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1、2024/7/25监监 理理 概概 论论12024/7/252012年省监理工程师培训年省监理工程师培训 苏州市科正工程管理咨询有限公司 杜立忠 Q Q: 511799240 TEL: 22024/7/25监监 理理 与与 养养 生生身体健康是监理工作的保证。身体健康是监理工作的保证。好好吃饭！好好睡觉！少生气！多运动！好好吃饭！好好睡觉！少生气！多运动！“好好吃饭好好吃饭”就是：就是： “ “早上要吃饱，中午要吃早上要吃饱，中午要吃好，晚上要吃少！好，晚上要吃少！”“好好睡觉好好睡觉”就是：就是： “ “晚上子时（晚上子时（2323点）以前要点）以前要入睡，起床要入睡，起床要“日出而作日出而
2、作”，午时可适当休息。，午时可适当休息。“胖补气，瘦补血胖补气，瘦补血”，如何知道自己是否胖瘦？，如何知道自己是否胖瘦？体重（公斤）体重（公斤）/ /身高（米）身高（米）2 2 =18.525 =18.525薏米薏米+ +赤豆（赤豆（1 1：1 1比例）烧粥比例）烧粥32024/7/25“想、说、做、记想、说、做、记”一是一是“想想”：即想本工程的难点、重点，预见过程中可：即想本工程的难点、重点，预见过程中可能影响工程安全、质量、进度、投资的潜在问题；能影响工程安全、质量、进度、投资的潜在问题； 二是二是“说说”：即对工程施工影响安全、质量、进度、投：即对工程施工影响安全、质量、进度、投资等问
3、题必须提出意见和建议，及时向业主和承包方资等问题必须提出意见和建议，及时向业主和承包方反映，通报施工和监理情况；反映，通报施工和监理情况； 三是三是“做做”：即严格履行法律、法规、标准、规范规定，：即严格履行法律、法规、标准、规范规定，委托监理合同的监理义务，执行监理控制程序；委托监理合同的监理义务，执行监理控制程序； 四是四是“记记”：即对监理工作，无论是预控提醒还是整改：即对监理工作，无论是预控提醒还是整改要求，都要及时做好监理记录。要求，都要及时做好监理记录。4“明其变、守其道、尽其职”“明其变明其变”：工程从开工到结束，无时无：工程从开工到结束，无时无刻不在变化中，监理应该在变化中掌控
4、；刻不在变化中，监理应该在变化中掌控；“守其道守其道”：理解监理的职责，掌握监理：理解监理的职责，掌握监理的理论，守住监理的最后底线；的理论，守住监理的最后底线；“尽其职尽其职”：就是应该尽到监理的职责。：就是应该尽到监理的职责。2024/7/2552024/7/252012年省监理工程师考试题型年省监理工程师考试题型一、题型一、题型单选题单选题30题，每题题，每题1分，共分，共30分；分；多选题多选题15题，每题题，每题2分，共分，共30分；分；简答题简答题6题，共题，共30分；分；案例题案例题5题，共题，共60分。分。二、考试分上、下半场，上半场主要考察监理人员了解、熟二、考试分上、下半场
5、，上半场主要考察监理人员了解、熟悉和掌握建设工程监理基本理论、基础知识和相关法律、悉和掌握建设工程监理基本理论、基础知识和相关法律、法规的情况；下半场主要考察监理人员掌握监理理论和解法规的情况；下半场主要考察监理人员掌握监理理论和解决监理实际问题的能力。决监理实际问题的能力。三、总分三、总分150分，合格标准为分，合格标准为90分。共用时分。共用时180分钟。分钟。62024/7/25第一章第一章 建设工程监理概要建设工程监理概要72024/7/25第一节 建设工程监理的概念一、建设工程监理的基本概念（了解一、建设工程监理的基本概念（了解）（）（P .3.） 指具有相应资质的指具有相应资质的监
6、理企业，监理企业，接受建设单位的委托，接受建设单位的委托，依据国家批准的工程项目建设文件、有关工程建设法律、依据国家批准的工程项目建设文件、有关工程建设法律、法规和工程建设委托监理合同及其他有关合同，代表建法规和工程建设委托监理合同及其他有关合同，代表建设单位对承包商的建设行为进行监督管理的专业化服务设单位对承包商的建设行为进行监督管理的专业化服务活动。活动。 与一般的项目咨询服务不同的是，我国工程建设有关与一般的项目咨询服务不同的是，我国工程建设有关法律、法规赋予工程监理单位法律、法规赋予工程监理单位更多的社会责任，特别是更多的社会责任，特别是建设工程质量、安全生产管理方面的责任。建设工程质
7、量、安全生产管理方面的责任。 监理概念的监理概念的4个方面主要内容：监理企业是行为主体；个方面主要内容：监理企业是行为主体；监理需业主的委托和授权；监理的依据；监理主要发生监理需业主的委托和授权；监理的依据；监理主要发生在项目的实施阶段。在项目的实施阶段。82024/7/25二、建设工程监理的性质（熟悉二、建设工程监理的性质（熟悉）(P.4.) 监理的监理的4个性质：服务性、独立性、公正性、科个性质：服务性、独立性、公正性、科学性。（学性。（D.F.G.K）服务性：服务性：在授权范围内直接服务于委托方，且不具在授权范围内直接服务于委托方，且不具有重大问题的决策权，也没有义务服务于被监理方。有重
8、大问题的决策权，也没有义务服务于被监理方。独立性：独立性：建筑法建筑法规定，工程监理企业应当根据建设单规定，工程监理企业应当根据建设单位的委托，客观、公正地执行监理任务；位的委托，客观、公正地执行监理任务；建设工程监理规范建设工程监理规范要求工程监理企业按照要求工程监理企业按照“公正、独立、自主公正、独立、自主”的原则开展监理工作；的原则开展监理工作；不得与承包商有隶属关系和其他利害关系；不得与承包商有隶属关系和其他利害关系；92024/7/25公正性：公正性：公正性是社会公认的职业道德准则。公正性是社会公认的职业道德准则。在维护建设单位合法权益的同时，不能损害承包单位的合在维护建设单位合法权
9、益的同时，不能损害承包单位的合法权益。法权益。科学性：科学性：工程监理企业应当由组织管理能力强、工程建设经验丰富工程监理企业应当由组织管理能力强、工程建设经验丰富的人员担任领导；的人员担任领导；应当有足够数量的、有丰富的管理经验和应变能力的监理应当有足够数量的、有丰富的管理经验和应变能力的监理工程师组成的骨干队伍；工程师组成的骨干队伍；要有一套健全的管理制度；要有一套健全的管理制度；要有现代化的管理手段；要有现代化的管理手段；要掌握先进的管理理论、方法和手段；要掌握先进的管理理论、方法和手段；要积累足够的技术、经济资料和数据；要有科学的工作态要积累足够的技术、经济资料和数据；要有科学的工作态度
10、和严谨的工作作风，要实事求是、创造性地开展工作。度和严谨的工作作风，要实事求是、创造性地开展工作。10三、建设工程监理的中心任务（熟悉三、建设工程监理的中心任务（熟悉）（）（P.5.） 监理的中心任务：控制工程项目目标，即监理的中心任务：控制工程项目目标，即“质量控制、进度控制、投资控制质量控制、进度控制、投资控制”目标。目标。(三控制三控制)四、建设工程监理的基本方法（熟悉四、建设工程监理的基本方法（熟悉）(P.5.)监理的监理的5个基本方法：目标规划、动态控制、个基本方法：目标规划、动态控制、组织协调、信息管理、合同管理。组织协调、信息管理、合同管理。(三控制三控制二管理一协调二管理一协调
