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1、信息系统安全等级测评信息系统安全等级测评报告模板报告模板项目名称：项目名称：委托单位：委托单位：测评单位：测评单位：年年月月日日报告摘要报告摘要一、测评工作概述概要描述被测信息系统的基本情况（可参考信息系统安全等级保护备案表） ，包括但不限于：系统的运营使用单位、投入运行时间、承载的业务情况、系统服务情况以及定级情况。 （见附件：信息系统安全等级保护备案表）描述等级测评工作的委托单位、测评单位和等级测评工作的开展过程，包括投入测评人员与设备情况、完成的具体工作内容统计（涉及的测评分类与项目数量，检查的网络互联与安全设备、主机、应用系统、管理文档数量，访谈人员次数） 。二、等级测评结果依据第 4
2、、 5 章的结果对等级测评结果进行汇总统计 （测评项符合情况及比例、单元测评结果符合情况比例以及整体测评结果） ； 通过对信息系统基本安全保护状态的分析给出等级测评结论（结论为达标、基本达标、不达标） 。三、系统存在的主要问题依据 6.3 章节的分析结果，列出被测信息系统中存在的主要问题以及可能造成的后果（如，未部署 DDos 防御措施，易遭受 DDos 攻击，导致系统无法提供正常服务） 。公安部信息安全等级保护评估中心四、系统安全建设、整改建议针对系统存在的主要问题提出安全建设、整改建议，是对第七章内容的提炼和简要描述。报告基本信息信息系统基本情况系统名称中心机房安全保护等级委托单位机房位置
3、灾备中心其他机房单位名称单位地址邮政编码姓名职务/职称办公电话电子邮件联系人所属部门移动电话测评单位单位名称通信地址邮政编码姓名职务/职称办公电话电子邮件日期日期日期联系人所属部门移动电话编制人报告审核批准审核人批准人声明声明声明是测评单位对于测评报告内容以及用途等有关事项做出的约定性陈述，包含但不限于以下内容：本报告中给出的结论仅对目标系统的当时状况有效，当测评工作完成后系统出现任何变更，涉及到的模块（或子系统）都应重新进行测评，本报告不再适用。本报告中给出的结论不能作为对系统内相关产品的测评结论。本报告结论的有效性建立在用户提供材料的真实性基础上。在任何情况下，若需引用本报告中的结果或数据
4、都应保持其本来的意义，不得擅自进行增加、修改、伪造或掩盖事实。测评单位机构名称年月报告目录报告目录1 1测评项目概述测评项目概述.1 11.11.1测评目的测评目的. .1 11.21.2测评依据测评依据. .1 11.31.3测评过程测评过程. .1 11.41.4报告分发范围报告分发范围 . . 2 22 2被测系统情况被测系统情况.3 32.12.1基本信息基本信息. .3 32.22.2业务应用业务应用. .4 42.32.3网络结构网络结构. .4 42.42.4系统构成系统构成. .4 42.4.1业务应用软件. 42.4.2关键数据类别. 42.4.3主机/存储设备. 52.4.
