第一章建筑监理概论

《第一章建筑监理概论》由会员分享，可在线阅读，更多相关《第一章建筑监理概论（186页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。

1、任课教师：万欣1内容：为什么要产生这种职业？工程监理的基本概念，监理单位，监理工程师，监理的内容和方法，案例分析等。2要求：对从事施工的技术管理人员，知道怎样与监理配合；对从事工程监理的技术管理人员，从监理员做起，逐步向监理工程师过渡。3主要参考文件：GB503192000建设工程监理规范。4考核方式：考试/查，根椐课堂考勤和案例分析作业。第一讲 建设监理制度1 1 什么叫什么叫“工程项目工程项目”或或“建设项目建设项目”？11椐建筑法：土木或建筑工程、与其相关的管道、线路、设备安装、室内外装修。包括新建、扩建、改建都是。12按照行业解释：椐一个总体规划，由多个单项工程构成，它们彼此独立，又互

2、相关联，缺一不可，组成一个整体，一次性或分期投入，最终形成一个新的生产能力，或生活设施。13项目分为：生产性项目，如一个工厂；生活性项目，如一个住宅小区；其它性项目，如管理机关、科研大楼、大专院校、文体设施等。14这些项目的建设，都是经济发展，生产或生活所需。第一章建设监理概论2 2现代工程项目的特点现代工程项目的特点21项目的功能和结构日趋复杂；22项目的决策涉及的因素越来越多（政治的、经济的、技术的、社会的等等）；23项目的技术复杂程度越来越高；24耗资越来越大，建设周期长；24资金来源已多渠道，资金占用的时间越来越长；25参与建设的单位多，有大量的协调配合工作；26工程项目建设是一次性的

3、，不可逆的，单件性的；27项目投资的风险越来越大，成功与失败对社会、对投资者都会产生很大影响。靠咨询来降低投资风险，国家从产业政策来控制。3计划经济时代，我国对工程项目是如何管理的？计划经济时代，我国对工程项目是如何管理的？n31一切按计划办事，分为国家计划、省级计划和市县计划；项目什么时候上，上多大规模，上什么项目，都要由国家计划部门统管；n32建设资金来源单一靠国家财政划拨；n33项目由谁来承担勘察、设计、施工，均由国家行政指令确定；n34一般项目由建设单位自行组织筹建工作班子，重点工程由政府从各处抽调人员组成指挥部来管理；n35项目建成后，产权是国家的，经营班也由国家委派，生产、计划、产

4、品都由国家统一调配，企业的盈亏也由国家统包。n36这种模式，在建国初期，社会生产和管理水平都很低的情况下，曾经起过积极的作用。但随着经济发展，社会进步，尤其是对外交往多了，它的缺点也越来越明显：责任不清，管理松懈，效率低下，浪费严重，工期、质量、投资无法控制；引发一系列的问题，如：重复建设，腐败现象等等。管理人员刚积累了经验又分散了，无法提高。很难与国际沟通开展引资合作。4引入建设监理制度的必要性引入建设监理制度的必要性41建设监理制度，在世界上大多数国家都已实行，并证明是一种行之有效的管理制度。42国家已实行改革开放，实施社会主义市场经济。国家不能再管企业的盈亏。建筑已作为商品，其生产过程应

5、受到监督。投资主体已多元化，只要来源合法，项目符合产业政策，就可以上。对项目建设管理，已实行：项目法人责任制，通过招标投标来选择承建商，承建商实行项目经理负责制。必然引入建设监理制。43反思改革开放前三十年的经验教训，不能再搞行政命令式的管理了，一要靠法律（统一的游戏规则），二靠市场规律（质量、安全、价格、信誉、服务），三要靠各种形式的监督制约（政府的、行业的、社会的、企业内部的）。44扩大开放，引进外资，国际合作，要与国际惯例接轨。工程监理，在西方发达国家搞了一百多年，近几十年许多发展中国家也搞了，都证明可行，我们不能再不搞了。主要表现在：监理队伍规模过小，与整个建设规模很不相应；目前大多数

6、只局限在施工阶段监理，还未涉及到全过程；监理人员素质不高，仅以工程技术人员为主，经济、管理、法律、外语方面的人才很少；预计今后一段时间会有一个较大的发展，但准入的门槛较高，每年考试的合格率都较低。6.建设监理制度后有哪些好处（监理的作用）？建设监理制度后有哪些好处（监理的作用）？61有利于提高建设项目投资决策的科学化水平。建设单位要上项目，要先请有经验的监理单位来咨询、论证，使它符合国家产业政策、规划设计合理，避免失误，对社会对企业都有利。62有利于规范工程建设参与各方的建设行为。靠政府的监管是不够的，还要靠独立的社会化的监理单位，去约束业主、承建商双方的行为，使他们都能符合法律和市场准则。对

7、社会对企业都有利。63有利于使承建商保证建设工程质量和使用安全，避免留下工程隐患。对社会对企业都有利。64有利于实现建设工程投资效益最大化，对社会对企业都有利。第二讲第二讲 对对“建设监理建设监理”制度的一些基本认识制度的一些基本认识一、建设监理概述一、建设监理概述（一）建设监理的概念（一）建设监理的概念1 什么是什么是“工程建设监理工程建设监理”？11从字面上解释：“监”为审视，察看；“理”为条理、规律，准则、管理；“监理”是一种行为、活动。12“工程建设监理”是：具有相应资质的监理单位，受建设项目业主的委托，按照国家有关的法律法规，经过主管部门批准的工程建设文件，委托监理合同，和其它建设合

8、同，对工程建设行为实施专业化的监督管理，以促进承包合同的全面履行。13工程建设监理有6点含义：是针对工程项目建设所实施的监督管理活动；监理行为的主体是工程监理单位；监理的实施要业主的委托和授杈；监理工作有明确的依椐（国家法律法规、工程设计文件、相关合同）；现阶段主要在项目实施阶段（施工准备和施工阶段）；属于微观性质的监督管理活动。（二）（二） 什么是什么是“工程建设监理制度工程建设监理制度”？21这是国家在工程建设管理上实施的一整套监督管理制度。22主要内容包括如下6个方面：规定一定范围内的工程项目必须实行建设监理，其余项目提倡实行监理；详“建设部86号令建设工程监理范围和规模标准规定”。对工

9、程监理单位实行资质管理；详“建设部102号令监理企业资质管理规定”。对岗位上的监理工程师实行执业注册制度；监理工作是高智能的技术服务，应获得高于社会平均水平的酬金；监理单位和监理工程师应按规范的程序、内容、责任开展工作；详“GB503192000建设工程监理规范”。规定了工程建设各方的相互关系，业主和承建商为买卖双方，监理是中介服务方处于中心地位，三者为平等关系。（三三）工工程程建建设设监监理理的的性性质质-与与政政府府的的宏宏观观监监督督管管理理不不同同31服务性：监理既不是投资者，也不是承建商，他提供的是高智能的技术服务，相应获得服务性的酬金；不参予生产经营，不包造价、不分利润。32科学性

10、：依靠高素质的监理人员，用科学的思想、理论、方法、手段，提供高智能的技术服务。33公正性：监理人员是公正的第三方，站在公众利益和国家利益上，维护承发包合同双方的合法权益 34独立性：监理单位是独立的法人，独立自主地开展工作。业主向承建商购买建筑产品，是正当的等价交换关系；承建商严格生产，按时交出合格产品，业主按时支付工程款，这是合同约定的平等关系。监理单位作为公正的第三方，为双方的合法权益提供服务，使平等条约得以履行。（四四）监监理理工工作作的的中中心心任任务务和和实实行行监监理理制制度的目的度的目的41监理工作的中心任务是力求实现预期的目标：原来约定的投资、进度和质量三大目标。42实行监理制

11、度的目的是：要通过监理，提高工程建设的投资效益，实现预期的目标；同时也使项目建成后对社会有利，提高工程建设的社会效益。5 5实实施施工工程程建建设设监监理理制制度度后后，我我国国建建设设管管理理体体制制上上发发生生了哪些变化？了哪些变化？ 51在建设市场上出现了：业主、承建商和监理单位这三大主体。政府的作用变成是宏观的监督调控。52在建设程序上有三点变化：在项目决策阶段，引入了“可行性研究”、咨询和评估制度，使项目决策更科学；在建设的准备阶段，引入了招标投标制，业主在建筑市场中通过竞标择优选定承建商和监理单位；在项目实施阶段，已入工程监理制度，对整个建设行为实行科学的监督管理，保证三大目标如期

12、实现。使工程项目建一项成一项，对业主和社会都有利。 53业主的责任有什么变化？工程项目实行业主责任制，上什么项目、由谁来建、建设中的重大问题等都得由业主决定；建设资金的筹措、建成后的经营管理、还贷都由业主负责，承担风险。国家不再统包统管。54承建商的责任：按合同约定的条件下，如期交出合格的产品，保证建设过程中的生产安全，工程价款按合同约定，要对工程质量负责到底。 55监理单位的责任：按合同约定，提供相应的技术服务，承担职权范围内的监理责任，不承担其专业以外的风险，不包工期、造价、质量，也不分利。56政府责任的变化：政府管项目是否合法，是否符合国家产业政策，符合国家对劳动、卫生、安全、质量、环保

13、、规划等的要求，监督市场准入资格，招标投标，合同的合法性，是否履约。属于宏观监督。 6 6推行建设监理制度的三个基本条件：推行建设监理制度的三个基本条件：社会主义市场经济体系已经建立起来，对内对外都有此必要；建立了比较完善的法制环境，依法办理；建立起相关的配套机制：决策机制、竞争机制、需求机制。 四、建设程序与建设工程管理制度四、建设程序与建设工程管理制度（一）、建设程序1、概念建设程序是长期工程建设实践中总结出来的，应该遵循的内在规律“先勘察、后设计、再施工”就是最基本的程序建设程序不是一成不变的，是随人们认识的不断深化而完善的。近几十年来主要的变化是在工程建设中实行了决策咨询评估制度、工程

14、招投标制度、建设监理制度和项目法人制度！212、程序确定投资意向项目建议书可行性研究可行性报告审批勘察设计施工准备施工竣工验收动用前准备初步设计审批委托监理委托监理委托监理223、坚持建设程序的意义1） 依法管理，维护建设秩序2） 科学决策，提高投资效益3） 遵循规律，保证工程质量4、建设程序与工程监理的关系1）建设程序为监理提出了规范化的建设行为标准2）建设程序为工程监理提出了监理的任务和内容3）坚持建设程序是监理工程师的基本职业准则23（二）、工程建设领域的主要管理制度1、项目法人制（需求机制）1）含义：项目法人对项目的策划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还以及资产的保值增值负责。2

