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1、国际贸易的现代与当代理论国际贸易的现代与当代理论l要素禀赋论要素禀赋论(要素比例论、要素比例论、H-O理论）理论）l新贸易理论新贸易理论l新新贸易理论新新贸易理论l新兴古典国际贸易理论新兴古典国际贸易理论1要素禀赋论要素禀赋论(要素比例论、要素比例论、H-O理论）理论）l国际贸易理论的又一大柱石，其基本内容有狭国际贸易理论的又一大柱石，其基本内容有狭义和广义之分。狭义的要素禀赋论用要素（经义和广义之分。狭义的要素禀赋论用要素（经济资源）丰裕程度来解释国际贸易的产生和一济资源）丰裕程度来解释国际贸易的产生和一国的进出口贸易类型（国的进出口贸易类型（H-O模型）。广义的要模型）。广义的要素禀赋论还
2、包括狭义的要素禀赋论和雷布斯津素禀赋论还包括狭义的要素禀赋论和雷布斯津基定理、斯托尔泼基定理、斯托尔泼- -萨缪尔森定理。萨缪尔森定理。2新贸易理论新贸易理论l二战后，国际贸易表现出新的特点与格局，传统国际贸易理二战后，国际贸易表现出新的特点与格局，传统国际贸易理论无法或不能全部解释这些现象，新贸易理论因此得以涌现论无法或不能全部解释这些现象，新贸易理论因此得以涌现发展。发展。新贸易理论主要是指二战结束后新贸易理论主要是指二战结束后,特别是特别是20世纪世纪80年代年代以来以来,为解释新的贸易现象而产生的一系列国际贸易理论学说。为解释新的贸易现象而产生的一系列国际贸易理论学说。l其主要代表人物
3、包括迪可西特、克鲁格曼赫尔普曼、斯宾塞其主要代表人物包括迪可西特、克鲁格曼赫尔普曼、斯宾塞和布兰德等。和布兰德等。l研究对象：产业内贸易研究对象：产业内贸易l理论前提：理论前提：不完全竞争的市场结构、规模经济不完全竞争的市场结构、规模经济3新新贸易理论新新贸易理论l现象：现象：即使是贸易强国，从事出口的企业只有极少数即使是贸易强国，从事出口的企业只有极少数 。传统的贸易理论和新贸易理论都没有设想在某个产业，传统的贸易理论和新贸易理论都没有设想在某个产业，当企业当企业A从事出口的时候，同一产业的企业从事出口的时候，同一产业的企业B不从事出口不从事出口这一情况。新旧贸易理论都无法解释。这一情况。新
4、旧贸易理论都无法解释。l新新贸易理论则是从企业的异质性层面来解释国际贸易新新贸易理论则是从企业的异质性层面来解释国际贸易和国际直接投资。和国际直接投资。l研究对象：研究对象：企业的异质性与出口和企业的异质性与出口和FDI决策的关系，关注决策的关系，关注企业国际路径方式的选择问题。企业国际路径方式的选择问题。l新新国际贸易理论的新新国际贸易理论的经典模型经典模型，一个是以，一个是以Melitz（2003）为代表的学者提出的异质企业贸易模型，）为代表的学者提出的异质企业贸易模型，一个是以一个是以Antras（2003）为代表的学者提出的企业内生）为代表的学者提出的企业内生边界模型。前者说明同产业的
5、不同企业在是否出口问题边界模型。前者说明同产业的不同企业在是否出口问题上的选择。后者说明一个企业在资源配置的方式上的选上的选择。后者说明一个企业在资源配置的方式上的选择。择。 4新兴古典国际贸易理论新兴古典国际贸易理论l20世纪世纪80年代以来由杨小凯等人创立年代以来由杨小凯等人创立 。l各种经济现象都是劳动分工的内生演进引起的，各种经济现象都是劳动分工的内生演进引起的，贸易作为劳动分工的一贸易作为劳动分工的一个侧面，也可以从分工角度进行解释。个侧面，也可以从分工角度进行解释。 l无论国内贸易还是国际贸易都是折衷专业化经济与节省交易费用之间两无论国内贸易还是国际贸易都是折衷专业化经济与节省交易
6、费用之间两难冲突的结果。难冲突的结果。l即使所有人（既是消费者，又是生产者）都天生相同，没有外生比较优即使所有人（既是消费者，又是生产者）都天生相同，没有外生比较优势，只要存在专业化经济，每个人选择不同专业后都会产生内生比较优势，只要存在专业化经济，每个人选择不同专业后都会产生内生比较优势。然而，生产专业化与消费多样化之间存在矛盾，只有通过贸易才能势。然而，生产专业化与消费多样化之间存在矛盾，只有通过贸易才能解决。解决。而贸易又产生交易费用，当交易费用大于每个人的专业化经济时，而贸易又产生交易费用，当交易费用大于每个人的专业化经济时，贸易不能产生，在多样化需要的强制下，每个人只能回到自给自足状
7、态。贸易不能产生，在多样化需要的强制下，每个人只能回到自给自足状态。贸易产生的经济条件是分工经济大于交易费用，这时每个人就可以选择贸易产生的经济条件是分工经济大于交易费用，这时每个人就可以选择不同的专业，并通过贸易来满足多样化的需要，贸易便产生了。随着交不同的专业，并通过贸易来满足多样化的需要，贸易便产生了。随着交易效率的不断提高，贸易由地区贸易发展为国内贸易，进而国际贸易易效率的不断提高，贸易由地区贸易发展为国内贸易，进而国际贸易；如果存在多样化消费的好处，交易效率的改进会导致商品种类数的增加。如果存在多样化消费的好处，交易效率的改进会导致商品种类数的增加。一个社会的专业化程度、结构多样性、
8、贸易依存度、商品化程度、经济一个社会的专业化程度、结构多样性、贸易依存度、商品化程度、经济一体化程度、生产集中度等组织结构问题都可以由此说明。一体化程度、生产集中度等组织结构问题都可以由此说明。 5第四章 国际贸易的现代与当代理论（）第一节第一节 H-0H-0理论及其分析理论及其分析第二节列昂惕夫反论与新要素贸易论第二节列昂惕夫反论与新要素贸易论6第一节第一节 H-0H-0理论及其分析理论及其分析要素价格均等化理论要素价格均等化理论雷布斯津基定理雷布斯津基定理斯托帕斯托帕- -萨缪尔森定理萨缪尔森定理7思考：思考：l 马来西亚马来西亚1957年独立时，基本上是单一经济结年独立时，基本上是单一经
9、济结构，橡胶出口占其出口收入一半，占构，橡胶出口占其出口收入一半，占GDP的近的近1/4，锡是其第二大出口商品，占全部出口收入的锡是其第二大出口商品，占全部出口收入的10%20%。独立后继续投资初级产品出口，并在制成品。独立后继续投资初级产品出口，并在制成品出口上投资。结果出口上投资。结果其出口逐步多样化，经济保持了其出口逐步多样化，经济保持了快速增长，旅游业目前已成为马来西亚的第三大外快速增长，旅游业目前已成为马来西亚的第三大外汇收入来源，汇收入来源，l 加纳加纳1957年独立时是非洲最富裕的国家，经济结年独立时是非洲最富裕的国家，经济结构单一，可可出口占其出口收入的构单一，可可出口占其出口
10、收入的60%。独立后加独立后加纳将投资从出口基地急转到进口替代产业。结果到纳将投资从出口基地急转到进口替代产业。结果到80年代，可可出口量仅为六十年代的一半，而其他年代，可可出口量仅为六十年代的一半，而其他出口产品并没有并没有弥补这一出口。出口产品并没有并没有弥补这一出口。l 8l 黄金、可可和木材三大传统出口产品是加经济支黄金、可可和木材三大传统出口产品是加经济支柱。柱。90年代末期，由于年代末期，由于国际市场黄金、可可价格下跌国际市场黄金、可可价格下跌等外部因素的冲击，加经济深陷困境，货币塞地大幅等外部因素的冲击，加经济深陷困境，货币塞地大幅贬值贬值。 2004年经国际货币基金组织确认达到
11、重债穷年经国际货币基金组织确认达到重债穷国经济完成点，开始获西方国家大幅减债。国经济完成点，开始获西方国家大幅减债。l 2007年，加发现石油资源，探明储量约年，加发现石油资源，探明储量约12亿桶，亿桶，2010年底实现商业开采。按世界银行标准，加自年底实现商业开采。按世界银行标准，加自2010年起从低收入国家进入中等偏低收入国家行列。年起从低收入国家进入中等偏低收入国家行列。l为什么独立后马来西亚和加纳的经济发展大相径庭？为什么独立后马来西亚和加纳的经济发展大相径庭？对我国出口有什么启示？对我国出口有什么启示？ 9H-O理论的意义理论的意义(1).提提出出者者：Heckster和和Ohlin
