中国对外贸易理论

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1、第三章第三章 中国发展对外贸易的理论基础中国发展对外贸易的理论基础本章主要内容：本章主要内容：一、古典贸易理论一、古典贸易理论二、新古典贸易理论二、新古典贸易理论三、新贸易理论三、新贸易理论四、新新贸易理论四、新新贸易理论五、贸易理论在中国的适应性五、贸易理论在中国的适应性1第一节第一节 古典贸易理论古典贸易理论一、绝对成本理论一、绝对成本理论（Theory Of Absolute Theory Of Absolute CostsCosts） 亚当亚当 斯密是英国古典经济学斯密是英国古典经济学的杰出代表和理论体系的建立者，的杰出代表和理论体系的建立者，17761776年他发表了著名的国民财富年

2、他发表了著名的国民财富的性质和原因的研究一书，在书的性质和原因的研究一书，在书中他系统地论述中他系统地论述 “ “劳动分工劳动分工”的理的理论。他认为论。他认为“劳动分工劳动分工”能够提高能够提高劳动生产率，原因如下：劳动生产率，原因如下： 1 1、劳动者的技巧因业专而日进；、劳动者的技巧因业专而日进； 2 2、减少因工作变换而损失的时间；、减少因工作变换而损失的时间； 3 3、增加发明创造。、增加发明创造。2 两国之间进行贸易的动因建立在成本的差异基两国之间进行贸易的动因建立在成本的差异基础上。用本国最擅长生产的产品础上。用本国最擅长生产的产品(绝对成本低绝对成本低)与与别国最擅长生产的产品

3、进行交换，贸易双方都可别国最擅长生产的产品进行交换，贸易双方都可以获利。以获利。（二）举例说明（二）举例说明（见下表）（见下表）假设有两个国家（英国和葡萄牙）、两种商品（毛假设有两个国家（英国和葡萄牙）、两种商品（毛呢和葡萄酒）和一种生产要素（劳动）。假设两个呢和葡萄酒）和一种生产要素（劳动）。假设两个国家都生产这两种商品。国家都生产这两种商品。（一）基本原理（一）基本原理3国家国家酒产量酒产量（单位）（单位）所需所需劳动劳动人数人数（人（人/ /年）年）毛呢毛呢产量产量（单（单位位）所需所需劳动劳动人数人数（人（人/ /年）年）英国英国1 11201201 17070葡萄葡萄牙牙1 1808

4、01 1110110表表31（a）：分工前）：分工前表表31（b）：分工后）：分工后国家国家酒产量酒产量（单位）（单位）所需所需劳动劳动人数人数（人（人/ /年）年）毛呢毛呢产量产量（单（单位位）所需所需劳动劳动人数人数（人（人/ /年）年）英国英国2.72.7190190葡萄葡萄牙牙2.3752.3751901904表表31（c）：毛呢与葡萄酒交换结果）：毛呢与葡萄酒交换结果 （交换比例（交换比例1：1）国家国家 酒产量酒产量（单位）（单位）毛呢产量毛呢产量（单位）（单位）英国英国1 11.71.7葡萄牙葡萄牙1.3751.3751 15（三）绝对成本论的主要结论（三）绝对成本论的主要结论1

5、 1、在有贸易的条件下，可以进行国际专业化分工，、在有贸易的条件下，可以进行国际专业化分工，两个国家都将本国的资源转移至本国具有两个国家都将本国的资源转移至本国具有绝对优势绝对优势的部门。的部门。2 2、双方进行贸易，可以用本国劳动生产率高、成、双方进行贸易，可以用本国劳动生产率高、成本低，也就是具有绝对优势的产品去换取本国劳动本低，也就是具有绝对优势的产品去换取本国劳动率低、成本高，处于劣势的产品。率低、成本高，处于劣势的产品。3 3、双方进行贸易获利的源泉在于：由于国际专业、双方进行贸易获利的源泉在于：由于国际专业化分工，双方都发挥了本国的绝对优势，提高了劳化分工，双方都发挥了本国的绝对优

6、势，提高了劳动生产率，增加了产量，降低了成本。动生产率，增加了产量，降低了成本。6大卫大卫李嘉图李嘉图(1772(177218231823年），年），是英国产业革命高潮时期的资产阶级经是英国产业革命高潮时期的资产阶级经济学家，他继承和发展了斯密经济理论中济学家，他继承和发展了斯密经济理论中的精华，使古典政治经济学达到了最高的精华，使古典政治经济学达到了最高峰。因而被称作为英国资产阶级古典政治峰。因而被称作为英国资产阶级古典政治经济学的杰出代表和完成者。经济学的杰出代表和完成者。 代表作：代表作：政治经济学及赋税原理（政治经济学及赋税原理（ 1817年）。年）。二、比较成本理论7（一）基本原理（

7、一）基本原理两优取其重，两劣取其轻。两优取其重，两劣取其轻。（二）举例说明（二）举例说明 假设有两个国家（英国和葡萄牙）、两种商品（毛呢和葡萄酒）假设有两个国家（英国和葡萄牙）、两种商品（毛呢和葡萄酒）和和 一种生产要素（劳动）。假设两个国家都生产这两种商品。一种生产要素（劳动）。假设两个国家都生产这两种商品。8举例说明举例说明分工前分工前呢绒呢绒葡萄酒葡萄酒英国英国100100人人/ /年年120120人人/ /年年葡萄牙葡萄牙9090人人/ /年年8080人人/ /年年表表32（a）：分工前）：分工前表表32（b）：分工后）：分工后分工后分工后呢绒呢绒葡萄酒葡萄酒英国英国2.22.2单位单

