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1、第二章第二章 发展对外贸易的理论根据发展对外贸易的理论根据本章主要内容本章主要内容：一、传统贸易理论一、传统贸易理论绝对成本论、相对成本论、要素禀赋论绝对成本论、相对成本论、要素禀赋论 二、新贸易理论二、新贸易理论产品生命周期理论、产业内贸易理论产品生命周期理论、产业内贸易理论国家竞争优势理论国家竞争优势理论 国际贸易为什么会发生？国际贸易为什么会发生？国际分工模式由什么决定？国际分工模式由什么决定？ 111 西方传统贸易理论西方传统贸易理论一、绝对成本理论一、绝对成本理论（Theory Of Absolute CostsTheory Of Absolute Costs） 亚当亚当 斯密是英国
2、古典经济学的斯密是英国古典经济学的杰出代表和理论体系的建立者，杰出代表和理论体系的建立者，17761776年他发表了著名的年他发表了著名的国民财富的性质国民财富的性质和原因的研究和原因的研究一书，在书中他系统一书，在书中他系统地论述地论述 “劳动分工劳动分工”的理论。他认为的理论。他认为“劳动分工劳动分工”能够提高劳动生产率，能够提高劳动生产率，原因如下：原因如下： 1 1、劳动者的技巧因业专而日进；、劳动者的技巧因业专而日进； 2 2、减少因工作变换而损失的时间；、减少因工作变换而损失的时间； 3 3、增加发明创造。、增加发明创造。2绝对成本理论绝对成本理论 两国之间进行贸易的动机建立在成本
3、的差异之两国之间进行贸易的动机建立在成本的差异之上。用本国比较擅长生产的产品与别国擅长生产的上。用本国比较擅长生产的产品与别国擅长生产的产品进行交换，那么产品进行交换，那么贸易双方都是可以获利的贸易双方都是可以获利的。（二）举例说明（二）举例说明（见下表）（见下表）假设有两个国家假设有两个国家( (英国和葡萄牙英国和葡萄牙) )、两种商品、两种商品( (毛呢和毛呢和葡萄酒葡萄酒) )和一种生产要素和一种生产要素( (劳动劳动) )。假设两个国家都生。假设两个国家都生产这两种商品产这两种商品。（一）基本原理（一）基本原理3举例说明国家国家酒酒产量产量( (单位单位) )所需所需劳动劳动人数人数(
4、 (人人/ /年年) )毛呢毛呢产量产量( (单位单位) )所需所需劳动劳动人数人数( (人人/ /年年) )英国英国1 11201201 17070葡萄葡萄牙牙1 180801 1110110表表21（a）：分工前）：分工前表表21（b）：分工后）：分工后国家国家酒酒产量产量( (单位单位) )所需所需劳动劳动人数人数( (人人/ /年年) )毛呢毛呢产量产量( (单位单位) )所需所需劳动劳动人数人数( (人人/ /年年) )英国英国2.72.7190190葡萄葡萄牙牙2.3752.3751901904举例说明：表表21（c）：毛呢与葡萄酒交换结果）：毛呢与葡萄酒交换结果国家国家 酒产量酒
5、产量（单位）（单位）毛呢产量毛呢产量（单位）（单位）英国英国1 11.71.7葡萄牙葡萄牙1.3751.3751 15（三）绝对成本论的主要结论（三）绝对成本论的主要结论1 1、在有贸易的条件下，可以进行国际专业化分、在有贸易的条件下，可以进行国际专业化分工，两个国家都将本国的资源转移至本国具有工，两个国家都将本国的资源转移至本国具有绝对优势绝对优势的部门。的部门。2 2、双方进行贸易，可以用本国劳动率生产高、双方进行贸易，可以用本国劳动率生产高、成本低，也就是具有绝对优势的产品去换取本成本低，也就是具有绝对优势的产品去换取本国劳动生产率低、成本高，处于劣势的产品。国劳动生产率低、成本高，处于
