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1、9 项目采购与合同管理 9.1 项目采购项目采购9.2 项目招标项目招标9.3 项目投标项目投标9.1 项目采购9.1.1 项目采购概述(1) 项目采购的概念 项目采购是指从外界多个可供选择的对象中选择购买项目所需的各种资源的过程。包括：n有形的商品：原材料、设备、工具、机器、仪器、能源等；n无形的劳务：项目管理、专家咨询、中介服务等。(2) 项目采购的主体项目发起人/业主/客户项目承包商/项目团队(项目实施组织)供应商分包商/专家图9-1 项目采购中各角色的关系图n项目发起人/业主/客户n项目实施组织n供应商n项目分包商和专家(3) 项目采购的类型1）按采购的内容 n货物采购 n土建工程采购
2、 n咨询服务采购 2）按采购的方式n招标采购n非招标采购(4) 项目采购的原则q适时原则 q适价原则q适质原则 q适量原则 q竞争原则 (5) 项目采购管理的定义和过程q采购规划q发包规划q询价q卖方选择q合同管理q合同收尾 项目采购管理（Project Procurement Management）是指在整个项目过程中从外部寻求和采购各种项目所需资源的管理过程。 图9-2项目采购管理概览(6) 项目合同的类型n按计价方式分：总价合同、单价合同和成本补偿合同。n按签约各方的关系分：工程总承包合同、工程分包合同、货物购销合同、转包合同、劳务分包合同、劳务合同、联合承包合同。n按承包范围分类：交钥
3、匙合同、设计采购施工合同、设计采购、设计合同、施工合同、管理合同。1) 总价合同n固定总价合同：承包商或供应商以设计图纸为基础，并考虑一些费用的上涨因素，报一个合同总价。在设计图纸和工程要求不变的情况下，合同总价是固定的。但是，当设计图纸或工程质量要求发生变更，或者项目工期要求提前时，合同总价则相应地发生改变。这种合同使承包商几乎承担了所有的风险，因而一般报价较高。这种合同一般适用于风险不大，技术不太复杂，工期比较短（一般不超过一年），对工程要求比较明确的项目。 1) 总价合同n调价总价合同：在调价总价合同中，按照招标文件的要求及当时的物价计算合同总价。调价总价合同与固定总价合同不同之处在于，
4、前者在合同条款中规定：如果在执行合同的过程中，由于通货膨胀因素引起工料成本增加并达到某一限度时，合同总价则做出相应的调整。在这种合同中，买方承担了通货膨胀的风险。一般而言，工期较长（如一年以上）的项目，可采用这种形式。1) 总价合同n固定工程量总价合同：在固定工程量总价合同中，买方要求投标者在投标时，按照单价合同的办法分别填报项目各分项工程单价，以此为依据计算出项目总价。原定项目工作全部完成后，根据合同总价付款给承包商或供应商。如果设计方案发生变更或增加新项目，则用新的工程量乘以合同中已确定的单价，对合同总价进行调整。这种方式一般适用于工程量变化不大的项目。n管理费总价合同：管理费总价合同是指
5、项目业主或发起人雇佣某一公司的管理专家对发包合同的工程项目进行管理和协调，由业主或发起人付给一笔总的费用。它是一种劳务合同。采用这种合同时要明确具体的工作范畴。 2) 单价合同n估计工程量单价合同：买方在准备此类合同的招标文件时，需要委托咨询单位分项列出工程量表并填入估算的工程量。投标者在投标时仅在工程量表中填入各项的单价，以此为依据计算出总价并作为合同报价。在项目实施过程中业主每月向承包商支付进度款时，则按实际完成并经双方确认合格的工程量进行结算。在项目全部完成时，按竣工图最终结算项目的总价格。 2) 单价合同n纯单价合同：纯单价合同在招标文件中只向投标者提供各分项工程的工作项目一览表、工程
6、范围及必要的说明，不提供工程量。投标者只需给出表中各工作项目的单价，将来施工按实际工程量计算合同价款。有时也可以由买方在招标文件中列出单价，投标者提出修改意见，双方磋商后确定合同价款。 2) 单价合同n单价与包干混合式合同：这种合同是以单价合同为基础，对于能够计算工程量的分项工程，均要求报单价，按实际完成工程量及合同单价结算。但对其中某些不易计算工程量的分项工程（如施工导流、小型设备购置与安装调试）采用包干的办法。很多大型土木工程项目都采用这种方式。 3)成本补偿合同 成本补偿合同也称成本加酬金合同，简称CPF合同(Cost Plus Fee Contract)，即业主向承包商支付实际工程成本
