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1、第四章第四章 国际技术贸易合同国际技术贸易合同 第一节国际技术贸易合同概述第一节国际技术贸易合同概述第二节国际技术贸易合同的一般结构第二节国际技术贸易合同的一般结构第三节签订国际技术贸易合同应注意第三节签订国际技术贸易合同应注意的问题的问题1第一节国际技术贸易合同概述第一节国际技术贸易合同概述一、一、国际技术贸易合同的主体国际技术贸易合同的主体二、国际技术贸易合同的类型二、国际技术贸易合同的类型三、国际技术贸易合同的特点三、国际技术贸易合同的特点2一、一、国际技术贸易合同的主体国际技术贸易合同的主体u国际技术贸易合同的主体国际技术贸易合同的主体根据根据中华人民共和国对外贸易法中华人民共和国对外
2、贸易法规定，对外贸易经营者，是依法办理规定，对外贸易经营者，是依法办理工商登记或者其他执业手续，依照本工商登记或者其他执业手续，依照本法和其他有关法律、行政法规的规定法和其他有关法律、行政法规的规定从事对外贸易经营活动的从事对外贸易经营活动的法人、其他法人、其他组织或者个人组织或者个人。3u合同主体的称呼合同主体的称呼根据合同性质不同具体称呼分为根据合同性质不同具体称呼分为：许可方（许可方（licensorlicensor）& &被许可方（被许可方（licenseelicensee）供方（供方（suppliersupplier）& &受方（受方（recipientrecipient）买方（买方
3、（buyerbuyer）& &卖方（卖方（sellerseller）出口方（出口方（exporterexporter）& &引进方（引进方（importerimporter）转让方（转让方（transferortransferor）& &受让方（受让方（transfereetransferee）委托方（委托方（trustiertrustiertrustortrustor）& &受托方（受托方（trusteetrustee）合同正式称呼：合同正式称呼：首次出现时使用当事人的法定名称，再次出现可简称首次出现时使用当事人的法定名称，再次出现可简称甲方或乙方甲方或乙方4二、二、国际技术贸易合同的类型国
4、际技术贸易合同的类型根据技术转让的方向：根据技术转让的方向：技术引进进口合同技术引进进口合同技术出口合同技术出口合同根据技术是否与经济贸易活动结合起来：根据技术是否与经济贸易活动结合起来：单纯的技术贸易合同（大多为单纯的技术贸易合同（大多为许可贸易合同许可贸易合同）混合型的技术贸易合同国际经济技术合作合混合型的技术贸易合同国际经济技术合作合同同5单纯的技术贸易合同按转移技术标的的不同单纯的技术贸易合同按转移技术标的的不同分为：分为：专利技术合同专利技术合同技术秘密转让合同技术秘密转让合同商标使用许可合同商标使用许可合同技术服务与技术咨询合同技术服务与技术咨询合同计算机软件或集成电路布图设计许可
5、转让计算机软件或集成电路布图设计许可转让合同合同商业秘密专有权许可转让合同商业秘密专有权许可转让合同6混合型的技术贸易合同国际经济技术混合型的技术贸易合同国际经济技术合作合同主要包括：合作合同主要包括：与货物买卖相结合的合同与货物买卖相结合的合同合作生产合同合作生产合同工程承包合同（工程承包合同（Turn-key contract)Turn-key contract)合作设计、合作开发合同合作设计、合作开发合同7许可方式分类许可方式分类独占许可（独占许可（exclusive license)exclusive license)排他许可排他许可 (sole license)(sole licen
