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1、1第一节第一节赫赫克歇尔及俄林的主要贡献及其贸易思想克歇尔及俄林的主要贡献及其贸易思想第一节和第二节的主要内容第一节和第二节的主要内容一一 模型背景模型背景二二 基本概念基本概念三三 模型假设模型假设四四 H-OH-O模型的主要内容模型的主要内容 五五 H-OH-O模型分析（一般均衡和局部均衡）模型分析（一般均衡和局部均衡）教学目的和教学要求：赫-俄理论是现代国际贸易理论的主线，通过本章的学习要求学生围绕着赫-俄理论这一主线，了解里昂惕夫反论及其解释，并注重理论问题和现实问题的结合。学习重点和难点：赫-俄理论是国际贸易理论的重点，也是本章要求学生重点掌握的内容。从要素禀赋的角度解释从要素禀赋的
2、角度解释比较优势的产生比较优势的产生H-OH-O定理及其拓展定理定理及其拓展定理的内容的内容引言引言李嘉图模型的一个含义：贸易是因为各方劳动生产率有差异才得以展开的。劳动生产率的差异主要是由生产技术的差异造成的。但是技术会趋同，那么贸易会消失吗？在只有一种要素的情况下，比较优势只能来自劳动生产率的差异。但在现实世界中，比较优势可能还反映了国家之间的资源差异。并且在多要素的情况下,贸易有收入分配影响。这就是H-O模型告诉我们的。基本思路：基本思路：1、不同的产品是用不同比例的生产要素生产的；、不同的产品是用不同比例的生产要素生产的；2、不同国家具有不同比例的要素禀赋。、不同国家具有不同比例的要素
3、禀赋。一一 模型背景模型背景 1919世纪末世纪末2020世纪初，新古典经济学逐渐形成，在世纪初，新古典经济学逐渐形成，在新古典经济学框架下对国际贸易进行分析的新古典贸新古典经济学框架下对国际贸易进行分析的新古典贸易理论也随之产生。本章将介绍新古典贸易理论的易理论也随之产生。本章将介绍新古典贸易理论的主主要贡献者赫克歇尔和俄林的资源禀赋理论：要贡献者赫克歇尔和俄林的资源禀赋理论：H-OH-O贸易贸易模型模型。通过本章的学习，你可以。通过本章的学习，你可以了解到了解到： 要素禀赋、要素密集度要素禀赋、要素密集度 H-OH-O模型、模型、H-OH-O定理定理 要素价格均等化定理要素价格均等化定理
4、里昂惕夫之谜及其理论解释里昂惕夫之谜及其理论解释 理论的基本模型：理论的基本模型：H-OH-O模型模型一一 模型背景模型背景BertilOhlin,1899-1979 19191919年，赫克歇尔发表了题为年，赫克歇尔发表了题为国际贸易对收入分配的影响国际贸易对收入分配的影响的论文，的论文，对要素禀赋理论的对要素禀赋理论的核心思想核心思想要素禀赋差异是国际贸易比较优势形成的基要素禀赋差异是国际贸易比较优势形成的基本原因作出了初步的分析。本原因作出了初步的分析。19331933年，俄林出版了著名的年，俄林出版了著名的区域贸易与国际贸区域贸易与国际贸易易一书，书中对其老师的思想做了清晰而全面的解释
5、，由于其贡献，俄林一书，书中对其老师的思想做了清晰而全面的解释，由于其贡献，俄林与詹姆斯与詹姆斯米德分享了米德分享了19771977年度的诺贝尔经济学奖。年度的诺贝尔经济学奖。 EilHeckscher,1879-1952伊利赫克歇尔(E.Heckscher，1879-1952)出生于瑞典斯德哥尔摩的一个犹太人家庭出生于瑞典斯德哥尔摩的一个犹太人家庭19071907年在乌普萨拉大学获得经济学博士学位，是瑞典著名的经济年在乌普萨拉大学获得经济学博士学位，是瑞典著名的经济史学家史学家将定量研究方法引入经济史分析将定量研究方法引入经济史分析在在19191919年发表的经典文章年发表的经典文章对外贸易
6、对收入分配的影响对外贸易对收入分配的影响(The (The Effect of Foreign Trade on the Distribution of Income)Effect of Foreign Trade on the Distribution of Income)，标志着现代赫克歇尔俄林理论的诞生标志着现代赫克歇尔俄林理论的诞生该应用一般均衡分析方法对各国要素禀赋构成与商品贸易方式之该应用一般均衡分析方法对各国要素禀赋构成与商品贸易方式之间的关系进行了探讨，并且认为间的关系进行了探讨，并且认为要素绝对价格的均等化是国际贸要素绝对价格的均等化是国际贸易的必然结果易的必然结果这些具有开
7、拓性的观点，在其学生俄林的手中得到深化这些具有开拓性的观点，在其学生俄林的手中得到深化 伯利蒂俄林（B.Ohlin，1899-1979）瑞典经济学家瑞典经济学家于于19171917年在隆德大学获得数学、统计学和经济学学位年在隆德大学获得数学、统计学和经济学学位19191919年在在赫克歇尔的指导下获得斯德哥尔摩大学工商管理学院年在在赫克歇尔的指导下获得斯德哥尔摩大学工商管理学院经济学学位经济学学位19231923年在陶西格与威廉斯的指导下获得哈佛大学文科硕士学位年在陶西格与威廉斯的指导下获得哈佛大学文科硕士学位19241924年获得斯德哥尔摩大学博士学位年获得斯德哥尔摩大学博士学位最杰出的贡献
8、在于为国际贸易理论提供的现代分析最杰出的贡献在于为国际贸易理论提供的现代分析在在2020世纪世纪3030年代发表了年代发表了区际贸易与国际贸易区际贸易与国际贸易（Interregional and International Trade ,1933Interregional and International Trade ,1933）一书，）一书，对对他的导师赫克歇尔要素禀赋理论做了清晰而全面的解释他的导师赫克歇尔要素禀赋理论做了清晰而全面的解释19771977年荣获诺贝尔经济学奖年荣获诺贝尔经济学奖集政府官员、政党领袖、国会议员于一身集政府官员、政党领袖、国会议员于一身 模型模型完善者完善者
9、一一 模型背景模型背景萨缪尔森：萨缪尔森：美国著名经济学家，研究领域非美国著名经济学家，研究领域非常广泛。常广泛。19481948年出版的年出版的经济学经济学是美国大学最受欢迎的经济学是美国大学最受欢迎的经济学教材，每三、四年再版一次，目教材，每三、四年再版一次，目前已经出到十七版前已经出到十七版, ,是继穆勒是继穆勒政政治经济学治经济学（18481848）、马歇尔）、马歇尔经济学原理经济学原理（18901890）之后的）之后的第三部经典教科书。凯恩斯宏观第三部经典教科书。凯恩斯宏观+ +传统微观。传统微观。19701970年获诺贝尔经济年获诺贝尔经济学奖。学奖。PaulA.Samuelson
10、,1915最后一个经济学通才，对经济学的几乎最后一个经济学通才，对经济学的几乎所有领域都作出了开拓性的贡献所有领域都作出了开拓性的贡献“新古典新古典综合派综合派”获得了一个经济学家所能获得的所有荣誉：第一个克拉克奖章获得者；诺获得了一个经济学家所能获得的所有荣誉：第一个克拉克奖章获得者；诺贝尔奖获得者，美国经济学学会会长，计量经济学会会长，国际经济学奖贝尔奖获得者，美国经济学学会会长，计量经济学会会长，国际经济学奖要素禀赋理论的贡献要素禀赋理论的贡献：一一 模型背景模型背景要素禀赋理论从两个方面要素禀赋理论从两个方面扩展了扩展了比较优势理论：比较优势理论： 将比较优势的差异的将比较优势的差异的
11、原因原因归结为各国生产要素禀赋的差异，从而重新归结为各国生产要素禀赋的差异，从而重新解释了国际贸易的基础解释了国际贸易的基础； 比较优势理论只给人们一种乐观的利益共享的贸易前景，但并没有确比较优势理论只给人们一种乐观的利益共享的贸易前景，但并没有确切地讲这种贸易利益究竟会对贸易双方的收入分配产生什么影响，切地讲这种贸易利益究竟会对贸易双方的收入分配产生什么影响，要素要素禀赋理论则深入分析了国际贸易对贸易双方要素投入及分配的影响禀赋理论则深入分析了国际贸易对贸易双方要素投入及分配的影响。埃利埃利赫克歇尔赫克歇尔对外贸易对收入分配的影响对外贸易对收入分配的影响两国之间产生比较成本差异的前提条件：两