15、）设立：立项建议书批准筹建；可行性研究报告提出项目法人组建方案；可行性研究批准后正式成立。3）形式：有限责任公司或股份有限公司2、投资项目资本金制度（信用机制）1）含义：项目总投资中由投资者认缴的出资额2）特点：非负债资金，项目法人不承担债务和利息；出资者按出资额享受权益；资本金不能抽回，但可以转让。3、招标投标制（竞争机制）4、合同管理制（责权平衡机制）5、建设监理制 （约束与协调机制） ！五、监理工程师五、监理工程师1 1 什么是什么是“监理工程师监理工程师”？11监理工程师是一种岗位职务，不是技术职称；12取得国家监理工程师执业资格，并经注册，在一个监理单位，从事监理业务的人员。这几项条

16、件缺一不可。2 2监理工程师的素质要求监理工程师的素质要求监理的工作要在施工现场，提供高智能的技术服务，所以要求比一般的工程师有更高的素质。21有较高的学历，要工程或经济类专业大专以上毕业；和多学科的知识，除掌握本专业知识外，还应掌握组织管理、经济、法律等方面的知识。22有丰富的工程实践经验，这要从专业工作资历和业绩方面去控制。为了使监理能及时发现问题和处理所必须具备的。23有良好的品德。这是监理公正性的要求，要与多方面的人共事，做好工作。24有健康的体魄和充沛的精力，因在施工现场，露天的环境，工作条件差，业务繁忙，连贯性强。除身体健康外还有年龄限制，要在65岁以内。3 3一个合格的监理工程师

17、是如何培养出来的？一个合格的监理工程师是如何培养出来的？31这是一种复合型的人才，现有大学是不可能培养出来的，除了专业知识外，还有“丰富的实践经验”，所以要采取再教育的办法来培养。32凡是工程技术、工程经济类大专以上的毕业生，经过几年生产实践，取得工程师、建筑师、经济师、会计师职称后，再接受工程监理课程的进修（包括研究生性质），然后在工程监理的岗位上参加实践，经过国家统一考试合格，才能正式成为一个监理工程师。33在岗位上的监理工程师，每年都要接受一定时间的继续教育。 4 4怎样才能取得监理工程师的任职资格？怎样才能取得监理工程师的任职资格？详建设部第18号令监理工程师考试和注册办法41由国家建

18、设部、人事部共同组建全国监理工程师考试委员会，负责考试大纲、命题、确定合格标准、指导和管理整个考试工作；42各省区的建设行政主管部门、人事主管部门共同组建地方的考试委员会，负责受理申请、审查资格、发放准考证、组织考试、改卷和对合格者公布。 43报考的资格：431参加全部四科考试的条件：工程技术、工程经济类大专以上学历，按国家有关规定，取得工程技术、工程经济中级职务并任职满三年；按照国家有关规定，取得工程技术、工程经济高级职务；1970年以前中专以上的毕业生，按照国家有关规定 ，取得工程技术、工程经济专业中级职务，并任职满3年。432免考两科的条件：1970及以前的中专以上的毕业生；取得工程技术

19、、工程经济专业高级职务；从事设计或施工管理工作满15年；从事监理工作满一年。 433考试科目：监理概论和建设法律法规、监理案例分析、合同管理、质量、投资、进度控制。后面两门课第二类人可免考。434为什么没有注明“接受监理培训”这一条件？因为这四摸课，您不接受培训是不可能去考的。44考试成绩，考四科的两年有效；考两科的当年有效。由省考试委员会公布考试成绩。45注册：由您所在的监理单位统一向省的执业注册中心申请，在每年规定的时间内，携带相关资料，经过审查批准后发给执业注册证书。5 5监理工程师的职业道德监理工程师的职业道德共九条，努力学习，不断进取，依法执业，规范监理 6 6 监理工程师的工作纪律

20、监理工程师的工作纪律共十条，中立、公正、科学、严格 六、六、工程建设监理单位工程建设监理单位1 1 什么是什么是“工程建设监理单位工程建设监理单位”？取得监理单位资质证书（体现能力、效果）；具有法人资格（能承担民事责任，场所、资金、组织、经营、责任落实）；允许从事监理业务（批准有此业务范围的）；的监理公司、监理事务所、兼营监理业务的设计、科研、咨询单位（其它单位不行）。 2 2 监理单位怎样设立？监理单位怎样设立？21设立的基本条件211需具备在社会上成为一个独立法人的基本条件有确定的名称、场所；有明确的组织机构（有法人，有组织，有成员）；有注册资金（有一定的经济实力）；有自己的企业章程和管理

21、制度；有上级主管部门同意成立的批文。212需具备作为一个监理单位特定的条件拥有一定数量且专业配备合理的监理工程师； 向当地行业主管部门申请到一定的资质（确定了经营的范围）22设立的程序向注册所在地的工商行政机关申请注册登记，取得企业法人营业执照；到建设监理的主管部门办理资质申请，确定经营范围。3 3 监理单位的资质监理单位的资质31“资质”的含义表示您这个单位的能力，能监理多大规模、有多复杂的工程；表示您这个单位工作业务的实际效果，您单位过去的监理工作成绩如何；资质的高低由如下四个要素确定：人员的素质；专业配套能力；技术装备；监理资历和管理水平。32建设部102号令监理企业资质管理规定2001

22、年8月29日的要点条件甲级乙级丙级1企业负责人、技术负责人从事工程建设工作的资历15年10年8年2企业负责人的资格应为注册监理工程师3企业拥有注册监理工程师的人数25人15人5人4企业的注从资本100万元 50万元10万元5允许监理的工程类别1至3等2至3等3等33如何申请资质？一般的监理企业，向当地县以上人民政府建设行政主管部门申请，属于乙、丙级的由市的行业初审，报省建设厅审批；属于甲级的由省初审，报国务院主管部门审批。特殊行业的监理企业，应报该行业主管部门审批。新设立的监理企业，应从最低级（丙级）开始做起。 34政府如何对监理企业监督管理？由当地县以上人民政府的建设行政主管部门对监理企业实

23、施日常的监督，主要是看招标投标和市场准入条件的执行情况，有无违法违纪行为。实行年检制度，每2年进行一次，连续2年合格，可进升一级资格；不合格，或连续2年基本合格，降级或取消资格。 4 4 监理单位与各方的关系监理单位与各方的关系41与业主之间的关系是平等主体间的关系；是委托与被委托的关系；授权与被授权的关系；但不是业主的代理人；是经济合同之间的关系；业主是买服务，监理是卖服务，公平交易，服务是商品。 42与承建商之间的关系是平等主体间的关系；是监理与被监理的关系，严格监理、搞好服务、帮助解决疑难，共同搞好建设。5 5 监理单位开展经营活动的准则监理单位开展经营活动的准则守法遵纪守法，在核定的范

24、围内经营；诚信-忠诚于事业，实事求是，讲究信用；公正-做公正的第三方，维护双方的合法权益；科学-科学的计划，科学的手段，科学的方法，提供高标准的服务。6 6 监理单位的职责分工监理单位的职责分工61按一个独立经营的企业来说有总经理，从事工程建设的资历要符合资质的要求；技术负责人，必须是持证的监理工程师；财务负责人，必须是持证的财务人员；监理工作人员，专业配备需合理，持监理证的人数要符合资质要求； 行政和后勤管理人员。62按监理业务需要来说有项目总监理工程师，就某一个项目由单位法人任命，对该项目全面负责的监理工程师；项目总监代表，就某一项目的监理组织内，由总监授权，经企业法人同意，可代表总监行使

25、部分职权的监理工程师；专业监理工程师，在某一项目内按总监的分工，负责某一专业或某一方面监理的监理工程师；监理员，在某一项目内，经过监理业务培训，具有同类工程相关知识，从事具体监理工作的工程技术、管理人员。7 7 监理单位可以提供哪些服务？监理单位可以提供哪些服务？项目决策阶段：可行性研究；项目设计阶段：编任务书，组织设计招标，协助业主与设计单位签定合同，督促设计进度，验收设计成果；施工准备阶段：代理招标，协助业主与承建商签定合同；施工阶段：承办施工阶段的所有监理工作，例如：写开工报告、核查场防护、协助设计变更、督促合同履行、核查质量、数量、参与分项工程地、确认分包、审查施工计划、下达开工令、审

26、查采购单、审查安全验收、签证付款单、督促整理资料、组织验收、审核结算。保修阶段：查核工程质量问题，督促相关单位认真处理，组织验收。8 8 监理单位的收费监理单位的收费81收费的性质：是高智能的技术服务应得的酬金。82监理费用的构成：服务费=成本+利润+税金；成本包括：直接成本和间接费；利润按成本的一定比例；税金按国家税务部门规定。83监理费的计算方式有许多种，由监理合同的双方在合同中约定。84正常监理工作的酬金已在合同中明确，附加监理工作的酬金也在合同中明确如何计算，额外监理工作的酬金需双方按实际情况商定。46第二节建设工程目标控制第一节 目标控制概述 控制是对实现目标的过程中出现或可能出现的

27、偏差进行纠正，以保证目标实现的活动。一、控制原理及其基本环节 1、控制流程 1）控制流程图之一 转换（实施计划）输入输出与计划比较正常收集信息偏差纠偏措施修改计划改变投入后反馈控制流程图472）控制流程图之二前反馈控制流程图转换（实施计划）输入输出与计划比较正常收集信息偏差纠偏措施修改计划改变投入482、控制过程的基本环节（1）输入（人财物的投入、投入量要精确）（2）转换（由材料变成建筑部件或产品的过程）（3）输出（完成部件半成品或成品）（4）反馈 （采集信息、处理信息、传输信息的过程）（5）对比（与计划的、或标准的、或历史的、他人的对比）（6）纠偏（发现偏差，即予纠正） a、已经发生的偏差

