建设工程监理概论推荐PPT

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1、建设工程监理概论建设工程监理概论授课教师授课教师：布晓进布晓进课课 时：时：6464学时学时石家庄法商职业学院工程管理系石家庄法商职业学院工程管理系前前 言言建设工程监理制度在我国建设领域推行以来，在工程建设中发挥了重要作用，取得了显著成绩。工程监理事业已引起全社会的广泛关注和重视，赢得了政府领导的普遍认可和支持。目前，我国工程监理的行业已形成规模，建立了工程监理制度和法规体系，培养了一批水平较高的监理人才，积累了丰富的工程监理经验。但随着我国加入，对工程监理行业提出了更高的要求。监理人才的培养和监理理论的完善是监理行业发展的基础。尤其是监理行业人才的匮乏，是制约我国建设工程监理企业的关键因素

2、。由此，近年来，各有关工程类的大学和专职院校，均设立了工程监理专业。我院也在2008年招收了第一批工程监理专业学生。我们将通过这本书的学习，使学生们学到有关我国工程监理的基本理论，掌握最新的监理知识，通过具有监理理论和丰富实践经验的教师讲解，能够保证各位学生毕业后，较短时间能溶入这一建设领域最具发展潜力的工程监理岗位！第1章 绪 论 1.1.工程监理的概念、性质、作用；工程监理的概念、性质、作用； 2. 2.建设工程监理的在我国的形成与建设工程监理的在我国的形成与发展、监理理论、现阶段的特点及其发发展、监理理论、现阶段的特点及其发展趋势；展趋势； 3. 3.我国建设工程监理的原则和任务、我国建

3、设工程监理的原则和任务、方法、程序和内容；方法、程序和内容； 4. 4.建设工程项目的目标控制。建设工程项目的目标控制。1.1建设工程监理概述1.1.1 建设工程监理的概念建设工程监理的概念1.监理的概念监理的概念我们通常说的“监理”一词，有三层含义。一是理解为监理工作，英文是supervision，即监督、控制、管理工作的意思；二是理解为职务，英文是superintendent，指从事监理工作的人；三是理解为一项具体行为，英文是supervise，即监督、控制、管理活动。本书中所指的监理主要是第三种含义。监理就是一个执行机构或执行者，按照既定的目标，依据一定的原则，对某一行为主体及其行为进行

4、监督、控制、管理，使之更合理、更有效的实现目标的全部活动的总称。其中执行机构或执行者就是我们通常说的监理单位或监理2.工程监理的概念依据中华人民共和国建筑法的有关规定和我国建设工程监理的现状及其属性可定义如下：所谓建设工程监理，是指由具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位的委托，根据国家批准的建设文件，有关工程建设的法律、法规、规范、标准和建设工程委托监理合同，及其它建设工程合同，对工程项目建设及其参与者的活动进行监督管理，确保实现工程项目预期目标的专业化的服务活动。建设单位，也称为业主、项目法人、发包人是委托监理的一方。在工程建设中拥有确定建设工程规模、标准、功能以及选择勘察、设计、施工、

5、监理单位等工程建设中重大问题的决策权。工程监理单位指取得企业法人营业执照，具有监理资质证书的依法从事建设工程监理业务活动的经济组织。相应的资质条件，是指监理相应工程的监理企业应具有法律规定的资质内内 涵涵 1)工程监理的主体是工程监理企业。工程监理的行为主体是监理单位，工程监理必须由监理单位实施，其他单位不得实施工程监理。2)工程监理是委托代理行为。是以委托代理合同的形式监理的。3)工程监理具有明确的依据4)工程监理的目的是最终实现建设单位所期望的委托监理工程项目的投资、进度、质量三大目标。5)工程监理的任务是为了达到其目的，综合运用法律、经济、技术、合同等手段、方法和措施，对委托监理工程进行

6、投资、进度、质量等目标的控制。6)工程监理是微观性质的监督管理活动。1.1.2建设工程监理的性质1.服务性2.科学性3.独立性4.公正性1.1.3建设工程监理的作用1.提高建设工程项目投资决策的科学化水平2.规范工程建设参与各方的建设行为3.促使承建单位保证建设工程质量和使用安全4.实现建设工程投资效益最大化1.1.4建设工程监理范围1.工程范围(1)国家重点建设工程；(2)大中型公用事业工程；(3）成片开发建设的住宅小区工程；(4）利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程；(5）国家规定必须实行监理的其他工程。2.阶段范围工程监理的范围是由委托监理合同决定的。工程监理可以是全过程的监理，

7、也可以是某个阶段的监理1.2建设工程监理的发展1.2.1建设工程监理在我国的形成与发展从新中国成立直至今，我国固定资产投资经历了两大发展阶段。第一阶段，从新中国建立到上世纪80年代为计划经济时期。第二阶段，转轨变型和市场经济时期。1.2.2我国现阶段工程监理的特点1.服务对象具有单一性2.是强制推行的制度3.具有监督功能4.市场准入的双重控制1.2.3建设工程监理的发展趋势1.工程监理走向法制化2.专业化与综合化监理相结合3.向全方位、全过程监理发展4.工程监理人员将向复合型人才方向发展5.工程监理的国际化1.2.4建设工程监理理论我国的建设工程监理是专业化、社会化的建设单位项目管理，所依据的

8、基本理论和方法是建设项目管理学。建设项目管理学，又称工程项目管理学，是以组织论、控制论和管理学作为理论基础，结合建设工程项目和建筑市场的特点而形成的一门新兴学科。研究范围包括建设工程项目的管理思想、管理体制、管理组织、管理方法和管理手段。研究对象是建设工程项目管理总目标的有效控制，包括费用(投资)目标、时间(工期)目标和质量目标的控制。我国的建设工程监理制，还充分考虑了FIDIC合同条件1.3我国建设工程监理的原则和程序1.3.1我国建设工程监理的原则1.资质等级原则2.公正、独立、自主的原则3.权责一致原则4.总监理工程师负责制原则5.严格监理、热情服务的原则6.综合效益的原则7.有偿服务的

9、原则1.3.2建设工程监理的程序工程建设监理一般应按下列程序进行工程建设监理一般应按下列程序进行：1.实施建筑工程监理前，建设单位应当将委托的工程监理单位、监理的内容及监理权限，书面通知被监理的建筑施工企业。2.编制工程建设监理规划；3.按工程建设进度、分专业编制工程建设监理细则；4.按照建设监理细则进行建设监理；5.参与工程竣工预验收，签署建设监理意见；6.建设监理业务完成后，向项目法人提交工程建设监理档案资料1.4建设工程目标控制1.4.1建设工程的目标控制理论1.控制原理(1)控制流程(2)控制流程的基本环节2.控制的分类按控制对象的时间分类，可分为事前控制、事中控制和事后控制；按照控制

10、信息的来源分类，可分为前馈控制和反馈控制；按照控制过程是否形成闭合回路分类，可分为开环控制和闭环控制；按照控制措施制定的出发点分类，可分为主动控制和被动控制。(1)主动控制所谓主动控制，就是在预先分析各种风险因素及其导致目标偏离的可能性和程度的基础上，拟订和采取有针对性的预防措施从而减少乃至避免目标偏离。主动控制是事前控制，它必须在计划实施之前就采取控制措施，以降低目标偏离的可能性或其后果的严重程度，起到防患于未然的作用。同时又是前馈控制。(2)被动控制所谓被动控制，是从计划的实际输出中发现偏差，通过对产生偏差的原因进行分析、研究，制定纠偏措施，以使偏差得以纠正，工作实施恢复到原来的计划状态，

11、或减少偏差的严重程度。被动控制是一种事中和事后控制。是一种反馈控制。同时又是一种闭环控制(见图14)。被动控制表现为一个循环过程，即发现偏差，分析产生偏差的原因，研究制定纠偏措施并预计纠偏措施的成效。落实并实施纠偏措施，产生实际成效，收集实际实施情况，对实施的实际效果进行评价，将实际效果与预期效果进行比较，发现偏差，直至整个工程完成。(3)主动控制与被动控制的关系主动和被动控制，具有相互联系和相互补充、互相依存关系。在工作实施过程中，经常将二者结合使用。要做到主动控制与被动控制相结合，要处理好两方面问题：一是要扩大信息来源。二是要把握好输入这个环节。3.有效控制的前提为了进行有效的目标控制，必

12、须做好两项重要的前提工作：目标规划和计划工作；目标控制的组织工作目标控制的效果取决于目标规划目标控制的效果取决于目标规划和计划的质量和计划的质量需要做好以下工作：1)设置目标控制机构；2)配备合适的目标控制人员；3)落实目标控制机构和人员的任务和职责分工；4)合理制定目标控制的工作流程和信息流程。建设工程目标系统建设工程都有投资、进度、质量三大目标，这三大目标构成了建设工程的目标系统。1.建设工程项目三大目标之间的矛盾对立关系2.建设工程项目三大目标之间的协调统一关系3.正确处理三大目标之间的关系，合理确定目标系统(1)遵循客观规律，充分考虑各种制约因素。(2)科学预测，客观、正确的认识投资和

13、未来收益之间的关系。(3)统筹规划，优化目标。1.4.3建设工程目标确定的依据对于施工图设计完成以前的各阶段，目标规划的依据就是建设工程数据库。从整体上说，建设工程项目的目标确定的依据就是建设工程数据库1.建立建设工程项目数据库的要求(1)按照一定的标准对建设工程项目进行分类。(2)对各类建设工程项目采用的结构进行统一分类。(3)数据既要有一定的综合性，又要能够反映建设工程项目的基本情况和特征。2.建设工程项目数据库的应用必须明确该工程的基本技术要求。在建设工程项目数据库中检索并选择尽可能相近的建设工程(可能有多个)，将其作为确定该拟建工程项目目标的参考对象。对其中的数据进行适当的综合处理，可

14、将不同类型工程的不同分部工程加以组合。要认真分析拟建工程的特点，找出拟建工程与已建类似工程之间的差异，并定量分析这些差异对拟建工程目标的影响，从而确定拟建工程的各项目标。必须考虑时间出素和外部条件的变化，采取适当的方式加以调整。1.4.4建设工程项目目标的分解1.目标分解的原则(1)量化原则(2)按工程部位分解原则(3)详略结合(4)数据来源可靠(5)目标分解结构与组织结构相对应2.目标分解的方式按工程内容分解是建设工程项目目标分解的基本方式，适用于投资、进度、质量三大目标的分解，三个目标分解的深度不一定完全一致。一般来说分解到单项工程和单位工程是比较容易做到的，其结果也是比较合理和可靠的。在

15、施工图设计完成之前，目标分解至少都应当达到单项工程和单位工程这个层次。能否分解到分部工程和分项工程，取决于两个方面。一方面取决于工程建设所处的阶段和资料掌握的程度；另一方面取决于工作的实际需要，视情况而定。1.4.5建设工程目标控制的任务和措施1.建设工程目标控制的任务建设工程目标控制的任务我国工程监理的任务概括的说，就是接受建设单位的委托和授权，对其项目实施“三控制”、“三管理”、“一沟通一协调”。“三控制”：投资控制、工程质量控制和建设工期控制；“三管理”：合同管理、安全管理和风险管理；“一沟通一协调”：信息沟通与组织协调。2.建设工程目标控制的方法和措施建设工程目标控制的方法和措施实现有

16、效控制的方法主要有目标规划、动态控制、组织协调、信息管理、合同管理、风险管理等方法。采取的措施通常包括组织措施、技术措施、经济措施和合同措施等四个方面。第第2章章 监理工程师与工程监理企业监理工程师与工程监理企业主要内容1.了解监理工程师、监理员及监理企业的基本概念；2.掌握监理企业和监理工程师、监理员的资质要素、资质管理制度；3.了解监理工程师注册制度、执业资格考试、注册和继续教育；4.熟悉监理工程师的素质要求、职业道德和法律责任。5.工程监理费的构成。建设工程监理工作要由建设工程监建设工程监理工作要由建设工程监理企业的监理人员来完成。理企业的监理人员来完成。监理人员可分为两大类，监理人员可

17、分为两大类， 即监理工程师和监理员即监理工程师和监理员2.1 监理工程师监理工程师2.1.1 监理工程师的概念和素质监理工程师的概念和素质1.监理工程师基本概念监理工程师是指经全国监理工程师执业资格统一考试合格，取得监理工程师执业资格证书，并经注册从事建设工程监理活动的专业人员。监理工程师必须具备三个基本条件：一是参加全国监理工程师统一考试成绩合格，取得监理工程师资格证书；二是根据注册规定，经监理工程师注册机关注册取得监理工程师岗位证书。三是从事建设工程监理工作。监理工程师的素质(1)良好的思想素质良好的思想素质 监理工程师的良好思想监理工程师的良好思想素质主要体现在以下几个方面素质主要体现在

18、以下几个方面 ：1)热爱社会主义祖国，热爱人民，热爱本职工作；2)具有科学的工作态度；3)具有廉洁奉公、为人正直、办事公道的高尚情操；4)能听取不同的意见，而且有良好的包容性；5)具有良好的职业道德(2)良好的业务素质1)具有较高的学历和多学科复合型的知识结构2)要有丰富的工程建设实践经验3)要有较好的工作方法和组织协调能力(3)良好的身心素质3.监理工程师的职责(1)总监理工程师职责1)确定项目监理机构人员的分工和岗位职责；2)主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常工作；3)审查分包单位的资质，并提出审查意见；4)检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展

19、情况可进行人员调配，对不称职的人员应调换其工作；5)主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令；6)审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划；7)审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算；8)审查和处理工程变更；9)主持或参与工程质量事故的调查；10)调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期；11)组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结；12)审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收；13)主持整理工程项目的监理资料总监理工程师

20、不得将下列工作委托总监理工程师代表：1)主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则；2)签发工程开工复工报审表、工程暂停令、工程款支付证书、工程竣工报验单；3)审核签认竣工结算；4)调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔；5)根据工程项目的进展情况进行监理人员的调配，调换不称职的监理人员。(2)总监理工程师代表职责1)负责总监理工程师指定或交办的监理工作；2)按总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部分职责和权力(3)专业监理工程师职责1)负责编制本专业的监理实施细则；2)负责本专业监理工作的具体实施；3)组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议；

21、4)审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监提出报告；5)负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收；6)定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示；7)根据本专业监理工作实施情况做好监理日记；8)负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报；9)核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检验，合格时予以签认；10)负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证。1.监理工程师的执业道德(1)维护国家的荣誉和利益，按照“守法、诚

22、信、公正、科学”的准则执业；(2)执行有关工程建设的法律、法规、标准、规范、规程和制度，履行监理合同规定的义务和职责；(3)努力学习专业技术和建设监理知识，不断提高业务能力和监理水平；(4)不以个人名义承揽监理业务；(5)不同时在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动，不在政府部门和施工、材料设备的生产供应等单位兼职；(6)不为所监理项目指定承包商、建筑构配件、设备、材料生产厂家和施工方法；(7)不收受被监理单位的任何礼金；(8)不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项；(9)坚持独立自主地开展工作。2.监理工程师的法律责任(1)违法行为(2)违约行为(3)安全生产责任监理工程师的资质管理监理

23、工程师是指经全国统一考试合格，取得监理工程师资格证书并经注册登记的工程建设监理人员。1.监理工程师的执业资格考试2.监理工程师的注册(1)监理工程师的注册条件1)热爱中华人民共和国，拥护社会主义制度，遵纪守法，遵守监理工程师职业道德；2)经全国监理工程师执业资格统一考试合格，取得监理工程师资格证书；3)身体健康，能胜任工程建设的现场监理工作；4)为监理企业的在职人员，年龄在65周岁以下；5)在工程监理工作中没有发生重大监理过失或重大质量责任事故(2)监理工程师的注册形式根据注册内容不同分为：初始注册、续期注册和变更注册。有效期为2年。对出现不具备完全民事行为能力；受到刑事处罚，自刑事处罚执行完

24、毕之日起至申请注册之日不满5年；在工程监理或相关业务中有违法行为或犯严重错误，受到责令停止执业的行政处罚，自行政处罚决定之日起至申请注册之日不满2年；在申报注册过程中有弄虚作假行为；年满65周岁及以上；同时注册于两个及以上单位情形之一者，不能获得注册。对出现没有从事工程监理工作的业绩证明和工作总结；未按规定参加监理工程师继续教育或参加继续教育未达到标准；同时在两个或以上单位执业；允许他人以本人名义执业；在工程监理活动中有过失，造成重大损失情形之一者，将不予续期注册。一年内不能再次进行变更注册。(3)监理工程师的注册管理实行分级管理，国务院建设行政主管部门为全国监理工程师注册管理机关，省、自治区

25、、直辖市人民政府建设行政主管部门为本行政区域内地方工程监理企业监理工程师的注册机关。国务院各有关部门的建设监理主管机构为本部门直属工程监理企业监理工程师的注册机关。中国建设监理协会在建设部的监督指导下负责组织开展全国注册监理工程师继续教育工作，各专业监理协会负责本专业注册监理工程师继续教育相关工作，地方监理协会在当地建设行政主管部门的监督指导下，负责本行政区域内注册监理工程师继续教育相关工作1.监理员的概念监理员是指持有监理工程师或监理业务培训结业合格证，或持有监理工程师资格证书未经注册，具有同类工程相关专业知识，从事建设工程具体监理工作的人员。2.监理员职责(1)在专业监理工程师的指导下开展

26、现场监理工作；(2)检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录；(3)复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证；(4)按设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录；(5)担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告；(6)做好监理日记和有关的监理记录2.2工程监理企业2.2.1监理企业的概念监理企业一般是指取得监理资质证书、具有独立法人资格的监理公司、监理事务所和兼营监理业务的工程设计、科学研究及工程建设咨询的单位。必须具备三个基本条件：一是持有监理企业资质证书；二是持有

27、监理企业营业执照；三是从事建设工程监理业务2.2.2建设工程监理企业的资质管理1.建设工程监理企业资质构成要素(1)监理人员要具备较高的工程技术或经济专业知识。(2)专业配套能力(3)技术装备(4)管理水平(5)监理经历和业绩2.建设工程监理企业资质标准工程监理企业资质分为综合资质、专业资质和事务所资质。其中，专业资质按照工程性质和技术特点划分为若干工程类别。综合资质、事务所资质不分级别。专业资质分为甲级、乙级；其中，房屋建筑、水利水电、公路和市政公用专业资质可设立丙级2.2.3监理企业的业务范围1.综合资质可以承担所有专业工程类别建设工程项目的工程监理业务，以及建设工程的项目管理、技术咨询等

28、相关服务。2.专业甲级资质可承担相应专业工程类别建设工程项目的工程监理业务，以及相应类别建设工程的项目管理、技术咨询等相关服务。3.专业乙级资质可承担相应专业工程类别二级(含二级)以下建设工程项目的工程监理业务，以及相应类别和级别建设工程的项目管理、技术咨询等相关服务。4.专业丙级资质可承担相应专业工程类别三级建设工程项目的工程监理业务，以及相应类别和级别建设工程的项目管理、技术咨询等相关服务。5.事务所资质可承担三级建设工程项目的工程监理业务，以及相应类别和级别建设工程项目管理、技术咨询等相关服务。但是，国家规定必须实行强制监理的建设工程监理业务除外2.2.4监理企业经营活动的基本准则工程监

