2023年期货从业资格之期货法律法规题库带答案12

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1、2023年期货从业资格之期货法律法规题库第一部分 单选题（ 300题）1 、某证券公司拟申请为期货公司提供中间介绍业务资格，该证券公司净资本应不低于（）亿元。A . 1B . 5C . 1 0D . 1 2【 答案】：D2 、依法对期货交易所实行集中统一监督管理的是（）。A . 期货交易所所在地人民政府B . 中国期货业协会C . 中国证监会D.期货保证金安全存管监控机构【 答案】：C3、某期货公司财务部工作人员任某挪用客户30 0 万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30 万元。随后将挪用的30 0 万元期货保证金返还。下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是（）OA .

2、任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任B . 任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪C . 任某挪用保证金的行为属于职务行为，构成单位犯罪D . 鉴于任某将所挪用的保证金予以返还，任某不承担刑事责任【 答案】：A4、中国期货保证金监控中心有限责任公司在复核中发现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求，中国期货保证金监控中心有限责任公司应当（）。A . 要求期货公司补齐或更正申请材料B . 要求申请开户客户补齐或更正申请材料C . 退回客户交易编码申请，并告知期货公司D . 退回客户交易编码申请，并拒绝接受再次申请【 答案】：C5、国务院期货监督管理机构履行监督管理

3、职责， 不能采取的措施是（ ）OA . 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证B . 对期货公司进行现场检查C . 限制违法行为人的人身自由D . 复制与被调查事件有关的财产权登记资料【 答案】：C6、投资者应当遵守（）的原则，承担金融期货交易的履约责任。A . 适当分摊B . 合理理赔C . 买卖自负D . 风险自负【 答案】：C7、 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法中的风险控制指标标准不包括（ ）OA . 净资本不低于1 0 亿元B . 流动资产余额不低于流动负债余额（ 不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金） 的 1 50 %C . 对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的1

4、 0 % , 但因证券公司发债提供的反担保除外D . 净资本不低于净资产的70 %【 答案】：A8、下列不属于国务院期货监督管理机构职责的是（）。A . 负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作B. 制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施C . 开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动D . 对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理【 答案】：A9 、当期货市场出现异常情况时. 期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取紧急措施. 并应当立即报告（）。A . 当地人民法院B. 中国期货业协会C . 中国证监会D . 国务院期货监督管理机构【

5、 答案】：D1 0 、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6 0 0 0 万元，流动负债为5 5 0 0 万元，根 据 期货公司风险监管指标管理办法，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）。A . 不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改B. 不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务C . 符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准D , 符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准【 答案】：D1 1 、期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及（ ），并应谨慎、诚实、客

6、观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者作出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。A . 职业背景B. 风险偏好C . 收入状况D . 投资目标【 答案】：D1 2 、根 据 中国期货业协会纪律惩戒程序的规定， （ ）在申辩过程中应当承担主要举证责任。A . 投诉人B. 调查人员C . 当事人D . 期货业协会【 答案】：C1 3 、会员在期货交易中违约并出现保证金不足的情况时，实行全员结算制度的期货交易所应当以（ ） 的顺序来承担风险。A . 期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金B. 期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金C . 违约会

7、员的自有资金. 期货交易所自有资金和明货交易所风险准备金D . 违约会员的自有资金. 期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金【 答案】：D1 4、 () 负责对期货投资咨询业务的合规性定期检查。A . 期货公司首席风险官B. 期货交易所C . 中国期货业协会D . 中国证监会及其派出机构【 答案】：A1 5 、据 期货交易管理条例，有权任免期货交易所的负责人的是()A . 中国期货业协会B. 中国证监会C . 国务院期货监督管理机构D . 国务院期货监督管理机构派出机构【 答案】：C1 6 、依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构是( )。A . 中国证监会B. 中国期货业协会C

8、. 期货保证金安全存管监控机构D . 期货交易所【 答案】：B1 7 、期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料，以 ( )方式在公司总部集中统一保存，并随其他开户材料一并存档备查。A . 光盘备份B . 打印文件C . 客户整容确设文件D . 电子文档【 答案】：D1 8 、根 据 期货投资者保障基金管理暂行办法的规定，中国证券监督管理委员会决定使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失的情形是（）。A . 发生不可抗力B . 期货投资者提出要求或者情况危急C . 期货交易所提出要求或者情况危急D . 期货公司的自有资金和变现资产不足以弥补保证金缺口或者情况危

9、急【 答案】：D1 9 、人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（）确定违约方承担的责任。A . 违约的影响程度B . 当事人在合同中的约定C . 违约的时间长短D . 当事人与违约方事后商讨的结果【 答案】：B2 0 、客户在期货交易中违约的，期货交易所先以（）承担违约责任。A . 该客户的保证金B . 期货交易所的自有资金C . 期货交易所的风险准备金D . 期货交易公司的储备金【 答案】：A2 1 、 （）依据法律、行政法规和本办法的规定，对证券期货经营机构私募资产管理业务实施监督管理。A . 期货业协会B . 证券业协会C . 证券投资基金业协会D . 中国证监会及其派出机构【 答

10、案】：D2 2 、期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前（）的风险监管指标应当持续符合监管要求。A . 6个月B . 3 个月C . 1 2 个月D . 2 4 个月【 答案】：A2 3 、期货公司股东、董事不得越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。A . 董事长B . 总经理C . 董事会D . 董事会常设的风险管理委员会【 答案】：C2 4 、实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（）OA . 保证金制度B . 结算担保金制度C . 结算准备金制度D . 涨跌停板制度【 答案】：B2 5 、证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存 在 （ ）情

11、形的应当依法承担相应法律责任。A . 与投资者协商解决争议B . 采取必要措施支持和配合投资者提出的调解C . 履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的D . 提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务【 答案】：C2 6 、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（ ） 。A . 3 0 %B . 2 5 %C . 2 0 %D . 1 0 %【 答案】：A2 7 、禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对（ ）的从业人员提出的。A . 为期货公司提供中间介绍业务的机构B . 期货公司C . 期货投资咨询机构D . 中国期货业协

12、会【 答案】：B2 8 、 （ ） 成立并引入期货交易机制，标志着我国商品期货市场的起步。A . 上海期货交易所B . 上海金属交易所C . 大连商品交易所D . 郑州粮食批发市场【 答案】：D2 9 、期货公司拟解聘首席风险官的，应 当 向 （）报告。A . 期货业协会B . 住所地中国证监会派出机构C . 董事会D . 总经理【 答案】：B3 0 、期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知（）。A . 中国证监会B . 中国期货业协会C . 期货保证金监控中心D . 期货保证金存管银行【 答案】：C3

13、1 、期货公司原股东如转让公司股权给另一企业，以下说法正确的是（）A . 转让股权超过5 % , 应当报期货公司住所的中国证监会派出所机构批准B . 转让股权比例不足1 0 % , 不需报中国证监会批准C . 转让股权超过5 % , 应当报中国证监会批准D . 转让股权行为应当通知全体股东【 答案】：C3 2 、证券公司申请中间介绍业务资格，申请日前6个月其对外担保及其他形式的或有负责之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。A . 5 %B . 1 0 %C . 2 0 %D . 5 0 %【 答案】：B3 3 、期货公司可以接受以下（）单位或者个人的委托为其进行期货交易。A

14、 . 事业单位B . 国有企业C . 期货公司的工作人员D . 国家机关【 答案】：B3 4 、甲期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。甲期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前（）个月的。A . 3B . 5C . 6D . 9【 答案】：C3 5 、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（ ）个月的,风险预警期结束。A . 1B . 2C . 3D . 5【 答案】：C3 6 、期货公司的下列人员中，任职资格自离任之日起失效的是（）。A . 董事长B . 总经理C . 副总经

15、理D . 首席风险官【 答案】：A3 7 、期货公司应当缴纳期货投资者保障基金，但在特定情况下经批准可以暂停缴纳。这些特定情形不包括（）。A . 公司遭受重大突发市场风险B . 公司遭受不可抗力C . 总额足以覆盖市场风险D . 当年发生财务亏损【 答案】：D3 8 、根 据 期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，下列关于确认预计负债的说法正确的 是 （）。A . 中国证监会派出机构不可以要求期货公司对预计负债进行专项说明B . 期货公司必须对预计负债进行专项说明C . 期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

16、D . 有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额【 答案】：D3 9 、期货公司的股东及实际控制人所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行的，应当在() 内通知期货公司。A . 3日B . 7日C . 10 日D . 15 日【 答案】：A4 0、期货交易所变更名称、注册资本的，应 当 经 ( )批准。A . 财政部B . 中国证监会C . 中国期货业协会D . 国家工商总局【 答案】：B4 1、期货公司设立分支机构时，应 当 向 ()提交申请材料。A . 中国期货业协会B . 中国人民银行C . 公司注册地中国证监会派出机构D .

17、公司所在地中国证监会派出机构【 答案】：D4 2 、在我国设立期货公司，应 当 在 ( )注册。A . 工商行政管理部门B . 中国证监会C . 中国期货业协会D . 公司所在地的中国证监会派出机构【 答案】：A4 3 、 期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当（）公告。A . 在期货交易所指定的报刊或者媒体上B . 不需要发布C . 在中国证监会指定的媒体上D . 在任意的媒体上【 答案】：C4 4 、证券公司申请介绍业务资格，拟开展介绍业务的营业部至少有（）名具有期货从业人员资格的业务人员。A . 10B . 7C . 5D . 2【

18、 答案】：D4 5 、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后。私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。A . 不得以他人名义参与期货交易B . 不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C . 不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金D . 除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务【 答案】：D4 6 、期货公司应当缴纳期货投资者保障基金，但在特定情况下经批准可以暂停缴纳。这些特定情形不包括（ ）。A . 公司遭受重大突发市场风险B. 公司遭受不可抗力C. 总额足以覆盖市场风

19、险D . 当年发生财务亏损【 答案】：D4 7 、在公司制期货交易所中，负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是（）。A . 董事长B. 总经理C. 董事会秘书D . 董事【 答案】：C4 8 、根 据 期货公司期货投资咨询业务试行办法， 期货公司投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，应当做出必要的岗位独立. 信息隔离和人员回避等工作安排。期货公司（ ）应当对上述事项进行检查落实。A . 总经理指定的副总经理B. 总经理C. 董事长D . 首席风险官【 答案】：D4 9 、下列关于期货经纪业务的表述中，错误的是（ ） 。A . 客户开立账户前，

20、应签字确认已了解 期货交易风险说明书的内容B. 期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订 期货经纪合同C. 期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示 期货交易风险说明书D . 期货公司对外发布的广告宣传材料，应在3个工作日内向中国证监会备案【 答案】：D5 0 、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向（ ）备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。A . 中国期货业协会B. 中央人民银行C. 财政部门D . 期货保证金安全存管监控机构【 答案】：D5 1 、李某被某国有金融机构派往某非国有期货公司任职，在职期间，李某擅自挪用公司的公款用于自己购买股票，但由于李

21、某操作不当最终无力归还。李某的行为构成（）。A . 挪用资金罪B . 泄露内幕信息罪C . 贪污罪D . 挪用公款罪【 答案】：D5 2、下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）。A . 期货经纪合同约定的手续费低于经营成本B . 期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案C . 期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求D , 未取得金融期货业务资格的期货公司从事金融期货业务的【 答案】：D5 3、对机构投资者以个人名义参与期货交易的（）。A . 按照机构投资者补偿规则进行补偿B . 按照普通投资者补偿规则进行补偿C . 不予补偿D . 以上都不对【 答案】：A5 4、某期货公

22、司成立于20 0 9 年 6月，注册资本金为9 0 0 0 万元，甲公司出资46 0 万元，为其第五大股东，20 1 0 年 7月，甲公司因欠乙公司贷款，约定将其持有的出资抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，抵债协议签订后的次日。乙公司以股东身份要求查询公司会计账簿，并要求公司向工商管理部门办理变更登记手续，下列关于乙公司的说法中，正确的是（ ）。A . 乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权B . 乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权C . 中国证监会可以责令乙公司限期转让股权D . 乙公司与甲公司共同持有相应股权【 答案】：C5 5 、某单位与某期货公司签订期货经纪合同. 委托期货公司进

23、行期货交易，该期货公司财务部工作人员任某挪用该单位30 0 万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易，获利30 万元。下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的说法中. 正确的是（）。A . 任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪B . 任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任C . 任某挪用保证金的行为不构成犯罪. 如挪用本单位资金则构成犯罪D . 如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任【 答案】：B5 6 、某期货公司拟聘请王某为期货公司的首席风险官，对王某的提名和聘任，下列说法中，错误的是（）。A . 拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格B . 公司如设有独立董事，应

24、当经全体独立董事同意C . 应当根据章程的规定进行提名和聘任D . 应当由股东会作出决议【 答案】：D5 7 、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。A . 期货交易B . 期货保证金C . 期货结算D . 期货准备金【 答案】：C5 8、申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，应当具有从事期货业 务 （）年以上经验。或者其他金融业务（）年以上经验，或者法律、会计业务（）年以上经验。A . 1 ； 2； 3B . 3； 4； 5C . 4； 5 ； 6D . 3； 3； 5【 答案】：B5 9、首席风险官因正当履行职责而被解聘的， （）可以依法对期货公司及相关责任人员

25、采取相应的监管措施。A . 期货公司董事会B . 中国期货业协会C . 中国证监会及其派出机构D . 期货交易所【 答案】：C60 、甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。A . 要求期货公司承担侵权责任B . 要求期货交易所承担违约责任C . 要求期货公司承担违约责任D . 要求期货交易所对期货公司承担担保责任【 答案】：C61 、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易

26、产生的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（ ），法律、行政法规另有规定的除外。A . 80 %B . 60 %C . 20 %D . 40 %【 答案】：A62、证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额（ 不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金） 的 （ ）。A . 5 0 %B . 70 %C . 1 20 %D . 1 5 0 %【 答案】：D63、某期货公司20 0 9年 2 月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚后，该期货公司被另一证券公司投资控股. 原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理

27、仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，20 1 0 年 4 月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，原期货公司严重违规事件会使其（ ）。A . 不受影响，应当予以批准B . 受影响，应当不予批准C . 受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准D . 不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制【 答案】：A64、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并 处 以 （ ）元以下罚款。A . 3万B . 5 万C . 1 0 万D . 2 0 万【 答案】：A6 5 、下列关于

28、期货公司提供研究分析服务的表述，错 误 的 是 （ ）。A . 期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益B . 期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制C . 期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论D . 期货公司应当公平对待委托客户【 答案】：C6 6 、在法庭审理过程中，如果王某否认收到甲期货公司要求其追加保证金的通知，对此应由（ ？ ）举证责任。A . 王某承担B . 甲期货公司承担C . 由法院根据双方各自过错大小决定D . 王某和甲期货公司都需承担【 答案

29、】：B6 7 、期货从业人员向投资者隐瞒重要事项，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且（）拒绝受理其从业人员资格申请。A . 3年内B . 6个月至1 2 个月C . 3年内或永久性D . 永久性【 答案】：A6 8 、期货公司营业部负责人的任职资格应由（ ）核准。A . 期货公司住所地的期货业协会B . 中国期货业协会C . 营业部所在地的中国证监会派出机构D . 期货公司住所地的中国证监会派出机构【 答案】：C6 9 、期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。A . 1 0 日B . 1 5 日C . 2 0 日D . 3 0 日【

30、 答案】：C7 0 、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（）上公告。A . 期货公司网站B . 中国期货业协会网站C . 期货交易所网站D . 中国证监会指定的媒体【 答案】：D7 1 、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。A . 3B . 5C . 6D . 8【 答案】：D7 2 、期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法施行之日起（）年内取得期货从业人员资格。A . 1B .