8、位葡萄牙葡萄牙2.1252.125单位单位9国家国家 呢绒（单位）呢绒（单位）葡萄酒（单位）葡萄酒（单位）英国英国1.21.21 1葡萄牙葡萄牙1 11.1251.125表表32（c）：毛呢与葡萄酒交换结果）：毛呢与葡萄酒交换结果10（三）比较成本论的主要结论（三）比较成本论的主要结论1 1、在有贸易的条件下，可以进行国际专业化分工、在有贸易的条件下，可以进行国际专业化分工, ,两个国家将本国的资源转移至本国具有两个国家将本国的资源转移至本国具有相对优势相对优势的部门。的部门。2 2、贸易双方，将出口本国具有比较优势的产品，、贸易双方，将出口本国具有比较优势的产品，进口本国处于劣势的产品。进口

9、本国处于劣势的产品。3 3、双方贸易获利的源泉在于：由于两国进行了、双方贸易获利的源泉在于：由于两国进行了国际专业化分工，发挥了本国的比较优势，提高国际专业化分工，发挥了本国的比较优势，提高了劳动生产率。了劳动生产率。11第二节第二节 新古典贸易理论新古典贸易理论19世纪末20世纪初，新古典经济学逐渐形成，在新古典经济学框架下对国际贸易进行分析的新古典贸易理论也随之产生。主要包括要素禀赋理论和里昂惕夫悖论 ，保罗萨缪尔森 ：要素价格均等化。12一、基本原理（一、基本原理（H-O定理）定理）（1）不同国家的要素禀赋不同。）不同国家的要素禀赋不同。（2）不同产品的要素投入比例不同。）不同产品的要素

10、投入比例不同。（3 3）一国出口的产品是它的比较优势产品，即在）一国出口的产品是它的比较优势产品，即在生产上密集使用该国丰裕而便宜的生产要素的产品，生产上密集使用该国丰裕而便宜的生产要素的产品，而进口的产品是它在生产上密集使用该国相对稀缺而进口的产品是它在生产上密集使用该国相对稀缺且昂贵的生产要素的产品且昂贵的生产要素的产品. .。13二、结论二、结论劳劳动动力力丰丰富富的的国国家家出出口口劳劳动动密密集集型型产产品品,而而进进口口资资本本密密集集型型产产品品；相相反反，资资本本丰丰裕裕的的国国家家应应出出口口资资本本密密集集型型产产品品，进进口口劳劳动动密密集集型型产产品品。这这样样的的贸贸

11、易易分分工工模模式式可可使使贸贸易易双双方方共共同同获获利利。？里昂惕夫之谜里昂惕夫之谜14三、意义三、意义 1、拓展了古典贸易理论模型2、更具现实解释力3、奠定现代贸易理论的基础15第三节第三节 新贸易理论新贸易理论形成背景形成背景“新新”在何处在何处？1、强调规模经济的作用、强调规模经济的作用2、承认市场不完全竞争、承认市场不完全竞争3、动态解释贸易产生的原、动态解释贸易产生的原因与贸易利益因与贸易利益16一、偏好相似说一、偏好相似说 （Theory of Preference Similarity） 偏好相似说又称需求偏好相似说，是由偏好相似说又称需求偏好相似说，是由 著名瑞典经济学家林

12、德（著名瑞典经济学家林德（S.B.Linder）于）于1961年在贸易与变化年在贸易与变化 一书中提出。其理一书中提出。其理论将论将需求需求列入国际贸易理论，分析了需求在列入国际贸易理论，分析了需求在国际贸易中的重要地位。国际贸易中的重要地位。 171、基本原理、基本原理 国际间工业品贸易的发生，是以国内市场形成的国际间工业品贸易的发生，是以国内市场形成的生产规模和国际竞争力为基础的。当国内市场有限时生产规模和国际竞争力为基础的。当国内市场有限时才开拓国外市场。才开拓国外市场。两国经济发展程度愈相近，人均收两国经济发展程度愈相近，人均收入愈接近，需求结构、需求偏好愈相近，相互需求就入愈接近，需

13、求结构、需求偏好愈相近，相互需求就愈大，贸易可能性也就愈大。愈大，贸易可能性也就愈大。如果这些国家的需求结如果这些国家的需求结构和需求偏好完全一样，国内需求与外国的进口需求构和需求偏好完全一样，国内需求与外国的进口需求重叠，一国可能进口或出口的商品，也就是另一国可重叠，一国可能进口或出口的商品，也就是另一国可能出口或进口的商品，从而构成两国贸易的基础。能出口或进口的商品，从而构成两国贸易的基础。182、图解说明、图解说明 图例：收入水平与需求结构重合 193、偏好相似论对国际贸易理论的意义、偏好相似论对国际贸易理论的意义部分地解释了部门内贸易发展迅速及发达国部分地解释了部门内贸易发展迅速及发达

