《2024年吉林省基金从业资格衍生工具的定义考试试卷》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年吉林省基金从业资格衍生工具的定义考试试卷（15页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、吉林省基金从业资格：衍生工具的定义考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.基金的分析和评价应遵照的标准包括_。 A长期性标准 B针对性标准 C强制性标准 D一致性标准2.证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这重要得益于_。 A基金的强制信息披露制度 B基金从业人员较高的专业水平 C基金管理人员较高的道德水准 D基金管理人设置了内部流程控制3.下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是_。 A高久期高信用债券基金 B高久期低信用债券基金 C低久期高信用债券基金 D低久期低信用债
2、券基金 4.有关债券的基本性质，下列描述错误的是_。 A债券自身有一定的面值，一般它是债券投资者投入资金的量化体现 B债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移 C债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动 D债券代表债券投资者的权利，这种权利是一个债权 5. _不属于基金净值公告中需要披露的信息。 A基金资产净值 B投资组合报告 C份额净值 D份额累计净值 6. 备兑权证一般由_发行。 A证券交易所 B投资银行 C上市企业 D中国证监会 7. 下列各项中，_不是基金营销特殊性的重要体现。 A服务性 B专业性 C连续性 D广泛性 8. 承购包销和_等方式。 A私募发行
3、 B招标发行 C私下发行 D网上发行 9. 基金运作费用包括_。 A申购费 B审计费 C信息披露费 D分红手续费 10. 下列不属于基金市场服务机构的是_。 A基金销售机构 B基金注册登记机构 C律师事务所和会计师事务所 D中国证券业协会 11. 基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反应，最少包括_。 A无风险等级 B低风险等级 C中风险等级 D高风险等级 12. 上市企业公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前_个交易日企业股票均价或前一个交易日均价。 A10 B15 C20 D30 13. 首家在香港地区开业的内地期货企业分支机构是_。 A中国国际期货香港企业
4、 B香港中银集团 C格林期货香港企业 D南华期货香港企业 14. 基金的销售过程中，客户追踪的详细做法有_。 A及时更新原有的客户统计 B定期向客户提供有用的信息服务 C对客户的财务情况、投资情况进行跟踪 D针对市场变化及时提供新的服务和产品 15. _也许导致交易型开放式指数基金(ETF)的收益率与跟踪指数的收益率之间存在跟踪误差。 A抽样复制 B现金留存 C完全复制 D基金费用 16. 基金年度报告应当在会计年度结束后（）日内通过审计后予以公告。 A15 B45 C60 D90 17. 有关开放式基金，如下说法错误的有_。 A投资者在基金募集期内购置基金份额的行为被称为基金的申购 B申购、
5、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格 C开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的标准 D基金管理人不得在基金协议约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换 18. 依照权证行权所买卖的标的股票起源不一样，权证可分为_。 A认股权证和备兑权证 B认购权证和认沽权证 C美式权证和欧式权证 D股权类权证和债权类权证 19. 通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发觉并处理有关违规事件，确保法规的有效执行，这是基金销售监管中的（）。 A市场准入监管 B日常连续监管 C现场检查 D非现场检查 20. 下列有关基金份额持有人大会
6、的说法，不正确的有_。 A基金托管人以为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议 B当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后，基金托管人不得自行召集会议 C基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的，应当自出具书面决定之日起60日内召开 D代表基金份额5%以上的基金份额持有人以为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议 21. _是用来分析货币市场基金的指标。 A融资百分比 B保本期 C安全垫 D担保人 22. 在基金募集期间，最重要的信息披露文献有_。 A基金协议 B基金招募阐明书 C基金托管协议 D基金年度审计报告 23
7、. 存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采取_确定投资品种的公允价值。 A发行日开盘价 B发行日平均价 C最近交易的市价 D发行日收盘价 24. 下列金融产品中，信息披露程度最高的是_。 A银行理财产品 B银行储蓄存款 C基金 D券商集共计划 25. _也许导致交易型开放式指数基金(ETF)的收益率与跟踪指数的收益率之间存在跟踪误差。 A抽样复制 B现金留存 C完全复制 D基金费用26.依照基金_的不一样，能够将基金分为积极型基金和被动型基金。 A运作方式 B投资对象 C投资目标 D投资理念 27.下列有关基金管理企业的说法，正确的有_。 A基金管理