31、2C . 3D . 5【 答案】：A7 3 、甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协会对其进行调查时，甲予以拒绝，并且还以种种手段阻止期货业协会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格（）。A , 3 个月至6 个月B . 6个月至1 2 个月C . 1 年D . 2年【 答案】：B7 4 、 期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之 日 起 （）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。A . 2B . 3C . 5D . 7【 答案】：C7 5 、首席风险官向（）负责。A . 期货公司股东

32、大会B . 期货公司监事会C . 期货公司董事会D . 中国证监会【 答案】：C7 6 、银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证,情节严重的，处 （）年以下有期徒刑或者拘役。A . 5B . 3C . 2D . 1【 答案】：A7 7 、期货交易所应当（）向监控中心核对客户资料。A . 随时B . 不定期C . 随机D . 定期【 答案】：D7 8 、期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果（）。A . 由客户承担B . 由期货公司承担C . 由政府承担D . 由保险公司承担【 答案】：A7 9 、期货从业人员违反 期货从业人员管理办法以及

33、协会自律规则的，协会应当进行调查，给 予 （）。A . 纪律惩戒B . 行政处罚C . 刑事处罚D . 行政处分【 答案】：A8 0 、期货公司应当提示客户可以通过（）途径，查询期货交易结算结果和有关期货交易的信息。A . 期货电子邮箱B . 中国期货业协会网站C . 期货自助交易系统D . 期货保证金安全存管监控机构【 答案】：D8 1 、期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（）。A , 资产减值准备B . 风险准备金C . 保证金D , 负债总额【 答案】：A8 2 、甲是某期货公司客户。某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例. 低于期份公司

34、收取的保证金比例，期货公司像甲追加保证金通知。次日甲未追加保证金，期货公司末对其持仓进行强行平仓。下列表述中正确的是（ ），A . 如果甲的账户因次日继续持仓扩大了损失. 期货公司应当承担主要赔偿责任B . 期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓C . 期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易D . 期货公司次日可以按照明货经纪合同约定对甲进行强行平仓【 答案】：D8 3 、证券公司除了下列（）行为，都要受到处罚。A . 协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，及时将客户开户资料提交期货公司B . 代理客户进行期货交易、结算或者交割C. 收付、存取或者划转期货保证金D . 为客户从事

35、期货交易提供融资或者担保【 答案】：A8 4 、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。A . 给予警告处分B . 认定该承诺无效，并对李某处3万元以下岗款C. 撤销其从业资格，并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D . 期货业协会无权予以处罚【 答案】：C8 5 、会员制期货交易所会员大会结束之日起（）内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。A . 7日B . 1 0 日C. 1 5 日D . 3 0 日【 答案】：

36、B8 6 、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准 的 是 （）。A . 有关联关系的股东合计持股比例增加到5 %B . 有关联关系的股东合计持股比例增加到3 %C, 单个股东的持股比例增加到3 %D . 单个股东的持股比例增加到1 %【 答案】：A8 7 、期货公司申请期货投资咨询业务资格应提交申请日前（ ）个月的期货公司风险监管报表。A . 1B . 2C. 3D . 6【 答案】：D8 8 、 根 据 期货交易管理条例的规定，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并 处 （）的耨款。A . 3 万元以上1 0

37、万元以下B . 1 万元以上5万元以下C. 1 万元以上3万元以下D . 5 万元以上1 0 万元以下【 答案】：B8 9 、申请独立董事的任职资格，应当通过（）认可的资质测试。A . 中国证券监督管理委员会B . 中国期货业协会C. 期货交易所D . 中国证券监督管理委员会派出机构【 答案】：A9 0 、期货交易所上市交易品种，应 当 经 （）批准。A . 国务院期货监督管理机构派出机构B . 中国期货业协会C. 国务院期货监督管理机构D . 国务院商务主管部门【 答案】：C9 1 、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反

38、的期货从业人员执业行为的准 则 是 （）。A . 不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B . 不得以他人名义参与期货交易C . 除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务D . 不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金【 答案】：C9 2 、根 据 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的 （）和独立。A . 安全B . 公正C . 公平D . 公开【 答案】：A9 3 、金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括（）。A . 基金公司B . 合格境外机构投资者C . 证券公司

39、D . 外资企业【 答案】：D9 4 、从业人员违反 期货从业人员执业行为准则（ 修订），情节严重，并造成严重后果的，予 以 （）。A . 警告B . 公开谴责C . 罚款D . 批评【 答案】：B9 5 、取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户 以 及 （）办理金融期货结算业务。A . 非结算会员B . 一般结算会员C . 特别结算会员D . 全面结算会员【 答案】：A9 6 、某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价1 0 0 万元。张某在得知该情况后，要求期货公司返 还 1 0 0 万元，结果被该期货公司拒绝。因此，张某提起诉讼。下列

40、说法中正确的有（ ）。A . 1 0 0 万元属于非法所得，应上交国库B . 1 0 0 万元属于该期货公司经营所得，应归期货公司所有C . 客户张某和期货公司应各分得5 0 万元D . 1 0 0 万元的差价利益应归还张某，法院应予以支持【 答案】：D9 7 、由 （）建立全国统一的证券期货市场诚信档案，记录证券期货市场诚信信息。A . 中国证监会B . 期货业协会C . 保证金监控机构D . 期货交易所【 答案】：A9 8 、某经营机构于2 0 1 6 年 3月 2 0 日与客户王某签订了 一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（）。A . 如果

41、该机构没有按客户的交易指令人市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失B . 如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失C . 如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失D . 如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失【 答案】：D9 9 、下列关于客户资产保护的表述中，错误的是（）。A . 严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金B . 期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销

42、情况C . 客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户D . 客户开立期货保证金账户的，应当在当日向期货保证金安全存管监控机构备案【 答案】：D1 0 0 、2 0 1 5 年王某在甲期货公司营业部开户并存入5 0 0 0 万元准备进行期货交易。由于某些原因王某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，李某应受到的惩罚有（）。A . 给予纪律处分，处 2万元以上5万元以下的罚款B . 给予纪律处分，并处1 万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格C . 给予警告，并处1 万元以上1 0 万元

43、以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格D . 给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格【 答案】：C1 0 1 、首席风险官需要每年（）前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告A . 1 月 2 0 日B . 1 月 2 5 日C . 1 月 3 0 日D . 2月 1日【 答案】：A1 0 2 、根 据 期货从业人员执业行为准则（ 修订） ，期货从业人员在执业过程中应当对（）高度负责，诚实守信，恪尽职守。A . 银监会B . 证监会C . 董事会D . 期货交易各方【 答案】：D1 0 3 、客户甲向

44、期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，造成甲一定损失，则甲可以（）。A . 要求期货交易所承担违约责任B . 要求期货公司承担侵权责任C . 要求期货交易所对期货公司承担担保责任D . 要求期货公司承担赔偿责任【 答案】：D1 0 4 、根 据 期货从业人员执业行为准则（ 修订） 的规定，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应 当 （）。A . 及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险B . 报告期货交易所C . 报告中国证监会派出机构D . 报告中国期货业协会【 答案】：A1 0 5 、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者

45、撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（ ） 的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A . 6年B. 3年C. 4年D. 5年【 答案】：B1 0 6 、期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自（ ）起自动失效。A . 离任之日B. 离任前一日C. 离任后一日D. 提出离职之日【 答案】：A1 0 7 、期货交易所变更名称、注册资本的，应 当 经 （）批准。A . 国务院B. 中国证券监督管理委员会C. 期货交易所员工大会D. 期货业协会【 答案】： B1 0 8

46、 、投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产8 0 % 的，为 （ ）A . 固定收益类B, 商品及金融衍生品类C. 混合类D. 权益类【 答案】：D1 0 9 、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失,承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。A . 1 0 %B. 6 0 %C. 8 0 %D. 2 0 %【 答案】：C1 1 0 、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。A . 中国证券监督管理委员会B. 期货交易所C. 期货业协会D. 中国人民银行【 答案】：A1 1 1 、取得经理

47、层人员任职资格但连续（）年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。A . 2B. 3C. 4D. 5【 答案】：D1 1 2 、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用.A . 期货交易所B. 中国证监会C. 财政部D. 期货保证金安全存管监控机构【 答案】：B1 1 3 、审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的（）为标准。A . 结算准备金最低余额B. 透支额度C. 风险准备金D. 保证金比例【 答案】：D1 1 4 、期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过

48、3个月未还的，构 成 （）。A . 盗窃罪B. 贪污罪C. 挪用资金罪D. 职务侵占罪【 答案】：C1 1 5 、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（ ） 形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。A . 公证B. 电话C. 书面D . 面谈【 答案】：C1 1 6 、期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是（）。A . 变更公司形式B . 设立境内分支机构C . 变更业务范围D . 变更注册资本【 答案】：B1 1 7 、根 据 期货市场客户开户管理规定的规定，期货公司应当对客户 进 行 （）审核。A . 注册制B . 登记制C . 实名制D . 资料一

49、致登记【 答案】：C1 1 8 、下列关于客户开户和交易编码的申请表述错误的是（）。A . 期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同B . 期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请C . 监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所D . 当日分配的客户交易编码，期货交易所于当日允许客户使用【 答案】：D1 1 9 、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，下列表述正确的是（）OA . 没有成交价格的，应当视为按市价交易B . 没有有效期限的，应当视为长期有效C . 没有开平仓方向的，应当视为平仓交易D . 没有成交价格的，应当视为按限价

50、交易【 答案】：A1 2 0 、某期货公司成立了投资咨询部，任命张某为部门经理。张经理也同时指定本部门已获得期货投资咨询业务资格的梁某负责某企业的套期保值咨询服务工作。一次，在为客户制订期货套期保值投资方案过程中，梁某从公司出市代表那里秘密获悉该期货品种的市场主力空头因各种原因，交割可能会发生困难，市场上注册仓单很少，于是梁某向该企业法定代表人建议改卖出套保为单边买进投机，参 与 “ 逼空”，并承诺本次期货投资包赚不赔，但要求得到纯利的1 0 % 提成。企业听信后同意了梁某的提成要求，并很快投入5 0 0 万元进行期货投机交易，将交易密码告诉梁某，由梁某代为下单买入。与此同时，梁某还让其丈母娘

51、在另一家期货公司开了 一个个人账户并打入2 0 万元资金，交梁某做老鼠仓盘。此外，梁某还打电话将企业的资金和头寸告诉自己的好友小王，让他也跟做一把。不久，梁某操作的企业账户就亏损了 1 。O万元。由于心虚，梁某未向企业领导汇报真实交易情况，反而谎称盈利。后来副总经理在查询账单时发现了真实情况，便向梁某质问，梁某竟不辞而别，不知去向。企业无奈向期货公司提出索赔，期货公司只得赔偿该企业的部分损失。A. 1B . 2C . 3D . 4【 答案】：B1 2 1 、期货公司向客户发出追加保证金通知的，客户否认收到通知的，由 （）承担举证责任。A. 期货公司B . 客户代理人C . 客户D . 期货公司

52、经纪人【 答案】：A1 2 2 、证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下（）行为。A. 利用客户交易编码进行期货交易B . 代客户交存保证金C . 代客户接收交易密码D . 向客户提示风险【 答案】：D1 2 3 、期货公司股东、董事不能越过（ ）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。A. 总经理B . 董事长C . 董事会D . 董事会常设的风险管理委员会【 答案】：C1 2 4 、下列关于会员制期货交易所的陈述中，正确的是（）。A. 会员大会由总经理主持B . 会员大会有3/4以上会员参加方为有效C . 总经理是当然理事D . 理事会的日常工作由总经理主持【 答案】

53、：C1 2 5 、期货公司实际控制人因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告。A. 1B . 3C . 5D . 7【 答案】：B1 2 6 、下列关于结算担保金和结算准备金的表述中，错 误 的 是 （）。A. 期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金B. 期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算担保金C. 期货公司应当按照保证金存管银行的具体规定，缴存结算担保金、结算准备金D . 期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行【 答案】：C1 2 7 、下列关于期货交易结算的表述，

54、错误的是（ ）。A. 期货交易所应当及时将结算结果通知客户B. 期货交易所实行当日无负债结算制度C. 客户应当及时查询结算结果并妥善处理自己的交易持仓D . 期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算【 答案】：A1 2 8 、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（）内期货交易结算单作为证明。A. 1 年B. 2年C. 3年D . 5年【 答案】：C1 2 9 、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（）服务。A. 协助办理开户手续B. 代理客户进行期货交易C. 为客户存取、划转期货保证金D . 代期货公司、客户收付期货保证金【 答案】：A1 3 0 、期货从

55、业人员的下列做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（ ）。A. 向投资者充分揭示金融期货风险B. 认真审核投资者开户申请材料C. 与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求D . 审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力【 答案】：C1 3 1 、期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维 护 （ ）的合法权益。A. 国家B. 投资者C. 期货公司D . 期货交易所【 答案】：B1 3 2 、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（）OA. 结算担保金B. 风险准备金C. 结算准备金D . 风险担保