14、国家之间的贸易量远远超过发达国家与发展中国家之间的贸易量远远超过发达国家与发展中国家之间贸易量的原因。从需求角度论证：各国家之间贸易量的原因。从需求角度论证：各国经济发展水平越接近，它们之间的贸易规模则经济发展水平越接近，它们之间的贸易规模则越有扩大的可能性。越有扩大的可能性。 20二、技术差距论 1961年波斯纳（M.A Posner）发表的国际贸易和技术变化一文，运用技术创新理论修正了赫克歇尔俄林的要素禀赋论，提出了技术差距论。 1、基本原理 技术差距论又称创新与模仿理论，它把国家之间的贸易与技术差距的存在联系起来,认为正是一国的技术优势使其在获得出口市场方面占优势。由由于各国对技术的投资

15、和技术革新的进展不一致，因于各国对技术的投资和技术革新的进展不一致，因而存在着一定的技术差距。这样就使得技术资源相而存在着一定的技术差距。这样就使得技术资源相对丰裕的或者在技术发展中处于领先的国家，有可对丰裕的或者在技术发展中处于领先的国家，有可能享有生产和出口技术密集型产品的比较优势。能享有生产和出口技术密集型产品的比较优势。212、举例说明、举例说明22 技术差距论指出技术差距论指出:由于技术创新的需求时滞和由于技术创新的需求时滞和模仿时滞，导致比较优势从技术创新国向技术模仿时滞，导致比较优势从技术创新国向技术模仿国的动态转移。该理论能较好地解释实践模仿国的动态转移。该理论能较好地解释实践

16、中常见的技术先进国与落后国之间技术密集型中常见的技术先进国与落后国之间技术密集型产品的贸易周期。产品的贸易周期。23三、产品生命周期理论三、产品生命周期理论（Product Life Cycle Theory） 产品生命周期理论，由美国销售学家弗农于产品生命周期理论，由美国销售学家弗农于 1966年发表的生命周期中的国际投资与国际贸易年发表的生命周期中的国际投资与国际贸易一文中首先提出，经威尔斯一文中首先提出，经威尔斯Louis T. Wells ）、赫希）、赫希哲（哲（Hirsch ）等）等 人不断完善而形成。人不断完善而形成。 24 由于技术的创新与扩散，制成品由于技术的创新与扩散，制成品

17、的的贸易贸易先后要经历五个不同的阶段，先后要经历五个不同的阶段，即：即： 新生期；新生期； 成长期；成长期；成成熟期；熟期；销售下降期；销售下降期；让与期。让与期。在产品生命周期的不同阶段，各国在产品生命周期的不同阶段，各国在国际贸易中的地位是不同的。在国际贸易中的地位是不同的。1 1、产品生命周期主要的内容、产品生命周期主要的内容 新产品的生命周期分为：创新时期、成熟新产品的生命周期分为：创新时期、成熟时期、标准化时期，具体可划分为五个阶段。时期、标准化时期，具体可划分为五个阶段。25 2、每一个周期的特点、每一个周期的特点研发费用较高，主要供应国内市场研发费用较高，主要供应国内市场新生期新

18、生期 成长期成长期 出口国外市场出口国外市场成熟期成熟期 国外开始模仿，竞争加剧国外开始模仿，竞争加剧销售下降期销售下降期让与期让与期 本国出口下降，国外生产增加本国出口下降，国外生产增加劳动力成本成为竞争优势，本国不生劳动力成本成为竞争优势，本国不生产开始进口产开始进口263、产品生命周期理论的图解、产品生命周期理论的图解生产生产第一阶段第一阶段第二阶段第二阶段第三阶段第三阶段第四阶段第四阶段第五阶段第五阶段发明国发明国模仿国模仿国第三国第三国消费消费消费消费消费消费生产生产生产生产出口出口进口进口出口出口进口进口产量产量时间时间274、产品生命周期与国际贸易285、产品生命周期理论的贡献产

19、品生命周期理论的贡献 产品生命周期理论用以解释工业制成品的产品生命周期理论用以解释工业制成品的动态变化具有一定现实意义，对解释国际贸易动态变化具有一定现实意义，对解释国际贸易有重要的参考作用。有重要的参考作用。 它引导人们通过产品的生它引导人们通过产品的生命周期，了解和掌握出口的动态变化，为正确命周期，了解和掌握出口的动态变化，为正确制定对外贸易的产品战略、市场战略提供了理制定对外贸易的产品战略、市场战略提供了理论依据；也揭示了比较优势是在随产品生命周论依据；也揭示了比较优势是在随产品生命周期的变化而不断转移的。期的变化而不断转移的。29四、产业内贸易理论四、产业内贸易理论 （Intra-In

20、dustry Trade TheoryIntra-Industry Trade Theory）1 1、产业内贸易的涵义、产业内贸易的涵义 贸易双方交换的产品属于同一产业部门，即一国既进口又贸易双方交换的产品属于同一产业部门，即一国既进口又出口属于同一产业部门的产品。因此，这种贸易通常也被称出口属于同一产业部门的产品。因此，这种贸易通常也被称为双向贸易（为双向贸易（two way tradetwo way trade）或重叠贸易（）或重叠贸易（over-lap over-lap tradetrade）。）。 2. 2. 差异产品差异产品水平差异水平差异垂直差异垂直差异技术差异技术差异 （因需求多

21、样化而产生）（因需求多样化而产生） （因质量层次性而产生）（因质量层次性而产生） 30产业内贸易理论的假设前提：产业内贸易理论的假设前提： （1）从静态出发进行理论分析；）从静态出发进行理论分析； （2）分析不完全竞争市场，即垄断竞争；）分析不完全竞争市场，即垄断竞争； （3）经济中具有规模收益；）经济中具有规模收益； （4）考虑需求相同与不相同的情况）考虑需求相同与不相同的情况31 3.3.产业内贸易的动机产业内贸易的动机 产品的异质性产品的异质性（重要基础）（重要基础）规模经济规模经济（重要成因）（重要成因）偏好相似偏好相似（重要条件）（重要条件）324 4、产业内贸易理论的贡献、产业内贸

