目标，又有利于提升股票的市场价格，以吸引更多的投资者。12、 下列有关债券的说法，错误的是(
7、 )。A.债券票面利率与期限成正比，因此不也许存在短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的现象B.债券和股票都属于有价证券C.从功效上看，政府债券最初仅是政府填补赤字的伎俩，但在当代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要伎俩D.凭证式国债和储蓄国债(电子式)都在商业银行柜台发行，不能上市流通标准答案： a解析：一般情况下，期限较长的债券，流动性差，风险相对较大，票面利率应当定得高某些;期限较短的债券，流动性强，风险相对较小，票面利率能够定得低某些。不过，债券票面利率与期限的关系较复杂，加上其他原因的影响，有时，也能见到短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的现象。13、
8、 金融期货一般不包括( )。A.利率期货B.货币期货C.期权期货D.股票指数期货标准答案： c解析：金融期货是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定期间交收标准数量特定金融工具的协议。重要包括货币期货、利率期货和股票指数期货三种。14、 如下不也许成为询价对象的是( )。A.证券企业B.财务企业C.保险机构投资者D.股份有限企业标准答案： d解析：询价对象是指符合中国证监会要求条件的证券投资基金管理企业、证券企业、信托投资企业、财务企业、保险机构投资者、合格境外机构投资者或其他经中国证监会认可的机构投资者。15、 资产证券化是( )。A.风险管理型创新的重要成果B.
9、增强流动性型创新的重要成果C.信用创造型创新的重要成果D.股票创新型创新的重要成果标准答案： b解析：通过资产证券化，将流动性较低的资产(如银行贷款、应收账款、房地产等等)转化为具备较高流动性的可交易证券，提升了基础资产的流动性，便于投资者进行投资。因此，资产证券化是增强流动性型创新的重要成果。16、 兼有债权和股权双重性质的企业债券是( )。A.优先股B.可转换企业债券C.收益企业债券D.信用企业债券标准答案： b解析：可转换企业债券是指发行人依照法定程序发行，在一定期限内依据约定的条件能够转换成股份的企业债券，兼有债权投资和股权投资的双重优势。17、 利率期货以( )作为基础资产。A.浮动
10、利率B.固定利率C.市场利率D.各类固定收益金融工具标准答案： d解析：利率是继外汇期货之后产生的又一个金融期货类别，其基础资产是一定数量的与利率有关的某种金融工具，重要是各类固定收益金融工具。18、 上海证券交易所选择已经完成股权分置改革的沪市上市企业组成样本计算的指数是( )。A.上证综合指数B.新上证综合指数C.上证企业治理指数D.上证成份股指数标准答案： b解析：新上证综合指数简称“新综指”，以12月30日为基日，基点为1000点，新上市综指的样本选用是已完成股权分置改革的沪市上市企业的股票。19、 外国债券的发行一般由( )的金融机构、证券企业承销。A.投资者所在国B.发行人所在国C
11、.发行地所在国D.第三国标准答案： c解析：外国债券一般由发行地所在国的证券企业、金融机构承销，而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。20、 债券代表其投资者的权利，这种权利称为( )。A.债权B.资金使用权C.财产支配权D.资产所有权标准答案： a解析：债券是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺一定利率定期支付并到期偿还本金的债权债务关系。21、 基金持有人与托管人之间的关系是( )。A.所有人与经营者的关系B.经营与监管的关系C.持有与监管的关系D.委托与受托的关系标准答案： d解析：基金持有人和基金托管人的关系是委托
12、与受托的关系。基金发起人代表基金持有人把基金资产委托给基金托管人保管。22、 证券市场可分为发行市场和交易市场，这反应了证券市场的( )。A.交易结构B.层次结构C.品种结构D.主体结构标准答案： b解析：层次结构一般是指按证券进入市场的次序而形成的结构关系。按这种次序关系划分，证券市场的组成可分为发行市场和交易市场。按证券市场的交易场所结构，证券市场可分为有形市场和无形市场;按品种结构，证券市场可分为股票市场、债券市场、基金市场和衍生品市场等。23、 QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的要求和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换为本地货币，通过严格监管的专门账户投资本地()，其资
13、本利得、股息等经同意后可转为外汇汇出的一个制度。A.证券市场B.基金市场C.信托市场D.房地产市场标准答案： a解析：QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的要求和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换为本地货币，通过严格监管的专门账户投资本地证券市场，其资本利得、股息等经同意后可转为外汇汇出的一个制度。24、 依照证券投资基金管理暂行措施的要求，基金收益分派采取现金形式，每年最少一次，分派百分比不得少于基金净收益的( )。A.50%B.60%C.80%D.90%标准答案： d解析：依照证券投资基金管理暂行措施有关条文的要求，基金收益分派应当采取现金形式，每年最少一次，基金收益分派百分比不得低于基金净收益的90%。