5、4网络互联与安全设备. 52.4.5安全相关人员. 52.4.6安全管理文档. 62.52.5安全环境安全环境. .6 63 3等级测评范围与方法等级测评范围与方法.7 73.13.1测评指标测评指标. .7 73.1.1基本指标. 73.1.2附加指标. 93.23.2测评对象测评对象. .9 93.2.1选择方法. 93.2.2选择结果. 93.33.3测评方法测评方法. .1 11 13.3.1现场测评方法. 113.3.2风险分析方法. 114 4等级测评内容等级测评内容 . 12 . 124.14.1物理安全物理安全. .1 12 24.1.1结果记录. 124.1.2问题分析. 1
6、24.1.3单元测评结果. 124.24.2网络安全网络安全. .1 12 24.2.1结果记录. 124.2.2问题分析. 144.2.3单元测评结果. 144.34.3主机安全主机安全. .1 14 44.3.1结果记录. 144.3.2问题分析. 154.3.3单元测评结果. 154.44.4应用安全应用安全. .1 15 54.4.1结果记录. 154.4.2问题分析. 154.4.3单元测评结果. 154.54.5数据安全及备份恢复数据安全及备份恢复. .1 15 54.5.1结果记录. 154.5.2问题分析. 154.5.3单元测评结果. 154.64.6安全管理制度安全管理制度
7、 . . 1 15 54.6.1结果记录. 154.6.2问题分析. 164.6.3单元测评结果. 164.74.7安全管理机构安全管理机构 . . 1 16 64.7.1结果记录. 164.7.2问题分析. 164.7.3单元测评结果. 164.84.8人员安全管理人员安全管理 . . 1 16 64.8.1结果记录. 164.8.2问题分析. 164.8.3单元测评结果. 164.94.9系统建设管理系统建设管理 . . 1 16 64.9.1结果记录. 164.9.2问题分析. 174.9.3单元测评结果. 174.104.10 系统运维管理系统运维管理 . . 1 17 74.10.1
8、 结果记录. 174.10.2 问题分析. 174.10.3 单元测评结果. 174.114.11 工具测试工具测试. .1 17 74.11.1 结果记录. 174.11.2 问题分析. 175 5等级测评结果等级测评结果.17.175.15.1整体测评整体测评. .1 17 75.1.1安全控制间安全测评. 175.1.2层面间安全测评. 185.1.3区域间安全测评. 185.1.4系统结构安全测评. 185.25.2测评结果测评结果. .1 18 85.35.3统计图表统计图表. .2 22 26 6风险分析和评价风险分析和评价. .22.226.16.1安全事件可能性分析安全事件可能
9、性分析. .2 22 26.26.2安全事件后果分析安全事件后果分析 . .2 23 36.36.3风险分析和评价风险分析和评价 . .2 23 37 7系统安全建设、整改建议系统安全建设、整改建议.25.257.17.1物理安全物理安全. .2 25 57.27.2网络安全网络安全. .2 25 57.37.3主机安全主机安全. .2 25 57.47.4应用安全应用安全. .2 25 57.57.5数据安全及备份恢复数据安全及备份恢复. .2 25 57.67.6安全管理制度安全管理制度 . . 2 25 57.77.7安全管理机构安全管理机构 . . 2 25 57.87.8人员安全管理
10、人员安全管理 . . 2 26 67.97.9系统建设管理系统建设管理 . . 2 26 67.107.10 系统运维管理系统运维管理 . . 2 26 6附：信息系统安全等级保护备案表附：信息系统安全等级保护备案表1测评项目概述测评项目概述测评目的测评目的描述信息系统的重要性：通过描述信息系统的基本情况，包括运营使用单位的性质，承载的主要业务和系统服务情况，进一步阐明其在国家安全、经济建设、社会生活中的重要程度，受到破坏后对国家安全、社会秩序、公共利益以及公民、法人和其他组织的合法权益的危害程度等。描述等级测评工作的基本情况， 包括委托单位、 测评单位、 测评范围及预期 （如，通过等级测评找