28、a）不让以后再发生 b）改正（直接纠偏） b、可能发生的偏差 防止偏差发生 c、调整计划 a）调整后期的实施计划 b）调整目标的计划 （修改目标） ！转换输入输出反馈对比纠偏493、控制原理1）基本原理 在工程实施过程中，通过对目标、过程和活动的跟踪，全面、及时、准确地掌握有关信息，将工程的实际情况与环境进行比较，发现偏差，就采取纠偏措施，或改变投入，或修改计划使工程得以顺利进行。2） 动态控制原理 采取了纠偏措施后，仍继续对工程项目的实施过程进行跟踪，若发现新的偏差，就继续采取新的纠偏措施，直至项目完成，也就是说，目标控制是一个循环工程，可能包含对已经采取的措施进行调整或控制。这就是动态控制

29、原理。 50二、控制的类型1、主动控制 预先分析目标偏离的可能性，拟定并采取各项预防性措施 ，以使计划的目标得以实现。转换输入纠偏措施前反馈采集信息主动控制是事前控制、前馈控制、开环控制，也是一种面向未来的控制512、被动控制 从计划执行的实际结果采集信息，发现偏差，及时采取措施纠正偏差，使计划的目标得以实现。转换（实施）输入输出（后）反馈采集信息纠偏措施被动控制是事后控制、后反馈控制、闭环控制，是一种面向现实的控制523、主动控制与被动控制的关系 1）主动控制是积极的 2）被动控制是不可缺少的 3）相辅相成，重在目标的实现 4）做好主动控制的关键是收集信息和输入纠偏措施。三、目标控制的前提工

30、作 1、目标的规划与计划 规划是总体安排，目标规划就是确定目标的过程；规划与控制动态相关，交替循环； 计划是对实现总目标的方法、措施和过程的组织和安排，是建设工程实施的依据和指南。计划首先要可行，同时要尽可能优化。 2、组织工作 就是落实机构的设置、配备人员、明确任务和分工、制定工作制度和信息流程 53第二节建设工程目标系统一、工程建设的目标1、工程建设的主要目标 投资、进度、质量2、三大目标之间的关系 1)投资与进度：加快进度则要增加投资；加快进度可使项目提前动用，提高项目的投资效益 。 2)投资与质量：提高质量一般需要增加投资，提高了质量则可减少维护费用，延长项目使用寿命 3)进度与质量：

31、 为加快进度常常不得不牺牲一定的质量，而提高质量也往往要降低进度；然而质量好，无返工则进展顺利，方可确保进度 54第二节建设工程目标系统二、建设工程目标的确定 1、依据 投资者的要求、环境要求、已完类似工程的数据 2、确定方法 对相似工程的目标数据进行修正，或根据工程实际和投资人的要求综合分析后确定。 三、建设工程目标的分解 1、分解的原则 适用、合理、目标结构与组织结构统一、满足客观需要 1）能分能合 2）按工程部位分解 3）区别对待，有粗有细 4）数据可靠 5）目标分解结构与组织分解结构相一致 55 2、目标分解的方式 进度目标：形象进度、投资进度（拟完工程的计划投资、已完工程的计划投资、

32、已完工程的实际投资） 质量目标：强度目标、抗渗目标、抗腐目标、抗震目标以及抗冲击目标 投资目标：投资也可以有多种分解办法，但按工程内容分解是最基本的分解方式 56第三节第三节 建设工程三大目标控制的含义建设工程三大目标控制的含义一、工程建设目标控制的系统性 三大目标的协调统一，实现系统的最优1、投资目标 满足进度、质量要求的前提下，实现投资目标：实际投资不大于计划投资2、质量目标 满足投资和进度的前提下，实现质量目标：实际工程的质量不低于设计的质量要求 质量目标的内涵是项目的实体、功能和使用价值以及工作质量实体、功能和使用价值以及工作质量 3、进度目标 满足质量和投资的前提下，实现进度目标：实

33、际进度不慢于计划进度。 项目的交付使用时间交付使用时间是进度控制的最基本目标，也是最终目标 组织协调是关键 ！ 57二、建设工程目标控制的全过程性1、投资目标构筑的全过程性 投资形成于从前期准备到建成交付的每一个建设阶段，但投资额最大的是施工阶段； 对投资效果的影响最大的是前期准备阶段； 投资节约的可能性最大的前期，尤其是设计阶段。前期准备设计施工竣工交付对投资效果的影响节约投资的可能性投资额累计投资对投资效果的影响投资节约的可能性58二、建设工程目标控制的全过程性-22、质量目标 质量有广义和狭义之别，广义的工程质量始于可行性研究，终于使用期；狭义的质量始于设计，终于保修期。建设实施过程的每

34、一步都是质量的有机组成部分。质量不能累加，建设过程的质量就是工程的质量。3、进度目标 建设过程是由一个一个建设阶段、一个一个建设环节构成的，建设周期是这些阶段或环节所占用时间之和。要想控制工期、控制进度，就必须在建设的全过程中控制好每一步。 59三、建设工程目标的全方位控制-1即既要对整个项目、单项工程、单位工程、分部分项工程的费用、质量和进度进行控制，也要对可行性研究、设计、拆迁、土建施工、采购、安装、检测、动用前准备、验收等专业工作的费用、质量以及进度进行控制。1、投资 不仅要控制实体工程的费用，还要控制拆迁安置、设施配套、环境绿化的费用。 既要考虑建设期的费用，又要考虑使用期的费用。 6

35、0三、建设工程目标的全方位控制-22、质量 工程主体结构的质量、装修工程的质量、安装的质量、配套设施和环境建设的质量，有材料的质量、构件的质量、设备的质量、工序的质量、施工成果的质量。 建设工程质量的三重控制：实施者、监理、政府质检3、进度 关键工作的进度、非关键工作的进度；基础工程、主体结构、装修工程的进度，也有可行性研究、勘察设计的进度、拆迁进度；要考虑主体工程的进度，也要考虑配套工程的进度。 61第四节第四节 建设工程目标控制的任务和措施建设工程目标控制的任务和措施一、建设工程实施阶段的特点一、建设工程实施阶段的特点 设计和施工是建设工程实质性的实施阶段1、设计阶段 1）创造性的脑力劳动

36、 2）决定建设工程价值和使用价值 （1）影响工程投资的关键阶段 （2）对质量（广义）具有决定性的影响 3）协调工作复杂（与社会、自然环境的协调；项目内部协调）2、施工阶段 1）执行性的环节 2）实现建设工程价值和使用价值 （1）资金投入量最大的阶段 （2）工程实体质量形成的阶段 5）风险因素多 6）合同关系复杂、纠纷多 62二、设计阶段建设工程目标控制的任务二、设计阶段建设工程目标控制的任务 -1、投资控制的任务 1）策划并协助业主组织设计方案竞赛或设计招标 2）为业主选择方案提供决策支持 3） 参与设计中投资的分配与协调并审查投资分配计划 开展限额设计 4）参与设计中的方案比选与优化讨论，力

37、求最佳投资效益的设计 充分考虑平面形状、层数（工业、民用）、层高、跨距与跨数、价值工程等方面的因素 63 5）审查工程概预算 概预算种类：单位工程、单项工程、建设工程概（预）算； 审查内容：编制依据（合法性，有效性、实用性）、编制深度（与设计深度对应：初步设计、技术设计、施工图设计）、编制范围、建设规模与标准、设备配置、工程量、计价指标、其他费用的计取标准； 概算审查方法：对比、查询、联合会审； 预算审查方法：全面审查法、标准预算法、分组计算法、对比法、筛选法、重点法、手册法、分解法。6）审签设计费的支付证书 642、设计质量控制1）组织方案竞赛或设计招标2）拟定设计纲要和设计合同3）落实有关

38、外部条件、提供设计所需的基础资料4）参与设计的技术经济分析、方案比选和优化工作5）参与主要材料和设备的比选6）组织对设计的评审7）审核主要设备和材料清单8）施工图的审查（安全可靠性，设计深度、可施工性、正确性，尤其是专业之间的对应性）9）组织设计交底和图纸会审10）参与质量事故的处理11）参与工程验收 65 3、设计进度控制 1）及时提供设计的基础资料 2）控制出图进度（方案、初步设计、技术设计、施工图） 3）确定项目总的工期目标 66三、三、施工阶段施工阶段建设工程目标控制的任务建设工程目标控制的任务1、施工投资控制 1）进行项目结构分解 2）编制资金使用计划（按时间、按工程子项） 3）科学

39、公正地计量工程量 计量合同内且验收合格的工程量； 计量有合法变更的，且验收合格的工程量； 计量程序 承包商向监理提交已完的经验收的工程量报告。 监理接到报告后7天内计量，并在计量前24小时通知承包人（收到通知后不参加计量，计量结果有效；但若监理未按约定时间通知承包人参加计量，则计量无效）。 若监理收到承包人报告后7天内未进行计量，则承包人报告中开列的工程量即视为被确认。 673）严格审核工程款支付工程预付款 a) 内涵 （动员预备费、材料预付费）； b) 支付比例（含材料，一般不超过30） c) 扣回方式（一次性扣回、按月平均扣回、从起扣点开始扣回合同总价预付材料款/造价中材料款比重）工程进度

40、款 a) 内涵：应付进度款包括合同内已完工程部分的价款、追加合同价款（变更费用、确定的理赔额）；应扣回的预付款、保修金、代支的劳保统筹及水电费等 b) 支付方式（按月完成量、按形象进度、按目标结款） c）进度款在确认计量结果后14天内支付。不能支付的应付商签延期付款协议，并从应付之日起计算同期贷款利息。 68d) 工程进度款支付程序 （a）专业监理工程师进行现场计量，按施工合同的约定,审核工程量清单和工程款支付申请表，并报总监理工程师审定； （b）总监理工程师签署工程款支付证书,并报建设单位； （c）未经监理人员质量验收合格的工程量，或不符合施工合同规定的工程量，监理人员应拒绝计量和该部分的工

41、程款支付申请。 69工程竣工结算a)竣工结算内容 合同价款方式不同，结算的内容不同(a)总价合同 固定总价合同（合同价、变更合同价、理赔额、奖惩额，扣除保修金、预付款、甲供材、代付费用） 可调总价合同(在固定总价结算的基础上,考虑物价的调整)(b) 单价合同 固定单价合同(按合同单价和实际完成的工程量结算，并计算变更合同价款、理赔额、奖惩额，扣除保修金、预付款、甲供材、代付费用) 可调单价合同(与上面不同的是结算时的合同单价要考虑价格的变化)(c) 成本加酬金合同(按实际成本及约定的酬金计算) 70b)结算程序(a)工程竣工验收报告被认可后的28天内，承包人递交竣工结算报告及完整的结算资料，进