7、中的直接费(一般包括人工费、材料费和机械设备费)，并按事先协议好的某种方式支付管理费及利润的一种合同方式。 对于项目内容及其技术经济指标尚未完全确定而又急于上马的项目，或是完全崭新的项目以及施工风险很大的项目可以采用这种合同。其缺点是业主对项目的总造价不易控制。3)成本补偿合同n成本加成本百分比合同(Cost Plus Percentage of Cost,CPPC)：首先补偿服务的成本，再加上事先规定的成本百分比作为利润。它也被称为成本加费用百分比合同(Cost Plus Percentage Fee,CPPF)。CCdCdP式中：C合同总价； Cd实际发生的项目成本； P固定百分比。3)成
8、本补偿合同n成本加固定费用(Cost Plus Fixed Fee,CPFF)：是成本合同中最常见的一种形式。格式上等同于上面的CPPC，只不过无论实际成本如何，卖方的费用总是固定的。CCdF式中：C合同总价； Cd实际发生的项目成本； F固定酬金。3)成本补偿合同n成本加奖励费合同(Cost Plus Incentive Fee,CPIF)：类似于成本加固定费合同(CPFF)，只是设置了一个奖励来奖励合同中规定的超出执行要求的情况。这种方式下，超出项目总价部分的费用由双方按一定比例分摊，节省的费用也按约定的比例来分享。CCdF+（ C0 Cd ）P式中：C合同总价； Cd实际发生的项目成本；
9、 C0估计成本； P双方约定比例； F固定酬金。练习：某项目签订CPIF合同，估计成本是100万元，卖方费用10万元。分担比率为85/15。试计算当项目实际成本为80万元和120万元时，合同总价为多少？9.1 项目采购9.1.2 项目采购规划 采购规划是确定怎样从组织外部采购商品和劳务，以便更好地满足项目需要的过程。 它涉及是否需要采购、采购什么、采购多少、如何采购以及何时采购等问题。 (1) 项目采购规划的依据q项目范围说明书q产品说明书q采购活动所需的资源q市场状况q其他计划的结果q基本假设和约束条件 (2) 项目采购的技术和工具1）自制或外购分析 自制或外购分析(Make-or-Buy
10、Analysis)是利用平衡点分析法进行决策，以确定通过自制方式还是购买方式获得某种商品更为经济的过程。 例9-1 某项目需要用到商品A，如果自制，需要购买一台价值1万元的专用设备，另外，生产单件商品的变动成本为20元；如果购买，购买量小于1500件时，购价为28元/件，购买量大于1500件时，购价为25元/件。请问项目组织应该选择自制方式还是购买方式获得商品A？解：根据已知条件，如图9-3所示，有三条成本曲线。即：自制成本曲线l1：y1000020x当购买量小于1500件时的成本曲线l2：y28x当购买量大于1500件时的成本曲线l3：y25x y 成本(元) x 需要量(件)x1x2 l2
11、：y28x l3：y25x l1：y1000020x图9-3 平衡点分析图根据本题的特点宜用平衡点分析法进行决策。设曲线l1与l2交点的横坐标为x1，与l3交点的横坐标为x2。令l1l2，l1l3，根据成本曲线函数，可求：平衡点x1：1000020x128x1，x11250件平衡点x2：1000020x225x2，x22000件 y 成本(元) x 需要量(件)12502000 l2：y28x l3：y25x l1：y1000020x图9-3 平衡点分析图1500由平衡点分析，可知：当用量在01250件时，外购为宜；当用量在12501500件时，自制为宜；当用量在15002000件时，外购为宜
12、；当用量大于2000件时，自制为宜。2）短期租赁或长期租赁分析例8-2 假定某项目需要某项设备。如果短期租赁，租金为每天150元；若要长期租赁，租金是50元/天，但必须在开始时交纳固定手续费1 000元 。如果该项目需要该设备达20天，应该长期租赁还是短期租赁该设备？解：设d为使用该设备的天数，则： 150d1 00050d 解此方程得： d10天 如果使用该设备的时间为10天时，租赁成本和购买成本相同。而该项目需要该设备20天，因此，长期租赁该项目将会更经济。(2) 项目采购的技术和工具3）采购专家4）经济采购订货模型 (3)项目采购规划的结果1）采购管理计划q采购合同的类型是什么？q如果需