29、理企业从事建设工程监理活动，应当遵循“守法、诚信、公正、科学”的准则2.3.5工程监理企业与工程建设各方的关系1.工程监理企业与业主的关系(1)工程监理企业与业主之间是平等关系(2)工程监理企业与业主之间是一种委托与被委托的关系(3)工程监理企业与业主之间是市场经济体制下经济合同关系2.工程监理企业与承包商的关系(1)工程监理企业与承包商之间的平等关系(2)工程监理企业与承包商之间是监理与被监理关系2.3工程监理企业的经营管理2.3.1工程监理企业的经营管理监理企业经营管理应抓好成本管理、资金管理、质量管理，增强法制意识，依法经营管理。1.基本管理措施监理企业应重点做好以下几方面工作：(1)市

30、场定位(2)管理方法现代化(3)建立市场信息系统(4)开展贯标活动(5)要严格贯彻实施建设工程监理规范2.建立健全各项内部管理规章制度(1)组织管理制度(2)人事管理制度(3)劳动合同管理制度(4)财务管理制度(5)经营管理制度(6)项目监理机构管理制度(7)设备管理制度(8)科技管理制度(9)档案文书管理制度(10)监理责任保险制度，适当转移责任风险。2.3.2监理企业市场开发1.市场开发监理企业取得监理业务的基本方式:一是通过投标竞争取得监理业务；二是由业主直接委托取得监理业务。2.监理企业的投标(1)监理招标方式，招标方式分为公开招标和邀请招标两类。(2)监理招标的特点监理招标的标的是“

31、监理服务”，招标人选择中标人的基本原则是“基于能力的选择”。(3)监理投标文件2.3.3建设工程项目监理费2.工程监理费的构成由监理直接成本、监理间接成本、税金和利润四部分构成。(1)直接成本直接成本是指监理企业履行委托监理合同时所发生的成本。主要包括：1)监理人员和监理辅助人员的工资、奖金、津贴、补助、附加工资等；2)用于监理工作的常规检测工器具、计算机等办公没施的购置费和其他仪器、机械的租赁费；3)用于监理人员和辅助人员的其他专项开支，包括办公费、通讯费、差旅费、书报费、文印费、会议费、医疗费、劳保费、保险费、休假探亲费等；4)其他费用。(2)间接成本。间接成本是指全部业务经营开支及非工程

32、监理的特定开支，具体内容包括：1)管理人员、行政人员以及后勤人员的工资、奖金、补助和津贴；2)经营性业务开支，包括为招揽监理业务而发生的广告费、宣传费、有关合同的公证费等；3)办公费，包括办公用品、报刊、会议、文印、上下班交通费等；4)公用设施使用费，包括办公使用的水、电、气、环卫、保安等费用；5)业务培训费、图书、资料购置费；6)附加费，包括劳动统筹、医疗统筹、福利基金、工会经费、人身保险、住房公积金、特殊补助等；7)其他费用(3)税金。税金是指按照国家规定，工程监理企业应交纳的各种税金总额，如营业税、印花税等。(4)利润。利润是指工程监理企业的监理活动收入扣除直接成本、间接成本和各种税金之

33、后的余额3.监理费的计算方法按照国家规定，监理费从工程概算中列支，并从建设项目管理费中扣除。常用的有：(1)按时计算法；(2)工资加一定比例的其他费用计算法；(3)建设成本百分比计算法；(4)监理成本加固定费用计算法；(5)固定价格计算法等4.监理费的规定(1)按所监理工程概（预）算的百分比计收；(2)按照参与监理工作的年度平均人数计收第3章建设工程监理组织主要内容主要内容1.组织的概念、构成、特点及分类；2.组织的设置原则；3.组织活动的基本原理；4.监理组织机构的设立；5.建设工程项目组织管理的基本模式及其相对应的监理模式；6.项目监理组织常用形式项目和人员配备；7.项目监理的组织协调。3

34、.1组织的基本原理3.1.1组织及其构成组织理论的研究分为两个相互联系的分支学科，即组织结构学和组织行为学1.组织组织是为了达到某些特定的目标经由分工与合作及不同层次的权力和责任制度,并进行活动于运作的人的集合体。它包含三层意思：(1)目标组织存在的前提；(2)分工与协作活动方式；(3)不同层次的权力和责任制度实现组织活动和组织目标的要件。组织工作的内容：(1)组织设计。(2)组织协调。2.组织结构组织的内部构成和各组成部分之间所确立的较为稳定的相互关系和联系方式，称为组织结构。组织结构的基本内涵：(1)确定正式关系与职责的形式；(2)向组织各个部门或个人分配任务和各种活动的方式；(3)协调各

35、个独立活动和任务的方式；(4)组织中权力、地位和等级关系。3.组织结构与职权的关系组织结构为职权关系提供了一定的格局。组织中的职权就是组织中成员间的关系，而不是某个成员的属性。职权是与合法地行使某职位的权力紧密相关的，而且是以下级服从上级的命令为基础的4.组织结构与职责的关系组织结构为职责的分配和确定奠定了基础，而组织的管理则是以机构和人员职责的分配和确定为基础的，利用组织结构可以评价组织的各个成员的功绩与过错，从而使组织的各项活动有效地开展起来。5.组织结构图组织结构图是组织结构简化的抽象模型。组织是无形的，它可以通过组织结构图反映出来。对一个组织的基本认识，就是通过其组织结构图实现的。但是

36、，组织结构图不能准确、完整地表达组织结构。6.组织的构成组织作为一个系统，是由一系列相互依存、相互联系、相互制约的要素构成的。主要包括工作专门化、部门化、命令链、管理幅度和管理层次、集权与分权、正规化等要素。3.1.2组织的特点、分类1.组织的特点组织作为管理要素之一，具有如下特点：(1)不可替代性。(2)增效性。(3)系统性。(4)开放性。2.组织的分类根据组织自身的目的可以把组织分为三大类：营利性组织、非营利性组织和公共组织。依据组织的功能和目标将组织划分成生产组织、整合组织和政治组织三类。按内在结构分，组织可分为正式组织和非正式组织。社会组织按社会关系的分类，可分为：（1）经济组织。（2

37、）政治组织。（3）文化组织。（4）综合性组织。3.1.3组织的设计原则1.目标原则2.功能块整合原则3.自由度原则4.稳定性与适应性相结合原则5.有效控制原则6.系统原则7.效率原则3.1.4组织活动的基本原理1.要素有用性原理2.动态相关性原理3.主观能动性原理4.规律效应性原理3.2项目监理机构的设立项目监理机构的设立步骤建设工程项目组织管理的基本模式1.平行承发包模式2.设计、施工总分包模式3.项目总承包模式4.项目管理总承包模式3.2.3工程项目监理模式1.平行承发包模式下的监理模式(1)业主委托一家监理单位监理(2)业主委托多个监理单位监理2.设计、施工总分包模式下的监理模式(1)业

38、主可以委托一个监理单位进行工程项目建设全过程的监理。(2)分别对设计阶段和施工阶段分别委托监理单位3.项目总承包模式下的监理模式4.项目管理总承包模式下的监理模式3.2.4项目监理组织常用形式 1.直线制监理组织形式直线制监理组织形式主要有下面三种形式：(1)按子项目设置的直线制监理组织形式；(2)按建设阶段设置的直线制监理组织形式；(3)按专业内容设置的直线制监理组织形式。2.职能制监理组织形式职能制监理组织形式 3.直线职能制监理组织形式直线职能制监理组织形式 4.矩阵制监理组织形式矩阵制监理组织形式3.2.5项目监理组织的人员配备1.项目监理组织人员配备的任务(1)物色合适的监理人选(2

39、)促进监理组织结构功能的有效发挥(3)充分开发组织人力资源3.2.5项目监理组织的人员配备2.项目监理组织人员配备的原则(1)经济效益原则(2)任人唯贤原则(3)因事择人原则(4)量才使用原则(5)程序化、规范化原则。3.2.5项目监理组织的人员配备3.项目监理组织人员配备的程序(1)制定用人计划(2)确定人员的来源(3)根据岗位标准要求，确定备选人员。(4)确定人员。(5)将确定的人员配置到合适的岗位上。(6)考评成员的业绩，决定人员的续聘、调动、升迁、降职或辞退4.项目监理组织人员数量的确定(1)影响项目监理机构人员数量的主要因素1)工程建设强度2)建设工程复杂程度3)监理单位的业务水平4

40、)项目监理机构的组织结构和任务职能分工5)工程项目承包商的情况6)项目经理机构的规模7)监理人员储备的需要(2)项目监理机构人员数量的确定方法1)确定监理人员需要量定额。2)确定工程建设强度3)确定工程复杂程度。4)根据工程复杂程度和工程建设强度套用监理人员需要量定额。5)根据实际情况确定监理人员数量。3.3项目监理的组织协调3.3.1组织协调的概念用系统方法分析，建设工程的协调一般有三大类：一是“人人界面”；二是“系统系统界面”；三是“系统环境界面”3.3.2项目监理组织协调的范围从系统的角度看，项目监理机构协调的范围分为系统内部的协调和系统外部的协调。系统外部协调又分为近外层协调和远外层协

41、调。3.3.3项目监理组织协调的内容1.项目监理组织内部的协调工作项目监理组织内部的协调工作主要包括组织内部人际关系的协调工作、内部组织关系的协调工作、内部需求关系的协调工作等三方面内容。2.监理单位与建设单位的协调3.监理单位与承包单位的协调(1)与设计单位的协调(2)与施工单位的协调工作内容4.监理单位与其他单位的协调(1)与政府部门的协调(2)协调与社会团体的关系3.3.4项目监理组织协调的方法1.会议法常用的会议协调法包括第一次工地会议、监理例会、专业性监理会议等。2.交谈法3.书面法4.访问法5.情况介绍法第4章建设工程监理规划主要内容1.监理投标文件编制；2.监理大纲的编制；3.监

42、理规划的编制；4.监理实施细则的编制。建设工程项目监理工作文件包括建设工程监理大纲、建设工程监理规划和建设工程监理实施细则三部分。文件的内容和编写，是项目监理人员必须掌握的知识和技能4.1建设工程监理大纲4.1.1监理投标文件1.监理投标文件的内容根据招投标文件的规定，现行的投标文件由两大部分组成：一是商务标书；二是技术标书。(1)商务标书主要包括:1)商务文件。2)价格文件。(2)技术标书的内容项目监理的技术标书就是监理的监理大纲。2.监理投标文件编制的注意事项(1)充分把握招标文件的精神，最大程度地满足招标文件的要求(2)了解工程概况、工期、监理工作范围与内容、监理目标要求等(3)投标文件

43、中必须满足的内容：1)总监理工程师必须为国家监理工程师；2)监理人员的年龄不得超过65周岁；3)安全监理人员必须经过安全培训，持有上岗证书；4)一名总监理工程师只宜担任一项委托监理合同的项目总监理工程师工作，当需要同时担任多项委托监理合同的项目总监理工程师工作时，须经建设单位同意，且最多不得超过三项；5)监理费报价的浮动率不得低于5；6)投标简况表必须加盖投标单位及法定代表人印章；7)投标书封面必须标明“正本”、“副本”字样；8)投标文件不得涂改；行间插字或删除，须在改动处盖更正章；9)投标书密封包装的所有接缝、骑缝处加盖投标单位印章及法人代表章。(4)投标文件中应最大程度满足的内容：1)总监

44、理工程师承担过同类工程的总监理工作；2)房屋建筑类工程总监是土建专业的技术人员；3)监理人员数量及工种应满足工程需要，写明重要部位及工序应保证旁站跟踪监理；4)投标简况表各项内容应填满，尤其是总监理工程师同期承担工程情况，装订在投标书目录后的；5)投标书的书写、打印要求清晰和不褪色。不满足以上要求，不属无效标书，但可能在评标中处于不利地位。(5)收集有关资料。(6)选派好总监理工程师和配套齐全合格的现场监理人员。(7)投标文件中应根据具体项目，提出相应的检测、监测方法(8)要精心编制监理大纲(9)监理费用的报价(10)投标文件的打印、包装(11)总监理工程师在评标前要做好充分的答辨准备4.1.

45、2工程监理大纲1.工程监理大纲的概念监理大纲又称监理方案，它是监理单位在业主开始委托监理的过程中，特别是在业主进行监理招标过程中，为承揽到监理业务而编写的监理方案性文件。2.监理大纲的作用(1)使业主认可监理大纲中的监理方案，从而承揽到监理业务；(2)为项目监理机构今后开展监理工作制定基本的方案。(3)发包人审核监理规划的依据3.监理大纲编制的依据(1)监理招标文件(2)监理项目的特点和规模(3)监理单位自身的条件及监理经验4.编制监理大纲的要求(1)内容要全面，能正确响应招标文件的要求；(2)对监理的工程理解要透彻、剖析深刻、措施得当；(3)提出的监理工作方案要合理；(4)要体现监理单位的监

46、理经验和管理水平5.监理大纲的内容(1)拟派往项目监理机构的监理人员情况介绍(2)拟采用的监理方案(3)将提供给业主的阶段性监理文件4.2建设工程监理规划所谓监理规划是监理单位接受业主委托并签订委托监理合同之后，在项目总监理工程师的主持下，根据委托监理合同，在监理大纲的基础上，结合工程的具体情况，广泛收集工程信息和资料的情况下制定，经监理单位技术负责人批准，用来指导项目监理机构全面开展监理工作的指导性文件。4.2.1建设工程监理规划的作用1.指导项目监理机构全面开展监理工作2.监理规划是建设监理主管机构对监理单位监管管理的依据3.监理规划是业主确认监理单位全面、认真履行监理合同的主要依据4.监

47、理规划是监理单位内部考核的依据和重要的存档资料4.2.2监理规划的编制要求及依据.1.监理规划的编制要求(1)监理规划的内容要统一、完整(2)监理规划的编制应针对项目的实际情况(3)明确规定项目监理机构的工作目标，确定具体的监理工作制度、程序、方法和措施，并应具有可操作性。(4)要具有动态性(5)要分阶段编写(6)监理规划由总监理工程师主持、专业监理工程师参加编制。(7)符合法律、法规和相关规范要求。2.建设工程监理规划编写的依据建设工程监理规范规定：“编制监理规划应依据：建设工程的相关法律、法规及项目审批文件；与建设工程项目有关的标准、设计文件、技术资料；监理大纲、委托监理合同文件以及与建设

48、工程项目相关的合同文件。”4.2.3监理规划的编制程序1.监理规划应在签订委托监理合同及收到设计文件后开始编制2.必须经监理单位技术负责人审核批准3.在召开第一次工地会议前报送建设单位4.建设单位审核、确认。4.2.4监理规划的主要内容建设工程监理规范规定：“监理规划应包括以下主要内容：1工程项目概况；2监理工作范围；3监理工作内容；4监理工作目标；5监理工作依据；6项目监理机构的组织形式；7项目监理机构的人员配备计划；8项目监理机构的人员岗位职责；9监理工作程序；10监理工作方法及措施；11监理工作制度；12监理设施。”4.2.5监理规划的审批建设工程监理规划在编写完成后需要进行审核并批准。

49、监理单位的技术主管部门是内部审核单位，其负责人应当签字确认。监理规划审核的内容主要包括以下几个方面：1.监理范围、工作内容及监理目标的审核2.项目监理组织机构的审核3.人员配备4.项目监理工作计划审核5.投资、进度、质量控制方法和措施的审核6.监理工作制度审核4.2.6监理规划的调整在监理工作实施过程中，如实际情况或条件发生重大变化而需要调整监理规划时，应由总监理工程师组织专业监理工程师研究修改，按原报审程序经过批准后报建设单位。4.3建设工程监理实施细则1.监理实施细则的概念监理实施细则就是指监理规划的基础上，由项目监理组织的各专业监理部门，在部门负责人的主持下，根据监理规划的要求，针对本部

50、门所分担的具体监理工作任务编写的，并经总监理工程师批准实施的，具体指导监理各专业部门开展监理实务作业的操作性文件。2.监理大纲、监理规划和监理实施细则的关系监理大纲是监理规划的编制依据，监理规划是监理实施细则编制的依据；监理规划是监理大纲的具体化，监理实施细则是监理规划的具体化。3.监理实施细则的作用(1)对监理工作的作用(2)对承包商的作用(3)对业主的作用4.监理实施细则的适用(1)大中型建设项目(2)专业性强的建设项目4.3.2监理实施细则的编制程序与依据1.监理实施细则的编制要求(1)针对性(2)指导性(3)可操作性(4)专业性(5)阶段性2.监理实施细则的编制程序(1)由监理组织专业

51、部门负责人主持编写(2)熟悉监理规划(3)熟悉图纸(4)专业部门人员讨论(5)专业监理工程师起草成稿(6)总监理工程师审定3.监理实施细则的编制依据(1)工程监理规划(2)工程项目有关文件、图纸(3)施工组织设计(4)国家现行规范、标准、定额(5)地方、行业的有关规定、准则等4.3.3监理实施细则的内容1.专业工程的特点；2.监理工作的流程；3.监理工作的控制要点及目标值；4.监理工作的方法及措施。4.3.4编制监理实施细则应注意的事项1.监理实施细则就要围绕着细则的作用、工程的特点、专业的特点以及监理工作的内容，有针对性编制。2.详实、细化。规定各程序、分部、分项、工序的检查要点。3.对控制

52、的项目要具体规定具体的控制点和控制方法。4.编制旁站监理工作细则时，要具体规定需要旁站监督的工序、监督的内容、以及旁站监督过程中，可能出现问题的预防与补救措施。5.编制监理平时巡查工作细则时，要具体规定该工程施工时，监理平时巡查的内容，即现场监理人员经常性巡查什么问题。让承包方知道监理巡查的内容，6.编制细则时要突出监理过程中需要特别注意事项的编制。7.监理实施细则的每一项规定最好配以流程图，用流程图体现更直观。如果监理规划中没有该项工作的监理流程，需要在细则中增加相关流程图。8.要正确认识监理实施细则的作用第5章建设工程风险管理主要内容1.风险的概念、特征、分类及产生的原因；2.建设工程风险

53、与风险管理的概念、特点、内容、过程和目标；3.风险识别的概念、特点、原则、过程和方法；4.风险的控制和评价；5.风险的回避和转移；6.应对风险的对策及决策。5.1风险管理概述1.风险的定义所谓风险是指某一事件的发生所产生损失后果的不确定性。(1)内涵定义一：风险就是与出现损失有关的不确定性。定义二：风险就是在给定情况下和特定的时间内，可能出现结果之间的差异。(2)特征1)风险存在的客观性和普遍性；2)单一具体风险发生的偶然性和大量风险发生的必然性；3)风险的多样性和多层次性；4)风险的可变性。2.相关概念(1)风险因素产生或增加损失概率和损失程度的条件或因素；(2)风险事件造成损失的偶发事件，

54、是损失的载体；(3)损失：非故意、非计划、非预期的经济价值的减少；(4)损失机会指损失出现的概率3.风险与损失概率之间的关系损失概率是风险事件出现的频率或可能性，而风险则是风险事件出现后损失大小。4.风险因素、风险事件、损失与风险之间的关系风险因素引起风险事件，风险事件导致风险损失，风险损失大于预期的损失部分就是风险。5.1.2风险分类风险可以根据不同角度进行分类，常见的风险分类方式有：1.按风险的后果分类(1)纯风险(2)投机风险2.按风险产生的原因分类政治风险、社会风险、经济风险、自然风险、技术风险等。其中经济风险界定可能有一定差异，例如，有人把金融风险作为独立的异类风险来考虑。3.按风险

