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1、ISO14001ISO14001：20042004内审员培训专内审员培训专题教程题教程中国环境质量认证辅导中心1环境审核术语定义环境审核：环境审核： 客观地获取审核证据并予以评价，以判断客观地获取审核证据并予以评价，以判断特定的环境活动、事件、状况、管理体系，或特定的环境活动、事件、状况、管理体系，或有关上述事项的信息是否符合审核准则的一个有关上述事项的信息是否符合审核准则的一个系统化并形成文件的验证过程。系统化并形成文件的验证过程。2环境管理体系审核类型：1.1.第一方审核（内部审核）；第一方审核（内部审核）；2.2.第二方审核（外部审核）；第二方审核（外部审核）；3.3.第三方审核（外部审
2、核）；第三方审核（外部审核）； 环境管理体系审核3环境管理体系审核的类型环境管理体系审核的类型:供供方方顾客顾客或相或相关方关方组组织织认证机构认证机构 内部审核第三方审核 第二方审核第二方审核第二方审核第二方审核4 环境管理体系审核的类型环境管理体系审核的类型: 1. 1. 内部审核内部审核( (第一方审核第一方审核) ) 由组织内部人员进行由组织内部人员进行( (需要时需要时, ,也可以由组织全部或部也可以由组织全部或部 分委托外部人员来实施分委托外部人员来实施). ). 其目的如下其目的如下: : a: a:验证环境管理体系是否持续满足规定的需求并且正验证环境管理体系是否持续满足规定的需
3、求并且正 常运行常运行 b: b:为第二和第三方审核做准备为第二和第三方审核做准备 c: c:一种重要的管理手段和自我改进的机制一种重要的管理手段和自我改进的机制, ,及时发现及时发现 问问题题, ,采采取取纠纠正正/ /预预防防措措施施, ,使使体体系系不不断断完完善善, ,不不断断改改进进 环境管理体系审核5环境管理体系审核 环境管理体系审核的类型环境管理体系审核的类型: 2. 2. 外部审核外部审核( (分第二方审核与第三方审核分第二方审核与第三方审核) ) 第二方审核第二方审核由相关方或其代表进行由相关方或其代表进行. . 其其目的目的如下如下: : 1) 1)选择合适的合作伙伴选择合
4、适的合作伙伴 2) 2)证实合作方持续满足规定要求并且正在进行证实合作方持续满足规定要求并且正在进行 3) 3)促进合作方改进环境管理体系促进合作方改进环境管理体系 6环境管理体系审核的类型环境管理体系审核的类型:第三方审核第三方审核由认证机构或其委托的审核机构进行由认证机构或其委托的审核机构进行. .其其目的目的如下如下: :1)1)确定组织环境管理体系是符合规定要求确定组织环境管理体系是符合规定要求2)2)确定现行的环境管理体系实现规定环境目标的有效性确定现行的环境管理体系实现规定环境目标的有效性3)3)为受审核方提供一个改进的机会为受审核方提供一个改进的机会4)4)确定受审核的环境管理体
5、系是否被认证确定受审核的环境管理体系是否被认证/ /注册注册5)5)提高企业声誉提高企业声誉, ,增强竞争力增强竞争力环境管理体系审核7 环境管理体系内审EMS内审范围内审范围:1.1.审核应覆盖菹组织审核应覆盖菹组织审核应覆盖菹组织审核应覆盖菹组织EMSEMS的全部管理要素的全部管理要素的全部管理要素的全部管理要素; ;2.2.在管理上在管理上在管理上在管理上, ,审核应包括审核应包括审核应包括审核应包括EMSEMS覆盖的全部部门和覆盖的全部部门和覆盖的全部部门和覆盖的全部部门和职能职能职能职能; ;3.3.在场所上在场所上在场所上在场所上, ,审核应覆盖到审核应覆盖到审核应覆盖到审核应覆盖
6、到EMSEMS所辖范围所辖范围所辖范围所辖范围; ;4.4.审核应覆盖组织审核应覆盖组织审核应覆盖组织审核应覆盖组织EMSEMS所涉及的活动所涉及的活动所涉及的活动所涉及的活动/ /产品及服产品及服产品及服产品及服务务务务; ;8 环境管理体系内审EMSEMS内审步骤内审步骤内审步骤内审步骤: :首次会议首次会议收集审核证据收集审核证据审核发现审核发现末次会议末次会议1. 审核计划审核计划2. 审核准备审核准备3. 审核实施审核实施4. 审核报告审核报告5. 纠正措施及跟踪验证纠正措施及跟踪验证制定审核计划制定审核计划检查表检查表不符合报告表不符合报告表 会议记录会议记录开不符合报告开不符合报
7、告审审 核核 过过 程程9 环境管理体系内审EMS审核计划审核计划:1.1.年度审核计划年度审核计划年度审核计划年度审核计划: :2.2. 通常采用集中审核或滚动审核两种方式通常采用集中审核或滚动审核两种方式通常采用集中审核或滚动审核两种方式通常采用集中审核或滚动审核两种方式: :3.3. 1) 1) 集中审核集中审核集中审核集中审核4.4. 集中审核是指在一个相对集中的时间内集中审核是指在一个相对集中的时间内集中审核是指在一个相对集中的时间内集中审核是指在一个相对集中的时间内( (通常在通常在通常在通常在几天内几天内几天内几天内), ), 组织对全部要素和部门进行集中审核组织对全部要素和部门
8、进行集中审核组织对全部要素和部门进行集中审核组织对全部要素和部门进行集中审核. . 组织组织组织组织一般每年安排一般每年安排一般每年安排一般每年安排1 2 1 2 次审核次审核次审核次审核, , 可安排在外审前一个月可安排在外审前一个月可安排在外审前一个月可安排在外审前一个月进行进行进行进行. . 集中审核具有连续性、系统性集中审核具有连续性、系统性集中审核具有连续性、系统性集中审核具有连续性、系统性, , 能综合地反映能综合地反映能综合地反映能综合地反映体系实施情况体系实施情况体系实施情况体系实施情况, , 且具有节省大量人力、物力、时间的且具有节省大量人力、物力、时间的且具有节省大量人力、
9、物力、时间的且具有节省大量人力、物力、时间的特点特点特点特点, , 缺点是因统一占用时间缺点是因统一占用时间缺点是因统一占用时间缺点是因统一占用时间, , 可能在人员召集和生可能在人员召集和生可能在人员召集和生可能在人员召集和生产上造成不便产上造成不便产上造成不便产上造成不便. . 尽管如此尽管如此尽管如此尽管如此, , 目前众多企业都采用这种目前众多企业都采用这种目前众多企业都采用这种目前众多企业都采用这种审核方式审核方式审核方式审核方式10 环境管理体系内审 EMS EMS年度审核计划（集中审核）年度审核计划（集中审核）年度审核计划（集中审核）年度审核计划（集中审核）: : 1 12 23
