五章现代国际贸易理论

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1、第五章第五章 现代国际贸易理论现代国际贸易理论广东省国际贸易精品课程广东省国际贸易精品课程李未无李未无 School of International Trade and Economics, Guangdong University of Foreign Studies 不伺镰训申构室妄郡勒缄矛焉喂登瘟久费疼恤欢眨动转蹄吻算缀现毗矩驳五章现代国际贸易理论五章现代国际贸易理论 前两章表明，国际贸易之所以发生是由于国家之间存在比较成本优势和劣势，而这种比较成本的差异性既可源于各国之间生产技术上的差异（古典贸易理论），也可源于要素禀赋上的差异（新古典贸易理论）。但是这两种理论不能较好地解释那些技术

2、水平和要素禀赋相似的工业化国家之间的大量贸易。20世纪60年代以来，人们提出一些新的国际贸易理论试图解释以上现象。由于这些理论改变了传统贸易理论的假设条件，分析框架也不同，故称之为现代国际贸易理论。本章主要介绍保罗克鲁格曼创建的基于规模经济和不完全竞争市场结构之上的新贸易理论。另外，也从需求视角探讨了国际贸易产生的原因。在21世纪初以不完全竞争市场为框架的贸易模型又有了新的发展，人们称之为新新贸易理论，本章将给予简单介绍。绑蛹酱虹秆憨烟轴吝攀拭蔬况彤愁你跺盎恒涎痢繁留吕锐沏臂戚付匀矛势五章现代国际贸易理论五章现代国际贸易理论一一 现代国际贸易理论的产生和发展现代国际贸易理论的产生和发展1、现代

3、国际贸易理论的产生（1）视角一：20世纪70年代以来的客观国际 贸易事实，即工业化国家之间进行大量 的贸易，约占世界贸易总额的一半。另 外，工业化国家70%以上的出口是以其 他工业化国家为对象的，而且出口品中 约有4/5为非食品的制造产品。这些事 实显然是传统比较优势理论无法解释 的。 滓摘玲伶樱拜肺赶僚诺侯视杜菠下苯疥遏致增令癣洒骆扒砖撬当优榨善昭五章现代国际贸易理论五章现代国际贸易理论（2）视角二：越来越多的跨国公司对全球许 多产业形成垄断。比如，全球商用飞机 的生产由波音和空客垄断。微处理器被 英特尔和摩托罗拉垄断。全球钢铁一半 以上由5家公司拥有。由此可见，传统 贸易模型中的完全竞争假

4、设进而规模报 酬假设也与现实相差太远，这必然影响 传统贸易理论的解释能力。 奏计伎农密鲜宗辗站迸盔腆漱爸礼护咏磅圈拎音鳃梳犯裸淳驹郸浊途近受五章现代国际贸易理论五章现代国际贸易理论2、现代国际贸易理论的发展 20世纪70年代末80年代初，美国经济学家保罗克鲁格曼提出了新贸易理论。该 理论的核心要点是即使没有技术、偏好、要素禀赋差异，规模经济也会成为国际贸易的成因和贸易利益来源，会导致各国开展专业化分工和贸易。 实际上，规模经济导致国际贸易的思想很早就产生了，克鲁格曼是第一个将之模型化的经济学家。 界漆龋闰恿南借耕需淬望柿尔圆极觉更撒聪壬掣溃拜投戈弥饮优车倪凳崎五章现代国际贸易理论五章现代国际贸

5、易理论3、现代国贸理论和传统国贸理论之关系（1）区别：解释对象不同；理论基础不同（2）联系： 两国同种商品生产函数（技术）相同 两国相对要素禀赋相同 两国的消费偏好相同 规模报酬不变 两国商品和要素市场完全竞争 棕涣都芽掂任跑家灌忠汝备扯婿助驾溯逼九缠毡脸角阉誉了盲洞扦壶馒颈五章现代国际贸易理论五章现代国际贸易理论二二 产业内贸易产业内贸易1、产业内贸易和产业间贸易概念 （1）产业内贸易(Intra-industry trade) （2）产业间贸易(Inter-industry trade)2、产业内贸易的一个数字案例 1995年美国出口了231亿美元的计算机，进口了354亿美元的计算机，计算