12、国之间产生比较成本差异的前提条件：1.两国的要素禀赋不一样，两国的要素禀赋不一样， 2.不同产品不同产品生产过程中所使用的要素比例不一样生产过程中所使用的要素比例不一样 贝蒂尔贝蒂尔俄林俄林 区域贸易与国际贸易区域贸易与国际贸易 提出了生产要素禀赋论，提出了生产要素禀赋论， 建立了建立了HO模型，模型， 开创了国际贸易的现代理论开创了国际贸易的现代理论 二、相关概念生产要素生产要素(Factor of Production)(Factor of Production)是指生是指生产活动必须具备的主要因素或在生产中必产活动必须具备的主要因素或在生产中必须投入或使用的主要手段。须投入或使用的主要手
13、段。通常指土地、劳动和资本通常指土地、劳动和资本三要素，加上企业家的管三要素，加上企业家的管理才能为四要素，也有人理才能为四要素，也有人把技术知识、经济信息也把技术知识、经济信息也当作生产要素。当作生产要素。要素丰裕度要素丰裕度(Factor Abundance)(Factor Abundance)要素丰裕度（或要素禀赋）是针对要素丰裕度（或要素禀赋）是针对国家国家而言的。要素而言的。要素丰裕度是指一国所拥有的两种生产要素的丰裕度是指一国所拥有的两种生产要素的相对比例相对比例。判断一国要素丰裕度有两种方法判断一国要素丰裕度有两种方法： （1 1）物质定义法）物质定义法 （2 2）价格定义法）价
14、格定义法指一国拥有各种生产要素的数量比例，与拥有的绝对量无关。要素禀赋要素禀赋 ( (TK/TLTK/TL) )A A ( (TK/TLTK/TL) )B B要素丰裕度要素丰裕度(Factor Abundance)(Factor Abundance)要素丰裕度的物质定义法要素丰裕度的物质定义法若一国拥有的资本数量为若一国拥有的资本数量为TKTK，劳动数量为，劳动数量为TLTL，则其要素，则其要素丰裕度为丰裕度为 （TK/TLTK/TL）若若A A国的要素丰裕度为国的要素丰裕度为( (TK/TLTK/TL)A)A，B B国的要素丰裕度为国的要素丰裕度为( (TK/TLTK/TL)B )B ，且有
15、：，且有： 则称则称A A国是资本丰裕的国家，国是资本丰裕的国家， B B国是劳动丰裕国家。国是劳动丰裕国家。要素丰裕度要素丰裕度(Factor Abundance)(Factor Abundance)注意：注意：要素禀赋是一个要素禀赋是一个相对的相对的概念概念。资本劳动比率通常用资本劳动比率通常用人人均资本存量均资本存量来估算。来估算。单位：美元单位：美元/ /人人要素数量受自然条件、要素数量受自然条件、地理位置、历史原因、地理位置、历史原因、经济发展水平等因素经济发展水平等因素的影响的影响国与国之间要素国与国之间要素禀赋的差异决定禀赋的差异决定了产出的差异了产出的差异结论：一国的要素禀赋状
16、况取决于与谁比较，与不结论：一国的要素禀赋状况取决于与谁比较，与不同的国家比较，会得出不同的结论。同的国家比较，会得出不同的结论。发达国家1997年发展中国家1997年日本77429 韩国26635德国61673 智利17699加拿大61274 墨西哥14030法国59602 土耳其10780美国50233 泰国8106意大利48943 菲律宾6095西班牙38897 印度3094英国30226 肯尼亚14121997年一些国家的人均资本存量年一些国家的人均资本存量(1990年美元价格年美元价格)要素丰裕度要素丰裕度(Factor Abundance)(Factor Abundance)要素丰
17、裕度的价格定义法要素丰裕度的价格定义法如果一国劳动力的价格（即工资率）为如果一国劳动力的价格（即工资率）为w w，资本的价格（即，资本的价格（即利率）利率）r r，则其要素丰裕度可以用劳动的相对价格来表示，则其要素丰裕度可以用劳动的相对价格来表示，即：即：w/r w/r ; ;若若A A国的要素丰裕度为国的要素丰裕度为( (w/rw/r)A)A，B B国的要素丰裕度为国的要素丰裕度为( (w/rw/r)B)B，且有：，且有： ( (w/rw/r) )A A ( (w/rw/r) )B B。国家国家A A的资本相对丰裕，国家的资本相对丰裕，国家B B的劳动相对丰裕。的劳动相对丰裕。 判断：判断：
18、哪个国家是资本相对丰富的国家？哪个国家是资本相对丰富的国家？ 哪个国家是劳动相对丰富的国家？哪个国家是劳动相对丰富的国家？要素禀赋要素禀赋A A国国B B国国劳动劳动12123030资本资本48486060例：下表为例：下表为A A、B B两国的资本和劳动的分布情况两国的资本和劳动的分布情况A A国为资本丰富的国家，国为资本丰富的国家，B B国则为劳动丰富的国则为劳动丰富的国家。国家。 要素密集度要素密集度(Factor Intensity)(Factor Intensity)要素密集度是针对要素密集度是针对产品产品而言的。要素密集度是指生产某种而言的。要素密集度是指生产某种产品所投入的两种生
19、产要素的产品所投入的两种生产要素的比例比例; ;若生产若生产X X产品的资本与劳动投入比例为：产品的资本与劳动投入比例为：(K/L)X(K/L)X，生产，生产Y Y产产品的资本与劳动投入比例为：品的资本与劳动投入比例为： (K/L)Y (K/L)Y ，且有：，且有： (K/L)Y (K/L)X(K/L)Y (K/L)X 则则Y Y就是资本密集型产品，就是资本密集型产品， X X是劳动密集型产品。是劳动密集型产品。 在只有两种商品在只有两种商品(X(X和和Y)Y)、两种要素、两种要素( (劳动和资劳动和资本本) )的情况下，如果的情况下，如果Y Y商品生产中使用的资本商品生产中使用的资本和劳动的
20、比例大于和劳动的比例大于X X商品生产中的资本和劳动商品生产中的资本和劳动的比例，则称的比例，则称Y Y商品为资本密集型产品，而称商品为资本密集型产品，而称X X为劳动密集型产品。为劳动密集型产品。商品的要素密集度不随要素相对价格变化而变化商品的要素密集度不随要素相对价格变化而变化要素密集度的图示要素密集度的图示QY2QY1QX2QX1(K/L)Y(K/L)XKL(W/r)1QY2QY1QX2QX1(K/L)Y(K/L)XKL(W/r)2图5 A5 A国商品X X和Y Y的要素密集度图6 B B国商品X X和Y Y的要素密集度 A A国劳动的相对价格为国劳动的相对价格为(w/r)1(w/r)1
21、，B B国劳动的相对价格为国劳动的相对价格为(w/r)2(w/r)2，但是在两但是在两国均有：国均有：(K/L)(K/L)Y Y (K/L)(K/L)X X，因此，不管在哪国产品，因此，不管在哪国产品Y Y均为资本密集型产品，产均为资本密集型产品，产品品X X均为劳动密集型产品。均为劳动密集型产品。要素禀赋和生产可能性曲线的形状要素禀赋和生产可能性曲线的形状 要素丰裕度的国际差异以及要素密集度的产品差异导致生要素丰裕度的国际差异以及要素密集度的产品差异导致生产可能性边界的国际差异产可能性边界的国际差异 A A国：劳动相对丰裕，国：劳动相对丰裕，PPCPPC偏向于偏向于X X轴轴 B B国：资本
22、相对丰裕，国：资本相对丰裕，PPCPPC偏向于偏向于Y Y轴轴：资本密集商品：资本密集商品：劳动密集商品：劳动密集商品国国C国国C A A国的国的PPCPPC比比B B国的国的PPCPPC要平坦，要平坦，而且在横轴方向上扩展较宽，这而且在横轴方向上扩展较宽，这反映反映A A国可以比国可以比B B国生产相对更多国生产相对更多的的X X，其原因为，其原因为A A国是劳动丰裕度国是劳动丰裕度国家，且国家，且X X又是劳动密集型产品。又是劳动密集型产品。2*2*22*2*2模型模型生产技术相同生产技术相同在国内生产要素自由流动，在各国间生产要素不在国内生产要素自由流动，在各国间生产要素不能流动能流动两