55、的影响范围分类基本风险和特殊风险。5.1.3建设工程风险与风险管理1.建设工程风险的概念所谓建设工程风险就是在建设工程中存在的不确定因素以及可能导致结果出现差异的可能性。2.建设工程风险特点(1)建设工程风险大(2)参与工程建设的各方均有风险，但是各方的风险不尽相同(3)建设工程风险在决策阶段主要表现为投机风险，而实施阶段则主要表现为纯风2.风险管理过程风险管理过程包括：风险识别、风险评价、风险决策、决策的实施、实施情况的检查这五个方面内容。(1)确定风险管理目标的基本要求：1)一致性2)现实性3)明确性4)层次性(2)工程建设的风险管理目标1)实际投资不超过计划投资（投资风险）；2)实际工期

56、不超计划工期（进度风险）；3)实际质量满足设计预期的质量要求（质量风险）；4)工程安全可靠、工地平安，无安全事故（安全风险）；5)对社会、对生态具有积极的影响（可持续性风险）。5.2建设工程风险识别1.风险识别的特点(1)个别性(2)主观性(3)复杂性(4)不确定性2.风险识别的原则(1)由粗及细，由细及粗(2)严格界定风险内涵并考虑风险因素之间的相关性(3)先怀疑，后排除(4)排除与确认并重(5)必要时，可作实验论证5.2.2风险识别过程5.2.3风险识别的方法除了采用风险管理理论中风险识别的基本方法除了采用风险管理理论中风险识别的基本方法外，对建设工程风险的识别，还可以根据其自外，对建设工

57、程风险的识别，还可以根据其自身特点，采用相应的方法。身特点，采用相应的方法。建设工程风险识别的方法有：专家调查法、财建设工程风险识别的方法有：专家调查法、财务报表法、流程图法、初始清单法、经验数据务报表法、流程图法、初始清单法、经验数据法和风险调查法。法和风险调查法。5.3建设工程风险评价风险评价可以采用定性和定量两大类方法。定性风险评价方法有专家打分法、层次分析法等定量风险评价方法有敏感性分析、盈亏平衡分析、决策树、随机网络等。5.3建设工程风险评价风险评价可以采用定性和定量两大类方法。定性风险评价方法有专家打分法、层次分析法等定量风险评价方法有敏感性分析、盈亏平衡分析、决策树、随机网络等。

58、5.3.1风险评价的作用1.更准确地认识风险2.保证目标规划的合理性和计划的可行性3.合理选择风险对策，形成最佳风险对策组合5.3.2风险损失的衡量1.投资风险2.进度风险3.质量风险4.安全风险5.3.3风险概率的衡量衡量建设工程风险概率有两种方法：相对比较法和概率分布法。5.3.4风险评价在风险衡量过程中，建设工程风险被量化为关于风险发生概率和损失严重性的函数，但在选择对策之前，还需要对建设工程风险量作出相对比较，以确定建设工程风险的相对严重性。5.4建设工程风险对策5.4.1风险回避5.4.2风险控制风险控制一般应由预防计划、灾难计划和应急计划三部分组成。5.4.3风险自留1.风险自留的

59、条件计划性风险自留至少要符合以下条件之一才应予以考虑1.风险自留的条件(1)别无选择(2)期望损失不严重(3)损失可准确预测(4)企业有短期内承受最大潜在损失的能力(5)投资机会很好(或机会成本很大)2.风险自留的类型风险自留可分为计划性风险自留（主动）和非计划性风险（被动）自留两种类型。导致非计划性风险自留的主要原因有：(1)缺乏风险意识；(2)风险识别失误；(3)风险评价失误；(4)风险决策延误；(5)风险决策实施延误3.损失支付方式(1)从现金净收人中支出(2)建立非基金储备(3)自我保险(4)母公司保险5.4.4风险转移风险转移有两种方式：1.非保险转移建设工程风险最常见的非保险转移有

60、以下三种情况：(1)业主将合同责任和风险转移给对方当事人(2)承包商进行合同转让或工程分包(3)第三方担保2.保险转移5.4.5风险对策决策过程第6章建设工程项目质量管理主要内容1.质量和质量管理的基本概念、特征、种类、理论及其发展；2.建设工程项目质量和管理的概念、特征、种类及发展趋势；3.影响工程质量的因素及其控制；4.工程项目质量控制的涵义、分类、原则、程序和基本方法；5.工程项目设计、施工阶段的质量控制；6.质量保证的内容；7.全面质量管理的内容；8.质量管理的数学工具与方法。6.1质量和质量管理概述6.1.1质量的涵义和特性1.质量的涵义质量是反映实体（产品、过程或活动等）满足明确和

61、隐含需要的能力的特性总和。狭义质量是指产品的质量。广义的质量包括产品质量和工作质量。2.质量特性。(1)质量特性参数。(2)真正质量特性与代用质量特性(3)质量特性值。分为计数值和计量值两大类6.1.2工程项目质量及其种类1.工程项目质量的涵义所谓工程项目质量是指国家现行的法律、法规、技术标准、设计文件及工程合同中对工程的安全、使用、经济、美观等特性的综合要求。目前的工程项目质量是在合同环境下形成的。包括了业主的要求和国家、行业标准及工人标准。2.工程项目质量的种类(1)按工程项目的建设工程划分，包括：1)项目可行性研究阶段质量；2)项目决策阶段质量；3)项目设计阶段质量；4)项目施工阶段质量

62、；5)项目竣工验收和保修阶段质量。(2)按工程项目组成划分，包括：1)工程项目综合质量；2)单项工程质量；3)单位工程质量；4)分部工程质量；5)分项工程质量；6)工序质量。(3)按工程项目的功能与使用价值划分，工程项目质量表现为性能、寿命、可靠性、安全性、经济性、外观质量等。6.1.3建设工程质量的特点和形成过程1.建设工程项目质量特点(1)影响因素多(2)容易产生质量变异(3)隐蔽性(4)质量问题难以处理(5)受投资、进度的影响.2.工程项目质量形成过程6.1.5质量管理理论1.质量管理的基本概念(1)质量管理(2)质量方针(3)质量体系(4)质量控制(5)质量保证2.质量管理理论的发展现

63、代意义上的质量管理理论和方法起源于上个世纪初，大致分为三个阶段：(1)质量检验阶段(2)统计质量管理阶段(3)全面质量管理阶段6.1.6质量管理的基础工作1.质量教育工作质量教育工作包括两个方面内容：(1)培养人的质量意识；(2)技术培训工作。2.标准化工作质量管理的标准包括技术标准和管理标准。3.计量工作4.质量信息工作5.质量责任制度工作6.开展质量管理小组活动6.2影响工程质量的因素及其控制归纳起来主要有“人(man)、材料(material)、机械(machine)、方法(method)和环境(environment)”等五大方面，简称为4M1E6.2.1人的因素及其控制人的因素主要指

64、直接参与工程项目的领导者、组织者，操作者的理论、技术水平，生理素质，责任心，质量意识等。人是工程建设的主体，工程质量的形成是所有参加工程项目施工的工程技术人员、操作人员、服务人员共同作用的结果，是形成工程质量的主要因素6.2.2材料因素及其控制材料（包括原材料、成品、半成品、构配件）是工程建设的物质条件，材料质量是工程质量的基础，构成工程项目主体，材料质量不符合要求，工程质量也就不可能符合标准。所以加强材料的质量控制，是提高工程质量的重要保证。影响材料质量的因素主要是材料的选择、材料的成份、物理性能、化学性能等6.2.3方法因素及其控制工程项目建设过程中的方法包含整个建设周期内所采取的技术方案

65、、工艺流程、组织措施、检测手段、施工组织设计等。6.2.4机械因素及其控制在机械设备因素控制上，要合理选择和确定机械设备的种类、型号、功能及精度等性能指标，使之满足保证工程项目建设质量的要求；选用的机械设备必须与施工现场条件、建筑结构形式、施工工艺和方法、建筑技术经济等相适应；正确使用和操作机械设备，认真执行各项规章制度，严格按机械设备的使用方法和操作规程的要求使用和操作；建立健全各项设备的管理制度，加强对施工机械的维修、保养、管理，确保机械设备能够正常使用，机械设备的各项性能指标达到工程项目建设的工艺要求，保证工程质量；一些精密的仪器设备，还必须通过质量认证，才允许使用。只有通过机械因素的控

66、制，做好机械设备的选择、使用和管理工作，才能保证工程质量目标的实现6.2.5环境因素及其控制主要有工程地质、水文、气象、季节变化等自然环境因素，也有质量管理制度、质量保证体系、合同等管理环境因素，还有劳动分工与协作、劳动场所、工作条件等工作作业环境因素，交通运输、社会配套设施、及相邻建筑物、管道、线路等周边环境因素6.3工程质量控制6.3.1工程项目质量控制的含义1.工程项目质量控制概念简言之，工程项目质量控制就是指为达到工程项目质量要求所采取的作业技术和活动。工程项目质量要求主要表现为工程合同、设计文件、技术规范规定的质量标准等。因此，工程项目质量控制就是为了保证达到工程合同、设计文件、技术

67、规范等规定的质量标准而采取的一系列措施、手段和方法。2.工程项目质量控制内涵(1)质量要求(2)质量控制贯穿于质量形成的全过程、各环节，主要是排除这些环节的技术、活动偏离有关规范的现象，使其恢复正常，达到控制的目的。(3)质量控制的内容是“采取的作业技术和活动”3.工程项目质量控制分类工程项目质量控制按其实施者的不同，可划分为：(1)业主的质量控制(2)政府部门的质量控制(3)承包商的质量控制6.3.2工程项目质量控制的原则1.坚持质量标准原则2.以预防为主的原则3.以人为本的原则4.坚持科学、客观、公正和守法的原则5.坚持质量第一的原则6.3.3工程项目质量控制的基本程序工程项目质量控制的基

68、本程序包括计划实施（监督检查）报告偏差纠偏反馈五个循环阶段6.3.4工程项目质量控制的基本方法1.目标控制法2.系统控制方法3.全过程控制的方法4.全方位控制方法6.3.5设计阶段的质量控制1.设计阶段质量控制流程2.设计变更控制流程设计变更有三种情况，一是设计失误；二是业主提出了工程项目功能的新要求；三是施工单位及相关单位提出的新建议及新规定3.设计阶段质量控制内容(1)设计基础资料的质量控制(2)设计方案的质量控制1)总体方案的质量控制的内容2)专业设计方案的质量控制内容(3)设计图纸的质量控制1)初步设计阶段的图纸审核2)技术设计阶段图纸的质量控制3)施工图设计阶段图纸的质量控制6.3.

69、6施工阶段的质量控制1.工程施工所谓工程施工就是指建筑企业的产品生产，即建筑企业通过生产要素人、材料、构件、设备、技术及资金、信息和环境等的投入，形成建筑产品的过程2.施工阶段质量控制系统3.施工阶段工程质量控制工作6.4工程质量保证6.4.1质量保证标准公认的国际质量保证标准是ISO9000。共分为四部分，第一部分是质量保证中的最高层次，是唯一包括设计过程的部分。第二部分适用于不从事设计活动的制造或安装公司。第三部分是最低层次，他以质量管理体系的最后检查和试验为基准。它适用于任何简单的建造过程，包括非承重墙的建造或磁砖的铺设。第四部分是第一和第三部分使用的简单指南6.4.2质量保证体系的建立

70、和实施四个阶段，包括树立意识；制订质量手册；导入体系和体系评价。第7章工程项目的投资与造价管理主要内容1.投资和工程项目投资及其管理的概念、特点和内容；2.工程造价和管理的概念、特点和内容；3.建设工程投资确定的依据；4.工程项目投资决策；5.工程项目评价；6.工程项目成本预测；7.工程项目造价控制。7.1工程项目投资与造价管理概述7.1.1工程项目投资与造价管理的概念1.投资所谓投资是指投资主体为了特定的目的，将资源投放到某项计划以达到预期效果的一系列经济行为。其中资源可以是资金，也可以是人力、技术等。既可以是有形资产的投放，也可以是无形资产的投放，这是广义的投资概念。狭义的投资是指投资主体

71、在社会经济活动中，为实现某种预定的生产、经营目标而预先垫付资金的经济行为。2.建设工程项目投资所谓建设工程项目投资是指投资主体为获取预期收益，在选定的建设工程项目上投入的所需的全部资金的经济性行为。建设工程项目包括生产性建设工程项目投资和非生产性建设工程项目投资两部分3.固定资产投资所谓固定资产投资是指投资主体为了特定的目的，达到预期收益（效益）的资金垫付行为。我国的固定资产投资包括基本建设投资、更新改造投资、房地产投资和其他固定资产投资。4建设工程造价所谓建设工程造价是指一项建设工程项目预计开支的全部固定资产投资费用，即使建设工程项目按照确定的建设内容、建设规模、建设标准、功能要求和使用要求

72、等全部建成并验收合格交付使用所需的全部费用。有两层含义：一是指工程建设项目从立项到竣工交付使用的全部费用。二是指工程价格。5.建筑安装工程造价建筑安装工程造价，又称为建筑安装工程价格，是指建设单位支付给施工单位的全部费用。是建筑产品价格。6.工程价格工程价格是建筑产品价值的货币表现，是买卖双方用来交换的货币数量标准7.工程项目投资管理的概念所谓工程项目投资管理，是从货币形态来研究完成一定建筑安装产品的费用构成，以及如何运用各种经济规律和科学方法，对建设工程项目的立项、筹建、设计、施工、竣工交付使用的全过程的投资进行合理确定和有效控制。寻求技术和经济的最佳结合点，重点是解决投资规模、投资方向、投

73、资结构的合理性，以及建设项目决策的正确性和投资效果。仅包括建设工程项目、单项工程两个层次上。8.工程造价管理工程造价管理是指针对工程项目的建设，全过程、全方位、多层次地运用技术、经济及法律等手段，通过对项目建设过程中工程造价的预测、优化、控制、分析、监督等，以获得资源的最优配置和建设项目最大的投资效益。基本任务是如何合理地确定工程造价及怎样对工程造价进行有效控制。管理的重点是谋求与市场的实际相吻合，准确地反映市场对工程价格的影响7.1.2建设工程项目投资与造价的特点及内容1.建设工程项目投资的特点(1)投资数额巨大(2)投资差异性显著(3)投资的独立计算性(4)建设工程投资确定依据的复杂性(5

74、)建设工程投资确定的层次性(6)建设工程投资的动态性2.建设工程项目投资的内容3.工程造价的特点1)工程造价的大额性。2)工程造价的个别性和差异性。3)工程造价的动态性。4)工程造价的层次性。5)工程造价的兼容性。4.工程造价的内容工程造价的内容从工程项目建设阶段看，包括投资估算、设计概算、修正概算、施工图预算、合同价、施工预算（施工单位编制的造价文件）、工程结算、竣工决算等内容。从工程项目划分看，包括工程项目造价、单项工程造价、单位工程造价、分部分项工程造价等7.1.3工程项目投资与造价管理的特点、任务1.工程项目投资与造价管理的特点建筑产品的特征反映在工程造价管理上则表现为主体的多元性、阶

75、段性、动态性、系统性等特征。2.工程项目投资与造价管理的任务工程造价管理的基本任务是在工程建设中对工程造价进行的预测、优化、控制、分析评价和监督。7.1.5工程造价管理的组织1.工程造价管理的组织概念所谓工程造价管理的组织是指为了达到预测和控制工程造价、提高投资效益的目标而构成的不同层次的权利和责任制度的人的集合。包括两层含义：(1)要有明确的目标。(2)要有不同层次的权利与责任制度。2.工程造价管理的组织系统按照管理的权限和职责范围划分为政府行政管理系统、行业协会管理系统及企业、事业机构管理系统。7.2建设工程投资确定的依据所谓建设工程投资确定的依据是指进行确定建设工程投资所必需的基础数据和

76、资料，主要包括工程定额、工程量清单、要素市场价格信息、工程技术文件、环境条件与工程建设实施组织和技术方案等。7.4工程项目投资决策一个建设工程项目要经历投资前期、建设时期及生产经营时期三个时期，其全过程如图74所示。主要的工作包括工程项可行性研究、投资估算、工程项目评价、决策等图74工程项目建设全过程7.5工程项目评价项目评价即对推荐方案进行环境影响评价、财务评价、国民经济评价、社会评价及风险分析，以判别项目的环境可行性、经济可行性、社会可行性和抗风险能力7.6工程项目造价控制1.工程项目造价控制概念所谓工程造价控制是指在工程项目建设的全过程中，检查是否按预测的工程造价和资金使用计划进行，发现

77、偏差、分析原因、进行纠正，以确保项目建设目标的实现2.工程项目造价控制的特点(1)控制目标的动态性(2)控制的因素多(3)控制的系统复杂3.工程造价控制的基本原则(1)控制的目的性原则(2)控制的及时性原则(3)控制的经济性原则(4)控制的弹性原则7.6.2投资与工程造价控制原理在动态控制过程中应做好以下几项工作：1.对计划目标值的论证和分析2.及时对工程进展做出评估，即收集实际数据3.进行项目计划值与实际值的比较，以判断是否存在偏差4.采取控制措施以确保投资控制目标的实现7.6.3工程造价控制的过程7.6.4工程投资与造价控制的重点7.6.5工程造价的控制方法工程造价的控制主体和控制对象不同

78、，控制方法也不同。归纳为五类，即政策与法规控制、合同控制、组织控制、目标控制和评价激励控制7.6.6建设工程设计阶段的投资与造价控制1.建设工程设计阶段的投资与造价控制的概念建设工程设计阶段的投资与造价控制是指在设计阶段，在满足业主的使用功能要求的前提下，设计者采取科学的设计方法和设计理念进行设计，并对设计方案加以技术经济分析，科学预测设计项目的造价，保证工程项目的投资最少。2.建设工程设计阶段的投资与造价控制目标设置设计阶段投资与造价的控制目标是将投资与造价控制在预定的限额内，预定的限额在初步设计阶段为投资估算；在技术设计阶段为设计总概算；在施工图设计阶段为技术修正概算。最终将控制目标层层进

79、行分解，确定各专业、各工种或各分部分项工程的具体控制目标。3.设计阶段影响工程造价的因素设计阶段影响工程造价的因素主要有以下几个方面：(1)建筑标准(2)设计者的知识水平(3)设计方案1)平面布置2)空间组合3)结构型式4)建筑材料(4)现场条件4.提高设计经济合理性的途径(1)执行设计标准(2)推行标准设计(3)推行限额设计5.设计方案的优化方法(1)技术经济分析方法1)最小费用法2)多目标优选法(2)价值分析法(3)设计招标(4)设计竞赛6.设计概算的控制(1)设计概算的内容设计概算分为单位工程概算、单项工程综合概算、建设工程总概算三级。(2)设计概算的作用1)国家确定和控制基本建设投资、