12、提提出出，Ohlin因因此此获获得得1977年诺贝尔经济学奖。年诺贝尔经济学奖。l该理论是在古典经济学理论的基础上创建的，在西该理论是在古典经济学理论的基础上创建的，在西方一直处于主导地位，是古典经济学向新古典经济方一直处于主导地位，是古典经济学向新古典经济学发展的标志。学发展的标志。l20世纪世纪40年代，萨缪尔森又进一步发展了该理论，年代，萨缪尔森又进一步发展了该理论，提出了要素价格均等化学说。提出了要素价格均等化学说。(2). 解释比较利益存在的根源。解释比较利益存在的根源。10 l比较优势理论为国际贸易的开展奠定了理论基础，穆勒和马歇比较优势理论为国际贸易的开展奠定了理论基础，穆勒和马
13、歇尔使这种理论更加科学化，分别对国际商品交换比例的确定进尔使这种理论更加科学化，分别对国际商品交换比例的确定进行了论证和以几何方式将这种理论提高到更为现实的层面行了论证和以几何方式将这种理论提高到更为现实的层面。l比较优势理论是基于劳动生产率的差异建立的，而且劳动是唯比较优势理论是基于劳动生产率的差异建立的，而且劳动是唯一的生产要素。一的生产要素。l在现实的国际贸易中构成生产要素的除了劳动以外，至少还包在现实的国际贸易中构成生产要素的除了劳动以外，至少还包括资本和土地，作为现代国际贸易，这些因素还要包括技术、括资本和土地，作为现代国际贸易，这些因素还要包括技术、管理、信息、品牌甚至国际关系等，
14、因而对于生产成本和国际管理、信息、品牌甚至国际关系等，因而对于生产成本和国际贸易成本的研究就成为后来经济学家对国际贸易理论进行发展贸易成本的研究就成为后来经济学家对国际贸易理论进行发展和完善的主要内容和完善的主要内容l赫克歇尔和俄林认为，仅用劳动生产率的差异解释比较优势从赫克歇尔和俄林认为，仅用劳动生产率的差异解释比较优势从而说明国际贸易的原因是不够的，生产要素禀赋的差异也是各而说明国际贸易的原因是不够的，生产要素禀赋的差异也是各国比较优势乃至国际贸易产生的重要原因或者说是最主要的原国比较优势乃至国际贸易产生的重要原因或者说是最主要的原因。因。11（一）（一）H-O理论的提出：理论的提出： 1
15、 李嘉图的比较优势学说李嘉图的比较优势学说 2 相同要素的生产率不存在差异，仍能产生国际贸易，单一相同要素的生产率不存在差异，仍能产生国际贸易，单一要素不能说明国际贸易的产生。要素不能说明国际贸易的产生。H-O理论以生产率一致为出理论以生产率一致为出发点，从其他方面说明生产成本的差异。发点，从其他方面说明生产成本的差异。 同种商品的价格同种商品的价格成本差异成本差异劳动生产率的相对差异劳动生产率的相对差异国际贸易产生国际贸易产生一、一、 H-OH-O理论的基本命题理论的基本命题12 新古典贸易理论新古典贸易理论（H-O理论）理论） 与古典贸易与古典贸易（绝对（绝对比较优势理论）比较优势理论）理
16、论的差异理论的差异l 产品价格产品价格生产成本生产成本古典模型古典模型生产技术生产技术生产要素价格生产要素价格H-O模型模型要素供给（禀赋）要素供给（禀赋） 对要素的派生需求对要素的派生需求对最终产品的需求对最终产品的需求偏好偏好收入分配收入分配新古典与古典贸易理论对比新古典与古典贸易理论对比古典理论的观点是生产技术的差别导致生产古典理论的观点是生产技术的差别导致生产成本的差别，进而产生了价格差异成本的差别，进而产生了价格差异新古典理论的观点是技术相同，但生产要素新古典理论的观点是技术相同，但生产要素的供给量不同，导致要素价格差异，进而导的供给量不同，导致要素价格差异，进而导致商品的价格差异致
17、商品的价格差异生产要素禀赋的差异是国际贸易产生的唯一原因生产要素禀赋的差异是国际贸易产生的唯一原因（假设对产品和要素的需求相同）（假设对产品和要素的需求相同）13假设前提假设前提l1）世界上只有两个国家、两种产品和两种生产要素（劳动和）世界上只有两个国家、两种产品和两种生产要素（劳动和资本）资本）222模型模型l2）两国生产同一种产品的技术相同；两国生产同一种产品的技术相同；l3）规模报酬不变）规模报酬不变l4）两国处于完全竞争市场，生产要素在国内自由移动，但在）两国处于完全竞争市场，生产要素在国内自由移动，但在国际上不能移动；两国要素供给既定但存在差别国际上不能移动；两国要素供给既定但存在差
18、别l5）两国生产的）两国生产的X产品为劳动密集型产品，产品为劳动密集型产品，Y产品为资本密集产品为资本密集型产品型产品l6）单位产品的成本不随产量的变化而变化（规模经济与规模）单位产品的成本不随产量的变化而变化（规模经济与规模不经济的临界点）不经济的临界点）l7）两国的需求偏好相同，即无差异曲线的位置和形状相同。）两国的需求偏好相同，即无差异曲线的位置和形状相同。l8）没有运费、关税等限制）没有运费、关税等限制l9）资源充分利用（充分就业）资源充分利用（充分就业）l10）两国贸易平衡）两国贸易平衡（二）H-O理论的假设前提及关键术语14问题：问题： “世界最贫穷国家没有什么可出口。它们没有世界
19、最贫穷国家没有什么可出口。它们没有什么资源是丰裕的。它们的土地都不丰裕，在较小什么资源是丰裕的。它们的土地都不丰裕，在较小的国家，甚至劳动力也不丰裕。的国家，甚至劳动力也不丰裕。” 对上述论断进行评论。对上述论断进行评论。15 可耕种可耕种土地土地有形有形资本资本研发研发科学家科学家高技能高技能工人工人中等技能中等技能工人工人无技能无技能工人工人GDP美国美国12.222.0 24.122.27.50.421.9英国英国0.42.83.23.42.20.13.4加拿大加拿大 3.23.02.23.10.90.12.0韩国韩国0.13.33.52.61.71.31.7日本日本0.314.1 12
20、.310.34.20.27.0中国中国10.111.1 21.15.925.624.910.2关键术语关键术语l要素禀赋（要素丰裕度）要素禀赋（要素丰裕度）指一个国家（地区）拥有指一个国家（地区）拥有经济资源的相对丰裕程度经济资源的相对丰裕程度即一国拥有的生产要素相对即一国拥有的生产要素相对比例，与其拥有的生产要素绝对数量无关。比例，与其拥有的生产要素绝对数量无关。l2006年各国资源禀赋、年各国资源禀赋、GDP占世界的比例（占世界的比例（%)16 l要素禀赋（丰裕度）要素禀赋（丰裕度）有两种衡量方法，其一为实物单位衡量有两种衡量方法，其一为实物单位衡量法，即以一国可以利用的资本数量总和与劳动
21、数量总和之比法，即以一国可以利用的资本数量总和与劳动数量总和之比进行衡量。进行衡量。l 例如例如AB两个国家，如果两个国家，如果A国的总资本与总劳动数量之比国的总资本与总劳动数量之比大于大于B国，则国，则A国称为资本丰富型国家，国称为资本丰富型国家，B国称为劳动丰富国称为劳动丰富型国家型国家l要素丰裕度是一个相对概念，要素丰裕度是一个相对概念，不是两个国家的要素总量而是不是两个国家的要素总量而是二者不同要素的比值比较二者不同要素的比值比较l如如2006年中国的资本总量和劳动总量都远远大于韩国，但年中国的资本总量和劳动总量都远远大于韩国，但就比值而言，韩国的资本总量与劳动总量之比（就比值而言，韩
22、国的资本总量与劳动总量之比（0.36）大于）大于中国（中国（0.14），因而韩国是资本丰裕型国家，而中国是劳动），因而韩国是资本丰裕型国家，而中国是劳动丰裕型国家。丰裕型国家。17l其二为相对要素衡量法，即以生产要素相对价格的其二为相对要素衡量法，即以生产要素相对价格的高低作为衡量一个国家资源禀赋的标准，高低作为衡量一个国家资源禀赋的标准，要素价格要素价格是使用生产要素所需要付出的代价，也就是要素的是使用生产要素所需要付出的代价，也就是要素的报酬，如资本的价格为利率，劳动的价格为工资，报酬，如资本的价格为利率，劳动的价格为工资，管理的价格为利润，技术的价格为费用等管理的价格为利润，技术的价格为