22、易理论的贡献（1）产业内贸易理论虽然以发达国家的贸易为研究对象，但对产业内贸易理论虽然以发达国家的贸易为研究对象，但对已经初步实现工业化的发展中国家提升国际贸易竞争力，具有深已经初步实现工业化的发展中国家提升国际贸易竞争力，具有深刻的启发作用。刻的启发作用。（2）发展中国家要在国际贸易中提高地位，仅仅依靠资发展中国家要在国际贸易中提高地位，仅仅依靠资源丰裕（甚至是资金或技术这样的资源）是远远不够的，源丰裕（甚至是资金或技术这样的资源）是远远不够的，必须从规模经济方面考虑增强国际竞争力。必须从规模经济方面考虑增强国际竞争力。 （3 3） 发展中国家对于发展规模效益显著的幼稚产业，政府发展中国家对

23、于发展规模效益显著的幼稚产业，政府在产业政策、贸易政策方面的干预是十分必要的。在产业政策、贸易政策方面的干预是十分必要的。 33五、国家竞争优势理论 （The Competitive Advantange of NationsThe Competitive Advantange of Nations） 迈克尔迈克尔波特：竞争战略之父波特：竞争战略之父 迈克尔迈克尔.波特波特（Michael E.Porter），），32岁岁即获哈佛商学院终身教授之职，是当即获哈佛商学院终身教授之职，是当今世界上竞争战略和竞争力方面公认今世界上竞争战略和竞争力方面公认的权威。他毕业于普林斯顿大学，后的权威。他毕业

24、于普林斯顿大学，后获哈佛大学商学院企业经济学博士学获哈佛大学商学院企业经济学博士学位。波特博士获得的崇高地位缘于他位。波特博士获得的崇高地位缘于他所提出的所提出的“五种竞争力量五种竞争力量”、“三种三种竞争战略竞争战略”。目前，波特博士的课已。目前，波特博士的课已成了哈佛商学院学院的必修课之一。成了哈佛商学院学院的必修课之一。 34 1 1、主要内容、主要内容 国家竞争优势：一国帮助其产业和企业持国家竞争优势：一国帮助其产业和企业持续地以较低价格向国际市场提供高质量产品、续地以较低价格向国际市场提供高质量产品、占有较高市场份额并获取利润的能力。占有较高市场份额并获取利润的能力。 （2 2）波特

25、提出了解释宏观竞争机制的决定因素）波特提出了解释宏观竞争机制的决定因素的钻石模型的钻石模型(Diamonds framework)(Diamonds framework)（1）一国的兴衰的根本在于是否能赢得国际竞争优势一国的兴衰的根本在于是否能赢得国际竞争优势具有适宜的创新机制具有适宜的创新机制和充分的创新能力和充分的创新能力35 图图3434：国家竞争优势的决定因素：国家竞争优势的决定因素362、国家竞争优势的决定因素、国家竞争优势的决定因素 373、国家竞争优势的发展阶段、国家竞争优势的发展阶段要素推动阶段投资推动阶段创新推动阶段财富推动阶段384、波特的国家竞争优势理论的贡献、波特的国家

26、竞争优势理论的贡献 波特的国家竞争优势理论弥补了其他国际贸易波特的国家竞争优势理论弥补了其他国际贸易理论的不足，较圆满地回答了理论界长期未能解答理论的不足，较圆满地回答了理论界长期未能解答的一些问题。国际竞争优势理论不仅对当今世界经的一些问题。国际竞争优势理论不仅对当今世界经济和贸易格局进行了理论上的归纳总结，而且济和贸易格局进行了理论上的归纳总结，而且对国对国家未来贸易地位的变化可提供具有一定的前瞻和预家未来贸易地位的变化可提供具有一定的前瞻和预测。测。 39六、新新国际贸易理论六、新新国际贸易理论异质企业贸易模型、企业内生边界模型全球价值链理论小的是美好的40新新贸易理论新新贸易理论异质企

27、业动态产业模型(Melitz)企业内生边界模型(Antras)41( (一）一）贸易理论的局限和新新贸易理论的产生贸易理论的局限和新新贸易理论的产生分析视角:国家或产业层面宏观企业同质性贸易的影响：资源在企业间的配置行业的生产率的变动42（二）（二）新新贸易理论新在何处新新贸易理论新在何处? ?新新贸易理论提出了新的研究视角企业层面微观企业异质性新新贸易理论提出了企业边界问题资源在企业间的配置行业的生产率的变动43（三）（三）新新贸易理论的逻辑思路新新贸易理论的逻辑思路两大理论分支两大理论分支异质企业动态产业模型主要解释为什么有的企业会从事出口贸易而有的企业则不从事出口贸易；而且即使从事出口,

28、 为什么又存在单纯出口、FDI或者离岸外包等各种形式企业内生边界模型主要解释是什么因素决定了企业会选择公司内贸易或市场交易进行资源配置。44基本逻辑思路： 由于企业异质性的存在由于企业异质性的存在, , 贸易会导致市场份额在贸易会导致市场份额在产业内企业间的重新配置产业内企业间的重新配置, , 市场份额向高生产率企市场份额向高生产率企业靠近业靠近, , 而那些最低生产率的企业被迫退出而那些最低生产率的企业被迫退出, , 从而从而提高了行业生产率水平提高了行业生产率水平, , 这一效应在封闭经济中是这一效应在封闭经济中是无法实现的无法实现的。45（四）（四）新新贸易理论的典型模型及其发展新新贸易