11、+动态控制）动态控制）2024/7/25111、目标规划：、目标规划：目标规划是以实现目标控制为目的的规划和计划，它是围绕目标规划是以实现目标控制为目的的规划和计划，它是围绕工程项目投资、进度和质量目标进行研究确定、分解综合、工程项目投资、进度和质量目标进行研究确定、分解综合、安排计划、风险管理、制定措施等项工作的集合。安排计划、风险管理、制定措施等项工作的集合。目标规划是目标控制的基础和前提，只有做好目标规划的各目标规划是目标控制的基础和前提，只有做好目标规划的各项工作才能有效实施目标控制。项工作才能有效实施目标控制。2、动态控制：、动态控制：动态控制是开展建设工程监理活动时采用的基本方法。
12、动态控制是开展建设工程监理活动时采用的基本方法。动态控制，就是在完成工程项目的过程中，通过对过程、目动态控制，就是在完成工程项目的过程中，通过对过程、目标和活动的跟踪，全面、及时、准确地掌握建设工程信息，标和活动的跟踪，全面、及时、准确地掌握建设工程信息，将实际目标值和建设工程状况与计划目标和状况进行对比，将实际目标值和建设工程状况与计划目标和状况进行对比，如果发现或预测实际目标偏离计划目标，就采取措施纠正，如果发现或预测实际目标偏离计划目标，就采取措施纠正，以便计划总目标的实现。这是一个不断循环的过程，直至项以便计划总目标的实现。这是一个不断循环的过程，直至项目建成交付使用。目建成交付使用。
13、2024/7/25123、组织协调：、组织协调：组织协调包括项目监理机构内部人与人、机构与机构之间的组织协调包括项目监理机构内部人与人、机构与机构之间的协调。协调。组织协调还包括项目监理机构与外部机构之间的协调，其中组织协调还包括项目监理机构与外部机构之间的协调，其中主要是与项目建设单位、设计单位、承包商、材料和设备供主要是与项目建设单位、设计单位、承包商、材料和设备供应单位以及与政府有关部门、社会团体、咨询单位、科学研应单位以及与政府有关部门、社会团体、咨询单位、科学研究单位、工程毗邻单位之间的协调。究单位、工程毗邻单位之间的协调。4、信息管理：、信息管理：监理工程师在开展监理工作过程中要不
14、断预测或发现问题，监理工程师在开展监理工作过程中要不断预测或发现问题，要不断地进行规划、决策、执行和检查。要不断地进行规划、决策、执行和检查。监理的控制部门必须随时掌握项目实施过程中的反馈信息，监理的控制部门必须随时掌握项目实施过程中的反馈信息，以便在必要时采取纠正措施。以便在必要时采取纠正措施。2024/7/25135、合同管理：、合同管理：监理企业在建设工程监理过程中的合同管理主要是监理企业在建设工程监理过程中的合同管理主要是根据监理合同的要求，对工程承包合同的签订、履根据监理合同的要求，对工程承包合同的签订、履行、变更和解除进行监督、检查，对合同双方的争行、变更和解除进行监督、检查，对合
15、同双方的争议进行调解和处理，以保证合同的依法签订和全面议进行调解和处理，以保证合同的依法签订和全面履行。履行。根据国外经验，合同管理产生的经济效益往往大于根据国外经验，合同管理产生的经济效益往往大于技术优化所产生的经济效益。技术优化所产生的经济效益。2024/7/25142024/7/25五、建设工程监理的五、建设工程监理的4个作用（了解个作用（了解）（）（P.78.)1、提高投资决策科学化水平；、提高投资决策科学化水平；2、规范参与各方的建设行为；、规范参与各方的建设行为；3、促使承包商保证工程质量和使用安全；、促使承包商保证工程质量和使用安全；4、实现建设工程投资效益最大化。、实现建设工程
16、投资效益最大化。六、监理企业与各方主体间的关系（了解六、监理企业与各方主体间的关系（了解）(P.8.)1、首先与参建各方是平等主体之间关系；、首先与参建各方是平等主体之间关系；2、与建设单位是委托与被委托的关系；、与建设单位是委托与被委托的关系；3、与承包商是监理与被监理的关系。、与承包商是监理与被监理的关系。152024/7/25第二节第二节 建设程序和建设工程管理制度建设程序和建设工程管理制度一、建设程序（熟悉一、建设程序（熟悉）(P.912.)所谓建设程序是指一项建设工程从设想提出到决所谓建设程序是指一项建设工程从设想提出到决策，经过设计、施工，直至投产或交付使用的整策，经过设计、施工，
17、直至投产或交付使用的整个过程中，应当遵循的内在规律。个过程中，应当遵循的内在规律。按照内在规律，投资建设一项工程应当经过按照内在规律，投资建设一项工程应当经过投资投资决策、建设实施和交付使用决策、建设实施和交付使用三个发展时期。三个发展时期。科学的建设程序应当先坚持科学的建设程序应当先坚持“先勘察、后设计、先勘察、后设计、再施工再施工”的原则的原则基础上，突出基础上，突出“优化决策、竞争优化决策、竞争择优、委托监理择优、委托监理”的原则。的原则。162024/7/25二、建设工程各阶段工作内容二、建设工程各阶段工作内容1、项目建议书阶段（决策阶段）、项目建议书阶段（决策阶段）2、可行性研究阶段
18、（决策阶段）、可行性研究阶段（决策阶段）3、设计阶段（实施阶段）（初步设计、技术设计、设计阶段（实施阶段）（初步设计、技术设计、施工图设计）施工图设计）4、建设准备阶段（实施阶段）、建设准备阶段（实施阶段）5、施工安装阶段（实施阶段）、施工安装阶段（实施阶段）6、生产准备阶段（实施阶段）、生产准备阶段（实施阶段）7、竣工验收阶段（实施阶段）、竣工验收阶段（实施阶段）172024/7/251、项目建议书阶段（决策阶段）、项目建议书阶段（决策阶段）项目建议书的主要作用是推荐一个拟建项目项目建议书的主要作用是推荐一个拟建项目，论述其建，论述其建设的必要性、建设条件的可行性和获利的可能性，供国设的必要
19、性、建设条件的可行性和获利的可能性，供国家决策机构选择并确定是否进行下一步工作。家决策机构选择并确定是否进行下一步工作。对于政府投资项目，项目建议书按要求编制完成后，应对于政府投资项目，项目建议书按要求编制完成后，应根据建设规模和限额划分分别报送有关部门审批。项目根据建设规模和限额划分分别报送有关部门审批。项目建议书批准后，可以进行详细的可行性研究报告，但并建议书批准后，可以进行详细的可行性研究报告，但并不表明项目非上不可，不表明项目非上不可，批准的项目建议书不是项目的最批准的项目建议书不是项目的最终决策。终决策。2、可行性研究阶段（决策阶段）、可行性研究阶段（决策阶段）可行性研究是指在项目决
20、策之前，通过调查、研究、分析与项可行性研究是指在项目决策之前，通过调查、研究、分析与项目有关的工程、技术、经济等方面的条件和情况，对可能的多目有关的工程、技术、经济等方面的条件和情况，对可能的多种方案进行比较论证，同时对项目建成后的经济效益进行预测种方案进行比较论证，同时对项目建成后的经济效益进行预测和评价的一种投资决策分析研究方法和科学分析活动。和评价的一种投资决策分析研究方法和科学分析活动。182024/7/253、设计阶段（实施阶段）（初步设计、技术设计、施工、设计阶段（实施阶段）（初步设计、技术设计、施工图设计）图设计）设计是对拟建工程在技术和经济上进行全面的安排，是工程设计是对拟建工
21、程在技术和经济上进行全面的安排，是工程建设计划的具体化，是组织施工的依据。建设计划的具体化，是组织施工的依据。设计质量直接关系到建设工程的质量，是建设工程的决定性设计质量直接关系到建设工程的质量，是建设工程的决定性环节。环节。建设工程质量管理条例建设工程质量管理条例规定，建设单位应将施工图设计规定，建设单位应将施工图设计文件报县级以上人民政府建设行政主管部门或其他有关部门文件报县级以上人民政府建设行政主管部门或其他有关部门审查，未经审查批准的施工图设计文件不得使用。审查，未经审查批准的施工图设计文件不得使用。4、建设准备阶段（实施阶段）、建设准备阶段（实施阶段）工程开工建设之前，应当切实做好各