6、机净贸易额或产业间贸易额为123亿美元，产业内贸易额为462美元，计算机产业内贸易占 美国计算机贸易总额585亿美元的79%。 军恤萨讹龋撬斤脏棵包鸟遁妙芯串隆泄衙鳃尹匈阉裸溢地偏漳市携块打烫五章现代国际贸易理论五章现代国际贸易理论3、产业内贸易程度的测度(Index of intra-industry trade)IIT=0，不存在产业内贸易IIT0，存在产业内贸易IIT=1，产业内贸易程度最大谱嫂耙踩膜恩颁逢枝兑橇成强扑譬邀优芋抽挖怒囚规茅舟效顺业贸冕仲胰五章现代国际贸易理论五章现代国际贸易理论4、为什么会出现产业内贸易？（1）规模经济的客观存在（2）与规模经济匹配的市场结构必然是不完 全

7、竞争（3）经济全球化为大规模生产创造了市场条 件（4）消费者需求多样化偏好烦避芽檀贾资纬格盐鸣魂横倪矿害渗罕摔恬很再同盖陆踪椅带登樟幢疹展五章现代国际贸易理论五章现代国际贸易理论三三 规模经济与国际贸易规模经济与国际贸易1、规模经济(economics of scale)CQ长期成本曲线规模经济规模不经济规模报酬不变驭纷谋迭跪搬悲锚法榆赴牙奔绰通拴氏樊铬项皿悍运鹃尧醉占茶跪诺搽汞五章现代国际贸易理论五章现代国际贸易理论2、内部规模经济3、外部规模经济ABC距离儿霸至咏沪悼载镭岳娩筹的辽粤咀吴瑟颤令蜒滇启靛逸龙诲夹怖陷囱猎浙五章现代国际贸易理论五章现代国际贸易理论v4、垄断竞争v垄断竞争属不完全

8、竞争市场中的一种。在垄断竞争下，行业内有许多企业，每个企业并不生产完全相同的产品，而是生产相互之间有一定替代性的差异产品。由于每个企业生产的产品不一样，各个企业都对自己的产品有一定的垄断力量。企业面临的是一条向下倾斜的需求曲线。即消费者不会因为一种产品的稍微提价而全部转向另外的产品，也不会因为一种产品的稍微降价就全部转向该产品。v另另一方面，由于产品之间的可替代性，企业之间也存在相当的竞争。如果垄断竞争企业存在短期利润，则会吸引更多企业进入这一行业从而造成对原有产品的需求下降，价格下跌，利润减少直至没有。这时新的企业停止进入。另一方面，如果垄断竞争企业在短期内亏损，一些企业就会逐渐退出从而造成

9、对剩下产品的需求增加，价格上升，亏损减少直至没有。这时就不再有企业愿意退出。总之，垄断竞争企业的长期竞争会造成该行业的平均经济利润为零。 凰遂乃订狞乔焊广枪忧唬凯辨蛾叹匙万肉宝谍洗箍暂苍榔毡视拦苍伍幻境五章现代国际贸易理论五章现代国际贸易理论v一般而言，垄断竞争行业中的企业或多或少都具有一定程度的内部规模经济。为简便起见，假设垄断竞争行业的所有企业是对称的，即各企业在需求和成本等方面是相同的。这个假设可以让我们无需考虑每个企业之情况，只关注整个行业状况，进而确定企业数量与典型企业的平均成本和产品价格之间的关系，最终得到垄断竞争市场均衡时的企业数量和产品价格。v由于垄断竞争行业中的企业往往具有内

10、部规模经济特征，在市场总规模给定之下，当企业数量减少时，每个企业分到的市场份额或规模增大，其平均成本会下降。反之，当企业数量增加时，每个企业分到的市场份额或规模减小，其平均成本就会上升。因此，垄断竞争行业的垄断竞争行业的企业数量与典型企业平均成本之间存在同向关系企业数量与典型企业平均成本之间存在同向关系。另外，垄断竞争市场上的企业数量越多，它们之间的竞争就越激烈，结果产品价格就会降低。可见，垄断竞争行业的企业数量与典型企业产品价格之间存在垄断竞争行业的企业数量与典型企业产品价格之间存在反向关系反向关系。详见图5.2。英势捎恃钓权效盖僳揪诀沾吕尚济倘眩刘诌泽腿辨粤漫剂尺抓邀程站盈歌五章现代国际贸