42、行工程竣工结算。 (b)发包人收到结算报告后的28天内给予答复，或支付工程结算款，否则从第29天起按承包人同期贷款利率支付拖欠工程价款的利息，并承担违约责任。 (c)工程竣工验收报告被认可后的28天内，承包人未能向发包人递交竣工结算报告及结算资料，造成竣工结算不能正常进行或工程竣工结算价款不能及时支付，发包人要求交付工程的，承包人应当交付。 (d) 发包人收到竣工结算报告及结算资料后的28天内不支付工程竣工结算价款，承包人可催发包人支付；56天内仍不支付的，双方可协议将该工程折价，承包人也可申请人民法院将该工程依法拍卖，并从所卖价款中优先受偿。 71c) 竣工结算中的监理工作（a）专业监理工程

43、师审核承包单位报送的竣工结算报表. 竣工结算价款：合同内的价款、工程变更、索赔费用、奖惩 审核内容计算内容、计算方法、准确性以及与合同的符合性） （b）总监理工程师审定竣工结算报表, 与建设单位、承包单位协商一致后，签发竣工结算文件和最终的工程款支付证书报建设单位。 72（4）严格控制工程变更，认真审核变更的费用工程变更的概念 a）更改工程有关部分的标高、基线、位置和尺寸； b）增减合同中约定的工程量； c）改变有关工程的施工时间和顺序； d）其他有关工程变更需要的附加工作。 73 变更工程的计价a）与原有的相同，直接套用原有价格； b）与原有的相似，采用原有的价格，但要做调整； c）既无相同

44、也无相似的，则由业主、监理与承包商协商； d）工程量变更超过合同约定的范围，超过的那一部分的工程量的单价应予调整： （a）超增。超增的那一部分工程量单价应予降低； （b）超减。超减的那一部分工程量所应分摊的人员设备进退场费、临时设施费等基本费用应予以补偿。 e）承包人在双方确定变更后14天提出费用报告（否则视为不涉费用），监理在14天内予以答复（否则视为已接受）74 工程变更的程序 a） 变更的提出 b）变更的审查（必要性、可行性、粗估费用和工期） c）编制设计变更文件 d）商定价格 就工程变更费用及工期的评估情况与承包单位和建设单位进行协调。 e）总监理工程师签发工程变更令 工程变更单应包括

45、工程变更要求、工程变更说明、工程变更费用和工期、必要的附件（如设计变更文件）等内容，有设计变更文件的工程变更应附设计变更文件。 75（5）预防和处理工程索赔工程索赔的概念 索赔是指由于非自己的原因遭受了损失，而向可以承担责任的一方请求补偿的行为。特征： a）自身没有过失； b）损失已经发生； c）损失的补偿； d）请求观念：救济的申请，是正当的利益的保护， 不是争议的开端 76工程索赔的分类a） 按依据分类（ 合同内索赔 合同外索赔） b）按形式分类（ 索赔、 反索赔） c）按对象分类（ 工期、费用） d）索赔原因分类（工程延误、工程变更、合同非正常终止、工程加速、不可抗力） 77 索赔程序a

46、) 索赔事件发生后28天内，向工程师发出索赔意向通知； b) 发出索赔意向通知后28天内，向工程师提出延长工期和（或）补偿经济损失的索赔报告及有关资料； c)工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于28天内给予答复，或要求承包人进一步补充索赔理由和证据； d)工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后28天内未予答复或未对承包人作进一步要求，视为该项索赔已经认可； e)当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后28天内，向工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告。 78 索赔文件a)索赔意向书 提出索赔事件、事件后果、索赔初步意见。 是申请的提出b)

47、 索赔报告 索赔函 索赔报告正文（陈述索赔事件，索赔原因、理由或依据、损失、补偿要求） 附件（索赔计算书、索赔证据 ）c) 索赔协议书 监理工程师审核索赔报告，提出处理意见，经双方认可，即生效。重大的索赔要签署理赔协议书 79 索赔值的确定a)费用索赔（a）可索赔费用 人工费 设备费 材料费 管理费 保函手续费 贷款利息 保险费 利润 80 （b）费用索赔处理原则 损失的补偿 业主原因终止合同的利润补偿 不可抗力的损失补偿 在现场的工程用的材料设备（业主承担） 现场清理费（业主承担） 施工机械、工器具 （承包商承担）（c） 费用的计算 单事件直接计算法 修整总费用法 81 b) 工期索赔 （a

48、）工期延误的原因 业主方的原因(承包方会索赔费用和工期) 承包方的原因（业主可索赔延期导致的损失：盈利损失，增加的利息、租金及监理费） 客观原因（承包方可索赔工期，但不能要求费用补偿 ） 共同延误（初始延误者承担责任） （b）延误时间的确认 总工期是否延长 网络计划分析 比例分析 延长工期新增工作价款/合同总价*总工期 82 （c）工期延误的费用 -1承包商工期索赔 工期延误的原因必须是业主或者是客观原因引起 延误必须发生在关键线路上，即真正影响到了工期 工期补偿的同时还可以要求费用补偿 人员窝工（可调遣的，只补调遣费及功效降低损失） 机械设备窝工（自有设备按折旧计算，租赁的按租金计） 索赔了

49、工期，就不能要求利润补偿 83 （c）工期延误的费用 -2业主索赔业主索赔 由于承包商原因造成了工期延长 索赔的内容 工程延期启用的利润损失 投资贷款的利息 新工程不能使用而发生的租金 延期而增加的监理费 84 预防索赔a) 招标文件 投标须知 报价要求 主要合同条款b) 熟悉合同条款和投标文件c) 严格履行合同规定的义务 85 （6）审核工程保修金 a）工程保修费的预留 等额扣留 单倍提扣 双倍提扣 一次性扣留 b）工程保修费支付 保留金的退还方法一般采用待工程的缺陷责任期满后一次付清 862、施工质量控制1）影响工程施工质量的因素(4M1E)人（man） 材料(material)设备(ma

50、chine)技术方法(method)环境 (environment)2）质量控制的过程 对投入品的质量控制 对工艺过程的质量控制 对产出品的质量控制 873）控制方法（1） 事前质量控制 施工准备工程（图纸、现场、环境） 开工申请的审批（进场人员、设备、材料、分包资质、施工组织设计）（2） 事中质量控制 设计文件使用过程中的检查 检查工序的质量 检查工序之间的质量 审核设计变更和图纸修改 正确行使质量否决权（停工令、复工令） 88（3）事后质量控制 施工工序的质量验收 分部分项工程的质量验收 组织联动试车 审核承包商的质量检验报告和有关技术资料 审核承包商提供的竣工图 4）质量的检查方法 目测

51、法: 看、摸、敲、照 实测法: 靠、吊、量、套、开膛 试验法 5）设置质量控制点 人的行为 物的状态 材料的质量与性能 关键的操作 施工顺序 技术间隙 质量通病 新工艺、新材料、新技术 特殊结构、特殊方案、特殊地基 896）监理质量控制的实务-1（1） 审查、签认承包单位报送的施工组织设计以及重点部位、关键工序的施工工艺和确保工程质量的措施。 （2） 审定承包单位采用新材料、新工艺、新技术、新设备时提交的相应的施工工艺措施和证明材料。 （3） 复验和确认承包单位在施工过程中报送的施工测量放线成果。（4） 审核承包单位报送的拟进场工程材料、构配件和设备的工程材料/构配件/设备报审表及其质量证明资

52、料进行，并对进场的实物按照委托监理合同约定或有关工程质量管理文件规定的比例采用平行检验或见证取样方式进行抽检。 （5） 定期检查承包单位的直接影响工程质量的计量设备的技术状况。 （6） 施工过程进行巡视和检查。对隐蔽工程的隐蔽过程、下道工序施工完成后难以检查的重点部位，专业监理工程师应安排监理员进行旁站。 906）监理质量控制的实务-2（7）现场检查隐蔽工程报验申请表和签认自检结果。 （8）审核承包单位报送的分项工程质量验评资料（9）对施工过程中出现的质量缺陷，应及时下达监理工程师通知，要求承包单位整改，并检查整改结果。（10）施工存在重大质量隐患，可能造成质量事故或已经造成质量事故，总监理工

53、程师应及时下达工程暂停令，要求承包单位停工整改。下达工程暂停令和签署工程复工报审表,宜事先向建设单位报告。 （11）对需要返工处理或加固补强的质量事故，总监理工程师应责令承包单位报送质量事故调查报告和经设计单位等相关单位认可的处理方案，项目监理机构应对质量事故的处理过程和处理结果进行跟踪检查和验收。 917）监理的质量控制权（1）对未经监理人员验收或验收不合格的工程材料、构配件、设备，不得用于工程上，并应尽快撤出现场。 （2）对未经监理人员验收或验收不合格的工序，严禁进行下一道工序的施工。 923、施工进度控制11）分解进度目标 工程项目建设总计划 单位工程施工组织计划 分部分项工程施工进度计

54、划 工程项目年度建设计划2）审定进度保障措施 收集和掌握工期信息 包括已建类似工程的工期信息、在建工程的实际进度信息、 影响进度的资源及环境信息 审查施工组织设计 主要是施工方案、人员与设备的配备、进度安排（横道图、网络计划） 核实进场的人员设备材料 主要是实际进场的人员设备材料与施工组织计划的吻合性 933、施工进度控制13）监督承包人实现计划的工期目标 4）工程变更时工期的变更管理 （1） 监理必须根据实际情况、设计变更文件和其它有关资料，按照施工合同的有关条款核定变更项目的工期 （2）利用网络计划技术，根据计划进度和实际进度分析工程变更对目标工期的影响 （3）就工程变更费用及工期的评估情

55、况与承包单位和建设单位协调。 （4）总监理工程师签发工程变更单，明确工期变更量。5）预防与处理工期索赔 （1）分析可能延误工期的原因，并加以控制 （2）分析工期延误的责任 （3）核定承包商工期索赔值 （4）参与索赔谈判，协助签订索赔协议 94四、四、 建设工程目标控制措施建设工程目标控制措施工程监理在项目管理中可采用的措施主要有1）组织措施（当有业主的原因导致偏差时，组织措施是首选措施）2）技术措施 (技术措施要多，要进行经济评价)3）经济措施（最易被人接受的）4）合同措施（最有效的措施）资源约束法规政策技术约束管理约束环境约束业主目标目标实现组织措施技术措施合同措施经济措施第一讲风险管理概述

