《2024年河北省下半年基金从业资格证券投资基金的类型考试题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年河北省下半年基金从业资格证券投资基金的类型考试题（14页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、河北省下六个月基金从业资格：证券投资基金的类型考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.有关证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列论述正确的有_。 A流通市场是发行市场的前提 B发行价格受交易价格影响 C发行市场是流通市场的延续 D发行市场是流通市场的基础2.基金宣传推介材料能够_。 A违规承诺收益或者负担损失 B夸张或者片面宣传基金 C刊登基金的过往业绩 D刊登单位或者个人的推荐性文字3.有关货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是_。 A开放申购、赎回后法
2、定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露 B开放日的收益公告，应在当日进行披露 C开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率 D开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率 4.基金销售人员从事基金销售活动，不得有的行为包括（）。 A为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金 B以书面形式与投资者约定利益提成或亏损分担，但尤其注明该约定与基金销售机构无关 C个人担保该基金会盈利 D接收投资者全权委托，直接代理客户进行基金认
3、购、申购、赎回等交易 5. 有关债券的基本性质，下列描述错误的是_。 A债券自身有一定的面值，一般它是债券投资者投入资金的量化体现 B债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移 C债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动 D债券代表债券投资者的权利，这种权利是一个债权 6. 基金信息披露义务人的信息披露活动存在_的现象时，将被责令更正，警告，并处罚款。 A信息披露文献不符合中国证监会有关基金信息披露内容与格式准则的要求 B信息披露文献不符合中国证监会有关编报规则的要求 C未按要求履行信息披露文献立案、置备义务 D年度报告的财务会计报告未经审计即予披露 7. 企业的资
4、产净值是全体股东的权益，决定着股票的_。 A票面价值 B账面价值 C清算价值 D内在价值 8. 下列选项中，不属于基金托管人职责的是_。 A预防基金财产挪作他用，有效保障资产安全 B促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益 C计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格 D防范、减少基金会计核算中的差错 9. 结合紧密的行动方案。 A行动方案 B组织结构 C决议和奖励制度 D人力资源和企业文化 10. 下列有关基金管理人的说法，不正确的是_。 A基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要 B基金管理人对于投资者负有重要的信托责
5、任 C基金管理人在基金运行中处在核心地位，只有基金管理人才有权出售基金份额，进行基金资产的投资管理 D基金管理人应依照投资指令，办理基金名下的资金往来 11. “马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个_。 A开放式基金 B封闭式基金 C企业型基金 D契约型基金 12. 基金托管人在保管基金财产时，无须_。 A确保基金财产的安全 B对基金投资损失负担赔偿责任 C依法处罚基金财产 D严守基金商业秘密 13. 基金的分析和评价应遵照的标准包括_。 A长期性标准 B针对性标准 C强制性标准 D一致性标准 14. 分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送报告材料。其报送内容不包括_。 A基金宣传推介材
6、料的形式 B基金宣传推介材料的用途阐明 C基金管理企业督察长出具的合规意见书 D基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中有关内容的原件以及有关获奖证明的原件 15. 投资者投资10000元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为1.0000元，申购费率为1.00%，则最后申购到的份额约为_份。 A9900 B9901 C9990 D10000 16. 基金销售机构在基金销售活动中的严禁行为不包括_。 A以排挤竞争对手为目标，压低基金的收费水平 B申购期间对申购费用提供优惠政策 C采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 D通过先收后返、财务处理等方式变相减少收费标准 17.