23、国的消费偏好相同两国的消费偏好相同商品和生产要素市场是完全竞争的商品和生产要素市场是完全竞争的无运输成本，没有关税或其他贸易限制无运输成本，没有关税或其他贸易限制不完全专业化生产不完全专业化生产两个国家，两种商品，两个国家，两种商品，两种生产要素两种生产要素同种产品的生产函数相同同种产品的生产函数相同实现贸易活动的实现贸易活动的持续持续偏好不影响贸易偏好不影响贸易市场结构市场结构分析简化分析简化符合现实符合现实一种商品为劳动密集型商品，另一种商品为资本一种商品为劳动密集型商品，另一种商品为资本密集型商品密集型商品要素禀赋决要素禀赋决定贸易类型定贸易类型三、模型假设三、模型假设四、四、H-OH-
24、O理论主要内容理论主要内容H-OH-O的要素禀赋定理的的要素禀赋定理的主要观点主要观点一国应当专业化生产并出口密集使用本国一国应当专业化生产并出口密集使用本国相对丰裕相对丰裕要要素的产品，进口密集使用本国素的产品，进口密集使用本国相对稀缺相对稀缺要素的产品。要素的产品。贸易基础：贸易基础： 相对要素丰裕度差异相对要素丰裕度差异相对要素价格差异相对要素价格差异相对商品价格差异相对商品价格差异比较优势比较优势贸易模式：贸易模式： “ “靠山吃山、靠水吃水靠山吃山、靠水吃水” ”贸易利得：贸易利得： 贸易能够增进世界和各国福利贸易能够增进世界和各国福利贸易政策：贸易政策： 自由贸易自由贸易要素禀赋理
25、论把国际贸易发生的原因归结为：两国生产要素要素禀赋理论把国际贸易发生的原因归结为：两国生产要素禀赋的比例不同和不同产品生产过程中使用的要素比例不同。禀赋的比例不同和不同产品生产过程中使用的要素比例不同。俄林认为：俄林认为：“在一种不太精确的意义上，我们可以说生产要在一种不太精确的意义上，我们可以说生产要素配置的差异是贸易产生的原因。素配置的差异是贸易产生的原因。H-OH-O模型的基本逻辑模型的基本逻辑 要素禀赋（要素存量比率）要素禀赋（要素存量比率）要素供给要素供给要素的相对要素的相对丰裕程度丰裕程度要素相对价格差异要素相对价格差异生产成本差异生产成本差异产品价格差异产品价格差异国际贸易国际贸
26、易 生产生产 要素要素丰裕度丰裕度生产生产要素要素价格价格生产生产成本成本商品商品价格价格n需求相同的条件下需求相同的条件下,要素禀赋决定一国的比要素禀赋决定一国的比较优势较优势,一国应生产和出口密集使用本国丰一国应生产和出口密集使用本国丰裕要素的产品裕要素的产品,而进口密集使用本国稀缺要而进口密集使用本国稀缺要素的产品素的产品. 贸易源于贸易源于贸易源于贸易源于 “上帝的恩赐”The Gifts Given by the NatureH-OH-O理论的一般均衡框架理论的一般均衡框架商品价格（差异）商品价格（差异）要素价格要素价格要素的派生需求（相同）要素的派生需求（相同）商品的最终需求（相同
27、）商品的最终需求（相同）技术（相同）技术（相同）要素供给（差异）要素供给（差异）消费偏好（相同）消费偏好（相同）生产要素所有权分配生产要素所有权分配即收入分配（相同）即收入分配（相同）比较优势比较优势国际贸易模式国际贸易模式H-OH-O理论的一般均衡框架理论的一般均衡框架: : 所有影响最终所有影响最终商品价格的因素商品价格的因素H-OH-O理论所揭示的贸易基础：理论所揭示的贸易基础：国际要素禀国际要素禀赋差异赋差异l商品价格差是国际贸易的直接原因；商品价格差是国际贸易的直接原因；l商品价格差是由要素价格和技术水平所决定；商品价格差是由要素价格和技术水平所决定；l要素价格是由要素供需力量共同决
28、定的；要素价格是由要素供需力量共同决定的；l要素的需求是由消费者对商品的最终需求派生出要素的需求是由消费者对商品的最终需求派生出来的；来的；l商品的最终需求取决于一国的收入分配和消费偏商品的最终需求取决于一国的收入分配和消费偏好。好。H-OH-O理论关于贸易模式的确定理论关于贸易模式的确定27（一）总体均衡分析（一）总体均衡分析分析工具：分析工具：生产可能性曲线生产可能性曲线和和社会无差异曲线社会无差异曲线。与古典贸易模型相比，与古典贸易模型相比，H-O模型对一国生产模型对一国生产可能性的可能性的假设假设方面有方面有两点不同两点不同：第一，关于两国生产各种商品能力不同的原因。第一，关于两国生产
29、各种商品能力不同的原因。古典古典贸易模型解释为贸易模型解释为生产技术的不同生产技术的不同，而，而H-O模型则强调模型则强调要素的禀赋不同要素的禀赋不同。五、五、HO模型分析模型分析28第二，关于产品生产机会成本的假定。第二，关于产品生产机会成本的假定。古典古典贸易模型假设贸易模型假设劳动是惟一的投入要素劳动是惟一的投入要素，每单位，每单位劳动投入的产出是不变的。因此，每单位产品的劳动投入的产出是不变的。因此，每单位产品的机会成机会成本是固定的本是固定的，生产可能性曲线生产可能性曲线是一条是一条直线直线。但但H-O模型假设有模型假设有两种要素投入两种要素投入，产品生产的，产品生产的机会机会成本成
30、本是是递增递增的。即当一国将其生产资源从一种产品的生的。即当一国将其生产资源从一种产品的生产转移到另一种产品的生产上时，所必须放弃的该产品产转移到另一种产品的生产上时，所必须放弃的该产品的数量会越来越大。机会成本递增将使的数量会越来越大。机会成本递增将使生产可能性曲线生产可能性曲线具有具有外凸外凸的形状。的形状。29P0=0.5美国美国中国中国P*0=1.5S1CIC1C1P1*=1 0 30 50 大米大米钢铁钢铁 60 40CIC0 进口进口出口出口E钢铁钢铁 50 30 0 40 60 大米大米 出口出口进口进口ES1C1CIC1P1=1CIC0AA图图3-3-1生产要素比例不同国家之间
31、的贸易生产要素比例不同国家之间的贸易30（二）局部均衡分析（二）局部均衡分析1.单个商品国际市场价格的形成单个商品国际市场价格的形成根据两国的生产可能性曲线及社会无差异曲线，根据两国的生产可能性曲线及社会无差异曲线，可以推导出两国某种商品的供给曲线和需求曲线及其可以推导出两国某种商品的供给曲线和需求曲线及其国内市场均衡价格。国内市场均衡价格。2.贸易对生产者和消费者的影响贸易对生产者和消费者的影响贸易对贸易对消费者消费者的影响的影响取决于贸易后取决于贸易后消费者愿意为消费者愿意为某种商品支付的价格某种商品支付的价格与其与其实际支实际支付的价格付的价格之间的之间的差额差额即即消费者剩消费者剩余的
32、多少余的多少来表示。来表示。结论结论:通过贸易通过贸易消费者剩余增加消费者剩余增加了。了。31贸易对贸易对生产者生产者的影响的影响 取决于贸易后生产者生产的商取决于贸易后生产者生产的商品的品的交易价格交易价格与其与其机会成本机会成本之间的之间的差额即生产者剩余的多少来表示。差额即生产者剩余的多少来表示。生产者剩余可能为正，也可能为负。生产者剩余可能为正，也可能为负。整个社会整个社会福利福利 取决于消费者剩余和生产者取决于消费者剩余和生产者剩余各自的大小剩余各自的大小 如果两相加大于零，就说明国如果两相加大于零，就说明国际贸易带来了净的社会福利。际贸易带来了净的社会福利。321.00.5P(千元
33、) QP(千元)P(千元)1.51.00.51.51.0出口出口进口进口 Q QDDMDSSxS（A）中国大米市场 （B）国际大米市场 （C）美国大米市场 图图3.3大米贸易及其国际市场价格的决定大米贸易及其国际市场价格的决定33（一（一）贸）贸易对本国易对本国进口行进口行业业商商品价格、生产及消费的影响品价格、生产及消费的影响 P（千元） P0=2 P*=1供给曲线供给曲线需求曲线需求曲线进口进口M 0 S1 S0 = D0 D1 数量 贸易的贸易的结果：国内同类产品的结果：国内同类产品的价格下降，价格下降，生产减少生产减少，消费增加消费增加。34（二）贸易对本国（二）贸易对本国出口行出口行
34、业业商商品价格、生产及消费的影响品价格、生产及消费的影响 价格 （千元） P*=1 P0=0.5出口出口（X）供给曲线供给曲线需求曲线需求曲线 0 D1 S0 D0 S1 数量 贸易的贸易的影响：出口产品的价格影响：出口产品的价格上升，上升，生产增加，国内消费减少生产增加，国内消费减少。35（三）单个商品市场上的贸易利益（三）单个商品市场上的贸易利益自由贸易利益自由贸易利益价格:生产:消费:利益变动:生产者剩余:+(a +b)消费者剩余: - a总计: + bSDQP（千元）abP0P1出口市场出口市场36（四）单个商品市场上的贸易利益（四）单个商品市场上的贸易利益PSDQwcdP1P0自由贸
