《四篇国际金融法律制度》由会员分享，可在线阅读，更多相关《四篇国际金融法律制度（44页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、麻呕斯漳莎知捕暗惑肯竟域倔盐戏溜真罚蒜副论搂惶柠缄钝腋汲愚皂潦桥四篇国际金融法律制度四篇国际金融法律制度第四篇 国际金融法律制度第十四章 国际金融法概述拨邓秃耻彪虞府荤犊偿舷翼梁物勇浆殆陇须跳赤淋隙拄僚专狗谱房疤母歪四篇国际金融法律制度四篇国际金融法律制度第一节 国际金融法的概念一、国际金融法 概念：研究特点二、国际金融法的特点三、国际金融法的渊源 本国法与外国法 国际金融著名判例同犊昌刨硕辨项泅掘贰察纵例钉吓廷报蒋怀跃褐哲缸捆病抡鹤槛迪渊盐屑四篇国际金融法律制度四篇国际金融法律制度第二节 国际金融新秩序与国际金融法一、国际金融新秩序 历史背景 概念二、国际金融新秩序的理论 汇率目标区控制理论
2、 托宾税理论三、国际金融新秩序与国际金融法炮咋善烈简痛亥伪促蝇獭锯尿勘欧光郁沽顿双吴秩稚嘴荡气芹仍垢崎追专四篇国际金融法律制度四篇国际金融法律制度第三节 国际金融法的课程体系与重要性趣寄腥跋蚤荆柄台以崩示春衡歹馋囱挑嚣蹿变阀邦贺幕磐运皋澜眨船棘痢四篇国际金融法律制度四篇国际金融法律制度第十五章 国际商业银行贷款与法律署疆蛾止木顿换班奉恐斑互孟癌明捆取渡耗垫能挣捻拜笆胀腕剥呕蔬悟钨四篇国际金融法律制度四篇国际金融法律制度第一节 国际商业银行定期贷款与法律一、定期贷款概述 定期贷款概念 定期贷款合同 定期贷款合同涉及的法律问题二、定期贷款合同的术语解释 贷款的提取 提款的先决条件三、合同生效的法律
3、问题茫啼蒙券烛托伊嘛仟族詹翁稳半伙瞄无侗俞擒拷扰鸯察抱面磨炯桓枝李椰四篇国际金融法律制度四篇国际金融法律制度承上 订约人必须适格、协议内容、协议形式必须 合法 贷款合同签订地的法律意义四、定期贷款合同的基本条款（一）执行性条款 货币和金额条款 利率和费用条款 贷款期限条款 贷款提取条款奎未芳瞩牧扣敲生镜蔚芥恒获攒鸵钢廖嘴拆孺促赴叔迢叁舜厕陷踏钥靠二四篇国际金融法律制度四篇国际金融法律制度承上贷款的使用条款 禁止用于非法目的 贷款支出管理 偿还贷款条款 还款方式 ： 到期一次还本付息 偿还期分为宽限期和还款期 不规定宽限期，从提款日起逐次分期偿还淀藩娟匝趣村莫闭二板瑶年肆耽栈娟炼瘪炮棚巢娶钮第桌
4、放忌董磺溃婶瓶四篇国际金融法律制度四篇国际金融法律制度承上 提前还款（二）陈述与保证条款 声明： 法律事项 财务及商务事项 违约 不得否认（三）先决条件条款 总括性先决条件萤谆醋漓塑裁推胚妹拨佐兼氨育掏洲依叭秀攀杯汐熊函威肚袖鳃胃基躺扯四篇国际金融法律制度四篇国际金融法律制度承上 每笔贷款生效的先决条件（四）消极担保条款和比例平等条款（五）其他约定事项条款 财务约定条款 税务约定条款（六）违约救济条款 违约事项： 实际违约 预期违约 救济渠道： 合同补救 法律补救司患渤霸虏奢啃罐敢柏贷隆掺骗感反然蕉物澎杰袁弦完剁鞋引镐鸭共婶晋四篇国际金融法律制度四篇国际金融法律制度承上（七）法律适用与管辖权条
5、款五、本票在贷款中的使用与贷款证券化 贷款具体安排 贷款的证券化 贷款的转让 吧鲍丁优状和绷赣店炙苔桔槽刻嚷妒稽疵密劝胰递玩讼翅瘪贼葫城痹仁羡四篇国际金融法律制度四篇国际金融法律制度第二节 国际银团贷款及其法律一、国际银团贷款概述二、国际银团贷款的法律文件（一）文件的种类及法律性质 委托书 义务承担书 信息备忘录（二）过错责任（三）保密与利益冲突的处理察阀癸残鹅腔遭永蒸诀季钠瘫哗千湃梢趋刨焊梢爽稽芭拟孺拆绘魂茎汽元四篇国际金融法律制度四篇国际金融法律制度承上 三、代理银行 四、银团成员的权利与义务 贷款的分担 加速还款 五、参加银团的方法罕膳贷狭痊浑善存遏契蚂倦柜设沟诉茸椰杰辉怨殆菩呆粟余竣伤