56、金【 答案】：A1 3 3 、王某曾于2 0 1 5 年 7月在甲期货公司从事过期货交易。2 0 1 6 年 6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未让其签字确认，2 0 1 6 年 8月，王某在乙期货公司进行期货交易，累计亏损2 0 万元。对于王某损失，下列表述正确的是（ ）。A. 由乙期货公司承担B. 由签订期货经纪合同的经办人员承担C. 由王某承担，因为王某已有交易经历D . 由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费【 答案】：C1 3 4 、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行

57、审查。A .风险管理B .技术风险C .协助开户D .全权开户【 答案】：C135 、投资者应当遵守（ ）的原则，承担金融期货交易的履约责任。A .适当分摊B .合理理赔C .买卖自负D .风险自负【 答案】：C136 、设立期货交易所，由 （）审批。A .国务院B .中国证券监督管理委员会C .中国期货业协会D .商务部【 答案】：B137 、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。A .非结算会员保证金账户B .个人客户保证金账户C .特别结算会员保证金账户D .其自有资金账户【 答案】：D138 、根 据 期货交易管理条例的规定，对期货市场实行集中统一的监督管理

58、的机构是（）。A .中国银监会B .商务部C .中国期货业协会D .国务院期货监督管理机构【 答案】：D139、 ()依法对期货市场客户开户实行监督管理。 () 依法对期货市场客户开户实行自律管理。A .中国证监会及其派出机构中国期货业协会、期货交易所B .中国证监会及其派出机构中国期货保证金监控中心C .中国期货保证金监控中心中国期货业协会、期货交易所D .中国期货保证金监控中心中国期货业协会【 答案】：A14 0 、期货交易所可以接受充抵保证金的有价证券是( )oA .公司债券B .股票C .大额可转让存单D .可流通的国债【 答案】：D14 1、 () 可以根据监管职责对境外交易者或者境

59、外经纪机构进行境内特定品种期货交易及相关业务活动进行定期或者不定期现场检查。A .中国证监会及其派出机构B .证券交易所C .期货交易所D .期货业协会【 答案】：A14 2、某期货公司的股东李某涉嫌虚假出资，国务院期货监督管理机构应当对李某进行() 。A .1倍至5倍罚款B .吊销其期货经营资格C .责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权D .刑事拘留【 答案】：C14 3、按 照 期货公司首席风险官管理规定（ 试行）的规定，下列不属于选聘首席风险官的主要判断标准的是（）。A .是否诚信守法B .是否熟悉期货法律法规C .是否符合规定的任职条件D .是否具有期货公司高级管理人员的任

60、职经历【 答案】：D14 4 、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（）,限制结算会员的结算业务范围，但应当于3 日内报告中国证券监督管理委员会。A .资信和业务开展情况B .收入规模C .人员情况D .盈利情况【 答案】：A1 4 5 、机构任用具有期货从业人员资格考试合格证明人员且为其办理期货从业人员资格申请，应符合的条件不包括（）。A . 品行端正，具有良好的职业道德B. 已被本机构聘用C . 最近三年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业人员资格D . 有三年以上金融业务经验【 答案】：D1 4 6 、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（ ）.A .

61、客户承担主要责任B. 客户不承担责任C . 期货公司承担主要赔偿责任D . 期货公司不承担赔偿责任【 答案】：C1 4 7 、20 1 4 年 6月，经人介绍，甲期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。20 1 4年 6月，王某在甲期货公司从事期货经纪业务。20 1 4 年 8月，王某在期货交易中亏损20 万元。下列关于期货交易风险说明书的表述中，正确 的 是 （）。A . 对期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为，监管机构可对其处罚B. 王某未签字确认风险说明书，期货经纪合同不生效C . 经办人应当被开除D . 期货公司向王某出示风险

62、说明书即可，无须王某签字确认【 答案】：A1 4 8 、期货公司的客户资料保存期限自账户销户之日起不得少于（）年。A . 5B. 1 0C . 1 5D . 20【 答案】：D1 4 9 、甲期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。甲期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前（ ）个月的。A . 3B. 5C . 6D . 9【 答案】：C1 5 0 、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处 （ ）以下有

63、期徒刑或者拘役，并处或者单处（ ）罚金。A . 三年；一万元以上十万元以下B. 三年；二万元以上二十万元以下C . 五年；一万元以上十万元以下D . 五年；二万元以上二十万元以下【 答案】：B1 5 1 、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易或者其他对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节特别严重的， （）。A . 处 3 年以上7年以下有期徒刑B. 处 3 年以上7年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金C . 处 5年以上1 0 年以下有期徒刑，并处违法所得1 倍以上5倍以

64、下耨金D . 处 5年以上1 0 年以下有期徒刑，并处5 万元以上5 0 万元以下罚金【 答案】：C1 5 2、根 据 期货从业人员管理办法， 期货从业人员受到纪律惩戒后,享 有 （ ）权利A . 上诉B . 申诉C . 申请行政复议D . 抗辩【 答案】：B1 5 3 、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是（）。A . 公司的发展规划B . 公司的客户数量C . 公司风险监管指标D . 公司的交易规模【 答案】：C1 5 4 、会员制期货交易所的注册资本划分为（），由会员出资认缴。A . 均等份额B . 不同份额C . 不同规模D . 各种

65、份额【 答案】：A1 5 5 、根 据 期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当根据（ ）的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。A . 预计负债B . 或有事项C . 或有资产D . 负债【 答案】：B1 5 6 、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（ ） 年内期货交易结算单作为证明。A . 1 年B . 2年C . 3年D . 5年【 答案】：C1 5 7 、期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于（）年。A . 2B . 3C . 4

66、D . 5【 答案】：D1 5 8 、期货公司强行平仓数额与客户需追加保证金数额相比， （）。A . 前者必须小于后者B . 前者必须大于后者C . 应基本相当D . 应完全一致【 答案】：C1 5 9 、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。对于王某的行为，中国证监会及其派出机构可以做出下列()惩罚措施。A . 不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告B . 予以警告，并处3万元以下封款C . 不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员D . 情节严重的，暂停或者撤销任职资格【 答案】：A1 6 0 、公民、法人或者其他组织提

67、出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起() 个工作日内反馈A . 3B . 5C . 7D . 1 0【 答案】：B1 6 1 、 ( )应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。A . 期货保证金安全存管监控机构B . 中国期货业协会C . 期货交割仓库D . 期货保证金存管银行【 答案】：B1 6 2 、 ( ) 应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。A . 中国证监会B . 中国证监会及其派出机构C . 中国期货业协会D . 商务部【 答案】：C1 6 3 、期货公司净资本与

68、净资产的比例不得低于（）。A . 2 0 %B . 4 0 %C . 5 0 %D . 6 0 %【 答案】：A1 6 4 、中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，中国金融期货交易所，中国期货保证金监控中心公司，中国期货业协会应当按 照 （）的原则，严格落实本规定的各项工作要求。A . 统一领导.B . 统一领导.C . 集中领导.D . 统一领导.各司其职.各司其职.各司其职.各司其职.各负其责. 加强协作.各负其责. 加强协作.各负其责. 加强协作.各负其责. 全面合作.重点监管联合监管联合监管联合监管【 答案】：B1 6 5 、根 据 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办

69、法，证券公司开展中间介绍业务应当提供（）服务。A . 代理客户进行期货交易B . 代期货公司收付期货保证金C . 协助办理开户手续D . 通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金【 答案】：C1 6 6 、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（ ）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。A . 资信情况B . 客户情况C . 资本充足情况D . 成交情况【 答案】：A1 6 7 、期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。A . 5B . 1 0C . 2 0D . 3 0【 答案】：C1 6 8 、协会工作人员不按 期货从业人员管理办法规定履行职责，徇

70、私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（ ）处分。A . 刑事B . 纪律C . 民事D . 行政【 答案】：B1 6 9 、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）个月内，作出批准或者不批准的决定。A . 1B . 3C . 5D . 1 0【 答案】：B1 7 0 、取得期货从业人员资格考试合格证明或者被注销期货从业人员资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请期货从业人员资格前应当 （）A . 重新参加期货从业人员资格考试B . 重新申请期货从业人员资格C . 参加中国期货业协会组织的后续职业培训D . 在期货公司实习3个月【 答案】：C1 7 1 、会员制期货

71、交易所会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由（）委派。A . 期货业协会B . 国务院C . 商务部D . 中国证券监督管理委员会【 答案】：D1 7 2 、使用期货投资者保障基金前， （ ）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。A . 保障基金管理机构B . 中国证监会和保障基金管理机构C . 期货交易所D . 期货公司保证金监控中心【 答案】：B1 7 3 、会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召 开 （）前通知会员。A . 5日B . 7日C . 1

72、 0 日D . 1 5 日【 答案】：C1 7 4 、根 据 中国期货业协会纪律惩戒程序的规定， （）在申辩过程中应当承担主要举证责任。A . 投诉人B . 调查人员C . 当事人D . 期货业协会【 答案】：C1 7 5 、证券公司介绍其控股股东开立期货账户的， （）应当将证券公司控制股东的期货账户信息报相关监管机构备案。A . 期货公司B . 证券公司和期货公司C . 证券公司D . 证券公司或期货公司【 答案】：C1 7 6 、根 据 期货市场客户开户管理规定，期货公司为客户申请交易编码，应 当 向 （）提交客户交易编码申请。A . 中国期货保证金监控中心公司B . 期货交易所C . 中

73、国证券登记结算公司D . 中国期货业协会【 答案】：A1 7 7 、 期货公司金融期货结算业务试行办法制定的依据是（）。A. 期货交易管理条例B. 期货公司管理办法C . 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法D . 期货公司首席风险官管理规定【 答案】：A1 7 8 、期货公司申请设立营业部应当具备的条件之一是，未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近 （）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。A . 6 个月B . 1 1 个月C . 1 年D . 3年【 答案】：C1 7 9 、期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2 0 0 6 年 1

74、 2 月 3 1 日风险准备金账户总额的（）缴纳形成。A . 5 %B . 1 0 %C . 1 5 %D . 3 0 %【 答案】：C1 8 0 、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处 （）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）罚金。A . 三年；一万元以上十万元以下B . 三年；二万元以上二十万元以下C . 五年；一万元以上十万元以下D . 五年；二万元以上二十万元以下【 答案】：B1 8 1 、期货公司股东会或股东大会应当（ ）至少召开一次会议。A . 每 1 个月B . 每 3 个月C . 每半年D

75、. 每 1 年【 答案】：D1 8 2 、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（ ）A . 投资者自负B . 后续缴纳的保障基金补偿C . 交易所补偿D . 期货公司补偿【 答案】：B1 8 3 、期货公司在对客户进行实名制审核时，应确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的（）与其有效身份证明文件相一致。A . 客户姓名或者名称B . 客户姓名C . 客户名称D . 客户交易编码【 答案】：A1 8 4 、在我国，负责组织期货从业资格考试的机构是（）。A . 中国证监会B . 中国期货业协会C . 期货交易所D . 各地人事部门【 答案】：

76、B1 8 5 、申请设立期货公司，持有5 % 以上股权的股东，净资产不低于实收资本的 （）。A . 1 5 %B . 2 0 %C . 3 5 %D . 5 0 %【 答案】：D1 8 6 、证券公司开展期货介绍业务，除因证券公司发债提供的反担保之外，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（）。A . 2 5 %B . 5 0 %C . 1 0 %D . 1 0 0 %【 答案】：C1 8 7 、 在我国设立期货公司，应 当 在 （）注册。A . 工商行政管理部门B . 中国证监会C . 中国期货业协会D . 公司所在地的中国证监会派出机构【 答案】：A1 8 8 、某期货公司注册

77、资本金为1 亿元，甲公司出资7 0 0 万元，为其第五大股东。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（）。A . 0 . 0 7B . 0 . 2C . 0 . 0 5D . 由公司章程自由约定【 答案】：A1 8 9 、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，原则予以处理，应当遵循（）的原则；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的予以处理。A . 自身利益优先；先开发的容户利益优先B . 客户利益优先；先开发的客户利益优先C . 客户利益优先，公平对待D . 自身利益优先；公平对待【 答案】：C1 9 0 、关于期货交易所，下列说法中错误的是（）。A . 期

78、货交易所是以营利为目的的B . 期货交易所需按其章程的规定实行自律管理C. 期货交易所需以其全部财产承担民事责任D . 期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定【 答案】：A1 9 1 、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由中国证券监督管理委员会提名， （）通过。A . 董事会B . 监事会C. 理事会D . 股东大会【 答案】：B1 9 2 、经过整改，风险监管指标符合规定标准的. 期货公司应当向（）报告。A . 公司所在地中国证监会派出机构B . 中国证监会C. 期货交易所D . 期货业协会【 答案】：A1 9 3 、 期货从业人员管理办法中禁止期货从业人员挪用客户期货保证

79、金，主要是针对（）的期货从业人员提出的。A . 中国期货业协会B . 期货投资咨询机构C. 期货公司D . 为期货公司提供中间介绍业务的机构【 答案】：C1 9 4 、下列关于客户资产保护的表述，错误的是（）。A . 期货公司存管的期货保证金属于客户所有B . 除依法划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用. 挪用客户保证金C. 期货公司破产时，客户的保证金不属于破产财产D . 客户的保证金可以与期货公司的自有财产合并管理【 答案】：D1 9 5 、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包 括 （ ）。A . 采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大B . 在投资者不知情的情

80、况下给投资者代理人返还佣金C. 以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户D . 开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系【 答案】：C1 9 6 、会员制期货交易所会员大会有（ ） 以上会员参加方为有效。A . 1 / 3B . 2 / 3C. 1 / 4D . 1 / 2【 答案】：B1 9 7 、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）工作日内向协会报告。A . 3个B . 5个C. 7 个D . 1 0 个【 答案】：D1 9 8 、某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资

81、本为2亿元，该证券公司拟以1 . 7亿元人民币，以及经评估价为3 0 0 0 万元的信息技术系统、抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资。下列关于出资方案的说法，正确的是（）。A . 方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本B . 方案不符合规定，货币出资比例过低C . 方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资D . 方案符合规定【 答案】：C1 9 9 、中国证监会某派出机构对辖区内期货公司进行现场检查，发现一家期货公司报送的风险监管表存在重大遗漏，该派出机构的下列行为中，符 合 期货公司风险监管指标管理办法规定的是（ ）。A . 要求该期货公司限期报送或者补充更正B . 认定该