35、易利益自由贸易利益价格:生产:消费:利益变动:生产者剩余： -c消费者剩余: +(c+d)总计: + d 进口市场进口市场在经济学中，我们把一国在经济学中，我们把一国出口商品的国际市出口商品的国际市场价格（场价格（PX）与该国与该国进口商品的国际市场价格进口商品的国际市场价格（PM）的比率称为该国的贸易条件（的比率称为该国的贸易条件（termsoftrade，简称，简称TOT）。）。373贸易条件贸易条件贸易条件（贸易条件（TOT）=PX/PM38当国际贸易中交易的是当国际贸易中交易的是两种以上的商品两种以上的商品时，进时，进出口价格都要用出口价格都要用加权加权的方法进行计算，具体如下：的方法
36、进行计算，具体如下：PX=XiPiPM=MiPi如果如果PX/PM的比率上升的比率上升，意味着每单位出口，意味着每单位出口商品可以换回更多的进口商品，此情形为商品可以换回更多的进口商品，此情形为贸易贸易条件改善条件改善，反之，则为贸易条件恶化。，反之，则为贸易条件恶化。？贸易条件的变换判断一国贸易状况改善还是恶化是不是全面的？本国出口商品价格指数的下降 本国贸易条件恶化造成出口商品价格指数下降的原因：1）国外需求的减少或竞争对手具有更高的生产效率2）本国生产者提高了生产效率或降低了劳动成本与古典贸易理论相比，与古典贸易理论相比，H-O模型的主要贡献体模型的主要贡献体现在以下两个方面：现在以下两
37、个方面：1.在在两种或两种以上生产要素两种或两种以上生产要素的框架下分析产的框架下分析产品的生产成本。品的生产成本。2.运用总体均衡的方法分析运用总体均衡的方法分析国际贸易与生产国际贸易与生产要素要素变动的变动的相互影响相互影响。40六、对六、对HO模型理论意义的分析模型理论意义的分析案例分析技术系数技术系数/ /要素比例要素比例要素价格要素价格成本成本/ /价格价格日本日本美国美国纺织品纺织品机器机器纺织品纺织品机器机器劳动劳动L L资本资本C C0.750.750.250.250.250.250.750.750.750.750.250.250.250.250.750.75工资工资W W利息
38、利息I I4040日元日元200200日元日元4040日元日元200200日元日元1 1美元美元1 1美元美元1 1美元美元1 1美元美元P=L*W+C*IP=L*W+C*I8080日元日元160160日元日元1 1美元美元1 1美元美元 日本纺织品日本纺织品的相对价格的相对价格是是1/21/2，美，美国纺织品国纺织品的相对价格的相对价格是是1 1日本的纺日本的纺织品具有织品具有比较优势比较优势，美国的，美国的机器具有机器具有比较优势比较优势日本出口日本出口纺织品而纺织品而进口机器进口机器，美国出，美国出口机器而口机器而进口纺织进口纺织品品日本的纺织品较多地使用了便宜的生产要素，即劳动，而美国
39、的日本的纺织品较多地使用了便宜的生产要素，即劳动，而美国的机器较多地使用了便宜的生产要素，即资本机器较多地使用了便宜的生产要素，即资本一一 H-OH-O模型的扩展之一模型的扩展之一要素价格均等化定理要素价格均等化定理( (简称简称H-O-SH-O-S定理定理):): 19481948年，美国经济学家年，美国经济学家保罗保罗 萨谬萨谬尔森尔森（19761976年诺贝尔经济学奖获得年诺贝尔经济学奖获得者）在者）在H HO O定理的基础上，得出了定理的基础上，得出了要素价格均等化要素价格均等化的命题，并对此进的命题，并对此进行了论证。由于它是行了论证。由于它是H HO O定理的定理的扩扩展展，因此又
40、被称为，因此又被称为H-O-SH-O-S定理。定理。 PaulA.Samuelson,1915国际贸易对要素价格的影响国际贸易对要素价格的影响要素价格均等化定理要素价格均等化定理( (简称简称H-O-SH-O-S定理定理):):主要介绍国际贸易对要素价格的影响，旨在说明国际贸易主要介绍国际贸易对要素价格的影响，旨在说明国际贸易是如何通过商品价格的变动引起生产要素的再配置，最终是如何通过商品价格的变动引起生产要素的再配置，最终达成要素价格的均等化。达成要素价格的均等化。对于同一种要素对于同一种要素,自由贸易会使它在供应丰裕自由贸易会使它在供应丰裕的国家价格上涨的国家价格上涨,在供应稀缺的国家价格
41、下降在供应稀缺的国家价格下降,在生产要素不能在国家间自由流动的假设前在生产要素不能在国家间自由流动的假设前提下提下,产品的自由贸易会使两国同一生产要素产品的自由贸易会使两国同一生产要素的价格逐渐趋于均等化。的价格逐渐趋于均等化。要素价格均等化定理要素价格均等化定理( (简称简称H-O-SH-O-S定理定理):):主要含义：主要含义： 自由贸易会使各国自由贸易会使各国同质同质要素的绝对和相对价格相等。要素的绝对和相对价格相等。 要素相对价格均等：要素相对价格均等：(W/R)(W/R)A A= (W/R)= (W/R)B B 要素绝对价格均等：要素绝对价格均等：W WA A=W=WB B;R;RA
42、 A=R=RB B 贸易会缩小同质要素收入的国际差异贸易会缩小同质要素收入的国际差异贸易会提高各国相对丰裕和价格便宜的要素的价格，降贸易会提高各国相对丰裕和价格便宜的要素的价格，降低各国相对稀缺和昂贵的要素的价格。一方面，劳动丰低各国相对稀缺和昂贵的要素的价格。一方面，劳动丰裕的国家工资下降而利率上升；资本丰裕的国家工资上裕的国家工资下降而利率上升；资本丰裕的国家工资上升而利率下降。另一方面，国际贸易使资本丰裕的国家升而利率下降。另一方面，国际贸易使资本丰裕的国家劳动的真实收入下降，资本所有者的真实收入上升。劳动的真实收入下降，资本所有者的真实收入上升。要素价格均等化定理要素价格均等化定理(
43、(简称简称H-O-SH-O-S定理定理):):H-O-SH-O-S定理的经济学解释定理的经济学解释 在没有国际贸易的条件下，在没有国际贸易的条件下，B B国商品国商品X X（劳动密集型）的相对价格低于（劳动密集型）的相对价格低于A A国，国，因为因为B B国是劳动丰裕的国家，其工资率较低。当国是劳动丰裕的国家，其工资率较低。当B B国分工生产国分工生产X X并减少并减少Y Y（资（资本密集型产品）时，对劳动的相对需求就会上升，从而提高工资率，同时，本密集型产品）时，对劳动的相对需求就会上升，从而提高工资率，同时，对资本相对需求减少，从而降低利息率。而在对资本相对需求减少，从而降低利息率。而在A
44、 A国所发生的一切正相反国所发生的一切正相反, ,即即专业化生产专业化生产Y Y并降低并降低X X的产量，对劳动的需求下降，从而引起工资下降，对的产量，对劳动的需求下降，从而引起工资下降，对资本的需求增加，从而提高了利率。因此，资本的需求增加，从而提高了利率。因此，贸易倾向于缩小两国间工资与贸易倾向于缩小两国间工资与利率的差距利率的差距。又称：赫克歇尔俄林萨缪尔森定理（H-O-S）随着随着B国工资率上升，利率下降，国工资率上升，利率下降，A国利率上升，工资率下降，国利率上升，工资率下降，两国都有一股强大趋势推动要素价格趋向一个共同的水准。两国都有一股强大趋势推动要素价格趋向一个共同的水准。要素
45、价格均等化定理要素价格均等化定理( (简称简称H-O-SH-O-S定理定理):):要素相对价格均衡的过程要素相对价格均衡的过程PX/PY(PX/PY)B(PX/PY)A(PX/PY)* BAEw/r(w/r)2(w/r)1(w/r)*B国分工生产国分工生产X，提高了劳，提高了劳动的相对需求，导致动的相对需求，导致B国国的的w/r上升；上升；A国分工生产国分工生产Y，提高了资本的相对需，提高了资本的相对需求，导致求，导致A国的国的w/r下降。下降。这种情况将持续下去直至这种情况将持续下去直至点点E为止，此时，为止，此时，两国两国X的的相对价格均为相对价格均为(Px/PY)*，两国劳动的相对均衡价