6、劣势的产品。3 3、双方进行贸易获利的源泉在于：由于国际专、双方进行贸易获利的源泉在于：由于国际专业化分工，双方都发挥了本国的绝对优势，提业化分工，双方都发挥了本国的绝对优势，提高了劳动生产率，增加了产量，降低了成本。高了劳动生产率，增加了产量，降低了成本。6二、比较成本理论二、比较成本理论（Theory Of Comparative Costs）（一）基本原理（一）基本原理两优取其重，两劣取其轻两优取其重，两劣取其轻（二）举例说明（二）举例说明 假设有两个国家（英国和葡萄牙）、两种商品（毛呢和假设有两个国家（英国和葡萄牙）、两种商品（毛呢和葡萄酒）和葡萄酒）和 一种生产要素（劳动）。假设两个
7、国家都一种生产要素（劳动）。假设两个国家都生产这两种商品。生产这两种商品。7举例说明举例说明分工前分工前呢绒呢绒葡萄酒葡萄酒英国英国100100人人/ /年年120120人人/ /年年葡萄牙葡萄牙9090人人/ /年年8080人人/ /年年表表22（a）：分工前）：分工前表表22（b）：分工后）：分工后分工后分工后呢绒呢绒葡萄酒葡萄酒英国英国2.22.2单位单位葡萄牙葡萄牙2.1252.125单位单位8举例说明：国家国家 呢绒（单位）呢绒（单位）葡萄酒（单位）葡萄酒（单位）英国英国1.21.21 1葡萄牙葡萄牙1 11.1251.125表表22（c）：毛呢与葡萄酒交换结果）：毛呢与葡萄酒交换结
8、果9（三）比较成本论的主要内容（三）比较成本论的主要内容1 1、在有贸易的条件下，可以进行国际专业化分工、在有贸易的条件下，可以进行国际专业化分工, ,两个国家将本国的资源转移至本国具有两个国家将本国的资源转移至本国具有相对优势相对优势（比较优势）的部门。（比较优势）的部门。2 2、贸易双方，将出口本国具有比较优势的产品，、贸易双方，将出口本国具有比较优势的产品，进口本国处于劣势的产品。进口本国处于劣势的产品。3 3、双方贸易获利的源泉在于：由于两国进行了、双方贸易获利的源泉在于：由于两国进行了国际专业化分工，发挥了本国的比较优势，提高国际专业化分工，发挥了本国的比较优势，提高了劳动生产率。了
9、劳动生产率。比较优势陷阱10（四）比较成本论的检验（四）比较成本论的检验在理论上，在理论上，保罗保罗萨缪尔森萨缪尔森曾指出，比较成曾指出，比较成本（比较优势）理论是经济学中最深刻的本（比较优势）理论是经济学中最深刻的真理之一。真理之一。巴拉萨在巴拉萨在 1963年的一篇论文中根据年的一篇论文中根据1951 年的资料对比较成本论作了验证。年的资料对比较成本论作了验证。 B. Balassa,1963, “An Empirical Demonstration of classical Comparative Cost theory”, Review of Economics and Statist
10、ics ,4, August 1963, pp.231-38. 11（四）比较成本论的检验（四）比较成本论的检验 巴拉萨在巴拉萨在2626个个制造业行业中对制造业行业中对比了美国对英国比了美国对英国的出口比例以及的出口比例以及美国对英国的劳美国对英国的劳动生产率比率，动生产率比率，结果见右图。结果见右图。 美国美国- -英国劳动生产率比率与出口比率英国劳动生产率比率与出口比率 12三、三、要素禀赋论（要素禀赋论（H-O定理）定理）（1）不同国家的要素禀赋不同。）不同国家的要素禀赋不同。（2）不同产品的要素投入比例不同。）不同产品的要素投入比例不同。（3 3）一国出口的产品是它的比较优势产品，）
11、一国出口的产品是它的比较优势产品，即在生产时密集使用该国丰裕而便宜的生产要即在生产时密集使用该国丰裕而便宜的生产要素的产品，而进口的产品是它在生产上密集使素的产品，而进口的产品是它在生产上密集使用该国相对稀缺且昂贵的生产要素的产品。用该国相对稀缺且昂贵的生产要素的产品。13几个概念要素密集度。要素密集度是指生产一个单位要素密集度是指生产一个单位某种产品所使用的生产要素的组合比例。在某种产品所使用的生产要素的组合比例。在资本与劳动两种生产要素的情形下，要素的资本与劳动两种生产要素的情形下，要素的密集度就是指生产一单位该产品所使用的资密集度就是指生产一单位该产品所使用的资本本-劳动比率。劳动比率。
