《2024年新证券法百题知识竞赛试题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年新证券法百题知识竞赛试题（24页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、新证券法百题知识竞赛试题一、单项选择题 1、 证券法修订案于 10月27日由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过，该法将于何时正式开始实行？ A 1月1日 B 3月1日 C 6月1日 D 9月1日 2、 依照证券法，如下对证券公开发行的论述中，哪项是错误的？ A 向不特定对象发行证券，属于公开发行 B向累计超出二百人的特定对象发行证券，属于公开发行 C发行人公开发行的证券，必须由证券企业承销 D未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券 3、 股份有限企业公开发行股票，向国务院证券监督管理机构报送的下列文献中，依照法律的要求，不是必须要报送的是： A发行保荐书 B发起人协议 C招股阐明书
2、D 企业章程 4、 依照证券法，如下有关企业公开发行新股的条件的论述，哪项是正确的？ A前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上 B 企业预期利润率可达同期银行存款利率 C最近三年连续盈利，并可向股东支付股利 D最近三年内财务会计文献无虚假记载 5、 依照证券法，如下有关企业公开发行企业债券的条件的论述，哪项是正确的？ A有限责任企业的净资产不低于人民币三千万元 B累计债券余额不超出企业净资产的百分之四十 C最近三年连续盈利 D公开发行企业债券筹集的资金，用于填补亏损和非生产性支出 6、 如下有关不得再次公开发行企业债券情形的描述，哪项是错误的？ A前一次公开发行的企业债券尚未募足 B对已公开发
3、行的企业债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处在继续状态 C违背法律要求，变化公开发行企业债券所募资金的用途 D 企业累计债券余额为企业净资产的百分之三十 7、 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文献之日起 ( )内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。 A一个月 B三个月 C五个月 D六个月 8、 证券企业将发行人的证券按照协议所有购入或者在承销期结束时将售后剩余证券所有自行购入的承销方式被称为（ ） A证券代销 B证券包销 C证券经销 9、 证券法有关发行人应当采取承销团方式出售证券的要求中，下列哪项是错误的？ A适合用于向不特定对象公开发行
4、的证券 B发行证券的票面总值必须超出人民币一亿元 C由主承销和参加承销的证券企业组成 D承销团代销、包销期最长不得超出九十日 10、 股票发行采取代销方式，向投资者出售的股票数量未达成拟公开发行股票数量百分之（ ）的，为发行失败。 A 五十 B 六十 C 七十 D 八十 11、 证券在证券交易所上市交易，应当采取何种交易方式？ A集中竞价交易方式 B公开的交易方式 C做市商交易方式 D公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构同意的其他方式 12、 依照证券法的有关要求，下列对证券交易方式或制度的说法，哪项是正确的？ A依法公开发行的股票、企业债券及其他证券，必须在依法设置的证券交易所上市交
5、易 B证券交易必须采取无纸化交易方式 C证券交易以现货和国务院要求的其他方式进行交易 D证券企业不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动 13、 依照证券法，如下对股票买卖限制的要求，哪项是错误的？ A为股票发行出具审计报告、资产评定报告或者法律意见书等文献的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票 B为上市企业出具审计报告、资产评定报告或者法律意见书等文献的证券服务机构和人员，自接收上市企业委托之日起至上述文献公开后五日内，不得买卖该种股票 C证券交易所、证券企业和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规严禁参加股票交易的其他人员
6、，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票 D任何人在成为证券交易所、证券企业和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规严禁参加股票交易的其他人员之前原已持有的股票，能够继续持有，不受买卖限制 14、 上市企业董事、监事、高级管理人员、持有上市企业股份百分之五以上的股东，将其所持有的该企业的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该企业所有，企业应当收回其所得收益。企业董事会不按照前款要求执行的，股东有权要求董事会在多少日内执行？ A 十五 B 二十 C 三十 D 四十 15、 依照
7、上题，假如企业董事会未在上述期限内执行的，股东可采取如下哪项措施？ A股东必须先向证券交易所报告 B股东必须先提起仲裁 C股东有权为了企业的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼 D股东有权为了企业的利益以企业的名义直接向人民法院提起诉讼 16、 申请证券上市交易，应当向（ ）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。 A 国务院证券监督管理机构 B 证券交易所 C 国务院授权的部门 D省级人民政府 17、 下列股份有限企业申请股票上市的条件中，哪项是错误的？ A企业股本总额不少于人民币三千万元 B 持有股票面值达人民币 1000元以上的股东人数不少于1000人 C 公开发行的股份达企
8、业股份总数的百分之二十五以上；企业股本总额超出人民币四亿元的，公开发行股份的百分比为百分之十以上 D企业在最近三年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 18、 企业为申请股票上市交易向证券交易所报送下列文献中，哪项是错误的？ A上市报告书 B申请股票上市的股东大会决议 C未经审计的企业最近三年的财务会计报告 D法律意见书和保荐人出具的上市保荐书 19、 某有限责任企业的净资产额为人民币 1.5亿元，拟申请其初次发行的企业债券上市交易。该企业的下列情况中，哪一项不符合企业债券上市的法定条件？ A 该债券的期限为2年 B 该债券的累计发行额为人民币8000万元 C 筹集的资金投向符合国家产业政