22、项准备工作。其中包括：组工程开工建设之前，应当切实做好各项准备工作。其中包括：组建项目法人；征地、拆迁和平整场地；做好水通、电通、路通；建项目法人；征地、拆迁和平整场地；做好水通、电通、路通；组织设备、材料订货；建设工程报监；委托工程监理；组织施工组织设备、材料订货；建设工程报监；委托工程监理；组织施工招标投标，优选施工单位；办理施工许可证等。招标投标，优选施工单位；办理施工许可证等。192024/7/255、施工安装阶段（实施阶段）、施工安装阶段（实施阶段）建设工程具备了开工条件并取得施工许可证后才能开工。建设工程具备了开工条件并取得施工许可证后才能开工。按照规定，工程新开工时间是指建设工程
23、设计文件中规定按照规定，工程新开工时间是指建设工程设计文件中规定的任何一项永久性工程第一次正式破土开槽的开始日期。的任何一项永久性工程第一次正式破土开槽的开始日期。不需开槽的工程，以正式打桩作为正式开工日期。不需开槽的工程，以正式打桩作为正式开工日期。6、生产准备阶段（实施阶段）、生产准备阶段（实施阶段）生产准备阶段是由建设阶段转入生产经营阶段的重要衔接阶段。生产准备阶段是由建设阶段转入生产经营阶段的重要衔接阶段。7、竣工验收阶段（实施阶段）、竣工验收阶段（实施阶段）建设工程按设计文件规定的内容和标准全部完成，达到竣建设工程按设计文件规定的内容和标准全部完成，达到竣工验收条件，建设单位即组织勘
24、察、设计、施工、监理等工验收条件，建设单位即组织勘察、设计、施工、监理等有关单位竣工验收。竣工验收合格后，建设工程方可交付有关单位竣工验收。竣工验收合格后，建设工程方可交付使用。使用。竣工验收后，建设单位应及时向建设行政主管部门或其他竣工验收后，建设单位应及时向建设行政主管部门或其他有关部门备案并移交建设项目档案。有关部门备案并移交建设项目档案。202024/7/25三、坚持建设程序的意义三、坚持建设程序的意义依法管理工程建设，保证正常建设秩序。依法管理工程建设，保证正常建设秩序。科学决策，保证投资效果。科学决策，保证投资效果。顺利实施建设工程，保证工程质量。顺利实施建设工程，保证工程质量。顺
25、利开展建设工程监理。顺利开展建设工程监理。四、建设程序与建设工程监理的关系四、建设程序与建设工程监理的关系建设程序为建设工程监理提出了规范化的建设行为标准。建设程序为建设工程监理提出了规范化的建设行为标准。建设程序为建设监理提出了监理的任务和内容。建设程序为建设监理提出了监理的任务和内容。建设程序明确了工程监理企业在工程建设中的重要地位。建设程序明确了工程监理企业在工程建设中的重要地位。坚持建设程序是监理人员的基本职业准则。坚持建设程序是监理人员的基本职业准则。严格执行我国建设程序是结合中国国情推行建设工程监理严格执行我国建设程序是结合中国国情推行建设工程监理制的具体体现。制的具体体现。212
26、024/7/25二、建设工程二、建设工程4个主要管理制度（熟悉个主要管理制度（熟悉）(P.1416)（一）项目法人责任制（一）项目法人责任制1、项目法人：、项目法人：国有单位经营性大中型建设工程必须在建设阶段组建项目法人。国有单位经营性大中型建设工程必须在建设阶段组建项目法人。（有限责任公司或股份有限公司）（有限责任公司或股份有限公司）2、项目法人的设立。、项目法人的设立。项目建议书批准设立项目法人筹备组；项目建议书批准设立项目法人筹备组；项目可行性研究报告批项目可行性研究报告批准成立项目法人，准成立项目法人，并及时备案。并及时备案。3、组织形式和职责。、组织形式和职责。国有独资公司设立董事会
27、；国有控股或参股的有限责任国有独资公司设立董事会；国有控股或参股的有限责任公司、股份有限公司设立股东大会、董事会和监事。公司、股份有限公司设立股东大会、董事会和监事。董事会职权与总经理职权的内容。董事会职权与总经理职权的内容。222024/7/254、项目法人制与建设监理制的关系：、项目法人制与建设监理制的关系：项目法人责任制是实行建设工程监理制的项目法人责任制是实行建设工程监理制的必要条件。必要条件。建设工程监理制是实行项目法人责任制的建设工程监理制是实行项目法人责任制的基本保障。基本保障。（二）工程招标投标制（二）工程招标投标制招标投标法推行本制度，招标投标法第三条招标投标法推行本制度，招
28、标投标法第三条在中华人民共和国境内进行下列工程建设项目包括项在中华人民共和国境内进行下列工程建设项目包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须进行招标：重要设备、材料等的采购，必须进行招标：1、大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全、大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目；的项目；2、全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目；、全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目； 3、使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。、使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。2
29、32024/7/25（三）建设工程监理制（三）建设工程监理制建筑法推行建设工程监理制度。建筑法推行建设工程监理制度。（四）合同管理制（四）合同管理制1、勘察、设计、施工、材料设备以及监理承、勘察、设计、施工、材料设备以及监理承揽业务都必须使用合同示范文本。揽业务都必须使用合同示范文本。2、合同管理的实施对建设工程监理开展合同、合同管理的实施对建设工程监理开展合同管理工作提供了法律上的支持。管理工作提供了法律上的支持。242024/7/25三、建设工程监理范围和规模标准规定（熟悉三、建设工程监理范围和规模标准规定（熟悉）(P.1617.)为了确定必须实行监理的建设工程项目具体范围和规模标为了确定
30、必须实行监理的建设工程项目具体范围和规模标准，规范建设工程监理活动，原建设部于准，规范建设工程监理活动，原建设部于2001年年1月月17日发日发布了建设工程监理范围和规模标准规定（建设部令第布了建设工程监理范围和规模标准规定（建设部令第86号），明确下列建设工程号），明确下列建设工程必须实行监理：必须实行监理：1、国家重点建设工程；、国家重点建设工程；国家重点建设工程是指依据国家重点建设项目管理办法国家重点建设工程是指依据国家重点建设项目管理办法所确定的对国民经济和社会发展有重大影响的骨干项目。所确定的对国民经济和社会发展有重大影响的骨干项目。2、大中型公用事业工程；（投资额、大中型公用事业工
31、程；（投资额3000万万以上项目）以上项目）供水、供电、供气、供热等市政工程项目。供水、供电、供气、供热等市政工程项目。科技、教育、文化等项目。科技、教育、文化等项目。体育、旅游、商业等项目。体育、旅游、商业等项目。卫生、社会福利等项目。卫生、社会福利等项目。其他公用事业项目。其他公用事业项目。252024/7/253、成片开发建设的住宅小区工程；（、成片开发建设的住宅小区工程；（5万平方米以上万平方米以上必须必须监监理；理；5万以下万以下可以可以监理；高层住宅及地基、结构复杂的多层住监理；高层住宅及地基、结构复杂的多层住宅宅应当应当实行监理。）实行监理。）4、利用外国政府或者国际组织贷款、援