29、理论的典型模型及其发展（一）Melitz异质性企业模型及其发展（二）Antras企业内生边界模型及其发展461、Melitz异质性企业模型及其发展Melitz( 2003) Hopenhayn( 1992) 一般均衡框架下的垄断竞争动态产业模型Krugman( 1980)的贸易模型企业生产率差异47（）模型的基本框架与封闭经济条件下的均衡模型的基本框架与封闭经济条件下的均衡企业关门条件( 或零利润生产率, Zero Cutoff Profit Productivity, 简称ZCP)新进入企业的关门条件( FE, Free Entry) ：在两条曲线的交点上, 就确定了行业平均利润水平和行业关

30、门生产率, 这就是封闭经济条件下的均衡点48模型的基本框架与封闭经济条件下的均衡模型的基本框架与封闭经济条件下的均衡在封闭经济中, 行业的平均生产率由关门生产率决定, 而在一定市场规模下, 行业生产率不会提高, 也就是说, 行业生产率只能通过单个企业生产率的提高来实现( 企业生产率提高通常依靠技术水平的变化来改变) , 而不能通过市场份额在产业内企业间的重新分配来改变。49、贸易对行业内重新配置和行业生产率的影响贸易对行业内重新配置和行业生产率的影响开放经济：国内市场国外市场关门生产率：封闭经济的关门生产率d开放经济的关门生产率a国际市场关门生产率x企业生产率：当 d；当d a；当a x；当x

31、 ；50贸易对行业内重新配置和行业生产率的影响贸易对行业内重新配置和行业生产率的影响行业生产率：贸易提高了行业关门生产率,使得那些在封闭经济中本可以继续生产的企业被迫退出市场, 市场份额向更高生产率企业转移, 关门生产率的提高和低生产率企业的退出, 使行业总体生产率水平提高, 这也是新新贸易理论的核心观点。51异质性企业模型的发展异质性企业模型的发展Helpman,Melitz和Yeaple ( 2004) 的研究Yeaple ( 2005) 一般均衡模型Baldwin& Okubo ( 2006) 模型52Antras ( 2003) 通过对美国进口行业的实证分析发现, 公司内部进口占美国进

32、口的比例很大, 出口企业往往有着较高的资本和技术密集度且在国际贸易中有着独特的技术或组织优势, 而对美国出口行业的调查发现, 企业内出口占美国出口的比例也很庞大, 美国出口企业的资本技术密集度相比进口商而言更高, 这表明企业的异质性(资本、技术和契约制度) 在企业国际化过程决策中发挥着重要作用。532、Antras企业内生边界模型及其发展企业内生边界模型的框架 一个南北两国贸易的情况；企业异质性：不同的组织形式 不同的产业结构 和不同的生产地企业组织形式：垂直一体化（） 外包（）54、企业内生边界模型的框架企业关门条件：新进入企业的关门条件( FE, Free Entry) ：在两条曲线的交点

33、上, 就确定了行业平均利润水平和行业关门生产率, 同时决定了企业的组织形式和选择的生产地。55、企业内生边界模型的结论：对于北国企业：高生产率企业选择在南国生产中间产品；低生产率企业选择在本国生产中间产品。企业组织形式的选择：高生产率企业倾向于垂直一体化形式；低生产率企业倾向于外包形式；跨国外包地选择：高生产率企业选择外国；低生产率企业选择本国；56、企业内生边界模型的发展：P.J.Buckley M.Casson 和A.M.Rugman对企业内部贸易的动机和成本- 收益的研究内部化的动机是企业对外投资的主要原因57第四节第四节 贸易理论在中国的适用性贸易理论在中国的适用性一、比较优势理论与中

34、国对外贸易一、比较优势理论与中国对外贸易1、我国开放以来该理论对中国对外贸易的影响、我国开放以来该理论对中国对外贸易的影响从理论方面：奠定了理论基础从理论方面：奠定了理论基础从实践方面：以比较优势理论为依据从实践方面：以比较优势理论为依据2、比较优势理论的局限性、比较优势理论的局限性 传统比较优势理论均以各国供给和生产条件不变，传统比较优势理论均以各国供给和生产条件不变，生产要素和劳动力资源不能在国际间流动为前提，生产要素和劳动力资源不能在国际间流动为前提，在现今经济全球化条件下已突显出静态的不适应性，在现今经济全球化条件下已突显出静态的不适应性，已很难转化为动态的竞争优势，并可能产生一系列已

35、很难转化为动态的竞争优势，并可能产生一系列问题。问题。58二、新贸易理论与中国对外贸易发展（一）产业内贸易理论与中国对外贸易（一）产业内贸易理论与中国对外贸易1、产业内贸易的衡量指标、产业内贸易的衡量指标 产产业业内内贸贸易易的的发发展展水水平平可可以以用用一一定定的的指指标标来来衡衡量量。目目前前较较 为为 常常 用用 的的 是是 由由 格格 鲁鲁 贝贝 尔尔 （ H.Grubel） 和和 劳劳 埃埃 德德（P.Lloyd）于于1975年年提提出出的的格格鲁鲁贝贝尔尔劳劳埃埃德德指指数数（GL指数）：指数）： Xi - Mi Ai = 1 - Xi + Mi其其中中，X代代表表一一国国产产业