10、 34 45 56 67 78 89 9101011111212总经理总经理环境代表环境代表生产部生产部动力设备部动力设备部营销部营销部办公室办公室品管部品管部编制：编制：审核：审核：批准：批准：11 环境管理体系内审EMS审核计划审核计划: 2) 2) 滚动审核滚动审核滚动审核滚动审核 滚动审核是指组织每月对滚动审核是指组织每月对滚动审核是指组织每月对滚动审核是指组织每月对1 1个个个个( (或几个或几个或几个或几个) )部门部门部门部门( (或要或要或要或要素素素素) )进行一次审核进行一次审核进行一次审核进行一次审核, , 逐月开展逐月开展逐月开展逐月开展, , 每年或半年应覆盖所每年或
11、半年应覆盖所每年或半年应覆盖所每年或半年应覆盖所有部门有部门有部门有部门( (或要素或要素或要素或要素) )一次一次一次一次. . 这种方式的特点是审核时间短这种方式的特点是审核时间短这种方式的特点是审核时间短这种方式的特点是审核时间短, , 且灵活且灵活且灵活且灵活, , 人员召集方便人员召集方便人员召集方便人员召集方便, , 缺点是缺乏系统性缺点是缺乏系统性缺点是缺乏系统性缺点是缺乏系统性, , 难以从难以从难以从难以从深层次发现问题深层次发现问题深层次发现问题深层次发现问题. .12 环境管理体系内审 EMS EMS年度审核计划（滚动审核）年度审核计划（滚动审核）年度审核计划（滚动审核）
12、年度审核计划（滚动审核）: : 1 12 23 34 45 56 67 78 89 9101011111212总经理总经理环境代表环境代表生产部生产部动力设备部动力设备部营销部营销部办公室办公室品管部品管部编制：编制：审核：审核：批准：批准：13 环境管理体系外审EMS审核计划审核计划: 不论是采用集中式审核还是滚动式审核不论是采用集中式审核还是滚动式审核不论是采用集中式审核还是滚动式审核不论是采用集中式审核还是滚动式审核, , 均应在一均应在一均应在一均应在一个审核周期个审核周期个审核周期个审核周期(1(1年或半年年或半年年或半年年或半年) )覆盖所有部门和要素覆盖所有部门和要素覆盖所有部门
13、和要素覆盖所有部门和要素. . 年度年度年度年度审核计划应由最高管理者或管理代表批准实施审核计划应由最高管理者或管理代表批准实施审核计划应由最高管理者或管理代表批准实施审核计划应由最高管理者或管理代表批准实施, , 必必必必要时可在执行过程中按程序要求调整要时可在执行过程中按程序要求调整要时可在执行过程中按程序要求调整要时可在执行过程中按程序要求调整, , 调整后计划调整后计划调整后计划调整后计划仍需得到批准才能实施仍需得到批准才能实施仍需得到批准才能实施仍需得到批准才能实施. .14 环境管理体系外审EMS审核计划审核计划:2.2.内审实施计划内审实施计划内审实施计划内审实施计划: : 每次
14、的审核计划均应在年度审核计划指导下编写每次的审核计划均应在年度审核计划指导下编写每次的审核计划均应在年度审核计划指导下编写每次的审核计划均应在年度审核计划指导下编写, ,审核审核审核审核计划主要包括以下内容计划主要包括以下内容计划主要包括以下内容计划主要包括以下内容: : a: a:审核目的审核目的审核目的审核目的; b:; b:审核范围审核范围审核范围审核范围; ; c: c:审核准则审核准则审核准则审核准则; d:; d:审核起止日期审核起止日期审核起止日期审核起止日期; ; e: e:审核组成员名单及分组情况审核组成员名单及分组情况审核组成员名单及分组情况审核组成员名单及分组情况; ;
15、f: f:审核日程安排及会议安排审核日程安排及会议安排审核日程安排及会议安排审核日程安排及会议安排. .15 环境管理体系外审EMS审核计划审核计划: 制定内审实施计划注意事项制定内审实施计划注意事项制定内审实施计划注意事项制定内审实施计划注意事项: : a: a:审核员计划时注意避免审核员来自被审核部门审核员计划时注意避免审核员来自被审核部门审核员计划时注意避免审核员来自被审核部门审核员计划时注意避免审核员来自被审核部门, ,否则否则否则否则 会影响客观性和公正性会影响客观性和公正性会影响客观性和公正性会影响客观性和公正性; ; b: b:每次审核应让审核员轮换审查不同部门每次审核应让审核员
16、轮换审查不同部门每次审核应让审核员轮换审查不同部门每次审核应让审核员轮换审查不同部门, ,这既有利于这既有利于这既有利于这既有利于 审核员了解组织各部门情况审核员了解组织各部门情况审核员了解组织各部门情况审核员了解组织各部门情况, ,也避免长期审同一部门也避免长期审同一部门也避免长期审同一部门也避免长期审同一部门 可能会有作弊现象可能会有作弊现象可能会有作弊现象可能会有作弊现象; ; c: c:审核日期安排上应根据部门的环境问题严重程度合审核日期安排上应根据部门的环境问题严重程度合审核日期安排上应根据部门的环境问题严重程度合审核日期安排上应根据部门的环境问题严重程度合 理分配审核时间理分配审核
17、时间理分配审核时间理分配审核时间, ,问题严重的部门要多安排时间审核问题严重的部门要多安排时间审核问题严重的部门要多安排时间审核问题严重的部门要多安排时间审核16审核路线可以分为两种：a)以部门审核为线路。这种审核路线比较节省时间，但审核的深度和全面性略欠缺。b)以标准要求为审核路线，这种审核路线审核比较全面、深入，但比较浪费时间。 环境管理体系外审 EMS审核计划审核计划:17 环境管理体系外审 EMS审核计划审核计划 （案例（案例（案例（案例1 1）1.1.内审目的：内审目的：内审目的：内审目的： 通过对通过对通过对通过对公司公司公司公司ISO14001ISO14001环境管理体系的审核环
18、境管理体系的审核环境管理体系的审核环境管理体系的审核, ,以以以以评价其对于标准的符合性及运作的有效性评价其对于标准的符合性及运作的有效性评价其对于标准的符合性及运作的有效性评价其对于标准的符合性及运作的有效性2.2.审核依据审核依据审核依据审核依据: : ISO14001:2004 ISO14001:2004标准标准标准标准 公司环境体系文件公司环境体系文件公司环境体系文件公司环境体系文件 相关的法律法规相关的法律法规相关的法律法规相关的法律法规 18 环境管理体系外审 EMS审核计划审核计划 （案例（案例（案例（案例1 1）3.3.审核范围：审核范围：审核范围：审核范围： 电子连接器产品的