82、期货公司风险监管指标不符合规定C . 要求该期货公司进行重大业务决策时，提前向派出机构报送临时报告D . 要求该期货公司提交合规检查报告【 答案】：A2 0 0 、期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比王某高，并且承诺如果这笔期货能够买至U ,期货公司可以从中收取1 0 % 的劳务费，则期货公司应当先传递（）的指令。A . 王某B . 李某C . 同时传递D . 通知二人协商解决，否则均不予传递指令【 答案】：A2 0 1 、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产 的 (

83、) ，但因证券公司发债提供的反担保除外。A . 5 %B . 1 0 %C . 3 0 %D . 0 %【 答案】：B2 0 2 、下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动是()OA . 为客户设计套期保值、套利等投资方案B . 研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素C . 帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易D . 提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务【 答案】：C2 0 3 、期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过( )方式查询其从业人员资格公示信息。A . 中国证监会指定媒体B . 中国证监会网站C . 中国证监会派出机构网站D

84、 . 中国期货业协会网站【 答案】：D2 0 4 、 ()是会员制期货交易所的权力机构。A . 股东大会B . 董事会C . 会员大会D . 监事会【 答案】：C2 0 5 、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料,并随同其他开户资料一并提交（）审核开户和存档。A. 证券公司B . 期货交易所C . 期货结算机构D . 期货公司【 答案】：D2 0 6 、公司制期货交易所采用的组织形式是（）。A. 有限责任公司B . 个人独资公司C . 合伙制公司D . 股

85、份有限公司【 答案】：D2 0 7 、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准 的 是 （ ）。A. 单个股东的持股比例增加到3 %B . 有关联关系的股东合计持股比例增加到6 %C . 单个股东的持股比例增加到1 %D . 有关联关系的股东合计持股比例增加到3 %【 答案】：B2 0 8 、关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确时,下列说法中不正确的是（ ）。A. 没有有效期限的，应当视为次日有效B . 没有品种的，期货公司可以拒绝C . 没有成交价格的，应当视为按市价成交D . 没有开平仓方向的，应当视为开仓交易【 答案】：A2 0 9 、 （）对期货市场

86、实行集中统一的监督管理。A. 中国期货业协会B . 中国银监会C . 国务院期货监督管理机构D . 期货交易所【 答案】：C2 1 0 、下列哪个部门负责期货投资者保障基金的财务监管（）A. 中国证监会B . 财政部C . 中国证监会和财政部D . 期货交易所【 答案】：B2 1 1 、甲期货公司共有1 0 家营业部，现有净资产5 0 0 0 万元，资产调整值 为 1 0 0 万元，负债调整值为2 0 0 万元，有两家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1 0 0 0 万元,该期货公司客户权益总额为1 0 亿元。甲期货公司的净资本是（）。A. 4 1 0 0

87、 万元B . 5 1 0 0 万元C . 39 0 0 万元D . 4 0 0 0 万元【 答案】：B2 1 2 、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处 （）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上2 0万元以下罚金。A. 2B . 3C . 5D . 1 0【 答案】：B2 1 3、当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并且坚持（）的原则。A. 客户合法利益优先B . 公平. 公正. 公开C . 平等互利D . 回避【 答案】：A2 1 4 、张华担任某期货公司业务主管，

88、对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下心得，其中，错误的是（）。A . 客户有不合理的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益B . 为和其他公司争夺客户，可许诺投资者较低的手续费标准，甚至低于行业自律标准，但绝不能低于经营成本C . 本单位管理人员发出违法违规指令的，应当予以抵制，并按程序向高管人员或者董事会报告D . 如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向期货公司报告，并注意防范投资者的信用风险【 答案】：B2 1 5 、根 据 期货交易管理条例， （）A . 期货保证金安全存管监控机构B . 期货交易所C . 期货保证金存管银行D . 国务院期货监督管理机

89、构【 答案】：D2 1 6 、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾（）年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。A . 3B . 4C. 5D . 6【 答案】：C2 1 7 、证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）。A . 期货从业人员资格B . 证券投资咨询资格C . 证券销售人员资格D . 期货投资咨询资格【 答案】：A2 1 8 、证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有（）名、拟开展介绍业务的营业

90、部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。A . 1B . 2C . 5D . 6【 答案】：C2 1 9 、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。A . 5B . 1 0C . 3D . 1 5【 答案】：C2 2 0 、根 据 证券期货投资者适当性管理办法，经营机构对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（ ）年A . 2 0B . 1 0C . 5D . 1 5【 答案】：A2 2 1 、 期货交易管理条例的施行时间是（）。A . 2 0

91、0 7 年 2月 7日B . 2 0 0 7 年 4月 1 5 日C . 2 0 0 8 年 2月 7日D . 2 0 0 8 年 4月 1 5 日【 答案】：B2 2 2 、 关于建立金融期货投资者适当性制度的规定称金融期货投资者适当性制度（ 以下简称投资者适当性制度） ，是指根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品（）和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。A . 资金规模B . 风险偏好度C . 认知水平D ,投资规模【 答案】：C223 、期货公司应当按照（）的有关规定计算风险监管指标。A . 中国银保监会B . 中国期货业协会C

92、 . 中国证监会D . 财政部【 答案】：C224 、某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法中正确的是（）OA . 必须经中国证监会批准B . 必须经中国证监会备案C . 只需向工商行政管理部门登记即可，无须经过中国证监会批准D . 只需向工商行政管理部门登记即可，必须经中国证监会备案【 答案】：A225 、期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确 保 （ ）等风险监管指标持续符合标准。A . 净资本B . 净资产C . 风险准备金D . 流动资产【 答案】：A226

93、、期货从业人员自律管理的具体办法由（）制订。A . 中国证监会B . 中国期货业协会C . 期货交易所D . 国家商务部【 答案】：B227、期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力的，经 （）批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。A . 期货业协会B . 中国证监会. 财政部C . 中国银监会D . 中国证监会. 商务部【 答案】：B228、某投资者共购买了三种股票A、B 、C, 占用资金比例分别为3 0 % 、2 0 % 、5 0 % , A 、B股票相对于某个指数而言的B 系数为1 . 2 和 0 . 9 。如果要使该股票组合的B 系数为1 , 则 C股

94、票 的 6 系数应为（）。A . 0 . 9 1B . 0 . 9 2C . 1 . 0 2D . 1 . 22【 答案】：B229 、下列选项中，不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是 （）。A . 咨询服务收费标准B . 业务资格C . 从业人员资格D . 服务内容和投诉方式【 答案】：A23 0 、期货公司不得与不符合实名制要求的客户（），也不得为未签订期货经纪合同的客户（）。A . 签署期货经纪合同提供交易服务B . 申请交易编码提供交易服务C . 签署期货经纪合同申请交易编码D . 申请交易编码申请交易编码【 答案】：C23 1 、某期货公司的期末净资本为5 0 0 0 万元

95、，风险资本准备为5 5 0 0 万元。根 据 期货公司风险监管指标管理办法，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（）。A . 限制或暂停部分期货业务B . 限制有关股东行使股东权利C . 责令限期整改D . 责令有关股东限期转让股权【 答案】：C2 3 2 、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。A . 财政部B . 中国证监会C . 期货公司D . 商务部【 答案】：B2 3 3 、根 据 证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法， 下列情形出现时，资产管理计划终止的是（ ）。A . 托管人被依法撤销基金托管资格或者依法解散. 被撤销. 被宣告破产。且在6个月内没有新的托管人

96、承接B . 证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的C . 证券期货营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散. 被宣告破产，且在3个月内没有新的管理人承接D . 集合资产管理计划存续期间，持续3个工作日投资者少于2人【 答案】：A2 3 4 、下列行为中，可以构成非法经营罪的是（）。A . 未经国家有关主管部门批准，非法经营证券. 期货或者保险业务的B . 未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货交易所. 期货经纪公司的C . 对所经营的商品进行虚假宣传的D . 捏造并散布虚假事实，损害竞争对手商业信誉的【 答案】：A2 3 5 、期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的

97、，可以按照规定的程序，提 请 （）进行调解。A . 证监会B . 仲裁委员会C . 期货业协会D . 国家主管机关【 答案】：C2 3 6 、期货交易所以其全部财产承担（ ）责任。A . 民事B . 行政C . 刑事D . 经济【 答案】：A2 3 7 、甲是某期货公司客户。某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易规定的保证金比例、低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知。次日，甲未追加保证金，期货公司未执行强行平仓。下列说法正确的有（）。A . 如果甲的账户因次日继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任B . 期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓C

98、 . 期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓D . 期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易【 答案】：D2 3 8 、建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括（ ） 。A . 建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度B . 保障金融期货市场平稳. 规范和健康运行C . 提高金融期货交易量D . 保护投资者合法权益【 答案】：C2 3 9 、期货从业人员贬低或者诋毁其他机构，或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（ ）。A . 1个月至3个月B . 2 个月至6个月C . 3个月至6个月D . 6个月至12 个月【 答案】：D2 4 0 、操

99、纵证券、期货市场，违法所得数额在五十万元以上，具有情形的，应当认定为刑法第一百八十二条第一款规定的“ 情节严重”。下列说法错误的是（）A . 发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的B . 收购人、重大资产重组的交易对方及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的C . 行为人明知操纵证券、期货市场行为被有关部门调查，仍继续实施的D . 五年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处罚的【 答案】：D2 4 1、期货公司变更住所，应当向（ ） 提交变更住所申请书等申请材料。A . 迁出地期货交易所B . 迁出

100、地工商行政管理机构C . 拟迁入地期货交易所D . 拟迁入地中国证监会派出机构【 答案】：D2 4 2 、期货公司营业都负责人的任职资格由（）依法核准。A . 期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构B . 期货公司营业部所在地的工商行政管理机构C . 营业部负责人所在地的中国证监会派出机构D . 期货公司住所地的中国证监会派出机构【 答案】：A2 4 3 、根 据 期货交易管理条例的规定，有权任免期货交易所负责人的机构是（）oA . 国务院期货监督管理机构派出机构B . 国务院期货监督管理机构C . 中国期货业协会D . 国务院【 答案】：B2 4 4 、 期货交易管理条例第六条规定，设立期

101、货交易所，由 （）审批。未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。A . 国务院期货监督管理机构B . 各地期货业协会C . 中国证券监督管理委员会D . 以上都不对【 答案】：A2 4 5 、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。A. 2B . 3C . 6D . 8【 答案】：C246、首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事

102、会提出申请。A. 5B . 1 0C . 20D . 30【 答案】：D247、期货从业人员自律管理的具体办法由（ ）制订。A. 中国证监会B . 中国期货业协会C . 期货交易所D . 国家商务部【 答案】：B248、根 据 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）。A. 证券投资咨询资格B . 期货投资咨询资格C . 期货从业人员资格D . 证券销售人员资格【 答案】：C249、甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（ ）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和

103、高级管理人员。A. 6 个月B . 1 年C . 2 年D . 3 年【 答案】：C250 、期货交易所应当在每季度结束后（）个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的保障基金，并按照本办法第九条规定，确定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。A. 1 0B . 1 5C . 20D . 25【 答案】：B251 、可以指定交割仓库的是（ ）A. 国务院期货监督管理机构B . 国务院期货监督管理派出机构C . 期货业协会D . 期货交易所【 答案】：D252、期货投资者保障基金是在（）严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时,补偿投资者保证金损失的专项

104、基金。A. 期货交易所B . 证券交易所C . 期货公司D . 基金管理公司【 答案】：C253、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向（）报送期货投资咨询业务信息。A. 中国证监会B . 住所地中国证监会派出机构C . 中国期货业协会D . 期货交易所【 答案】：B254、 （ ）可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在风险决定风险准备金的规模。A. 期货交易所会员大会或股东大会B . 期货交易所理事会或董事会C . 中国保监会D . 中国证监会【 答案】：D255、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，( )风险管理要求。A. 可以降低B . 不得降低C . 必

105、须提高D . 不得提高【 答案】：B256、下列关于期货交易所合并、分立的陈述，错误的是()。A. 期货交易所分立的，其债权、债务由合并后的期货交易所承继B . 期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继，合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕C . 期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式D . 期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准【 答案】：D2 5 7 、期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由为()OA . 期货公司内部发生重大人事调整B . 期货公司发生亏损C . 由于市场原因延误D . 期货公司发生合并重组【 答案】：C2 5 8

106、 、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对( )的确认A . 该日之前所有持仓和交易结算结果B . 该日之后所有持仓和交易结算结果C . 该日之前部分持仓D . 该日之前部分交易结算结果【 答案】：A2 5 9、从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（）批准的业务资格。A . 国务院期货监督管理机构B . 期货业协会C . 期货交易所D . 证券交易所【 答案】：A2 6 0 、 （）,人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金。A . 有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的B . 无证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算

107、担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的C . 有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的D . 有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内提出相反证据的【 答案】：C2 6 1 、王某于2 0 1 5 年 5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，王某发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是王某依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，王某不宜进一步调查，王某盛怒之下遂提出辞职

108、。以上案例中，王某违反了 期货公司首席风险官管理规定（ 试行）的 第 （）条规定。A . 九B . 十二C . 十八D . 三 H 【 答案】：C2 6 2 、甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。A . 6个月B . 1 年C . 2年D . 3年【 答案】：C2 6 3 、客户保证金不足时，下列说法中错误的是（ ）。A . 客户应当及时追加保证金B . 客户应当自行平仓C . 期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓D . 依法强行平仓的有关费用由

109、该客户承担【 答案】：C2 6 4 、根 据 期货经营机构投资者适当性管理实施指引（ 试行）.经营机构开展适当性自查的频次要求是（ ）.A. 每半年开展一次B . 每两年开展一次C . 每三个月开展一次D . 每一年开展一次【 答案】：A2 6 5 、证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（）直接对客户承担。A. 期货公司B . 证券公司C . 居间人D . 中国证券监督管理委员会【 答案】：A2 6 6 、通过从业资格考试后，即可取得（ ）颁发的从业资格考试合格证明。A. 中国证监会B . 中国期货业协会C . 期货交易所D . 商务部【 答案】：B2