23、费用等l例如美国的贷款利率为例如美国的贷款利率为5%，工人的平均工资为每，工人的平均工资为每天天500美元，则这样的比值即为万分之一，中国的美元，则这样的比值即为万分之一，中国的贷款利率为贷款利率为5%，工人的工资为，工人的工资为50美元，则比值为美元，则比值为千分之一，则美国为资本丰裕型国家，中国为劳动千分之一，则美国为资本丰裕型国家，中国为劳动丰裕型国家丰裕型国家l由于两国的技术、偏好、需求都是一样的，因而使由于两国的技术、偏好、需求都是一样的，因而使用上述两种方法得出的要素丰裕度是一致的用上述两种方法得出的要素丰裕度是一致的.18 l要素密集度要素密集度是指生产某种产品投入两种要素的比例
24、，是指生产某种产品投入两种要素的比例，与投入的生产要素绝对数量无关。与投入的生产要素绝对数量无关。l事实上，生产要素包含的范围非常广泛，但在研究时，事实上，生产要素包含的范围非常广泛，但在研究时，出于简化分析假设只有两种要素参与生产和交换。出于简化分析假设只有两种要素参与生产和交换。l假设生产要素分为劳动和资本，在两国两种商品的模式中，生产假设生产要素分为劳动和资本，在两国两种商品的模式中，生产不同的商品，所要求投入生产要素的结构比例也不同。如生产布不同的商品，所要求投入生产要素的结构比例也不同。如生产布和生产小麦相比，生产小麦所需投入的劳动较多，而资本较少。和生产小麦相比，生产小麦所需投入的
25、劳动较多，而资本较少。生生产产单单位位产产品品X所所耗耗费费的的资资本本量量为为Kx,耗耗费费劳劳动动量量为为Lx,单单位位产产品品Y对对应应的的资资本本量量为为Ky劳劳动动量量为为Ly,若若KXLXKYLY则则X商商品品为为劳劳动动密密集集型型(LaborIntensity)产产品品;Y为为资资本本密密集集型产品型产品(CapitalIntensity)。19l要素密集度是一个相对的概念。要素密集度是一个相对的概念。l要素不可替代时，比如生产一块手表需要投入的资要素不可替代时，比如生产一块手表需要投入的资本为本为100单位，劳动为单位，劳动为10单位，生产一辆自行车需单位，生产一辆自行车需要
26、投入的资本为要投入的资本为200单位，劳动为单位，劳动为100单位，则手表单位，则手表为资本密集型产品，自行车为劳动密集型产品，因为资本密集型产品，自行车为劳动密集型产品，因为手表的资本与劳动之比为为手表的资本与劳动之比为10：1，而自行车的比，而自行车的比例为例为2：1，因而手表的资本密集度大于自行车，而，因而手表的资本密集度大于自行车，而不是看这两种产品投入生产要素的绝对值。不是看这两种产品投入生产要素的绝对值。l要素可替代时，比如生产要素可替代时，比如生产X和和Y两种产品，如果在任两种产品，如果在任何相同要素价格下，生产何相同要素价格下，生产X需要投入的资本与劳动需要投入的资本与劳动的比
27、率小于于生产的比率小于于生产Y所需要投入的资本与劳动的比所需要投入的资本与劳动的比率，则两种产品相应称为劳动密集型产品和资本密率，则两种产品相应称为劳动密集型产品和资本密集型产品。集型产品。20（三）（三）H-O理论的主要结论理论的主要结论1即使同种要素的生产率相同，即使同种要素的生产率相同，各国要素因丰裕程度不同而出现相各国要素因丰裕程度不同而出现相对价格不同，同一种商品的生产成本存在国别差异，导致国际贸对价格不同，同一种商品的生产成本存在国别差异，导致国际贸易的发生。易的发生。 2在国际贸易体系中，为实现本国利益最大化，在国际贸易体系中，为实现本国利益最大化，一国应出口国内相一国应出口国内
28、相对丰富的要素生产的产品，进口需要用本国相对稀缺的要素生产对丰富的要素生产的产品，进口需要用本国相对稀缺的要素生产的产品。的产品。3 国际贸易的结果导致各国间要素的报酬差异趋于减小国际贸易的结果导致各国间要素的报酬差异趋于减小，出现要素，出现要素价格趋于均等。价格趋于均等。4 雷布津斯基定理和斯托尔泼雷布津斯基定理和斯托尔泼-萨缪尔森定理。前者认为萨缪尔森定理。前者认为如果商品和如果商品和生产要素的价格保持不变生产要素的价格保持不变,一种生产要素的增加一种生产要素的增加,将使密集使用该将使密集使用该要素的商品产量增加要素的商品产量增加, 密集使用另一种要素的商品产量减少。密集使用另一种要素的商
29、品产量减少。后后者指出如果者指出如果贸易前后经济能维持充分就业，自由贸易导致价格上贸易前后经济能维持充分就业，自由贸易导致价格上升的出口行业使用的密集要素报酬上升，而价格下降的进口替代升的出口行业使用的密集要素报酬上升，而价格下降的进口替代部门使用的稀缺要素报酬下降，从而国内优势要素拥有者实际收部门使用的稀缺要素报酬下降，从而国内优势要素拥有者实际收入水平提高，稀缺要素所有者的实际收入水平减少入水平提高，稀缺要素所有者的实际收入水平减少。自由贸易带。自由贸易带来一国福利水平的增长并非使全部要素所有者受益。来一国福利水平的增长并非使全部要素所有者受益。21（四）（四） H-O理论的适用性理论的适
30、用性 H-O理理论论假假定定生生产产每每种种商商品品的的要要素素比比例例( (技技术术系系数数) )对对不不同同的的国国家家是是一一致致的的。例例如如：日日本本和和澳澳大大利利亚亚生生产产小小麦麦(wheat)和和纺纺织织品品(fabric)需需耗耗用用两两种种要要素素劳劳动动(Labor) )和和土地土地(Terra)的要素比例及成本如下：的要素比例及成本如下： 要素比例要素比例要素价格要素价格商品成本商品成本L:TLTAustraliaWF1:510:1AU$2AU$1AU$7AU$21JapanWF1:510:1JP￥1JP￥41X1+5X4=JP￥2110+4=JP￥1422澳大利亚小
31、麦成本相对低，澳生产小麦；澳大利亚小麦成本相对低，澳生产小麦；日本纺织品成本较低，日本生产纺织品。日本纺织品成本较低，日本生产纺织品。产生比较利益的原因：产生比较利益的原因：l澳澳大大利利亚亚使使用用了了丰丰裕裕要要素素土土地地，小小麦麦是是土土地密集型产品；地密集型产品；l日日本本使使用用了了丰丰裕裕要要素素劳劳动动力力，纺纺织织品品是是劳劳动力密集型产品。动力密集型产品。当当同同种种商商品品在在两两国国的的要要素素投投入入比比例例不不一一致致时时仍仍然适用。然适用。231.H-O模型模型（1）模型的内在逻辑）模型的内在逻辑（2）数学论证）数学论证 二、 H-O理论的基本内容理论的基本内容2
32、4（1）H-O模型的内在逻辑模型的内在逻辑两国需求条件完全相同两国需求条件完全相同要素禀赋不同要素禀赋不同相对供给差异相对供给差异相对价格差异相对价格差异生产技术条件相同生产技术条件相同国际贸易产生国际贸易产生 pA澳澳大大利利亚亚更更多多使使用用土土地地资资源源，更更少少使使用用劳劳动动力力资资源，最源，最终导终导致土地价升，致土地价升，劳动劳动价降；价降；日日本本：出出口口布布布布价价升升扩扩大大布布生生产产；进进口口小小麦麦小小麦麦价价降降缩缩小小麦生小小麦生产产=日本相反，日本相反，劳动劳动力价升，土地价降。力价升，土地价降。（四）斯托珀（四）斯托珀-萨缪尔森定理萨缪尔森定理(theS