19、生产活动及区域及其辅助生活区电子连接器产品的生产活动及区域及其辅助生活区电子连接器产品的生产活动及区域及其辅助生活区电子连接器产品的生产活动及区域及其辅助生活区 公司所有相关职能部门公司所有相关职能部门公司所有相关职能部门公司所有相关职能部门4.4.审核人员审核人员审核人员审核人员: : 审核组长审核组长审核组长审核组长: :李李李李 审核组员审核组员审核组员审核组员:A :A 张张张张, ,陈陈陈陈,B ,B 王王王王, ,苏苏苏苏 19 环境管理体系外审 EMS审核计划审核计划 （案例（案例（案例（案例1 1）5.5.审核日期：审核日期：审核日期：审核日期： 8 8月月月月2020日日日日
20、8 8月月月月2121日日日日6.6.首次会议时间首次会议时间首次会议时间首次会议时间: 8: 8月月月月2020日上午日上午日上午日上午8:30 8:30 9:009:007.7.末次会议时间末次会议时间末次会议时间末次会议时间: 8: 8月月月月2121日下午日下午日下午日下午17:30 17:30 18:0018:00 地点地点地点地点: :会议室会议室会议室会议室8.8.参加人员参加人员参加人员参加人员: :内审员及公司经理以上人员内审员及公司经理以上人员内审员及公司经理以上人员内审员及公司经理以上人员20环境管理体系外审EMSEMS审核计划审核计划审核计划审核计划 9. 9. 审核日
21、程安排审核日程安排审核日程安排审核日程安排日日期期时间时间条款条款审核涉及的体系标审核涉及的体系标准要求准要求审核审核组组涉及到的部门涉及到的部门8 8月月2 20 0日日8 8：30-930-9：0000首次会议首次会议9 9：00-1000-10：00004.14.1总要求总要求B B 管代、品管部管代、品管部1010：00-1000-10：30304.24.2环境方针环境方针总经理、管代总经理、管代1010：30-1230-12：00004.4.14.4.1资源、作用和职责资源、作用和职责总经理、管代、品管部总经理、管代、品管部1313：00-15:0000-15:004.3.24.3.
22、2法律与其他要求法律与其他要求生技课、各相关部门生技课、各相关部门1515：00-1700-17：00004.4.24.4.2能力、培训与意识能力、培训与意识总务课、各相关部门总务课、各相关部门9 9：00-1100-11：00004.3.14.3.1环境因素环境因素A A品管部、各部门品管部、各部门1111：00-1200-12：00004.3.34.3.3目标、指标与管理目标、指标与管理方案方案品管部各相关部门品管部各相关部门1212：00-1700-17：00004.4.64.4.6运行控制运行控制总务课、采购课、资材课、总务课、采购课、资材课、生技课、生管课、制造课生技课、生管课、制造
23、课1717：0000审核组内部会议审核组内部会议21环境管理体系外审8 8月月2121日日8 8：30-1030-10：00004.4.74.4.7应急准备与响应急准备与响应应A A总务课、生管课总务课、生管课1010：00-12:0000-12:004.5.14.5.1监测和测量监测和测量品管部品管部1313：00-1400-14：00004.5.24.5.2符合性的评估符合性的评估品管部品管部14:00-16:0014:00-16:004.5.34.5.3不符合、纠正不符合、纠正措施和预防措措施和预防措施施品管部、总务课、采购课、品管部、总务课、采购课、资材课、生技课、生管课、资材课、生技
24、课、生管课、制造课制造课8 8：30-1030-10：00004.4.44.4.4文件化文件化B B品管部品管部4.4.54.4.5文件控制文件控制品管部、各部门品管部、各部门1010：00-1200-12：00004.4.34.4.3信息交流信息交流总务课、品管部总务课、品管部1313：00-1500-15：00004.5.54.5.5内部审核内部审核品管部、各部门品管部、各部门1515：00-1700-17：00004.64.6管理评审管理评审总经理、管代、品管部、总经理、管代、品管部、各部门各部门17:00-1717:00-17：3030审核组内部会议，整理审核结果，与部门负责人交换意见
25、审核组内部会议，整理审核结果，与部门负责人交换意见17:30-1817:30-18：0000末次会议末次会议22 EMS审核计划审核计划(案例案例2)审核目的：评价公司的环境管理体系是否具备第二阶段审核条件为第二阶段审核做准备审核范围：产品范围：瓦通纸包装制品 现场范围：深圳市福田区红叶道2号凯丰工业城审核准则：a. ISO14001标准 b. 公司的环境管理体系文件 c. 适用的环境法律法规及其它要求审核组： 审核组长：李 x x 审核组成员： 刘 x x 审核日期： 1999.12.2审核日程安排： 环境管理体系外审23 环境管理体系外审审核员审核员审核部门审核部门审核要素审核要素营业部营
26、业部4.3.14.3.1环境因素、环境因素、4.3.34.3.3目标、指标和方案、目标、指标和方案、4.4.34.4.3信息信息交流、交流、4.4.64.4.6运行控制运行控制品质部品质部4.14.1总要求、总要求、4.3.14.3.1环境因素、环境因素、4.3.24.3.2法律法规与其它要法律法规与其它要求、求、4.3.34.3.3目标、指标和方案、目标、指标和方案、4.4.34.4.3信息交流、信息交流、4.4.54.4.5文件控制、文件控制、4.5.24.5.2、合规性评价、合规性评价、4.5.34.5.3不符合、纠正不符合、纠正措施和预防措施、措施和预防措施、4.5.44.5.4记录控
27、制、记录控制、4.5.54.5.5内部审核、内部审核、4.64.6管理评审管理评审人力资源人力资源部部4.3.14.3.1环境因素、环境因素、4.3.34.3.3目标、指标和方案、目标、指标和方案、4.4.24.4.2能力、能力、培训和意识培训和意识厂务部厂务部4.3.14.3.1环境因素、环境因素、4.3.34.3.3目标、指标和方案、目标、指标和方案、4.4.34.4.3信息信息交流、交流、4.4.64.4.6运行控制、运行控制、4.4.74.4.7应急准备和响应应急准备和响应采购部采购部4.3.14.3.1环境因素、环境因素、4.3.34.3.3目标、指标和方案、目标、指标和方案、4.4