11、出与国家标准要求之间的差距） 。描述测评报告的用途（如，作为后续安全整改的依据） 。2测评依据测评依据开展测评活动所依据的合同、标准和文件：信息安全等级保护管理办法 （公通字200743 号）关于加强国家电子政务工程建设项目信息安全风险评估工作的通知 （发改高技20082071 号）1GB/T 22239-2008 信息安全技术 信息系统安全等级保护基本要求GB/T 20984-2007 信息安全技术 信息安全风险评估规范信息安全技术 信息系统安全等级保护测评要求 （国标报批稿）被测信息系统安全等级保护定级报告等级测评任务书/测评合同等1测评过程测评过程描述本次等级测评的工作流程（可参考信息系
12、统安全等级保护测评过程指南 ） ，具体内容包括但不限于：测评工作流程图各阶段完成的关键任务工作的时间节点1针对“国家电子政务工程建设项目”有效1报告分发范围报告分发范围依据项目需求，明确应交付等级测评报告的数量与分发范围（如本报告一式三份， 一份提交测评委托单位、 一份提交受理备案的公安机关、 一份由测评单位留存） 。1被测系统情况被测系统情况基本信息基本信息系统名称系统名称主管机构主管机构2系统承载系统承载业务情况业务情况业务类型1 生产作业2 指挥调度3 管理控制4 内部办公5 公众服务9 其他10 全国11 跨省（区、市） 跨个20 全省（区、市）21 跨地（市、区） 跨个30 地（市、
13、区）内99 其它1 单位内部人员2 社会公众人员3 两者均包括9 其他1 局域网2 城域网3 广域网9 其他1 业务专网2 互联网9 其它业务描述系统服务系统服务情况情况服务范围服务对象覆盖范围系统网络系统网络平台平台网络性质系统互联系统互联情况情况1 与其他行业系统连接2 与本行业其他单位系统连接3 与本单位其他系统连接9 其它业务信息安全保护等级业务信息安全保护等级系统服务安全保护等级系统服务安全保护等级信息系统安全保护等级信息系统安全保护等级2本报告模板针对作为单一定级对象的信息系统制定。2业务应用业务应用描述信息系统承载的业务应用情况。3网络结构网络结构给出被测信息系统的拓扑结构示意图
14、，并基于示意图说明被测信息系统的网络结构基本情况，包括但不限于：功能/安全区域划分、隔离与防护情况关键网络和主机设备的部署情况和功能简介与其他信息系统的互联情况和边界设备本地备份和灾备中心的情况1系统构成系统构成以列表的形式分类描述信息系统的软、硬件构成情况。1.1业务应用软件业务应用软件以列表的形式给出被测信息系统中的业务应用软件（包括含中间件等应用平台软件） ，描述项目包括软件名称、主要功能简介和重要程度。序号序号1.2软件名称软件名称主要功能主要功能重要程度重要程度关键数据类别关键数据类别数据类型数据类型所属业务应用所属业务应用主机主机/ /存储设备存储设备重要程度重要程度序号序号1.3
15、主机主机/ /存储设备存储设备以列表形式给出被测信息系统中的主机设备（包含操作系统和数据库管理系统软件） ，描述项目包括设备名称、操作系统、数据库管理系统以及承载的业务应用软件系统。序号序号设备名称设备名称操作系统操作系统/ /数据库管理系统数据库管理系统业务应用软件业务应用软件1.4网络互联与安全设备网络互联与安全设备以列表形式给出被测信息系统中的网络互联及安全设备。设备名称应确保在被测信息系统范围内的唯一性，建议采取类别 -用途/功能/型号-编号（可选）的三段命名方式。序号序号12341.5设备名称设备名称路由器_内部_1路由器_VPN_1路由器_VPN_2用用途途内部边界路由远程管理维护
16、远程管理维护Web 区之间访问控制重要程度重要程度重要重要重要重要防火墙_WEB_1安全相关人员安全相关人员以列表形式给出与被测信息系统安全相关的人员，描述项目包括姓名、岗位 /角色和联系方式。人员包括但不限于安全主管、系统建设负责人、系统运维负责人、网络（安全）管理员、主机（安全）管理员、数据库（安全）管理员、应用（安全）管理员、机房管理人员、资产管理员、业务操作员、安全审计人员等。序号序号1.6姓名姓名岗位岗位/ /角色角色联系方式联系方式安全管理文档安全管理文档与信息系统安全相关的文档，包括：管理类文档，如机构总体安全方针和政策方面的管理制度、 、人员安全教育和培训方面的管理制度、第三方