46、格两国劳动的相对均衡价格均为均为(w/r)*。要素价格均等化定理要素价格均等化定理( (简称简称H-O-SH-O-S定理定理):):例如例如出口资本密集品出口资本密集品出口劳动密集品出口劳动密集品法国法国土地土地丰富丰富小麦小麦便宜便宜德国德国资本资本丰富丰富汽车汽车便宜便宜出出口口小小麦麦出出口口汽汽车车增加德国增加德国对资本的对资本的需求，降需求，降低对土地低对土地的需求的需求增加法国增加法国对土地的对土地的需求，降需求，降低对资本低对资本的需求的需求德国德国资本资本价格价格上涨上涨土地土地价格价格下降下降法国法国土地土地价格价格上涨上涨资本资本价格价格下降下降两国的土地价格趋于平衡两国的
47、土地价格趋于平衡两国的资本价格也趋于平衡两国的资本价格也趋于平衡要素均等化定理分析要素价格均等化定理要素价格均等化定理( (简称简称H-O-SH-O-S定理定理):):要素价格均等化的实现情况要素价格均等化的实现情况在部分国家出现均等化趋势在部分国家出现均等化趋势表：制造业平均每小时工资为美国工资的百分数表：制造业平均每小时工资为美国工资的百分数国家国家19591959年年19701970年年19831983年年19961996年年美国美国100100100100100100100100日本日本111124245151106106意大利意大利232342426262103103法国法国2727
48、414162629898英国英国2929353553539595德国德国292956568484131131加拿大加拿大424257577575102102平均数平均数272743436363106106要素价格均等化定理要素价格均等化定理( (简称简称H-O-SH-O-S定理定理):):要素价格均等化理论的意义要素价格均等化理论的意义1.1.证明在各国要素价格存在差异，而且要素不能在国际间证明在各国要素价格存在差异，而且要素不能在国际间自由流动的情况下，国际贸易可以替代要素国际流动，间自由流动的情况下，国际贸易可以替代要素国际流动，间接实现世界范围内资源的接实现世界范围内资源的最佳配置最佳配
49、置。2.2.说明了贸易利益在一国内部的说明了贸易利益在一国内部的分配问题分配问题。要素价格均等化定理要素价格均等化定理( (简称简称H-O-SH-O-S定理定理):):从全世界来看从全世界来看, ,均等化的实现似乎还很遥远均等化的实现似乎还很遥远现实与理论不完全一致的解释：现实与理论不完全一致的解释： A.A.生产要素是非同质的生产要素是非同质的 B.B.不同国家技术不同不同国家技术不同 C.C.不完全竞争不完全竞争 D.D.存在运输成本存在运输成本 E.E.存在贸易壁垒存在贸易壁垒斯托尔珀斯托尔珀- -萨缪尔森定理萨缪尔森定理( (Stolper-SamuelsonTheorem ，SS定理
50、定理) )二二 H-OH-O模型的扩展之二模型的扩展之二国际贸易对国内收入分配的影响国际贸易对国内收入分配的影响（1 1）斯托尔帕）斯托尔帕- -萨缪尔森定理的内容：萨缪尔森定理的内容： 某一商品相对价格的上升，将导致该商品密集使用的生产某一商品相对价格的上升，将导致该商品密集使用的生产要素的实际价格或报酬提高，而另一种生产要素的实际价格或要素的实际价格或报酬提高，而另一种生产要素的实际价格或报酬则下降。报酬则下降。例如，如果劳动密集型产品的相对价格上升了，例如，如果劳动密集型产品的相对价格上升了，劳动力的实际报酬会得到提高，而资本的实际报酬却会因此而劳动力的实际报酬会得到提高，而资本的实际报
51、酬却会因此而下降。下降。 另外，自由贸易会造成一国相对丰饶的要素的所有者的实另外，自由贸易会造成一国相对丰饶的要素的所有者的实际收入得到提高，而使相对稀缺的要素的所有者的收入下降，际收入得到提高，而使相对稀缺的要素的所有者的收入下降，这意味着国际贸易尽管会提高一国整体的福利水平，但由于要这意味着国际贸易尽管会提高一国整体的福利水平，但由于要素所有者收入分配格局会产生变化，因此素所有者收入分配格局会产生变化，因此这一福利水平的增长这一福利水平的增长率并不是所有人都可以同水平地分享。率并不是所有人都可以同水平地分享。 问：为什么相对富裕要素的所有者往往是为什么相对富裕要素的所有者往往是“自由自由贸
52、易者贸易者”，而相对稀缺要素的所有者喜欢贸易壁垒。，而相对稀缺要素的所有者喜欢贸易壁垒。 国际贸易会使相对丰裕要素所有者收入提高，相国际贸易会使相对丰裕要素所有者收入提高，相对稀缺要素所有者收入降低对稀缺要素所有者收入降低. . 斯托帕斯托帕萨谬尔森定萨谬尔森定理理四四 H-OH-O模型的扩展之二模型的扩展之二国际贸易对国内收入分配的影响国际贸易对国内收入分配的影响（1 1）斯托尔珀）斯托尔珀- -萨缪尔森定理的意义萨缪尔森定理的意义1 1、国际贸易会提高该国丰富要素所有者的实际收入，降低稀缺要国际贸易会提高该国丰富要素所有者的实际收入，降低稀缺要素所有者的实际收入。素所有者的实际收入。国际贸
53、易虽然改善了一国整体的福利水平，国际贸易虽然改善了一国整体的福利水平，但是但是并非对每一个人都是有利的并非对每一个人都是有利的，国际贸易会对一国要素收入分，国际贸易会对一国要素收入分配格局产生配格局产生实质性实质性的影响的影响2 2、关税将增加在受到保护的商品生产中密集使用的要素的收入关税将增加在受到保护的商品生产中密集使用的要素的收入3 3、丰富要素所有者倾向于是、丰富要素所有者倾向于是“ “自由贸易的拥护者自由贸易的拥护者” ” ，稀缺要素所，稀缺要素所有者则更倾向于支持贸易管制。有者则更倾向于支持贸易管制。斯托尔珀斯托尔珀- -萨缪尔森定理萨缪尔森定理贸易对一个国家整体是有益的，但对不同
54、的利益贸易对一个国家整体是有益的，但对不同的利益集团其影响是不一样的。集团其影响是不一样的。在生产出口商品时，越是专门或集中使用某一生产要素，在生产出口商品时，越是专门或集中使用某一生产要素，就越是能从贸易中获得利益。反之，在生产可进口商品时，就越是能从贸易中获得利益。反之，在生产可进口商品时，越是集中使用某一生产要素，就越可能从贸易中受到损失。越是集中使用某一生产要素，就越可能从贸易中受到损失。换言之，换言之，从自由贸易中很可能获得更多利益的生产要素，从自由贸易中很可能获得更多利益的生产要素，是那些同可出口商品生产相联系的生产要素是那些同可出口商品生产相联系的生产要素，而不是与进，而不是与进
55、口竞争的生产相联系的生产要素。口竞争的生产相联系的生产要素。贸易的确会损害国内一些大集团的利益。利益受到损害的贸易的确会损害国内一些大集团的利益。利益受到损害的大集团就成为贸易保护主义的支持者。大集团就成为贸易保护主义的支持者。1 1、19991999年世界贸易组织在西雅图召开部长级会议，预启动千年回年世界贸易组织在西雅图召开部长级会议，预启动千年回合，但却因为美国大规模的游行示威而草草结束。为什么近几年来合，但却因为美国大规模的游行示威而草草结束。为什么近几年来美国社会中会出现这样一种很强的反自由贸易倾向？美国社会中会出现这样一种很强的反自由贸易倾向？2 2、为什么从李嘉图时代开始，关于自由
56、贸易和保护贸易的争论就、为什么从李嘉图时代开始，关于自由贸易和保护贸易的争论就从来没有停止过？从来没有停止过？3 3、为什么说、为什么说“自由贸易决定利益创造，保护贸易决定利益分配，自由贸易决定利益创造，保护贸易决定利益分配，二者的结合决定贸易政策的现实状况。二者的结合决定贸易政策的现实状况。”相关问题的解释相关问题的解释一、里昂惕夫之谜的产生及其内容一、里昂惕夫之谜的产生及其内容二、对里昂惕夫之谜的各种解释二、对里昂惕夫之谜的各种解释58第四节第四节 对赫克歇尔对赫克歇尔俄俄林林资资源禀赋贸易模型的实证检验源禀赋贸易模型的实证检验对对H-OH-O模型的经验检验模型的经验检验里昂惕夫之谜里昂惕