33、toper-Samuelsonthorem)33 (1). (1).要素禀赋比率定理要素禀赋比率定理 从从封封闭闭经经济济转转向向自自由由贸贸易易，价价格格上上升升行行业业中中密密集集使使用用的的生生产产要要素素的的报报酬酬提提高高，在在价价格格下下降降的的行业中密集使用的生产要素的报酬降低。行业中密集使用的生产要素的报酬降低。 注注意意：国国际际贸贸易易的的放放大大效效应应：国国际际贸贸易易使使要要素素报酬的变动超过产品价格的变动。报酬的变动超过产品价格的变动。(2).(2).要素禀赋比率定理的推论要素禀赋比率定理的推论 国际贸易会提高该国丰富要素所有者的实际国际贸易会提高该国丰富要素所有者
34、的实际收入，降低稀缺要素所有者的实际收入。收入，降低稀缺要素所有者的实际收入。 34l说明：说明： 贸易前后经济能维持充分就业，贸易前后经济能维持充分就业，由自由贸易由自由贸易会使得价格上升的出口行业使用的富裕要素报会使得价格上升的出口行业使用的富裕要素报酬增加，而价格下降的进口替代部门使用的稀酬增加，而价格下降的进口替代部门使用的稀缺要素报酬下降，因此富裕要素所有者的实际缺要素报酬下降，因此富裕要素所有者的实际收入水平提高，稀缺要素所有者的实际收入水收入水平提高，稀缺要素所有者的实际收入水平减少。平减少。 自由贸易带来的实际福利水平的增长并非每自由贸易带来的实际福利水平的增长并非每个集团都可
35、以平等的分享。个集团都可以平等的分享。35斯托珀斯托珀-萨缪尔森定理的举例萨缪尔森定理的举例l在产品市场和要素市场完全竞争条件下，要素价格就等在产品市场和要素市场完全竞争条件下，要素价格就等于边际产品价值，而边际产品价值又是产品价格和要素于边际产品价值，而边际产品价值又是产品价格和要素边际生产力的乘积。边际生产力的乘积。lWS=PSMPLl中国出口丝绸使得国内对生产丝绸的生产要素增加，同中国出口丝绸使得国内对生产丝绸的生产要素增加，同时对生产小麦的生产要素需求减少，因为可以从美国进时对生产小麦的生产要素需求减少，因为可以从美国进口更便宜的小麦口更便宜的小麦l但这种情况对两个部门的收益会产生不同
36、影响，对丝绸但这种情况对两个部门的收益会产生不同影响，对丝绸部门而言，由于国外市场拉动生产，使得工人的工资会部门而言，由于国外市场拉动生产，使得工人的工资会提高，因为小麦是资本密集型产品，它所释放的劳动力提高，因为小麦是资本密集型产品，它所释放的劳动力不足以满足丝绸部门的要求不足以满足丝绸部门的要求36l由于丝绸的劳动力供不应求，则劳动边际生产由于丝绸的劳动力供不应求，则劳动边际生产力就会上升，在价格与边际生产力共同作用下，力就会上升，在价格与边际生产力共同作用下，丝绸的劳动力价格就会上升，同样，在中国，丝绸的劳动力价格就会上升，同样，在中国，由于相反的原因，小麦部门的边际生产率下降，由于相反
37、的原因，小麦部门的边际生产率下降，导致土地的租金下降，表示该部门的收益减少导致土地的租金下降，表示该部门的收益减少 l结论：贸易将提高一国出口产品中密集使用要结论：贸易将提高一国出口产品中密集使用要素的收益，而无论两种要素的供应者倾向于消素的收益，而无论两种要素的供应者倾向于消费那种产品；产品相对价格的变动对相对要素费那种产品；产品相对价格的变动对相对要素的变化有着增强和扩大效果的变化有着增强和扩大效果 斯托珀斯托珀-萨缪尔森定理的举例萨缪尔森定理的举例37斯托珀斯托珀-萨缪尔森定理的举例萨缪尔森定理的举例l特定要素模型特定要素模型l 上述分析的假设为所有生产要素的移动都是自由上述分析的假设为
38、所有生产要素的移动都是自由的，但在现实中，各种生产要素的流动实际上是不一的，但在现实中，各种生产要素的流动实际上是不一样的，劳动力的流动显然要远远大于土地的流动，这样的，劳动力的流动显然要远远大于土地的流动，这样，就可以将生产要素分为样，就可以将生产要素分为流动要素和特定要素流动要素和特定要素l边际产品价值概念，它等于产品价格和劳动力边际生边际产品价值概念，它等于产品价格和劳动力边际生产力的乘积，即产力的乘积，即VMPL=PMPL,根据边际效益递减规根据边际效益递减规律，随着劳动投入的增加，律，随着劳动投入的增加，VMPL将逐步下降将逐步下降l厂商实现利润最大化的条件：劳动价格等于劳动的边厂商
39、实现利润最大化的条件：劳动价格等于劳动的边际产品价值，即际产品价值，即W=VMPL38斯托珀斯托珀-萨缪尔森定理的举例萨缪尔森定理的举例l W0FECVMPLS特定要素模型特定要素模型（土地、资本固定在小麦和丝绸部门）（土地、资本固定在小麦和丝绸部门）VMPLWVMPLSFEC0W39斯托珀斯托珀-萨缪尔森定理的举例萨缪尔森定理的举例l说明说明l图中的横轴表示中国的劳动力总量，纵轴表示工图中的横轴表示中国的劳动力总量，纵轴表示工资率，丝绸、小麦部门雇佣劳动的边际价值曲线资率，丝绸、小麦部门雇佣劳动的边际价值曲线分别为分别为VMPLS和和VMPLWl两种产品价值相交点表示该产品使用的劳动与工两种
40、产品价值相交点表示该产品使用的劳动与工资比率，相交于资比率，相交于E点，劳动量分别为点，劳动量分别为OC和和OCl中国参与国际贸易的结果为出口丝绸，使得丝绸中国参与国际贸易的结果为出口丝绸，使得丝绸的价格上升，同时使用在丝绸方面的资源增加，的价格上升，同时使用在丝绸方面的资源增加，价格上升会使得边际产品价值上移，形成新的资价格上升会使得边际产品价值上移，形成新的资源配置，分别为劳动使用量源配置，分别为劳动使用量OC和工资率和工资率EC，这两个数值都大于贸易以前的量。这两个数值都大于贸易以前的量。40斯托珀斯托珀-萨缪尔森定理萨缪尔森定理l对于特定要素土地而言，其报酬地租的变化则是不确定对于特定
41、要素土地而言，其报酬地租的变化则是不确定的，一方面，由于丝绸生产增加需要增加劳动和土地，的，一方面，由于丝绸生产增加需要增加劳动和土地，使得土地用于生产丝绸的部分需求增加，地租提高，同使得土地用于生产丝绸的部分需求增加，地租提高，同时，用于生产小麦的劳动力有一部分转移到丝绸生产部时，用于生产小麦的劳动力有一部分转移到丝绸生产部门造成这部分土地的实用价值降低，地租降低门造成这部分土地的实用价值降低，地租降低l结论：贸易的开展使特定要素的报酬在出口产品部门上结论：贸易的开展使特定要素的报酬在出口产品部门上升，而在进口产品部门下降升，而在进口产品部门下降l对于流动要素而言，购买出口产品的实际工资下降
42、，购对于流动要素而言，购买出口产品的实际工资下降，购买进口产品的实际工资提高买进口产品的实际工资提高l要素报酬的变化是根据不同生产部门划分的，而不是以要素报酬的变化是根据不同生产部门划分的，而不是以要素本身为依据划分的，因而特定要素模型只是一种短要素本身为依据划分的，因而特定要素模型只是一种短期分析期分析41支持自由贸易支持自由贸易国际分工和国际贸易国际分工和国际贸易一部分人状况改善一部分人状况改善一部分人状况恶化一部分人状况恶化反对自由贸易反对自由贸易政治博弈和政治博弈和政治冲突政治冲突进一步降低国家进一步降低国家的整体利益的整体利益LKBAEGHFODC保护贸易为什么难以绝迹？保护贸易为什
43、么难以绝迹？42（五）雷布津斯基定理（五）雷布津斯基定理 分析在商品价格不变时一国生产要素禀赋的变化分析在商品价格不变时一国生产要素禀赋的变化对该国产出及国际贸易的影响。对该国产出及国际贸易的影响。 定理：定理：商品和生产要素的价格保持不变时商品和生产要素的价格保持不变时,某种生某种生产要素的增加产要素的增加,导致密集使用该要素的部门产量增加导致密集使用该要素的部门产量增加,而密集使用另一种要素的部门产量减少。而密集使用另一种要素的部门产量减少。YXX1X2Y1Y2AA43l说明：说明：l 假设假设X是劳动密集型产品，是劳动密集型产品，Y是资本密集型产品，图中是资本密集型产品，图中显示显示l
