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1、证券交易复习题第一章证券交易概述一单项选择题1. 新中国证券市场的建立始于（B）年A 1990 B 1986 C 1992 D 19842.1992年年初，人民币特种股票即B股最先在（A）证券交易所上市 A 上海 B深圳 C香港 D 纽约3.我国股权分置改革试点工作开启的时间是（B）A 5月底 B 4月底 C 5月底 D 1月底4.公开标准的核心要求是（C）A 参加交易的各方应当取得平等的机会B 交易各方要及时公布有关信息C 实现市场信息的公开化D 上市企业对重大事项及时向社会公布5可转换债券具备（A）的双重特性A 债券和期权 B债权和股权 C债权和权证 D 股权和期权6 .回购交易一般在(A
2、)交易中利用A 远期 B现货 C 债券 D 股票7从内容上看，权证具备(A)特质A期权 B 所有权 C 约定交易 D 远期交易8.金融期货交易是指以（D）为对象进行的流通转让活动A 权证 B股票 C金融衍生产品 D 金融期货合约9.（A）中国证券监督管理委员会同意了深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块，并核准了中小企业版块得实行方案。A 5月 B 4月 c 5月 D 1月10.（B）创业板在深圳证券交易所开市A 10月30日 B 10月30日 C 10月1号 D 1月1号二多项选择题1.如下有关证券交易重要特性的表述中，正确的有（BCD）A证券的流动性，收益性和安全性三者之间相互联系B.
3、证券只有通过流动才具备较强的变现能力C.因为证券也许为其持有者带来一定收益，因此具备流动性D.证券在流动中也存在因其价格变化持有者带来损失的风险2.证券交易与证券发行的联系体现为（ACD）A.证券交易与发行相互促进，相互制约B证券交易决定了证券发行的规模。是证券发行的前提C证券发行为证券交易提供了对象D.证券交易使证券的流动性特性显示出来，有利于证券.发行的顺利进行3.下列有关公平标准的说法正确的有(BC)A.应当公正地看待证券交易的各方B.参加各方应当取得平等的机会C资金数量不一样的交易主体应享受公平的待遇D除证券企业外，各方处在平等的法律地位4下列属于政府债券的有（AB）A国债 B.地方债
4、 C建设债券 D 可转换债券5.下列有关交易型开放式指数基金的说法正确的有（ABCD）A.代表的是一篮子股票的投资组合B.追踪的是实际的股价指数C能够在证券交易所挂牌上市交易D能够进行基金份额的申购和赎回6.按照交易对象的品种划分，证券交易种类有(ABCD)A.股票交易 B 债券交易 C 基金交易 D 其他金融衍生工具的交易7.证券交易所不得直接或者间接从事的事项有(ABC)A以营利为目标的业务B新闻出版业C公布对证券价格进行预测的文字和资料D安排证券上市8.为确保业务的正常进行，证券登记结算机构需采取的措施有（ABCD）A建立完善的技术系统B建立完善的结算参加人准入标准和风险评定体系C制定完
5、善的风险防范制度和内部控制制度D对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程9.如下属于基础性金融产品的是(AB)A.股票 B.债券 C.可转换债券 D.权证10.目前，金融期货重要类型有(ABC) A外汇期货 B 利率期货 C股权类期货 D 国债期货 三判断题，正确用A表示，错误用B表示（如下章节都同）1.证券交易的特性重要体现为证券的风险性，流动性，安全性（B）2.1990年12月和1991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式开业（A）3.公正标准是指公正看待证券交易的参加方，公正地处理证券交易事务（A）第二章 证券交易程序一单项选择题1.委托指令依照（B），有买
6、进委托和卖出委托A委托订单的数量 B.买卖证券的方向 C委托价格限制 D 委托时效限制2.委托指令依照（c）,有市价委托和限价委托A委托订单的数量 B 买卖证券的方向 C。委托价格限制 D 委托时效限制3.委托指令依照（D）有当日委托，当周委托，无期限委托，开市委托和收市委托等。A委托订单的数量 B 买卖证券的方向 C 委托价格限制 D 委托时效限制4.在订单匹配标准方面，我国采取了（A）A 价格优先标准，时间优先标准B按百分比分派标准，数量优先标准C客户优先标准，做市商优先标准D经纪商优先标准5.对于记名证券而言，完成了清算和交收，还要完成（B）步骤，证券交易过程才告结束A余额清算 B.登记
7、过户 C 清户 D 清账销户6.开立（B）是投资者进行证券交易的先决条件A资金账户 B.证券账户 C 结算账户 D 基金账户7.证券账户管理规则要求，由（A）对证券账户实行统一管理。A中国证券登记结算有限责任企业B中国证券登记结算有限责任企业上海分企业C 中国证券登记结算有限责任企业委托的开户代理机构D中国证券登记结算有限责任企业深圳分企业8.按（B）划分，证券账户能够划分为上海证券账户和深圳证券账户，分别用于记载在上海证券交易所和深圳证券交易所上市交易的证券以及中国证券登记结算有限责任企业认可的其他证券。A 交易金额 B 交易场所 C 账户用途 D 投资者种类9.对于同一类别和用途的证券账户
8、，标准上一个自然人，法人只能开立（A）个A 1 B 2 C 3 D 410.对于国家法律法规和行政规章要求需要的（C）特殊法人机构，可按要求向中国证券登记结算有限责任企业申请开立多个证券帐户。二多项选择题1.证券帐号用来记载投资者所持有的证券（ABD）A种类 B 数量 C 价格 D 对应的变动情况2.资金账户用来记载和反应投资者买卖证券的（AC）A货币收付 B证券收付 C 结存数额 D 清算结余3.委托指令依照委托订单的数量，能够分为（AB）A整数委托 B 零数委托 C 买进委托 D 卖出委托4.证券经纪商接到投资者的委托指令后，首先要对投资者身份的（AD）A真实性 B 准确性 C 可靠性 D