57、夫之谜(TheLeontiefParadox)美国著名经济学家美国著名经济学家七岁上大学，读遍列宁格勒图书馆的经济学七岁上大学，读遍列宁格勒图书馆的经济学书。书。19271927离开苏朕，任哈佛大学经济学教授。离开苏朕，任哈佛大学经济学教授。19531953年经济学家年经济学家里昂惕夫里昂惕夫(1973(1973年诺奖得主年诺奖得主) )在美国在美国经济学与统计学杂志经济学与统计学杂志上发表了一上发表了一篇文章，篇文章，利用美国利用美国19471947年进出口行业所用资年进出口行业所用资本存量与工人人数的数据来检验本存量与工人人数的数据来检验H-OH-O模型模型，其结果引发了持续一代人富有成效
58、的争论。其结果引发了持续一代人富有成效的争论。WassilyLeontief,1906-1999里昂惕夫之谜里昂惕夫之谜实证检验的逻辑实证检验的逻辑 如果如果H-OH-O理论正确：即各国应该出口密集使用其充裕要素理论正确：即各国应该出口密集使用其充裕要素的产品，进口密集使用其稀缺要素的产品；的产品，进口密集使用其稀缺要素的产品； 则美国作为资本丰裕的国家应该出口资本密集型产品，则美国作为资本丰裕的国家应该出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。这意味着：美国出口行业的资本劳进口劳动密集型产品。这意味着：美国出口行业的资本劳动比率应该大于进口行业的资本劳动比率，即动比率应该大于进口行业的资本劳动
59、比率，即：(K/L)(K/L)X X/(K/L)/(K/L)M M11战后西方经济学家利用经验数字对这个模战后西方经济学家利用经验数字对这个模型进行验证。试图从实证角度证明这一理型进行验证。试图从实证角度证明这一理论的正确性论的正确性19471947年数据年数据出口商品出口商品进口替代品进口替代品资本（美元）资本（美元）2550780255078030913393091339劳动（年劳动人数）劳动（年劳动人数）182182170170资本资本- -劳动比率劳动比率（美元（美元/ /人）人）13991139911818418184美国国内生产美国国内生产1 1百万美元百万美元出口商品与进口替代品
60、所需的资本与劳动出口商品与进口替代品所需的资本与劳动 实证结果令人困惑：在实证结果令人困惑：在19471947年美国向其他国家出口的是劳动密集型产品，年美国向其他国家出口的是劳动密集型产品，而进口的是相对资本密集型产品，关键比率而进口的是相对资本密集型产品，关键比率(K/L)(K/L)X X/(K/L)/(K/L)M M 只有只有0.770.77，而根，而根据据H-OH-O理论它应远大于理论它应远大于1 1。这一结论不仅与俄。这一结论不仅与俄- -赫定理相反，而且也有悖常理。赫定理相反，而且也有悖常理。这就是著名的这就是著名的“里昂惕夫里昂惕夫”之谜。之谜。里昂惕夫之谜里昂惕夫之谜-实证检验的
61、结果：实证检验的结果：这个验证结果，与一般的感觉是不符合的。一般这个验证结果，与一般的感觉是不符合的。一般认为，美国资本充足，科技发达，劳动力相对不认为，美国资本充足，科技发达，劳动力相对不足足(劳动力成本较高劳动力成本较高)，因此美国在生产资本密集，因此美国在生产资本密集型产品方面应有相对优势型产品方面应有相对优势里昂惕夫之谜里昂惕夫之谜-实证检验的结果：实证检验的结果：表表2 21 H-O1 H-O模型的实证检验：美国数据模型的实证检验：美国数据学学 者者数据年份数据年份(K/L)(K/L)X X/(K/L)/(K/L)M M (H-O(H-O预测：预测：1)1)Leontief, 195
62、3Leontief, 1953194719470.770.77Leontief, 1956Leontief, 19561947-19511947-19510.94(0.94(或不包括自然资源行业，或不包括自然资源行业，1.14)1.14)Whitney, 1968Whitney, 1968189918991.121.12Baldwin, 1971Baldwin, 19711958-19621958-19620.79(0.79(或不包括自然资源行业，或不包括自然资源行业，0.96)0.96)Sternand&Maskus,1981Sternand&Maskus,1981197219721.05(
63、1.05(或不包括自然资源行业，或不包括自然资源行业，1.08)1.08)资料来源：转自海闻、资料来源：转自海闻、P.P.林德特等林德特等国际贸易国际贸易，P96P96，上海人民出版社，上海人民出版社，20032003里昂惕夫之谜里昂惕夫之谜-实证检验的结果：实证检验的结果：对里昂惕夫之谜的解释对里昂惕夫之谜的解释 里昂惕夫之谜引起了当时经济学家们的极大注意，里昂惕夫之谜引起了当时经济学家们的极大注意，经济学家们就此提出了很多经济学家们就此提出了很多不同解释和意见不同解释和意见。归纳起来，。归纳起来，主要有主要有两类两类：一类是关于里昂惕夫实证结果的分析法的一类是关于里昂惕夫实证结果的分析法的
64、讨论；另一类是对要素禀赋理论的检讨讨论；另一类是对要素禀赋理论的检讨。在后一类讨论。在后一类讨论中，有的学者侧重于对要素禀赋理论的补充，即在原有中，有的学者侧重于对要素禀赋理论的补充，即在原有要素禀赋理论的基础上加入其他一些里昂惕夫未曾考虑要素禀赋理论的基础上加入其他一些里昂惕夫未曾考虑的因素；有的学者则干脆另辟蹊径，从其他途径去解释的因素；有的学者则干脆另辟蹊径，从其他途径去解释国际贸易，有些甚至提出了新的国际贸易基础。比较有国际贸易，有些甚至提出了新的国际贸易基础。比较有代表性的解释有：代表性的解释有：美国参与国际分工是建立在美国参与国际分工是建立在美国参与国际分工是建立在美国参与国际分工
65、是建立在劳动密集型生产专业化基础劳动密集型生产专业化基础劳动密集型生产专业化基础劳动密集型生产专业化基础之上的。美国通过对外贸易之上的。美国通过对外贸易之上的。美国通过对外贸易之上的。美国通过对外贸易节约资本和安排剩余劳动力节约资本和安排剩余劳动力节约资本和安排剩余劳动力节约资本和安排剩余劳动力里昂惕夫之谜里昂惕夫之谜-实证检验的结果：实证检验的结果：对里昂惕夫之谜的解释对里昂惕夫之谜的解释 要素密集度逆转要素密集度逆转 关税和政府的其他贸易壁垒关税和政府的其他贸易壁垒 技能和人力资源不同技能和人力资源不同 劳动熟练说劳动熟练说 其他自然资源不同其他自然资源不同 由需求逆转所致由需求逆转所致一
66、是找出里昂惕夫在计算时忽视的因素一是找出里昂惕夫在计算时忽视的因素二是对资本要素的内涵进行了扩张二是对资本要素的内涵进行了扩张对里昂惕夫之谜的解释对里昂惕夫之谜的解释要素密集度逆转要素密集度逆转(Factor-Intensity Reversal)要素密集度逆转要素密集度逆转是指一种给定的商品（如是指一种给定的商品（如X X）在劳动丰）在劳动丰裕的国家（如裕的国家（如A A国）是劳动密集型产品，而在资本丰裕国）是劳动密集型产品，而在资本丰裕的国家（如的国家（如B B国）却是资本密集型产品。国）却是资本密集型产品。 科技进步会使产品的要素密集度变化科技进步会使产品的要素密集度变化 即使同一时期，
67、一种商品在不同国家要素密集度也会不同即使同一时期，一种商品在不同国家要素密集度也会不同 要素密集度逆转发生的要素密集度逆转发生的原因原因在在要素替代弹性差异的大小要素替代弹性差异的大小:2:2种商品生种商品生产中劳动对资本的替代弹性差异越大，要素密集度的颠倒就容易发生产中劳动对资本的替代弹性差异越大，要素密集度的颠倒就容易发生JonesJones认为要素密集度逆转是认为要素密集度逆转是 “迷迷”的原因。美国是世界上最大的粮的原因。美国是世界上最大的粮食出口国之一，但与同样出口粮食的泰国相比，其粮食生产显然是资本食出口国之一，但与同样出口粮食的泰国相比，其粮食生产显然是资本密集型的。因此从世界范
68、围看美国出口的是资本密集型商品，但从美国密集型的。因此从世界范围看美国出口的是资本密集型商品，但从美国角度看它出口的却是劳动密集型商品。然而没有证据说明的要素密集度角度看它出口的却是劳动密集型商品。然而没有证据说明的要素密集度逆转是一种普遍现象，因此这一解释成了对美国农产品出口唯一解释。逆转是一种普遍现象，因此这一解释成了对美国农产品出口唯一解释。美美国国进进口口品品在在其其国国内内生生产产时时，属属于于资资本本密密集集型型产产品品。而而在在其出口国来说，则属于劳动密集型。其出口国来说，则属于劳动密集型。如如小小麦麦，在在发发展展中中国国家家是是劳劳动动密密集集型型，在在美美国国是是资资本本密