36、业的的出出口口额额，M代代表表该该国国产产业业的的进进口口额额， A表表示示该该国国产产业业的的产产业业内内贸贸易易指指数数，其其量量值值在在01间间变变动动，愈愈接接近近1，说说明明产产业业内内贸贸易易的的程程度度愈愈高高，愈愈接接近近0，则则说说明明产产业内贸易的程度愈低。业内贸易的程度愈低。602、中国产业内贸易发展的实证分析、中国产业内贸易发展的实证分析 （1）不断上升）不断上升 （2）与国际比较：较低。）与国际比较：较低。 产业内贸易是当今国际贸易发展的重要特点与趋势，产业内贸易是当今国际贸易发展的重要特点与趋势，中国应积极参与国际分工，提高产业内贸易指数。中国应积极参与国际分工，提

37、高产业内贸易指数。61（二）竞争优势理论与中国对外贸易发展（二）竞争优势理论与中国对外贸易发展 竞争优势理论是比较优势理论的革命性发展，竞争优势理论是比较优势理论的革命性发展，全面超越了比较优势理论。全面超越了比较优势理论。 1、竞争优势理论具有综合性、竞争优势理论具有综合性 2、竞争优势理论具有现实性、竞争优势理论具有现实性 3、竞争优势理论具有动态、竞争优势理论具有动态 62三、比较优势论与竞争优势理论比较三、比较优势论与竞争优势理论比较 长长期期以以来来，指指导导国国际际分分工工、诠诠释释国国际际贸贸易易的的基基本本理理论论是是比比较较优优势势理理论论，其其核核心心就就是是各各国国按按照

38、照自自己己的的比比较较优优势势和和要要素素禀禀赋赋进进行行国国际际贸贸易易与与分分工工。但但有有比比较较优优势势不不一一定定有有竞竞争争优优势势。两两者者之之间间既既有有联联系系，又又存存在在着着一一定的区别。定的区别。 1 1、比较优势与竞争优势的区别、比较优势与竞争优势的区别 比比较较优优势势侧侧重重于于一一个个国国家家不不同同产产业业（产产品品）间间的的比比较较，体体现现各各国国不不同同产产业业之之间间劳劳动动生生产产率率的的比比较较和和相相对对优优势势。而而竞竞争争优优势势则则各各国国在在同同一一产产业业上上较较量量，体体现现地地是是各各国国相相同同产产业业生生产产率率的的绝绝对对优优

39、势势，通通过过市市场场反反映映各各国国在在某某特特定定产产业业占占有有国国际际市市场场的的绝绝对对能力。能力。第一,比较层面不同63 第二，比较优势更多地强调各国产业发展的潜在的可能第二，比较优势更多地强调各国产业发展的潜在的可能性，是一种潜在的竞争力；而竞争优势则更多地强调各国产性，是一种潜在的竞争力；而竞争优势则更多地强调各国产业发展的现实态势，是一种现实的竞争力。业发展的现实态势，是一种现实的竞争力。第三，比较优势最终归结为一国的资源禀赋，是一种天然的竞第三，比较优势最终归结为一国的资源禀赋，是一种天然的竞争力。而竞争优势虽然与一国资源禀赋有关，但也与一国的后争力。而竞争优势虽然与一国资

40、源禀赋有关，但也与一国的后天积累形成的知识、技术、商誉等天积累形成的知识、技术、商誉等“创造要素创造要素”以及规模经济、以及规模经济、资本运作、管理水平、营销策略等资本运作、管理水平、营销策略等“企业行为企业行为”有关。有关。第四，比较优势理论的实践意义主要是论证国家间产业分工与第四，比较优势理论的实践意义主要是论证国家间产业分工与产业互补的合理性；而竞争优势理论则主要论证了国家间产业产业互补的合理性；而竞争优势理论则主要论证了国家间产业冲突和产业替代的因果关系。冲突和产业替代的因果关系。64 第五，决定因素不同。比较优势是由土地、劳动力、资本、第五，决定因素不同。比较优势是由土地、劳动力、资

41、本、自然资源等基本生产要素决定的，它是一种低层次的竞争力；自然资源等基本生产要素决定的，它是一种低层次的竞争力；而竞争优势不仅与上述基本生产要素有关，而且更与制度、政而竞争优势不仅与上述基本生产要素有关，而且更与制度、政府、知识、品牌、管理、人力资本、企业家才能、技术创新等府、知识、品牌、管理、人力资本、企业家才能、技术创新等高级软要素相关，它是一种高层次的竞争力。高级软要素相关，它是一种高层次的竞争力。第六，实践证明两者也是相对独立的。有比较优势产品不一第六，实践证明两者也是相对独立的。有比较优势产品不一定具有良好市场业绩。而不具备比较优势的产品却可以借助定具有良好市场业绩。而不具备比较优势

42、的产品却可以借助后天后天“过程要素产生乘数效应而在国际市场上很有竞争力过程要素产生乘数效应而在国际市场上很有竞争力”。652、比较优势与竞争优势的联系 在在实实践践中中，比比较较优优势势与与竞竞争争优优势势之之间间有有密密切切联联系系，常常常常是是不不可分割的。可分割的。 有有利利的的资资源源禀禀赋赋条条件件是是二二者者发发挥挥的的共共同同基基础础。但但比比较较优优势势强强调调的的是是各各国国不不同同产产业业之之间间的的生生产产率率的的比比较较，而而竞竞争争优优势势强强调调的的则则是是各各国国相相同同产产业业之之间间生生产产率率的的比比较较。比比较较优优势势体体现现的的是是一一国国特特定定产产