28、.34.4.3信息信息交流、交流、4.4.64.4.6运行控制运行控制储运部储运部4.3.14.3.1环境因素、环境因素、4.3.34.3.3目标、指标和方案、目标、指标和方案、4.4.64.4.6运行运行控制控制24 环境管理体系外审EMS审核准备审核准备: 审核准备工作文件包括审核准备工作文件包括审核准备工作文件包括审核准备工作文件包括: : 1 1）审核计划；）审核计划；）审核计划；）审核计划； 2 2）首末次会议签到表；）首末次会议签到表；）首末次会议签到表；）首末次会议签到表； 3 3）审核检查表；审核检查表；审核检查表；审核检查表； 4 4）空白不符合报告；）空白不符合报告；）空白
29、不符合报告；）空白不符合报告； 5 5）空白纠正及验证措施报告；）空白纠正及验证措施报告；）空白纠正及验证措施报告；）空白纠正及验证措施报告； 6 6）空白内审报告。）空白内审报告。）空白内审报告。）空白内审报告。25 环境管理体系外审EMSEMS审核工作文件审核工作文件审核工作文件审核工作文件: :编制审核检查表要点编制审核检查表要点编制审核检查表要点编制审核检查表要点: :审核要点审核要点审核要点审核要点( (查什么查什么查什么查什么) )a.a.根据标准或体系文件的要求逐项列出审核的内容根据标准或体系文件的要求逐项列出审核的内容根据标准或体系文件的要求逐项列出审核的内容根据标准或体系文件
30、的要求逐项列出审核的内容. .b.b.应注意逻辑顺序应注意逻辑顺序应注意逻辑顺序应注意逻辑顺序. .审核方法审核方法审核方法审核方法( (怎样查怎样查怎样查怎样查) )a.a.说明应出哪部门、哪个区域检查说明应出哪部门、哪个区域检查说明应出哪部门、哪个区域检查说明应出哪部门、哪个区域检查( (去哪查去哪查去哪查去哪查) )b.b.说明应找那些人来回答问题和证实说明应找那些人来回答问题和证实说明应找那些人来回答问题和证实说明应找那些人来回答问题和证实( (找谁查找谁查找谁查找谁查) )c.c.说明应查哪些文件资料记录等证据说明应查哪些文件资料记录等证据说明应查哪些文件资料记录等证据说明应查哪些文
31、件资料记录等证据, ,包括现场观察包括现场观察包括现场观察包括现场观察( (如何查如何查如何查如何查) )26 环境管理体系外审EMSEMS审核工作文件审核工作文件审核工作文件审核工作文件: : 编制审核检查表事例编制审核检查表事例编制审核检查表事例编制审核检查表事例: : 环境管理体系要素：环境管理体系要素：4.24.2编制日期编制日期环境管理体系标准环境管理体系标准:14001:96:14001:96审核员审核员序号序号 审核项目审核项目审核方式审核方式结果结果/ /记录记录1 1组织是否建立了与之活动、产组织是否建立了与之活动、产品或服务相适应的环境方针品或服务相适应的环境方针. .查环
32、境方针是否满查环境方针是否满足足1 1、2 2、3 3的要求的要求2 2环境方针是否由最高管理者参环境方针是否由最高管理者参与制定、批准。与制定、批准。3 3环境方针是否对组织的目标指环境方针是否对组织的目标指标提供了框架标提供了框架. .4 4环境方针采取何种方式被公众环境方针采取何种方式被公众所获取所获取, ,采取何种方法使全体员采取何种方法使全体员工理解并实施工理解并实施. .询问相关人员采取询问相关人员采取何种方法使公众与何种方法使公众与员工了解环境方针员工了解环境方针. .27 环境管理体系外审受审核部门受审核部门污水处理站污水处理站编制日期编制日期环境管理体系标准环境管理体系标准I
33、SO14001:96ISO14001:96审核员审核员序号序号要素要素审核项目审核项目/ /方式方式结果结果/ /记录记录1 14.4.14.4.1查看文件查看文件, ,与污水处理站站长交谈职责与活动的情况。与污水处理站站长交谈职责与活动的情况。2 24.3.14.3.1查环境因素或重大环境因素清单查环境因素或重大环境因素清单, ,现场确认环境重大现场确认环境重大环境因素有无遗漏环境因素有无遗漏. .3 34.3.24.3.2询问污水处理站管理人员是否清楚有关的法律法规与询问污水处理站管理人员是否清楚有关的法律法规与排放标准排放标准, ,查看是否有相应的法律法规？查看是否有相应的法律法规？4
34、44.3.34.3.3查看该站的目标指标文件查看该站的目标指标文件, ,目标指标是否实施目标指标是否实施, ,效果如效果如何？何？5 54.3.44.3.4询问站长制定环境管理方案询问站长制定环境管理方案, ,查阅方案的执行效果？查阅方案的执行效果？6 64.4.24.4.2抽查部分人员的培训记录抽查部分人员的培训记录, ,了解人员能力及培训情况了解人员能力及培训情况. .询问部分人员是否了解本岗位的环境重要性询问部分人员是否了解本岗位的环境重要性, ,了解应了解应急培训急培训. .28 环境管理体系外审序号序号要素要素审核项目审核项目/ /方式方式记录记录6 64.4.64.4.6现场观察现
35、场观察, ,查看运行记录查看运行记录, ,询问操作程序询问操作程序, ,确认运行是确认运行是否按文件规定操作否按文件规定操作, ,与重大环境因素有关的运行是否与重大环境因素有关的运行是否通报承包方等通报承包方等. .7 74.4.74.4.7查有无文件规定查有无文件规定, ,询问操作人员设备发生故障时如何询问操作人员设备发生故障时如何处理？有无应急方案？是否经过应急训练？处理？有无应急方案？是否经过应急训练？8 84.514.51询问要对那些环境因素进行检测询问要对那些环境因素进行检测, ,环境因素如何检测环境因素如何检测？查看文件有无规定？查看近几个月的检测记录？查看文件有无规定？查看近几个
36、月的检测记录, ,了了解是否有超标排放的情况？抽查检测仪器是否经过校解是否有超标排放的情况？抽查检测仪器是否经过校验验, ,查看校验记录查看校验记录. .9 94.5.24.5.2查看半年该站的纠正措施报告单查看半年该站的纠正措施报告单, ,了解纠正措施的实了解纠正措施的实际情况际情况, ,查阅内审报告查阅内审报告, ,内审提出的问题是否采取纠正内审提出的问题是否采取纠正措施措施, ,效果如何？针对超标排放的情况的处置或措施效果如何？针对超标排放的情况的处置或措施是否有效？是否有效？10104.5.34.5.3在抽查记录中在抽查记录中, ,查看记录填写是否完整正确？字迹是查看记录填写是否完整正