44、劳动要素增长劳动要素增长生产可能性曲线外移生产可能性曲线外移生产能力提高，生产能力提高，趋势：趋势：l X生产的扩张速度生产的扩张速度Y生产的扩张速度生产的扩张速度生产可能性曲线生产可能性曲线外移偏向外移偏向X。l 在生产的在生产的K/L不变的情况下，增长的劳动要素实现充不变的情况下，增长的劳动要素实现充分就业的条件：分就业的条件：l 减少资本密集型产品生产，以便有更多的资本与增长的减少资本密集型产品生产，以便有更多的资本与增长的劳动力结合劳动力结合劳动密集型产品的产量，随着劳动要素的增劳动密集型产品的产量，随着劳动要素的增长，得到绝对的增长，资本密集型产品的产量则出现绝对长，得到绝对的增长，
45、资本密集型产品的产量则出现绝对减少。减少。44雷布津斯基定理的应用（雷布津斯基定理的应用（1 1）：）：丰裕要素积累与经济增长丰裕要素积累与经济增长 要素积累导致贸易大国出口部门的产出增加，产出要素积累导致贸易大国出口部门的产出增加，产出增加导致增加导致两种大相径庭的影响两种大相径庭的影响：产出增加引起经济增长，：产出增加引起经济增长，意味着该国福利水平的提高；经济增长若导致该国贸易条意味着该国福利水平的提高；经济增长若导致该国贸易条件趋于恶化即获取进口产品的代价更大（类似于谷贱伤农）件趋于恶化即获取进口产品的代价更大（类似于谷贱伤农），显然引起该国福利水平的下降。要素积累导致出口增长，显然引
46、起该国福利水平的下降。要素积累导致出口增长的净福利效应取决于两种力量的对比。的净福利效应取决于两种力量的对比。 当要素积累导致一国贸易条件恶化足以超越积极当要素积累导致一国贸易条件恶化足以超越积极效应时，出现悲惨增长效应时，出现悲惨增长（immiseringgrowth). 出口的悲惨增长条件：一国为世界市场的贸易大出口的悲惨增长条件：一国为世界市场的贸易大国；世界市场对该国出口产品缺乏弹性；该国的进口边际国；世界市场对该国出口产品缺乏弹性；该国的进口边际倾向较高即该国进口产品富有弹性。倾向较高即该国进口产品富有弹性。45思考：思考：为什么会出现为什么会出现“荷兰病荷兰病”（Dutch Dis
47、ease）？）？ 20世纪世纪60年代，荷兰发现了天然气，使得生产资源转向了年代，荷兰发现了天然气，使得生产资源转向了石油天然气相关产业，这些产业迅速扩张，而与此同时，传统出石油天然气相关产业，这些产业迅速扩张，而与此同时，传统出口产业如制造业则萎缩。这种一个行业的增长扩张导致其他行业口产业如制造业则萎缩。这种一个行业的增长扩张导致其他行业萎缩的现象称为萎缩的现象称为“荷兰病荷兰病”。 “荷兰病荷兰病”可能是一种普遍现象，适用于所有可能是一种普遍现象，适用于所有“享受享受”初级初级产品出口急剧增加的国家。产品出口急剧增加的国家。尽管这种病症一般是与自然资源的发尽管这种病症一般是与自然资源的发现
48、联系在一起，但它也可能因任何一种造成外汇大量流入的事件现联系在一起，但它也可能因任何一种造成外汇大量流入的事件诱发，其中包括自然资源价格的急剧上升、外国援助和外国直接诱发，其中包括自然资源价格的急剧上升、外国援助和外国直接投资等。投资等。46 这种情况不仅在荷兰出现，这种情况不仅在荷兰出现，20世纪世纪70年代到年代到80年代初分享年代初分享了石油价格暴涨带来的横财，以及后来新开发了自然资源的国家了石油价格暴涨带来的横财，以及后来新开发了自然资源的国家（如沙特、尼日利亚、墨西哥、挪威、澳大利亚、英国等）都出现（如沙特、尼日利亚、墨西哥、挪威、澳大利亚、英国等）都出现过类似的经济症状。过类似的经
49、济症状。 19731974年，阿拉伯国家实行石油禁运后，世界市场上石年，阿拉伯国家实行石油禁运后，世界市场上石油价格翻了两番。油价格翻了两番。19791980年，石油价格又涨了一倍，结果，年，石油价格又涨了一倍，结果，1980年末尼日利亚石油贸易条件是年末尼日利亚石油贸易条件是1972年的年的7倍，这种倍，这种“石油意外石油意外收入收入”占尼日利亚占尼日利亚70年代和年代和80年代初国内生产总值的年代初国内生产总值的23%。这些意。这些意外收入全部成为政府支出，公共投资增加，公务员工资涨了一倍，外收入全部成为政府支出，公共投资增加，公务员工资涨了一倍，国内通货膨胀加剧，实际汇率上升。到国内通货
50、膨胀加剧，实际汇率上升。到1984年，尼日利亚非石油产年，尼日利亚非石油产品出口下降了近品出口下降了近90%。其中，农业受损最重，出口量下降了。其中，农业受损最重，出口量下降了2/3。47 印度尼西亚也是分享石油意外收入的国家。印度尼西亚也是分享石油意外收入的国家。但是印尼政府在整个飞速发展时期，但是印尼政府在整个飞速发展时期，力争收支平力争收支平衡，控制住了通货膨胀，同时，印尼政府采取了衡，控制住了通货膨胀，同时，印尼政府采取了将石油收益用于经济发展的政策。首先，扩大了将石油收益用于经济发展的政策。首先，扩大了对农业的投资，包括资助灌溉系统、鼓励改良品对农业的投资，包括资助灌溉系统、鼓励改良
51、品种、改造农村医疗和教育设施，增加农业投入；种、改造农村医疗和教育设施，增加农业投入；另一方面，采取措施避免货币实际升值，维持其另一方面，采取措施避免货币实际升值，维持其真实水平，使非石油产品出口一直保持在真实水平，使非石油产品出口一直保持在7%的的增长率。增长率。因此，印尼经济没有出现因此，印尼经济没有出现“荷兰病荷兰病”症症状。状。48 “荷兰病荷兰病”的解释：的解释： 由于自然资源出口增加，使该国贸易收支顺差。由于自然资源出口增加，使该国贸易收支顺差。固定汇率制度下，将导致国内出现通货膨胀，传统固定汇率制度下，将导致国内出现通货膨胀，传统出口部门成本上升、出口减少；而在浮动汇率制度出口部
52、门成本上升、出口减少；而在浮动汇率制度下，贸易顺差将导致本币升值，以外币表示的出口下，贸易顺差将导致本币升值，以外币表示的出口商品价格上升，出口减少。因此无论哪一种情况，商品价格上升，出口减少。因此无论哪一种情况，传统出口部门收缩。传统出口部门收缩。 新资源的发现可能导致新资源的发现可能导致非工业化非工业化(制造业发展停制造业发展停滞及其大规模裁员）现象的发生滞及其大规模裁员）现象的发生。由于新资源部门。由于新资源部门及其关联度大的部门存在的收益，传统部门的劳动及其关联度大的部门存在的收益，传统部门的劳动和资本迅速下降。和资本迅速下降。49XYOA国在要素增长之前，在国在要素增长之前，在Y商品
53、具商品具有比较优势，因此在开始阶段出口有比较优势，因此在开始阶段出口Y，进口进口X。但由于要素增长偏向。但由于要素增长偏向X部门，部门，时间足够长时间足够长导致比较优势由导致比较优势由Y商品转移到商品转移到X商品，商品，A国也变为出口国也变为出口X，进口，进口Y。历史上，美国经济发展就是代表。在历史上，美国经济发展就是代表。在1920年以前，美国年以前，美国在土地密集型产品具有比较优势；之后，随着要素积累，劳在土地密集型产品具有比较优势；之后，随着要素积累，劳动和资本密集型产品变得具有比较优势。动和资本密集型产品变得具有比较优势。不再是偏向出口的生产要素增长不再是偏向出口的生产要素增长（Exp
54、ort-Biased Growth）雷布津斯基定理的应用（雷布津斯基定理的应用（2）：）： 稀缺要素积累与比较优势转变稀缺要素积累与比较优势转变50三、三、H-O模型与比较利益学说的比较、政策含义与模型与比较利益学说的比较、政策含义与评价评价1、H - O模型与比较利益说的比较模型与比较利益说的比较 （1）相同点）相同点从基本层面看，从基本层面看，H - O模型是建立在相对优势基础之上模型是建立在相对优势基础之上的，要素流动假设也基本一致。的，要素流动假设也基本一致。 （2）不同点）不同点1）李嘉图认为商品是由一种要素（劳动）生产的，而）李嘉图认为商品是由一种要素（劳动）生产的，而H - O模