9、 合法性5.委托指令依照委托时效限制，能够分为（ABCD）A当日委托 B 当周委托 C 无期限委托 D 开市委托和收市委托6.证券交易所在证券交易中接收报价的方式重要有（ACD）A口头报价 B 手势报价 C 书面报价 D 电脑报价7.在订单匹配标准方面，依照各国(地区)证券市场的实践，优先标准重要有（ABCD）A价格优先标准，时间优先标准B按百分比分派标准，数量优先标准C客户优先标准，做市商优先标准D经纪商优先标准8.在订单匹配标准方面，我国采取（AB）A价格优先标准 B 时间优先标准 C 客户优先标准 D 经纪商标准9.证券交易所交易系统接收申报后，成交价格确实定情况有（BC）A 通过买卖双
10、方协商形成交易价格B 通过买卖双方直接竞价形成交易价格C 交易价格由交易商报出，投资者接收交易商的报价后即可与交易商进行证券买卖D 交易价格由投资者报出，交易商接收投资者的报价后即可与交易商进行证券买卖10.清算包括（AD）A 资金清算 B 余额清算 C 数量清算 D 证券清算三 判断题1.证券交易程序，就是投资者在二级市场上买进或卖出已上市证券所应遵照的要求过程。（A）2.在证券交易所市场，投资者买卖证券能够直接进入交易商办理。（B）3.投资者向经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为“委托”（A）第三章 尤其交易事项及其监管一单项选择题1.在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，
11、由买卖双方在前收盘价的上下（D）之间自行协商确定A 5% B 10% C 15% D 30%2.有关上海证券交易所推出的大宗交易系统专场业务，如下说法错误的是（B）A 5月推出B 只能由股份持有者发起出售需求C 由证券交易所组织专场D 由中国证券登记结算有限责任企业完成结算3.依照深圳证券交易所交易规则的要求，如下（D）不能在深圳证券交易所采取大宗交易方式A B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币B A股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万人民币C 基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币D 债券单笔质押式回购交易数量不低于5
12、00张（以人民币100元面额为1张）或者交易金额不低于50万人民币4.（B）实行次交易日起回转交易A A股 B B股 C 债券 D 权证5.退市风险警示制度是从（C）开始实行的A 4月2日 B 4月3日 C 5月8日 D 1月1日6.因股权分布发生变化导致连续（C）个交易日不具备上市条件的情形，企业在要求期限内提出股权分布问题处理方案，经证券交易所同意其实行的，由证券交易所对其股票交易实行退市风险警示A 5 B 10 C 20 D 30 7.上市企业应当在股票交易实行退市风险警示之前（A）个交易日公布公告A 1 B 2 C 3 D 58.中小企业版上市企业最近一个会计年度的审计成果显示企业对外
13、担保余额（合并报表范围内的企业出外）超出（B）且占净资产值（）以上（主营业务为担保的企业除外）的，深圳证券交易所对其股票交易实习退市风险警示A 万元，50% B 1亿元，100%C 万元，100% D 1亿元，50%9.中小企业板上市企业收到深圳证券交易所公开训斥后，在（D）内再次受到深圳证券交易所公开训斥的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示A6个月 B 12个月 C，18个月 D 24个月10.在企业股票交易实行退市风险警示期间，企业应当最少在每个月前（C）个交易日内披露企业为撤消退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况A 2 B 3 C 5 D 10二多项选择题1.在上海证券交
14、易所进行的证券买卖符合如下（ABCD）条件的，能够采取大宗交易方式。A A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币B B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元C 基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币D 国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币2.如下属于意向申报和成交申报都包括的内容有（ABD）A 证券代码 B 证券帐号 C 交易价格 D 买卖方向3.依照深圳证券交易所综合协议交易平台业务实行细则的要求，能够通过综合协议交易平台进行的交易有（ABC）A 权益类证券大宗交易B 债券大宗交易C 专题资产管理计划收益权份额协议交易D 权证大宗交易4.依照深圳证券交易所交易规则的要求，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合如下（BCD）条件的，能够采取大宗交易方式A国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量