37、确？字迹是否清楚？记录保管是否完好？否清楚？记录保管是否完好？29 环境管理体系外审EMS审核实施（首次会议）审核实施（首次会议）: 1. 1.介绍审核组成员介绍审核组成员介绍审核组成员介绍审核组成员 2. 2.介绍审核目的和范围介绍审核目的和范围介绍审核目的和范围介绍审核目的和范围 3. 3.审核计划安排的确认审核计划安排的确认审核计划安排的确认审核计划安排的确认 4. 4.介绍审核的方法和程序介绍审核的方法和程序介绍审核的方法和程序介绍审核的方法和程序 5. 5.问题澄清问题澄清问题澄清问题澄清 6. 6.确认末次会议时间确认末次会议时间确认末次会议时间确认末次会议时间 7. 7.审查审核
38、组的现场安全条件和应急程序审查审核组的现场安全条件和应急程序审查审核组的现场安全条件和应急程序审查审核组的现场安全条件和应急程序 30 环境管理体系内审EMS审核实施（收集证据）审核实施（收集证据）: 1.审核方式审核方式 a: a:按部门审核按部门审核按部门审核按部门审核( (以部门为单位进行审核以部门为单位进行审核以部门为单位进行审核以部门为单位进行审核, ,对部门涉及对部门涉及对部门涉及对部门涉及 EMS EMS各要素的要求进行审核各要素的要求进行审核各要素的要求进行审核各要素的要求进行审核) ) b: b:按要素审核按要素审核按要素审核按要素审核( (以要素为线索进行审核以要素为线索进
39、行审核以要素为线索进行审核以要素为线索进行审核, ,对一要素的对一要素的对一要素的对一要素的 不同环节到各个部门进行审核不同环节到各个部门进行审核不同环节到各个部门进行审核不同环节到各个部门进行审核) ) 31 环境管理体系内审EMS审核实施审核实施(收集证据收集证据):按部门审核优缺点按部门审核优缺点:优点优点优点优点:1.:1.审核时间较集中审核时间较集中审核时间较集中审核时间较集中 2. 2.审核效率高审核效率高审核效率高审核效率高 3. 3.对受审核部门正常的生产经营影响较小对受审核部门正常的生产经营影响较小对受审核部门正常的生产经营影响较小对受审核部门正常的生产经营影响较小 缺点缺点
40、缺点缺点:1.:1.审核内容比较分散审核内容比较分散审核内容比较分散审核内容比较分散 2. 2.要素的覆盖可能不够全面要素的覆盖可能不够全面要素的覆盖可能不够全面要素的覆盖可能不够全面 32 环境管理体系内审EMS审核实施审核实施 (收集证据收集证据):按部门审核路线按部门审核路线按部门审核路线按部门审核路线记录记录 实施情况实施情况 记录记录 相关文件相关文件 实施情况实施情况 记录记录 相关活动相关活动 相关文件相关文件 实施情况实施情况 记录记录部门职责部门职责 相关活动相关活动 相关文件相关文件 实施情况实施情况 记录记录 相关活动相关活动 相关文件相关文件 实施情况实施情况 记录记录
41、 相关文件相关文件 实施情况实施情况 记录记录 实施情况实施情况 记录记录 记录记录33 环境管理体系内审EMS审核实施审核实施(收集证据收集证据):按要素审核优缺点按要素审核优缺点:优点优点优点优点:1.:1.目标集中目标集中目标集中目标集中 2. 2.判断清晰判断清晰判断清晰判断清晰 3. 3.较好地把握体系中各个要素的运行状况较好地把握体系中各个要素的运行状况较好地把握体系中各个要素的运行状况较好地把握体系中各个要素的运行状况 缺点缺点缺点缺点:1.:1.审核效率低审核效率低审核效率低审核效率低 2. 2.对受审核部门正常的生产经营影响较大对受审核部门正常的生产经营影响较大对受审核部门正
42、常的生产经营影响较大对受审核部门正常的生产经营影响较大( (各部门各部门各部门各部门 要接受多次审核要接受多次审核要接受多次审核要接受多次审核) ) 34 环境管理体系内审EMS审核实施审核实施 (收集证据收集证据):按要素审核路线按要素审核路线按要素审核路线按要素审核路线记录记录 实施情况实施情况 记录记录 相关文件相关文件 实施情况实施情况 记录记录 相关部门相关部门 相关文件相关文件 实施情况实施情况 记录记录要素条款要素条款 相关部门相关部门 相关文件相关文件 实施情况实施情况 记录记录 相关部门相关部门 相关文件相关文件 实施情况实施情况 记录记录 相关文件相关文件 实施情况实施情况
43、 记录记录 实施情况实施情况 记录记录 记录记录35 环境管理体系内审EMS审核实施审核实施(收集证据收集证据): 2.审核方法审核方法: a: a:提问与交谈法提问与交谈法提问与交谈法提问与交谈法 b: b:查阅文件及记录法查阅文件及记录法查阅文件及记录法查阅文件及记录法 c: c:现场观察法现场观察法现场观察法现场观察法36 环境管理体系内审EMS审核实施审核实施(收集证据收集证据): a.提问与交谈法提问与交谈法: 1. 1.封闭式提问封闭式提问封闭式提问封闭式提问 可用简单的可用简单的可用简单的可用简单的“ “是是是是” ”或或或或“ “否否否否” ”回答回答回答回答; ; 用以获取专
44、门的信息用以获取专门的信息用以获取专门的信息用以获取专门的信息; ; 有主动权有主动权有主动权有主动权, ,但信息量小但信息量小但信息量小但信息量小37 环境管理体系内审EMS审核实施审核实施(收集证据收集证据): a.提问与交谈法提问与交谈法: 2. 2.开放式提问开放式提问开放式提问开放式提问 答案需要解释或表达答案需要解释或表达答案需要解释或表达答案需要解释或表达; ; 可获取较大的信息量可获取较大的信息量可获取较大的信息量可获取较大的信息量; ; 被动性被动性被动性被动性, ,有时会浪费时间有时会浪费时间有时会浪费时间有时会浪费时间38 环境管理体系内审EMS审核实施审核实施(收集证据
45、收集证据):a. a.提问与交谈法提问与交谈法: 3. 3.澄清式提问澄清式提问澄清式提问澄清式提问( (开放式和封闭式的结合开放式和封闭式的结合开放式和封闭式的结合开放式和封闭式的结合): ): 用以获取更多的专门信息或确认已获得的信息用以获取更多的专门信息或确认已获得的信息用以获取更多的专门信息或确认已获得的信息用以获取更多的专门信息或确认已获得的信息; ; 带有主观导向的含义带有主观导向的含义带有主观导向的含义带有主观导向的含义, ,不能经常使用不能经常使用不能经常使用不能经常使用. . 39 环境管理体系内审EMS审核实施审核实施(收集证据收集证据):a.提问与交谈法提问与交谈法: 封