43、业业与与本本国国其其他他产产业业的的生生产产率率差差异异与与他他国国各各产产业业的的生生产产率率差差异异比比较较所所具具有有的的相相对对优优势势，而而国国际际竞竞争争优优势势的的实实质质则则是是各各国国各各产产业业的的生生产产率率的的绝绝对对优优势势。因因此此，发发挥挥比比较较优优势势意意味味着着强强调调各各地地区区的的产产业业发发展展应应该该扬扬长长避避短短，而而增增强强竞竞争争优势更意味着各国产业竞争中的优胜劣汰。优势更意味着各国产业竞争中的优胜劣汰。第一，竞争优势理论可以看作在比较优势理论基础上的延伸第一，竞争优势理论可以看作在比较优势理论基础上的延伸与创新。与创新。66 在在评评价价国

44、国际际竞竞争争力力时时，比比较较优优势势不不可可或或缺缺。因因为为可可能能一一国国产产业业A A在在国国际际上上具具有有竞竞争争力力，但但在在本本国国不不具具有有比比较较优优势势，就就是是说说将将这这些些资资源源用用于于本本国国产产业业B B，有有可可能能获获得得更更大大的的竞竞争争优优势势，因因为为资资源源禀禀赋赋使使产产业业B B生生产产天天然然有有利利，这这个个国国家家仍仍未未达达到到资资源源的的最最有有效效利利用用。但但竞竞争争优优势势才才应应是是评评价价中中关关心心的的核核心心内内容容，从从长长期期来来看看一一国国产产业业只只有有在在国国际际市市场场上上处处于于领领先先，才才能能不不

45、断断地地成成长长，国国际际竞竞争争遵遵循循市市场场竞竞争争规规则则而而不不是是比比较较优势规则。优势规则。第二，比较优势和竞争优势在竞争力评价中相互补充第二，比较优势和竞争优势在竞争力评价中相互补充67 比比较较优优势势是是竞竞争争优优势势存存在在的的前前提提和和基基础础，竞竞争争优优势势是是比比较较优优势势的的最最终终体体现现。一一个个国国家家有有比比较较优优势势的的产产业业往往往往易易于于形形成成竞竞争争优优势势，比比较较优优势势是是竞竞争争优优势势的的内内在在基基础础，对对促促进进特特定定产产业业国国际际竞竞争争力力的的提提高高具具有有非非常常重重要要的的作作用用。另另一一方方面面，一一

46、国国产产业业的的比比较较优优势势只只有有通通过过竞竞争争优优势势的的发发挥挥才才能能得得到到实实现现。即即使使是是具具有有比比较较优优势势的的产产业业，如如果果缺缺乏乏国国际际竞竞争争力力，也也无无法法实实现现其其比比较较优优势势；反反之之，非非常常缺缺乏乏比比较较优优势势的的产产业业，往往往往较较难难形成和保持国际竞争优势。形成和保持国际竞争优势。 第三，比较优势和竞争优势是相互依存的，一国具有比较优第三，比较优势和竞争优势是相互依存的，一国具有比较优势的产业往往易于形成较强的国际竞争优势。势的产业往往易于形成较强的国际竞争优势。68三、中国对外贸易战略转变： 从比较优势理论导向到竞争优势导

47、向（一）中国传统贸易思想 建国后，我国立足建国后，我国立足“独立自主、自力更生独立自主、自力更生”建设建设方针。同时受方针。同时受“外围外围中心中心”理论的影响，把国际理论的影响，把国际分工看作是强国控制弱国的工具，因而对发展对外分工看作是强国控制弱国的工具，因而对发展对外贸易的必要性认识不足。贸易的必要性认识不足。1978年改革开放后，我国年改革开放后，我国对外贸易发展是以比较优势理论为主要依据，逐步对外贸易发展是以比较优势理论为主要依据，逐步形成了传统的外贸价值观，即形成了传统的外贸价值观，即“出口中心论出口中心论”、“规模中心论规模中心论”、“顺差中心论顺差中心论”和和“货物贸易中心货物

48、贸易中心论论”，具体表现在具体表现在: 69（1）出口决定进口。将出口等同于外贸，所谓发展）出口决定进口。将出口等同于外贸，所谓发展外贸就是发展出口，忽视进口的地位与作用；外贸就是发展出口，忽视进口的地位与作用；（2）规模决定发展。评价外贸的发展时仅注重量性）规模决定发展。评价外贸的发展时仅注重量性指标，即外贸规模和外贸速度，对外贸成绩掩盖下指标，即外贸规模和外贸速度，对外贸成绩掩盖下的生态失衡、能源高消耗、资源缺乏和环境污染视的生态失衡、能源高消耗、资源缺乏和环境污染视而不见；而不见；（3）顺差决定发展。评价一国外贸发展时，仅注重）顺差决定发展。评价一国外贸发展时，仅注重外贸顺差的扩大，不考