32、助资金的工程；、利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程；5、国家规定必须实行监理的其他工程、国家规定必须实行监理的其他工程（1） 项目总投资额在项目总投资额在3000万元万元以上关系社会公共利益、公以上关系社会公共利益、公众安全的下列基础设施项目：众安全的下列基础设施项目： 煤炭、石油、化工、天然气、电力、新能源等项目。煤炭、石油、化工、天然气、电力、新能源等项目。 铁路、公路、管道、水运、民航以及其他交通运输业等项目。铁路、公路、管道、水运、民航以及其他交通运输业等项目。 邮政、电信枢纽、通信、信息网络等项目。邮政、电信枢纽、通信、信息网络等项目。 防洪、灌溉、排涝、发电、引（供）水、
33、滩涂治理、水资源保护、水土防洪、灌溉、排涝、发电、引（供）水、滩涂治理、水资源保护、水土保持等水利建设项目。保持等水利建设项目。 道路、桥梁、地铁和轻轨交通、污水排放及处理、垃圾处理、地下管道、道路、桥梁、地铁和轻轨交通、污水排放及处理、垃圾处理、地下管道、公共停车场等城市基础设施项目。公共停车场等城市基础设施项目。 生态环境保护项目。生态环境保护项目。 其他其他基础设施项目。基础设施项目。（2） 学校、影剧院、体育场馆项目。学校、影剧院、体育场馆项目。262024/7/25第三节 监理工程师一、监理工程师的概念（了解一、监理工程师的概念（了解）(P.17.) 指经资格考试取得指经资格考试取得
34、资格证书资格证书，并经注册，取得注册，并经注册，取得注册执业执业证书证书和执业印章，从事工程监理的专业人员。和执业印章，从事工程监理的专业人员。二、监理工程师素质（二、监理工程师素质（4条）（熟悉条）（熟悉）(P.1718.)1、较高的学历和复合型知识结构：工程经济、法律、组织、较高的学历和复合型知识结构：工程经济、法律、组织管理、心理学等。管理、心理学等。（智）（智）2、丰富的工程建设实践经验：立项评估、地质勘测、规划、丰富的工程建设实践经验：立项评估、地质勘测、规划设计、工程招标投标、工程设计、工程施工、工程监理、设设计、工程招标投标、工程设计、工程施工、工程监理、设备制造等。备制造等。（
35、能）（能）3、良好的品德（、良好的品德（4条）：条）：热爱监理、科学态度、高尚情操、热爱监理、科学态度、高尚情操、听取不同意见。（德）听取不同意见。（德）4、健康的体魄和充沛的精力。、健康的体魄和充沛的精力。（体）（体）272024/7/25三、监理工程师三、监理工程师9条职业道德（掌握条职业道德（掌握）（）（P.18.）1、维护国家的荣誉和利益，按照、维护国家的荣誉和利益，按照“守法、诚信、公正、科守法、诚信、公正、科学学”准则执业准则执业；2、执行执行有关工程建设的有关工程建设的法律法律、法规、标准、规范、规程和、法规、标准、规范、规程和制度，制度，履行履行监理合同规定的义务和监理合同规定
36、的义务和职责职责；3、努力、努力学习学习专业技术和建设监理专业技术和建设监理知识知识，不断，不断提高提高业务业务能力能力和监理水平；和监理水平；4、不以、不以个人个人名义名义承揽承揽监理业务；监理业务；5、不不同时在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活同时在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动，动，不不在政府部门和施工、材料设备的生产供应等单位在政府部门和施工、材料设备的生产供应等单位兼职兼职。6、不不为所监理项目为所监理项目指定指定承包商、建筑构配件、设备、承包商、建筑构配件、设备、材料材料生产厂家和施工生产厂家和施工方法方法；7、不收不收受被监理单位的任何受被监理单位的任何礼礼金；金
37、；8、不泄不泄露所监理工程各方认为需要保露所监理工程各方认为需要保密密的事项；的事项；9、坚持、坚持独立独立自主地开展自主地开展工作工作。282024/7/25四、监理工程师执业资格考试（掌握四、监理工程师执业资格考试（掌握）(P.19.)1、执业资格考试制度、执业资格考试制度实行监理工程师执业资格考试制度的意义在于：实行监理工程师执业资格考试制度的意义在于： 促进监理人员努力钻研监理业务，提高业务水平；促进监理人员努力钻研监理业务，提高业务水平； 统一监理工程师的业务能力标准；统一监理工程师的业务能力标准； 有利于公正地确定监理人员是否具备监理工程师的资格；有利于公正地确定监理人员是否具备监
38、理工程师的资格； 合理建立工程监理人才库；合理建立工程监理人才库； 便于同国际接轨，开拓国际工程监理市场。便于同国际接轨，开拓国际工程监理市场。2、报考条件、报考条件我国根据对监理工程师业务素质和能力的要求，对参加监理工我国根据对监理工程师业务素质和能力的要求，对参加监理工程师执业资格考试的报名条件也从两方面作出了限制：程师执业资格考试的报名条件也从两方面作出了限制：要具有一定的专业学历；要具有一定的专业学历；要具有一定的工程建设实践经验。要具有一定的工程建设实践经验。292024/7/253、考试内容、考试内容监理工程师执业资格考试的内容主要是工程建设监理基本理监理工程师执业资格考试的内容主
39、要是工程建设监理基本理论、工程质量控制、工程进度控制、工程投资控制、建设工论、工程质量控制、工程进度控制、工程投资控制、建设工程合同管理和涉及工程监理的相关法律法规等方面的理论知程合同管理和涉及工程监理的相关法律法规等方面的理论知识和实务技能。识和实务技能。4、考试方式和管理、考试方式和管理监理工程师执业资格考试是一种技能水平考试，是对考生监理工程师执业资格考试是一种技能水平考试，是对考生掌握监理理论和监理实务技能的抽检。为了体现公开、公掌握监理理论和监理实务技能的抽检。为了体现公开、公平、公正原则，平、公正原则，考试实行全国统一考试大纲、统一命题、考试实行全国统一考试大纲、统一命题、统一组织
40、、统一时间、闭卷考试、分科计分、统一录取标统一组织、统一时间、闭卷考试、分科计分、统一录取标准的办法，准的办法，一般每年举行一次。一般每年举行一次。我国对监理工程师执业资格考试工作实行我国对监理工程师执业资格考试工作实行政府统一管理政府统一管理。302024/7/25五、监理工程师注册（掌握五、监理工程师注册（掌握）(P.20.)监理工程师经注册，即表明获得了政府对其以监理监理工程师经注册，即表明获得了政府对其以监理工程师名义从业的行政许可，因而具有相应工作岗工程师名义从业的行政许可，因而具有相应工作岗位的责任和权力。仅取得位的责任和权力。仅取得监理工程师执业资格证监理工程师执业资格证书书，没
41、有取得，没有取得监理工程师注册证书监理工程师注册证书的人员，的人员，则不具备这些权力，也不承担相应责任。则不具备这些权力，也不承担相应责任。1、根据注册内容分三种形式：、根据注册内容分三种形式：初始注册、延续注册、初始注册、延续注册、变更注册。变更注册。只能受聘于一个有资质的单位，只能注只能受聘于一个有资质的单位，只能注册两个专业。册两个专业。2、初始注册的三个条件：有资格证、受聘于一个单、初始注册的三个条件：有资格证、受聘于一个单位、达到继续教育要求位、达到继续教育要求(资格证书资格证书3年内不申请者年内不申请者）。）。312024/7/253、初始注册应提供的材料。、初始注册应提供的材料。