80、编制基本建设计划的依据2)设计方案经济评价与选择的依据3)实行建设工程投资包干的依据4)基本建设核算、“三算”对比、考核建设工程成本和投资效果的依据(3)设计概算的审查1)设计概算审查的意义a.有利于合理确定和分配投资资金，加强投资计划管理。b.有助于促进概算编制人员严格执行国家有关概算的编制规定和费用标准，提高概算的编制质量。c.有助于促进设计的技术先进性与经济合理性的统一。d.合理、准确的设计概算可使下阶段投资控制目标更加科学合理，堵塞了投资缺口或突破投资的漏洞，缩小概算与预算之间的差距，可提高项目投资的经济效益图716单项工程综合概算的构成图717建设工程总概算构成2)设计概算审查的主要

81、内容a.设计概算的合法性审查b.设计概算的时效性审查c.设计概算的适用范围审查3)单位工程设计概算构成的审查4)综合概算和总概算的审查5)设计概算审查的方式6)设计概算审查的方法常用的审查方法有全面审查法、分解对比审查法、重点审查法、筛选审查法和联合会审法。7.施工图预算的控制(1)施工图预算的内容(2)施工图预算的审查7.6.7建设工程施工招投标阶段的投资与造价控制1.施工招投标阶段投资与造价控制的概念所谓施工招投标阶段造价控制是指通过招投标手段合理确定工程造价，将其控制在预定的投资额内。2.施工招投标阶段影响投资与造价的因素(1)标底价(2)评标、定标(3)合同价格3.标底价的控制(1)标

82、底价格的编制原则1)根据国家统一工程项目划分、计量单位、工程量计算规则以及设计图纸、招标文件，并参照国家、行业或地方批准发布的定额和国家、行业、地方规定的技术标准规范以及要素市场价格确定工程量和编制标底。2)要与市场的实际变化相吻合，要有利于竞争和保证工程质量。3)要控制在批准的建设工程投资估算或总概算(修正概算)价格以内。4)要考虑人工、材料、设备、机械台班等价格因素，还包括管理费、其他费用、利润、税金以及不可预见费、预算包干费、措施费(赶工措施费、施工技术措施费)、现场因素费用、保险等。采用固定价格的还应考虑工程的风险金等。5)一个工程只能编制一个标底。6)招标人不得以各种原因任意压低标底

83、价格。7)工程标底价格完成后应及时封存，在开标前应严格保密，参与人员都负有保密责任，不得泄露。(2)标底价格的编制依据1)国家的有关法律、法规以及国务院和省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门制定的有关工程造价的文件、规定。2)工程招标文件中确定的计价依据和计价办法，招标文件的商务条款，包括合同条件中规定由工程承包方应承担义务而可能发生的费用，以及招标文件的澄清、答疑等补充文件和资料。在标底价格计算时，计算口径和浪费内容必须与招标文件中有关取费等的要求一致。3)工程设计文件、图纸、技术说明及招标时的设计交底，按设计图纸确定的或招标人提供的工程量清单等相关基础资料。4)国家、行业、地方的工程

84、建设标准，包括建设工程施工必须执行的建设技术标准、规范和规程。5)采用的施工组织设计、施工方案、施工技术措施等。6)工程施工现场地质、水文勘探资料，现场环境和条件及反映相应情况的有关资料。7)招标时的人工、材料、设备及施工机械台班等的要素市场价格信息，以及国家或地方有关政策性调价文件的规定(3)标底价格的编制步骤编制准备收集编制资料计算标底价格审查标底价格4)标底价格的计算方式和影响因素1)招标工程的具体情况2)工程招标时设计深度；3)合同条件、现场条件、主要施工方案、施工措施等；4)目标工期的要求，对提前工期因素有所反映；5)工程质量要求，对高于国家验收规范的质量因素有所反映；6)间接费、利

85、润的计取标准；7)工程发承包模式；8)招标工程所处的自然地理条件和招标工程的范围等因素。(5)标底价格的审查1)审查标底的目的检查标底价格的编制是否真实、准确，标底价格如有漏洞，应予以调整和修正。2)标底价格审查内容标底价格审查主要是审查标底价格计价内容，包括承包范围、招标文件规定的计价方法及指标文件的其他有关条款；标底价格组成内容，包括工程量清单、工程量清单的单价、直接费、其他直接费、现场经费、间接费、有关文件规定的取费、税金，以及主要材料、设备需用数量等；标底价格相关费用，包括人工、材料、机械台班的市场价格、措施费(赶工措施费、施工技术措施费)、现场因素费用、不可预见费(特殊情况)、所测算

86、的在施工周期内人工、材料、设备、机械台班价格的波动风险系数等。3)标底价格的审查方法主要有：全面审查法、重点审查法、分解对比审查法、分组计算审查法、标准预算审查法、筛选法、应用手册审查法等。4.合同价格的控制(1)建设工程承包合同价格分类1)总价合同是指支付给承包方的工程款项在承包合同中是一个规定的金额，即总价。2)单价合同是指承包方按发包方提供的工程量清单内的分部分项工程内容填报单价。3)固定价包括固定总价和固定单价两类。固定单价又分为估算工程量单价和纯单价两种。估算工程量单价合同以工程量清单和工程单价表为基础和依据来计算合同价格的，亦称为计量估价合同。纯单价合同是发包方只向承包方给出发包工

87、程的有关分部分项工程以及工程范围，不对工程量作任何规定。4)可调价包括可调总价和可调单价。5)成本加酬金(2)影响合同计价方式选择的因素1)项目的复杂程度2)工程设计工作的深度3)工程施工的难易程度4)工程进度要求的紧迫程度7.6.8建设工程施工阶段的投资与造价控制1.施工阶段投资控制的工作流程2.资金使用计划的编制施工阶段资金使用计划的编制方法主要有按投资构成编制资金使用计划、按子项目编制资金使用计划、按时间进度编制资金使用计划三种。(1)按投资构成编制资金使用计划按投资构成编制资金使用计划，首先将工程项目总投资目标按投资构成进行分解，明前投资的使用方向。其次，将建筑工程投资、安装工程投资、

88、设备、工器具购置投资进一步细化，进行目标分解。第三，将投资总额构成进行分配，编制支出预算。第四，填制资金使用计划表。(2)按子项目编制资金使用计划编制步骤为：首先将投资目不分解到各单项工程和单位工程。其次，对各单位工程的投资费用，进一步分解到分部分项工程。第三，在各分部分项工程间进行投资分配，编制资金支出预算。第四，编制资金使用计划表。(3)按时间进度编制资金使用计划(3)按时间进度编制资金使用计划通常利用横道图和时标网络图及S形曲线和香蕉图的形式编制。1)根据工程具体情况绘制时标网络图；2)确定工程进度计划，绘制甘特图，即横道图；3)根据每单位时间内完成的实物工程量或投入的人力、物力和财力，

89、计算单位时间(月或旬)的投资；4)计算固定时间t计划累计完成的投资额5)按各规定时间的Qt值，绘制S曲线3.资金使用计划的形式(1)按子项目分解得到的资金使用计划表其内容包括：1)工程分项编码；2)工程内容；3)计量单位；4)工程数量；5)计划综合单价6)本分项总计。(2)时间投资累计曲线。(3)综合分解资金使用计划表4.施工阶段投资与造价控制的措施(1)组织措施1)从投资控制角度在项目管理班子中落实进行施工跟踪的人员、任务分工和职能分工；2)制定相关管理、考核工作的规章制度；3)编制投资控制工作计划和详细的工作流程图(2)经济措施1)编制资金使用计划，确定、分解投资控制目标。2)进行工程计量

90、。3)复核工程付款账单，签发付款证书。4)在施工过程中进行投资跟踪控制，定期地进行投资实际支出值与计划目标值的比较；发现偏差，分析产生偏差的原因，采取纠偏措施。5)协商确定工程变更的价款，审核竣工结算。6)对工程施工过程中的投资支出进行分析与预测，经常或定期向建设单位提交项目投资控制及其存在问题的报告(3)技术措施1)对设计变更进行技术经济比较，严格控制设计变更。2)继续寻找通过设计挖潜节约投资的可能性。3)审核承包商编制的施工组织设计，对主要施工方案进行技术经济分析。(4)合同措施1)做好工程施工记录，保存各种文件图纸，特别是注有实际施工变更情况的图纸,注意积累素材，为正确处理可能发生的索赔

91、提供依据。及时处理索赔事宜。2)加强合同修改、补充工作，着重考虑它对投资控制的影响5.工程计量控制(1)工程计量工程计量是指根据设计文件及承包合同中关于工程量计算的规定，项目监理机构对承包商申报的已完成工程的工程量进行的核验。(2)工程计量依据工程计量依据一般包括质量合格证书，工程量清单前言和技术规范和设计图纸。也就是说，工程计量时必须以这些资料为依据。(3)工程计量方法均摊法，凭据法，估价法，断面法，图纸法，分解计量法6.施工阶段工程变更的控制(1)工程变更的范围1)建设工程施工合同(示范文本)中规定：施工阶段的工程变更包括更改工程有关部分的标高、基线、位置、尺寸；增减合同约定的工程量；改变

92、有关工程的施工时间和顺序；其它有关工程变更需要的附加工作。2)FIDIC合同条件下的工程变更包括：对合同中任何工程量的改变；任何工作质量或其它特性的变更；工程任何部分标高、位置、尺寸的改变；删减任何合同约定的工作内容；新增工程按单独合同对待；改变原定的施工顺序或时间安排等(2)工程变更的程序提出变更申请审批签发变更令变更(3)工程变更估价1)建设工程施工合同(示范文本)规定的工程变更价款的确定方法a.合同中已有适用于变更工程的价格，按合同已有的价格变更合同价款；b.合同中只有类似于变更工程的价格，可以参照类似价格变更合同价款；c.合同中没有适用或类似于变更工程的价格，由承包人提出适当的变更价格

93、经协商，由监理工程师确认后执行。2)FIDIC合同条件下的变更估价规定各项工作内容的适宜费率或价格，应为合同对此类工作内容规定的费率或价格，如合同中无某项内容，应取类似工作的费率或价格。但在以下情况下，宜对有关工作内容采用新的费率或价格7.施工阶段工程索赔的控制(1)工程索赔的内容1)承包商向业主的索赔2)业主向承包商的索赔索赔费用项目组成(3)索赔费用的计算1)实际费用法2)总费用法3)修正的总费用法8.施工阶段工程价款结算的控制(1)工程价款结算方式主要有按月结算、竣工后一次结算、分段结算和约定的其它结算方式。(2)工程预付款的确定与支付1)工程预付款的额度的确定2)工程预付款的扣回(3)

94、工程进度款的确定与支付工程进度款结算程序工程量测量与统计提交已完工程量报表监理工程师核实并确认发包方认可并审批支付工程进度款2)工程进度款计算主要涉及两个方面：一是工程量的计量；二是单价的计算方法。3)工程进度款的支付4)工程价款的动态结算(4)工程保修金预留保留金的扣除方法有两种，一是当工程款拨付累计达到合同价的95%时停止支付，余款作为保留金；二是从第一次付款起，按中期支付工程款的10%扣留，直到累计达到保留金总额时止。(5)工程竣工结算审查1)核对合同条款；2)按图核实工程数量；3)核对价格和费用标准；4)检查隐蔽工程验收纪录；5)落实设计变更签证；6)防止各种计算误差9.投资偏差分析(

95、1)投资偏差分析的有关概念1)投资偏差2)进度偏差3)局部偏差和累计偏差4)绝对偏差和相对偏差5)偏差程度6)进度偏差程度(2)投资偏差的分析方法1)横道图法用横道图法进行投资偏差分析，是用不同的横道标识已完工程计划投资、拟完工程计划投资和已完工程实际投资，横道的长度与其金额成正比例，2)表格法3)曲线法(3)投资偏差形成原因(4)纠偏7.6.9建设工程竣工后的投资与造价控制1.建设工程竣工后投资与造价控制的内容2.正确编制竣工决算(1)竣工决算(2)竣工决算内容由竣工财务决算报表、竣工财务决算说明书、竣工工程平面示意图、工程造价比较分析四部分组成。(3)竣工决算的编制依据(3)竣工决算的编制

96、依据1)经批准的可行性研究报告及其投资估算；2)经批准的初步设计或扩大初步设计及其概算或修正概算；3)经批准的施工图设计及其施工图预算；4)设计交底或图纸会审纪要；5)招投标的标底、承包合同、工程结算资料；6)施工记录或施工签证单，以及其他施工中发生的费用记录，停(交)工报告等；7)竣工图及各种竣工验收资料；8)历年基建资料、历年财务决算及批复文件；9)设备、材料调价文件和调价记录；10)有关时务核算制度、办法和其他有关资料(4)竣工决算的编制步骤1)收集、整理、分析原始资料。2)对照、核实工程变动情况，重新核实各单位工程、单项工程造价。3)将审定后的待摊投资、设备工器具投资、建筑安装工程投资

97、、工程建设其他投资严格划分和核定后，分别计入相应的建没成本栏目内。4)编制竣工财务决算说明书。5)填报竣工财务决算报表。6)作好工程造价对比分析。7)清理、装订好竣工图。8)按国家规定上报、审批、存档3.新增资产价值的确定新增资产包括固定资产、无形资产、流动资产和其他资产四类。第8章工程项目的进度管理主要内容1.工程项目进度管理的基本概念、理论和方法；2.进度计划的编制方法；3.进度控制的方法8.1工程项目进度管理的基本理论与方法8.1.1工程项目进度管理的基本概念1.工程项目进度计划工程项目进度计划，是在既定施工方案的基础上，根据工期要求和资源供应条件，按照合理的施工顺序和组织施工的原则，对

98、工程项目从开始施工到工程竣工的全部施工过程在时间上和空间上进行的合理安排。一般可分为控制性进度计划和指导性进度计划2.工程项目进度优化工程项目进度优化的内容有工期优化；费用优化；资源优化。3.工程项目进度控制工程项目进度控制是以项目工期为目标，按照项目进度计划及其实施要求，监督、检查项目实施过程中的动态变化，发现其产生偏差的原因，及时采取有效措施或修改原计划的综合管理过程。8.1.2工程项目进度管理的作用与影响因素分析1.工程项目进度管理的作用2.影响工程项目进度的因素分析(1)项目经理部内部因素1)技术性失误2)施工组织管理不利(2)外部因素影响项目施工进度实施的单位，主要是施工单位，但是建

99、设单位（或业主）、监理单位、设计单位、总承包单位、资金贷款单位、材料设备供应部门、运输部门、供水供电部门及政府的有关主管部门等(3)不可预见的因素施工中如果出现意外的事件，如战争、严重自然灾害、火灾、重大工程事故、工人罢工、企业倒闭、社会动乱等都会影响施工进度。8.1.3工程项目进度管理的措施与三级进度计划管理体系1.工程项目进度管理的措施主要措施有组织措施、技术措施、合同措施、经济措施和信息管理措施等。2.三级进度计划管理体系(1)三级进度计划管理体系的工作流程1)一级计划总控制进度计划2)二级计划阶段性工期计划或分部工程计划3)三级计划周计划(2)三级进度计划管理体系的贯彻途径1)完善例会

100、制度2)建立沟通渠道。3.工程项目进度管理需要做好的工作要搞好项目的进度管理，需要重点解决以下问题：(1)建立项目管理的模式与组织结构。(2)建立一个严密的合同网络体系(3)制定一个切实可行的三级工程计划。(4)设计单位的确定及设计合同的签订，以及设计质量、速度的检查、评审。(5)施工单位的招标、评标及施工合同的签订，包含总包、分包单位的选择，材料、设备的供货合同的签订。(6)工程前期政府手续的办理以及市政配套工程的安排8.1.4工程项目进度管理的基础性活动1.工程项目结构分解与项目活动的定义工程项目活动，亦称工作，是指为完成工程项目而必须进行的具体工作。在进度管理中，一般首先要根据项目活动的

101、三个属性（范围、逻辑关系和持续时间）对其进行定义。活动的范围可大可小，一般应根据工程项目的结构、工程施工的特性和管理上的需要而确定，其目的是为了确定进度管理的基本单元。然后分解为从粗到细、分层的树状结构，并可将其列表表示，形成项目活动清单2.工程项目活动逻辑关系定义活动逻辑关系是活动之间开始投入工作或完成工作的先后关系，又活动的工艺关系和组织关系来决定。(1)工艺关系(2)组织关系(3)活动逻辑关系的一般形式活动逻辑关系一般可表达为平行关系、顺序关系、搭接关系。3.项目活动持续时间的估计方法(1)定额计算法(2)经验估算法(3)工期计算法8.1.5工程项目进度管理的主要方法工程项目进度管理的主

102、要方法有横道图法、斜线图法以及网络图法8.2施工进度计划的编制方法8.2.1流水施工的基本概念1.组织施工的方式考虑工程项目的施工特点、工艺流程、资源利用、平面或空间布置等要求，其施工可以采用依次、平行、流水等组织方式。8.3.2流水施工的基本方式与应用1.流水施工的基本方式有节奏流水、无节奏流水。有节奏流水又分为等节拍流水、异节拍流水。异节拍流水又可分为成倍节拍流水和不等节拍流水。8.2.3施工进度计划的编排1.施工进度计划编制的依据包括：施工图纸、标准图及有关技术资料，己确定的施工方案，资源供应条件，预算文件、施工定额或劳动定额、机械台班定额及有关规范等。2.施工进度计划的表示方法通常有两

103、种图表，横道图和网络图，3.编制步骤3.编制步骤划分施工过程，结合施工方法，施工条件，劳动组织等因素。计算工程量，采用施工图预算的数据，但应注意有些项目的工程量应按实际情况作适当调整。确定劳动量及机械台班量。确定各施工过程的施工天数。编制施工进度计划初始方案。施工进度计划的检查与调整。8.3工程实际进度与计划进度的比较施工项目进度比较与计划调整是实施进度控制的主要环节。常用的比较方法有以下几种：1.匀速进展横道图比较法2.非匀速进展横道图比较法8.3.2曲线比较法曲线比较法是以横坐标表示时间，纵坐标表示累计完成任务量，绘制一条按计划时间累计完成任务量的曲线；然后将工程项目实施过程中各检查时间实

104、际累计完成任务量的曲线也绘制在同一坐标系中，进行实际进度与计划进度比较的一种方法。曲线的绘制方法2.曲线的比较通过比较实际进度曲线和计划进度曲线，可以获得如下信息：工程项目实际进展状况工程项目实际进度超前或拖后的时间。工程项目实际超额或拖欠的任务量在曲线比较图中也可直接读出实际进度比计划进度超额或拖欠的任务量8.3.3前锋线比较法前锋线比较法是通过绘制某检查时刻工程项目实际进度前锋线，进行工程实际进度与计划进度比较的方法，它主要适用于时标网络计划。所谓前锋线，是指在原时标网络计划上，从检查时刻的时标点出发，用点划线依此将各项工作实际进展位置点连接而成的折线。步骤如下：1.绘制时标网络计划图2.