56、一、风险的定义与相关概念(一) 风险的定义 风险是指产生损失后果的不确定性1、内涵1)必须与人们的行为相联系,否则就不是风险，而是危险；2)客观条件的变化是风险的重要成因；3)风险是指可能的后果与项目的目标发生负偏离。 第三节建设工程风险管理2、特征 1）风险存在的客观性和普遍性； 2）单一具体风险发生的偶然性和大量风险发生的必然性； 3）风险的多样性和多层次性； 4）风险的可变性。(二) 相关概念1、风险因素：产生或增加损失概率和损失程度的条件或因素；2、风险事件：造成损失的偶发事件，是损失的载体。3、损失：非故意、非计划、非预期的经济价值的减少.4、损失机会：指损失出现的概率 1） 客观概

57、率：是某事物在长时间发生的频率 2） 主观概率： 是人们对某事件发生的可能性的一种判断或估计。 (主观概率随意性大，受个人的经验、学识、专业乃至兴趣、好恶的影响)(三)风险与损失概率之间的关系 损失概率是风险事件出现的频率或可能性 而风险则是风险事件出现后损失大小 （四）风险因素、风险事件、损失与风险之间的关系 风险因素引起风险事件 风险事件导致风险损失 风险:损失大于预期的损失部分就是风险 二、风险分类1、按风险的后果分类 1) 纯风险 即只会造成损失而绝无收益的可能的风险。（出现的概率大，长期存在并有一定的规律性） 2）投机风险 即可能带来损失，也可能带来收益的风险。 （出现的概率小，规律

58、性差） 2、按风险产生的原因分类 政治风险、社会风险、经济风险、自然风险、技术风险3、按风险的影响范围分类 1）基本风险 即作用于整个社会、大多数人群的风险 特点是影响的范围大，且后果严重 2） 特殊风险 即作用于某特定单体或人群的风险（如企业、个人） 特点是影响范围小，对整个社会的影响小。三、建设工程风险与风险管理（一） 建设工程风险特点 1、风险大 2、参与工程建设的各方均有风险 3、决策阶段主要表现为投机风险，而实施阶段则主要表现为纯风险 .（二）风险管理过程包括：风险识别、风险评价、风险决策、决策的实施、实施情况的检查 1、风险识别：即通过一定的方式，系统而全面地分辨出影响目标实现的风

59、险事件，并进行归类处理的过程 2、风险评价：将建设工程风险事件发生的可能性和损失后果进行定量化的过程。 3、风险决策：是选择风险对策组合的过程（风险回避、损失控制、风险自留和风险转移） 4、决策的实施：即制定计划并付诸实施的过程 5、检查：即跟踪了解风险决策的执行情况，并根据变化的情况，及时调整对策 （三）风险管理的目标1、 确定目标的基本要求： 1） 一致性，即要符合管理主体的总目标 2）现实性，即要考虑目标实现的可能性 3）明确性，即目标要明确，可执行、可检查、可评价 4）层次性，即目标要分主次、分轻重缓急 2、工程建设的风险管理目标 1） 投资不超计划 （投资风险） 2）工期不超计划 （

60、进度风险） 3） 质量满足设计要求（质量风险） 4）工程安全可靠、工地平安（安全风险） 5）对社会、对生态具有积极的影响（可持续性风险） （四）项目管理与风险管理的关系1、两者的目标一致；2、风险管理是项目管理的一个组成部分； 不与投资、进度、质量、安全、合同、信息管理以及组织协调并列 ，而是与之关联3、风险管理是项目实现目标的保障；4、风险管理更注重主动控制。 第二节建设工程风险识别一、风险识别的特点和原则（一）风险识别的特点 个别性 主观性 复杂性 不确定性（二）风险识别的原则由粗到细，由细到粗严格界定，重视相关宁可错划，不可遗漏认真排除，谨慎确认证据不足，试验辅助二、风险识别过程 项目状

61、态的分析 历史资料分析（与工程有关的经验数据分析） 确认不确定性的客观存在（工程项目风险调查） 风险分解 风险因素及后果分析（专家咨询、实验验证） 进行风险分类 建立风险清单三、 建设工程风险的分解 p96 目标维（投资、进度、质量、安全、环境等目标） 时间维（不同施工阶段） 结构维（项目的组成分解，不同阶段对应不同风险） 因素维（与工程有关的因素）四、风险识别的方法 专家调查法（头脑风暴法 、德尔菲法等） 财务报表法（现金流量表、资产负债表、营业报表、工程财务报表等） 流程图法（把风险因素及潜在的风险事件标注在工程建设的流程图中） 因果分析法 （即鱼刺图分析法。用主干表示风险的后果，枝表示风

62、险事件，分支表示相应的风险因素） 初始清单法 （将某一专业或种类的工程所有的风险因素及其可能的风险事件都罗列出来，并在利用中不断充实完善，近乎是一个风险因素和风险事件的大全。对于具体的某个工程，则是在初始清单的基础上增加特有的内容，删去肯定不会出现的内容，可以有效减少风险识别的风险） p97 经验数据法（统计资料法。是将以往已完的工程建设管理中的风险事件发生的次数及其对目标值的影响程度记录、整理，用以在以后的类似工程项目作风险识别时参考） 风险调查法（实地调查）第三节建设工程风险评价一、风险评价的作用 认识风险（风险的相对和绝对严重程度） 保证目标规划的合理性和计划的可行性 合理选择风险对策二

63、、风险量函数 1、连续性函数表达式 Rf(p，q) 其中，R 为风险量， p 为风险发生的概率 q 为潜在的损失 2、离散性函数的表达式 R=pi.qi 3、风险曲线 潜在损失风险概率三、风险损失的衡量1、投资风险 1）资金使用不当给项目带来的损失； 2）利率、汇率、物价、政策法规的变化导致的实际投资超过计划投资的数额。2、进度风险 1）工期延长而导致利息的增加、资金时间价值的损失 2）赶工成本 3）延期投入使用的收益损失3、质量风险 1）质量事故的直接经济损失 2）补救或修复所需要的费用 3）影响使用的收益损失 4）对第三者责任的损失 4、安全风险 1）人身伤害的费用（医疗、看护、误工、岗位

64、） 2）物质损失的费用 3）对工期影响的成本 4）恢复的费用 5）第三者责任的费用 四、风险概率的衡量1、相对比较法 采用四级评判，即： 几乎为零 很小 中等 一定（发生的概率大，是有规律地发生的）相应的可将风险损失分为三级： 重大损失 中等损失 轻度损失 相对比较法是一种以主观概率为主的衡量方法。 2、概率分布法 这是一种基于历史数据和客观资料，统计分析出的概率。利用统计数据，通过（损失值和风险概率）直方图描述和曲线啮合，得到该项目的风险概率曲线。有了概率曲线，就可以方便地知道某种潜在损失出现的概率。 概率分布法是一种以客观概率为主的衡量方法。五、风险评价 是对风险量所作的相对比较，确定具体

65、工程项目风险的相对严重程度，可以分为五个等级 MHVHLMHVLLM潜在损失值概率第四节建设工程风险对策一、风险回避 风险回避就是在考虑到某项目的风险及其所致损失都很大时，主动放弃或终止该项目以避免与该项目相联系的风险及其所致损失的一种处置风险的方式。 它是一种最彻底的风险处置技术 风险回避是一种消极的风险处置方法，因为在回避风险的同时也放弃了实施项目可能带来的收益 。 二、损失控制 风险控制就是为了最大限度地降低风险事故发生的概率和减小损失幅度而采取的风险处置技术。1、预防计划1）根据风险因素的特性，采取一定措施使其发生的概率降至接近于零，从而预防风险因素的产生；2）减少已存在的风险因素；3

66、）防止已存在的风险因素释放能量；4）改善风险因素的空间分布从而限制其释放能量的速度； 5）在时间和空间上把风险因素与可能遭受损害的人、财、物隔离； 6）借助人为设置的物质障碍将风险因素与人、财、物隔离； 7）改变风险因素的基本性质； 8）加强风险部门的防护能力； 9）做好救护受损人、物的准备； 10）制订严格的操作规程减少错误的作业造成不必要的损失。2、灾难应对计划 应对计划包括： 1）人员安全撤离； 2）救援与处理伤亡人员； 3）控制事态发展，减少对资产和环境的破坏； 4）尽快恢复正常状态。 3、灾后恢复（建设）计划 1）调整施工组织计划或施工进度计划 2）调整采购计划 3）统计损失，进行保

67、险索赔 4）调整筹资计划 风险控制不仅能有效减少项目由于风险事故所造成的损失，而且能使全社会的物质财富少受损失。 是最积极、最有效的一种处置方式。 三、风险自留1、风险保留的条件对损失小、概率小的风险留给自己承担。这种方法通常在下列情况下采用：1）处理风险的成本大于承担风险所付出的代价；2）预计某一风险发生可能造成的最大损失项目是可以安全承担；3）当风险降低、风险控制、风险转移等风险控制方法均不可行时；4）没有识别出风险，错过了采取积极的处置措施时机。2、保留的性质 2、风险保留的类型 1）主动保留 主动保留是指在对项目风险进行预测、识别、评估和分析的基础上，明确风险的性质及其后果，风险管理者

68、认为主动承担某些风险比其它处置方式更好，于是筹措资金将这些风险保留，如前三种情况。 2）被动保留 被动保留指未能准确识别和评估风险及损失后果的情况下，被迫采取自身承担后果的风险处置方式，是一种被动的、无意识的处置方式，往往造成严重的后果，使项目组遭受重大损失。 被动保留是管理者应该力求避免的。 四、风险转移 对损失大、概率小的风险，可通过保险或合同条款将责任转移，将损失的一部分或全部转移到有相互经济利益关系的另一方。风险转移主要有两种方式: 1、保险风险转移保险是最重要的风险转嫁方式，是指通过购买保险的办法将风险转移给保险公司或保险机构。 2、非保险风险转移是指通过保险以外的其他手段将风险转移

69、出去。非保险风险转移方式主要有：担保合同、租赁合同、委托合同、 分包合同、无责任约定、合资经营、实行股份制。 注： 通过转嫁方式处置风险，风险本身并没有减少，只是风险承担者发生了变化。因此转移风险原则是让最有能力的承受者分担。否则，就有可能给项目带来意外的损失。 保险和担保是风险转移的最有效、也是最常用的方法。 第四节建设监理组织一、组织的基本原理1 1 组织的基本原理组织的基本原理11什么是“组织”？组织是一种人的组合体；组织有三层含义：有特定的目标；内部有分工、有协作；有不同层次的权力、责任。12什么是“组织结构”？在一个组织内部，由许多部分构成，他们之间确立了较稳定的相互关系、联系方式、