6、se)普通许可普通许可(simple license)(simple license)分许可分许可(sub-license)(sub-license)交叉许可交叉许可(cross license)(cross license)8供方和受方在各种许可方式中的权利供方和受方在各种许可方式中的权利许可方式许可方式受方权利受方权利供方权利供方权利独占许可独占许可独占使用技术独占使用技术不能分许可不能分许可无权使用技术无权使用技术无权再许可第三人无权再许可第三人排他许可排他许可可以使用技术可以使用技术不能分许可不能分许可有权使用技术有权使用技术无权再许可第三人无权再许可第三人普通许可普通许可可使用技术可
7、使用技术分许可看合同约定分许可看合同约定有权使用技术有权使用技术有权再许可第三人有权再许可第三人分许可分许可可使用技术可使用技术可以分许可可以分许可有权使用技术有权使用技术有权再许可第三人有权再许可第三人交叉许可交叉许可权利取决许可方式权利取决许可方式 权利取决许可方式权利取决许可方式9三、三、国际技术贸易合同的特点国际技术贸易合同的特点地域性地域性：许可方的权利有效性、许可授权的：许可方的权利有效性、许可授权的地域范围限制地域范围限制长期性长期性：合同效期与其法律保护期、传授吸：合同效期与其法律保护期、传授吸收技术需要的时间相协调；对合同期限太长收技术需要的时间相协调；对合同期限太长的限制的
8、限制法律性法律性：合同授予的权利；适用法律；合同：合同授予的权利；适用法律；合同的生效的生效复杂性复杂性：与货物买卖合同相比较：与货物买卖合同相比较10第二节国际技术贸易合同的一般结构第二节国际技术贸易合同的一般结构合同首部合同首部合同序文合同序文合同主体合同主体合同尾部合同尾部合同附件合同附件11一、合同首部一、合同首部合同名称合同名称：表明许可的技术名称、性质和合同表明许可的技术名称、性质和合同性质性质合同号码：合同号码：如如01CNBJE01NOKIA00101CNBJE01NOKIA001签约日期签约日期: :并不是合同生效日期与合同适用并不是合同生效日期与合同适用法律的关系法律的关系
9、签约地点：签约地点：推定适用法律的依据征税依据推定适用法律的依据征税依据当事人双方的法定名称和地址：当事人双方的法定名称和地址：当事人名称要当事人名称要确切、用全称，包括其法律实体性质地址可确切、用全称，包括其法律实体性质地址可区分同名或类似公司及推定适用法律区分同名或类似公司及推定适用法律12如果技术供方是从属专利的所有人，如果技术供方是从属专利的所有人，合同中是否应该出现第三方的名称合同中是否应该出现第三方的名称？如果供方属于某大公司的子公司时，如果供方属于某大公司的子公司时，合同中往往出现母公司的名称，又合同中往往出现母公司的名称，又应注意什么问题呢？应注意什么问题呢？13二、合同序文二
10、、合同序文l又称鉴于条款或鉴于文句，其作用是在合同开端就要又称鉴于条款或鉴于文句，其作用是在合同开端就要求当事人双方明确地作出某些法律上的保证，确认转求当事人双方明确地作出某些法律上的保证，确认转让技术的有效性和合法性。让技术的有效性和合法性。lE.g.E.g.鉴于乙方拥有设计、制造、安装、销售产品鉴于乙方拥有设计、制造、安装、销售产品的专有技术；鉴于乙方有权和同意向甲方转让上述专的专有技术；鉴于乙方有权和同意向甲方转让上述专有技术；鉴于甲方希望利用乙方的专有技术，以设计、有技术；鉴于甲方希望利用乙方的专有技术，以设计、制造、销售和出口某某产品，双方通过友好协商达成制造、销售和出口某某产品，双
11、方通过友好协商达成协议如下。协议如下。l如与合同正文条款有矛盾，应以合同正文条款为准。如与合同正文条款有矛盾，应以合同正文条款为准。14三、合同主体（核心部分）三、合同主体（核心部分）定义条款（定义条款（Definition)Definition)授权条款授权条款(grant of license(grant of license）保证条款（保证条款（warranties)warranties) 质量控制条款质量控制条款(quality control(quality control保密条款保密条款(confidentiality)(confidentiality)技术改进条款技术改进条款侵权