105、绘制实际进度前锋线3.进行实际进度与计划进度的比前锋线可以直观地反映出检查日期有关工作实际进度与计划进度之间的关系。一般可有以下三种情况：工作实际进展位置点落在检查日期的左侧，表明该工作实际进度拖后，拖后的时间为二者之差；工作实际进展位置点落在检查日期的右侧，表明该工作实际进度超前，超前的时间为二者之差；工作实际进展位置点与检查日期重合，表明该工作实际进度与计划进度一致。4.预测进度偏差对后续工作及总工期的影响既适用于工作实际进度与计划进度之间的局部比较，又可用来分析和预测工程项目整体进度状况。8.3.4列表比较法步骤如下：1.对于实际进度检查日期应该进行的工作，根据已经作业的时间，确定其尚需

106、作业时间；2.根据原进度计划计算检查日期应该进行的工作从检查日期到原计划最迟完成时尚余时间；3.计算工作尚有总时差，其值等于工作从检查日期到原计划最迟完成时间尚余时间与该工作尚需作业时间之差；4.比较实际进度与计划进度，可能有以下几种情况：如果工作尚有总时差与原有总时差相等，说明该工作实际进度与计划进度一致；如果工作尚有总时差大于原有总时差，说明该工作实际进度超前，超前的时间为两者之差；如果工作尚有总时差小于原有总时差，且仍为非负值，说明该工作实际进度拖后，拖后的时间为二者之差，但不影响总工期；如果工作尚有总时差小于原有总时差，且为负值，说明该工作实际进度拖后，拖后的时间为二者之差，此时工作实

107、际进度偏差将影响总工期。8.4工程项目的进度控制8.4.1材料供应进度控制1.材料供应管理2.材料供应控制的内容2.材料供应控制的内容(1)根据施工进度，编制好各类材料需要量计划，确保生产顺利进行。(2)做好材料验收与存储工作，保证物资的原使用功能。(3)针对不同的施工方式采取不同的方法开展限额领料工作。(4)通过跟踪管理的方式检查操作者用料情况，发现不良现象及时指正，对纠错不改的给予经济处罚。8.4.2施工进度的动态检查主要工作包括：1.跟踪检查施工实际进度2.整理统计检查数据3.对比分析实际进度与计划进度4.施工进度检查结果的处理进度控制报告根据报告的对象不同，一般分为以下三个级别：项目概

108、要级的进度报告。项目管理级的进度报告。业务管理级的进度报告。进度报告的内容主要包括：项目实施概况、管理概况、进度概要；项目施工进度、形象进度及简要说明；施工图纸提供进度；材料、物资、构配件供应进度；劳务记录及预测；日历计划；建设单位（业主），监理单位和施工主管部门对施工者的变更指令等8.4.3施工进度计划的调整1.分析进度偏差的影响分析出现进度偏差的工作是否为关键工作分析进度偏差是否超过总时差分析进度偏差是否超过自由时差施工项目进度计划的调整方法要有两种：一是改变某些工作间的逻辑关系；二是缩短某些工作的持续时间8.4.4工程延期分为工程延误和工程延期两种。由于承包单位自身的原因，使工程进度拖延

109、，称为工程延误；由于承包单位以外的原因，使工程进度拖延，称为工程延期。1.申报工程延期的条件由于以下原因导致工程拖期，承包单位有权提出延长工期的申请，监理工程师应按合同规定，批准工程延期时间。监理工程师发出工程变更指令而导致工程量增加；合同所涉及的任何可能造成工程延期的原因，如延期交图、工程暂停、对合格工程的剥离检查及不利的外界条件等；异常恶劣的气候条件；由业主造成的任何延误、干扰或障碍，除承包单位自身以外的其他任何原因。2.工程延期的审批程序第9章建设工程安全生产管理主要内容1.了解建筑工程安全生产的形势；2.掌握安全监理实施的程序、安全监理实施细则的主要内容和安全监理现场控制要点；3.熟悉

110、施工现场安全事故应急预案的分类和主要内容9.1建筑工程安全生产概述9.1.1建筑工程安全生产形势9.1.2监理企业安全管理中的定位在建设工程安全生产管理条例(以下简称安全条例)2004年2月1日施行工程监理单位应当审查施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案是否符合工程建设强制性标准。工程监理企业在实施监理过程中，发现存在安全事故隐患的，应当要求施工单位整改；情况严重的，应当要求施工单位暂时停止施工，并及时报告建设单位。施工单位拒不整改或者不停止施工的，工程监理单位应当及时向有关主管部门报告。工程监理单位和监理工程师应当按照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理,并对建设工程安全生产承担监

111、理责任。9.1.3与安全监理有关的相关法律、法规中华人民共和国建筑法、中华人民共和国安全生产法、建设部第13号令建筑安全生产监督管理条例、国务院393令建设工程安全生产管理条例、各省、市、自治区、直辖市关于安全、文明施工的相关法律、法规，等等9.1.4当前安全监理存在的问题1.现有建设工程安全生产方面的法律、法规尚不健全，未能形成有效外部监管机制。2.建筑市场不规范，安全投入不足，施工企业缺乏内部监管机制。3.传统的安全生产管理思想及当前监理工程师的知识结构与现实安全监理工作尚有差距。4.监理行业内部恶性之争导致监理行业收费不足，投入不够，安全监理的费用尚未真正落到实处。5.监理企业正确运用法

112、律、法规和有效规避风险的意识不够，应对不足，常常在出现安全事故和责任追究时处于被动受罚局面。9.2监理工程师在安全生产管理中的主要工作9.2.1安全监理实施程序1.监理单位编制含有安全监理内容的监理规划和监理实施细则。2.在施工准备阶段，审查核验施工单位提交的有关技术文件及资料，并由项目总监在有关技术文件报审表上签署意见；审查未通过的，安全技术措施及专项施工方案不得实施3.在施工阶段，监理单位应对施工现场安全生产情况进行巡视检查，对发现的各类安全事故隐患，应书面通知施工单位，并督促其立即整改；情况严重的，监理单位应及时下达工程暂停令，要求施工单位停工整改，并同时报告建设单位。安全事故隐患消除后

113、，监理单位应检查整改结果，签署复查或复工意见。施工单位拒不整改或不停工整改的，监理单位应当及时向工程所在地建设主管部门或工程项目的行业主管部门报告，以电话形式报告的，应当有通话记录，并及时补充书面报告。检查、整改、复查、报告等情况应记载在监理日志、监理月报中。监理单位应核查施工单位提交的施工起重机械、整体提升脚手架、模板等自升式架设设施和安全设施等验收记录，并由安全监理人员签收备案。4.工程竣工后，监理单位应将有关安全生产的技术文件、验收记录、监理规划、监理实施细则、监理月报、监理会议纪要及相关书面通知等按规定立卷归档。9.2.2安全监理规划和实施细则的编制1.安全监理规划的主要内容安全监理规

114、划是在监理单位接受业主的委托并签定安全监理合同后，在项目总监理工程师的主持下，根据委托监理合同，在监理大纲的基础上，结合工程的具体情况，广泛收集工程信息和资料的情况下制定，经监理单位技术负责人批准，用来指导项目监理机构全面开展安全监理工作的指导性文件。主要内容：(1)安全监理工作依据；(2)安全监理工作目标；(3)安全监理工作内容；(4)项目监理机构安全监理岗位、人员及工作任务；(5)安全监理工作制度；(6)初步认定的危险性较大的分部分项工程一览表；(7)初步认定须经监理复核安全许可验收手续的大中型施工机械和安全设施一览表；(8)初步确定须编制的专项安全监理实施细则一览表；(9)初步选定的新材

115、料、新技术、新工艺及特殊结构防止安全事故的监督控制措施；(10)必要的安全防护用品。2.安全监理实施细则安全监理实施细则是在监理规划的基础上，由项目监理机构中负责安全监理的专业监理工程师负责编写，并经总监理工程师批准实施的操作性文件主要包括内容：(1)安全监理实施细则编制的依据(2)安全监理工作的总体要求(3)实施安全监理的主要工作(4)安全监理过程中，审查工作重点(1)安全监理实施细则编制的依据1)工程建设安全监理方面的法律、法规2)已批准的监理规划3)已批准的施工单位的施工组织设计4)政府批准的建设工程文件及设计文件5)建设工程监理合同和其他建设工程合同等(2)安全监理工作的总体要求：1)

116、严格执行建筑工程安全生产管理条例，贯彻执行国家现行的安全生产的法律、法规，建设行政主管部门的安全生产的规章制度和建设工程强制性标准；2)督促施工单位落实安全生产的组织保证体系，建立健全安全生产责任制；3)督促施工单位对工人进行安全生产教育及分部分项工程的安全技术交底；4)审核施工方案及安全技术措施；5)检查并督促施工单位，按照建筑施工安全技术标准和规范要求，落实分部、分项工程或各工序的安全防护措施；6)监督检查施工现场的消防工作、冬季防寒、夏季防暑、文明施工、卫生防疫等各项工作；7)进行质量安全综合检查。发现违章冒险作业的要责令其停止作业，发现安全隐患的应要求施工单位整改，情况严重的，应责令停

117、工整改并及时报告建设单位；8)施工单位拒不整改或者不停止施工的，监理人员应及时向建设行政主管部门(3)实施安全监理的主要工作1)施工准备阶段安全监理工作的主要内容2)施工过程中安全监理工作的主要内容3)竣工验收阶段安全监理工作的主要内容1)施工准备阶段安全监理工作的主要内容:a.协助建设单位与施工承包单位签订建设工程安全生产协议书；b.审查专业分包和劳务分包单位的建筑企业资质和安全生产许可证；c.审查电工、焊工、架子工、起重机械工、塔吊司机及指挥人员等特种作业人员资格；d.督促施工承包单位建立健全施工现场安全管理体系；e.督促施工承包单位检查各分包单位的安全生产管理制度和安全管理体系；f.审查

118、施工承包单位编制的施工组织设计的安全技术措施、专项施工方案；模板工程施工方案（支撑系统设计计算书和砼输送安全措施）；施工用电施工组织设计；塔吊安装与拆卸方案）核查高危作业安全施工作业方案及应急救援预案;g.督促施工承包单位做好逐级安全技术交底工作;2)施工过程中安全监理工作的主要内容a.督促施工承包单位按照工程建设强制性标准和施工组织设计、专项施工方案组织施工，及时制止违规违章施工指挥、施工作业；b.对施工过程中的高危作业等进行巡视检查，每天不少于一次；c.发现严重违规施工和存在安全事故隐患的，应当要求施工承包单位整改，并检查整改结果，签署复查意见；情况严重的，由总监理工程师下达工程暂停令并报

119、告建设单位；施工承包单位拒不整改或者不停止施工的，应及时向主管部门报告；d.督促施工承包单位进行安全自检工作；e.参加或组织施工现场的安全检查；f.核查施工承包单位施工机械、安全设施的验收手续，并签署意见；未经安全监理人员签署认可的不得投入使用。g.监理人员对高危作业的关键工序实施跟班监督检查；3)竣工验收阶段安全监理工作的主要内容在工程竣工或分项竣工签发交接书后，对未完成的工程和对工程缺陷的修补、修复及重建过程进行的安全监督管理。(4)安全监理过程中，审查工作重点1)审查施工单位的有关安全生产的文件2)审核施工单位的安全资质和证明文件3)审查施工单位的施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工

120、方案；4)审核安全管理体系和安全专业管理人员资格；5)审核新工艺、新技术、新材料、新结构的使用安全技术方案及安全措施；6)审核安全设施和施工机械、设备的安全控制措施；施工单位应提供安全设施的产地、厂址以及出厂合格证书7)严格依照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理；8)现场监督与检查，发现安全事故隐患时及时下达监理通知，要求施工单位整改或暂停施工：9)施工单位拒不整改或者不停止施工，及时向建设单位和建设行政主管部门报5.如遇到下列情况，监理人员要直接下达暂停施工令，并及时向项目总监和建设单位汇报：(1)施工中出现安全异常，经提出后，施工单位未采取改进措施或改进措施不符合要求时；(2)对已发生

121、的工程事故未进行有效处理而继续作业时；(3)安全措施未经自检而擅自使用时；(4)擅自变更设计图纸进行施工时；(5)使用没有合格证明的材料或擅自替换、变更工程材料时；(6)未经安全资质审查的分包单位的施工人员进入施工现场施工时；(7)出现安全事故时。6.项目监理机构的人员岗位安全职责(1)总监理工程师职责1)审查分包单位的安全生产许可证，并提出审查意见；2)审查施工组织设计中的安全技术措施；3)审查专项施工方案；4)参与工程安全事故的调查；5)组织编写并签发安全监理工作阶段报告，专题报告和项目安全监理工作总结6)组织监理人员定期对工程项目进行安全检查；7)核查承包单位的施工机械、安全设施的验收手

122、续；8)发现存在安全事故隐患的，应当要求施工单位限期整改；9)发现存在情况严重的安全事故隐患的，应当要求施工单位暂停施工；并及时报告建设单位。10)施工单位拒不整改或拒不停工的，应及时向政府有关部门报告(2)专业监理工程师安全监理职责1)审查施工组织设计中专业安全技术措施，并向总监提出报告；2)审查本专业专项施工方案，并向总监提出报告；3)核查本专业的施工机械、安全设施的验收手续，并向总监提出报告；4)总资本专业人员对工程项目进行安全检查；5)检查现场安全物资（材料、设备、施工机械、安全防护用具等）的质量证明文件及其情况；6)检查并督促承办单位建立健全并落实施工现场安全管理体系和安全生产管理制

123、度；7)监督承包单位按照法律法规、工程建设强制性标准和审查的施工组织设计、专项施工方案组织施工；8)发现存在安全事故隐患，应当要求施工单位整改，情况严重的安全隐患，应当要求施工单位暂停施工，并向总监报告；9)督促施工单位做好逐级安全技术交底工作；10)每周例行检查并做好检查记录(3)监理员安全岗位职责1)检查承包单位施工机械、安全设施的使用、运行状况并做好检查记录；2)按设计图纸和有关法律法规、工程建设强制性标准对承包单位的施工生产进行检查和记录；3)担任旁站工作7.安全监理的资料管理(1)参照国家建设工程监理规范的资料管理要求进行；(2)安全监理人员应在监理日记中记录当天施工现场安全生产和安

124、全监理工作情况，记录发现和处理的安全施工问题。总监应定期审阅并签署意见；(3)安全监理资料必须真实、完整。9.2.3安全监理的审核检验1.安全监理审核检验的内容(1)招标投标阶段1)协助建设单位审核招标文件中有关安全生产方面的条款2)协助建设单位对投标单位资格预审以及对投标文件符合性的核查(2)施工准备阶段1)核查施工单位安全生产管理体系3)核查施工现场平面布置4)核查安全技术措施或者专项安全施工措施5)对施工单位事故应急预案的核查。(3)施工阶段1)核查施工单位是否按照国家有关法律、法规、工程建设强制性标准和经审查同意的施工组织设计或专项施工方案组织施工。2)核查施工单位是否按期进行安全生产

125、自查工作(班组检查、项目部检查、公司检查)工作。3)核查施工单位是否按照要求落实各项安全技术措施。4)核查施工单位专项安全施工方案的情况。5)核查施工单位现场机械和安全设施的验收手续。6)核查现场安全防护设施是否符合规范要求，意见安全专项费用的落实情况2.核验安全技术措施或专项施工安全方案的工作要求(1)重点对各项方案中技术措施的针对性、编制内容完整性、强制性标准的合规性以及施工单位内部审批的程序性进行审核；(2)专项安全施工方案经专业监理工程师进行审查后，应在报审表上填写监理意见，并由总监理工程师签认；(3)监理工程师同时根据已批复同意的专项安全方案，在开工前编制相应的专项安全监理实施细则，

126、报总监理工程师批准后实施；(4)监督、检查危险性较大的分部分项工程专项安全施工方案的实施；(4)监督、检查危险性较大的分部分项工程专项安全施工方案的实施；1)专项安全施工方案实施时，首先应查清施工单位专职安全生产管理人员是否到岗；2)对专项安全施工方案的执行情况每天至少监督检查一次，对监督检查的控制点实施必要的监视和测量；3)发现不符合专项安全施工方案要求或发现安全事故隐患，应向总监理工程师报告，采取发监理通知单、暂停施工令或向建设单位及经其授意向有关主管部门报告的手段及时处理，并首先从施工单位安全生产保证体系上查找原因。9.2.4安全监理现场控制要点1.贯彻执行“安全第一，预防为主”的方针，

127、国家现行的安全生产的法律、法规，建设行政主管部门的安全生产的规章和标准；2.督促施工单位落实安全生产的组织保证体系，建立健全安全生产责任制，检查责任制的建立健全和考核、承包合同或协议中安全生产指标、各工程安全技术操作规程、专(兼)职安全员设置；3.督促施工单位对工人进行安全生产教育及分部分项工程的安全技术交底；4.审查施工方案或施工组织设计中有否保证工程质量和安全的具体措施，使之符合安全施工的要求，并督促其实施；核查施工组织设计和专项施工方案的种类和编审手续，安全措施合理科学性；5.检查并督促施工单位，按照建筑施工安全技术标准和规范要求，落实分部、分项工程或各工序、关键部位的安全防护措施；6.