42、4、初始注册的程序。、初始注册的程序。国务院建设行政主管部门对监理工程师初始注册国务院建设行政主管部门对监理工程师初始注册随随时受理审批时受理审批，并实行，并实行公示、公告制度公示、公告制度。5、延续注册的时间和应提交的材料：、延续注册的时间和应提交的材料：初始注册满初始注册满3年，满足继续教育要求，可延续注册。年，满足继续教育要求，可延续注册。6、变更注册的原因及应提供的材料。、变更注册的原因及应提供的材料。（1）原因：注册内容（变更单位，注册专业等）发）原因：注册内容（变更单位，注册专业等）发生改变。生改变。（2）应提供的变更材料。）应提供的变更材料。322024/7/257、不予注册的特
43、殊情况、不予注册的特殊情况（1）有下列情形之一的，不予注册：）有下列情形之一的，不予注册：不具有完全民事行为能力；不具有完全民事行为能力；刑事处罚未完或刑事处罚结束未满刑事处罚未完或刑事处罚结束未满2年；年；未达到继续教育要求；未达到继续教育要求；在两个或两个以上单位申请注册。在两个或两个以上单位申请注册。以虚假的职称证书参加考试并取得资格证书。以虚假的职称证书参加考试并取得资格证书。年龄超过年龄超过65周岁。周岁。法律规定的其他情形。法律规定的其他情形。332024/7/25（2）有下列情形之一的，注册证书与执业印）有下列情形之一的，注册证书与执业印章自动失效。章自动失效。聘用单位破产；聘用
44、单位破产；聘用单位被吊销营业执照；聘用单位被吊销营业执照；聘用单位被吊销相应资质证书；聘用单位被吊销相应资质证书；已与聘用单位解除劳动合同关系；已与聘用单位解除劳动合同关系；注册有效期满且未延续注册；注册有效期满且未延续注册；年龄超过年龄超过65周岁；周岁；死亡或则丧失行为能力；死亡或则丧失行为能力；其他导致注册失效的情形。其他导致注册失效的情形。342024/7/258、注销注册、注销注册有下列情形之一的，应当办理注销注册。有下列情形之一的，应当办理注销注册。不具有完全民事行为能力；不具有完全民事行为能力；申请注销注册；申请注销注册；注册证书和执业印章已失效；注册证书和执业印章已失效；依法被
45、撤销注册；依法被撤销注册；依法被吊销注册证书；依法被吊销注册证书；受到刑事处罚；受到刑事处罚；法律规定的其他情形。法律规定的其他情形。352024/7/25六、注册监理工程师的执业（掌握六、注册监理工程师的执业（掌握）（）（P.22.)1、执业范围：工程监理、工程经济与技术咨询、工、执业范围：工程监理、工程经济与技术咨询、工程招标与采购咨询、工程项目管理、规定的其程招标与采购咨询、工程项目管理、规定的其他业务。他业务。2、执业方式：、执业方式：监理工程师受聘于有监理工程师受聘于有“相应资质相应资质”的单位。的单位。“监理监理”执业受聘于有执业受聘于有“监理资质监理资质”的单位。的单位。监理文件
46、有监理工程师签字盖章后生效，并承监理文件有监理工程师签字盖章后生效，并承担监理责任。担监理责任。事故引起经济损失监理企业先赔，后向监理工事故引起经济损失监理企业先赔，后向监理工程师追偿。程师追偿。362024/7/25七、注册监理工程师的继续教育（掌握七、注册监理工程师的继续教育（掌握）(P.22.)1、继续教育的目的：、继续教育的目的：“与时俱进与时俱进”。2、继续教育的学时：、继续教育的学时：一注册期（一注册期（3年）接受年）接受96学时的继续教育，必修、学时的继续教育，必修、选修各选修各48学时。每年各学时。每年各16学时。公开发表学时。公开发表3000字以字以上论文每篇抵选修上论文每篇
47、抵选修4学时，学时，“教师教师”每年每次可抵每年每次可抵选修课选修课8学时。学时。3、继续教育方式：集中面授和网络教学。、继续教育方式：集中面授和网络教学。4、继续教育内容：必修课和选修课。、继续教育内容：必修课和选修课。5、注册监理工程师申请变更注册专业时，应接受、注册监理工程师申请变更注册专业时，应接受申请变更注册专业申请变更注册专业24学时选修课的继续教育。学时选修课的继续教育。372024/7/25八、注册监理工程师的权利和义务八、注册监理工程师的权利和义务1、注册监理工程师享有下列权利：、注册监理工程师享有下列权利： (p.128)（一）使用注册监理工程师称谓；（一）使用注册监理工程
48、师称谓； （二）在规定范围内从事执业活动；（二）在规定范围内从事执业活动； （三）依据本人能力从事相应的执业活动；（三）依据本人能力从事相应的执业活动； （四）保管和使用本人的注册证书和执业印章；（四）保管和使用本人的注册证书和执业印章； （五）对本人执业活动进行解释和辩护；（五）对本人执业活动进行解释和辩护； （六）接受继续教育；（六）接受继续教育； （七）获得相应的劳动报酬；（七）获得相应的劳动报酬； （八）对侵犯本人权利的行为进行申诉。（八）对侵犯本人权利的行为进行申诉。 382024/7/252、注册监理工程师应当履行下列义务：、注册监理工程师应当履行下列义务： （一）遵守法律、法规和
49、有关管理规定；（一）遵守法律、法规和有关管理规定； （二）履行管理职责，执行技术标准、规范和规程；（二）履行管理职责，执行技术标准、规范和规程； （三）保证执业活动成果的质量，并承担相应责任；（三）保证执业活动成果的质量，并承担相应责任； （四）接受继续教育，努力提高执业水准；（四）接受继续教育，努力提高执业水准； （五）在本人执业活动所形成的工程监理文件上签字、加盖执（五）在本人执业活动所形成的工程监理文件上签字、加盖执业印章；业印章； （六）保守在执业中知悉的国家秘密和他人的商业、技术秘密；（六）保守在执业中知悉的国家秘密和他人的商业、技术秘密； （七）不得涂改、倒卖、出租、出借或者以其他
50、形式非法转让（七）不得涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让注册证书或者执业印章；注册证书或者执业印章； （八）不得同时在两个或者两个以上单位受聘或者执业；（八）不得同时在两个或者两个以上单位受聘或者执业； （九）在规定的执业范围和聘用单位业务范围内从事执业活动；（九）在规定的执业范围和聘用单位业务范围内从事执业活动； （十）协助注册管理机构完成相关工作。（十）协助注册管理机构完成相关工作。392024/7/25第四节 工程监理企业一、工程监理企业概念（了解一、工程监理企业概念（了解）(P.23.) 是指从事工程监理业务并取得工程监理企业资质证书的是指从事工程监理业务并取得工程监理企业资
51、质证书的经济组织。经济组织。二、工程监理企业资质（熟悉二、工程监理企业资质（熟悉）(P.23.)工程监理企业资质管理规定于工程监理企业资质管理规定于2006年年12月月11日经原日经原建设部第建设部第112次常务会议讨论通过，以原建设部第次常务会议讨论通过，以原建设部第158号令号令发布，自发布，自2007年年8月月1日起施行。日起施行。工程监理企业资质等级：工程监理企业资质等级：综合资质、专业资质、事务所资综合资质、专业资质、事务所资质。质。其中，专业资质按照工程性质和技术特点划分为若干工其中，专业资质按照工程性质和技术特点划分为若干工程类别。专业资质分甲、乙，其中，程类别。专业资质分甲、乙