12、（侵权（infringement)infringement)支付条款（支付条款（payment)payment)不可抗力不可抗力（Force Majeure)Force Majeure)税费税费(tax)(tax)法律适用与仲裁法律适用与仲裁(applicable laws and arbitration)(applicable laws and arbitration)15案例：案例： 19841984年年5 5月，我国月，我国A A厂与外方厂与外方B B公司签订了一份技术公司签订了一份技术转让合同，合同中规定，转让合同，合同中规定，B B公司向公司向A A方提供一整套生产方提供一整套生产若
13、干品种西药的技术（包括配方、工艺流程、技术标若干品种西药的技术（包括配方、工艺流程、技术标准以及质量控制等）。准以及质量控制等）。A A方以提成的方式，按照产品方以提成的方式，按照产品净销售额的净销售额的5 5向向B B公司支付技术使用费，合同期限是公司支付技术使用费，合同期限是1010年。年。 合同生效以后，外方将全部的有关技术资料交给合同生效以后，外方将全部的有关技术资料交给中方，并派技术人员来华帮助具体实施在双方的共同中方，并派技术人员来华帮助具体实施在双方的共同努力下，中方很快掌握了这样的技术生产出合格产品，努力下，中方很快掌握了这样的技术生产出合格产品，打入国际市场。打入国际市场。1
14、6 但是由于在技术转让合同中没有对但是由于在技术转让合同中没有对“产品净产品净销售额销售额”这个概念加以必要的定义，在中方支这个概念加以必要的定义，在中方支付提成费用时双方发生了争议。付提成费用时双方发生了争议。 中方认为中方认为： “产品净销售额产品净销售额”销售总额销售总额-销售退回销售退回-折让折让-包包装费装费-运输费运输费-保险费保险费-销售费销售费-税款；税款； 外方认为：外方认为： “产品净销售额产品净销售额”销售总额销售总额-销售退回销售退回-折让。折让。17 这样双方产生了分歧，依据中方计算产品这样双方产生了分歧，依据中方计算产品净销售额是净销售额是400万美元，提成是万美元
15、，提成是20万美元；外万美元；外方计算产品净销售额方计算产品净销售额500万美元，提成万美元，提成25万美万美元。元。 双方多次交涉，最后采用折中的方法，中双方多次交涉，最后采用折中的方法，中方支付了方支付了22万美元解决本案。万美元解决本案。18四、合同尾部四、合同尾部合同的生效：合同的生效：合同的期限：合同的期限：合同的续展：合同的续展：合同的终止：合同的终止：合同文字及签署：合同文字及签署：19五、合同附件五、合同附件指附在合同之后用以说明合同正文不便详细罗指附在合同之后用以说明合同正文不便详细罗列的内容，列的内容，其地位、效力与合同正文相同其地位、效力与合同正文相同。至少包括至少包括技
16、术附件技术附件和和产品附件产品附件。20第三节签订国际技术贸易合同应注意第三节签订国际技术贸易合同应注意的问题的问题签订国际技术贸易合同的基本要求签订国际技术贸易合同的基本要求签订国际技术贸易合同签订国际技术贸易合同应注意的问应注意的问题题21一、一、签订国际技术贸易合同的基本签订国际技术贸易合同的基本要求要求以书面形式订立以书面形式订立内容完整、明确内容完整、明确：如法律、法规明令的基本：如法律、法规明令的基本内容遗漏或不明确属于不合格合同。内容遗漏或不明确属于不合格合同。在平等互利基础上签订在平等互利基础上签订：限制反竞争行为：限制反竞争行为措词准确、条款间严格一致措词准确、条款间严格一致