110、6 7 、监控中心在复核中发现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求，监控中心应当（）。A. 要求期货公司补齐或更正申请材料B . 要求申请开户客户补齐或更正申请材料C . 退回客户交易编码申请，并告知期货公司D . 退回客户交易编码申请，并拒绝接受再次申请【 答案】：C2 6 8 、2 0 1 6 年张某在甲期货公司营业部开户并存入5 0 0 0 万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。赵某违反规定的行为 有 （）。A. 挪用客户保证金B . 不按照规定处理客户交易C , 收取保证金不入账D . 不按照规定接受客户委

111、托【 答案】：A2 6 9、 某单位与某期货公司签订期货经纪合同. 委托期货公司进行期货交易，该期货公司财务部工作人员任某挪用该单位3 0 0 万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易，获利3 0 万元。下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的说法中. 正确的是（ ）。A. 任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪B . 任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任C . 任某挪用保证金的行为不构成犯罪. 如挪用本单位资金则构成犯罪D . 如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任【 答案】：B2 7 0 、公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出

112、机构自收到查询申请之日起（ ）个工作日内反馈？A. 3B . 5C . 7D . 1 0【 答案】：B2 7 1 、 （）依法对期货市场客户开户实行监督管理。A. 中国证监会及其派出机构B . 中国期货业协会C . 中国期货保证金监控中心D . 期货交易所【 答案】：A2 7 2 、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并 处 以 （）万元以下罚款。A . 3B . 5C . 10D . 20【 答案】：A273、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新 （）。A .从业人员注册、客户服务等信息B .从业人员

113、注册、工作业绩等信息C .从业资格注册、诚信记录等信息D .从业资格注册、考试成绩等信息【 答案】：C274、外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司（）以上股权的期货公司。A . 3%B . 5%C . 10%D . 30%【 答案】：B275、某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债（ 不含客户利益） 为 1000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负（ 尚未穿仓） 而应追加的保证金为100万元（ 按期货交易所规定的保证金标准计算） 。该公司期末净资本为（）。A . 28 0

114、0万元B . 2700万元C . 29 00万元D . 2100万元【 答案】：B276 、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（ ）。A .相互混合、分别管理B .相互独立、共同管理C .相互独立、分别管理D .相互混合、共同管理【 答案】：C277、首席风险官应当向期货公司总经理、 （）和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。A .董事会B .监事会C .股东大会D .董事长【 答案】：A278 、申请总经理、副总经理的任职资格，应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（）年，或者具有相当职位管理工作经历。A . 2B . 3C .

115、 5D . 10【 答案】：A279 、期货公司应当于年度结束后（）A . 1B . 2C . 3D . 5【 答案】：C28 0、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间可以存在（）关系。A ,兄弟姐妹B .父母C .朋友D ,配偶【 答案】：C28 1、聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的，应当在作出处分决定之日起（）个工作日内向协会报告。A . 10B . 15C . 20D . 30【 答案】：A28 2、期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依据相关规定从事的结算业务活动。A .会员统一结算制度B .会员分级结算制度C .保证金结算制度

116、D .每日无负债结算制度【 答案】：B28 3、期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失， （ ）应承担赔偿责任，客户予以追认的除外。A . 客户B. 期货公司C. 客户和期货公司共同D. 投资者保障基金委员会【 答案】：B28 4 、甲期货公司欲从事投资咨询业务，则公司提交的合规经营情况说明应该是最近（）年的。A . 3B. 4C. 1D. 2【 答案】：A28 5 、期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应 当 在 （）工作日内对公司进行现场检查。A . 2

117、 个B. 3个C. 5个D. 7 个【 答案】：A28 6、 某期货公司营业部经理甲某，因某种原因辞职。后在另一期货公司开户从事期货交易，但由于行情走势不利而亏损，于是甲某提出期货公司在开户时未向其提示 期货交易风险说明书内容，并由其签字或盖章，因此要求期货公司赔偿其损失。根据司法解释的相关规定，本案例中的民事责任 应 由 （）。A , 开户的期货公司承担B. 原从业的期货公司承担C. 甲某本人承担D. 甲某与期货公司共同承担【 答案】：C28 7 、关于强行平仓，下列说法正确的是（）。A . 甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由期货交易所承担B. 乙客户交易保证金不足

118、，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失,由期货交易所自行承担C. 丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担D. 丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户须追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失，由丁自行承担【 答案】：C28 8 、期货经营机构向（）销售产品或者提供服务前，应当规定告知可能的风险事项及明确的适当性匹配意见。A . 普通投资者B. 专业投资者C. 机构投资者D. 自然人投资者【 答案】：A28 9 、期货交易所的负责人由（）任免A . 中国期货业协会B. 国务院期货监督管理机构C. 中国银监会D.

119、商务部【 答案】：B29 0、期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的,应当参加（）组织的专项后续职业培训。A . 中国证监会派出机构B. 所在机构C. 期货交易所D. 中国期货业协会【 答案】：D29 1、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司（）。A . 高级管理人员B. 中级管理人员C. 合规部经理D. 外来督办【 答案】：A29 2、 期货公司金融期货结算业务试行办法所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依 据 期货公司金融期货结算业务试行办法规定从事的结算业务活动。A . 会员

120、统一结算制度B . 每日无负债结算制度C. 会员分级结算制度D. 保证金结算制度【 答案】：C29 3 、在我国，有 1 / 3 以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开（）OA . 董事会B . 理事会C. 职工代表大会D. 临时会员大会【 答案】：D29 4 、期货业协会的权力机构为（ ）。A . 主任会议B . 主席会议C. 特定会员组成的会员大会D. 全体会员组成的会员大会【 答案】：D29 5 、 证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化导致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以()oA . 协助期货公司向客户提示风险B . 为客户提供融资C. 代客户下

121、达平仓指令D. 利用证券资金账户为客户追加期货保证金【 答案】：A29 6 、根 据 期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司做出如下处理()OA . 核减净资本B . 核增净资本C,核减净资产D. 核增净资产【 答案】：A29 7 、实行全员结算制度的期货交易所会员由()组成。A ,非期货公司会员B . 期货公司会员C. 期货公司会员和非期货公司会员D. 结算会员和非结算会员【 答案】：C29 8、期货公司从事金融期货结算业务的，应 当 经 ()批准。A . 中国证监会B . 期

122、货交易所C. 中国期货业协会D. 中国银监会【 答案】：A29 9 、下列关于保障基金的筹集的说法中，错误的是（ ）。A . 保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户B . 保障基金管理机构应当专户存储保障基金C. 保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠D. 保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金【 答案】：C3 0 0 、（ 1 0 ）下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）。A . 未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务B . 期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案C. 期货经纪合同约定的手续费低于经营成本D. 期

123、货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求【 答案】：A第 二 部 分 多 选 题（ 200题）1 、实行全员结算制度的期货交易所会员由（ ）组成。A . 期货公司会员B . 非期货公司会员C. 结算会员D. 非结算会员【 答案】：A B2、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守（）规定，遵循诚实信用原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。A. 期货交易管理条例B . 期货公司期货投资咨询业务试行办法C . 有关法律D . 有关法规和规章【 答案】：BC D3 、 严格落实 关于建立金融期货投资者适当性制度的规定的各项工作要求时，各机关必须遵循（ ）的原则。A .

124、统一领导B. 各司其职C . 各负其责D . 加强协作【 答案】：A BC D4 、根 据 期货公司首席风险官管理规定（ 试行），对于实行会员分级结算制度的交易所的全面结算会员期货公司，其首席风险官应当监督检查的事项包括（）。A . 是否建立健全和有效执行期货公司客户保证金安全存管制度B. 是否建立并有效执行与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度C . 是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益D . 是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况【 答案】：A BC D5、某外地期货公司欲在北京发展业务，委派王某任北京业

125、务部经理。王某创业一段时间后，感到开展业务艰难。于是凭借期货公司经理的身份，引诱许多客户与其个人签署了 “ 委托理财协议”，由其封闭运作一年，承诺保底和高额回报。王某又代客户签字，办理了与期货公司的开户手续，公司为客户出具了保证金收据。半年以后，交易状况并不好，王某便将这些客户剩余的资金提走，逃之天天。客户在封闭期满之后，发现这个情况，纷纷找期货公司要钱。下列关于赔偿办法正确的是（ ）。A . 期货公司和客户签署“ 委托理财协议”，属于法律禁止性的规定，因此期货合同无效，应全额赔偿客户损失B. 因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担C . 期

126、货公司接受客户全权委托进行期货交易的. 对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的8 0 %D . 期货公司先赔偿客户的损失，然后对王某追索【 答案】：B C D6 、国务院期货监督管理机构依法履行职责的措施有（）。A . 对期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查B . 查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料C . 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证D . 查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户【 答案】：A B C D7 、证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（）。A . 协助办理开户手续B . 代理客户从事期货交易C . 划转期货保证金D . 代客户收

127、付期货保证金【 答案】：B C D8 、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，应 遵 循 （）。A . 诚实信用原则B . 避免利益冲突C . 独立、客观D . 客户利益最大化原则【 答案】：A B C9、在组织机构的设置上，会员制期货交易所与公司制期货交易所的异同点有（）。A . 会员制期货交易所设会员大会，而公司制期货交易所设股东大会B . 会员制期货交易所设理事会，而公司制期货交易所设董事会C . 会员制期货交易所与公司制期货交易所都设总经理D . 会员制期货交易所与公司制期货交易所都设监事会【 答案】: A B C1 0 、下列属于期货经营

128、机构制定投资者适当性管理的内部制度的内容有 （ ）。A . 了解投资者的标准、方法和流程B . 了解产品或服务的标准、方法和流程C . 适当性匹配的标准、方法和流程D . 执行投资者适当性管理内部制度的保障措施【 答案】：A B C D1 1 、首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程， （）。A . 忠于职守B . 严控风险C . 恪守诚信D . 勤勉尽责E【 答案】：A C D1 2 、中国期货业协会应当注销期货从业人员从业资格的情形不包括（ ）OA . 期货从业人员被解聘B . 期货从业人员被暂停职务C . 期货从业人员被中国证监会立案调查D . 期货从业人员被公安机

129、关行政拘留【 答案】：B C D1 3 、某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在开展工作的过程中，发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求，下列说法正确 的 是 （）。A . 王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告B . 必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告C . 王某接受总经理说服，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险的，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从

130、轻处罚D . 王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某【 答案】：A B1 4 、在下列哪些机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员，不得担任期货公司独立董事？（）A . 持有或者控制期货公司5% 以上股权的单位B . 期货公司前5名股东单位C . 与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构D . 和公司无义务往来的独立公司【 答案】：A B C1 5 、下列期货公司人员中，应当每两年参加一次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训的有（）。A . 独立董事B . 首席风险官C . 董事长D . 总经理【 答案】：A B C D1 6 、期货从业

131、人员违反 期货从业人员管理办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（）等监管措施。A . 责令改正B . 监管谈话C . 出具警示函D . 注销从业资格【 答案】:A B C1 7 、下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有（）。A . 从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益发生冲突时,应当以交易量大的客户利益优先B . 从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益可能发生冲突时，以自身利益优先C . 从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待D . 从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，必须

132、及时向投资者披露【 答案】：C D1 8 、某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某为牟取私利，利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违 反 了 期货从业人员执业行为准则（ 修订）中 的 （ ）。A. 从业人员不得以个人名义参与期货交易B . 从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人C . 从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易D . 从业人员应当自觉抵制商业贿赂【 答案】：AB1 9 、期货公司（）。A. 依 照 中华人民共和国公司法设立B . 依 照 期货交易管理条例设立C . 经营

133、期货经纪业务D . 经营期货自营业务【 答案】：AB C2 0 、根 据 期货公司风险监管指标管理办法，期货公司出现（）情形，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。A. 报送的风险监管报表存在虚假记载B . 报送的风险监管报表存在误导性陈述C . 未按期报送风险监管报表D . 报送的风险监管报表存在重大遗漏【 答案】：AB C D2 1 、期货公司执行客户交易指令，数量发生错误的，下列说法正确的有 （）。A. 少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失B . 交易全部无效，期货公司赔偿客户交易损失C . 多于指令数量的部分由期货公司承担D . 除客户认可的以外，交易的

134、后果由期货公司承担【 答案】：AC D2 2 、关于期货交易所的理事会理事长，下列说法正确的是（）。A. 理事会设理事长1 人B . 理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过C . 理事长不得兼任总经理D . 理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权【 答案】：AB C D2 3、具 有 （）情形的，不属于刑法第一百八十条第一款规定的从事与内幕信息有关的证券、期货交易。A , 持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司百分之五以上股份的自然人、法人或者其他组织收购该上市公司股份的B . 按照事先订立的书面合同、指令、计划从事相关证券、期货交易的C . 依

135、据已被他人披露的信息而交易的D . 交易具有其他正当理由或者正当信息来源的【 答案】:A B C D2 4 、期货交易所除履行 期货交易管理条例规定的职责外，还应当履行的职责有（）。A . 制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则B . 发布市场信息C . 为投资者的投资赢取收益D . 查处违规行为【 答案】：A B D2 5 、 （ ）组织对经营机构履行适当性义务进行自律管理。A . 中国证监会B . 中国证监会派出机构C . 中国金融期货交易所D . 中国期货业协会【 答案】：C D2 6 、证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供（）。A . 融资B . 服务C . 担保D .