52、，其中，房屋建筑、水利水电、房屋建筑、水利水电、公路和市政公用专业资质可设立丙级。公路和市政公用专业资质可设立丙级。综合资质和事务所资综合资质和事务所资质不分级别。质不分级别。402024/7/251、工程监理企业资质等级标准、工程监理企业资质等级标准工程监理企业资质是工程监理企业资质是企业技术能力企业技术能力、管理水平管理水平、业务经验业务经验、经营规模经营规模、社会信誉社会信誉等综合性实力指标。对工程监理企业等综合性实力指标。对工程监理企业进行资质管理的制度是我国政府实行市场准入控制的有效进行资质管理的制度是我国政府实行市场准入控制的有效手段。手段。工程监理企业应当按照所拥有的工程监理企业
53、应当按照所拥有的注册资本注册资本、专业技术人员专业技术人员数量数量和和工程监理业绩工程监理业绩等资质条件申请资质，经审查合格，等资质条件申请资质，经审查合格，取得相应等级的资质证书后，才能在其资质等级许可的范取得相应等级的资质证书后，才能在其资质等级许可的范围内从事工程监理活动。围内从事工程监理活动。工程监理企业的注册资本不仅是企业从事经营活动的基本工程监理企业的注册资本不仅是企业从事经营活动的基本条件，也是企业清偿债务的保证。工程监理企业所拥有的条件，也是企业清偿债务的保证。工程监理企业所拥有的专业技术人员数量专业技术人员数量主要体现主要体现在在注册监理工程师注册监理工程师的数量，这的数量，
54、这反映企业从事监理工作的工程范围和业务能力。工程监理反映企业从事监理工作的工程范围和业务能力。工程监理业绩则反映工程监理企业开展业务的经历和成效。业绩则反映工程监理企业开展业务的经历和成效。412024/7/25甲级、乙级和丙级，按照工程性质和技术甲级、乙级和丙级，按照工程性质和技术特点分为特点分为14个专业工程类别个专业工程类别，每个专业工，每个专业工程类别按照工程规模或技术复杂程度又分程类别按照工程规模或技术复杂程度又分为为23个等级。个等级。14个专业类别为：个专业类别为：房屋建筑工程房屋建筑工程；冶炼工；冶炼工程；矿山工程；化工石油工程；程；矿山工程；化工石油工程；水利水电水利水电工程
55、工程；电力工程；农林工程；铁路工程；电力工程；农林工程；铁路工程；公路工程公路工程；港口与航道工程；航天航空工；港口与航道工程；航天航空工程；通信工程；程；通信工程；市政公用工程市政公用工程；机电安装；机电安装工程。工程。2-3个等级：一级、二级、三级。个等级：一级、二级、三级。422024/7/25432024/7/252、业务范围、业务范围综合资质：可以承担所有专业类别建设工程项目的工综合资质：可以承担所有专业类别建设工程项目的工程监理业务。程监理业务。专业资质：专业资质：专业甲级资质：可承担相应专业工程类别建设工程项目的专业甲级资质：可承担相应专业工程类别建设工程项目的工程监理业务。工程
56、监理业务。专业乙级资质：可承担相应专业工程类别二级以下（含二专业乙级资质：可承担相应专业工程类别二级以下（含二级）建设工程项目的工程监理业务。级）建设工程项目的工程监理业务。专业丙级资质：可承担相应专业工程类别三级建设工程项专业丙级资质：可承担相应专业工程类别三级建设工程项目的工程监理业务。目的工程监理业务。事务所资质：可承担三级建设工程项目的工程监理业事务所资质：可承担三级建设工程项目的工程监理业务，但是，务，但是，国家规定必须实行监理的工程除外。国家规定必须实行监理的工程除外。442024/7/25452024/7/253、资质申请、资质申请工程监理企业申请资质，一般要到企业注册所在地的县
57、级以工程监理企业申请资质，一般要到企业注册所在地的县级以上地方人民政府建设行政主管部门办理相关手续。新设立的上地方人民政府建设行政主管部门办理相关手续。新设立的工程监理企业申请资质，应当工程监理企业申请资质，应当先先到到工商工商行政管理部门行政管理部门登记注登记注册册并取得企业法人营业执照后，才能到建设行政主管部门办并取得企业法人营业执照后，才能到建设行政主管部门办理资质理资质申请手续申请手续。4、资质审批程序、资质审批程序工程监理企业工程监理企业申请综合资质、专业甲级资质申请综合资质、专业甲级资质的，要向企的，要向企业工商注册所在地的省、自治区、直辖市人民政府建设业工商注册所在地的省、自治区
58、、直辖市人民政府建设主管部门提出申请，省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门提出申请，省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门自受理申请之日起主管部门自受理申请之日起20日内审查完毕，将审查意日内审查完毕，将审查意见和全部申请材料报国务院建设主管部门。见和全部申请材料报国务院建设主管部门。工程监理企业申请工程监理企业申请专业乙级、丙级资质和事务所资质专业乙级、丙级资质和事务所资质的，的，由企业所在地由企业所在地省省、自治区、直辖市人民政府建设主管部、自治区、直辖市人民政府建设主管部门门审批审批。462024/7/255、资质管理、资质管理资质管理原则：资质管理原则：“分级管理，统一结合分级管理，
59、统一结合”，按中央和，按中央和地方两个层次进行管理。地方两个层次进行管理。资质审批实行资质审批实行公示、公告制度。公示、公告制度。违规处理：违规处理：a.欺骗取得资质；欺骗取得资质；b.超资质揽业务；超资质揽业务；c.无资质揽业务；无资质揽业务；d.转让业务；转让业务；e.挂靠业务；挂靠业务；f.串通降低质量；串通降低质量；g.不合格按合格签字；不合格按合格签字；h.与被监理单位有利害关系。与被监理单位有利害关系。472024/7/25三、工程监理企业经营活动基本准则（掌握三、工程监理企业经营活动基本准则（掌握）（）（P.27.) 8字准则：字准则：“守法，诚信，公正，科学守法，诚信，公正，科
60、学”。1、守法、守法核定的业务范围内开展经营活动；核定的业务范围内开展经营活动；资质证书资质证书6个个“不得不得”；（不得；（不得“伪造、涂改、出伪造、涂改、出租、出借、转让、出卖租、出借、转让、出卖”。）。）按合同履责；按合同履责；异地活动守法；异地活动守法；遵守其他法律、法规。遵守其他法律、法规。2、诚信、诚信建立和健全企业信用管理制度：合同管理制度；与业主建立和健全企业信用管理制度：合同管理制度；与业主合作制度；监理服务需求调查制度；内部信用管理责任合作制度；监理服务需求调查制度；内部信用管理责任制度。制度。482024/7/253、公正、公正既要维护业主的合法权益，又不能损害承包商既要
61、维护业主的合法权益，又不能损害承包商的合法利益，并按合同处理甲乙双方争议；的合法利益，并按合同处理甲乙双方争议；良好的职业道德；良好的职业道德；实事求是；实事求是；熟悉合同；熟悉合同；提高专业技术能力；提高专业技术能力；提高综合分析判断问题的能力。提高综合分析判断问题的能力。4、科学、科学依据科学的方案，运用科学的手段，采取科学的方依据科学的方案，运用科学的手段，采取科学的方法开展监理工作。法开展监理工作。492024/7/25第五节 监理工作的服务内容第一节第一节 监理工作的基本服务内容（掌握监理工作的基本服务内容（掌握）(P.29.) 施工阶段施工阶段“三控制、二管理、一协调三控制、二管理
62、、一协调+履行监理履行监理安全责任安全责任”。第二节第二节 监理工程的扩展内容（掌握监理工程的扩展内容（掌握 ） (P.29.)1、项目决策方面；、项目决策方面；2、工程招标方面；、工程招标方面；3、勘察设计监理方面；、勘察设计监理方面；4、材料设备采购方面；、材料设备采购方面；5、代理施工前期准备工作方面；、代理施工前期准备工作方面；6、其他方面。、其他方面。502024/7/25监理性质、监理企业活动准则和活动原则性质性质：服务、独立、公正、科学。：服务、独立、公正、科学。(P.4)准则准则：守法、诚信、公正、科学。：守法、诚信、公正、科学。(P.27)原则原则：公正、独立、自主。：公正、