69、密集集型。型。美美国国其其他他国国家家资本密集型资本密集型劳动密集型劳动密集型美国美国进口品进口品劳动密集型劳动密集型美国美国出口品出口品资本密集型资本密集型生产要素密集型转化生产要素密集型转化要素密集度逆转对要素密集度逆转对H-OH-O定理的影响定理的影响 如果产品要素密集度发生逆转，则如果产品要素密集度发生逆转，则H-OH-O定理就会被颠覆定理就会被颠覆。比。比如玩具在中国是劳动密集型的，如果要素密集度不逆转，则玩具如玩具在中国是劳动密集型的，如果要素密集度不逆转，则玩具在美国也应该是劳动密集型的，根据在美国也应该是劳动密集型的，根据H-OH-O定理中国应该出口玩具，定理中国应该出口玩具，
70、美国应该进口玩具。但是，如果要素密集度逆转，即玩具在美国美国应该进口玩具。但是，如果要素密集度逆转，即玩具在美国是资本密集型产品，在这种情况下，中国向美国出口玩具，对中是资本密集型产品，在这种情况下，中国向美国出口玩具，对中国而言属于出口劳动密集型产品，而对美国而言则属于进口资本国而言属于出口劳动密集型产品，而对美国而言则属于进口资本密集型产品。从而也就解释了所谓的密集型产品。从而也就解释了所谓的“里昂惕夫之谜里昂惕夫之谜”。要素密集度逆转的检验要素密集度逆转的检验 最著名的一次检验是最著名的一次检验是19621962年年MinhasMinhas完成的，他使用了美国和日完成的，他使用了美国和日
71、本本2020个行业的中个行业的中K/LK/L比率，我们按照这一比率从大到小的顺序来排比率，我们按照这一比率从大到小的顺序来排列这些行业。在美国石油产品行业的资本密集度最高，煤制品排第列这些行业。在美国石油产品行业的资本密集度最高，煤制品排第三产业位，钢铁排第三产业位，钢铁排第8 8位，纺织品排第位，纺织品排第1111位，造船排第位，造船排第1515位等。但位等。但日本的行业排序与美国不同，他们的相关系数仅为日本的行业排序与美国不同，他们的相关系数仅为0.3280.328，这反映，这反映出在日本钢铁排第出在日本钢铁排第3 3位而不是第位而不是第8 8位，造船排第位，造船排第7 7位而不是第位而不
72、是第1515位。位。 但一些经济学家指出，虽有迹象表明现实经济中存在要素密集但一些经济学家指出，虽有迹象表明现实经济中存在要素密集度逆转的现象，但度逆转的现象，但可能其对国际贸易的影响并不那么重要可能其对国际贸易的影响并不那么重要。对里昂惕夫之谜的解释对里昂惕夫之谜的解释关税和政府的其他贸易壁垒关税和政府的其他贸易壁垒 H-OH-O理理论论是是建建立立在在完完全全自自由由竞竞争争的的假假设设之之上上的的，而而现现实实的的国国际际贸贸易易中中存存在在着着大大量量的的关关税税和和非非关关税税壁壁垒垒。美美国国的的贸贸易易政政策策是是：限限制制高高技技术术产产品品（一一般般是是资资本本密密集集型型的
73、的）的的出出口口，阻阻碍碍劳劳动动密密集集型型产产品品的的进进口口。一一些些研研究究表表明明，美美国国进进口口劳劳动动密密集集型型产产品品比比进进口口资资本本密密集集型型产产品品受受到到更更严严格格的的进进口口壁壁垒垒限限制制。特特别别受受到到保保护护的的是是技技术术落落后后的的产产业业和和非非熟熟练练、半半熟熟练练的的劳劳工工集团。美国通过对外贸易来节约资本、安排剩余劳动力。集团。美国通过对外贸易来节约资本、安排剩余劳动力。对里昂惕夫之谜的解释对里昂惕夫之谜的解释技能和人力资源不同技能和人力资源不同 H-OH-O模型中劳动力是模型中劳动力是同质的同质的，即劳动力的知识、技能是相同的。即劳动力
74、的知识、技能是相同的。但现实中，各国劳动力的质有很大差别，美国劳动力和越南劳动但现实中，各国劳动力的质有很大差别，美国劳动力和越南劳动力相比，很难说是同质的，前者多是技能水平高的熟练劳动力，力相比，很难说是同质的，前者多是技能水平高的熟练劳动力，包含了包含了大量人力资本投资大量人力资本投资，而后者多是技能水平较低的非熟练劳，而后者多是技能水平较低的非熟练劳动力，包含的人力资本投资较少。在里昂惕夫计算美国进出口商动力，包含的人力资本投资较少。在里昂惕夫计算美国进出口商品的资本劳动比率时，只统计了实物资本数量，如果把人力资本品的资本劳动比率时，只统计了实物资本数量，如果把人力资本加入到实物资本上，
75、美国出口商品的资本劳动比率就会大于进口加入到实物资本上，美国出口商品的资本劳动比率就会大于进口商品的资本劳动比率，这样，美国出口的仍是资本密集型产品。商品的资本劳动比率，这样，美国出口的仍是资本密集型产品。对里昂惕夫之谜的解释对里昂惕夫之谜的解释劳动熟练说劳动熟练说 劳动熟练说是用劳动熟练说是用劳动效率与劳动熟练的差异劳动效率与劳动熟练的差异来解释里来解释里昂惕夫之谜。这种学说认为，原因在于美国的劳动效率比昂惕夫之谜。这种学说认为，原因在于美国的劳动效率比其它国家高，大约是其它国家的其它国家高，大约是其它国家的3 3倍。倍。在劳动以效率为单在劳动以效率为单位衡量的条件下，位衡量的条件下，美国就
76、成了劳动要素相对丰富的国家。美国就成了劳动要素相对丰富的国家。但这个解释并没有得到人们的认可，而但这个解释并没有得到人们的认可，而KrelninKrelnin经过验证，经过验证，美国的劳动效率并不比欧洲高出多少。美国的劳动效率并不比欧洲高出多少。 后来，美国经济学家基辛对这个问题作了进一步的研后来，美国经济学家基辛对这个问题作了进一步的研究。通过对究。通过对19501950年美国的人口普查，将美国劳动分为熟练年美国的人口普查，将美国劳动分为熟练劳动与非熟练劳动，得出了资本较为丰富的国家倾向出口劳动与非熟练劳动，得出了资本较为丰富的国家倾向出口熟练劳动密集型产品，而资本较为缺乏的国家倾向出口非熟
77、练劳动密集型产品，而资本较为缺乏的国家倾向出口非熟练劳动密集型产品。熟练劳动密集型产品。劳动熟练程度的不同劳动熟练程度的不同劳动熟练程度的不同劳动熟练程度的不同是产生国际贸易的重要原因之一是产生国际贸易的重要原因之一是产生国际贸易的重要原因之一是产生国际贸易的重要原因之一对里昂惕夫之谜的解释对里昂惕夫之谜的解释其他自然资源不同其他自然资源不同（1 1）里昂惕夫使用的是两要素分析，即资本和劳动。没有）里昂惕夫使用的是两要素分析，即资本和劳动。没有考虑其它要素如自然资源的影响。如果一种产品是资源密考虑其它要素如自然资源的影响。如果一种产品是资源密集型的，那么在两要素模型中可能将其划为资本或劳动密集
78、型的，那么在两要素模型中可能将其划为资本或劳动密集型产品。集型产品。 （2 2）美国初级产品进口约占全部进口品的）美国初级产品进口约占全部进口品的60%60%左右，而初左右，而初级产品在开采中需要投入大量资本，属于资本密集型。在级产品在开采中需要投入大量资本，属于资本密集型。在检验中若去掉自然资源密集型产品，如石油、矿产品等，检验中若去掉自然资源密集型产品，如石油、矿产品等，里昂惕夫之谜就不存在了。里昂惕夫之谜就不存在了。 在在H-OH-O模型中，两国的消费偏好假定是完全相同的，模型中，两国的消费偏好假定是完全相同的，因此，国际贸易形态只取决于资源禀赋差异，与需求因此，国际贸易形态只取决于资源
79、禀赋差异，与需求无关。但无关。但决定国际贸易的因素可能来自供给方面，也决定国际贸易的因素可能来自供给方面，也可能来自需求方面可能来自需求方面。 需求因素影响国际贸易的方式有多种，例如，当需求因素影响国际贸易的方式有多种，例如，当某国在某种产品生产上具有比较优势，但因其国民在某国在某种产品生产上具有比较优势，但因其国民在消费上又特别偏好该产品时，就会使产品的相对价格消费上又特别偏好该产品时，就会使产品的相对价格上升，从而使原来根据上升，从而使原来根据H-OH-O模型所决定的进出口方向发模型所决定的进出口方向发生改变，即发生了需求逆转（生改变，即发生了需求逆转（demand reversaldem