8、企业应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对企业经营运作的合法合规性进行监察和稽核 B基金管理企业建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度 C基金管理企业应当建立健全由授权、研究、决议、执行和评定等步骤组成的投资管理系统，公平看待其管理的不一样基金财产和客户资产 D基金管理企业应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统 28.对已经设置的基金开展再营销的行为是指_。 A人员推销 B连续营销 C营业推广 D公共关系 29.下列有关基金销售流程的说法，不正确的是_。 A基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品合用性分析及风险提示、提供
9、投资咨询提议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务 B基金销售机构需要在投资者认购超出其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认 C基金销售机构在简介基金产品时应尽也许使用专业术语以确保权威性和准确性 D基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产情况并调整投资提议 30. “马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个_。 A开放式基金 B封闭式基金 C企业型基金 D契约型基金31. 基金管理企业的股东均应具备的条件有_。 A具备良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良统计 B注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币 C连续经
10、营3个以上完整的会计年度，企业治理健全，内部监控制度完善 D最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚32. 债券和其他证券三大类，是按照_来分类的。 A证券发行主体的不一样 B是否在证券交易所挂牌上市交易 C募集方式的不一样 D证券所代表权利性质的不一样33. 下列有关基金的信息披露，说法不正确的是_。 A能有效地提升基金运作的透明度 B有利于预防利益冲突与利益输送 C在我国具备自愿性的特点 D有利于提升证券市场的效率 34. 依照运作方式的不一样，基金能够分为_。 A封闭式基金和开放式基金 B契约型基金和企业型基金 C公募基金和私募基金 D积极型基金和被动型基金 35. 基金销售机
11、构在基金销售活动中的严禁行为不包括_。 A以排挤竞争对手为目标，压低基金的收费水平 B申购期间对申购费用提供优惠政策 C采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 D通过先收后返、财务处理等方式变相减少收费标准 36. 依照(证券投资基金运作管理措施)要求，股票基金的股票投资比重必须在_以上；债券基金的债券投资比重必须在_以上。 A60%；80% B80%；60% C60%；60% D80%；80%37. 基金产品的风险等级一般不包括_。 A高风险等级 B中风险等级 C低风险等级 D无风险等级38. 下列各项中，不属于股票型基金的分析指标的是_。 A久期 B基金分红 C已实现收益
12、D净值增加率39. 行业发展情况分析和上市企业价值分析的是_。 A投资部 B研究部 C交易部 D监察稽核部40. 某股份企业拟向社会公众公开发行股票并上市，该企业发行前注册资本为1.2亿元，企业没有内部职工股，则其初次发行的一般股数量不得少于（）万股。 A1800 B C3000 D400041. 下列有关开立基金账户买卖封闭式基金的说法，不正确的是_。 A投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户 B已开设证券账户的投资者不能再重复开设基金账户 C基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易 D每个投资者凭个人身份证能够开设2个基金账户42. 如下属于基金监管部日常连续监管内容的有_。 A对基
13、金销售机构及高级管理人员的资格审核 B对基金销售机构日常经营活动的监管 C对基金销售机构销售人员从业行为的监管 D对基金销售机构基金销售各步骤的监管43. 开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超出基金总份额的_时，为巨额赎回。 A3% B5% C10% D20%44. 小李有30万元人民币，依照(企业法)，他至多能够投资设置_个一人有限责任企业。 A1 B2 C3 D445. 基金份额净值等于_除以基金目前的总份额。 A基金资产总值 B基金资产净值 C基金公允价值 D基金资产估值46. 分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送报告材料。其报送内容不包括_。 A基金宣传推介材料的形式 B基金
14、宣传推介材料的用途阐明 C基金管理企业督察长出具的合规意见书 D基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中有关内容的原件以及有关获奖证明的原件47. 足额向_支付基金收益。 A基金自律组织 B基金监管部门 C基金托管人 D基金份额持有人48. 基金销售业务的风险重要包括_。 A合规风险 B操作风险 C技术风险 D不可抗力风险49. 下列选项中，不属于基金托管人职责的是_。 A预防基金财产挪作他用，有效保障资产安全 B促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益 C计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格 D防范、减少基金会计核算中的差错50. 目前，我国基金管理的主管机关是_。 A中国证监会 B中国银监会 C中国人民银行 D证券交易所