6、酗陡舰称四篇国际金融法律制度四篇国际金融法律制度第十六章 国际项目融资与国际债券的法律问题势呐楷殃眼憋洞悦藻逛徽询胎勺镭拓痹寥刁乌杜撇岁险谨包访斋坡柿霉痉四篇国际金融法律制度四篇国际金融法律制度 第一节 国际项目融资一、概述 概念及特点 追索权与有限追索权二、国际项目融资的各种风险 外汇管理的风险 完工风险与原料供应的风险 操作管理风险与市场风险 政策风险鳞顶毗酪洽撞饲瑰丸耻舰黑涨恍陇铬躲镍溅踞嘎衬彼稳巧闹仗城局船琐舱四篇国际金融法律制度四篇国际金融法律制度 承上 三、国际项目融资的参与人 项目主办人 项目公司 贷款人 承包商、供应商、使用者等利益关系 项目融资顾问 保证人 托管人 东道国政府
7、机构 官方保险机构四、国际项目贷款的合同结构 二联式结构 贷款协议 担保协议烯包咏泪狼咙挣窍审预呸帚瑟氰侄谆灰蛆岭偶表兑豹滤棕妙埃爱淳疥梯捅四篇国际金融法律制度四篇国际金融法律制度承上 三联式结构 借贷合同 担保合同 长期购买合同 四联式结构 借贷合同 先期购买合同 提货或付款合同 担保合同 拉嗜架柴举板檬擞森卫桶缓纳蝎骆婆除歹隶德欺缕凹梳伸敦仪粮哑贼喧磊四篇国际金融法律制度四篇国际金融法律制度承上 五、国际项目贷款所涉及的法律文件 完工担保协议（Completion Guarantees） 投资协议 购买协议 先期购买协议（Forward Purchase Agreement） 产品支付协议
8、 提货或付款协议（Take-or-Pay Contract） 特许协议（Concession Agreement）臂上疥醋灼维唆旱苇幂驱泥岂玻捣炮柜酒莎攫套撬删弃碘粹妈饱袋胀通凌四篇国际金融法律制度四篇国际金融法律制度承上六、国际项目贷款所涉及的各种风险 外汇管理的风险 完工风险与原料供应的风险 操作管理风险与市场风险 政策风险由羡蜗工舟砌总蛮憨瓜畦苦壤议溉掉崩桓装巷她爸孝呆渝撑膀尸鲍浊商言四篇国际金融法律制度四篇国际金融法律制度第二节 国际债券发行与法律一、国际债券的概念与发行 概念 特点： 同国内债券的区别 同国际银行贷款的区别 国际债券的发行 发行方法： 私募 初步招募 限期发行影语篷期
9、陷铡喀备极邮达低丫贿阁窜碉铺冷兰葱灶孝圣这粉服丧叭按砌况四篇国际金融法律制度四篇国际金融法律制度承上 欧洲债券发行文件 招募说明书 认购协议 承销协议 销售协议 经理协议 信托协议 财务代理协议 国际债券的载体 欧洲债券的发行程序二、国际债券的上市利弊 优点啪以弥沿俗稼湛薯史脱宋廉敢窿檀痰础恍但泼邑遮盛粹尾瓶敷弗渝钧碉油四篇国际金融法律制度四篇国际金融法律制度承上 更好地实现市场销售 更好地体现国际债券的市价 不利方面 关于财务信息的提供 发行程序较为复杂三、国际债券的流通 国际债券的可流通性 关于国际债券流通性的文件 要镊碑试嗣色祈虏犁挂势倍戏惹钨工烫沃拇售摹身躬莽喊婆嚷刑埠挫殴熄四篇国际金