70、协调方式、活动方式以及权力、地位、等级等的关系。这就是组织结构。13组织设计的基本要素组织设计的目的是为了提高组织活动的效能，把某项工作做好。组织构成一般是上小下大，由四大因素构成管理层次（从最高到最低级共有多少层）；管理跨度（一名上级管理人员直接管理下级多少人员）；管理部门（根椐目标和管理内容来分）；管理职能（明确各部门干什么）。14组织设计的基本原则集权与分权统一（权力集中在最高处，各部门也有一定的权力）；专业分工与协作的统一；管理跨度与管理分层的统一；才职相称（有这样的才能才座这个位置）；效率优先（将经济性和高效率放在首位）；弹性原则（一般要相对稳定，当条件变化时可作小调整）。 15组织

71、机构开展活动有四条原理可利用要素有用性原理（要素包括：绕财、物、时间、信息，要充分发挥各种要素的作用）；动态相关性原理（充分发挥机构内部各部门的作用，形成整体效应）；主观能动性原理（把机构内部每个人的作用都发挥出来，使1+12）；规律效应性原理（掌握客观规律，主动按规律办事，少走弯路） 16组织结构的基本形式直线制优点：结构简单、职责分明、指挥灵活缺点：结构呆板、专业分工差、横向联系困难、要求主管负责人通晓各种知识和技能等。当组织规模较大、业务复杂时，此形式难以适应，因而这种组织形式通常适用于小型单位的组织管理。职能制优点：易于发挥专业人才的作用，有利于人才 的培养和技术水平的提高，该形式适用

72、于工作复杂、管理分工较细的情况。缺点：此种组织形式容易政出多门，造成职责不清，协调困难。直线职能制优点：集中领导，统一指挥，便于调配人、财、物力；职责清楚，办事效率高，组织秩序井然，整个组织有较高的稳定性。矩阵制优点：A对纵向职能系统B、横向项目系统C有较灵活的指挥权，可以B、C的不同情况和要求，进行组织内的人力、材料、设备、资金等资源的调配，充分发挥特殊专业人才等稀有资源的作用。缺点：该组织结构对管理人才的素质要求较高，同时要求组织内的所有人员有较强的协调能力。二、组织的基本原理（一）平行承发包模式概念：业主将建设工程的设计、施工以及材料设备采购的任务经过分解分别发包给若干个设计单位、承包商

73、和材料设备供应单位，并分别于各方签订合同。优点：有利于缩短工期，有利于质量控制，有利于业主选择承包商缺点：合同关系复杂，组织协调工作量大；投资控制难度大。平行承发包模式条件下的监理模式（1）业主委托一家监理单位监理特点：具有较强的合同管理于组织协调能力，监理单位的项目监理组织可以组建多个监理分支机构对个承包商分别实施监理。（2）业主委托多家监理单位监理特点：这种模式业主分别委托几家监理单位针对不同的承包商实施监理。采用这种模式，监理单位监理对象单一，便于管理；但缺少一个对建设工程进行总体规划与协调控制的监理单位。（二）设计或施工总分包模式概念：业主将全部设计或施工任务发包给一个设计单位或一个承

74、包商作为总包单位，总包单位可以将其部分任务再分包给其他承包单位。优点：有利于建设工程的组织管理，有利于投资控制，有利于质量控制，有利于工期控制。缺点：建设周期较长，总包报价可能较高。设计或施工总分包模式条件下的监理模式（1）业主委托一家监理单位监理（2）业主按阶段委托监理（三）项目总承包模式概念：业主将工程设计、施工、材料和设备采购等工作去不发包给一家承包单位，由其进行实质性设计，施工和采购工作，最后向业主交出一个已达到动用条件的工程，该模式也称作“交钥匙工程（EPC）”优点：合同关系简单，缩短建设周期，有利于投资控制。缺点：招标发包工作难度大，合同管理的难度一般较大；业主择优选择承包方的范围

75、小，合同价格通常较高；质量控制难。项目总承包模式条件下的监理模式通常业主委托一家监理单位监理（四）项目总承包管理模式概念：业主将建设任务发包给转本从事项目组织管理的单位，再由它分包给若干设计、施工和材料设备供应单位，并在实施中进行项目管理。优点：合同管理，组织协调比较有利，进度和投资控制也有利。缺点：监理工程师对分包的确认工作十分关键，项目总承包管理单位自身经济实力一般比较弱，而承担的风险相对较大。项目总承包管理模式条件下的监理模式（1）业主委托一家监理单位监理（2）业主按阶段委托监理三、建设监理实施程序与实施原则（一）建设监理实施程序1、确定项目总监，成立监理机构，由监理单位书面通知业主；2

76、、收集和熟悉监理工作的相关资料；3、编制监理规划，报案批后交业主确认；4、在相关工作开展之前，制定各专业的监理实施细则，并把报总监批准；5、规范化地开展监理工作；6、参与工程验收，签署对工程的监理意见；7、向业主提交监理档案；8、项目监理工作总结 （二）建设监理实施原则1、公正、独立、自主的原则；2、权责一致的原则；3、总监负责制的原则；4、严格监理与热情服务的原则；5、追求综合效益的原则；6、预防为主的原则；7、实事求是的原则。 四、项目监理机构（一）建立项目监理机构的步骤1、确定项目监理机构目标；2、确定监理工作内容；3、项目监理机构的组织结构设计；选择组织结构形式合理确定管理层次与管理跨

77、度项目监理机构部门划分制定岗位职责及考核标准选派监理人员4、制定工作流程和监理信息流程；（二）项目监理机构的组织形式1、直线式建立组织形式；特点：项目监理机构中任何一个下级只接受唯一上级的命令。适用于能花分为若干相对独立的子项目的大中型建设工程。优点：组织机构简单，权力集中，命令统一，职能分明，决策迅速，隶属关系明确。缺点：对监理工程师要求高。2、职能制监理组织形式特点：在监理机构内设立一些职能部门，各职能部门在本职能范围内有权直接指挥优点：加强了项目监理目标控制的职能化分工，能够发挥职能机构的专业管理作用。缺点：可能产生矛盾命令。3、直线职能制监理组织形式特点：把管理部门和人员分为两类，优点

78、：保持了直线制组织指挥统一、职责清楚的优点，又保持了职能制组织目标管理专业化的优点。缺点：职能部门与指挥部门易产生矛盾，信息传递路线长。4、矩阵制监理组织形式特点：由纵向的职能系统和横向的子项系统组成的矩阵性组织结构。优点：加强了各职能部门的横向联系，具有较大的动机性和适应性；把上下左右集权与分权实行最优的结合。有利于解决复杂难题；有利于监理人员业务能力的培养。缺点：纵、横向协调工作量大，可能产生矛盾命令。（三）项目监理机构的人员配备1、监理机构的人员结构（1）合理的专业结构（2）合理的技术职务、职称结构2、监理机构监理人员数量的确定（1）考虑因素工程建设强度工程建设强度=投资（万元）/工期（

79、天）工程复杂程度工程监理人员的业务水平项目监理机构的组织结构形式与任务职能分工（2）监理机构人员数量的确定步骤根据监理工作内容、工程复杂程度确定项目监理机构监理人员需要量定额，即确定每百万元人民币或美元所应配备的人数及工作年数。计算工程建设强度评定工程的复杂程度。根据工程的复杂程度和工程建设强度套用监理人员需要量定额初步确定各层次监理人员的需要量。根据工程实际情况确定监理机构人员需要量（四）项目监理机构的人员基本职责1、总监理工程师职责（1）确定项目监理机构人员的分工和岗位职责。（2）主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常工作。（3）审查分包商的资质，并提出审

80、查意见；（4）检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行人员调配，对不称职的人员应调换工作。（5）主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令。（6）审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划。（7）审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算。（8）审查和处理工程变更。（9）主持或参与工程质量事故调查；（10）调节建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期。（11）组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结。（12）审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查

81、，参与工程项目的竣工验收。（13）主持整理工程项目的监理资料。总监理工程师不得将下列工作委托总监理工程师代表（1）主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则。（2）签发工程开工/复工报审表、工程暂停令、工程款支付证书、工程竣工报验单。（3）审核、签认竣工结算；（4）调节建设单位与承包单位的合同争议，处理索赔。（5）根据工程项目的进展情况进行监理人员的调配，调换不称职的监理人员。2、总监理工程师代表职责（1）负责总监理工程师指定或交办的监理工作。（2）按总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部分职责和权力。3、专业监理工程师职责（1）负责编制本专业的监理实施细则。（2）负责本专业监理工作的具体实

82、施。（3）组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议；（4）审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告。（5）负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收。（6）定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示。（7）根据本专业监理工作实施情况做好监理日记；（8）负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报。（9）核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检验，合格时予以签认。（10）负责本

83、专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证。4、监理员职责（1）在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作。（2）检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录。（3）复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证。（4）按设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录。（5）担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告。（6）做好监理日记和有关的监理记录。五、建设监理组织协调（一）建设监理组织协调概述1、组织协调的概念 即即联联结结、联联合合、调调和和所所有有的的活活动动和和力力

84、量量，使使各各方方配配合合得得当当，其其目目的的是是促促使使各各方方协协同同一一致致，以以实现预定目标（三大目标）。实现预定目标（三大目标）。建设工程的协调一般有三大类：建设工程的协调一般有三大类：人员人员/人员界面人员界面系统系统/系统界面系统界面系统系统/环境界面环境界面监监理理的的协协调调就就是是在在上上述述三三者者之之间间，对对所所有有的的活动和力量进行联结、调和，以实现项目的目标。活动和力量进行联结、调和，以实现项目的目标。组织组织协调的作用协调的作用1、可以纠偏和预控错位；可以纠偏和预控错位；2、是控制进度的关键；是控制进度的关键；3、是平衡的手段是平衡的手段。2、组织协调的范围和