128、定期检查工程安全技术交底的涉及面、针对性及履行签字手续情况；检查承包商安全检查制度、检查记录、整改情况：检查承包商安全教育制度，新工人三级教育和变换工程教育的内容、时间等；检查从事特种作业人员的培训持证上岗情况(复验时间、单位名称)；对不安全因素，及时督促施工单位整改；7.监督检查施工现场的消防工作、冬季防寒、夏季防暑、文明施工、卫生防疫等项工作；8.不定期组织安全综合检查、评价，并提出处理意见；9.发现违章冒险作业的要责令其停止施工，发现隐患的要责令其停工整改。9.3施工现场安全事故应急预案9.3.1应急预案体系的构成1.综合应急预案2.专项应急预案3.现场处置方案9.3.2应急预案的主要内

129、容1.综合应急预案的主要内容2.专项应急预案的主要内容3.现场处置方案的主要内容1.综合应急预案的主要内容(1)总则包括编制目的、依据和适用范围、应急工作原则等；(2)施工现场危险源危险性分析；(3)组织机构及职责：包括应急组织体系的组成相应部门和人员的职责；明确应急组织形式，构成单位或人员，并尽可能以结构图的形式表示出来；(4)预防与预警：包括危险源监控、预警行动、信息报告与处置程序；(5)应急响应：包括响应分级、响应程序等；(6)信息发布；(7)后期处置：主要包括污染物处理、事故后果影响消除、生产秩序恢复、善后赔偿、抢险过程和应急救援能力评估及应急预案的修订等内容；(8)保障措施：主要包括

130、通信与信息保障、应急队伍保障、应急物资装备保障、经费保障等方面的措施；(9)培训与演练：包括明确对本单位人员开展的应急培训计划、方式和要求。和应急演练的规模、方式、频次、范围、内容、组织、评估、总结等内容；(10)奖惩：主要包括明确事故应急救援工作中奖励和处罚的条件和内容。2.专项应急预案的主要内容(1)事故类型和危害程度分析：在危险源评估的基础上，对其可能发生的事故类型和可能发生的季节及其严重程度进行确定；(2)应急处置基本原则：明确处置安全生产事故应当遵循的基本原则；(3)组织机构及职责：包括应急组织体系的组成相应部门和人员的职责；(4)预防与预警：包括危险源监控、预警行动、信息报告与处置

131、程序；(5)信息报告程序(6)应急响应：包括响应分级、响应程序等；(7)应急物资与装备保障：包括应急处置所需的物质与装备数量、管理和维护、正确使用等。3.现场处置方案的主要内容(1)事故特征包括危险性分析，可能发生的事故类型；事故发生的区域、地点或装置的名称；事故可能发生的季节和造成的危害程度；事故前可能出现的征兆；(2)应急组织与职责包括应急自救组织形式及人员构成、应急自救组织机构、人员的具体职责；(3)应急处置主要包括：事故应急处置程序、现场应急处置措施等；(4)注意事项包括个人防护器使用、抢险救援器材、现场自救和互救等注意事项9.3.3应急预案的编制程序1.成立应急预案编制工作组2.资料

132、收集3.危险源与风险分析4.应急能力评估5.应急预案编制6.应急预案评审与发布第10章工程建设阶段监理主要内容1.工程勘察设计阶段监理的意义、工作流程和内容；2.施工招标阶段的监理工作性质、内容；3.施工准备阶段的监理工作内容；4.施工阶段的监理工作；5.设备采购和监造的监理；6.竣工验收阶段和竣工后的监理工作。10.1工程勘察设计阶段监理10.1.1工程勘察设计阶段监理的意义1.可以发挥专家的群体智慧，保障业主决策的正确性2.有利于工程的质量控制3.有利于工程的投资控制4.有利于工程的进度控制5.有利于设计市场管理10.1.2工程勘察设计阶段监理工作流程10.1.3工程勘察阶段的监理1.工程

133、勘察的内容(1)工程测量的主要内容1)实地测量，测绘地形图2)定位测量(2)工程地质勘察的主要内容工程地质勘察是为建设项目查明建设场地的工程地质、水文地质条件而进行的测试、勘探，并进行综合评定和可行性研究的工作。工程地质勘察分为选址勘察、设计勘察和施工勘察等几个阶段。2.勘察阶段监理单位的工作内容(1)编审勘察任务书(2)授予或委托勘察任务(3)做勘察前的准备(4)现场勘察监理10.1.4工程设计监理1.工程设计2.工程设计阶段3.工程设计的主要内容一般分为方案设计、初步设计、技术设计和施工图设计（包括施工期间的设计变更）。4.设计阶段监理的工作内容与方法4.设计阶段监理的工作内容与方法(1)

134、设计准备阶段监理的工作设计准备阶段监理的工作1)协助申请领取规划设计条件通知书2)编制设计要点（或称设计纲要）3)协助业主优选设计单位4)准备基础资料(2)设计阶段的监理工作设计阶段的监理工作1)参与设计单位的设计方案比选2)提供基础性资料，协调设计单位与政府部门的关系3)协调各设计单位各专业间的关系4)设计进度控制5)工程投资控制6)设计质量控制7)设计合同履行8)设计变更管理(3)设计文件验收的监理工作设计文件验收的监理工作10.1.5设计监理阶段的三大目标控制1.工程项目设计阶段监理的质量控制任务和主要工作(1)设计阶段监理的质量控制流程图如图103所示。(2)设计阶段质量控制的主要任务

135、设计阶段质量控制的主要任务是了解业主建设需求，协助业主制定建设工程质量目标规划（如设计要求文件）；根据合同要求及时、准确、完善地提供设计工作所需的基础数据和资料；配合设计单位优化设计，并最终确认设计符合有关法规要求，符合技术、经济、财务、环境条件要求，满足业主对建设工程的功能和使用要求。(3)设计阶段质量控制的主要工作建设工程总体质量目标论证；提出设计要求文件，确定设计质量标准；利用竞争机制选择并确定优化设计方案；协助业主选择符合目标控制要求的设计单位；进行设计过程跟踪，及时发现质量问题，并及时与设计单位协调解决；审查阶段性设计成果，并根据需要提出修改意见；对设计提出的主要材料和设备进行比较，

136、在价格合理的基础上确认其质量符合要求；做好设计文件验收工作等。2.工程项目设计阶段监理的进度控制的任务和主要工作(1)设计阶段阶段控制流程图如图104所示。(2)设计阶段进度控制的主要任务根据建设工程总工期要求，协助业主确定合理的设计工期要求；根据设计的阶段性输出，由“粗”而“细”地制定建设工程总进度计划，为建设工程进度控制提供前提和依据；协调各设计单位一体化开展设计工作，力求使设计能按进度计划要求进行；按合同要求及时、准确、完整地提供设计所需要的基础资料和数据；与外部有关部门协调相关事宜，保障设计工作顺利进行。(3)设计阶段进度控制的主要工作对建设工程进度总目标进行论证，确认其可行性；根据方

137、案设计、初步设计和施工图设计，制定建设工程总进度计划、建设工程总控制性进度计划和本阶段实施性进度计划，为本阶段和后续阶段进度控制提供依据；审查设计单位设计进度计划，并监督执行；编制业主方材料和设备供应进度计划，并实施控制；编制本阶段工作进度计划，并实施控制；开展各种组织协调活动等。3.工程项目设计阶段监理的投资控制的任务和主要工作(1)设计阶段投资控制流程图，如图105所示。(2)设计阶段投资控制的任务通过收集类似的建设工程投资数据和资料，协助业主制定建设工程投资目标规划；开展技术经济分析等活动，协调和配合设计单位，力求使设计投资合理化；审核概（预）算，提出改进意见，优化设计，最终满足业主对建

138、设工程投资的经济性要求。(3)设计阶段投资控制的主要工作10.2施工招标阶段的监理10.2.1招标准备阶段监理的工作10.2.2招标阶段监理的工作1.投标人资格审查2.投标资格评审的方法与标准的确定3.招标工程组织4.评标、决标组织工作10.3施工准备阶段监理10.3.1 监理单位自身的准备工作监理单位自身的准备工作1.组建项目施工监理部2.按监理大纲和监理规划要求制定项目施工监理流程图和监理管理制度。3.收集各种监理工作信息资料4.在设计交底前，总监理工程师应组织监理人员熟悉设计文件，并对图纸中存在的问题通过建设单位向设计单位提出书面意见和建议。5.制定项目施工监理方案。6.配备监理工作设备

139、、工具。10.3.2协助业主做好施工准备工作1.协助业主准备好施工文件资料2.协助业主及时提供施工场地，征地拆迁工作能满足工程进度的需要；3.制定业主方材料和设备供应阶段计划4.参加由建设单位组织的设计技术交底会，进行技术交底。由总监理工程师对会议纪要进行签认。10.3.3对施工单位的监理工作1.工程项目开工前，总监理工程师应组织专业监理工程师审查承包单位报送的施工组织设计(方案)报审表，提出审查意见，并经总监理工程师审核、签认后报建设单位2.工程项目开工前，总监理工程师应审查承包单位现场项目管理机构的质量管理体系、技术管理体系和质量保证体系，确能保证工程项目施工质量时予以确认。3.分包工程开

140、工前，专业监理工程师应审查承包单位报送的分包单位资格报审表和分包单位有关资质资料，符合有关规定后，由总监理工程师予以签认。4.对分包单位资格进行审核5.专业监理工程师对承包单位报送的测量放线控制成果及保护措施进行检查6.专业监理工程师审查承包单位报送的工程开工报审表及相关资料7.工程项目开工前，监理人员应参加由建设单位主持召开的第一次工地会议8.设计图纸交底9.审查承包人的施工机械设备情况10.发布开工令1.工程项目开工前，总监理工程师应组织专业监理工程项目开工前，总监理工程师应组织专业监理工程师审查承包单位报送的施工组织设计工程师审查承包单位报送的施工组织设计(方案方案)报报审表，提出审查意

141、见，并经总监理工程师审核、签审表，提出审查意见，并经总监理工程师审核、签认后报建设单位认后报建设单位。(1)施工组织设计审查程序1)承包单位必须完成施工组织设计的编制及自审工作，由其负责人签字并填写施工组织设计（方案）报审表，报送项目监理机构；2)总监理工程师应在规定时间内组织专业监理工程师审查，提出审查意见后，由总监理工程师签发书面意见，退回承包单位修改后再报审，总监理工程师重新审定。3)施工组织设计由项目监理机构报送建设单位备案。4)施工单位对施工组织设计内容有较大变更时，应书面报监理机构重新审定。(2)施工组织设计审查的要点1)组织体系特别是质量保证体系是否健全；2)施工现场总体布置是否

142、合理，是否有利于保证施工的安全正常、顺利地进行，是否有利于保证施工质量；3)工程地质特征及场区环境状况，以及可能在施工中对质量与安全带来的不利影响等；4)主要施工技术措施的针对性、有效性。(3)专业监理工程师对施工方案审查的主要内容1)施工程序安排的合理性；2)施工机械设备的选择对施工质量的影响和保证；3)主要项目的施工方法。2.工程项目开工前，总监理工程师应审查承包单位现场项目管理机构的质量管理体系、技术管理体系和质量保证体系，确能保证工程项目施工质量时予以确认。主要审核以下内容：(1)质量管理、技术管理和质量保证的组织机构；监理工程师应按合同要求承包人建立一个完整的以自检自控为主的质量保证

143、体系。(2)质量管理、技术管理制度；(3)专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。3.分包工程开工前，专业监理工程师应审查承包单位报送的分包单位资格报审表和分包单位有关资质资料，符合有关规定后，由总监理工程师予以签认。4.对分包单位资格进行审核对分包单位资格进行审核审核内容有：(1)分包单位的营业执照、企业资质等级证书、特殊行业施工许可证、国外（境外）企业在国内承包工程许可证；(2)分包单位的业绩；(3)拟分包工程的内容和范围；(4)专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。5.专业监理工程师对承包单位报送的测量放线控制成果及保护措施进行检查(1)检查承包单位专职测量人员的岗位证书及测量

144、设备检定证书；(2)复核控制桩的校核成果、控制桩的保护措施以及平面控制网、高程控制网和临时水准点的测量成果。符合要求时，专业监理工程师对承包单位报送的施工测量成果报验申请表予以签认6.专业监理工程师审查承包单位报送的工程开工报审表及相关资料(1)施工许可证已获政府主管部门批准证明；(2)施工组织设计已获总监理工程师批准；(3)承包单位现场管理人员已到位，机具、施工人员已进场，主要工程材料已落实；(4)进场道路及水、电、通讯等已满足开工要求。具备以上开工条件时，由总监理工程师签发，并报建设单位。7.工程项目开工前，监理人员应参加由建设单位主持召开的第一次工地会议，会议主要包括以下内容：(1)建设

145、单位、承包单位和监理单位分别介绍各自驻现场的组织机构、人员及其分工；(2)建设单位根据委托监理合同宣布对总监理工程师的授权；(3)建设单位介绍工程开工准备情况；(4)承包单位介绍施工准备情况；(5)建设单位和总监理工程师对施工准备情况提出意见和要求；(6)总监理工程师介绍监理规划的主要内容，明确施工监理的例行程序。主要内容有：(7)研究确定各方在施工过程中参加工地例会的主要人员，召开工地例会周期、地点及主要议题。负责起草第一次工地会议纪要，并经与会各方代表会签8.设计图纸交底所谓交底是指建设单位根据工程实际需要，及时地组织设计单位向承包商进行技术交底。主要内容有：(1)设计主导思想、建筑艺术构

146、思和要求，采用的设计规范、确定的抗震等级、防火等级、基础、装修及机电设备设计等；(2)对主要材料、构配件和设备的要求，所采用的新材料、新技术、新工艺、新设备的要求以及施工中应特别注意的事项等。(3)设计内容是否符合国家的强制性标准；(4)对设计单位、承包单位和监理单位提出的对施工图的意见和建议的答复。(5)由建设单位、施工单位和监理单位三方会签设计变更文件10.4建设工程施工阶段监理10.4.1施工阶段监理的内容在整个施工阶段工程监理的过程中，工程监理的内容分成质量监理与合同监理的两大类。质量监理分为施工过程中的质量管理(包括缺陷工程的处理及竣工检查和颁发移交证书)和缺陷责任期内的工程监理(包

147、括颁发缺陷责任证书)两个阶段；合同监理贯穿于施工期和缺陷责任期，主要包括财务管理与进度管理两部分。财务管理通常包括以下四项：(1)工程计量与支付；(2)工程变更；(3)费用索赔；(4)价格调整。进度管理包括以下两项：(1)施工进度控制；(2)工程延期批准。就是通常所说的监理工程师在工程监理过程中对工程质量、工程费用、工程进度进行监理的主要内容。10.4.2施工阶段质量监理施工中的质量监理是监理工程师一项经常性的管理工作，必须要对承包商的施工全过程进行监理。1.质量监理的依据(1)合同条件(2)合同图纸(3)技术规范(4)质量标准(5)质量监理组织体系2.质量监理的程序3.质量监理的工作要求(1

148、)项目监理机构应要求承包单位必须严格按照批准的（或经过修改后重新批准的）施工组织设计（方案）组织施工。当承包单位对已批准的施工组织设计进行调整、补充或变动时，应经专业监理工程师审查，并应由总监理工程师签任。(2)专业监理工程师应要求承包单位报送重点部位、关键工序的施工工艺和确保工程质量的措施，审核同意后予以确认。工程项目的重点部位、国家各项应由项目监理机构与承包单位协商后共同确定。(3)当承包单位采用新材料、新工艺、新技术、新设备时，专业监理工程师应要求承包单位报送相应的施工工艺措施和证明材料，组织专题论证，经审定后予以签认。(4)项目监理机构应对承包单位在施工过程中报送的施工测量放线成果进行

149、复验和确认。(5)专业监理工程师应对承包单位的试验室精心考核。(6)专业监理工程师应对承包单位报送的拟进场工程材料、构配件和设备的报审彪及其质量证明材料进行审核，并对进场的实物按照委托监理合同约定或有关工程质量管理文件规定的比例采用平行检验或见证取样方式进行抽检。未经检验的拒绝签认，并签发书面通知单，通知承包单位将其撤出。(7)项目监理机构应定期检查承包单位的直接影响工程质量的计量设备的技术状况。监理人员应经常有目的的对承包单位的施工过程进行巡视、检测，对施工过程中出现的较大质量问题或质量隐患，宜采用照相、摄影等手段予以记录保存(8)对隐蔽工程的隐蔽过程、下道工序施工完成后难以检查的重点部位，

150、应安排监理员进行旁站，并进行现场检查，符合要求的予以签认。(9)专业监理工程师应对承包单位报送的分项工程质量验评资料进行审核，符合要求后予以签认；总监理工程师应组织监理人员对分部工程和单位工程施工质量验评资料进行现场检查，符合要求的予以签认。(10)对施工过程中存在的质量缺陷、重大质量隐患，要求整改，必要时通过总监理工程师下达暂停令，要求承包单位停工整改。符合要求后签署工程复工报审表。在签署停工令和复工报审表前，应先向建设单位报告。(11)对需要返工处理和补强的质量事故，总监理工程师应责令承包单位报送质量事故调查报告和经设计单位等相关单位认可的处理方案，项目监理机构应对质量事故的处理过程和处理

151、结果进行跟踪检查并按规定进行验收。总监理工程师应及时向建设单位及本监理单位提交有关质量事故的书面报告，并应将完整的质量事故处理记录整理归档4.施工质量控制要点(1)合同适用标准、规范；(2)图纸；(3)发包方供材设备控制及处理；(4)承包方供材设备控制及处理。(5)施工过程中的检查和返工(6)隐蔽工程和中间验收(7)重新检验(8)试车10.4.3施工阶段工程造价监理工作1.计量支付程序2.竣工结算程序如图109所示。3.风险分析4.发布变更指令5.计量和支付依据6.专业监理工程师应及时完成工程量和工作量统计报表，对实际完成量与计划完成量进行比较、分析，制定调整措施，并应在监理月报中向建设单位报

152、告8.项目监理机构应及时按施工合同的有关规定进行竣工结算，并应对竣工结算的价款总额与建设单位进行协商。协商不成时，应及时按合同规定的争议调解条款解决。9.未经监理人员质量验收合格的工程量，或不符合施工合同规定的工程量，监理人员应拒绝计量和拒绝该部分的工程款支付申请。10.造价监理工作要点10.造价监理工作要点(1)施工合同价款的约定(2)可调价格合同的价格调整(3)工程预付款的控制(4)工程量的确认(5)工程款结算方式控制(6)工程款（进度款）支付程序和责任(7)施工中涉及安全施工方面的费用(8)专利技术及特殊工艺涉及的费用(9)文物和地下障碍物(10)竣工结算包括竣工决算报告及违约责任，分包

153、方的核实与支付，发包方不支付的违约责任。(11)质量保修金支付、结算和返还。10.4.4施工阶段工程进度管理1.工程进度控制程序(1)总监理工程师审批施工总进度计划；(2)总监理工程师审批年、季、月度施工进度计划；(3)专业监理工程师检查分析施工进度的实施情况；(4)实际进度与计划进度相符时，要求编制下一期施工进度计划；如果不相符时，书面通知承包单位采取纠偏措施，并监督实施。2.施工进度计划审核的内容(1)是否符合施工合同中开工、竣工日期的规定；(2)主要工程项目是否有遗漏，分期施工是否满足分批动工的需要和配套动工的要求，出版单位间编制的进度计划是否协调。(3)施工顺序的安排是否符合施工工艺的

154、要求；(4)工期是否经过优化，进度安排是否合理；(5)劳动力、材料、构配件及施工机具、设备、水、电等生产要素供应计划是否能保证施工进度计划的需要，供应是否均衡；(6)对建设单位提供的施工条件，承包单位在施工进度计划中所提出的供应时间和数量是否明确、合理，是否有造成因建设单位违约而导致工程延期和费用索赔的可能3.专业监理工程师编制施工进度方案，进行进度目标风险分析。4.监理工程师在进度控制过程中的主要工作专业监理工程师应检查进度计划的实施，并记录实际进度及其相关情况，当发现实际进度滞后于计划进度时，应签发监理工程师通知单指令承包单位采取调整措施。当实际进度严重滞后于计划进度时，应及时报告总监理工

155、程师，由总监理工程师与建设单位商定采取进一步措施。5.施工进度控制要点(1)对进度计划的确认或修改(2)监督进度计划的执行(3)竣工验收段的进度控制(4)分项工程的控制10.4.5工程施工过程中的监理方法在工程监理过程中，监理工程师通常采用以下手段对工程进行管理：书面指示；区工地会议；专题会议；监理记录；邀见；资料管理；文件运转。10.5设备采购监理与设备建造10.5.1设备采购监理1.监理工作程序1.监理工作程序(1)成立项目监理机构(2)熟悉和掌握设计文件对拟采购的设备的各项要求、技术说明和有关的标准。(3)编制设备采购方案，明确设备采购的原则、范围、内容、程序、方式和方法，报建设单位批准

156、。(4)按批准的采购方案编制采购计划，报建设单位批准。(5)根据设备采购计划组织或参加市场调查，协助建设单位选择设备供应单位。(6)招标采购时，协助建设单位组织设备采购招标。(7)非招标采购时，协助建设单位进行设备采购的技术和商务谈判。(8)参与设备订购合同的谈判，协助建设单位起草及设备采购订货合同。(9)编写监理工作总结。2.设备采购监理工作要点(1)协助建设单位选择供货单位和签订完整有效的供货合同；(2)遵循设备采购原则(3)设备供货商的考察(4)招标文件(5)设备采购的合(6)监理工作总结10.5.2设备监造1.监理工作程序(1)成立项目监理机构(2)熟悉设备制造图纸及有关技术说明和标准