17、人员访问控制方面的管理制度、机房安全管理方面的管理制度等；记录类文档，如设备运行维护记录、会议记录等；其他类文档，如专家评审意见等。序号序号文档名称文档名称主要内容主要内容1安全环境安全环境描述被测信息系统的运行环境中与安全相关的部分：如数据中心位于运营服务商机房中、网络存在互联网连接、网络中部署无线接入点以及支持远程拨号访问用户等。以列表形式给出被测信息系统的威胁列表，并基于历史统计或者行业判断进行威胁赋值，具体内容可参考风险评估规范 。序号1威胁分(子)类网络攻击息系统进行攻击和入侵描述利用工具和技术通过网络对信高威胁赋值1等级测评范围与方法等级测评范围与方法测评指标测评指标测评指标包括基
18、本指标和附加指标两部分，以列表的形式给出。依据定级结果选择基本要求中对应级别的安全要求作为等级测评的基本指标；1.1基本指标基本指标基本指标（物理和网络子类）的例子如下所示：分类分类择子类子类物理位置的选基本要求基本要求测评物理机房所在的外部环境安全性。测评项数测评项数3 32物理访问控制测评进出机房的审批控制手段以及机房出入口的安全控制情况。4防盗窃和防破坏防雷击物理安全防火测评机房内设备和通信线缆的安全性以及监控报警系统建设情况。测评建筑防雷和防感应雷的建设情况。测评自动监控防火系统设置情况以及机房材料防火情况。测评机房内水管设置情况、 防止结露所633防水和防潮采取的措施以及监控报警系统
19、建设情况。4防静电温湿度控制测评机房防静电所采取的措施。测评机房温湿度控制措施313测评项数量随信息系统的安全保护等级不同而变化分类分类子类子类电力供应基本要求基本要求测评电力线路、 备用电源以及发电机的配备情况。测评项数测评项数3 34电磁防护测评线缆电磁防护手段和设备电磁防护手段。主要核查：主要网络设备的处理能力、业务高峰期需求带宽、路由控制、网络3结构安全拓扑结构图是否一致、子网划分、技术隔离手段和带宽分配策略。主要核查：访问控制功能、协议深层检访问控制测、网络连接超时、流量限制和并发连接数限制等等。主要核查：网络设备日志收集、分析和安全审计统计以及保护等等。主要核查：是否能够对非授权设
20、备私自网络安全边界完整性检定位和阻断； 是否能够对内部网络用户查私自联到外部网络的行为进行检查并准确定位和阻断。入侵防范恶意代码防范及代码库的升级情况。主要核查：用户身份鉴别、管理员登录地址限制、用户标识唯一性、组合鉴别网络设备防护技术、口令策略、登录策略、远程管理和权限分离。主要核查： 部署IDS系统以及使用情况。主要核查：是否有完整的防病毒体系以联到内部网络的行为进行检查并准确74622291.2附加指标附加指标参照基本指标的表述模式以列表形式给出附加指标。附加指标包括但不限于：行业标准/规范的具体指标主管部门的规定的具体指标信息系统的运营、使用单位基于特定安全环境或者业务应用提出的具体指
21、标分类分类子类子类附加要求附加要求测评项数测评项数1测评对象测评对象测评对象选择方法测评对象选择方法描述本次等级测评中采用的测评对象选择方法和具体规则，通常采用抽查的方1.1法，兼顾类别与数量。测评对象包括网络互联与安全设备操作系统、业务应用软件、主机操作系统、存储设备操作系统、数据库管理系统、安全相关人员、机房、介质以及管理文档。选择过程中应综合考虑信息系统的安全保护等级、业务应用特点和对象所在具体设备的重要情况等要素，并兼顾工作投入与结果产出两者的平衡关系。其中，主机设备的重要程度由其承载的业务应用和业务数据的重要程度决定；机房、介质4和管理文档不需要抽样。具体方法和规则可参考信息系统安全
22、等级保护测评过程指南 。1.2测评对象选择结果测评对象选择结果操作系统名称操作系统名称IOS_路由器_内部_1IOS_路由器_VPN_1IOS_路由器_VPN_21.2.1网络互联设备操作系统网络互联设备操作系统序号序号123设备名称设备名称路由器_内部_1路由器_VPN_1路由器_VPN_24非个人使用存储介质序号序号操作系统名称操作系统名称设备名称设备名称1.2.2安全设备操作系统安全设备操作系统序号序号1操作系统名称操作系统名称JOS_防火墙_WEB_1设备名称设备名称防火墙_WEB_11.2.3业务应用软件业务应用软件序号序号软件名称软件名称主要功能主要功能1.2.4主机（存储）操作系
23、统主机（存储）操作系统序号序号设备名称设备名称操作系统操作系统/ /数据库管理系统数据库管理系统1.2.5数据库管理系统数据库管理系统序号序号设备名称设备名称操作系统操作系统/ /数据库管理系统数据库管理系统1.2.6访谈人员访谈人员序号序号1.2.7安全管理文档安全管理文档序号序号文档名称文档名称主要内容主要内容姓名姓名岗位岗位/ /职责职责2测评方法测评方法现场测评方法现场测评方法描述本次等级测评工作中采用的测评方法。现场测评方法主要包括访谈、检查和测试等三类，可细分为人员访谈、文档审2.1查、配置核查、现场观测和工具测试等。如果采用工具测试，应给出工具接入示意图，并对测评工具的接入点和预