13、要使用独立估算作评价标准，那么有谁适合去做独立估算？q如果项目执行组织没有采购部，那么项目管理班子应当采取什么措施？q如果需要采购文档，应从何处获得？q当有多个卖主时，如何对其进行管理？q项目采购如何与项目的其他方面进行协调？ 2）工作说明书 工作说明书(Statement of Work,SOW)是清晰地规定项目采购细节的文档，目的是让潜在的卖方确定他们是否有能力提供所需的产品或服务。n随着采购过程的进行，工作说明书可能被修正和优化。n每个单独的采购项都需要一个单独的工作说明书，但多种产品或服务也可能只用一个SOW来将所有的产品和服务的采购归集为一个采购。n工作说明书应该尽可能地清晰、完整和
14、准确。n产品说明书描述项目的最终产品，工作说明书描述的是将由卖方向买方提供的产品的一部分。如果整个项目的最终产品都由卖方提供，则工作说明书和产品说明书是等同的。9.2 项目招标(1) 项目招标投标概述 项目招标投标是一种应项目招标人的要约，引发投标者的承诺，经过招标人的择优选定，最终达成协议和合同关系的平等主体的经济活动过程。 p竞争性p平等性p开放性确定招标项目制定招标计划组织招标机构申请批准招标编制招标文件和标底发布招标公告投标资格审查发放招标文件、收取投标保证金组织招标文件答疑接受投标文件开标询标评标决标与中标者签订合同履行合同不合格投标者合格投标者购买招标文件参加招标文件答疑编制投标文
15、件送交投标文件接受询标如果中标签订合同履行合同组织评标委员会申请公证通知未中标单位退还投标保证金图9-4 招标投标程序招标准备阶段投标准备阶段开标评标阶段决标签约阶段(2) 项目招标的分类p公开招标p邀请招标p谈判招标(3) 项目招标的策划p平行承包方式建设单位(业主)设计单位1设计单位2设计单位m设计任务 施工任务施工单位1施工单位2施工单位n图9-5 平行承包方式(3) 项目招标的策划p总承包方式全过程总承包：即将建筑工程的勘察、设计、施工、设备采购一并发包给一个工程总承包单位进行总承包。单项总承包方式：即将建筑工程勘察、设计、施工、设备采购的一项发包给一个工程总承包单位。多项总承包方式：
16、即将建筑工程勘察、设计、施工、设备采购的多项发包给一个工程总承包。专业设计分包专业设计分包设计总承包施工总承包专业施工分包图9-5 单项总承包方式业主项目管理专业设计分包专业施工分包专业施工分包施工监理(4) 项目招标的程序p编制招标计划p组织招标机构p申请批准招标p编制招标文件和标底p发布招标公告p投标资格审查p文件答疑(5) 招标文件房屋建筑和市政基础设施工程施工招标文件范本 一、招标公告二、投标邀请书三、投标申请人资格预审文件四、招标文件五、中标通知书9.3 项目投标(1)投标程序n填写资格预审调查表，申报资格预审；n购买招标文件；n组织投标班子；n进行标前调查与现场勘查；n选择咨询单位
17、；n分析招标文件，校核工程量，编制规划；n结算价格，确定利润方针，计算和确定报价；n编制投标文件；n办理投标担保；n递交投标文件。 （2）投标文件n投标文件的组成 n投标有效期 n投标保证金 n投标文件签署 n投标文件的递送 （3）开标、评标与授予合同 n开标n评标n授予合同 评标的程序n评标准备n初步评审n澄清、答疑n详细评审n判定无效投标文件n评标过程记录n推荐中标候选人n招标、投标情况的书面报告及其备案n发出中标通知书和未中标通知书1）技术评审n技术方案的可行性n施工进度计划的可靠性n施工质量保证n工程材料和机械设备供应的技术性能n分包计划评标的内容2）商务评审n成本方面审查全部报价数据计算的正确性，将投标报价进行对比分析，评价各报价是否可靠合理；投标报价构成是否合理；分包工程价格是否可靠、合理；额外费用的合理性；投标人以往的可比工程的工时费用。2）商务评审n财务方面评审投标人的财务实力和资信程度；分析投标文件中所附资金流量表的合理性及其所列数字的依据；分析投标人提出的财务和付款方面的建议的合理性；审查所有保函是否被接受；评审投标人的信贷能力。评标的方法n低标价法n综合评定法n计分法n系数法n协商议标法n投票法