136、咨询【 答案】：A C2 7 、 实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括（）。A . 基础结算担保金B , 变动结算担保金C . 风险准备金D . 自有资金【 答案】：A B2 8 、按照信息公示有关规定，期货公司应当在（）公示公司的业务资格、A . 中国证券监督管理委员会网站B . 公司网站C . 中国期货业协会网站D . 营业场所【 答案】：B C D2 9 、期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由不包 括 （）。A , 期货公司内部发生重大人事调整B . 期货公司发生亏损C . 由于市场原因延误D . 期货公司发生合并重组【 答案】：A B

137、 D3 0 、期货从业人员在向投资者提供服务前应当（）。A . 了解投资者的财务状况. 投资经验及投资目标B . 谨慎. 诚实. 客观地告知投资者期货投资的特点C . 客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险D . 向投资者做出获利的承诺或保证【 答案】：A B C3 1 、下列说法正确的有（）。A . 期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起5个工作日内解除对期货公司采取的有关措施B . 期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起3 个工作日内解除对期货公司采取的有关措施C. 重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管

138、指标发生1 0 % 以上变化的业务D. 重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5 % 以上变化的业务【 答案】：B C32、中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行（）检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。A . 定期B . 不定期C. 半年D. 1 年【 答案】：A B33、除下列哪些情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保 证 金 （）A . 依据非结算会员的要求支付可用资金B . 收取非结算会员应当交存的保证金C. 收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用D. 双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形【 答案】:A B CD34 、在净资本的计

139、算公式中涉及的量有（ ）。A . 净资产B . 资产调整值C. 负债调整值D. 客户未足额追加的保证金【 答案】：A B C35 、期货公司的首席风险官的职责包括（）。A . 期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检查B . 对期货公司的风险管理进行监督检查C. 发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告D. 发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向公司监事会报告E【 答案】：A B C36 、关于公司制期货交易所的独立董事和董事会秘书，下列表述正确的 有 （）。A . 独立董事和董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过B . 董

140、事会秘书由中国证监会提名，董事会通过C. 独立董事由中国证监会提名，股东大会通过D. 独立董事和董事会秘书由中国证监会任免【 答案】：B C37 、申请经理层人员的任职资格，应当由本人或者拟任职期货公司向中国证券监督管理委员会或者其授权的派出机构提出申请，提交申请材料包括（）。A . 期货从业人员资格证书B . 3 名推荐人的书面推荐意见C. 身份、学历、学位证明D. 资质测试合格证明【 答案】：A CD38 、期货公司董事、监事和高级管理人员有（）行为，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。A . 未按规定履行职责B

141、 . 未按规定参加业务培训C . 累计3次被行业自律组织纪律处分D . 违规兼职或者未按规定报告兼职情【 答案】：A B D3 9 、期货公司会员应当以()为依据来制定本公司实施方案、建立相关工作制度。A . 中国证监会的有关规定B. 金融期货投资者适当性制度实施办法C . 交易所制定的投资者适当性制度操作指引D . 中国银监会的规定【 答案】：A B C4 0 、 根 据 期货投资者保障基金管理办法，保障基金的后续资金缴纳比例，由 ( ) 确定，并可根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况进行调整。A . 中国证监会B . 财政部C . 证券业协会D . 期货业协会【 答案】：A B4 1

142、、下列业务中，由期货业协会负责的是()。A . 确定期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式B . 对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理C . 制定期货投资咨询业务相关自律管理办法D . 时常对期货公司期货投资咨询业务进行检查并依法进行处理【 答案】:A B C4 2 、期货公司申请()境外经营机构，应当按照外汇管理部门相关规定办理有关手续。A . 设立B . 收购C . 参股D . 参观【 答案】：A B C4 3 、客户下达的交易指令（）的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。A . 没有品种B . 没有买卖方向C . 没

143、有开平仓方向D . 没有数量【 答案】：A B D4 4 、期货公司资产管理业务的投资范围包括（）。A . 股票B . 央行票据C . 债券D . 资产支持证券【 答案】：A B C D4 5 、期货交易所交易规则应当载明的事项包括（）。A . 经纪业务和自营业务B . 标准仓单的生成、流转、管理以及注销等规则C . 风险控制制度和交易异常情况的处理程序D . 期货交易、交割和结算制度E【 答案】：C D4 6 、期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为,A . 应当认定为无效B . 期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失C .客户的交易损失自行承担D .期货公司与客户均有过

144、错的，应当根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任【 答案】:A B D4 7 、根 据 境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法， （）违法经营或者出现重大经营风险，严重危害中国期货市场秩序、损害交易者合法权益，依法应予以行政处罚的，依照 期货交易管理条例进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关,追究刑事责任。A .期货交易所B .期货公司C .境外交易者D .境外经纪机构【 答案】：A B C D4 8 、公司制期货交易所监事会行使下列（）职权。A .检查期货交易所财务B .监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为C .向股东大会会议提出提案D .期货交易所章程规定的其他

145、职权【 答案】:A B C D4 9 、根据期货从业人员执业的基本准则，严禁期货从业人员从事的行为 有 （ ）。A .内幕交易B .操纵期货交易价格C .欺诈投资者D .编造并传播有关期货交易的虚假信息【 答案】：A B C D5 0、期货交易所的组织形式有（）。A .会员制B .公司制C .委员会制D .合伙制【 答案】：A B5 1、期货公司应当按照规定实行投资者适当性管理制度，建立执业规范和内部问责机制，了解客户的（）等情况。A .经济实力B .专业知识C .投资经历D .风险偏好【 答案】：A B C D5 2 、总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当

146、及时向（）报告，必要时向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告。A .期货公司董事长B .董事会常设的风险管理委员会C .监事会D .中国证券监督管理委员会【 答案】：A B C5 3 、某期货公司由于经营不善，资不抵债，现经公司股东大会讨论，准备申请破产，关于该公司的破产申请，下列说法中正确的是（）。A .该公司申请破产，应当经国务院期货监督管理机构批准B. 该公司申请破产，可以直接向人民法院申请，不必经国务院期货监督管理机构批准C . 该公司应该先行处理客户资产. 结清期货业务D . 该公司应当在中国证监会指定的媒体上公告其破产【 答案】：AC D5 4 、 根 据 期货从业人员执业

147、行为准则（ 修订） 的规定，期货从业人员应当保守（ ）。A. 国家秘密B. 所在机构秘密C . 投资者的商业秘密D . 投资者的个人隐私【 答案】：ABC D5 5 、期货公司申请金融期货结算业务资格，应具有从事金融期货结算业务的详细计划，包 括 （）。A. 岗位责任B. 部门设置C . 人员配置D . 风险管理制度【 答案】:ABC D5 6 、期货从业人员在向投资者提供服务前，应 当 （）。A. 了解投资者的财务状况B. 客观的告知投资者期货投资的特点C . 诚实的告知投资者期货投资中可能出现的各种风险D . 缴纳服务保证金【 答案】：AC5 7 、根 据 期货公司风险监管指标管理办法，期

148、货公司风险监管指标达到预警标准的A. 对公司的影响B. 解决问题的具体措施C . 原因D . 解决问题的期限【 答案】：ABC D5 8 、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，正确的有（）。A. 研究分析报告应当制作成适当的书面或者电子文本形式，载明期货公司名称及其业务资格. 研究分析人员姓名. 从业证号. 制作日期等内容B. 研究分析报告应当注明相关信息资料的来源. 研究分析一件的局限性与使用者风险提示C . 研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论合理D . 制作. 提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权【 答案】：ABC D5

149、 9 、监控中心在复核过程中发现以下（）情况之一的，应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司。A. 客户资料不符合实名制要求B. 客户交易编码申请表及相关资料内容不完整C . 客户交易编码申请表及相关资料格式不正确D . 中国证监会规定的其他情形【 答案】：ABC D6 0 、 期货从业人员执业行为准则（ 修订） 是对期货从业人员（）等方面的基本要求和规定。A. 专业胜任能力B. 执业纪律C . 职业责任D . 职业品德【 答案】：A BC D6 1 、期货交易所履行的职责包括（）。A . 提供交易的场所、设施和服务B. 设计合约，安排合约上市C . 组织并监督交易、结算和交割D . 为期货交

150、易提供集中履约担保【 答案】：A BC D6 2 、非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及 时 将 （）反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。A . 成交时间B. 委托回报C . 成交结果D . 结算流程【 答案】：BC6 3 、有下列（ ） 情形，操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处 5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1 倍以上5倍以下罚金。A . 单独或者合谋，集中资金优势. 持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵期货交易价格的B. 以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响期货交易价格或者期货交易量的C . 与

151、他人串通，以事先约定的时间. 价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的D . 以其他方法操纵期货交易价格的【 答案】：A BC D6 4 、期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，可以不向（ ）报告。A . 中国证监会B. 中国期货业协会C . 中国证监会相关派出机构D . 中国证监会或其派出机构【 答案】：A BD6 5 、根 据 期货从业人员执业行为准则（ 修订） 的规定，期货从业人员应当保守（）。A . 国家秘密B. 所在机构秘密C . 投资者的商业秘密D . 投资者的个人隐私【

152、答案】:A BC D6 6 、期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应 当 （），投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观利断，并对重要事实予以明示。A . 勤勉尽责B. 独立客观C . 诚实守信D . 重点推荐【 答案】：A B6 7 、自然人投资者申请开立金融期货交易编码符合的条件有（）。A . 申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币5 0 万元B . 具备金融期货基础知识，通过相关测试C . 具有累计1 0 个交易日、2 0 笔 以 上 （ 含）的金融期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有1 0 笔 以 上 （ 含）的期货交易成交记录1 ） . 不

153、存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形【 答案】：A B C D6 8 、期货从业人员应当参加协会组织的专项后续职业培训的情形有（ ）OA . 从业人员受到训诫B . 从业人员受到公开谴责C . 暂停从业人员从业资格D . 从业人员被判3年有期徒刑【 答案】：A B C6 9 、 某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，造成了投资者张某的损失，张某打算向期货交易所索要赔偿，以下说法正确的是（）。A . 期货公司如果拒绝代张某向期货交易所主张权利，张某可以直接起诉期货交易所B . 张某可以要求期货公司代自己向期货交

154、易所主张权利C . 期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也应适当赔偿张某的损失D . 张某可直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼【 答案】：A B70 、下面关于交易结算报告查询的表述中，错误的是（）。A . 非结算会员应当按照期货交易所规定的方式和时间查询交易结算报告B , 非交易结算会员的客户应当按照期货交易所规定的方式和时间向全国结算会员查询交易结算报告C . 非结算会员应当按照结算协议约定的时间和方式查询交易结算报告D . 非结算会员的客户应当向非结算会员查询交易结算报告【 答案】：A B D71 、期货公司的期货从业人员不得有的行为包括（）。A . 收付、存取或

155、者划转期货保证金B . 进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C . 挪用客户的期货保证金或者其他资产D . 代理客户从事期货交易【 答案】：B C72 、期货公司应当对客户进行的实名制审核包括（ ）。A . 对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户B . 对照有效身份证明文件，核实单位客户是否由经授权的代理人开户C . 确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致D . 核查客户是否有违法行为记录【 答案】：A B C7 3 、在我国，交割仓库不得有的行为包括（ ）。A . 出具虚假仓单B . 违反期

156、货交易所业务规则，限制交割商品的入库. 出库C . 泄露与期货交易有关的商业秘密D . 违反国家有关规定参与期货交易【 答案】：A B C D7 4 、 期货交易所管理办法的制定目的包括（ ） 。A . 明确期货交易所职责B . 加强对期货交易所的监督管理C . 维护期货市场秩序D . 促进期货市场积极稳妥发展【 答案】：A B C D7 5 、期货公司应当按照规定（）风险准备金，不得挪作他用。A . 提取B . 管理C . 监督D , 使用【 答案】:A B D7 6 、根 据 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职

157、资格自离任之日起自动失效。但有下列（）情形的，不受上述规定的限制。A . 期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事B . 在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长C . 在同一期货公司内，董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事D . 在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人【 答案】：A B C D7 7 、期货公司会员只能为符合（ ） 的自然人投资者申请开立金融期货交易编码。A . 申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币1 0 0 万元B . 具备金融期货基础知识，通过相关测

158、试C . 具有累计1 0 个交易日. 2 0 笔以上的金融期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有1 0 笔以上的期货交易成交记录D . 不存在严重不良诚信记录【 答案】：B C D7 8 、监控中心应当按以下（ ）标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核。A . 客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性B . 个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性C . 一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性D. 客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性【 答案】：A B C D7 9 、期货公司的股东及实际控制

159、人出现下列（）情形的，应当在3个工作日内通知期货公司。A . 质押所持有的期货公司股权B . 不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷c . 涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查，采取强制措施D. 变更名称【 答案】：A B C D8 0 、李某为某期货公司的总经理，王某为其朋友，王某在李某所任职的期货公司开立账户，此后多次找到李某，请求其透漏一些期货信息,李某利用其职位获取相关信息，对其暗示某些期货价格可能会上涨，结果王某从中获利5 0 万元，并给予李某好处费1 0 万元。下列说法中,正确的是（）。A . 李某属于“ 知情人士”，不得向外透漏期货交易的内幕B .

160、李某的行为已构成商业贿赂C . 应当没收李某违法所得，并处3万元以下耨款D. 情节严重的，中国证监会可以暂停或者撤销李某的任职资格，依法追究其刑事责任【 答案】：A B C D8 1 、下列人员中，期货公司不得接受其委托从事期货交易的有（）。A . 期货公司工作人员的配偶B . 期货公司的工作人员C . 中国期货业协会的工作人员及其配偶D. 中国证券业协会的工作人员及其配偶【 答案】：A B C8 2 、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事的业务活动有（）。A . 非自用不动产投资B . 为期货交易提供集中履约担保C .股票投资D.信托投资【 答案】：A C D8

161、3 、中国期货业协会应当注销期货从业人员从业资格的情形不包括（）OA .期货从业人员被解聘B .期货从业人员被暂停职务C .期货从业人员被中国证监会立案调查D.期货从业人员被公安机关行政拘留【 答案】：B C D8 4 、首席风险官有不履行职责行为的，中国证监会及其派出机构可以依 照 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法对首席风险官采取（）等监管措施。A .监管谈话B .出具警示函C .责令更换D.免职【 答案】：A B C8 5 、在审理期货侵权纠纷案件时，人民法院应当考虑以下（）因素确定当事人的民事责任。A .各方当事人是否有过错B .各方当事人过错的性质与大小C .过错和损失

162、之间的因果关系D.过错方是否采取了补救措施【 答案】：A B C8 6 、某期货公司工作人员王某，利用在工作中了解到的客户交易信息,在另外一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。A .从业人员不得以个人名义参加期货交易B .从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人C .从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易D.从业人员应自觉抵制商业贿赂【 答案】：A B8 7 、 A证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，现公司拟向下列期货公司提供介绍业务服务，其中符合规定的是（）。A .B 期货公司是A证券公司全资拥有的

163、公司B .C 期货公司与A证券公司均属于某资产投资公司控制C . A证券公司是D 期货公司的控股公司D.E 期货公司与A证券公司之间业务关系密切【 答案】：A B C8 8 、期货从业人员受（）的监督。A .中国证监会B .中国证监会的派出机构C .中国期货业协会D.期货交易所【 答案】：A B8 9 、下列说法中错误的有（ ）。A .共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作B .期货从业人员可以在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金C .期货从业人员不得阻挠投资者另外委托其他期货经营机构提供服务D . 期货从业人员可以拒绝投资者另外委托其他期货经营机构提供服务【 答案】：B D