63、独立、自主。(监理规范监理规范)512024/7/25监理工程师素质、良好品德、职业道德素素 质质: (P.1718)良好品德良好品德：(P.18)职业道德职业道德：(P.18)52新版建设监理合同（新版建设监理合同（GF-2012-0202)22条监理工作内容条监理工作内容一、监理合同中一、监理合同中“监理监理”的定义的定义 “监理监理”是指监理人受委托人的委托是指监理人受委托人的委托 ，依照法律，依照法律法规、工程建设标准、勘察设计文件及合同，在法规、工程建设标准、勘察设计文件及合同，在施工阶段施工阶段对建设工程质量、进度、造价进行控制，对建设工程质量、进度、造价进行控制，对合同、信息进行
64、管理，对工程建设相关方的关对合同、信息进行管理，对工程建设相关方的关系进行协调，并履行建设工程安全生产管理系进行协调，并履行建设工程安全生产管理法定法定职责职责的服务活动。的服务活动。几个名词的含义几个名词的含义1、“审查审查”：（：（1）释义：审核、调查，或）释义：审核、调查，或者说是对某项事情、情况的核实、核查者说是对某项事情、情况的核实、核查 。（2）基本解释：检查、分析、核对有关情）基本解释：检查、分析、核对有关情况况 。2、“检查检查”：基本解释：为了发现问题而用：基本解释：为了发现问题而用心查看心查看 。3、“审核审核”：基本解释：审查核实。：基本解释：审查核实。4、“查验查验”：
65、基本解释：检查验明。：基本解释：检查验明。5、“核查核查”：核对审查。：核对审查。二、二、22条监理工作内容：分三个阶段。条监理工作内容：分三个阶段。1、施工准备阶段（、施工准备阶段（12条）条）（1）收到收到工程设计文件后工程设计文件后编制编制监理规划，并在第一监理规划，并在第一次工地会议次工地会议7天前天前报报委托人。根据有关规定和监理委托人。根据有关规定和监理工作需要，工作需要，编制编制监理实施细则；监理实施细则；（2）熟悉熟悉工程设计文件，并工程设计文件，并参加参加由委托人主持的图由委托人主持的图纸会审和设计交底会议；纸会审和设计交底会议；（3）参加参加由委托人主持的第一次工地会议；由
66、委托人主持的第一次工地会议；主持主持监监理例会并根据工程需要理例会并根据工程需要主持或参加主持或参加专题会议；专题会议；（4）审查审查施工承包人提交的施工组织设计，施工承包人提交的施工组织设计，重点审查重点审查其中的质量安全技术措施、专项施其中的质量安全技术措施、专项施工方案与工程建设强制性标准的符合性；工方案与工程建设强制性标准的符合性；（5）检查检查施工承包人工程质量、安全生产管理制度施工承包人工程质量、安全生产管理制度及组织机构和人员资格；及组织机构和人员资格； （6）检查检查施工承包人专职安全生产管理人员的配备施工承包人专职安全生产管理人员的配备情况；情况；（7）审查审查施工承包人提交
67、的施工进度计划，施工承包人提交的施工进度计划，核查核查承承包人对施工进度计划的调整；包人对施工进度计划的调整；（8）检查检查施工承包人的试验室；施工承包人的试验室；（9）审核审核施工分包人资质条件；施工分包人资质条件；（10）查验查验施工承包人的施工测量放线成果；施工承包人的施工测量放线成果；（11）审查审查工程开工条件，对条件具备的工程开工条件，对条件具备的签发签发开工开工令；令；（12）审查审查施工承包人报送的工程材料、构配件、施工承包人报送的工程材料、构配件、设备质量证明文件的设备质量证明文件的有效性和符合性有效性和符合性，并按规定，并按规定对用于工程的材料对用于工程的材料采取采取平行检
68、验或见证取样方式平行检验或见证取样方式进行抽检；进行抽检；2、施工阶段（、施工阶段（6条）条）（13）审核审核施工承包人提交的工程款支付申请，施工承包人提交的工程款支付申请，签签发或出具发或出具工程款支付证书，并工程款支付证书，并报报委托人审核、批委托人审核、批准；准；（14）在）在巡视、旁站和巡视、旁站和检验检验过程中，发现工程质量、过程中，发现工程质量、施工安全存在施工安全存在事故隐患事故隐患的，的，要求要求施工承包人整改施工承包人整改并并报报委托人；委托人；（15）经委托人同意，）经委托人同意，签发签发工程暂停令和复工令；工程暂停令和复工令；（16）审查审查施工承包人提交的采用新材料、新
69、工艺、施工承包人提交的采用新材料、新工艺、新技术、新设备的论证材料及相关验收标准；新技术、新设备的论证材料及相关验收标准；（17）验收验收隐蔽工程、分部分项工程；隐蔽工程、分部分项工程；（18）审查审查施工承包人提交的工程变更申请，施工承包人提交的工程变更申请，协调处协调处理理施工进度调整、费用索赔、合同争议等事项；施工进度调整、费用索赔、合同争议等事项；3、竣工验收阶段（、竣工验收阶段（4条）条）（19）审查审查施工承包人提交的竣工验收申请，施工承包人提交的竣工验收申请，编写编写工工程质量评估报告；程质量评估报告；（20）参加参加工程竣工验收，工程竣工验收，签署签署竣工验收意见；竣工验收意见
70、；（21）审查审查施工承包人提交的竣工结算申请并施工承包人提交的竣工结算申请并报报委托委托人；人；（22）编制、整理编制、整理工程监理归档文件并工程监理归档文件并报报委托人。委托人。江苏省项目监理机构工作评价标准江苏省项目监理机构工作评价标准 2012年年1月月1日起，凡申报创建江苏省示范监理项日起，凡申报创建江苏省示范监理项目的，将依据目的，将依据江苏省项目监理机构工作评价标江苏省项目监理机构工作评价标准准对创建项目进行考核。对创建项目进行考核。项目监理机构项目监理机构须依据本评价标准，对相应各阶段须依据本评价标准，对相应各阶段的工作进行自我评价，的工作进行自我评价，监理单位监理单位须对项目
71、监理机须对项目监理机构各个阶段的工作质量进行考核并作出评价，构各个阶段的工作质量进行考核并作出评价，各各地住房城乡建设行政主管部门地住房城乡建设行政主管部门须组织专家对整个须组织专家对整个项目作出综合评价，综合评价结果优秀的，上报项目作出综合评价，综合评价结果优秀的，上报省住房和城乡建设厅考核。省住房和城乡建设厅考核。1 总则总则1.1 为加强江苏省建设工程监理工作的标准化、规为加强江苏省建设工程监理工作的标准化、规范化管理，提高项目监理机构的工作水平，科学、范化管理，提高项目监理机构的工作水平，科学、客观、公正地评价建设工程项目监理机构的工作客观、公正地评价建设工程项目监理机构的工作质量和监
72、理单位的履约能力，依据质量和监理单位的履约能力，依据建筑法建筑法、建设工程质量管理条例建设工程质量管理条例、建设工程安全生建设工程安全生产管理条例产管理条例、建设工程监理规范建设工程监理规范及及关于关于进一步加强我省建设工程监理管理的若干意见进一步加强我省建设工程监理管理的若干意见（苏建工（苏建工2007168号）等法律、法规和规范性文号）等法律、法规和规范性文件，并结合我省建设工程监理工作实际，制定本件，并结合我省建设工程监理工作实际，制定本标准。标准。1.2 本标准适用于江苏省建设工程项目监理机构工本标准适用于江苏省建设工程项目监理机构工作的评价与考核。作的评价与考核。1.3 本标准对项目