80、and reversal）。）。73由由需求逆转需求逆转所致所致对里昂惕夫之谜的解释对里昂惕夫之谜的解释对对H-OH-O理论的评价理论的评价要素禀赋理论最早由赫克歇尔和俄林提出，后又经过了萨要素禀赋理论最早由赫克歇尔和俄林提出，后又经过了萨缪尔森的完善，因此有广义和狭义之分。广义的要素禀赋缪尔森的完善，因此有广义和狭义之分。广义的要素禀赋论包括论包括H-OH-O理论、要素价格均等理论和罗伯津斯基定理（未理论、要素价格均等理论和罗伯津斯基定理（未讲）三部分，讲）三部分，而狭义的要素禀赋论只指而狭义的要素禀赋论只指H-0H-0理论理论。新古典贸易理论与古典贸易理论相比较，不仅在于它承新古典贸易理论
81、与古典贸易理论相比较，不仅在于它承认比较利益是贸易发生的基本原因，更主要的是在于它认比较利益是贸易发生的基本原因，更主要的是在于它找到了找到了比较优势得以形成的源泉比较优势得以形成的源泉，那就是贸易双方的要，那就是贸易双方的要素禀赋的差异。素禀赋的差异。（一）（一）H HO O理论的综述理论的综述（二）（二）H HO O理论的政策含义理论的政策含义 发发挥挥一一个个国国家家固固有有的的优优势势，从从优优势势出出发发进进行行贸贸易易，是是各各国国在在进进行行对对外外贸贸易易时时必必须须考考虑虑的的。马马来来西西亚亚出出口口锡锡，中中东东国国家家出出口口石石油油，中中国国和和东东南南亚亚出出口口劳
82、劳动动密密集集型的服装、轻工产品，便是发挥自己优势的典型案例。型的服装、轻工产品，便是发挥自己优势的典型案例。（三）对（三）对H HO O理论的评价理论的评价 通通过过对对要要素素禀禀赋赋的的分分析析，指指出出了了比比较较优优势势的的现现实实决决定定因因素素和和贸贸易易模模式式；通通过过对对要要素素价价格格均均等等化化的的分分析析，揭揭示示了了国国际际贸贸易易对对资资源源配配置置的的重重要要影影响响，要要素素禀禀赋赋理理论的论的应用性明显增强应用性明显增强。对对H-OH-O理论的评价理论的评价对对H-OH-O理论的评价理论的评价（四）（四）H HO O理论的不足之处理论的不足之处 但是新古典贸
83、易理论但是新古典贸易理论并不能解释所有的贸易问题并不能解释所有的贸易问题，这是，这是因为因为它的前提假定过于严格它的前提假定过于严格。最先对新古典贸易理论提。最先对新古典贸易理论提出挑战的是所谓的出挑战的是所谓的“ “里昂惕夫之谜里昂惕夫之谜” ” 。对于里昂惕夫之。对于里昂惕夫之谜的回答，其实可以通过放松新古典贸易理论的若干前谜的回答，其实可以通过放松新古典贸易理论的若干前提假设而得到较为满意的答案，其中最为重要的可能是提假设而得到较为满意的答案，其中最为重要的可能是要素密集程度的转变与新的要素要素密集程度的转变与新的要素-人力资本要素的导人力资本要素的导入入。设中国是汽车进口的小国，对汽车
84、的需求和供给设中国是汽车进口的小国，对汽车的需求和供给分别是：分别是：D DC C=2000-0.02P=2000-0.02P，S SC C=1200+0.02P=1200+0.02P并设国并设国际市场上汽车的价格为际市场上汽车的价格为1000010000美元美元/ /辆，请用数字辆，请用数字和图形说明下列问题：和图形说明下列问题：（1 1）贸易前，中国汽车的产量和价格；）贸易前，中国汽车的产量和价格；（2 2）自由贸易下，中国汽车的产量及进口或出口）自由贸易下，中国汽车的产量及进口或出口量；量；（3 3）自由贸易对国内消费者、厂商和整个社会福）自由贸易对国内消费者、厂商和整个社会福利的影响。
85、利的影响。2024/7/2677第四章案例学习第四章案例学习78本章练习本章练习一、名词解释一、名词解释1.要素密集度要素密集度2.要素丰裕度要素丰裕度3.H-O定理定理4.要素价格均等化定理要素价格均等化定理5.斯托尔珀斯托尔珀-萨缪尔逊定理萨缪尔逊定理6.里昂惕夫之谜里昂惕夫之谜二、判断改错题二、判断改错题1.赫克歇尔和俄林认为，生产产品需要相同的生产要素，赫克歇尔和俄林认为，生产产品需要相同的生产要素，即劳动。（即劳动。（）2.即使生产要素不具备国际流动的条件，只要商品自由贸即使生产要素不具备国际流动的条件，只要商品自由贸易得到充分的发展，那么各国同种生产要素的相对价格将会趋易得到充分的
86、发展，那么各国同种生产要素的相对价格将会趋于相等。（于相等。（）793.按照斯托尔珀按照斯托尔珀-萨缪尔逊定理，在均衡时，生产要素在所有部门萨缪尔逊定理，在均衡时，生产要素在所有部门的报酬应该是有差异的。（的报酬应该是有差异的。（）4.生产要素密集型逆转可能导致里昂惕夫之谜的产生。（生产要素密集型逆转可能导致里昂惕夫之谜的产生。（）5.要素丰裕度衡量的是产品中生产要素投入比例。（要素丰裕度衡量的是产品中生产要素投入比例。（）6.斯托尔珀斯托尔珀-萨米尔森认为某一商品相对价格的上升，将导致该商萨米尔森认为某一商品相对价格的上升，将导致该商品密集使用的生产要素的实际价格或报酬提高，而另一种生产要品
87、密集使用的生产要素的实际价格或报酬提高，而另一种生产要素的实际价格或报酬下降。（素的实际价格或报酬下降。（）7.古典和新古典贸易理论都认为各国由于劳动生产率水平差异而古典和新古典贸易理论都认为各国由于劳动生产率水平差异而导致的生产成本差异是国际分工和国际贸易产生的基础。（导致的生产成本差异是国际分工和国际贸易产生的基础。（）8.斯托尔珀斯托尔珀-萨米尔森定理表明，国际贸易改善了一国整体福利水萨米尔森定理表明，国际贸易改善了一国整体福利水平，并对每一个社会成员都有利。（平，并对每一个社会成员都有利。（）80三、简答题三、简答题1.简述简述H-O理论的假设条件。理论的假设条件。2.劳动密集型商品的
88、含义是什么？资本密集型商品的含义是什劳动密集型商品的含义是什么？资本密集型商品的含义是什么？资本么？资本/劳动比率的含义是什么？劳动比率的含义是什么？3.要素价格均等定理假设条件是什么？其与生产要素国际间的要素价格均等定理假设条件是什么？其与生产要素国际间的流动有什么关系？流动有什么关系？4.什么是里昂惕夫之谜，对它的一些可能解释是什么？人力资什么是里昂惕夫之谜，对它的一些可能解释是什么？人力资本对解释这一问题做出了什么贡献？本对解释这一问题做出了什么贡献？5.什么是要素密集度逆转？它与生产要素替代弹性之间有什么什么是要素密集度逆转？它与生产要素替代弹性之间有什么关系？关系？6.简述国际贸易对
89、一国收入分配的长期影响。简述国际贸易对一国收入分配的长期影响。81四、图示题四、图示题1.（1）作一图来表示要素密集度的颠倒；）作一图来表示要素密集度的颠倒；（2）借助你所作的图，解释要素密集度颠倒是如何发生的。）借助你所作的图，解释要素密集度颠倒是如何发生的。2.假设：假设：Lx/KxrB/wB，其中，其中L为劳动，为劳动，K为资本，为资本，r为利息率，为利息率，w为工资率，为工资率，A、B分别为国家。分别为国家。请根据请根据“要素比例说要素比例说”的一系列假设条件，划图并说明：的一系列假设条件，划图并说明：（1）封闭经济下）封闭经济下A、B两国的生产和消费；两国的生产和消费；（2）自由贸易
90、的开放经济下，）自由贸易的开放经济下，A、B两国生产和消费的变化及两国生产和消费的变化及福利的改变；福利的改变；（3）分别标出）分别标出A、B两国的贸易三角。两国的贸易三角。82五、计算题五、计算题假设在自给自足条件下，中国的汽车价格是人民币假设在自给自足条件下，中国的汽车价格是人民币20万元万元/辆，需求量是辆，需求量是100万辆。开放经济下，中美两国进行万辆。开放经济下，中美两国进行汽车贸易，国际汽车价格为人民币汽车贸易，国际汽车价格为人民币15万万/量，中国自己生产量，中国自己生产60万量，从美国进口万量，从美国进口60万量。请计算：中国的消费者是获万量。请计算：中国的消费者是获得收益还是受到损失？生产者呢？总福利是增加还是减少得收益还是受到损失？生产者呢？总福利是增加还是减少了？了？