12、要素丰裕度。要素丰裕度是一国的资源拥有要素丰裕度是一国的资源拥有状况，即一国的要素禀赋状况。一个国家的状况，即一国的要素禀赋状况。一个国家的要素禀赋决定该国各产业适宜的或可行的要要素禀赋决定该国各产业适宜的或可行的要素使用比例范围。素使用比例范围。 14几个概念要素价格均等化。自由贸易条件下，一国自由贸易条件下，一国会扩大密集使用其丰裕要素产品的生产，减会扩大密集使用其丰裕要素产品的生产，减少密集使用其稀缺要素产品的生产，这样，少密集使用其稀缺要素产品的生产，这样，对丰裕要素的需求增加，对稀缺要素的需求对丰裕要素的需求增加，对稀缺要素的需求减少。在价格方面，以前价格便宜的丰裕要减少。在价格方面
13、，以前价格便宜的丰裕要素的价格会提高，而原来昂贵的稀缺要素的素的价格会提高，而原来昂贵的稀缺要素的价格会因需求减少而降低。同时，另一国发价格会因需求减少而降低。同时，另一国发生的是相反的情况。所以，两国的劳动与资生的是相反的情况。所以，两国的劳动与资本的价格比率将趋于均等。绝对要素价格均本的价格比率将趋于均等。绝对要素价格均等则意味着，自由贸易会使两国同质的生产等则意味着，自由贸易会使两国同质的生产要素报酬相等。要素报酬相等。 15结论说明结论说明劳劳动动力力丰丰富富的的国国家家出出口口劳劳动动密密集集型型产产品品，而而进进口口资资本本密密集集型型产产品品；相相反反，资资本本丰丰裕裕的的国国家
14、家应应出出口口资资本本密密集集型型产产品品，进进口口劳劳动动密密集集型型产产品品。这这样样的的贸贸易易分分工工模模式式可可使使贸贸易易双双方方共共同同获获利利。？里昂惕夫之谜里昂惕夫之谜16要素禀赋论检验-“里昂惕夫之谜”里昂惕夫（里昂惕夫（1953、1956）发现了一个难以）发现了一个难以解释的现象：按照传统理论，美国这个世解释的现象：按照传统理论，美国这个世界上具有最昂贵劳动力和最密集资本的国界上具有最昂贵劳动力和最密集资本的国家，应主要出口资本密集型产品，进口劳家，应主要出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。但事实恰好相反，美国出动密集型产品。但事实恰好相反，美国出口量最大的却是农产品
15、等劳动密集型产品，口量最大的却是农产品等劳动密集型产品，进口量最大的却是进口量最大的却是汽车汽车、钢铁等资本密集、钢铁等资本密集型产品。这被称为型产品。这被称为“里昂惕夫之谜里昂惕夫之谜”。“里昂惕夫之谜里昂惕夫之谜”激发了国际贸易新理论。激发了国际贸易新理论。 172 2 新贸易理论新贸易理论（一）形成背景（一）形成背景（二）（二）“新新”在何处在何处？1、强调、强调规模经济规模经济的作用的作用2、承认市场不完全竞争、承认市场不完全竞争18一、技术差距论一、技术差距论(Technology Gap Theory)该理论认为国际贸易尤其是工业制成品的贸易实该理论认为国际贸易尤其是工业制成品的贸
16、易实际上以技术差距存在为基础的，在一定时期，出际上以技术差距存在为基础的，在一定时期，出现某种新产品或新生产流程的国家将具有一种理现某种新产品或新生产流程的国家将具有一种理所当然的领先于其他国家的地位，别的国家对这所当然的领先于其他国家的地位，别的国家对这种产品的需求和拥有这种产品的生产能力将有一种产品的需求和拥有这种产品的生产能力将有一种时间上的迟延，即种时间上的迟延，即模仿时滞模仿时滞(imitation lag)。该。该国因此大量出口技术领先产品。国因此大量出口技术领先产品。但是，通过贸易产生的示范效应、专利转让以及但是，通过贸易产生的示范效应、专利转让以及直接投资，这些技术将被其他国家