17、22二、二、签订国际技术贸易合同签订国际技术贸易合同应注意应注意的问题的问题u合同双方当事人履约能力引起的合同纠纷合同双方当事人履约能力引起的合同纠纷l供方：技术是否具有先进性；供方技术转让能力供方：技术是否具有先进性；供方技术转让能力l受方：经济偿付能力；技术消化能力；生产实施能力受方：经济偿付能力；技术消化能力；生产实施能力u影响技术贸易合同效力或成立的几种情况影响技术贸易合同效力或成立的几种情况：l合同主体不具备合法资格；合同主体不具备合法资格；l一方当事人以欺诈、胁迫手段订立的合同损害国家、一方当事人以欺诈、胁迫手段订立的合同损害国家、集体或第三方利益集体或第三方利益23u合同标的及产
18、品销售条款的订立与合同标的的合同标的及产品销售条款的订立与合同标的的有效地域不一致：有效地域不一致：u因合同条款约定不明确产生争议：因合同条款约定不明确产生争议：l标的名称不明确标的名称不明确l标的内容涉及项目的名称应准确一致标的内容涉及项目的名称应准确一致l履行合同的计划和进度应具体规定履行合同的计划和进度应具体规定l明确合同的价款或技术使用费明确合同的价款或技术使用费24案例案例 ：19971997年年2 2月，某机修厂与意大利某宝石制造公司签订一月，某机修厂与意大利某宝石制造公司签订一份份“宝石戒面生产线技术转让合同宝石戒面生产线技术转让合同”。合同约定，由意大利公司为机修厂建成一条年产
19、合同约定，由意大利公司为机修厂建成一条年产1010万粒万粒宝石戒面的生产线，总价款为宝石戒面的生产线，总价款为105105万元人民币，其中设万元人民币，其中设备费用为备费用为8181万元，技术费用万元，技术费用2424万元。万元。在合同签订之后，机修厂应先预付一定的入门费：设备在合同签订之后，机修厂应先预付一定的入门费：设备费的费的1 13,3,即即2727万元；技术费用的万元；技术费用的1 12 2即即1212万元，设备万元，设备费用按交付进度及时付款。意大利公司要提供成套设备费用按交付进度及时付款。意大利公司要提供成套设备及全部技术资料，负责为机修厂培训技术人员，并派人及全部技术资料，负责
20、为机修厂培训技术人员，并派人到机修厂协助安装、调试设备和指导生产。到机修厂协助安装、调试设备和指导生产。机修厂应按时支付费用、筹建厂房，按期选派人员参加机修厂应按时支付费用、筹建厂房，按期选派人员参加培训。意大利公司保证长期优惠供应彩色刚玉，机修厂培训。意大利公司保证长期优惠供应彩色刚玉，机修厂保证不从第三方购买。双方还约定，全套设备由意大利保证不从第三方购买。双方还约定，全套设备由意大利公司负责发运，运费由机修厂负担。公司负责发运，运费由机修厂负担。2519971997年年9 9月，意大利公司收到机修厂预付的月，意大利公司收到机修厂预付的入门费入门费3939万元，随即开始生产设备和编制万元，
21、随即开始生产设备和编制技术文件。机修厂也及时选派人员到意大技术文件。机修厂也及时选派人员到意大利公司培训。利公司培训。19981998年元月，意大利公司将年元月，意大利公司将全部技术文件交给机修厂。全部技术文件交给机修厂。之后，双方又对合同事项进行了部分修订：之后，双方又对合同事项进行了部分修订：一是一是“应机修厂要求，意大利公司同意减应机修厂要求，意大利公司同意减少设备少设备8 8台，计款台，计款2828万元万元”；二是；二是“意大利意大利公司在得到机修厂电报后才能发运货物公司在得到机修厂电报后才能发运货物”，如果由于机修厂未发电而导致迟延交货，如果由于机修厂未发电而导致迟延交货，宝石制造公