157、，掌握设计意图和各项设备制造的工艺流程以及设备订购合同中的各项规定，组织和参加建设单位组织的设备制造图纸的设计交底。(3)编制设备监造规划，经监理单位技术负责人审核批准后，在设备制造前10天内报建设单位。(5)审核设备制造分包单位的资质、实际生产能力和质量保证体系，符合要求后予以确认。(6)审查设备制造单位的检验计划和要求，确认各阶段的检验时间、内容、方法、标准、检测手段、检测设备和仪器。(7)专业监理工程师必须对设备制造过程中拟采用的新技术、新工艺、新材料的鉴定书和实验报告进行审核，签署意见。(8)审查主要及关键零部件的生产工艺设备、操作规程和相关生产人员的上岗资格，对设备制造和装配场所的环

158、境进行检查。(9)审查设备制造的原材料、外购配套件、元器件、标准件、以及坯料的质量证明文件及检验报告，检查设备制造单位对外购器件、外协作加工件及材料的质量验收，提交的报验资料，符合要求时予以签认。(10)对设备的制造过程进行监督和检查，对主要和关键零部件的制造工序进行抽检或检验。(11)要求设备制造单位按批准的检验计划和检验要求进行设备制造过程的检验工作，做好检验纪录，对检验结果进行审核。认为不合格，应指令其进行返修和报废。当发生质量失控或重大质量事故时，必须由总监理工程师下达暂停制造令，提出处理意见，报建设单位。(12)检查和监督设备的装配过程，符合要求后予以签认。(13)在设备制造过程中，

159、如果需要对设备的原设计进行变更，专业工程师应审核设计变更，审核因变更引起的费用变化和制造工期的变化。(14)参加设备制造过程中的调试、整机性能检测和验证，符合要求后予以签认。(15)在设备运往现场时，应检查设备制造单位对拟运设备采取的防护和包装措施，是否符合运输、装卸、储存、安装的要求，以及相关的随机文件、装箱单和附件是否齐全(16)设备全部运抵现场后，参加验收交接工作，开箱清点、检查、验收和移交。(17)审核设备制造单位按合同要求提交的进度付款单，提出审核意见，由总监理工程师签发支付证书。(18)审查建设单位或设备制造单位提出的索赔文件，提出意见后报总监理工程师，由其与建设单位和设备制造单位

160、进行协商，提出审核报告。(19)审核设备制造单位报送的设备结算文件，提出审核意见，报总监理工程师，由其与建设单位和设备制造单位进行协商，提出审核报告。(20)编写设备监造工作总结。2.监理工作要点(1)设备监造规划(2)设备制造生产计划和工艺方案(3)设备制造的分包单位的审核(4)检验工作(5)审查生产人员、生产环境(6)生产制造过程监督(7)质量失控或重大质量事故处理(8)设计变更当原设计发生变更时，应进行审核，并督促办理相应的变更手续和移交修改函件或技术文件等。对可能引起的费用和工期的变化，按合同规定进行调整。(9)设备装配控制(10)防护和包装(11)费用或款项的支付控制(12)结算严格

161、按合同规定进行。(13)设备监造工作总结编写必须按实际情况进行，内容完整不漏项10.5.3设备采购监理与设备监造的监理资料1.设备采购监理的监理资料(1)委托监理合同；(2)设备采购方案计划；(3)设计图纸和文件；(4)市场调查、考察报告；(5)设备采购招投标文件；(6)设备采购订货合同；(7)设备采购监理工作总结2.设备监造工作的监理资料(1)设备制造合同及委托监理合同；(2)设备监造规划；(3)设备制造的生产计划和工艺方案；(4)设备制造的检验计划和检验要求；(5)分包单位资格报审表；(6)原材料、零配件等的质量证明文件和检验报告；(7)开工/复工报审表、暂停令；(8)检验记录及试验报告；

162、(9)报验申请表；(10)设计变更文件；(11)会议纪要；(12)来往文件；(13)监理日记；(14)监理工程师通知单；(15)监理工作联系单；(16)监理月报；(17)质量事故处理文件(18)设备制造索赔文件；(19)设备验收文件；(20)设备交接文件；(21)支付证书和设备制造结算审核文件；(22)设备监造工作总结。10.6竣工验收与质量保修阶段的监理10.6.1监理工作程序1.竣工验收(1)审核承包单位报送的竣工资料，对工程质量进行竣工预验收，发现问题及时要求整改，整改完毕后由总监理工程师签署工程竣工报验单，在此基础上提出工程质量评估报告，有总监理工程师和监理单位技术负责人审核签字。(2

163、)参加建设单位组织的竣工验收，提供相关监理资料。2.质量保修期的监理工作(1)监理单位根据委托监理合同约定的工程质量保修期内的监理工作时间、范围和内容开展工作。(2)承担质量保修期监理工作时，建立单位应安排监理人员对建设单位提出的工程质量缺陷进行检查记录，对承包单位进行修复的工程质量进行验收，合格后予以签认。(3)监理人员应对工程质量缺陷原因进行调查分析，确定责任归属，对非承包单位原因造成的工程质量缺陷，监理人员应核实修复工程的费用和签署工程款支付证书，报建设单位。10.6.2监理工作要点1.竣工预验收的程序2.在竣工验收时，某些剩余工程和缺陷工程，在不影响交付的前提下，经建设单位、设计单位、

164、施工单位、监理单位协商，承包单位应在竣工验收后的限定时间内完成。3.建设工程质量保修期按建设工程质量管理条例的规定确定。4.在承担工程保修期的监理工作时，可不设项目监理机构，宜在参加施工阶段的监理工作的监理人员中保留必要的人员。5.对于非承包原因造成的工程质量缺陷，修复费用的核实及签署支付证书，宜由原施工阶段的总监理工程师或其授权人签认。10.6.3建筑工程质量的验收规定1.建筑工程质量管理的规定(1)施工现场质量管理应有相应的施工技术标准，健全的质量管理体系、施工质量检验制度和综合施工质量水平评定考核制度。(2)建筑工程施工质量控制1)建筑工程采用的主要材料、半成品、成品、建筑构配件、器具和

165、设备应进行现场验收。2)各工序应按施工技术标准进行质量控制每道工序完成后应进行检查。3)相关专业工种之间，应进行交接检验，并形成记录。(3)建筑工程施工质量应按下列要求进行验收：1)建筑工程施工质量应符合本标准和相关专业验收规范的规定。2)建筑工程施工应符合工程勘察、设计文件的要求。3)参加工程施工质量验收的各方人员应具备规定的资格。4)工程质量的验收均应在施工单位自行检查评定的基础上进行。5)隐蔽工程在隐蔽前应由施工单位通知有关单位进行验收并应形成验收文件。6)涉及结构安全的试块、试件以及有关材料，应按规定进行见证取样检测。7)检验批的质量应按主控项目和一般项目验收。8)对涉及结构安全和使用

166、功能的重要分部工程应进行抽样检测。9)承担见证取样检测及有关结构安全检测的单位应具有相应资质。10)工程的观感质量应由验收人员通过现场检查并应共同确认(4)检验批的质量检验，应根据检验项目的特点在抽样方案中进行选择：1)计量、计数或计量计数等抽样方案。2)一次、二次或多次抽样方案。3)根据生产连续性和生产控制稳定性情况，尚可采用调整型抽样方案。4)对重要的检验项目当可采用简易快速的检验方法时可选用全数检验方案。5)经实践检验有效的抽样方案(5)制定检验批的抽样方案2.建筑工程质量验收的分类建筑工程质量验收可划分为全部工程竣工验收、单项工程竣工验收、单位工程(或子单位工程)竣工验收、分部(子分部

167、)工程验收、分项工程和检验批验收。3.建筑工程质量验收4.建筑工程质量验收程序和组织4.建筑工程质量验收程序和组织(1)检验批及分项工程应由监理工程师（建设单位项目技术负责人）组织施工单位项目专业质量（技术）负责人进行验收；(2)分部工程应由总监理工程师（建设单位负责人）组织施工单位项目负责人和技术、质量负责人等进行验收；地基与基础、主体结构分部工程的勘查、设计单位工程项目负责人和施工单位技术、质量部门负责人也应参加相关分部工程验收；(3)单位工程完工后，施工单位应自行组织有关人员进行检查评定，并向建设单位提交工程验收报告；(4)建设单位收到工程验收报告后，再由建设单位（项目）负责人组织施工（

168、含分包单位）、设计、监理等单位（项目负责人）进行单位（子单位）工程验收；(5)单位工程由分包单位施工时，分包单位对所承包的工程项目应按规定的程序检查评定，总包单位应派人参加，分包工程完工后，应将工程有关资料交总承包单位；(6)当参加验收的各方对工程质量验收意见不一致时，可请当地的建设行政主管部门或工程质量监督机构协调处理；(7)单位质量验收合格后，建设单位应在规定时间内将工程竣工验收报告和有关文件，报建设行政主管部门备案第11章建设工程合同管理主要内容1.合同基本原理；2.监理工程师对施工合同的管理；3.FIDIC的土木工程施工合同条件；4.建设工程委托监理合同管理。11.1合同基本原理11.

169、1.1合同的概念11.1.2合同的作用1.它明确了双方的责任、权利、利益，使合同双方的计划能得到有机的统一，使计划落实有所制约和保证，确保按照预控目标顺利实施；2.它为有关管理部门和签约双方提供了监督和检查的依据，能随时掌握工作的动态，全面监督检查各项工作的落实情况，及时发现问题和解决问题；3.它有利于提高企业的经营水平和技术水平；4.它有利于充分调动合同双方的积极性，共同在合同关系的相互制约下，有效地共同保证预控目标的顺利完成11.1.3合同的内容11.1.4合同的订立合同的订立，是两个或两个以上当事人在平等自愿的基础上，就合同的主要条款经过协商取得一致意见，最终建立起合同关系的法律行为。1

170、.合同的形式当事人订立合同，有书面形式、口头形式和其他形式。2.要约与承诺11.1.5合同的成立11.1.6合同的履行1.合同履行的基本原则2.合同的担保形式11.1.7合同的变更和转让1.合同的变更2.合同的转让11.1.8合同纠纷的处理对于合同纠纷的处理，通常有当事人自行协商解决、第三人调解、仲裁和诉讼四种方式。11.2监理工程师对施工合同的管理11.2.1监理工程师的合同管理任务1.协助、参与业主确定本建设项目的合同结构2.协助业主起草合同以及参与合同谈判3.合同管理和检查4.处理合同纠纷和索赔5.合同的鉴证和合同涉及第三方等关系的处理。6.除以上内容以外有关合同的其他所有事项。11.2

171、.2合同管理系统监理工程师受业主委托进行的施工合同管理工作，一般由合同分析、建立合同数据档案、形成合同网络系统、合同监督和索赔管理五个部分组成合同管理系统。前三个部分是合同监督的基础，合同监督又是索赔和反索赔的前提条件。这五个部分形成了一个完整有效的合同管理系统。11.3FIDIC的土木工程施工合同条件简介11.3.1FIDIC和土木工程施工合同条件11.3.2土木工程施工合同条件的内容FIDIC的土木工程施工合同条件包括以下主要文件的标准格式和内容：通用条件、专用条件、投标书及其附件、协议书。11.3.3FIDIC土木工程施工合同条件的适用条件1.必须要由独立的监理工程师来进行施工监督管理2

172、.业主应采用竞争性招标方式选择承包商3.适用于单价合同。4.要求有较完整的设计文件，包括规范、图纸、工程量清单等11.4建设工程委托监理合同管理11.4.1建设工程委托监理合同概述1.建设工程委托监理合同的概念2.建设工程委托监理合同的特征3.建设工程委托监理合同应具备的条款结构4.建设工程委托监理合同示范文本的组成5.建设工程委托监理合同双方的权利和义务6.建设工程委托监理合同双方的责任及其他2.建设工程委托监理合同的特征(1)监理合同的当事人双方应当是具有民事权利能力和民事行为能力、取得法人资格的企事业单位、其他社会组织，个人在法律允许范围内也可以成为合同当事人。(2)监理合同的订立必须符

173、合工程项目建设程序。(3)委托监理合同的标的是服务，工程建设实施阶段所签订的其他合同的标的物是产生新的物质或信息成果。即监理工程师凭据自己的知识、经验、技能受业主委托为其所签订的其他合同的履行实施监督和管理。11.4.2委托监理合同管理1.认真分析，准确理解合同条款2.必须坚持按法定程序签署合同3.重视往来函件的处理4.严格控制合同的修改和变更5.加强合同风险管理6.充分利用有效的法律服务第12章建设工程监理信息管理主要内容1.信息的含义、特征及时态；2.系统与信息系统；3.监理信息和监理信息系统；4.建设工程项目信息和建设工程项目信息系统；5.建设工程项目信息管理；6.建设工程信息管理系统；

174、7.工程建设监理决策支持系统；8.基于互联网的建设工程项目信息管理系统；9.计算机辅助建设监理的实践建设工程项目管理软件的应用12.1建设工程信息管理概述12.1.1信息及其特征1.数据、信息的基本概念(1)数据广义的数据包括文字、数值、语言、图表、图形、颜色等多种形态。计算机对此类数据都可以加以处理。(2)信息对数据的解释，反映了事物(事件)的客观规律，为使用者提供决策和管理所需要的依据。(3)信息和数据的关系信息和数据是不可分割的。信息来源于数据，又高于数据，信息是数据的灵魂，数据是信息的载体。3.信息的时态信息有三个时态：信息的过去时是知识，现代时是数据，将来时是情报。4.信息的特征(1

175、)普遍性(2)依附性(3)共享性(4)价值相对性(5)时效性(6)不完整性(7)真伪性5.系统与信息系统(1)系统的概念(2)系统的基本特征1)整体性2)关联性3)目的性4)等级结构性5)动态平衡性6)时序性(3)系统的基本观点1)系统必须实现特定的目标体系2)系统与外界环境有明确的界限3)系统可以划分为相互联系、具有一定层次的多个子系统，每个子系统都有自己的目标体系和边界4)子系统之间存在物质和信息交换，即物流和信息流，反映了系统的运行状况，信息流正常与否关系到子系统的正常运转；5)系统是动态、发展的，要用动态的眼光去分析、优化、控制、重组，才能使系统满足客观规律，达到既定的目标。(3)信息

176、系统从管理的角度讲，所谓信息系统是指由人和计算机等组成，以系统的思想为依据，以计算机为手段，进行数据收集、传递、处理、存储、分发和加工，为预测、决策和管理提供依据的系统。信息系统的功能是对数据进行综合处理，得到信息，为预测、决策、管理服务，为其工作提供依据。(4)监理信息系统(5)信息系统的集成化12.1.2监理信息与监理信息分类1.信息技术对建设工程的影响(1)建设工程系统的集成化，包括各方建设工程系统的集成以及建设工程系统与其他管理系统(项目开发管理、物业管理)在时间上的集成。(2)建设工程组织的虚拟化，在大型项目中，建设工程组织在地理上分散但在工作上协同。(3)在建设工程的方法上，由于信

177、息沟通技术的应用，项目实施中有效的信息沟通与组织协调使工程建设各方可以更多地采用主动控制，避免了许多不必要的工期延迟和费用损失，目标控制更为有效。建设工程任务的变化，信息管理更为重要，甚至产生了以信息处理和项目战略规划为主要任务的新型管理模式项目控制(ProjectControlling)2.建设工程项目信息的构成(1)文字图形信息(2)语言信息(3)新技术信息2建设工程项目信息的分类原则和方法(1)信息分类的概念(2)信息分类的原则1)稳定性2)兼容性3)可扩展性4)逻辑性5)综合实用性(3)信息分类的基本方法1)线分类法2)面分类法3.建设工程项目监理信息的分类(1)按照建设工程项目目标分

178、类1)投资控制信息2)质量控制信息3)进度控制信息4)合同管理的信息(2)按照建设工程项目信息来源分类1)项目内部信息2)项目外部信息(3)按照信息的稳定程度分类1)固定信息2)流动信息(4)按照信息层次分类1)战略性信息2)管理型信息3)业务性信息(5)按照其他标准分类1)按照信息的详略程度分类，建设工程项目信息可分为精细信息和摘要信息。2)按照信息时间分类，建设工程项目信息可分为历史性信息、即时信息和预测性信息。3)按照监理阶段分类，建设工程项目信息可分为计划的、作业的、核算的、报告的信息。4)按照信息的预见性分类，建设工程项目信息可分为预知的和突发的信息。4.信息分类编码的方法与编码原则

179、(1)惟一性(2)合理性(3)可扩充性(4)简单性(5)适用性(6)规范性5.建设工程项目管理中常用的信息代码分类标准12.1.3建设工程项目信息管理1.信息管理的概念2.建设工程项目信息管理的基本任务(1)组织项目基本情况信息的收集并系统化，编制项目手册。(2)项目报告及各种资料的规定(3)按照项目实施、项目组织、项目管理工作过程建立项目管理信息系统流程，在工作中保证这个系统正常运行，并控制信息流。(4)文件档案管理工作3.建设工程项目信息管理工作的原则3.建设工程项目信息管理工作的原则(1)标准化原则(2)有效性原则(3)定量化原则(4)时效性原则(5)高效处理原则(6)可预见性12.2建

180、设工程信息管理流程12.2.1建设工程信息管理流程的组成1.建设工程信息流程的组成2.监理单位内部信息流的组成3.项目监理部信息流的组成12.2.2建设工程信息管理的基本环节建设工程信息管理贯穿于建设工程全过程，衔接建设工程的各个阶段、各参建方、和各个方面，其基本环节有信息的收集、传递、加工、整理、检索、分发和存储等。12.3建设工程信息管理系统12.3.1建设工程信息管理系统的含义12.3.2建设工程信息管理系统的作用1.利用计算机数据存储技术，集中存储管理与项目有关的信息，并随时进行查询和更新2.利用计算机准确、及时地完成工程项目管理所需要信息的处理，比如进度控制的各种网络的分析和计算3.