9、策 D 该企业最近三年平均可分派利润足以支付企业债券一年的利息 20、 依照证券法，符合如下哪种情形时，证券交易所能够做出暂停该企业股票上市的决定？ A 上市企业财务报告作虚假记载且拒绝纠正的 B 上市企业最近二年连续亏损的 C 企业解散或者被宣布破产的 D 企业有重大违法行为的 21、 如下有关上市企业股票终止上市的条件，哪项是错误的？ A企业股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所要求的期限内仍不能达成上市条件 B企业对财务会计报告作虚假记载，也许误导投资者的 C企业最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利 D企业解散或者被宣布破产 22、 公 司债券上市交易后，在
10、一定情形下，证券交易所可决定暂停其上市交易。如下对暂停企业债券上市情形的说法中不准确的是： A企业有重大违法行为 B企业最近三年连续亏损 C企业情况发生重大变化不符合企业债券上市条件 D企业债券所募集资金不按照核准的用途使用 23、 依照证券法，对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，有关当事人能够采取如下哪项措施： A向国务院证券监督管理机构申请复核 B向国务院证券监督管理机构设置的复核机构申请复核 C向证券交易所设置的复核机构申请复核 D 向证券交易所所在地的中级人民法院起诉 24、 如下有关证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易的说法中，哪项是错误的？ A证券交易所的上
11、市规则可要求暂停或者终止股票上市交易的其他情形 B 应及时公告 C应报国务院证券监督管理机构立案 D 应报国务院证券监督管理机构同意 25、 上市企业和企业债券上市交易的企业，应当在每一会计年度的上六个月结束之日起（ ）内，以及在每一会计年度结束之日起（ ）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告，并予公告： A一个月 三个月 B 二个月 四个月 C三个月 六个月 D六个月 十二个月 26、 依照证券法，下列哪项属于上市企业暂时报告中应披露的 “重大事件”： A企业的经营方针和经营范围的重大变化 B企业发生轻微亏损或者损失 C企业四分之一以上的董事、监事或者经剪发生变动
12、D持有企业百分之三以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制企业的情况发生较大变化 27、 发行人、上市企业公告的信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，如下说法中，哪项是错误的？ A 发行人应当负担赔偿责任 B上市企业应当负担赔偿责任 C发行人、上市企业的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人，应当与发行人、上市企业负担连带赔偿责任，不过能够证明自己没有过错的除外 D证券交易所、国务院证券监督管理机构应当负担连带赔偿责任 28、 如下有关证券法要求的证券交易内幕信息知情人的类型中，哪项是错误的？ A证券交易所的有关人员 B证券监
13、督管理机构工作人员 C发行人控股企业的监事 D持有企业百分之三以上股份的自然人 29、 如下不属于证券法所称之内幕信息的是： A已公开的企业分派股利的计划 B企业股权结构的重大变化 C企业营业用重要资产的抵押、出售或者报废一次超出该资产的百分之三十 D企业的董事、监事、高级管理人员的行为也许依法负担重大损害赔偿责任 30、 依照证券法，如下有关证券交易行为的要求中，哪项是错误的？ A严禁法人非法利用他人账户从事证券交易 B依法拓宽资金入市渠道，严禁资金违规流入股市 C国有企业和国有资产控股的企业，不得买卖上市交易的股票 D国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关要求 3
14、1、 如下有关要约收购的说法，哪项是正确的？ A收购要约的期限届满，收购人持有的被收购企业的股份数达成该企业已发行的股份总数的百分之七十五以上的，该上市企业的股票应当在证券交易所终止上市交易 B在上市企业收购中，收购人持有的被收购的上市企业的股票，在收购行为完成后的六个月内不得转让 C收购人在报送上市企业收购报告书之日起十五日后，公告其收购要约 D收购要约的期限不得少于三十日，并不得超出九十日 32、 采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市企业已发行的股份达成（ ）时，继续进行收购的，应当向该上市企业所有股东发出收购上市企业所有或者部分股份的要约。不过经国务
15、院证券监督管理机构免去发出要约的除外。 A二十 B三十 C四十 D五十 33、 依照证券法要求，证券交易所的总经理由谁任免？ A 证券业协会 B 国务院证券监督管理机构 C 证券交易所会员大会 D 证券交易所理事会 34、 依照证券法，如下对证券交易所的描述，哪项是准确的？ A证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人 B证券交易所是提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目标的法人 C证券交易所的设置和解散，由国务院证券监督管理机构决定 D证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院同意 35、 依照证券法，如下有关证券交易所的说法中哪项是错误的？ A未经证券交易所许可，任何单位和个人不得公布证券交易即时行情 B证券交易所依照需要，能够对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构立案 C实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有，其权益由会员共同享受，在其存续期间，不得将其财产积累分派给会员 D证券交易所依照证券