22、司不承担法律责任。宝石制造公司不承担法律责任。2619981998年年2 2月，机修厂电报通知意大利公司应于月，机修厂电报通知意大利公司应于2 2月月2020日发货，意大利公司则要求机修厂付清日发货，意大利公司则要求机修厂付清余款后再发运货物，机修厂则坚持要求对方余款后再发运货物，机修厂则坚持要求对方先行发货，待验收后才能付清余款。先行发货，待验收后才能付清余款。由于双方未能达成一致意见，意大利公司一由于双方未能达成一致意见，意大利公司一直未曾发货，机修厂又电告意大利公司应于直未曾发货，机修厂又电告意大利公司应于3 3月月2020日前发货，但意大利公司置之不理。日前发货，但意大利公司置之不理。
23、19981998年年4 4月，机修厂撤销宝石车间并转产，意月，机修厂撤销宝石车间并转产，意大利公司则以机修厂单方解除合同，属违约大利公司则以机修厂单方解除合同，属违约行为为由向我国某中级人民法院提起诉讼。行为为由向我国某中级人民法院提起诉讼。27案件审理案件审理在审理中，合议庭一致认为，双方所签的合同合法有在审理中，合议庭一致认为，双方所签的合同合法有效，意大利公司未依约按期发运货物，应承担违约责效，意大利公司未依约按期发运货物，应承担违约责任，但是在如何承担违约责任上，出现两种意见：任，但是在如何承担违约责任上，出现两种意见：第一种意见认为，意大利公司已按约定向机修厂交付第一种意见认为，意大
24、利公司已按约定向机修厂交付了全套技术资料，并培训了对方派来的技术人员，科了全套技术资料，并培训了对方派来的技术人员，科学技术作为特殊商品，一经交付就无法返还，所以转学技术作为特殊商品，一经交付就无法返还，所以转让方应取得技术转让费让方应取得技术转让费2424万元。至于意大利公司履行万元。至于意大利公司履行部分合同，没有按期交付设备，当然应承担此部分的部分合同，没有按期交付设备，当然应承担此部分的违约责任，但机修厂单方面转产，致使合同无法履行，违约责任，但机修厂单方面转产，致使合同无法履行，也应承担部分责任。应判决意大利宝石制造公司赔偿也应承担部分责任。应判决意大利宝石制造公司赔偿设备部分价款的
25、设备部分价款的10%10%。28第二种意见认为，本合同有两个标的，即第二种意见认为，本合同有两个标的，即“建成一条年产建成一条年产1010万粒宝石戒面的生产线，并万粒宝石戒面的生产线，并由意大利公司提供所需的成套设备和生产技由意大利公司提供所需的成套设备和生产技术文件术文件”，这两个标的是合同整体的不可分，这两个标的是合同整体的不可分割的组成部分，意大利公司虽然部分违约，割的组成部分，意大利公司虽然部分违约，也应看成是对整个合同的违约。由于意大利也应看成是对整个合同的违约。由于意大利公司违约，致使生产线未建成，机修厂遭受公司违约，致使生产线未建成，机修厂遭受了经济损失。应判决意大利公司返还机修
26、厂了经济损失。应判决意大利公司返还机修厂支付的入门费支付的入门费3939万元，并适当赔偿对方的经万元，并适当赔偿对方的经济损失。济损失。29案例案例2 2：19851985年年4 4月月2323日，原告修理厂与被告开发总公司签订日，原告修理厂与被告开发总公司签订了了“立式振动光饰机立式振动光饰机”技术转让合同。技术转让合同。合同规定：开发总公司向修理厂提供全部技术图纸资合同规定：开发总公司向修理厂提供全部技术图纸资料，并派技术人员对修理厂进行人员培训和样机调试；料，并派技术人员对修理厂进行人员培训和样机调试；修理厂向开发总公司支付技术转让费修理厂向开发总公司支付技术转让费1.21.2万元；修理
27、万元；修理厂如调试失败，达不到设计要求，开发总公司退还全厂如调试失败，达不到设计要求，开发总公司退还全部技术转让费，自合同生效之日起，双方如有违约情部技术转让费，自合同生效之日起，双方如有违约情况，违约方应偿付每日况，违约方应偿付每日0.10.1% %（转让费）的违约金。合（转让费）的违约金。合同中还规定了双方利润提成、商标使用、技术人员报同中还规定了双方利润提成、商标使用、技术人员报酬和双方均不得向第三方扩散技术等条款。酬和双方均不得向第三方扩散技术等条款。30合同签订后，修理厂即付给开发总公司技术转让费合同签订后，修理厂即付给开发总公司技术转让费1.1.2 2万元，并拿走全部技术图纸，按图