73、监理机构工作的评价，包括了组本标准对项目监理机构工作的评价，包括了组织机构与人员配备、监理服务情况、工作质量、织机构与人员配备、监理服务情况、工作质量、工作绩效等内容，从而形成对项目监理机构工作工作绩效等内容，从而形成对项目监理机构工作水平的综合评价。评价的内容分为水平的综合评价。评价的内容分为6个单项，分别个单项，分别是是项目监理机构的前期筹备工作项目监理机构的前期筹备工作、施工准备阶段施工准备阶段的监理工作、工程施工阶段的监理工作、工程竣的监理工作、工程施工阶段的监理工作、工程竣工验收阶段的监理工作、施工合同管理、监理资工验收阶段的监理工作、施工合同管理、监理资料的管理工作料的管理工作。本
74、标准使用时，可根据委托监理。本标准使用时，可根据委托监理的范围、工作内容、监理责任以及工程进度的不的范围、工作内容、监理责任以及工程进度的不同，组合部分单项或全部单项，也可以调整各单同，组合部分单项或全部单项，也可以调整各单项和各细目的评价内容。项和各细目的评价内容。2 评价程序评价程序 2.1 对项目监理机构工作进行评价时，应组成专门对项目监理机构工作进行评价时，应组成专门的评价小组。评价小组成员不少于的评价小组。评价小组成员不少于2人，其中设组人，其中设组长长1人。评价成员应为取得国家注册工程师资格人。评价成员应为取得国家注册工程师资格（工程建设类）、具有较为丰富的监理工作经验、（工程建设
75、类）、具有较为丰富的监理工作经验、熟悉工程监理相关法律法规和标准规范的专业人熟悉工程监理相关法律法规和标准规范的专业人员，小组成员专业配备应合理。员，小组成员专业配备应合理。2.2 对监理合同中未委托监理的工作范围与内容、对监理合同中未委托监理的工作范围与内容、以及项目建设进程中尚未涉及的监理工作，可按以及项目建设进程中尚未涉及的监理工作，可按合理缺项处理。合理缺项处理。2.3 评价小组完成评价工作后，应做出书面评价意评价小组完成评价工作后，应做出书面评价意见。在检查中若发现项目监理机构工作中存在较见。在检查中若发现项目监理机构工作中存在较大的质量和安全隐患或存在较多的不符合项时，大的质量和安
76、全隐患或存在较多的不符合项时，应及时指出并提出整改要求。应及时指出并提出整改要求。2.4 被评价项目的总监理工程师应在评价结论上签被评价项目的总监理工程师应在评价结论上签字，有异议的，应积极向评价小组提供必要的证字，有异议的，应积极向评价小组提供必要的证明材料。明材料。2.5 对于评价小组提出必须整改的内容，总监理工对于评价小组提出必须整改的内容，总监理工程师应组织项目监理机构在规定期限内整改完毕，程师应组织项目监理机构在规定期限内整改完毕，并上报整改结果和接受复查。并上报整改结果和接受复查。3 单项评分表评价方法单项评分表评价方法 3.1 各单项评分表满分分值为各单项评分表满分分值为100分
77、，分，实得分实得分是相应单项评是相应单项评分表中各评价项目应得分减去扣减分之值。分表中各评价项目应得分减去扣减分之值。3.2 评分标准分为：评分标准分为：符合、不符合、部分不符合符合、不符合、部分不符合三类。不符三类。不符合者按扣分值全部扣分；部分不符合者，可在扣分值的范合者按扣分值全部扣分；部分不符合者，可在扣分值的范围内酌情扣分。围内酌情扣分。3.3 单项评分表中用单项评分表中用“黑体黑体”标注的内容为标注的内容为重要评价项重要评价项，属，属于必须遵守的国家法律、法规或可能导致工程质量、安全于必须遵守的国家法律、法规或可能导致工程质量、安全重大隐患的内容，此项内容有不符合要求的，则重大隐患
78、的内容，此项内容有不符合要求的，则该单项评该单项评价为不合格价为不合格，评价小组可视其具体情况作出处理意见；用，评价小组可视其具体情况作出处理意见；用“”号标注的内容，为号标注的内容，为次重要评价项次重要评价项，关系企业或个人，关系企业或个人不良行为等内容，此项内容如不符合要求，不良行为等内容，此项内容如不符合要求，该评价项内容该评价项内容为不合格。为不合格。如有重要评价项、次重要评价项为不合格的，如有重要评价项、次重要评价项为不合格的，该工程项目不得参加江苏省示范监理项目的考核。该工程项目不得参加江苏省示范监理项目的考核。3.4 评价项目有合理缺项时，该单项评分表评价项目有合理缺项时，该单项
79、评分表实得分按实得分按下式计算：下式计算： 单项评分表得分单项评分表得分=（可评分评价项目的实得分之和（可评分评价项目的实得分之和/可评分评价项目的应得分之和）可评分评价项目的应得分之和）X1003.5 考核现场项目监理机构时，可以对以下情况给予考核现场项目监理机构时，可以对以下情况给予加分加分： 3.5.1 该项目获得文明工地表彰的，省级加该项目获得文明工地表彰的，省级加3分，分，市级加市级加1分（加入分（加入C表）；表）； 3.5.2 现场监理人员在本工程监理期间发表论文的现场监理人员在本工程监理期间发表论文的（省级以上刊物），每一篇加（省级以上刊物），每一篇加1分（加入分（加入F表）；表
80、）； 3.5.3 监理机构提出合理化建议并被采纳，取得较监理机构提出合理化建议并被采纳，取得较好的经济效益（不低于好的经济效益（不低于10万元，有相关证明），万元，有相关证明），每项合理化建议可加每项合理化建议可加1分，经济效益达分，经济效益达100万以上万以上的合理化建议每项可加的合理化建议每项可加2分（加入分（加入E表）。表）。4 评价等级评价等级4.1 项目监理机构工作单项评价和综合评价分为项目监理机构工作单项评价和综合评价分为优秀、优秀、良好、合格、不合格良好、合格、不合格四个等级。四个等级。4.2 单项评价等级划分按下表核定单项评价等级划分按下表核定:单项评价等级单项评价等级单项评分
81、表得分（分）单项评分表得分（分）优秀秀得分得分90 良好良好75 得分得分90 合格合格60 得分得分75 不合格不合格得分得分60 4.3 项目监理机构工作的项目监理机构工作的评价用表评价用表：表表A项目监理机构前期筹备工作单项评分表项目监理机构前期筹备工作单项评分表表表B施工准备阶段的监理工作单项评分表施工准备阶段的监理工作单项评分表表表C工程施工阶段监理工作单项评分表工程施工阶段监理工作单项评分表表表D工程竣工验收阶段的监理工作单项评分表工程竣工验收阶段的监理工作单项评分表表表E施工合同管理单项评分表施工合同管理单项评分表表表F监理资料的管理工作单项评分表监理资料的管理工作单项评分表表表
82、G项目监理机构工作评价总表项目监理机构工作评价总表4.4 综合评价等级划分综合评价等级划分按以下要求核定：按以下要求核定：1、优、优 秀：单项评价均为良好及以上等级，单项评价的秀：单项评价均为良好及以上等级，单项评价的优秀等级率优秀等级率60%，且其中，且其中C表单项评价等级必须为表单项评价等级必须为优秀。优秀。2、良、良 好：单项评价均为合格及以上等级，单项评价的好：单项评价均为合格及以上等级，单项评价的良好及以上等级率良好及以上等级率60%，且其中，且其中C表单项评价等级表单项评价等级必须为良好及以上等级。必须为良好及以上等级。3、合、合 格：各单项评价必须均为合格及以上等级。格：各单项评价必须均为合格及以上等级。4、不合格：单项评价有不合格等级的。、不合格：单项评价有不合格等级的。4.5 综合评价记录，采用本标准表综合评价记录，采用本标准表G项目监理机构工项目监理机构工作评价汇总表作评价汇总表，并按本标准所规定的评价准则得出，并按本标准所规定的评价准则得出评价结论。评价结论。4.6 综合评价等级为优秀的项目监理机构方可参加江苏综合评价等级为优秀的项目监理机构方可参加江苏省示范监理项目的评比。各市、县示范监理项目的评省示范监理项目的评比。各市、县示范监理项目的评比条件由各地自行规定。比条件由各地自行规定。