7、 证券投资基金销售业务信息管理平台管理要求要求销售机构信息管理平台应_。 A具备基金销售业务信息流和资金流的监控查对机制 B具备基金销售费率的监控机制 C具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制 D支持基金销售合用性标准在基金销售业务中的利用 18. 目前，我国债券型基金的认购费率一般在（）如下。 A0.5% B1% C1.5% D2% 二、多项选择题（共34题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 19. 两个或两个以上的当事人按共同约定的条件，在约定的时间内定期互换现金流的金融交易，称之为_。 A金融股权 B金融期货 C金融互换 D结构化金融衍生工具 20. 在基金营销组合的四大要素中
8、，_的重要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购置基金产品，提供连续服务。 A产品 B费率 C渠道 D促销 21. 基金年度报告披露的重要内容有_。 A基金管理人报告 B审计报告 C投资组合报告 D托管人报告 22. 证券投资基金的市场营销不包括的活动有_。 A产品组合设计 B售后服务 C基金投资 D基金销售 23. 目前我国各家商业银行推广的_是结构化金融衍生工具的经典代表之一。 A资产结构化理财产品 B利率结构化理财产品 C股权结构化理财产品 D挂钩不一样标的资产的理财产品 24. 有关现金百分比变化法的说法，错误的是_。 A通过回归的算法来确定基金经理是否具备择时能力 B较为直观
9、 C通过度析基金在不一样市场环境下现金百分比的变化情况来评价基金经理的择时能力 D市场繁荣期，基金的现金或低风险、低收益资产的百分比较小阐明其择时能力很好 25. 投资者投资10000元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为1.0000元，申购费率为1.00%，则最后申购到的份额约为_份。 A9900 B9901 C9990 D1000026.基金管理企业的股东均应具备的条件有_。 A具备良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良统计 B注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币 C连续经营3个以上完整的会计年度，企业治理健全，内部监控制度完善 D最
10、近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 27._也许导致交易型开放式指数基金(ETF)的收益率与跟踪指数的收益率之间存在跟踪误差。 A抽样复制 B现金留存 C完全复制 D基金费用 28.货币市场基金的份额净值_。 A固定在1元人民币 B随市场利率的上升而减少 C随市场利率的上升而增加 D随平均剩余期限的增加而增加 29.基金交易费中，由证券企业向基金收取的是_。 A佣金 B过户费 C经手费 D证管费 30. 封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括_。 A基金的募集符合证券投资基金法的要求 B基金协议期限不超出5年 C基金募集金额不低于2亿元人民币 D基金份额持有人不少于1000人31
11、. 提货单表白了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，阐明提货单是一个_。 A金融证券 B货币证券 C商品证券 D资本证券32. 在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有_。 A期权交易 B回购交易 C现券买卖 D信用交易33. 下列各项中，基金信息披露不包括_。 A登记信息披露 B募集信息披露 C运作信息披露 D暂时信息披露 34. 基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括_。 A地理原因 B人口原因 C投资者心理原因 D投资者行为原因 35. 上市企业公积金的起源有_。 A股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入企业的资本公积金 B依据企业法的要求，每年从税后净利润中按百分比
12、提存部分法定公积金 C股东大会决议后提取的任意公积金 D企业通过若干年经营以后资产重估增值部分 36. 依照中国证监会的有关要求，基金认(申)购费率将按_为基础收取。 A认(申)购份额 B净认(申)购份额 C认(申)购金额 D净认(申)购金额37. 下列各项，不属于基金托管人应当具备的条件的是_。 A总资本和资本充足率符合有关要求 B设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达成法定人数 C有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施 D有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度38. 基金销售人员从事基金销售活动，不得_。 A同意他人以其本人的名义从事基金销售业务 B
13、承诺利用基金资产进行利益输送 C直接代理客户进行基金认购 D与投资者以口头约定亏损分担39. 甲企业与乙企业签订建设工程协议，由乙企业承建甲企业办公大楼的建设工程；协议签订后很快，甲企业所在地发生特大地震，原拟建办公大楼的土地已经洼陷，甲企业损失惨重，拟取消办公大楼建设计划。依照协议法律制度的要求，下列说法正确的是_。 A乙企业有权要求甲企业重新选定建设地点，继续履行建设工程协议 B甲企业有权通知乙企业解除协议，但应当向乙企业负担违约责任 C只有经乙企业同意，甲企业才能解除协议 D甲企业有权通知乙企业解除协议，且无须负担任何违约责任40. 目前我国QDII基金的募集程序重要包括_等步骤。 A合
14、格境内机构投资者资格的申请及审核 BQDII基金产品的申请及核准 C经营外汇业务资格申请， D基金份额出售41. 基金年度报告应当在会计年度结束后（）日内通过审计后予以公告。 A15 B45 C60 D9042. 债券和其他证券三大类，是按照_来分类的。 A证券发行主体的不一样 B是否在证券交易所挂牌上市交易 C募集方式的不一样 D证券所代表权利性质的不一样43. 从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为_，通过者取得基金销售从业许可。 A证券市场基础知识 B证券投资基金 C证券发行与承销 D证券投资基金销售基础知识44. 假定某基金的总资产为65亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为60亿份，那么该基金份额净值为（）元。 A1 B1.05 C1.13 D1.2445. 开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超出基金总份额的_时，为巨额赎回。 A3% B5% C10% D20%46. 基金销售市场细分中，重要的人口原因变量不包括_。 A家庭规模 B社会阶层 C家庭生命周期 D交通通信条件47. _可采取不一样币种申购基金份额。 AQDII基金 B境内ETF基金 C一般开放式基金 D一般封闭式基金48. 证券投资基金的一个突