85、层次：、组织协调的范围和层次：监监理理机机构构的的协协调调范范围围分分为为内内部部协协调调、外外部部协协调调，外外部部协协调调又又分分近近外外层层协协调调和和远远外外层层协协调调，近近外外层层和和远远外外层层的的主主要要区区别别是是与与建建设工程有无合同关系。设工程有无合同关系。（二）组织协调的工作内容（二）组织协调的工作内容 1、监理机构内部的协调监理机构内部的协调（1）内部人际关系的协调内部人际关系的协调1、人员安排要量才录用人员安排要量才录用2、工作委任要职责分明工作委任要职责分明3、成绩评价要实事求是成绩评价要实事求是4、矛盾调解要恰到好处矛盾调解要恰到好处（2）内部组织关系的协调内部

86、组织关系的协调即各子项目之间、各部门之间进行协调。即各子项目之间、各部门之间进行协调。1、要要避避免免产产生生不不协协调调现现象象，首首先先要要：根根据据工工程程情情况况合合理理划划分分部部门门，明明确确各各部部门门的的工工作作目目标标、任任务务以以及及权权责责，约约定定各各部部门门的的工工作作关关系系；建建立立起起信信息息沟沟通通制制度度，使使各各部部门门都都能能够够掌掌握握机机构构内内外外部部的的整整体体情况。情况。2、对出现的矛盾要及时调解消除对出现的矛盾要及时调解消除（3）内部需求关系的协调内部需求关系的协调1、监理资源配置要平衡、监理资源配置要平衡如如车车辆辆、计计算算机机、照照相相

87、机机、摄摄像像机机、打打印印机机、复复印印机机、办办公公用用品品等等，从从监监理理单单位位内内部部支支持持部部门门获获得，要满足监理工作需要，同时又不能闲置。得，要满足监理工作需要，同时又不能闲置。2、监理人员的平衡、监理人员的平衡同同样样，从从监监理理单单位位内内部部支支持持部部门门获获得得，要要满满足足监监理理工工作作需需要要，同同时时又又不不能能闲闲置置。不不同同的的阶阶段段配配置置不同的人员、不同的数量，并要注意工作衔接。不同的人员、不同的数量，并要注意工作衔接。2、与业主的协调与业主的协调监监理理和和业业主主的的协协调调是是整整个个协协调调工工作作的的重重点点和和难难点点。监理应从以

88、下几个方面加强与业主协调：监理应从以下几个方面加强与业主协调：1、监监理理首首先先要要理理解解工工程程项项目目的的目目标标和和业业主主的的建设意图，与业主达成一致；建设意图，与业主达成一致；2、增增进进业业主主对对监监理理的的理理解解，主主动动协协助助业业主主完完成工作，以科学的管理促使双方达成一致；成工作，以科学的管理促使双方达成一致；3、尊尊重重业业主主，让让其其深深入入建建设设工工程程全全过过程程；另另外外，对对其其提提出出的的不不适适当当要要求求，非非原原则则性性的的可可先先满满足足，事后解释说明；原则性问题当时就应说明。事后解释说明；原则性问题当时就应说明。3、与承包商的协调与承包商

89、的协调1、要要坚坚持持原原则则，实实事事求求是是，严严格格按按规规程程规规范范办事，讲究科学态度办事，讲究科学态度一一是是不不能能损损害害他他人人的的利利益益，不不能能违违反反规规定定；二二是是鼓励施工单位反映工程情况、困难和意见。鼓励施工单位反映工程情况、困难和意见。2、加强学习，努力提高专业知识、加强学习，努力提高专业知识3、认真负责，帮助承包商解决实际问题、认真负责，帮助承包商解决实际问题4、要注意协调方式、要注意协调方式施工施工阶段的协调工作内容阶段的协调工作内容（1）与承包商项目经理协调）与承包商项目经理协调监监理理工工程程师师要要既既能能坚坚持持原原则则，又又能能灵灵活活变变通通，

90、承承包包商商比比较较反反感感死死板板的的监监理理工工程程师师，这这自自然然会会对对协协调工作带来困难。调工作带来困难。（2）进度问题协调）进度问题协调实实际际中中，各各个个项项目目都都设设有有进进度度奖奖罚罚措措施施，一一般般的的方方法法是是业业主主和和承承包包商商签签订订一一级级网网络络计计划划，作作为为合合同同附附件件，由由监监理理负负责责进进行行阶阶段段考考核核，决决定定奖奖罚罚。另另外，建设过程中，监理要给予施工单位外，建设过程中，监理要给予施工单位积极配合积极配合。（3）质量问题协调）质量问题协调实实行行监监理理工工程程师师签签字字认认可可制制度度，如如材材料料、设设备备，工工序序交

91、交接接，验验收收，变变更更，质质量量评评定定，未未签签字字认认可可的的不不计量、不支付。计量、不支付。（4）对承包商违约行为的处理）对承包商违约行为的处理对对违违约约行行为为要要立立即即制制止止，必必要要时时下下发发监监理理工工程程师师指指示示单单、通通知知或或停停工工令令；对对严严重重影影响响工工程程进进度度、质质量量目目标标的的情情况况，或或是是累累计计造造成成严严重重影影响响的的，或或是是不不服服从管理的，监理可要求撤换施工单位相关人员。从管理的，监理可要求撤换施工单位相关人员。（5）合同争议的协调）合同争议的协调监监理理调调解解合合同同争争端端裁裁决决委委员员会会裁裁决决双双方协商方协

92、商仲裁机构仲裁仲裁机构仲裁/诉讼。诉讼。（6）对分包单位的管理）对分包单位的管理监监理理只只针针对对总总包包单单位位进进行行协协调调，对对分分包包单单位位的的所所有有控控制制都都是是通通过过总总包包单单位位来来进进行行的的，分分包包单单位位的的协协调调由由总总包包单单位位进进行行，监监理理单单位位根根据据具具体体情情况况进进行行协助。协助。（7）处理好人际关系）处理好人际关系4、与设计单位的协调与设计单位的协调1、尊尊重重设设计计：图图纸纸若若有有问问题题，在在图图纸纸交交底底过过程程中中应应全全部部解解决决；严严格格按按图图施施工工；联联合合设设计计进进行行隐隐蔽蔽工工程程、重重点点工工程程

93、验验收收和和其其他他阶阶段段性性验验收收等等；质质量量事故处理认真听取设计意见。事故处理认真听取设计意见。2、施施工工过过程程中中发发现现设设计计问问题题及及时时沟沟通通，必必要要时时可可协协助助设设计计工工作作或或提提出出合合理理化化建建议议等等，并并协协商商约约定设计给出处理方案的具体时间，以免影响进度。定设计给出处理方案的具体时间，以免影响进度。3、注意信息传递的及时性和程序性注意信息传递的及时性和程序性另外，应提前约定休息日的联系人员和方式。另外，应提前约定休息日的联系人员和方式。5、与政府部门及其他单位的协调与政府部门及其他单位的协调属于远外层协调。一般应由业主来进行。属于远外层协调

94、。一般应由业主来进行。（1）与政府部门的协调与政府部门的协调1、与质量监督站、安全监督站协调；与质量监督站、安全监督站协调；2、重重大大质质量量、安安全全事事故故上上报报，接接受受检检查查和和处处理；理；3、要做好文明施工，避免污染环境。要做好文明施工，避免污染环境。另另外外，建建设设合合同同的的公公证证、备备案案，业业主主的的征征地地、移移民民、拆拆迁迁，消消防防部部门门对对项项目目消消防防设设施施的的配配置置、设设备备的的完完好好情情况况的的检检查查等等协协调调工工作作，有有时时也也需需要要监监理理来协助。来协助。（2）与社会团体的与社会团体的协调协调 本不奋斗协调工作，从组织协调的范围看

95、是属于远外层的管理。远外层关系由业主负责主持，监理单位负责近外层关系的协调。如业主和监理单位对此有分歧，可在委托监理合同中详细注明。1、会议协调法会议协调法（1）第一次工地会议第一次工地会议 由由业业主主主主持持，在在监监理理下下发发开开工工令令之之前前进进行行，一一般般参参建建各各方方均均要要参参加加。是是参参建建各各方方相相互互认认识识，确确定定日日常常工工作作联联络络人人员员和和联联络络方方式式，并并检检查查开开工工准备情况的会议。准备情况的会议。（三）建设监理组织协调的办法（三）建设监理组织协调的办法第一次工地会议的主要内容：第一次工地会议的主要内容：1) 参参建建各各方方分分别别介介

96、绍绍驻驻现现场场的的机机构构、人人员员及及其其分工情况；分工情况；2) 业主根据监理合同宣布对总监的授权；业主根据监理合同宣布对总监的授权；3) 业主介绍开工准备情况；业主介绍开工准备情况；4) 施工单位介绍施工准备情况；施工单位介绍施工准备情况；5) 业主和监理对施工准备提出意见和要求；业主和监理对施工准备提出意见和要求；6) 总监介绍监理规划的主要内容；总监介绍监理规划的主要内容；7) 确确定定施施工工过过程程中中监监理理例例会会召召开开时时间间、地地点点、主要议题、参加部门及主要人员。主要议题、参加部门及主要人员。（2）监理例会监理例会由由总总监监或或子子项项目目负负责责人人主主持持，一

97、一般般每每周周一一次次，在在规规定定的的时时间间和和地地点点召召开开，参参建建各各方方主主要要负负责责人人均均应参加。应参加。会会议议的的主主要要议议题题有有：上上周周计计划划、上上次次会会议议纪纪要要执执行行情情况况（包包括括问问题题的的解解决决情情况况）；工工程程进进度度、质质量量、投投资资、安安全全、文文明明施施工工等等现现状状和和存存在在的的问问题题，及及其其下下一一周周期期计计划划安安排排；存存在在的的技技术术问问题题；需需要要协协调解决的有关事宜。调解决的有关事宜。会后形成纪要，发各单位参照执行。会后形成纪要，发各单位参照执行。会议纪要：会议纪要：即即与与会会各各方方经经过过协协商

98、商讨讨论论，对对会会议议内内容容达达成成一一致致意意见见的的会会议议文文件件，对对参参建建各各方方均均具具有有法法律律效效力力。纪要由监理单位起草。纪要由监理单位起草。主要内容有：主要内容有：（1）召开会议的时间、地点、主持人；召开会议的时间、地点、主持人；（2）出席单位及其代表的姓名、职务职称；出席单位及其代表的姓名、职务职称；（3）发言人及主要发言内容；发言人及主要发言内容；（4）决定的事项；决定的事项；（5）决定的事项由何方决定的事项由何方(人人)何时如何执行；何时如何执行；（6）其他。其他。会议纪要的审签和发放：会议纪要的审签和发放：（1）会议纪要由总监审核确认后签发；会议纪要由总监审