55、型认为一种要素无法进行生产，至少应为两种。模型认为一种要素无法进行生产，至少应为两种。2）李嘉图认为国内等量劳动相交换的原则不能应用于）李嘉图认为国内等量劳动相交换的原则不能应用于国际贸易，国际贸易，H - O模型则认为，国内、国际贸易均为不同区模型则认为，国内、国际贸易均为不同区域间的商品贸易，本质相同，交换原则亦相同。域间的商品贸易，本质相同，交换原则亦相同。3）李嘉图认为劳动生产率差异是国际贸易发生的原因，）李嘉图认为劳动生产率差异是国际贸易发生的原因，而而H - O模型则将劳动生产率一致作为自己分析的出发点。模型则将劳动生产率一致作为自己分析的出发点。 51l2、H-O模型的政策含义模
56、型的政策含义（1）该模型指导各国在进行对外贸易时发挥）该模型指导各国在进行对外贸易时发挥自身的要素禀赋优势，从优势出发进行贸易。自身的要素禀赋优势，从优势出发进行贸易。马来西亚出口锡，中东国家出口石油，中国和马来西亚出口锡，中东国家出口石油，中国和东南亚出口劳动密集型的服装、轻工产品，便是发东南亚出口劳动密集型的服装、轻工产品，便是发挥自己优势的典型案例。挥自己优势的典型案例。（2）完全依照）完全依照H-O理论可能使一国相对落后理论可能使一国相对落后的经济结构凝固化。的经济结构凝固化。52l3.对对H - O模型的评价模型的评价（1）积极意义）积极意义a.从一国经济资源优势解释国际贸易发生的原
57、从一国经济资源优势解释国际贸易发生的原因；因；b.从实际优势出发决定贸易模式；从实际优势出发决定贸易模式；c.从贸易对经济的影响分析贸易的作用。从贸易对经济的影响分析贸易的作用。（2）缺陷）缺陷a.禀赋并非贸易发生的充分条件；禀赋并非贸易发生的充分条件；b.过分强调静态结果，排除了技术进步及实际过分强调静态结果，排除了技术进步及实际存在的情况，影响了理论的适用性；存在的情况，影响了理论的适用性；c.对需求因素未予以充分考虑，影响了理论对对需求因素未予以充分考虑，影响了理论对实际情况的分析。实际情况的分析。 53第二节第二节 列昂惕夫之谜与列昂惕夫之谜与H-O模型的动态扩展模型的动态扩展一、列昂
58、惕夫之谜一、列昂惕夫之谜(Leontiefparadox）及其解释）及其解释列昂惕夫列昂惕夫 (1906年年1999年年)，美籍俄裔著名经济学家，美籍俄裔著名经济学家，1973年列昂惕夫因发展了投入产出分析方法年列昂惕夫因发展了投入产出分析方法及这种方法在经济领域产生和重大作用及这种方法在经济领域产生和重大作用获得获得诺贝尔经济学奖。诺贝尔经济学奖。 两位诺贝尔经济学奖得主保罗两位诺贝尔经济学奖得主保罗萨缪尔森和萨缪尔森和罗伯特罗伯特索洛是他的学生。索洛是他的学生。 541.H-O模型模型实证检验的结果：实证检验的结果： 列昂惕夫之谜（反论列昂惕夫之谜（反论/悖论）悖论）l 1951年，列昂惕
59、夫利用投入年，列昂惕夫利用投入1947年美国年美国200个行业的投入个行业的投入产出表测算产出表测算美国进、出口商品的要素含量。（由于美国进口外国产品数据不全，选择美国进、出口商品的要素含量。（由于美国进口外国产品数据不全，选择进口替代商品代替进口商品）进口替代商品代替进口商品）l 习惯认为美国是资本丰富劳动稀缺的国家，根据习惯认为美国是资本丰富劳动稀缺的国家，根据H-O模型的原理美国的模型的原理美国的对外贸易结构是出口资本密集型产品进口劳动密集型产品。对外贸易结构是出口资本密集型产品进口劳动密集型产品。l列昂惕夫的测算结果如下：列昂惕夫的测算结果如下：美国国内生产美国国内生产1百万美元出口商
60、品与进口商品所需的资本与劳动（百万美元出口商品与进口商品所需的资本与劳动（1947）出口商品出口商品 进口替代商品进口替代商品资本资本2550780 3091339年劳动人数（年劳动人数）年劳动人数（年劳动人数） 182170资本资本劳动比率（美元劳动比率（美元/人）人） 139911818455l计算结果表明美国进口替代品的资本密集度比美计算结果表明美国进口替代品的资本密集度比美国出口商品的资本密集度高出国出口商品的资本密集度高出30%，美国的贸易美国的贸易结构与结构与H-O理论预测的正好相反，理论预测的正好相反，这一实证结论这一实证结论与理论的矛盾与理论的矛盾，被称为列昂惕夫反论，被称为列
61、昂惕夫反论/悖论悖论 (Leontiefparadox）l1956年，里昂惕夫又用美国年，里昂惕夫又用美国1951年的贸易资料对年的贸易资料对上述问题进行了论证，结果发现这一年的进口商上述问题进行了论证，结果发现这一年的进口商品与出口商品的资本与劳动比率为品与出口商品的资本与劳动比率为106%.56l1971年美国经济学家鲍德温也发现了同样的问年美国经济学家鲍德温也发现了同样的问题，并且这种结论在日本和加拿大的国际贸易题，并且这种结论在日本和加拿大的国际贸易中也得到了验证中也得到了验证. 除除美美国国外外，其其他他工工业业国国如如日日本本、加加拿拿大大等等绝大多数国家也都存在列昂惕夫反论绝大多
62、数国家也都存在列昂惕夫反论/悖论悖论 。l这种情况使人们对要素禀赋论产生了质疑，一这种情况使人们对要素禀赋论产生了质疑，一些经济学家也在寻找解除里昂惕夫之谜的办法些经济学家也在寻找解除里昂惕夫之谜的办法57Leontief之谜引起了全世界经济学家的极大震惊。导致它的原因之谜引起了全世界经济学家的极大震惊。导致它的原因可能有：过去的全部贸易理论尤其是可能有：过去的全部贸易理论尤其是H-O理论出了差错？或者是理论出了差错？或者是美国等工业化国家属于劳动力充裕、资本相对短缺的国家？或者美国等工业化国家属于劳动力充裕、资本相对短缺的国家？或者统计方法有误？统计方法有误？具有代表性的解释观点有具有代表性
63、的解释观点有6个：个：(1)自然资源说自然资源说 a.产品的要素构成产品的要素构成H-O理理论论只只考考虑虑两两种种生生产产要要素素：资资本本和和劳劳动动力力，而而忽忽略略了了资资源源要要素素。(如如土土地地、矿矿藏藏、森森林林和和水水资资源源等等)的的影影响响。某某些些产产品品是是资资源源密集型的。如石油、矿石、煤等。密集型的。如石油、矿石、煤等。b.自然资源要素和资本要素之间的关系自然资源要素和资本要素之间的关系自自然然资资源源要要素素和和资资本本要要素素之之间间具具有有互互补补关关系系，即即生生产产某某种种商商品品的的自自然然资资源源不不足足，就就必必须须投投入入较较多多的的资资本本（先
64、先进进设设备备）。如如阿阿拉拉伯伯半半岛岛的的石石油油相相对对丰丰富富，开开采采方方便便，所所需需要要的的设设备备简简单单，因因而而投投入入的的资资本本相相对对较较少少。而而石石油油稀稀缺缺的的地地方方，即即使使投投入入大大量量的的资资本本（设设备和技术），也只能生产出成本较高的石油。备和技术），也只能生产出成本较高的石油。2.对对Leontief之谜的各种解释之谜的各种解释58c. 美国产品的要素结构美国产品的要素结构研研究究表表明明，美美国国的的多多数数进进口口产产品品正正是是美美国国资资源源稀稀缺缺的的商商品品，作作为为进进口口商商品品在在美美国国国国内内生生产产，必必须须投投入入较较多
65、多的的资资本本，而而且且生生产产成成本本较较高高（对对美美国国来来说说是是资资本本密密集集型型）。而而对对于于出出口口国国来来说说，这这些些产产品品是是资资源源密密集集型型产产品品，所所需需要要投投入入的的资资本本相相对对较较少少，而而且且生生产产成成本本较较低低。这这就就是是Leontief之之迷形成的原因。迷形成的原因。59（2）劳动力异质说）劳动力异质说l赫克歇尔赫克歇尔俄林理论的假设条件之一为各国的劳俄林理论的假设条件之一为各国的劳动力是同质的，但实际上，动力是同质的，但实际上，劳动不仅存在数量上劳动不仅存在数量上的差别而且存在质量上的差别。的差别而且存在质量上的差别。l美国美国194