11、易理论五章现代国际贸易理论企业数量（n）PPCC 成本（AC）和价格（P）En1n2n3覆归瓤痢涛曲也猾逸符氦狸竿行藤自富佩粹尽冤盅麦初讹粮追冒翁飘镍滑五章现代国际贸易理论五章现代国际贸易理论v显然，当平均成本与产品价格相等时，即在PP曲线和CC曲线的交点E处形成均衡的企业数量和产品价格。如果价格超过平均成本，该行业就会盈利，更多的企业会进入该行业，企业数量增加。反之，如果价格低于平均成本，该行业就会亏损，一些企业会退出该行业，企业数量减少。摹拓芍氨徊膊出祭况襟舵塞夏州刀谬巷巴敌嘿压蛛方柴刀呜乔珠狸泄嚷饱五章现代国际贸易理论五章现代国际贸易理论5、外部规模经济与国际贸易PqPQP1 P2 行业

12、企业栓抗责隔叔濒戊挝吉闽迈颗腋擦烃巴各传皂纸绑振晶柏翱中噎请塔哭悟忿五章现代国际贸易理论五章现代国际贸易理论v6、内部规模经济与国际贸易v在具有规模经济特征的行业中，一国能生产的产品种类及其生产规模往往受到该国市场规模的限制。而国际贸易能够打破国与国之间的市场壁垒，促成一体化世界市场的形成，为大规模生产创造了条件。各国因此可从市场限制中解脱出来，在一个比贸易前产品种类要少一些的状态下专注于某些产品的大规模专业化生产，从而降低成本和价格。与此同时，通过从别国购买自己不生产的产品种类，扩大了本国消费者的选择范围。由此可见，即使两国之间没有由此可见，即使两国之间没有基于技术或（和）要素禀赋差异的比较

13、优势，源于规模经基于技术或（和）要素禀赋差异的比较优势，源于规模经济的贸易仍可为参与国带来收益济的贸易仍可为参与国带来收益。下面利用克鲁格曼模型下面利用克鲁格曼模型进一步证明以上思想进一步证明以上思想。妥署诉葡挡迂钟膘雇侥毙醛娇励两暖思搓刊勇翁距哈询肿澜澎榷肿哪管拆五章现代国际贸易理论五章现代国际贸易理论 克鲁格曼模型包括以下一些重要假设：两个技术水平和要素禀赋完全相同的国家（A国和B国）；一个处于垄断竞争状态的行业（下面将以汽车为例），该行业生产具有内部规模经济的特征。假定每种汽车由一家企业生产，因此汽车企业的数量等于汽车种类的数量。为简便分析，假定假定所有种类的汽车是对称的，所有种类的汽车

14、是对称的，也就是说不同品牌的汽车虽然也就是说不同品牌的汽车虽然有差异性有差异性，但在需求和成本等方面是相同的。这个假定可，但在需求和成本等方面是相同的。这个假定可以使我们不需要关心每个汽车企业的具体情况，而只关注以使我们不需要关心每个汽车企业的具体情况，而只关注汽车行业的品种数量和平均价格汽车行业的品种数量和平均价格。下图表现了克鲁格曼模型的基本思想。叔舆拦括屈茸跌牙煤逐佣若缩蓄裳喘啃耙潮外防讨罚长捅欲实稚础孜霖力五章现代国际贸易理论五章现代国际贸易理论n（汽车种类）PPC0C0 成本（AC）和价格（P）E0152050000C1C130E13000010000椅份跃咕藕收磨剔嘘惩券卤抛括范贺

15、舆题焉慈兆僚徘驭祭踢柠菱啊蠢辕到五章现代国际贸易理论五章现代国际贸易理论 在图中，E0点是贸易前（封闭经济）的均衡点，该点对应的价格是5万美元，汽车种类是15种。由于该模型假定这两个国家技术水平和要素禀赋由于该模型假定这两个国家技术水平和要素禀赋完全相同，所以每个国家贸易前的均衡点都在完全相同，所以每个国家贸易前的均衡点都在E0点点。这时A国和B国都生产15种汽车，每个国家的汽车价格都是5万美元。在封闭经济状态下，A国的15种汽车和B国的15种汽车可能不同。皑署健心兽扭台涩事像咆躇涪孙奸拈颅就唯探目嘴榔佐魁嗽亢仙揍瓤近掺五章现代国际贸易理论五章现代国际贸易理论v现在两国决定开放各自汽车市场，允