46、闭式提问与开放式提问的比较封闭式提问与开放式提问的比较封闭式提问与开放式提问的比较封闭式提问与开放式提问的比较 开放式提问开放式提问开放式提问开放式提问封闭式提问封闭式提问封闭式提问封闭式提问1.1.你们是如何识别环境因素的？你们是如何识别环境因素的？ 答案应答案应: :介绍识别环境因素的方法和过程介绍识别环境因素的方法和过程2.2.请问这过程产生的污水是用什么方法进请问这过程产生的污水是用什么方法进 行检测的？行检测的？答案应答案应: :介绍对这一过程产生的污水的具介绍对这一过程产生的污水的具 体检测要求和方法、频次、数据等体检测要求和方法、频次、数据等. .1.1.你们是否按照程序来识别环
47、境因素你们是否按照程序来识别环境因素 了吗？了吗？ 答案只能是答案只能是: :是或否是或否. .2.2.这个过程是否进行了检测？这个过程是否进行了检测？答案只能是答案只能是: :是或否是或否. .40 环境管理体系内审EMS审核实施审核实施(收集证据收集证据):a.提问与交谈法提问与交谈法: 审核技巧审核技巧审核技巧审核技巧: : 1. 1.不同受审核方不同受审核方不同受审核方不同受审核方, ,不同的话题不同的话题不同的话题不同的话题; ; 2. 2.一次只谈一个问题一次只谈一个问题一次只谈一个问题一次只谈一个问题, ,并将问题搞清后再进入下并将问题搞清后再进入下并将问题搞清后再进入下并将问题
48、搞清后再进入下 一项目一项目一项目一项目; ; 3. 3.提问应针对性提问应针对性提问应针对性提问应针对性, ,避免不具体的问题避免不具体的问题避免不具体的问题避免不具体的问题; ; 4. 4.使用开放式提问使用开放式提问使用开放式提问使用开放式提问, ,并善于倾听并善于倾听并善于倾听并善于倾听; ; 5. 5.对容易误解的问题应注意进一步确认对容易误解的问题应注意进一步确认对容易误解的问题应注意进一步确认对容易误解的问题应注意进一步确认; ; 6. 6.谈话时注意对方的表情与态度谈话时注意对方的表情与态度谈话时注意对方的表情与态度谈话时注意对方的表情与态度. . 41 环境管理体系内审EMS
49、审核实施审核实施(收集证据收集证据): b.查阅文件与记录法查阅文件与记录法: 查阅文件与记录是现场审核中必须采用的方法查阅文件与记录是现场审核中必须采用的方法查阅文件与记录是现场审核中必须采用的方法查阅文件与记录是现场审核中必须采用的方法. .查查查查 阅记录如下阅记录如下阅记录如下阅记录如下: : 环境因素识别与评价记录环境因素识别与评价记录环境因素识别与评价记录环境因素识别与评价记录, ,法律法规的获取与识别法律法规的获取与识别法律法规的获取与识别法律法规的获取与识别 记录记录记录记录, ,培训记录培训记录培训记录培训记录, ,信息交流记录信息交流记录信息交流记录信息交流记录, ,文件控
50、制记录文件控制记录文件控制记录文件控制记录, ,各运各运各运各运 行控制程序所要求的各种记录行控制程序所要求的各种记录行控制程序所要求的各种记录行控制程序所要求的各种记录, ,日常检测、监控记日常检测、监控记日常检测、监控记日常检测、监控记 录录录录, ,不符合、纠正措施记录不符合、纠正措施记录不符合、纠正措施记录不符合、纠正措施记录, ,内审记录内审记录内审记录内审记录, ,管理评审记管理评审记管理评审记管理评审记录录录录 等等等等. .42 环境管理体系内审EMS审核实施审核实施(收集证据收集证据):b.查阅文件与记录法查阅文件与记录法: 审核技巧审核技巧审核技巧审核技巧: : 1. 1.
51、注重程序注重程序注重程序注重程序文件文件文件文件计划等的一致性计划等的一致性计划等的一致性计划等的一致性; ; 2. 2.记录本身的完整性和可追溯性记录本身的完整性和可追溯性记录本身的完整性和可追溯性记录本身的完整性和可追溯性; ; 3. 3.记录本身的内容不可忽视记录本身的内容不可忽视记录本身的内容不可忽视记录本身的内容不可忽视; ; 4. 4.必要时必要时必要时必要时, ,与记录的责任人进行面谈与记录的责任人进行面谈与记录的责任人进行面谈与记录的责任人进行面谈. . 43 环境管理体系内审EMS审核实施审核实施(收集证据收集证据): c.现场观察法现场观察法: 1.1.可用于判断组织在实际
52、工作中是否按程序文件和可用于判断组织在实际工作中是否按程序文件和可用于判断组织在实际工作中是否按程序文件和可用于判断组织在实际工作中是否按程序文件和 作业指导书的要求操作作业指导书的要求操作作业指导书的要求操作作业指导书的要求操作 2. 2.判断有没有重要的环境因素被遗漏判断有没有重要的环境因素被遗漏判断有没有重要的环境因素被遗漏判断有没有重要的环境因素被遗漏 44 环境管理体系内审EMS审核实施审核实施(收集证据收集证据):c.现场观察法现场观察法: 审核技巧审核技巧审核技巧审核技巧: : 1. 1.程序、法规及其他要求如何程序、法规及其他要求如何程序、法规及其他要求如何程序、法规及其他要求
53、如何, ,对照现场的实际情况对照现场的实际情况对照现场的实际情况对照现场的实际情况 进行比较进行比较进行比较进行比较; ; 2. 2.不要只听受审核方讲不要只听受审核方讲不要只听受审核方讲不要只听受审核方讲, ,还应去看还应去看还应去看还应去看. . 45 环境管理体系内审EMS审核实施审核实施(收集证据收集证据):3.取证方法取证方法: 1) 1)听听听听: :注意倾听回答的要点注意倾听回答的要点注意倾听回答的要点注意倾听回答的要点, ,防止走神、或选择性听、防止走神、或选择性听、防止走神、或选择性听、防止走神、或选择性听、 或过早下结论等或过早下结论等或过早下结论等或过早下结论等; ; 2
54、) 2)看看看看: :观看实际操作状态、标识观看实际操作状态、标识观看实际操作状态、标识观看实际操作状态、标识; ;环境绩效环境绩效环境绩效环境绩效; ;人员资人员资人员资人员资 格证书格证书格证书格证书; ;操作规程操作规程操作规程操作规程; ; 3) 3)查查查查: :查对数据、图表、报告和实物等查对数据、图表、报告和实物等查对数据、图表、报告和实物等查对数据、图表、报告和实物等, ,特别是环特别是环特别是环特别是环 评报告、三同时报告、危险废物转移联单、当评报告、三同时报告、危险废物转移联单、当评报告、三同时报告、危险废物转移联单、当评报告、三同时报告、危险废物转移联单、当 地环保主管部