66、7年的劳动生产率是非常高的，因为美国年的劳动生产率是非常高的，因为美国的管理水平高，如果劳动要素乘以的管理水平高，如果劳动要素乘以3，则相对而，则相对而言美国就是一个劳动资源相对丰富而资本资源相言美国就是一个劳动资源相对丰富而资本资源相对短缺的国家对短缺的国家，因而就一定会出现上述现象。，因而就一定会出现上述现象。60(3)人力人力资资本本(humancapital)说说l 人力人力资资本，随着工本，随着工业业的的发发展，展，产产品的生品的生产产不不仅仅取决于取决于资资源禀源禀赋赋程度，程度，还还取决于人力取决于人力资资本状况。本状况。人力人力资资本是不能本是不能单纯单纯以以劳动劳动者数量来衡
67、量的，事者数量来衡量的，事实实上包含了太多的其他因素，如教育、培上包含了太多的其他因素，如教育、培训训等等费费用，而用，而这这种投种投资资形成的形成的资资本又是不能从本又是不能从劳动劳动中分中分离出来的离出来的，虽虽然然对劳动对劳动和和资资本的本的产产品具有非常大品具有非常大的影响力，但作的影响力，但作为为一种要素在很多情况下是算作一种要素在很多情况下是算作劳动劳动而不是作而不是作为资为资本本计计算的。算的。l美国美国劳动劳动生生产产率高是因率高是因为为美国的美国的劳动劳动生生产产者者接受了更多的教育和培接受了更多的教育和培训训，从而使他，从而使他们获们获得了得了较较高的技能和高的技能和经营经
68、营管理水平。而教育、管理水平。而教育、职业职业培培训训也也是投是投资资于教育的于教育的结结果。因此，美国的果。因此，美国的劳动劳动力是比力是比外国的外国的劳动劳动力包含了更多力包含了更多资资本的本的劳动劳动力。即力。即资资本本化的人（化的人（capitallabor）。故从广）。故从广义义来看，美国出来看，美国出口的商品仍然是口的商品仍然是资资本密集型，本密集型，进进口商品仍然是口商品仍然是劳劳动动密集型的。密集型的。61(4)关税和其他关税和其他贸贸易壁易壁垒说垒说 H-O理理论论建建立立在在完完全全自自由由贸贸易易的的基基础础上上的的，而而现现实实中中，国国际际贸贸易易过过程程中中充充满满
69、着着大大量量的的关关税税和和非非关关税税贸贸易壁易壁垒垒。 美美国国的的贸贸易易政政策策是是限限制制高高技技术术（一一般般是是资资本本型型）的的产产品品的的出出口口，阻阻碍碍劳劳动动密密集集型型产产品品的的进进口口（保保护护国国内内的的就就业业机机会会）。特特别别受受到到保保护护的的是是技技术术落落后后的的产产业业和和非非熟熟练练、半半熟熟练练的的劳劳工工集集团团，如如纺纺织织业业和鞋和鞋业业等。等。62（5）要素密度逆）要素密度逆转转(factor-intensityreversals)H-O理理论论假假设设商商品品的的性性质质和和技技术术条条件件决决定定该该商商品品是是资资本本还还是是劳劳
70、动动密密集集型型商商品品。两两国国生生产产同同一一种种商商品品对对要要素素比比例例是是一一样样的的。但但实实际际中中存存在在生生产产要要素素密密集集型型转换转换。生生产产要要素素密密度度逆逆转转是是指指一一种种商商品品在在劳劳动动力力相相对对丰丰富富的的国国家家，可可以以用用劳劳动动密密集集型型方方式式进进行行生生产产；而而在在资资本本相相对对充充裕裕的的国国家家可可以以用用资资本本密密集集型型方方式式来来进进行行生生产产。如如小小麦麦，在在美美国国由由于于资资本本相相对对充充裕裕，可可以以用用资资本本密密集集型型（机机械械化化）方方式式生生产产，在在中中国国由由于于劳劳动动力力相相对对充充裕
71、裕，则则可可用用劳劳动动密密集集（手手工工作作业业）的的方方式式生生产产。63美美国国进进口口品品在在其其国国内内生生产产时时，属属于于资资本本密密集集型型产产品品。而而在在其其出出口口国国来来说说，则则属属于于劳劳动动密密集型。集型。如如小小麦麦，在在发发展展中中国国家家是是劳劳动动密密集集型型，在在美国是资本密集型。美国是资本密集型。美美国国其其他他国国家家资本密集型资本密集型劳动密集型劳动密集型美国美国进口品进口品劳动密集型劳动密集型美国美国出口品出口品资本密集型资本密集型生产要素密集型逆转生产要素密集型逆转64 （6）消费者偏好说）消费者偏好说l 要素禀赋论的假设是贸易双方的需求偏好是
72、要素禀赋论的假设是贸易双方的需求偏好是相同的，消费结构也是相同的相同的，消费结构也是相同的，而实际上，贸，而实际上，贸易各国的消费者偏好是非常不同的，如果两国易各国的消费者偏好是非常不同的，如果两国都对本国的产品具有强烈的偏好，本国生产不都对本国的产品具有强烈的偏好，本国生产不能满足需求而需要进口，则根据要素禀赋论得能满足需求而需要进口，则根据要素禀赋论得出的结论就正好相反了。出的结论就正好相反了。65 LeontiefLeontief之迷的技术要素解释之迷的技术要素解释之迷的技术要素解释之迷的技术要素解释l表象表象劳动力密集型劳动力密集型实质实质技术密集型技术密集型 技技术术人人类类在在科科
73、学学实实验验和和生生产产活活动动过过程程中中所所积积累累的的认认识识和和改改造造自自然然的知识（显性知识、隐性知识）。软技术、硬技术的知识（显性知识、隐性知识）。软技术、硬技术 为为了了获获得得技技术术优优势势，美美国国投投入入大大量量R&DR&D资资本本。因因此此美美国国出出口口的的实实际际上上是是技技术术密密集集型型（technology technology intensityintensity）产产品品。这这些些产产品品可可能能是是以以先先进进的的、耗耗资巨大的装备为基础，也可能是以高智能、高技能的劳动力为基础。资巨大的装备为基础，也可能是以高智能、高技能的劳动力为基础。 由由于于美美
74、国国劳劳动动力力具具有有较较高高的的技技能能，企企业业在在生生产产过过程程中中投投入入了了较较高高的的研研究究和和开发费用，因此美国生产的是技术密集型商品。开发费用，因此美国生产的是技术密集型商品。和和H-O理论类似，差别在于引入了第三种生产要素：技术。理论类似，差别在于引入了第三种生产要素：技术。 技术生产要素技术生产要素技术是生产力，是生产要素技术是生产力，是生产要素二、二、H-O理论的动态扩展理论的动态扩展（基于动态技术差异的国际贸易）（基于动态技术差异的国际贸易）66思考：思考：l 从从20世纪世纪80年代以来，随着世界产业的分年代以来，随着世界产业的分解转移，我国工业化由最初的纯粹组
75、装加工业解转移，我国工业化由最初的纯粹组装加工业发展到一些高技术产业的加工制造环节，传统发展到一些高技术产业的加工制造环节，传统产业和高新技术产业不断融合，产业创新能力产业和高新技术产业不断融合，产业创新能力持续增强。但是目前我国与美欧日仍存在较大持续增强。但是目前我国与美欧日仍存在较大的技术差距，我国这种反向工程（模仿）是否的技术差距，我国这种反向工程（模仿）是否提升了我国在国际分工中的地位？为什么？提升了我国在国际分工中的地位？为什么？671.技术差距模型技术差距模型l该理论模型由美国经济学家波斯纳该理论模型由美国经济学家波斯纳(1961)提出的提出的l主要观点：主要观点：当一国企业通过技
76、术开发研制出新产当一国企业通过技术开发研制出新产品后，利用新产品的技术优势出口并获取高额利品后，利用新产品的技术优势出口并获取高额利润，其他国家会在接受和消费该产品的同时逐步润，其他国家会在接受和消费该产品的同时逐步掌握这种产品的生产技术，从而使得开发国的技掌握这种产品的生产技术，从而使得开发国的技术优势逐步缩小直到完全消失术优势逐步缩小直到完全消失l开发国为了保持这种技术优势就必须不断对新产开发国为了保持这种技术优势就必须不断对新产品进行研制，从而创造出新一轮的技术差距品进行研制，从而创造出新一轮的技术差距.基于动态技术差异的国际贸易基于动态技术差异的国际贸易68A国（创新国）出口国（创新国