49、虑经济的外部动态平衡；外贸顺差的扩大，不考虑经济的外部动态平衡；（4）货物贸易决定发展。把货物贸易看成是对外贸）货物贸易决定发展。把货物贸易看成是对外贸易的全部内容，评价一国外贸发展时重视货物贸易，易的全部内容，评价一国外贸发展时重视货物贸易，忽视服务贸易，导致货物贸易大量顺差，而服务贸忽视服务贸易，导致货物贸易大量顺差，而服务贸易长期逆差。易长期逆差。 长此以往，形成了重出口、轻进口，重货物贸易、长此以往，形成了重出口、轻进口，重货物贸易、轻服务贸易，重数量、轻质量，重增长、轻发展的轻服务贸易，重数量、轻质量，重增长、轻发展的外贸价值观。外贸价值观。 70（二）新时期的我国外贸发展价值观（二

50、）新时期的我国外贸发展价值观要要注注重重动动态态比比较较优优势势与与获获得得竞竞争争优优势势；贸贸易易增增长长从从要要素素驱驱动动型型向向创创新新驱驱动动型型转转变变；适适度度增增长长、平平衡衡增增长长、协协调调增增长长；以以清清洁洁型型贸贸易易结结构构实实现现可可持持续续发发展展的需要。的需要。在发展战略上，从出口导向型向进出口平衡、内外在发展战略上，从出口导向型向进出口平衡、内外需协调发展战略转变。需协调发展战略转变。 在发展模式上，由对外贸易在发展模式上，由对外贸易“赶超赶超”、“优先优先”、“超高速超高速”、“外需拉动外需拉动”发展模式向发展模式向“巩固地位巩固地位”、“适度优先适度优

51、先”、“速度适中速度适中”、“稳定拉动稳定拉动”的发展模式转变。的发展模式转变。 在发展方式上，从追求数量、规模、速度、粗放在发展方式上，从追求数量、规模、速度、粗放、外生、扩张型的发展方式向数量与质量并举、规模外生、扩张型的发展方式向数量与质量并举、规模扩大与结构优化并重，经济效益与环境效益并存的扩大与结构优化并重，经济效益与环境效益并存的集约型、协调型的发展模式转变。集约型、协调型的发展模式转变。 71（二）中国外贸发展战略的理论依据发掘比较优势寻找后发优势培育竞争优势72本章复习思考题本章复习思考题 1、国际贸易理论发展经历了哪几个阶段？各自的贸、国际贸易理论发展经历了哪几个阶段？各自的

52、贸易基础是什么？易基础是什么？2、新古典贸易理论对古典贸易理论有什么发展？、新古典贸易理论对古典贸易理论有什么发展？3、偏好相似论的核心内容是什么？与传统贸易理论、偏好相似论的核心内容是什么？与传统贸易理论的不同点是什么？的不同点是什么？ 4、什么是产业内贸易？其产生和发展的基础是什么、什么是产业内贸易？其产生和发展的基础是什么？ 5、按照波特的竞争优势论，一国的竞争优势由哪些、按照波特的竞争优势论，一国的竞争优势由哪些因素决定？比较优势与竞争优势的关系如何？因素决定？比较优势与竞争优势的关系如何？6、评述贸易理论在中国对外贸易发展中的适用性，、评述贸易理论在中国对外贸易发展中的适用性，亦可就

53、某一贸易理论对中国对外贸易的影响写出小亦可就某一贸易理论对中国对外贸易的影响写出小论文。论文。73参考文献参考文献1 1、 傅傅 国国 文文 . .跳跳 出出 “比比 较较 利利 益益 ”的的 陷陷 阱阱 J.J.世世 界界 经经 济济 研研,1997,(6):59-63.,1997,(6):59-63.2 2、张张小小蒂蒂，李李晓晓钟钟. .略略论论“比比较较利利益益陷陷阱阱”J.”J.商商业业研研究究，2001,2001,（1212）：）：107-108.107-108.3 3、拉费、拉费. .比较利益与竞争力比较利益与竞争力J.J.经济学译丛经济学译丛,1987,(8).,1987,(8

54、).4 4、林林剑剑红红，徐徐元元康康. .比比较较优优势势战战略略在在我我国国经经济济发发展展中中的的不不适适应应性研究性研究J.J.国际贸易问题，国际贸易问题，20032003，（，（1010）. .5 5、廖廖国国民民，王王永永钦钦. .论论比比较较优优势势与与自自生生能能力力的的关关系系J.J.经经济济研研究，究，20032003，（，（9 9）. .6.6.洪银兴：从比较优势到竞争优势洪银兴：从比较优势到竞争优势兼论国际贸易的比较利益理论的缺陷，经济研究兼论国际贸易的比较利益理论的缺陷，经济研究19971997年第年第6 6期。期。7、董小森：董小森：由传统比较优势理论引发对贸易产业

55、安全由传统比较优势理论引发对贸易产业安全问题的思考问题的思考 ，国际贸易问题，国际贸易问题2006年第年第7期。期。748、廖国民，王永钦.论比较优势与自生能力的关系J.经济研究，2003，（9）. 9、林毅夫、李永军.比较优势、竞争优势与发展中国家的经济发展J.管理世界，2003（7）10、陶然，周巨泰，从比较优势到竞争优势-国际经济理论的新视角J，国际贸易问题1996（3）11、盛小白，简评竞争优势理论J，国际贸易问题，1998（9）。12、E.F.舒马赫：小的是美好的，中文版，虞鸿钧等译，商务印书馆，1984年版 。13、程新章，国家贸易战略的全球价值链分析外贸经济、国际贸易2005年第2期。75