55、门检测报告地环保主管部门检测报告地环保主管部门检测报告地环保主管部门检测报告; ; 4) 4)测测测测: :抽查验证环境指标抽查验证环境指标抽查验证环境指标抽查验证环境指标 46 环境管理体系内审EMS审核实施审核实施(审核发现审核发现):不符合项的性质不符合项的性质 通常通常, 可以把不符合项分为可以把不符合项分为“严重严重”和和“次要次要”不符合项两种不符合项两种: 47 环境管理体系内审EMS审核实施审核实施(审核发现审核发现): 严重不符合严重不符合严重不符合严重不符合: : 1.1.体系运行出现系统失效体系运行出现系统失效体系运行出现系统失效体系运行出现系统失效, ,如如如如: :体
56、系中部分要素没有控体系中部分要素没有控体系中部分要素没有控体系中部分要素没有控 制、体系中必须有的要素被遗漏或忽视或体系要素制、体系中必须有的要素被遗漏或忽视或体系要素制、体系中必须有的要素被遗漏或忽视或体系要素制、体系中必须有的要素被遗漏或忽视或体系要素 中的主要活动不受控或不能证实中的主要活动不受控或不能证实中的主要活动不受控或不能证实中的主要活动不受控或不能证实. . 2. 2.体系运行出现区域性失效体系运行出现区域性失效体系运行出现区域性失效体系运行出现区域性失效 3. 3.不符合事实造成严重环境危害不符合事实造成严重环境危害不符合事实造成严重环境危害不符合事实造成严重环境危害, ,如
57、如如如: :重大环境事故、重大环境事故、重大环境事故、重大环境事故、 人员伤亡等人员伤亡等人员伤亡等人员伤亡等 48 环境管理体系内审EMS审核实施审核实施(审核发现审核发现): 次要不符合次要不符合次要不符合次要不符合: : 环境管理体系的运行基本是正常的环境管理体系的运行基本是正常的环境管理体系的运行基本是正常的环境管理体系的运行基本是正常的, ,各要素及活动健全各要素及活动健全各要素及活动健全各要素及活动健全, ,但在执行过程中存在失误但在执行过程中存在失误但在执行过程中存在失误但在执行过程中存在失误; ;或个别员工的差错造成不或个别员工的差错造成不或个别员工的差错造成不或个别员工的差错
58、造成不符合符合符合符合, ,可以较迅速得到纠正可以较迅速得到纠正可以较迅速得到纠正可以较迅速得到纠正. . 次要不符合一般是孤立的、偶然的情况次要不符合一般是孤立的、偶然的情况次要不符合一般是孤立的、偶然的情况次要不符合一般是孤立的、偶然的情况, ,有可宽裕的有可宽裕的有可宽裕的有可宽裕的程度程度程度程度 49 环境管理体系内审EMS审核实施审核实施(审核发现审核发现): 不符合报告的内容不符合报告的内容不符合报告的内容不符合报告的内容: : 1. 1.受审核部门及负责人姓名受审核部门及负责人姓名受审核部门及负责人姓名受审核部门及负责人姓名 2. 2.审核员姓名审核员姓名审核员姓名审核员姓名
59、3. 3.审核准则审核准则审核准则审核准则 4. 4.不符合事实的描述不符合事实的描述不符合事实的描述不符合事实的描述 5. 5.不符合类型不符合类型不符合类型不符合类型 6. 6.建议采取的纠正措施计划及完成日期建议采取的纠正措施计划及完成日期建议采取的纠正措施计划及完成日期建议采取的纠正措施计划及完成日期 7. 7.纠正措施完成情况及验证纠正措施完成情况及验证纠正措施完成情况及验证纠正措施完成情况及验证 50 环境管理体系内审EMS审核实施审核实施(审核发现审核发现): 不符合报告的描述不符合报告的描述不符合报告的描述不符合报告的描述: : 1. 1.事实的准确观察事实的准确观察事实的准确
60、观察事实的准确观察 （判断）（判断）（判断）（判断） 2. 2.在哪里发现在哪里发现在哪里发现在哪里发现 （地点）（地点）（地点）（地点） 3. 3.发现了什么发现了什么发现了什么发现了什么 （事实）（事实）（事实）（事实） 4. 4.为什么不合格为什么不合格为什么不合格为什么不合格 （原因）（原因）（原因）（原因） 5. 5.谁在场谁在场谁在场谁在场 （职位）（职位）（职位）（职位） 6. 6.采用专业术语采用专业术语采用专业术语采用专业术语 （正规）（正规）（正规）（正规） 7. 7.利于的改进利于的改进利于的改进利于的改进 （帮助）（帮助）（帮助）（帮助） 51 环境管理体系内审EMS审
61、核实施审核实施(审核发现审核发现): 不符合报告不符合报告不符合报告不符合报告审核部门审核部门审核部门审核部门部门负责人部门负责人部门负责人部门负责人审核员审核员审核员审核员审核时间审核时间审核时间审核时间不符合事实描述不符合事实描述不符合事实描述不符合事实描述 审核该部门时发现审核该部门时发现审核该部门时发现审核该部门时发现, , 该部门未及时把汽车污染防治管该部门未及时把汽车污染防治管该部门未及时把汽车污染防治管该部门未及时把汽车污染防治管理规定理规定理规定理规定通报给相关方通报给相关方通报给相关方通报给相关方. .不符合不符合不符合不符合 ISO14001 ISO14001 标准的标准的
62、标准的标准的 4.4.6 (C) 4.4.6 (C)条条条条款款款款_文件要求文件要求文件要求文件要求. .不符合分类不符合分类不符合分类不符合分类: : 严重严重严重严重 轻微轻微轻微轻微不符合原因分析不符合原因分析不符合原因分析不符合原因分析: :52 环境管理体系内审EMS审核实施审核实施(审核发现审核发现): 不符合报告不符合报告不符合报告不符合报告续页续页续页续页纠正及预防措施纠正及预防措施纠正及预防措施纠正及预防措施: :部门负责人部门负责人部门负责人部门负责人: : 日期日期日期日期: :环境管理者代表环境管理者代表环境管理者代表环境管理者代表: : 日期日期日期日期: :纠正措
63、施完成情况纠正措施完成情况纠正措施完成情况纠正措施完成情况 : :部门负责人部门负责人部门负责人部门负责人: : 日期日期日期日期: :纠正措施验证纠正措施验证纠正措施验证纠正措施验证: :审核员审核员审核员审核员: : 日期日期日期日期: :53 环境管理体系内审末次会议末次会议: 审核组长主持末次会议，会议内容包括：审核组长主持末次会议，会议内容包括：审核组长主持末次会议，会议内容包括：审核组长主持末次会议，会议内容包括： 感谢各部门的配合或支持；感谢各部门的配合或支持；感谢各部门的配合或支持；感谢各部门的配合或支持； 重申本次审核的目的、准则、范围、日程；重申本次审核的目的、准则、范围、