77、）出口B国（模仿国）进口国（模仿国）进口A国生产国生产A国出口，国出口，B国进口国进口A国进口，国进口，B国出口国出口B国生产国生产需求时滞需求时滞反应时滞反应时滞掌握时滞掌握时滞模仿时滞模仿时滞tt1t2t3 从创新国创新成功并开始生产一种新产品到模仿国完全掌握从创新国创新成功并开始生产一种新产品到模仿国完全掌握这种新产品的生产技术，生产达到一定规模，能满足国内需要，不需再这种新产品的生产技术，生产达到一定规模，能满足国内需要，不需再进口这种产品时为止的时间间隔称为进口这种产品时为止的时间间隔称为模仿时滞模仿时滞（ImitationLag）。模仿。模仿时滞进一步又可分为时滞进一步又可分为反应
78、时滞（反应时滞（ReactionLag）和掌握时滞和掌握时滞（MasteryLag）两个阶段，其中反应时滞的初期称为两个阶段，其中反应时滞的初期称为需求时滞需求时滞（DemandLag）。只要模仿时滞长于需求时滞，创新国就可以依据其技术领只要模仿时滞长于需求时滞，创新国就可以依据其技术领先地位，向模仿国出口其创新产品，模仿时滞超过需求时滞的先地位，向模仿国出口其创新产品，模仿时滞超过需求时滞的时间越长，创新国向模仿国的累积出口量就越大。时间越长，创新国向模仿国的累积出口量就越大。69技术差距模型技术差距模型l 引进产品的国家在生产和消费这种产品时存引进产品的国家在生产和消费这种产品时存在时间上
79、的在时间上的滞后滞后，这种滞后分为消费者需求滞后，这种滞后分为消费者需求滞后和生产者模仿滞后。和生产者模仿滞后。l 技术领先是否会导致两个各方面均相似的国技术领先是否会导致两个各方面均相似的国家开展贸易取决于需求滞后和模仿滞后的家开展贸易取决于需求滞后和模仿滞后的净效应净效应，如果需求滞后时间长于模仿滞后则技术领先不会如果需求滞后时间长于模仿滞后则技术领先不会产生贸易，因为企业不会获得利益，但一般情况产生贸易，因为企业不会获得利益，但一般情况下，模仿滞后的时间总是长于需求滞后，因而技下，模仿滞后的时间总是长于需求滞后，因而技术差异为国际贸易提供了条件。术差异为国际贸易提供了条件。l 技术差距模
80、型技术差距模型说明：即使在禀赋相似的国家之说明：即使在禀赋相似的国家之间，技术领先也会形成比较优势，从而产生贸易间，技术领先也会形成比较优势，从而产生贸易702.产品生命周期模型产品生命周期模型l该理论由美国经济学家弗农和威尔士（该理论由美国经济学家弗农和威尔士（1966）提）提出，是对波斯纳理论的深化和拓展出，是对波斯纳理论的深化和拓展l该理论强调产品在其生命周期的不同阶段所需投入该理论强调产品在其生命周期的不同阶段所需投入要素比例的规律性变化要素比例的规律性变化l当新产品刚刚引进时，设计尚需改进，工艺没有定当新产品刚刚引进时，设计尚需改进，工艺没有定型，所以需要投入大量的研发费用和高度熟练
81、的技型，所以需要投入大量的研发费用和高度熟练的技术工人，随着产品生产技术的日臻完善，术工人，随着产品生产技术的日臻完善，只需要标只需要标准化的技术和大量的非熟练工人操作准化的技术和大量的非熟练工人操作，产品投入要，产品投入要素比例的变化使得最初集中于技术和资本丰裕的发素比例的变化使得最初集中于技术和资本丰裕的发达国家的生产逐步向劳动力成本低廉的欠发达国家达国家的生产逐步向劳动力成本低廉的欠发达国家转移转移71产品生命周期模型产品生命周期模型l Q 第一阶段第一阶段T（时间）（时间）T4T3T2T1T0第二阶段第二阶段第三阶段第三阶段第四阶段第四阶段第五阶段第五阶段出口出口进口进口进口出口出口创
82、新国消费创新国消费创新国生产创新国生产模仿国生产模仿国生产模仿国消费模仿国消费72产品生命周期模型产品生命周期模型l说明：说明：l第一阶段：新产品导入期，技术和价格使得该产第一阶段：新产品导入期，技术和价格使得该产品的生产与消费限制在创新国，比如手机品的生产与消费限制在创新国，比如手机l第二阶段：产品成长期，国外对这种产品也产生第二阶段：产品成长期，国外对这种产品也产生需求，但由于产品还不能模仿，因而创新国对产需求，但由于产品还不能模仿，因而创新国对产品市场形成垄断品市场形成垄断l第三阶段：产品成熟期，技术基本定型，创新国第三阶段：产品成熟期，技术基本定型，创新国发现让模仿国生产这种产品同样有
83、利可图，同时发现让模仿国生产这种产品同样有利可图，同时模仿国在技术方面迅速赶上，但由于模仿国产量模仿国在技术方面迅速赶上，但由于模仿国产量有限不能满足国内需求，因而还需要从创新国进有限不能满足国内需求，因而还需要从创新国进口该产品，这时，口该产品，这时，创新国的产量达到最高创新国的产量达到最高73产品生命周期模型产品生命周期模型l第四阶段：产品标准化，只需要流水线就可以第四阶段：产品标准化，只需要流水线就可以生产，模仿国利用其劳动力优势进行大规模生生产，模仿国利用其劳动力优势进行大规模生产，产品不仅可以满足国内需求而且可以出口，产，产品不仅可以满足国内需求而且可以出口，这时，这时，技术优势让位
84、于成本优势技术优势让位于成本优势，创新国的生，创新国的生产开始向模仿国转移产开始向模仿国转移l第五阶段：模仿国的生产持续扩张，开始向创第五阶段：模仿国的生产持续扩张，开始向创新国低价出口，此时，创新国的生产大幅下降新国低价出口，此时，创新国的生产大幅下降或者完全停产，上述两阶段合称为产品衰退期，或者完全停产，上述两阶段合称为产品衰退期，技术的扩散使得创新国的优势荡然无存，迫使技术的扩散使得创新国的优势荡然无存，迫使他们开发更为先进的技术他们开发更为先进的技术74引入期引入期成长期成长期成熟期成熟期下降期下降期衰亡期衰亡期创新国销售量创新国销售量净出口净出口OO发展中模仿国（如新加坡）贸易发展中
85、模仿国（如新加坡）贸易发达模仿国（如日本）贸易发达模仿国（如日本）贸易创新国（如美国）贸易创新国（如美国）贸易“为了避免落后，美国必须越跑越快。为了避免落后，美国必须越跑越快。”ttt1t2t3t4t5在产品生命周期的不同阶段，随着技术的传播和扩散，在产品生命周期的不同阶段，随着技术的传播和扩散，新产品逐渐由知识技术密集型向资本密集型、再向劳动密集新产品逐渐由知识技术密集型向资本密集型、再向劳动密集型转变，从而决定产品生产优势的因素，也逐渐由技术垄断型转变，从而决定产品生产优势的因素，也逐渐由技术垄断优势向低成本优势转变，从而使不同国家在贸易中的地位发优势向低成本优势转变，从而使不同国家在贸易
86、中的地位发生不断的变化。生不断的变化。75国际贸易理论的动态意义国际贸易理论的动态意义1、考察了当周期发生变化时，由于不同、考察了当周期发生变化时，由于不同国家之间存在的技术差距，比较利益是国家之间存在的技术差距，比较利益是怎样从一个国家转移到另一个国家的，怎样从一个国家转移到另一个国家的，这使得解释国际贸易的比较利益学说、这使得解释国际贸易的比较利益学说、H-O模型摆脱了静态分析，进入了动态模型摆脱了静态分析，进入了动态化分析阶段。化分析阶段。2、这一理论隐含一种产品在产品生命周、这一理论隐含一种产品在产品生命周期的不同阶段，其含有的要素密集度也期的不同阶段，其含有的要素密集度也在发生变化。在发生变化。3、相对落后的国家也要不断检讨本国要、相对落后的国家也要不断检讨本国要素优势的变化以应付新的挑战。素优势的变化以应付新的挑战。76l 国际贸易的产品生命周期理论将比较利益说、国际贸易的产品生命周期理论将比较利益说、H-O模型从静态发展为动态，但由于经济生活中存在模型从静态发展为动态，但由于经济生活中存在着各种不同的不确定因素，各国面临的产业发展方着各种不同的不确定因素，各国面临的产业发展方向和环境不同，故产品生命周期的循环并不是国际向和环境不同，故产品生命周期的循环并不是国际贸易一成不变的必然的现象贸易一成不变的必然的现象77