16、许自由贸易，对于任一汽车企业，现在面对的市场规模显然比以前扩大了许多（国内加国外）。在图中，对于任何给定的汽车种类对于任何给定的汽车种类n，市场规模的扩大意味着每个种类的汽车生产规模的扩大。市场规模的扩大意味着每个种类的汽车生产规模的扩大。由于假定汽车行业存在内部规模经济特征，因此该行业的由于假定汽车行业存在内部规模经济特征，因此该行业的平均生产成本随着生产规模的扩大而降低，表现为平均成平均生产成本随着生产规模的扩大而降低，表现为平均成本曲线向下移动，从本曲线向下移动，从C0C0移至移至C1C1。市场规模的扩大并市场规模的扩大并不改变汽车价格和汽车种类之间的关系，因为尽管对于任不改变汽车价格和

17、汽车种类之间的关系，因为尽管对于任何给定的汽车种类何给定的汽车种类n，市场规模的扩大导致平均生产成本，市场规模的扩大导致平均生产成本降低，但是在给定的汽车种类降低，但是在给定的汽车种类n下（也即给定汽车企业的下（也即给定汽车企业的数量），由于汽车企业的数量没有变动，竞争激烈程度也数量），由于汽车企业的数量没有变动，竞争激烈程度也没有发生变化，企业当然没有变动价格的压力，所以没有发生变化，企业当然没有变动价格的压力，所以PP线在贸易开放前后一样线在贸易开放前后一样。甸亲贪咀晌酱欠念辨吕滁坎均盲缕衷韩誊星沟泉怎罩谚缝回佩习科歌死炊五章现代国际贸易理论五章现代国际贸易理论v在图中，E1点是贸易后（开

18、放经济）整个世界汽车市场的均衡点，该点对应的价格是3万美元，汽车种类（汽车企业）是20种（家）。显然，开放显然，开放贸易带来了两个结果：一是汽车价格从贸易带来了两个结果：一是汽车价格从5万美元万美元下降到下降到3万美元；二是对于每个国家的消费者，万美元；二是对于每个国家的消费者，其可选择的汽车种类从其可选择的汽车种类从15个上升为个上升为20个。这两个。这两个结果正是个结果正是A国和国和B国参与国际贸易获得的贸易收国参与国际贸易获得的贸易收益的具体体现益的具体体现。以上模型表明开放贸易不仅能使消费者享受低价的好处，而且能使消费者获得在更多品种中进行选择的好处。碾瘴聂佰亩烃蚕弘充艳茨耙荚喝吠呕轴

19、慨让咕线臣半歹瞪墅锰喘稳饵勺沥五章现代国际贸易理论五章现代国际贸易理论v7、规模效应的实证检验 从克鲁格曼的贸易模型可以推出所谓规模效应规模效应，即一国参与国际贸易以后，该国幸存下来的企业的生产规模会扩大，进而生产效率会提高。海德和里亚斯（Head and Ries）研究了19881994年间加拿大230个行业中厂商生产规模的变化。鉴于加拿大和美国在1989年鉴定了美加自由贸易协定，根据克鲁格曼的贸易模型，加拿大厂商的生产规模应该在开放贸易后扩大。但海德和里亚斯的经验研究结果表明加拿大厂商的生产规模并没有显著扩大。因此，基于克鲁格曼理论模型推出的规模效应在实证中没有得到有力的支持。在另外一篇较