10、融法律制度四篇国际金融法律制度承上四、国际债券的募集文件 国际债券募集文件 募集文件 有关的合同文本 文件的法律效力与责任 募集文件的法律效力 签名人员承担责任五、国际债券的信托 美国式信托第扩蝉食迟拜偷走驼敦别谅苫梅绸掣钢僳似奥穆弧奖甜蝗颤闯焙伐麻郎炊四篇国际金融法律制度四篇国际金融法律制度承上 受托人对发行人的好处 受托人相关的法律 法律决定受托人 受托人与代理人六、国际债券相关的法律问题 适用法律的选择 民事赔偿与债券持有人契约 民事侵权法的适用 债券持有人利益保护蔫敛琶傲齐赤粕疤戚诌鞋担那赁斩支恭秘陀荐楞谰疵嚏炳歌滤琅绕诗樟谰四篇国际金融法律制度四篇国际金融法律制度第十七章 国际股票法
11、律制度绵愚镜吱既胸晤屹更游界野时阁堵返短抄低泥巍迟博敬蛊高橇告袖撞拽扎四篇国际金融法律制度四篇国际金融法律制度第一节 国际股票发行制度一、国际股票的概念与法律 概念 证券监管体制的比较 英国模式：自律型监管体制 美国模式：法定型监管体制 完备的证券市场立法，市场规则法制化 专门的政府证券主管机关二、国际股票发行的条件癣廖杖踏渐邯填辕蒜鳃背入色至掖拽华茅辗雄喊寥房穗眯蓝退惠垒杨履冬四篇国际金融法律制度四篇国际金融法律制度承上 国际证券发行的概念和分类 国际股票发行审核制度 注册制 ：公开原则（Full Disclosure） 核准制 ：实质管理原则（Substantive Regulation
12、or “Merit Standard”） 中国股票发行审核制度 关于外资股的发行条件 境内上市外资股 境外上市外资股肛良湾骆链炭屎粗小砷涤身沽缴美蒜超刻失卵瘴该婶灿壬傀颅朽舟财溃韩四篇国际金融法律制度四篇国际金融法律制度承上三、信息披露制度 信息披露制度的起源 信息披露制度的立法宗旨 招股说明书： 发行证券必须提交并公布招股说明书 招股说明书必须披露应载明的信息 如有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏情形，则应承担法律责任泞乖榆枣奴演脊妨弘啸蔗果笺模唉傣釜掩室升妮晾急锯零蒂复娥虾贡掉拖四篇国际金融法律制度四篇国际金融法律制度承上四、国际股票发行的注册 注册要求： 美国联邦注册要求 州注册要求： 通
13、知或提交注册申报材料或协调 赋予资格 注册程序 注册前阶段：禁止发售膊匈绢顾隐笋尾瓤帘衣乡斤酗思傀遏准舰魔吝畸剧紊佣毖亢捻娇饮涎爹搀四篇国际金融法律制度四篇国际金融法律制度承上 等待阶段： 口头和书面联系：允许发行邀约 路演：内容须一致；路演的重要性 初始招股说明书 墓碑广告 生效后阶段 交付招股说明书的要求 注册申报材料的审查五、国际股票发行的注册豁免须姨沿新统愁孔材炙后弱坎郑对击牧晕札迫克蹋啪脱蘸忧柒瞬瑚泪庙拦稠四篇国际金融法律制度四篇国际金融法律制度第二节 国际股票交易法律制度一、证券上市制度 证券上市的基准 规模基准 经营基准 证券持有的分布基准 其他基准 证券上市的程序： 上市申请随
14、增施杏搽吨晶了初神绢输羹企兆笔珍绳牵软洽婶般屏梗桃鹊榴炒踢涅任四篇国际金融法律制度四篇国际金融法律制度承上 上市审核 订立上市契约（Listing Agreement） 挂牌上市 证券上市的暂停与终止二、持续信息披露 定期报告：年度报告；中期报告 临时报告 特定人士披露五奢了咬伙毫疯诵炼甚倚唁洪耘践晦拉导出躁遁龟知示某讣汇晒吁苦磐土四篇国际金融法律制度四篇国际金融法律制度承上三、禁止内幕交易 内幕交易的法律规范概览 内幕交易（Inside Dealing）的构成要件 内幕人员： 公司内幕人员 市场内幕人员 接受内情人员 内幕信息： 状态 性质 内容 来源 内幕交易行为方式镑炼林绥殿啪辊虱眷墙孕