99、核确认后签发；（2）各单位收到后应办理签收手续；各单位收到后应办理签收手续；（3）若若与与会会各各方方对对其其内内容容有有异异议议，须须于于合合同同规规定定的的时时间间内内，以以书书面面形形式式将将其其意意见见反反馈馈至至监监理理机机构；构；（4）会会议议记记录录、纪纪要要以以及及反反馈馈文文件件等等均均应应作作为监理存档资料整理存档。为监理存档资料整理存档。（三）专题会议、现场会议、碰头会议等（三）专题会议、现场会议、碰头会议等形式、内容等于监理例会类似。形式、内容等于监理例会类似。2、交谈协调法交谈协调法分为分为当面交谈当面交谈和和电话交谈电话交谈。主要作用：主要作用：（1）保持信息通畅；

100、保持信息通畅；（2）寻求协作和帮助；寻求协作和帮助；（3）正确、及时发布工程指令。正确、及时发布工程指令。3、书面协调法书面协调法当当会会议议或或交交谈谈协协调调不不便便或或不不需需时时，或或需需要要准准确确表表达达意意见见时时采采用用，其其特特点点是是具具有有合合同同效效力力。一一般般常常用于：用于：(1) 报告、报表、指令、通知、联系单等；报告、报表、指令、通知、联系单等；(2) 详细信息的通报、信函、备忘录等；详细信息的通报、信函、备忘录等；(3) 交谈、口头指令等的书面确认。交谈、口头指令等的书面确认。4、访问协调法访问协调法主要用于外部协调，分主要用于外部协调，分走访走访和和邀访邀访

101、两种。两种。5、情况介绍法情况介绍法通通过过情情况况介介绍绍，使使别别人人了了解解有有关关情情况况，分分口口头头和和书面书面。6、组织协调中应注意的问题组织协调中应注意的问题1、必须坚持公平、公正协调原则、必须坚持公平、公正协调原则2、知情是做好协调工作的基础、知情是做好协调工作的基础3、组织协调工作要注意方法、组织协调工作要注意方法原则性原则性灵活性灵活性针对性针对性群众性群众性4、解决好矛盾和争议、解决好矛盾和争议第六节第六节 建设工程文件和档案资料管理建设工程文件和档案资料管理第一节第一节 概述概述一、建设工程文件档案资料概念一、建设工程文件档案资料概念1 1、建设工程文件：指在工程建设

102、过程中形成的各种形式的信息记、建设工程文件：指在工程建设过程中形成的各种形式的信息记录，包括工程准备阶段文件、监理文件、施工文件、竣工图和录，包括工程准备阶段文件、监理文件、施工文件、竣工图和竣工验收文件等五大类。竣工验收文件等五大类。2 2、工程准备阶段文件：指在工程开工以前的立项、审批、征地、工程准备阶段文件：指在工程开工以前的立项、审批、征地、勘察、设计、招投标等工程准备阶段形成的文件。勘察、设计、招投标等工程准备阶段形成的文件。3 3、监理文件：监理单位在工程设计、施工等阶段监理过程中形成、监理文件：监理单位在工程设计、施工等阶段监理过程中形成的文件。的文件。4 4、施工文件：施工单位

103、在工程施工过程中形成的文件。、施工文件：施工单位在工程施工过程中形成的文件。5 5、竣工图：工程竣工验收后，真实反映建设工程项目施工结果的、竣工图：工程竣工验收后，真实反映建设工程项目施工结果的图样。图样。6 6、竣工验收文件：建设工程项目竣工验收活动中形成的文件。、竣工验收文件：建设工程项目竣工验收活动中形成的文件。二、工程文件归档范围二、工程文件归档范围1 1、对与工程建设有关的重要活动、记载工程建设主要过程和现状、对与工程建设有关的重要活动、记载工程建设主要过程和现状、具有保存价值的各种载体的文件，均应收集齐全，整理立卷后具有保存价值的各种载体的文件，均应收集齐全，整理立卷后归档。归档。

104、2 2、工程文件的具体归档范围按照现行建设工程文件归档整理规、工程文件的具体归档范围按照现行建设工程文件归档整理规范中范中“建设工程文件归档范围和保管期限表建设工程文件归档范围和保管期限表”共五大类执行。共五大类执行。三、建设工程文件档案归档三、建设工程文件档案归档 包括三个方面的含义：包括三个方面的含义：1 1、建设、勘察、设计、施工、监理等单位将本单位在工程建设过、建设、勘察、设计、施工、监理等单位将本单位在工程建设过程中形成的文件向本单位档案管理部门移交；程中形成的文件向本单位档案管理部门移交；2 2、勘察、设计、监理、施工等单位将本单位在工程建设过程中形、勘察、设计、监理、施工等单位将

105、本单位在工程建设过程中形成的文件向建设单位档案管理机构移交；成的文件向建设单位档案管理机构移交；3 3、建设单位按照现行建设工程文件归档整理规范要求，将汇、建设单位按照现行建设工程文件归档整理规范要求，将汇总的该建设工程文件档案向地方城建档案管理部门移交。总的该建设工程文件档案向地方城建档案管理部门移交。四、建设工程档案编制质量要求四、建设工程档案编制质量要求1 1、工程文件应按单位工程组卷；、工程文件应按单位工程组卷；2 2、工程文件的内容必须真实、准确，与工程实际相符合；、工程文件的内容必须真实、准确，与工程实际相符合；3 3、归档的工程文件应为原件；、归档的工程文件应为原件；4 4、应采

106、用耐久性强的书写材料；、应采用耐久性强的书写材料；5 5、文字材料幅面尺寸规格宜为、文字材料幅面尺寸规格宜为4 4幅面；幅面；6 6、所有竣工图均应加盖竣工图章；、所有竣工图均应加盖竣工图章；7 7、利用施工图改绘竣工图，必须标明变更修改依据；凡施工图有、利用施工图改绘竣工图，必须标明变更修改依据；凡施工图有重大改变，或变更部分超过图面重大改变，或变更部分超过图面1/31/3的，应当重新绘制竣工图。的，应当重新绘制竣工图。第二节、建设工程监理文件档案资料管理第二节、建设工程监理文件档案资料管理一、监理文件资料收文与一、监理文件资料收文与登记登记 所有收文应在收文登记表上按监理信息所有收文应在收

107、文登记表上按监理信息分类别进行登记。应记录文件名称、文件摘要信息、分类别进行登记。应记录文件名称、文件摘要信息、文件的发放单位、文件编号以及收文日期，必要时文件的发放单位、文件编号以及收文日期，必要时应注明接受的具体时间，最后由项目监理部负责收应注明接受的具体时间，最后由项目监理部负责收文人员签字。文人员签字。二、监理文件档案资料借阅与二、监理文件档案资料借阅与登记登记 由建设工程项目监理部总监理工程师或由建设工程项目监理部总监理工程师或其授权的监理工程师确定文件是否需要传阅，若需其授权的监理工程师确定文件是否需要传阅，若需传阅，应确定传阅人员名单和范围，并注明在文件传阅，应确定传阅人员名单和

108、范围，并注明在文件传阅纸上。每位传阅人员阅后在文件传阅纸上签名，传阅纸上。每位传阅人员阅后在文件传阅纸上签名，并注明日期。文件传阅期限不应超过该文件的处理并注明日期。文件传阅期限不应超过该文件的处理期限，传阅完毕后，文件交还管理人员归档。期限，传阅完毕后，文件交还管理人员归档。三、监理文件资料发文与登记三、监理文件资料发文与登记 发文由总监理工程师或其授权的监理工程师签名，发文由总监理工程师或其授权的监理工程师签名，并加盖项目监理部图章，对盖章工作应进行专项登记。并加盖项目监理部图章，对盖章工作应进行专项登记。所有发文按监理信息资料分类好编码要求进行分类编码，所有发文按监理信息资料分类好编码要

109、求进行分类编码，并在发文，发文应留底稿，并附一份文件传阅纸，信息并在发文，发文应留底稿，并附一份文件传阅纸，信息管理人员根据文件签发人指示确定文件负责人和相关传管理人员根据文件签发人指示确定文件负责人和相关传阅人员。阅人员。四、监理文件档案资料分类存放四、监理文件档案资料分类存放按照现行建设工程文件归档整理规范，监理按照现行建设工程文件归档整理规范，监理文件有十大类，要求在不同的单位归档保存。文件有十大类，要求在不同的单位归档保存。1 1、监理规划、监理规划1 1）监理规划（建设单位长期保存，监理单位短期保存，送城建）监理规划（建设单位长期保存，监理单位短期保存，送城建档案管理部门保存）档案管

110、理部门保存）2 2）监理实施细则）监理实施细则2 2、监理月报中的有关质量问题、监理月报中的有关质量问题3 3、监理会议纪要中的有关质量问题、监理会议纪要中的有关质量问题4 4、进度计划、进度计划1 1）工程开工）工程开工/ /复工审批表复工审批表2 2）工程开工）工程开工/ /复工暂停令复工暂停令5 5、质量控制、质量控制1 1）不合格项目通知）不合格项目通知2 2）质量事故报告及处理意见）质量事故报告及处理意见6 6、造价控制、造价控制1 1）预付款报审与支付）预付款报审与支付2 2）月付款报审与支付）月付款报审与支付3 3）设计变更、洽商费用报审与签认）设计变更、洽商费用报审与签认4 4

111、）工程竣工决算审核意见书）工程竣工决算审核意见书7 7、分包资质、分包资质1 1）分包单位资质材料）分包单位资质材料2 2）供货单位资质材料）供货单位资质材料3 3）试验单位资质材料）试验单位资质材料8 8、监理通知、监理通知1 1）有关进度控制的监理通知）有关进度控制的监理通知2 2）有关质量控制的监理通知）有关质量控制的监理通知3 3）有关造价控制的监理通知）有关造价控制的监理通知9 9、合同与其他事项管理、合同与其他事项管理1 1）工程延期报告及审批）工程延期报告及审批2 2）费用索赔报告及审批）费用索赔报告及审批3 3）合同变更材料）合同变更材料4 4）合同争议、违约报告及处理意见）合同争议、违约报告及处理意见1010、监理工作总结、监理工作总结1 1）专题总结）专题总结2 2）月报总结）月报总结3 3）工程竣工总结）工程竣工总结4 4）质量评估报告）质量评估报告