17、模仿，直接投资，这些技术将被其他国家模仿，技术领技术领先国先国和和技术追随国技术追随国间的技术差距将会消失，它们间的技术差距将会消失，它们之间的贸易由于技术追随国的生产扩大而减少，之间的贸易由于技术追随国的生产扩大而减少，直至追随国的生产能够满足国内需求为止。直至追随国的生产能够满足国内需求为止。 19技术差距与国际贸易技术差距与国际贸易 20专栏：中国制造技术与发达国家差距大专栏：中国制造技术与发达国家差距大一是制造技术创新能力不强一是制造技术创新能力不强。航天、轨道交通设备、炼油技术等以自主创新为主，但水平与国外仍有较大差距；通信、家电、发电设备、船舶、军用飞机、载重汽车及钢铁制造等在经历
18、引进之后，国内企业自主开发、创新能力有明显提高；轿车、大型乙烯成套设备、计算机系统软件等处于引进技术消化吸收过程，尚未掌握系统设计与核心技术；大型飞机、半导体和集成电路专用设备、光纤制造设备、大型科学仪器及大型医疗设备等主要依赖购买国外产品。二是制造技术基础薄弱二是制造技术基础薄弱。设计技术、可靠性技术、制造工艺流程、基础材料、基础机械零部件和电子元器件、基础制造装备、仪器仪表及标准体系等发展滞后，制约了制造业的发展。三是制造技术创新体系尚未形成三是制造技术创新体系尚未形成。绝大多数企业技术开发能力薄弱，尚未成为技术创新的主体；缺乏一支精干、相对稳定的力量从事产业共性技术的研究与开发；科技中介
19、服务体系尚不健全，没有充分发挥作用。21二二. . 产品生命周期理论产品生命周期理论(Product Life Cycle Theory)主要内容：主要内容： 由于技术的创新与扩散，制成品的贸易由于技术的创新与扩散，制成品的贸易先后要经历五个不同的阶段，即：先后要经历五个不同的阶段，即： 新生期；新生期； 成长期；成长期；成熟期；成熟期；销售下降期；销售下降期；让让与期。在产品生命周期的不同阶段，各国在与期。在产品生命周期的不同阶段，各国在国际贸易中的地位是不同的。国际贸易中的地位是不同的。22每一个周期的特点总结：每一个周期的特点总结：研发费用较高，主要供应国内市场研发费用较高，主要供应国内
20、市场新生期新生期 成长期成长期 出口国外市场出口国外市场成熟期成熟期 国外开始模仿，竞争加剧国外开始模仿，竞争加剧销售下降期销售下降期让与期让与期 本国出口下降，国外生产增加本国出口下降，国外生产增加劳动力成本成为竞争优势劳动力成本成为竞争优势23产品生命周期24 产品生命周期与国际贸易Q出口出口进口进口进口进口出口出口贸易开始贸易开始美国美国欧洲欧洲发展中国家发展中国家欧洲成为欧洲成为净进口国净进口国美国美国成为成为净进净进口国口国发展中国家成发展中国家成为净进口国为净进口国t1t2t3t4t525产品生命周期理论的图解产品生命周期理论的图解生产生产第一阶段第一阶段第二阶段第二阶段第三阶段第
21、三阶段第四阶段第四阶段第五阶段第五阶段发明国发明国模仿国模仿国第三国第三国消费消费消费消费消费消费生产生产生产生产出口出口进口进口出口出口进口进口产量产量时间时间26三、需求偏好相似理论三、需求偏好相似理论 理论要点：理论要点：(1)(1)一国的新产品首先必须满足本国的需求，一国的新产品首先必须满足本国的需求，然后再出口到国外以满足外国的需求。然后再出口到国外以满足外国的需求。(2)(2)因此，两国的需求结构（需求偏好）越相因此，两国的需求结构（需求偏好）越相似，两国开展贸易的可能性就越大。似，两国开展贸易的可能性就越大。(3)(3)一国的需求结构决定于该国的收入水平。一国的需求结构决定于该国