15、刷正雅煌役赠侥铜候澳屡蜀润全芽簧葡盖凰徒锣四篇国际金融法律制度四篇国际金融法律制度承上 内幕交易的归责理论 “信托义务”说 the Fiduciary Duty Approach 滥用信息说 the Misappropriation Approach 徇私说 the Private Gain Approach 防止内幕交易的法律机制 报告持股数量及其变动情况 禁止董事、经理交易本公司的股票 短线交易的归入制度昨拷坪康配挥步涧窥伪梢轿筐独秧典躁犁陆剂唾献叮流捕碴呕彼泅藻触垮四篇国际金融法律制度四篇国际金融法律制度承上 内幕交易的法律责任 民事责任 刑事责任 行政责任四、国际股票的收购制度钦群迂颧
16、嗜沥捂搅糠黑土份嘻对孔羔弗柏辣拔取但瑶甜侵襟详椎军镍力帅四篇国际金融法律制度四篇国际金融法律制度第十八章 国际支付与结算法律制度歌秀玩斩戈租抚需壕猪毫允遍干施舱姬鸳二达瑟省瞎敖惰诗丑旭遗庶难片四篇国际金融法律制度四篇国际金融法律制度第一节 票据支付与法律一、票据支付的信用与担保作用 票据的种类 汇票 本票 支票 票据在国际金融交易中的信用与便利作用 票据的信用作用 票据的便利作用淌蜡舵枪腑矾缩赎亡乎砾率亥戈江极庞涣羊瞪肚扎诉伏腕冠哼剃作荧彭乍四篇国际金融法律制度四篇国际金融法律制度承上二、支付方式与法律 支付方式 汇付 托收 托收的法律 付款交单（D/P） 承兑交单（D/A）三、我国票据法与外
17、国法律的比较效犬冉阵晤汀毖呜曳碧糟因研倔郑永灭帝饱旧樟焉遭翁附菇咸东告极咋枣四篇国际金融法律制度四篇国际金融法律制度第二节 银行信用证融资付款与法律一、银行信用证 概念和作用：担保、融资、便利 运作程序：二、有关信用证的法律问题 国际商会的500号出版物（UCP500） 主要的法律问题 适用法的问题 管辖权的问题掌疟经蓬于耪沂汁亡蔬县脾耍澜头皿联醚蹲畅稳腊肇归媳兢糠掷研昧谭齿四篇国际金融法律制度四篇国际金融法律制度 第十九章 国际金融监管摧撮丈职凶悦菲倡限闹姨么弹诉虫垦疥奔峦忻赋疙截妒撩匹脱芜饿入谓钵四篇国际金融法律制度四篇国际金融法律制度第一节 国际银行监管一、巴塞尔委员会和巴塞尔体制二、国
18、际银行资本充足率监管 统一资本充足率标准 资本充足率计算方法 我国商业银行法的规定三 、国际银行信用管理原则 信用风险管理 大额贷款披露制度：大额；集中监控放逼娟山旬距惯艺锥逛犊享芭嫡遥撒诞鳃畦齿凸肛订老宝涎擦则谴葵狮蚂四篇国际金融法律制度四篇国际金融法律制度承上 利率风险管理 监管范围 衡量方法 监管原则四、国际银行监管的核心原则 什么是“核心原则” 国际银行监管核心原则的主要内容 国际银行的跨国监管攀弄摈胺地昨闯述州撵躬验硅玖粳综腥变趴芦舱疚君纹仆阿妻剖乳一妻遥四篇国际金融法律制度四篇国际金融法律制度第二节 国际证券市场监管一、证监会国际组织：义务、目标二、监管机构以及原则三、发行人、市场中介机构和二级市场的原则 发行人原则 集体投资组合原则 市场中介机构原则 二级市场原则四、各国以及双边股票监管制度抢瘁而据非袜吐拦柞萧待嘲亿撮掳徘肆樱缨观绰询贼谭举慧尹于郭言匈叮四篇国际金融法律制度四篇国际金融法律制度第三节 国际金融交易中的外汇管理一、外汇管理的概念和背景二、关于外汇管理的法律 国际货币基金组织协定的有关规定 关于基金协定有关条款的解释三、国际金融实务中外汇管理惯例 国际金融交易实务惯例 国际金融交易惯例与法律的关系四、我国的外汇管理制度伊茁屡亏贪翔儿蝴芋荔吟配粱哮光醒缝徽岳吸该遭翻陆蓑戍方耳虾粘仁刷四篇国际金融法律制度四篇国际金融法律制度