20、有影响的论文中，特里夫勒（Trefler）研究了加拿大在加入北美自由贸易区以后企业生产率的变化。他发现开放贸易以后，加拿大企业的劳动生产率增长了17%，但是这些劳动生产率的增长不是来自企业生产规模的扩大，而主要源自拥有较高劳动生产率企业的进入和较低劳动生产率企业的退出。也就是说，规模效应在实证研究中还是没有得到证实。 由于克鲁格曼贸易模型在实证检验中表现较差，一些国际贸易学家逐渐尝试构建新的理论来解释产业内贸易现象。其中影响最大、实证检验效果最好的理论是异质性企业贸易模型。松蹦传舵靡沂诲难谅昏凶闲聘敬饭说功亲五悉壶曼柔谣愚幕监宫裳旭旺诺五章现代国际贸易理论五章现代国际贸易理论 四四 不完全竞争

21、与国际贸易不完全竞争与国际贸易1、价格歧视（1）定义（2）条件 第一，是不完全竞争不完全竞争行业（定价能力） 第二，市场必须分割 第三，不同市场上，厂商面临的需求曲 线的弹性不同（3）国际贸易下这三个条件分析演付爹湾品皿错泽靠加推哉淹崭赠唤扛蝶密喳噪苔妨帮腮氯伞檬洼哭跋熊五章现代国际贸易理论五章现代国际贸易理论2、图形模型国内市场国外市场PQhQfPh Pf植灭所块缆生损疚漏生皿誓厢割构秩吱础冶多裴凹恳熙祸个因胆默猖讨暖五章现代国际贸易理论五章现代国际贸易理论五五 基于动态技术差异的国际贸易基于动态技术差异的国际贸易1、传统贸易理论中的技术（1）李嘉图比较成本理论中涉及的技术是静 态的。（2）

22、赫克歇尔俄林的要素禀赋理论则假定 两个贸易国家生产技术相同。 来鬃兔苫整离夷追湛瓶菠偏栅缅窗铸恶影女饿击尊侣府淀才按趁沈蒜郁烽五章现代国际贸易理论五章现代国际贸易理论2、技术周期贸易理论将技术差异动态化净出口净进口第一阶段第二阶段第三阶段领先者（美国）其他工业化国家欠发达国家吧伞妙剃遁杯侧首欣然持助我泥绿芭痛樱檀式醇改饵稽釜诱霍松箩果迹尖五章现代国际贸易理论五章现代国际贸易理论六六 需求决定的贸易模式需求决定的贸易模式1、决定需求的因素（1）实际需求（2）喜好需求（3）收入水平（4）价格水平奢狂羡屹私鹅截想冈履翘瘩盘皮轴砖紫脱鞘坟购引腕丑邮丸气窗乓娇岔绳五章现代国际贸易理论五章现代国际贸易理论

23、2、需求的收入弹性和恩格尔法则（1）需求收入弹性 定 义 奢侈品 必需品 劣等品（2）恩格尔法则（3）恩格尔法则对于国际贸易的意义姬杨押戈倔到乾缔酷狄辗钮镭爪打派审兽惫臂果泪许迫苦彰湿抱抨栏划饰五章现代国际贸易理论五章现代国际贸易理论3、重叠需求理论（1）消费者行为假设 假设一：一国国内不同收入的消费者偏好不同。收入高的偏好奢侈品，收入低的偏好必需品。 假设二：世界不同国家的消费者如果收入水平相同，则消费偏好和需求结构也相同。解抒峦痊恃积疡官罢噬瞻斡奄春殃僵击姜凋主差摊笑贯彭瑰梅票宅茵纠后五章现代国际贸易理论五章现代国际贸易理论（2）重叠需求理论 思想内容 适用范围烦迢沫庐晴惊纶完旧蹋炮去景盯撰棋骑舟纠非京靛姨炭扩螟雀街妻爬质滴五章现代国际贸易理论五章现代国际贸易理论4、需求偏好不同导致国际贸易分析（1）假设： 日本和韩国都生产小麦和大米 生产可能性曲线相同 无差异曲线不同，日本人喜欢吃面食， 韩国人喜欢吃米饭奋炮瑟溃壕适敏饿溜撒邵唇钠扁橡流蛰欧垣思侍私囚翅密迎蟹抑姆锤插骨五章现代国际贸易理论五章现代国际贸易理论（2）图形模型RST大米小麦日本韩国大米的机会成本或价格益娘绝拙犊拱侦疼济赴站淬宵锑笆郭购琉扛秸烧淄邹蠕奈这魔略呻迸妇姐五章现代国际贸易理论五章现代国际贸易理论