164、9 0 、 ()的任职资格，由期货公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构依法核准。A . 财务负责人B . 董事长C . 监事D . 营业部负责人【 答案】：A C D9 1 、非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不得() 客户资产。A . 扣划B . 查封C . 冻结D . 查询【 答案】：A B C9 2 、我国制定 期货公司金融期货结算业务试行办法的目的在于() OA . 防范风险B . 维护期货市场秩序C . 维护中小客户利益D . 规范期货公司金融期货结算业务【 答案】:A B D9 3 、期货公司金融期货结算业务资格分为()。A . 普通结算业务资格B . 优先

165、结算业务资格c . 交易结算业务资格D . 全面结算业务资格【 答案】：C D9 4 、首席风险官应当报告期货公司（），以及首席风险官的履行职责情况。A . 董事履职情况B . 内部控制状况C . 风险管理状况D . 合规经营【 答案】：B C D9 5 、在面对侵害客户或者期货公司合法权益的指令时，首席风险官（）OA . 应当向中国期货业协会报告B . 应当主动回避C . 应当予以拒绝D . 必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告【 答案】：C D9 6 、根据期货从业人员执业的基本准则，严禁期货从业人员从事的行为 有 （）。A . 内幕交易B . 操纵期货交易价格C . 欺诈投

166、资者D . 编造并传播有关期货交易的虚假信息【 答案】：A B C D9 7 、 （）依法对首席风险官进行自律管理。A . 中国证监会B . 中国证监会派出机构C . 中国期货业协会D . 期货交易所【 答案】：C D9 8 、不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形包 括 （）。A . 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，自被解除职务之日起未逾5年B . 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者资信评级机构、资产评估机构、验证机构专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年C . 因违法行为或者违纪行为被开除的期货公司、证

167、券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年D . 国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员【 答案】：A B C D9 9 、申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括（ ） OA . 经营计划B . 公司章程草案C . 设立期货公司申请书D . 律师事务所出具的法律意见书【 答案】:A B C D1 0 0 、以下属于期货交易所章程应当载明的事项有（）。A . 基本业务制度B . 风险准备金管理制度C . 财务会计、内部控制制度D . 交易纠纷的处理方式【 答案】：A B C1 0 1 、期货公司的（）、各部门应当支持和配合首席风险官

168、的工作,不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。A . 董事B . 董事长C . 高级管理人员D . 监事【 答案】：A C1 0 2 、某期货公司营业部负责人陈某，为完成期货公司下达给该营业部的交易佣金任务，指使该营业部运营总监盗用客户王某的账户和密码,频繁买卖期货合约，致使其亏损1 0 0 万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述，正确的是（）。A . 期货公司应承担相关赔偿责任B . 监管机构可以处罚陈某C . 擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担D . 监管机构可以处罚期货公司【 答案】:A B D1 0 3 、 期货公司首席风

169、险官管理规定（ 试行） 制定的初衷是（）。A . 完善期货公司治理结构B . 加强内部控制和风险管理C . 促进期货公司依法稳健经营D . 维护期货投资者合法权益【 答案】：A B C D1 0 4 、证券公司与期货公司签订、变更或者终止中间介绍业务委托协议的，应 当 报 （）备案。A . 期货公司所在地中国证监会派出机构B . 证券公司所在地中国证监会派出机构C . 中国期货业协会D . 中国证券业协会【 答案】：A B1 0 5 、 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法是根据 （）制定的。A . 期货公司监督管理办法B. 中华人民共和国公司法C . 期货交易管理条例D. 期货从

170、业人员管理办法【 答案】：B C1 0 6、下列属于国务院期货监督管理机构职责的有（）。A . 制定期货从业人员资格标准和管理办法B . 对品种的上市. 交易. 结算. 交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理C . 对违反期货市场监督管理法律. 行政法规的行为进行查处D . 开展与期货市场监督管理有关的国际交流. 合作活动【 答案】：A B C D1 0 7、下列关于期货公司分支机构经营管理的表述，正 确 的 有 （）。A . 期货公司可以与他人合资. 合作经营管理分支机构B . 期货公司不得将分支机构承包. 租赁给他人经营管理C . 期货公司可以将分支机构委托给他人经营管理D . 期货公司

171、应当对分支结构实行集中统一管理【 答案】：B D1 0 8 、根据我国刑法，下列可能构成操纵证券、期货市场罪的情形有（）OA . 与他人串通，以事先约定的时间. 价格和方式相互进行证券. 期货交易，影响证券. 期货交易价格或者证券. 期货交易量B . 单独或者合谋，集中资金优势. 持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券. 期货交易价格或者证券. 期货交易量C . 在自己实际控制的账户之间进行证券交易。或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约，影响证券. 期货交易价格或者证券. 期货交易量D . 编造并且传播影响证券. 期货交易的虚假信息，扰乱证券. 期货市场【 答案】：A B

172、 C1 0 9 、期货公司可以通过（）措施来落实投资者适当性制度。A . 制定投资者适当性标准的实施方案B . 执行客户开发管理制度C . 执行开户审核工作制度D . 完善业务流程与内部分工【 答案】:A B C D1 1 0 , 期货公司变更控股股东的，应当符合的条件有（ ）.A . 股权受让方符合持有相应股权的法定条件B . 拟变更的股权不存在被冻结等情形C . 期货公司与股东之间不存在交叉持股情形D . 期货公司为股权受让方提供一定的财务支持【 答案】：A B C1 1 1 . 期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行 为 有 （ ）。A . 以个人名义收取服务报酬B

173、. 向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险C . 以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务D . 利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息【 答案】：A B C D1 1 2 、下列主体中，应当依法提取风险准备金的有（）。A . 期货保证金安全存管监控机构B . 非期货公司结算会员C . 期货公司D . 期货交易所【 答案】：B C D1 1 3 、期货交易所向会员收取的保证金，不 得 （）。A . 查封B . 冻结C . 扣划D . 强制执行【 答案】：A B C D1 1 4 、根 据 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问

174、题的规定，期货市场的居间人（）。A . 只能受期货公司委托B . 可以接受期货公司支付的报酬C . 可以是公民，也可以是法人D . 独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任【 答案】：B C D1 1 5 、期货公司章程应当对首席风险官的（ ）作出规定。A . 权利义务B . 工作报告的程序和方式C . 任期D . 职责范围【 答案】：A B C D1 1 6、由于遇到了强台风自然灾害天气，某期货公司房屋倒塌、设备严重受损，已经无法继续营业，不得不申请停业。如果该期货公司准备申请停业，应 该 （）。A . 妥善处理客户资产B . 清退客户C . 成立清算组D . 转移客户【 答案】:A B D

175、1 1 7 、下列主体中，应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定的有（）。A . 非期货公司结算会员B . 期货公司C . 客户D . 期货保证金存管银行【 答案】：A B C D1 1 8 、根 据 期货公司风险监管指标管理办法的规定，客户保证金未足额追加的，期货公司应当()。A . 客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明B . 在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，相应扣除未追加的金额C . 按照分类及流动性情况进行风险调整D . 相应调减净资本【 答案】：A D1 1 9 、为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列()行

176、为。A . 收付、存取或者划转期货保证金B . 代理客户从事期货交易C . 按规定从事中间介绍业务D . 中国证监会禁止的其他行为【 答案】：A B D1 2 0 、申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具备的条件有()OA . 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位B . 具有期货从业人员资格C . 具有从事期货业务1 年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验D . 通过中国证监会认可的资质测试【 答案】：A B C D1 2 1 、期货交易所为债务人的，债权人可以要求人民法院冻结、划拨以下账户中的资金或者有价证券（）。A . 期货交易所自有账户中的资金B

177、. 期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金C . 期货交易所会员向期货交易所提交的用于冲抵保证金的有价证券D . 属于期货交易所自有的有价证券【 答案】：A D1 2 2 、经营机构通过营业网点向普通投资者销售产品或者提供服务前，进行下列（ ）告知、警示，应当全过程录音或者录像。A . 因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金亏损的事项B . 因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由C . 因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致原始本金亏损的事项D . 产品管理人过去产品业绩【 答案】：A B C1 2 3 、下 列 （）情况下，期货公司及其从业人员应当遵守的业

178、务规则。A . 保守客户的商业秘密B . 定期为客户提供各种渠道得来的研究分析报告或者资讯信息的研究分析C . 维护客户合法权益D . 以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务【 答案】：A C D1 2 4 、期货公司（）应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。A . 法定代表人B . 经营管理主要负责人C . 首席风险官D . 财务负责人【 答案】：A B C D1 2 5 、 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法是根据（ ） 制定的。A. 期货公司管理办法B. 中华人民共和国公司法C . 期货交易管理条例D . 期货从业人员管理办法【 答

179、案】：B C1 2 6 、期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，（ ） 依据相关法律法规的规定，采取监管措施。A . 中国人民银行B . 中国证监会的派出机构C . 中国证监会D . 中国银监会【 答案】：B C1 2 7 、期货交易所可以接受（）充抵保证金进行期货交易。A . 交通工具B . 经期货交易所认定的标准仓单C . 房产D . 可流通的国债【 答案】：B D1 2 8 、期货公司首席风险官应当向（）报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。A . 期货公司总经理B . 期货公司董事会C . 期货交易所D . 期货公司住所地中国证监会派出机构【 答案】

180、：A B D1 2 9、某期货公司股东大会通过决议，任命期货公司现任总经理王某为期货公司董事长，兼任总经理一职，针对此案例，下列说法中正确的是 （）。A . 王某担任期货公司董事长，还应当再取得中国证监会核准的董事长任职资格B . 王某担任董事长应具有大学本科以上学历或取得学士以上学位C . 王某不能同时兼任董事长、总经理D . 应召开股东会，股东会决议通过后，期货公司即可任命王某【 答案】：A B C1 3 0 、下列主体中应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定的是（）。A . 客户B . 非期货公司结算会员C . 期货公司D . 期货保证金存管银行【 答案】：A B C

181、 D1 3 1 、关于会员大会的召开，下列说法正确的是（）。A . 临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议B . 会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名C . 会员大会结束之日起1 0 日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会D . 召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开5日前通知会员【 答案】：A B C1 3 2 、首席风险官应当向（）报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。A . 中国期货业协会B . 期货公司总经理C . 期货公司董事会D . 期货公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构【 答案】：B C D1 3 3 、期货公司申请设立、

182、收购或者参股境外期货类经营机构，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料包括（）。A . 拟设立、收购或者参股境外期货类经营机构的决议文件B . 申请日前1 2 个月风险监管报表C . 境外机构管理制度文本D . 律师事务所出具的法律意见书【 答案】：A C D1 3 4 、期货业协会履行的职责包括（）。A . 教育和组织会员遵守期货法律法规和政策B . 负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作C . 受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解D . 制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予行政处分【 答

183、案】：A B C1 3 5 、下列选项中，属于期货从业人员的有（）。A . 期货投资咨询机构的咨询专家B . 金融交易所总监C . 期货公司的管理人员D . 证监会期货监管干部【 答案】：A C1 3 6 、根 据 期货公司风险监管指标管理办法，期货公司（）应当在风险监管报表上签字确认。A . 结算负责人B . 债务负责人C . 独立董事D . 法定代表人【 答案】：A D1 3 7 、客户王某收到期货公司加保证金通知后，表示将提交有价证券作为保证金，可以作为期货保证金的有价证券有（ ）。A. 经期货交易所认定的标准仓单B . 企业债券C . 可流通的国债D . 可转换公司债券【 答案】：AC

184、1 38 、I B 证券公司应提供的服务包括（）A. 协助办理开户手续B . 代期货公司、客户收付期货保证金C . 提供期货行情信息、交易设施D . 代理客户进行期货交易、结算或者交割【 答案】：AC1 39 、根 据 期货交易管理条例，下列人员中不得担任期货交易所负责人的有（）。A. 4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长B . 3 年内因违法行为被撤销资格的律师C . 5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理D . 6 年内因违法行为被解除职务的证券交易所负责人【 答案】：AB C1 4 0 、公司制期货交易所会员享有的权利包括（）。A. 在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务

185、B . 按照交易规则行使申诉权C . 使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务D . 联名提议召开临时会员大会【 答案】：AB C1 4 1 、结算会员由（）组成。A. 交易结算会员B . 全面结算会员C . 期货公司会员D . 特别结算会员【 答案】：AB D1 4 2 、期货投资者保障基金保障的主体范围包括（）。A. 期货市场个人投资者B . 期货市场机构投资者C . 期货交易所非期货公司会员D . 符合一定条件的期货公司【 答案】：AB1 4 3、客户可以通过（）等委托方式下达交易指令。A. 书面B . 电话C . 计算机D . 互联网【 答案】：AB C D1 4 4

186、 、下列属于会员制期货交易所理事会行使的职权的有（）。A. 召集会员大会，并向会员大会报告工作B . 拟订期货交易所章程. 交易规则及其修改草案，提交会员大会审定C . 决定会员的接纳和退出D . 选举和更换会员理事【 答案】：AB C1 4 5 、期货交易所总经理行使的职权包括（ ）。A. 主持期货交易所的日常工作B . 拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划C . 决定期货交易所员工的工资和奖惩D . 拟订期货交易所财务预算方案、决算报告【 答案】：AB C D1 4 6、证券公司介绍其（）开立期货账户的，应当将被介绍人期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。A. 负责证券

187、业务的高管人员B . 独立董事C . 实际控制人D . 控股股东【 答案】：C D1 4 7 、下列关于期货交易所的说法中，正确的有（ ）。A . 期货交易所不实行会员分级结算制度B . 期货交易所可以实行会员分级结算制度C . 实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成D . 期货交易所会员不能是个人【 答案】：B D14 8 、某期货公司拟申请从事期货投资咨询业务，按 照 期货公司期货投资咨询业务试行办法的要求，该期货公司需要具备的条件有（）OA . 具有完备的期货投资咨询业务管理制度B . 注册资本不低于人民币1 亿元，且净资本不低于人民币8 0 0 0 万元C . 相