181、可以满足决策需要，方便、迅速地生成大量的控制报表，提供高质量的决策信息支持。12.3.3建设工程信息管理系统的基本功能建设工程信息管理系统应实现的基本功能构成包括投资控制、进度控制、质量控制及合同管理四个子系统，12.3.4建设工程信息管理系统的应用模式第一种模式是购买比较成熟的商品化软件，进行二次开发和人员培训。第二种模式是自行开发的专有系统，由专业的建设工程咨询公司开发，基本上可以满足项目实施阶段的各种目标控制需要，经过适当改进这些专有系统也可以用于其他项目中。第三种模式是购买商品软件与自行开发相结合、将多个专用系统集成起来，也可以满足项目目标控制的需要。12.3.5建设工程信息管理系统的

182、实施1.建设工程信息管理系统的组织件2.建设工程信息管理系统的教育件3.建设工程信息管理系统软件4.建设工程信息管理系统的硬件平台12.4工程建设监理决策支持系统12.4.1决策支持系统的概念1.什么是决策支持系统决策支持系统(DSS，DecisionSupportingsystem)，是以管理科学、运筹学、控制论和行为科学为基础，以计算机技术、仿真技术和信息技术为手段，支持决策活动的具有智能作用的人机系统。是一个交互式的基于计算机的系统，它利用数据库（DB）、模型库（MB）和方法库（AB）以及很好的人机会话部件和图形部件，帮助决策者进行半结构化和非结构化决策的所有过程。2.决策支持系统的基本

183、功能2.决策支持系统的基本功能(1)及时收集、整理、存储和提供本系统与决策过程有关的各种数据。(2)收集、整理、存储并提供本系统之外的与决策过程相关的信息。(3)存储并提供所需要的各种辅助决策模型。(4)对系统所使用的数据、模型、方法进行组织、维护和管理。(5)具有较强的数据处理能力，能够在所要求的时间内，灵活地运用模型和方法对数据进行分析、汇总和加工，以获得综合的数据和预测信息。(6)帮助明确决策目标，建立修改模型，提供各种备选方案，并对方案进行评价和优选。(7)在原有数据、模型和方法的基础上，再生成新的数据、模型和方法。(8)提供方便的人机对话接口和图形输出功能，具有良好的数据传输能力，以

184、保证及时准确地把所需的数据和信息提供给决策者3.决策支持系统的类型(1)按问题结构分类：结构型和非结构型；(2)按决策功能分：产品开发型、市场销售型和经费使用型等；(3)按决策层次分类：战略规划型、管理控制型和操作运行型；(4)按模型化方法分类：模拟与最优化；(5)按计算机处理方式分类：交互式与批处理就DSS本身而言，它是一个由软件、硬件和使用它的用户等部分组成。从软件角度看，一个决策支持系统由人机接口子系统、数据库子系统、模型库子系统、方法库子系统组成。12.4.3专家系统的组成专家系统由若干个集成的、相互联系的部分组成，如图1215所示，是一个典型的专家系统，包括知识库、知识获取工具、解释

185、工具和用户界面等。知识库用来储存专家系统所用的所有相关信息、数据、规则、案例和关系。推理机是用来在知识库中搜索各种信息和各类关系，并用人类专家的方式提出方案、预测和建议。解释工具可以让用户和决策制定者了解专家系统是如何做出结论的。知识获取则是获取和储存知识的一组规则或方法。用户界面则是用户与专家系统进行交互操作的部分，它的存在可以为用户和决策制定者开发和使用专家系统提供方便。12.5基于互联网的建设工程项目信息管理系统12.5.1基于互联网的建设工程项目信息管理系统概念1.Internet-basedPIMS的概念2.Internet-basedPIMS的特点(1)以Extranet作为信息交

186、换工作的平台，其基本形式是项目主题网。有较高的信息的安全性要求。(2)基于互联网的建设工程项目信息管理系统采用100的BS结构，用户在客户端只需要安装一个浏览器就可以。浏览器界面是用户通往全部授权项目信息的惟一入口，项目参与各方可以不受时间和空间的限制，通过定制(Customize)来获得所需的项目信息。它的用户是建设工程的所有参与单位。(3)基于互联网的建设工程项目信息管理系统的主要功能是项目信息的共享和传递，而不是对信息进行加工、处理。其发展趋势是与项目信息处理系统(如一些项目管理软件系统)进行集成，但它仍然是一个信息管理系统，而不是一个管理信息系统，其基本功能是对项目的信息(包括文档信息

187、和数据信息)进行管理(包括分类、存储、查询)。(4)基于互联网的建设工程项目信息管理系统不是一个简单的文档系统，基于互联网的建设工程项目信息管理系统通过信息的集中管理和门户设置为项目参与各方提供一个开放、协同、个性化的信息沟通环境。是基于互联网对虚拟项目组织协同工作和知识管理的有力支持。12.5.2基于互联网的建设工程项目信息管理系统的体系结构一个完整的基于互联网的建设工程信息管理系统的体系结构如图1216所示，包括8层。1.基于Internet技术标准的信息平台2.项目信息分类(Categorization)层3.项目信息搜索层，为项目参与各方提供方便的信息检索服务；4.项目信息发布与传递层

188、，能支持信息内容的网上发布5.工作流支持层，使项目参与各方通过项目信息门户完成一些工程项目的日常工作流程，如工程变更等；6.项目协同工作层，使用同步和异步手段使项目参与各方结合一定的工作流程进行协作和沟通；7.个性化设置层，使项目参与各方实现基于角色(RoleBased)的界面设置；8.数据安全层，基于互联网的建设工程项目信息管理系统有严格的数据安全保证措施。用户通过一次登录就可以访问所有的信息源。12.5.3基于互联网的建设工程项目信息管理系统的功能基于互联网的建设工程项目信息管理系统的功能分为基本功能和拓展功能两个层次。1.基于互联网的建设工程项目信息管理系统的功能框架2.基于互联网的建设

189、工程项目信息管理系统的基本功能3.基于互联网的建设工程项目信息管理系统的拓展功能2.基于互联网的建设工程项目信息管理系统的基本功能(1)通知与桌面管理(NotificationandDesktopManagement)(2)日历和任务管理(CalendarandTaskManagement)(3)文档管理(DocumentManagement)(4)项目通信与协同工作(ProjectMessagingandCollaboration)(5)工作流管理(WorkflowManagement)(6)网站管理与报告(AdministrationandReporting)3.基于互联网的建设工程项目信

190、息管理系统的拓展功能(1)多媒体的信息交互(2)在线项目管理(Web-BasedProjectManagement)(3)集成某些电子商务功能12.6计算机辅助建设监理的实践建设工程项目管理软件的应用12.6.1建设工程项目管理软件分类1.按项目管理软件适用的各个阶段进行分类(1)适用于某个阶段的特殊用途的项目管理软件(2)普遍适用于各个阶段的项目管理软件(3)对各个阶段进行集成管理的软件2.按项目管理软件提供的基本功能分类3.按项目管理软件适用的工程对象分类2.按项目管理软件提供的基本功能分类(1)进度计划管理软件(2)费用管理软件(3)资源管理软件(4)风险管理软件(5)交流管理软件(6)

191、过程管理软件(7)多功能集成的项目管理软件套件(ProjectManagementSoftwareSuite)3.按项目管理软件适用的工程对象分类(1)面向大型、复杂建设工程项目的项目管理软件(2)面向中小型项目和企业事务管理的项目管理软件12.6.2常用的建设工程项目管理软件简介常用的建设工程项目管理软件有综合进度计划管理软件和合同事务管理与费用控制管理软件两类。1.综合进度计划管理软件(1)PrimaveraProjectPlanner(P3)(2)MicrosoftProject(3)WelcomeOpenPlan(4)国内某些智能项目管理集成系统2.合同事务管理与费用控制管理软件(1)

192、PrimaveraExpedition合同管理软件(2)PrologManager(3)Cobra成本控制软件12.6.3建设工程项目管理软件的应用规划1.建设工程项目管理软件的应用规划步骤(1)确定项目管理软件应用的目标；(2)确定项目管理软件应用的范围；(3)确定项目管理软件应用的需求；(4)项目管理软件的选择；(5)项目管理软件应用规划；(6)项目管理软件应用实施。2.项目管理软件应用规划设计的主要内容2.项目管理软件应用规划设计的主要内容(1)确定项目计划的层次和作业、组织、资源、费用的划分原则(2)根据划分原则确定并建立项目管理软件的编码系统(3)建立项目管理软件应用的管理办法和相关

193、细则(4)项目管理软件实施前的准备工作第第13章监理工作文件与档案管理章监理工作文件与档案管理主要内容主要内容1.工程项目监理台账的分类和台账资料管理的基本要求2.建设工程监理档案管理工作的基本要求；3.现场旁站监理和旁站监理记录；4.现场监理资料的编写方法和注意事项；5.监理工作总结、质量评估报告的编写方法。13.1工程项目监理台帐1.工程项目监理台帐管理现状2.工程项目监理台帐的分类工程项目监理台帐的分类方式很多，目前没有严格的分类方式。根据建设监理的工作内容，其形成的工程项目监理台帐大致可分为六大类，即工程监理管理类、工程投资控制类、工程质量控制类、工程进度控制类、工程安全监理类、工程管

194、理往来函件类台帐等。13.2.2旁站监理记录旁站监理记录是旁站人员在旁站过程中形成的一个书面的文件资料，是旁站过程的原始记录。旁站人员应真实、准确、书写工整规范地记录好旁站监理记录。同时旁站监理记录也是监理档案资料的重要组成部分1.旁站监理记录的内容旁站监理记录的内容主要有：基本情况（包括旁站日期、旁站部位、旁站起止时间、气候情况、现场人员情况等）、施工情况、监理情况、发现问题、处理意见、备注、施工、监理人员签字确认等。2.旁站监理记录具体编写方法和要求(1)具体编写方法1)基本情况包括工程名称、编号、日期及气候、工程地点、旁站监理的部位或工序、旁站监理开始结束时间、现场人员情况、完成的工程量

195、情况等。2)施工情况3)监理情况4)发现问题5)处理意见6)备注7)施工、监理人员签字确认(2)旁站记录的要求及注意的主要问题1)旁站记录的要求2)编写旁站监理记录须注意的主要问题13.3监理日记13.3.1监理日记的含义及作用监理日记，顾名思义，一日一记，从开工到竣工要连续记录，不得中断。监理日记是项目监理机构在被监理工作施工期间每日记录气象、施工记录、监理工作及有关事项13.3.2 监理日记的主要内容监理日记的主要内容1.封面2.监理日记内容：3.监理日记填写的注意事项2.监理日记内容(1)时间、气象资料(2)主要材料进场及送检情况(3)主要设备进场及检验情况(4)分部分项工程施工情况(5

196、)混凝土、砂浆试块的留置、配合比检查情况(6)分部、分项检验批验收情况(7)工程质量检查及抽检情况(8)记录当日处理设计变更、费用索赔、工程款支付内容(9)当日签发的工程报验表，监理工作联系单，监理通知等汇总概括收发文情况。(10)上级指令或通知(11)会议和口头洽商(12)施工中存在问题及协调情况(13)其他情况3.监理日记填写的注意事项(1)监理日记应该分为监理人员各人的监理日记和监理部日记。(2)监理日记的书写应符合法律、规范的要求，真实、全面、充分体现工程参建各方合同履行程度，公正记录每天发生的工程情况，准确反映监理每天的工作情况及工作成效。禁止作假，不能为了某种目的随意修改日记。记录

197、应尽量采用专业术语,注意不要写成“流水帐”。(3)监理日记不允许记录与监理工作无关的内容。(4)所有的监理人员均应每天按时填写监理日记，尽量避免事后补记，及是时提交专业监理工程师（或驻地监理工程师）审查，日记的记录人应签名。(5)记录问题时，对问题的描述要清楚，处理措施和处理结果都要跟踪记录完整，不得有头无尾；同时要反映监理人员最后检查复验的情况，使发现的问题能了结和闭合13.4监理工作会议记录和会议纪要13.4.1会议记录工程建设监理会议记录有别于其它会议记录，有其自己独特的格式，它所包括的两个部分是：会议记录和会议签名单。1.会议记录会议记录由六个方面组成，即会议主持人、参加人的姓名及所在

198、单位及职务称谓、会议时间、会议地点、记录人和会议内容。记录方法有两种(1)摘要记录(2)详细记录2.会议签名单会议签名单里主持人、时间、地点、记录人与会议记录相重复，书写时必须要一致，不能有误。13.4.2会议纪要会议纪要应由标题、开头、正文和结尾四部分组成。会议纪要在写作时必须注意以下几点：1.阐述要清楚，交代要具体，否则就无法贯彻执行。2.观点要鲜明，是非要分明，对有争议的问题要表明态度。3.整理要忠实，要点要突出，抓住重点。4.语言要简炼，判断要准确。5.条理要清楚，概括要全面。总之，纪要应分条、分层叙述，避免杂乱无章前后矛盾13.5 工程项目监理月报工程项目监理月报1.监理月报的作用和

199、意义2.监理月报编写的基本要求3.监理月报的编制与报送4.监理月报编写的内容2.监理月报编写的基本要求(1)监理月报编写应能客观、准确、公正、真实、完整，地反映工程进展情况和监理实施情况。(2)监理月报的编制内容要符合建设工程监理规范7.2中作出明确要求。(3)监理月报编写要层次分明、语言简洁、重点突出，易采用定型图表，使监理月报直观、简单易懂，月报编写的内容要完整、有效，体现月报标准化、规范化。(4)编写月报时要注意对月报中提出的问题，做到交圈闭合，要前后呼应，要有追溯性，无漏洞。(5)监理月报编写应做到有分析、有比较、有措施建议。3.监理月报的编制与报送(1)监理月报由项目总监理工程师组织

200、编制，一般由专业监理工程师按职责分工对各自所负责工作范围进行编写；(2)项目总监理工程师或总监理工程师代表审核并汇总，最终由项目总监理工程师签认后报建设单位和本监理单位；(3)监理月报报送时间由监理单位和建设单位协商确定；(4)监理月报的封面由项目总监理工程师签字，并加盖项目监理机构公章4.监理月报编写的内容(1)月报封面(2)目录(3)工程概述(4)工程形象进度描述(5)工程进度控制(6)工程质量控制(7)工程投资控制(8)工程合同管理(9)工程安全文明施工管理(10)监理工作小结(11)附件对监理月报具有证明和验证作用的工程影像资料及有关工程文件作为附件。13.6目标控制中形成的监理文件在

201、工程监理目标控制过程中，形成的监理文件主要有:监理大纲、监理规划、监理细则、监理月报、工程质量评估报告、监理工作总结。13.7监理通知及回复13.7.1监理通知和监理工程师通知回复单监理通知是指监理单位认为在工程实施过程中需要让建设、设计、勘察、施工、材料供应等各方应知的事项而发出的监理文件。监理工程师通知回复单是指监理单位发出监理通知，承包单位对监理通知执行完成后，请求复查的回复。13.7.2资料要求1.监理通知2.监理工程师通知回复单13.8施工阶段质量评估报告13.8.1工程质量评估报告的总体要求1.工程质量评估报告是项目监理机构对被监理工程的单位(子单位)工程施工质量，进行总体评价的技

202、术性文件。2.工程质量评估报告是在项目监理机构签认单位工程、分部、分项工程预验收后，总监理工程师组织专业监理工程师编写。3.工程质量评估报告应能客观、公正、真实地反映所评估的单位工程、分部、分项工程的施工质量状况，能对监理过程进行综合描述，能反映工程的主要质量状况、反映出工程的结构安全、重要使用功能及观感质量等方面的情况。监理单位应在工程验收后一周内完成。4.工程监理质量评价经项目监理机构对竣工资料及实物全面检查、验收合格后，由总监理工程师签署工程竣工报验单，并向建设单位提出质量评估报告。5.工程质量评估报告由总监理工程师和监理单位技术负责人签字，并加盖监理单位公章。6.应随工程进展阶段编写质

203、量评估报告。监理单位在工程进展到以下阶段时应编写工程质量评估报告：13.8.2工程质量评估报告编写的主要依据1.坚持独立、公正、科学的准则；2.平时质量验收并经各方签认的质量验收记录；3.建设、监理、施工单位竣工预验收汇总整理的，单位(子单位)工程质量竣工验收记录、单位(子单位)工程质量控制资料核查记录、单位(子单位)安全和功能资料核查及主要功能抽查记录、单位(子单位)工程观感质量检查记录13.8.3工程质量评估报告的内容工程质量评估报告内容一般应包括：工程概况、质量评估依据、工程质量验收情况评定、质量评估意见四个部分13.9工程项目监理工作总结13.9.1监理工作总结的编写要求1.监理工作总

204、结的总体要求是，工作总结应能客观、公正、真实地反映工程监理的全过程,能对监理效果进行综合描述和正确评价,能反映工程的主要质量状况、结构安全、投资控制等方面的情况。2.监理工作总结基本构成内容力求统一3.监理工作总结具体内容应具有针对性4.监理工作总结的表达方式应格式化、标准化13.9.2监理工作总结的主要内容在建设工程监理规范GB50319-2000中,明确规定监理工作总结分6个部分，即工程概况；监理组织机构、监理人员和投入的监理设施;监理合同履行情况;监理工作成效;施工过程中出现的问题及其处理情况和建议;工程照片13.9.3编写工作总结要符合下列几点要求1.用词要准确、明了、简洁、通顺,尽量

205、使用专业语言。2.有正规封面封面文字要注明“XX工程监理工作总结”标题,有业主、承包单位和监理单位名称,以及编制人、审批人和批准人签名。3.总结规格尺寸和编号资料规格尺寸为16K或A纸,并按公司工程竣工技术资料归档管理的要求统一编目和登记归档4.报送监理工作总结,须有项目总监、以及相应的审核人和批准人(可总工程师)签字,并加盖该项目监理部公章后,由项目总监递交业主。5.重要工程监理项目的工作总结需一式三份,即业主二份,项目监理部归档一份。一般工程监理项目的工作总结需一式二份,即业主和项目监理部各一份。6.时间规定13.10建设工程监理档案管理13.10.1建设工程监理档案的特点1.监理档案是对

206、城建档案的有力补充2.监理档案促进工程竣工档案编制公正性、公平性3.监理档案是对工程质量的真实记录，同时也体现出对工程建设质量的服务性13.10.3建设工程监理档案编制 1.建设工程监理档案编制原则(1)遵循监理档案的自然形成规律，保持其内在的有机联系(2)遵循科学、公正、真实、有利查询的原则2.建设工程监理档案编制要求(1)质量要求(2)签章要求(3)套数要求13.10.4建设工程监理档案的管理1.建设工程监理档案的管理中应遵循的原则(1)总监理工程师负责制原则(2)责任终身制原则(3)真实可靠性原则(4)及时有效性原则2.建设工程监理档案的管理中不同人员的职责在具体的建设项目中，项目总监理

207、工程师、专业监理工程师、监理员和项目监理部专职档案资料员，在监理过程中行使不同的职能，按照“形成规范、真实齐全、整理及时、分类有序”的原则形成监理文件、档案资料。(1)项目监理部专职档案资料员1)负责收集工程准备阶段建设单位形成的应向监理单位提供的相关文件、资料，如工程建设审批文件、建设工程施工合同等；2)收集、整理本项目监理部形成的应当归档保存的监理文件3)按月汇总、整理各专业监理工程师在工程的进度、质量、造价控制中形成的各种签证见证记录、报验审批资料等；4)对各专业监理文件、资料的形成、积累、组卷和归档进行指导、监督和检查；5)负责本项目监理部档案资料的保管、借阅工作；6)督促施工单位做好

208、工程档案的形成、收集、积累、整理和移交工作，按照国家有关规定和要求编制工程档案；7)在项目总监指导下，按照城建档案管理的有关规定，编制监理档案，并负责向建设单位和本单位档案部门移交。(2)监理员、监理工程师1)如实填写监理日记，重点对工程质量、进度、造价控制及合同管理方面的问题及解决情况进行如实记录；2)督促承包单位按时报送有关监理报表，并审核、检验其真实性、准确性、完整性；3)及时收集整理在施工现场进行巡视、检验、检查、量测、旁站和验收等基础性监理工作中形成的各种记录，并对其真实性、可靠性负责；4)每月按时向本项目监理部汇交自己所形成和收集的监理文件、报表，归档整理必须符合城建档案管理的有关

209、标准、规范。(3)总监理工程师1)负责本项目监理部档案资料管理的全面工作，并对归档档案资料的真实性、有效性负责；2)制定本项目监理部档案资料管理的规章制度，并指定专人负责档案资料的具体管理；3)编制监理规划时，应对监理档案资料的内容、要求、归档时间及移交等作出明确规定；4)组织各专业监理人员整理监理档案，并于工程竣工后，按照城建档案管理的有关标准、规范的规定，向建设单位和本单位档案机构移交；5)督促检查各承包单位整理工程档案；6)主持单位工程竣工预验收前，提请城建档案管理部门进行工程档案预验收WXY#!%&()-0134678abdefhiklnoprsuvxyzBCEFHIJLMOPRSTV

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