28、纸进行样机生万元，并拿走全部技术图纸，按图纸进行样机生产。在生产过程中，修理厂发现图纸中多处有差错，产。在生产过程中，修理厂发现图纸中多处有差错，按图纸生产出的样机，无法使用。为此，修理厂几次按图纸生产出的样机，无法使用。为此，修理厂几次派人同开发总公司协商，解决图纸差错问题，但双方派人同开发总公司协商，解决图纸差错问题，但双方未达成一致意见。未达成一致意见。修理厂于修理厂于19861986年年1 1月向某区人民法院起诉，要示人民月向某区人民法院起诉，要示人民法院裁决终止合同；开发总公司退还全部技术转让费，法院裁决终止合同；开发总公司退还全部技术转让费，并按合同规定，对开发总公司处以违约金，赔
29、偿由于并按合同规定，对开发总公司处以违约金，赔偿由于图纸错误造成废品的经济损失。而开发总公司辩称，图纸错误造成废品的经济损失。而开发总公司辩称，合同不能如期履行，是因为原告无加工能力，又没有合同不能如期履行，是因为原告无加工能力，又没有按机械产品生产规律进行生产准备即投入生产，造成按机械产品生产规律进行生产准备即投入生产，造成开发总公司无法进行后期工作。开发总公司无法进行后期工作。 31案件审理案件审理：某区人民法院受理此案后，委托中国技术市场开发中某区人民法院受理此案后，委托中国技术市场开发中心对心对“立式振动光饰机立式振动光饰机”技术转让合同的标的进行了技术转让合同的标的进行了技术鉴定和现
30、场调查。技术鉴定和现场调查。鉴定报告指出：鉴定报告指出：“施工蓝图上存在着大量差错，图纸施工蓝图上存在着大量差错，图纸零乱，标注不全，无技术人员签名。该图纸不符合国零乱，标注不全，无技术人员签名。该图纸不符合国家有关规定，不能用于投产家有关规定，不能用于投产”。“6868张技术图纸中有张技术图纸中有2222张有重大差错张有重大差错”，“有些施工蓝图标注尺寸不全，有些施工蓝图标注尺寸不全，无法下料也无法检验无法下料也无法检验”。修理厂制作的零件，经检查。修理厂制作的零件，经检查符合开发总公司的图纸要求。由于设计存在根本性的符合开发总公司的图纸要求。由于设计存在根本性的错误，造成加工组装的设备全部
31、报废，损失达错误，造成加工组装的设备全部报废，损失达11101.2811101.28元。元。32案件审理案件审理： 区人民法院依据区人民法院依据中华人民共和国合同法中华人民共和国合同法的规定和的规定和中国技术市场开发中心提供的技术鉴定报告，认为：中国技术市场开发中心提供的技术鉴定报告，认为： 修理厂和开发总公司签订的技术转让合同是有效的；修理厂和开发总公司签订的技术转让合同是有效的；合同不能履行的主要原因是被告提供的技术图纸差错合同不能履行的主要原因是被告提供的技术图纸差错多，不能用于实际投产。被告是引起纠纷的责任方。多，不能用于实际投产。被告是引起纠纷的责任方。33案件审理案件审理：依照依照
32、中华人民共和国民事诉讼法（试行）中华人民共和国民事诉讼法（试行）第第9797条条的规定，主持双方进行调解。原告和被告双方自愿达的规定，主持双方进行调解。原告和被告双方自愿达成协议：成协议：(1)(1)双方于双方于19851985年年4 4月月2323日签订的日签订的“立式振动光饰机立式振动光饰机”技术转让合同终止履行；技术转让合同终止履行；(2)(2)被告退还原告技术转让费被告退还原告技术转让费1200012000万元，赔偿原告损万元，赔偿原告损失费失费90009000元；元；(3)(3)原告被原告被“立式振动光饰机立式振动光饰机”技术图纸资料退还被技术图纸资料退还被告，将制造样机所用材料交与被告；告，将制造样机所用材料交与被告；(4)(4)原先不得再利用被告提供的技术生产光饰机及将原先不得再利用被告提供的技术生产光饰机及将该技术向他人扩散。该技术向他人扩散。 34