22、的收入水平。两国人均收入水平越接近，需求结构越相两国人均收入水平越接近，需求结构越相似，相互需求就越大，贸易量也就越多。似，相互需求就越大，贸易量也就越多。27重叠需求重叠需求 人均收入水平接人均收入水平接近的国家需求结近的国家需求结构存在重叠之处，构存在重叠之处，可能会消费相同可能会消费相同类型的制成品。类型的制成品。因此，富国将希因此，富国将希望同其他富国进望同其他富国进行贸易，穷国则行贸易，穷国则可能与其他穷国可能与其他穷国结成贸易伙伴。结成贸易伙伴。 人均收入与需求结构的重叠人均收入与需求结构的重叠 商品档次人均收入28四、产业内贸易理论（四、产业内贸易理论（IIT） 1.1.产业内贸
23、易的内涵产业内贸易的内涵 同一产业部门内部的差异产品的交换及其同一产业部门内部的差异产品的交换及其中间产品的交流。中间产品的交流。 2. 2. 差异产品差异产品水平差异水平差异垂直差异垂直差异技术差异技术差异（因需求多样化而产生）（因需求多样化而产生） （因质量层次性而产生）（因质量层次性而产生） 29 3.3.主要内容主要内容（产业内贸易的动机）（产业内贸易的动机） 产品的异质性产品的异质性（重要基础）（重要基础）规模经济规模经济（重要成因）（重要成因）偏好相似偏好相似（重要条件）（重要条件）联系实际联系实际30五、国家竞争优势理论五、国家竞争优势理论迈克尔迈克尔.波特波特（Michael
24、E. Porter），），32岁即获哈佛商学院终身教授之职，是岁即获哈佛商学院终身教授之职，是当今世界上竞争战略和竞争力方面公当今世界上竞争战略和竞争力方面公认的权威。他毕业于普林斯顿大学，认的权威。他毕业于普林斯顿大学，后获哈佛大学商学院企业经济学博士后获哈佛大学商学院企业经济学博士学位。波特博士获得的崇高地位缘于学位。波特博士获得的崇高地位缘于他所提出的他所提出的“五种竞争力量五种竞争力量”、“三三种竞争战略种竞争战略”。目前，波特博士的课。目前，波特博士的课已成了哈佛商学院学院的必修课之一。已成了哈佛商学院学院的必修课之一。 迈克尔波特:竞争战略之父31波特波特“竞争三步曲竞争三步曲”3
25、2国家竞争优势理论国家竞争优势理论 1.1.主要内容主要内容 （2 2）波特提出了解释宏观竞争机制的决定因素）波特提出了解释宏观竞争机制的决定因素的的钻石模型钻石模型(Diamonds framework)(Diamonds framework)（1 1）一国的兴衰的根本在于赢得国际竞争的优势一国的兴衰的根本在于赢得国际竞争的优势具有适宜的创新机制具有适宜的创新机制和充分的创新能力和充分的创新能力33钻石模型：国家竞争优势的决定因素钻石模型：国家竞争优势的决定因素34复习思考题复习思考题1.1.产产品品生生命命周周期期理理论论的的主主要要内内容容是是什什么么？产产品品生生命周期每一个阶段的特点
26、是什么？命周期每一个阶段的特点是什么？2.2.什什么么是是产产业业内内贸贸易易？其其产产生生和和发发展展的的基基础础是是什什么？么？( (产业内贸易的动机是什么产业内贸易的动机是什么?)?)3.3.按按照照波波特特的的竞竞争争优优势势论论，一一国国的的竞竞争争优优势势由由哪哪些要素决定？些要素决定？4 4、推荐文章、推荐文章: :中中国国“十十一一五五”时时期期对对外外贸贸易易发发展展的的战战略略思思考考入入世世之之后后我我国国对对外外贸贸易易发发展展的的新新特特点点、问问题题及及政策建议政策建议35讨论：讨论：（1 1）你认为比较优势与竞争优势的关系如何）你认为比较优势与竞争优势的关系如何？由此，你认为在我国加入？由此，你认为在我国加入WTOWTO之后，我国之后，我国应该如何利用以上两种理论来大力发展我应该如何利用以上两种理论来大力发展我国的对外贸易？国的对外贸易？（2 2）你认为作为后发国家的中国，在国际竞）你认为作为后发国家的中国，在国际竞争中具有哪些优势，哪些劣势？争中具有哪些优势，哪些劣势？参考资料：参考资料：林毅夫与杨小凯林毅夫与杨小凯的的“后发优势后发优势VSVS后发劣势后发劣势”之争之争36