188、关高级管理人员和业务人员最近3 年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚D . 具有2 年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于5名【 答案】：A B C14 9 、以下有（）行为的人员应当认定为刑法第一百八十条第一款规定的“ 非法获取证券、期货交易内幕信息的人员”。A . 利用套取手段获取内幕信息的B . 利用刺探手段获取内幕信息的C . 内幕信息知情人员的近亲属或者其他与内幕信息知情人员关系密切的人员，在内幕信息敏感期内，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源的D

189、. 在内幕信息敏感期内，与内幕信息知情人员联络、接触，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源【 答案】：A B C D15 0 、 ()限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。A . 期货公司董事B . 期货公司股东C . 期货公司经理层D . 期货公司监事【 答案】:A B C15 1、期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金。当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确

190、的是( ) 。A . 保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担B . 保留持仓期间造成的损失，由期货交易所承担C . 穿仓造成的损失，由期货公司承担D . 穿仓造成的损失，由期货交易所承担【 答案】：A D15 2、小王在某期货公司开户进行期货交易。在交易一段时间后，小王发现该公司早己被依法撤销期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经纪合同无效，要求返还其投资的资金，法院经调查后确认，该期货公司已按小王的指令入市交易。下列说法错误的是（）oA. 期货经纪合用无效，小王需要承担结果，但公司应返还小王佣金B . 期货经纪合用有效，小王需要承担结果，但公司无须返还资金C . 期货经纪合用有效

191、，小王需要承担结果，但公司应返还小王佣金D . 期货经纪合用无效，小王不需要承担结果，但公司应返还小王全部投资【 答案】：B C D1 5 3 、 期货从业人员执业行为准则（ 修订）规定，期货从业人员应当严格自律、洁身自好 这主要表现在（）。A. 对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告B . 从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时，应当坚持原则，并及时向有关部门反映或举报C . 从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通D . 从业人员发现投资者有不诚信、

192、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险E【 答案】：AB C D1 5 4 、期货经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当充分了解投资者信息。了解投资者信息的途径有（）。A. 查询投资者资料B . 问卷调查C . 知识测试D . 熟人推荐【 答案】:AB C1 5 5 、期货公司申请期货投资咨询业务资格应当提交的申请材料有（）OA. 期货投资咨询业务资格申请书B . 股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件C . 期货投资咨询业务管理制度文本D . 申请日前6个月的期货公司风险监管报表【 答案】：AB C D1 5 6 、中国证监会及其派出机构将（）等事项记入

193、首席风险官诚信档案。A. 中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施B . 首席风险官所在期货公司在其任职期间的经营状况C . 首席风险官的培训情况D . 首席风险官的考试成绩E【 答案】：A CD1 5 7 、申请总经理、副总经理的任职资格，从业经验方面需要满足的条件 是 （）。A . 具有从事期货业务3年以上经验B . 具有其他金融业务4年以上经验C. 具有法律、会计业务5年以上经验D . 具有法律、会计业务1 0 年以上经验【 答案】：A B C1 5 8 、期货交易所的下列人员中需要由董事会通过的是（）。A . 董事长B . 副董事长C. 独立董事D . 董事会秘书【 答案】：A

194、 B D1 5 9 、下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述,正确的有（）。A . 期货保证金安全存管监控机构对期货公司经营活动实行定期监督检查B . 期货公司开立期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案C. 期货公司变更期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案D . 期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息【 答案】：B CD1 6 0 、期货投资者保障基金的后续资金来源包括（）。A . 期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的一定比例缴纳B . 期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千分之五至十的比例缴纳C. 期货公

195、司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的一定比例缴纳D . 保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产【 答案】：A CD1 6 1 、某期货公司开展期货投资咨询业务，其下列做法正确的是（）OA . 在处理不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待原则B . 应当告知客户自主作出期货交易决策，独立承担期货交易的后果，不得泄露客户的投资决策计划信息C. 应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和风险，可以就市场行情作出确定性的判断D . 应当与客户签订期货投资咨询服务合同，明确约定服务的具体内容、费用标准和盈利分配等事项【 答案】：A B1 6 2 、期货公司及其从业人员应当以专业的技能

196、， （）地为客户提供期货投资咨询服务，保守客户的商业秘密，维护客户合法权益。A . 谨慎B . 真诚C . 勤勉D . 尽责【 答案】：A C D1 6 3 、证券公司只能接受（）的期货公司的委托从事介绍业务A . 全资拥有B . 控股C . 被同一机构控制D . 其他期货公司的委托【 答案】：A B C1 6 4 、下列说法正确的有（）。A . 期货公司计算净资本时，可以将“ 期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回B . 除 “ 期货风险准备金”外，期货公司认为某项负债需要在计算净资本时予以调整的，应当增加附注，详细说明该项负债反映的具体内容C . 客户保证金在报表报送日之前已

197、足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明D . 客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资产【 答案】：A B C1 6 5 、在洗钱犯罪活动中，有 下 列 （）行为之一的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金A . 提供资金账户的B . 协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的C . 通过转账或者其他结算方式协助资金转移的D . 协助将资金汇往境外的【 答案】：A B C D1 6 6 、期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者 期货从业人员执业行为准则（ 修订） ，下列人员或机构可以向中国期货业协会举报的是 （）。A . 其他期货从业人员B

198、 . 其他期货经营机构C . 聘用期货从业人员的期货经营机构D . 投资者【 答案】：A B C D1 6 7 、中国期货保证金监控中心应当按照（）等标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核。A . 客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性B . 个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性C . 客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性D . 一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性【 答案】:A B C D1 6 8 、下列有关期货交易所性质的陈述，正确的有（）。A . 期货交易所不以营利为目的B .

199、期货交易所是政府机关C . 期货交易所是期货公司的股东D . 期货交易所是实行自律管理的法人【 答案】：A D1 6 9、申请首席风险官的任职资格，应当具备的条件包括（）。A . 具有从事期货业务1 年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验B . 具有期货从业人员资格C . 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位D . 具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验,或者法律、会计业务5年以上经验【 答案】:A B C1 7 0 、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监

200、管措施有（）。A . 责令停业整顿B . 强制出售C . 指定其他机构托管D . 指定其他机构接管【 答案】：A C D1 7 1 、期货从业人员要合规执业，应当遵守（）。A . 相关法律. 法规B . 协会的自律规则C . 中国证监会的规定D . 期货交易所的自律规则【 答案】：A B C D1 7 2 、甲是某期货公司客户，某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例是5 % , 期货公司对甲收取的保证金比例是7 % ,按照有关司法解释的规定，下列情形构成透支交易的是（)OA .B .C .D .甲保证金水平为6 % ,甲保证金水平为4 % ,甲保证金水平为6 % ,甲保证金水

201、平为4 % ,期货公司允许甲继续持仓期货公司允许甲开仓交易期货公司允许甲开仓交易期货公司允许甲继续持仓【 答案】:B D1 7 3 、某期货公司营业部负责人陈某，为完成公司下达给该营业部的交易佣金任务，盗用客户王某的账户和密码频繁买卖期货合约， 致使王某账户亏损1 0 0 万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述。正确的是（ ）.A . 监管机构可以处罚期货公司B . 监管机构可以处岗陈某C . 期货公司应承担相关赔偿责任D . 擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担【 答案】：A B C1 7 4 、甲是某期货公司的债权人，期货公司对甲的债务届期不能清偿。

202、如果甲起诉期货公司并申请人民法院保全财产，人民法院保全的范围可以包括（)0A . 期货公司在期货交易所的会员资格费B . 期货公司在期货交易所的交易席位C . 期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分D . 期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金【 答案】：A B1 7 5 、 （）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。A . 中国金融期货交易所B . 中国证监会C . 中国期货保证金监控中心公司D . 中国期货业协会【 答案】：A D1 7 6 、客户下达的交易指令没有（ ）的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。A .

203、 品种B . 数量C . 买卖方向D . 价格【 答案】：A B C1 7 7 、期货公司（ ）应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。A . 法定代表人B . 经营管理主要负责人C . 首席风险官D . 财务负责人【 答案】：A B C D1 7 8 、下列选项中，适 用 期货交易管理条例的 有 （）。A . 商品期货合约交易及其相关活动B . 金融期货合约交易及其相关活动C . 期权合约交易及其相关活动D . 权证交易及其相关活动【 答案】：A B C1 7 9 、根据下列选项，回答题。A . 期货公司不得接受该事业单位委托为其进行期货交易B . 该事业单位不得进行期货

204、交易C . 中国证监会可以对事业单位进行处罚D . 该事业单位经其上级主管部门批准，可以进行期货交易【 答案】：A B1 8 0 、期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确（ ） 等的责任。A . 高级管理人员B . 业务部门负责人C . 复核评估人D . 客户开发人员【 答案】：A B C D1 8 1 、申请独立董事的任职资格，应当具备的条件有（ ）。A . 具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位B . 有履行职责所必需的时间和精力C . 通过中国证监会认可的资质测试D . 具有从事期货. 证券等金融业务或者法律. 会计业务3年以上经验【 答案】: A B C1 8 2

205、、期货交易所、非期货公司结算会员（），对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处 1 万元以上1 0 万元以下的罚款。A . 违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的B . 限制会员实物交割总量的C . 违反规定收取手续费的D . 任用不具备资格的期货从业人员的E【 答案】：A B C D1 8 3 、经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，应( )OA . 考虑流动性、到期时限、杠杆情况B. 考虑结构复杂性、投资单位产品或者相关服务的最低金额、投资方向和投资范围、募集方式C . 考虑发行人等相关主体的信用状况、同类产品或服务过往业绩等因素D . 根据风险特征

206、和程度审慎评估、划分风险等级【 答案】：A BC D1 8 4 、非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给()。A . 非结算会员的客户B. 非结算会员C . 中国证监会D . 全面结算会员期货公司【 答案】：BD1 8 5 、期货公司或者其分支机构有下列哪些情形的，A . 成立后无正当理由超过3个月未开始营业B. 主动提出注销申请C . 营业执照被公司登记机关依法注销D . 被国务院期货监督管理机构行政处罚两次以上【 答案】：A BC1 8 6 、 （）应对期货公司年度报告进行审核并提出书面审核意见。A . 监事会B. 董事C . 监事D . 首

207、席风险官【 答案】：A C1 8 7 、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（ ）的书面报告公司住所地中国证监会派出机构。A . 免职理由B. 首席风险官履行职责情况C . 替代人选名单D . 发现重大风险事件的情况【 答案】：A BC1 8 8 、某期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理业务。下列关于该期货公司业务范围的说法，正确的是（）。A . 从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格B. 从事资产管理业务，应当在公司成立后申请业务资格C . 经中国证监会批准，公司可以既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务D . 不得从

208、事期货自营业务，须调整其有关方案【 答案】：A BC D1 8 9 、 中国期货业协会纪律惩戒程序规定，协会对违反协会章程或自律规则的会员， 根据情节轻重，给予下列纪律惩戒的是（）A .公开谴责B.暂停会员部分权利C .取消会员资格D .限期整改【 答案】：A BC D1 9 0 、根 据 期货交易所管理办法，可以成为期货交易所会员的有（ ）OA .在纽约登记注册的中资企业B.在新加坡登记注册的国有企业C .在上海登记注册的民营企业D .在北京登记注册的民营企业【 答案】：C D1 9 1 、某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，下列做法错误的是 （ ）A .告知客户， 虽然期货公司不能给

209、客户融资，但是他所在的证券公司可以给客户融资从事期货交易B.告知客户，由于期货公司是证券公司的全资子公司，期货公司的风险由证券公司承担C .在查看了客户身份证复印件后，直接让客户在期货公司留在证券公司 的 期货经纪合同上签字D .告知客户，期货市场行情发生重大变化时有期货公司提示风险，证券市场行情发生重大变化时有证券时由证券公司提示风险【 答案】:A BC D1 9 2 、下列选项中属于 期货从业人员管理办法规定的期货从业人员的 是 （ ）。A .期货公司的管理人员和专业人员B.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员C .期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管

210、理人员和专业人员D .为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员【 答案】：A BC D1 9 3 、期货公司发生下列（）情形之一的，中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。A .净资本由6亿元下降到4亿元B.投资房地产市场C .资管账户出现较大亏损D .因客户委托资产发生权属变更等重大情形，期货公司提前终止资产管理委托E【 答案】：A B1 9 4 、根 据 期货市场客户开户管理规定，下列关于客户资料修改的说法，正确的有（）。A .期货公司申请对客户姓名或者名称.客户有效身份证明文件号码.客户期货结算账户户名进行修改的，中国期货保证金监控中心重新进行复核B.期货

211、公司申请修改的内容通过中国期货保证金监控中心重新复核的,相关期货交易所.期货公司应当按照中国期货保证金监控中心的修改进行相应修改C .期货公司申请修改的客户资料内容，应当与期货经纪合同中客户资料保持一致D .期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向中国期货保证金监控中心提交修改申请【 答案】：A BC D1 9 5 、首席风险官不履行职责或者有严重违法行为时，监督部门依法可以对其采取的监管措施有（）。A .情节严重的，认定其为不适当人选B .责令期货公司更换C .出具警示函D .监管谈话【 答案】：A B C D1 9 6 、未经国家有关主管部门批准，擅自设立以下（）金融机构，将被处以

212、三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上2 0万元以下罚金。A .证券交易所B .期货交易所C .证券公司D .期货经纪公司【 答案】：A B C D1 9 7 、根 据 期货从业人员执业行为准则（ 修订）的规定，下列说法正确的是（）。A .期货从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易B .为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得收付、存取或者划转期货保证金C .期货投资咨询机构的从业人员不得利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息D .期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得代理客户从事期货交易E【 答案】:A B C D1 9 8 、下列各项属于 期

213、货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的立法目的是（ ）。A .防范经营风险B .规范期货公司运作C .限制期货公司的行业垄断D .加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理【 答案】：A B C D1 9 9 、国证监会诚信监督管理机构履行下列职责：（ ）A .建立、协调实施诚信监督、约束与激励机制；B .建立、管理诚信档案，组织、督促诚信信息的记人；C .界定、组织采集证券期货市场诚信信息；D .组织办理诚信信息的公开、查询和共享；【 答案】：A B C D2 00、人民法院在保全与会员资格相应的会员交易席位后，应当采取（ ）措施。A .依法裁定不得转让该会员资格B .强令被保全人提供相应担保C .依法停止该会员交易席位的使用D .在执行过程中，依法采取强制措施转让该交易席位【 答案】：A D