64、日程；重申本次审核的目的、准则、范围、日程；重申本次审核的目的、准则、范围、日程； 报告审核所涉及的部门、场所；报告审核所涉及的部门、场所；报告审核所涉及的部门、场所；报告审核所涉及的部门、场所； 对环境管理体系进行综合分析；对环境管理体系进行综合分析；对环境管理体系进行综合分析；对环境管理体系进行综合分析； 报告所发现的不符合项及其内容；报告所发现的不符合项及其内容；报告所发现的不符合项及其内容；报告所发现的不符合项及其内容； 相关部门采取纠正措施的考虑；相关部门采取纠正措施的考虑；相关部门采取纠正措施的考虑；相关部门采取纠正措施的考虑； 宣布审核结论；宣布审核结论；宣布审核结论；宣布审核结
65、论； 有关部门声明以及需澄清的事项。有关部门声明以及需澄清的事项。有关部门声明以及需澄清的事项。有关部门声明以及需澄清的事项。54 内审报告内审报告: 内审报告包括内容内审报告包括内容内审报告包括内容内审报告包括内容: : 1. 1.审核目的、范围、准则、时间审核目的、范围、准则、时间审核目的、范围、准则、时间审核目的、范围、准则、时间; ; 2. 2.审核组成员审核组成员审核组成员审核组成员, ,受审核部门名称受审核部门名称受审核部门名称受审核部门名称; ; 3. 3.审核综述审核综述审核综述审核综述; ; 4. 4.审核发现审核发现审核发现审核发现( (包括文件及现场运行情况包括文件及现场
66、运行情况包括文件及现场运行情况包括文件及现场运行情况); ); 5. 5.不符合项数量、分布情况不符合项数量、分布情况不符合项数量、分布情况不符合项数量、分布情况; ; 6. 6.审核结果分析及结论审核结果分析及结论审核结果分析及结论审核结果分析及结论. . 环境管理体系内审55 环境管理体系内审纠正措施纠正措施: 1. 1.纠正措施的制定纠正措施的制定纠正措施的制定纠正措施的制定: :对审核中提出的不符合项对审核中提出的不符合项对审核中提出的不符合项对审核中提出的不符合项, ,责任部责任部责任部责任部 门应收集资料、分析现状、调查原因门应收集资料、分析现状、调查原因门应收集资料、分析现状、调
67、查原因门应收集资料、分析现状、调查原因, ,进而针对性地进而针对性地进而针对性地进而针对性地 制定相应的纠正措施制定相应的纠正措施制定相应的纠正措施制定相应的纠正措施. . 2. 2.纠正措施的实施纠正措施的实施纠正措施的实施纠正措施的实施: :即短期计划及长期计划即短期计划及长期计划即短期计划及长期计划即短期计划及长期计划. .短期计划短期计划短期计划短期计划 的纠正往往是针对直接原因的纠正往往是针对直接原因的纠正往往是针对直接原因的纠正往往是针对直接原因, ,立即采取措施立即采取措施立即采取措施立即采取措施. .长期计长期计长期计长期计 划则往往针对潜在原因采取的预防措施划则往往针对潜在原
68、因采取的预防措施划则往往针对潜在原因采取的预防措施划则往往针对潜在原因采取的预防措施, ,防止发生可防止发生可防止发生可防止发生可 能出现的不符合能出现的不符合能出现的不符合能出现的不符合. .56 环境管理体系内审纠正措施纠正措施: 3. 3.纠正措施的跟踪验证纠正措施的跟踪验证纠正措施的跟踪验证纠正措施的跟踪验证: : 1) 1) 受审核部门应按期完成纠正措施的实施受审核部门应按期完成纠正措施的实施受审核部门应按期完成纠正措施的实施受审核部门应按期完成纠正措施的实施 2) 2) 内审员应按规定对受审核部门完成纠正措施的情内审员应按规定对受审核部门完成纠正措施的情内审员应按规定对受审核部门完
69、成纠正措施的情内审员应按规定对受审核部门完成纠正措施的情 况进行跟踪验证况进行跟踪验证况进行跟踪验证况进行跟踪验证 3) 3) 书面验证书面验证书面验证书面验证, , 当受审核部门提交的纠正措施完成效当受审核部门提交的纠正措施完成效当受审核部门提交的纠正措施完成效当受审核部门提交的纠正措施完成效 果的证实材料足以证明该纠正措施的有效性时果的证实材料足以证明该纠正措施的有效性时果的证实材料足以证明该纠正措施的有效性时果的证实材料足以证明该纠正措施的有效性时, , 内审员应对此进行书面验证内审员应对此进行书面验证内审员应对此进行书面验证内审员应对此进行书面验证, , 作出评价结论作出评价结论作出评
70、价结论作出评价结论57 环境管理体系内审纠正措施纠正措施: 3. 3.纠正措施的跟踪验证注意事项纠正措施的跟踪验证注意事项纠正措施的跟踪验证注意事项纠正措施的跟踪验证注意事项: : 1) 1) 该纠正措施是否针对了不符合项的原因该纠正措施是否针对了不符合项的原因该纠正措施是否针对了不符合项的原因该纠正措施是否针对了不符合项的原因; ; 2) 2)该纠正措施能否防止类似问题再次发生该纠正措施能否防止类似问题再次发生该纠正措施能否防止类似问题再次发生该纠正措施能否防止类似问题再次发生; ; 3) 3)该纠正措施是否引起相关文件的修改该纠正措施是否引起相关文件的修改该纠正措施是否引起相关文件的修改该
71、纠正措施是否引起相关文件的修改, ,如果有如果有如果有如果有, ,是是是是 否符合文件控制程序否符合文件控制程序否符合文件控制程序否符合文件控制程序; ; 4) 4)该纠正措施是否在规定期限内完成该纠正措施是否在规定期限内完成该纠正措施是否在规定期限内完成该纠正措施是否在规定期限内完成, ,且可保持且可保持且可保持且可保持. .58 审核记录审核记录: 审核记录包括内容审核记录包括内容审核记录包括内容审核记录包括内容: : 1. 1.审核计划审核计划审核计划审核计划; ; 2. 2.审核组长及成员任命书审核组长及成员任命书审核组长及成员任命书审核组长及成员任命书; ; 3. 3.首、末次会议签到表首、末次会议签到表首、末次会议签到表首、末次会议签到表; ; 4. 4.会议记录会议记录会议记录会议记录; ; 5. 5.审核员整理签字后的检查表、不符合报告审核员整理签字后的检查表、不符合报告审核员整理签字后的检查表、不符合报告审核员整理签字后的检查表、不符合报告; ; 6. 6.审核报告审核报告审核报告审核报告; ; 7. 7.纠正与预防措施验证后的有关材料纠正与预防措施验证后的有关材料纠正与预防措施验证后的有关材料纠正与预防措施验证后的有关材料. . 环境管理体系内审59案例根据提供的资料, 编制检查表针对化学品库编制检查表60