24、期的测试路径进行描述。2.2风险分析方法风险分析方法本项目依据安全事件可能性和安全事件后果对信息系统面临的风险进行分析，分析过程包括：1） 判断信息系统安全保护能力缺失 （等级测评结果中的部分符合项和不符合项）被威胁利用导致安全事件发生的可能性，可能性的取值范围为高、中和低；2） 判断安全事件对信息系统业务信息安全和系统服务安全造成的影响程度， 影响程度取值范围为高、中和低；3）综合 1）和 2）的结果对信息系统面临的风险进行汇总和分等级，风险等级的取值范围为高、中和低；4）结合信息系统的安全保护等级对风险分析结果进行评价，即对国家安全、社会秩序、公共利益以及公民、法人和其他组织的合法权益造成
25、的风险。等级测评内容等级测评内容单元测评的内容及结果记录如下所示：1物理安全物理安全结果记录结果记录问题分析问题分析单元测评结果单元测评结果1.11.21.32网络安全网络安全结果记录结果记录以表格形式分别给出不同测评对象的现场测评结果。2.12.1.1IOS_IOS_路由器路由器_ _内部内部_1_1类别类别测评内容测评内容a)应在网络边界部署访问控制设备， 启用访问控制功能；b)应能根据会话状态信息为数据流提供明确的允许/拒绝访问的能力，控制粒度为端口级；结果记录结果记录符合情况符合情况网络访问控制c)应对进出网络的信息内容进行过滤， 实现对应用层 HTTP、 FTP、 TELNET、 S
26、MTP、POP3 等协议命令级的控制；d)应在会话处于非活跃一定时间或会话结束后终止网络连接；e)应限制网络最大流量数及网络连接数；f)重要网段应采取技术手段防止地址欺骗；g)应按用户和系统之间的允许访问规则， 决定允许或拒绝用户对受控系统进行资源访问， 控制粒度为单个用户；h)应限制具有拨号访问权限的用户数量。2.1.2IOS_IOS_路由器路由器_VPN_1_VPN_12.2问题分析问题分析汇总网络安全中存在的问题并加以分析，找出共性和危害严重的问题，如边界防火墙的管理口令为空。2.3单元测评结果单元测评结果针对网络设备的不同测评指标子类对单项测评结果进行汇总和统计可得单元测评结果。单元测
27、评结果的判定依据为：如某对象的特定测评指标的全部测评项结果均为符合，则该单元的测评结果为符合；如全部测评项结果均为不符合，则该单元的测评结果为不符合；否则该单元测评结果为不符合。表格中分数的分母表示单元测评包含的测评项数量，分子表示不符合项和部分符合项的数量之和；斜线表明该指标子类不适用。网络安全单元测评结果汇总表序号测评指标子类名称网络结构安全1IOS_ 路由器_内部_1IOS_ 路由器_VPN_1部分符合4/7网络访网络安边界完整性检查符合0/2网络入侵防范不符合2/2恶意代码防范不符合2/2网络设备防护部分符合6/9问控制全审计符合0/4符合0/6234563主机安全主机安全结果记录结果
28、记录3.13.2问题分析问题分析3.3单元测评结果单元测评结果4应用安全应用安全结果记录结果记录4.14.2问题分析问题分析4.3单元测评结果单元测评结果5数据安全及备份恢复数据安全及备份恢复结果记录结果记录5.15.2问题分析问题分析5.3单元测评结果单元测评结果6安全管理制度安全管理制度结果记录结果记录6.16.2问题分析问题分析6.3单元测评结果单元测评结果7安全管理机构安全管理机构结果记录结果记录7.17.2问题分析问题分析7.3单元测评结果单元测评结果8人员安全管理人员安全管理结果记录结果记录8.18.2问题分析问题分析8.3单元测评结果单元测评结果9系统建设管理系统建设管理结果记录
29、结果记录9.19.2问题分析问题分析9.3单元测评结果单元测评结果10系统运维管理系统运维管理结果记录结果记录10.110.2问题分析问题分析10.3单元测评结果单元测评结果11工具测试工具测试结果记录结果记录11.1依据测评工具的结果报告形成工具测试的结果。11.2问题分析问题分析汇总工具测试的结果，分析信息系统中存在的主要问题。1等级测评结果等级测评结果整体测评整体测评根据基本要求的要求，对这些问题进行系统整体测评分析，包括从安全控制间、层面间、区域间和系统结构等方面进行安全测评。1.1安全控制间安全测评安全控制间安全测评1.2层面间安全测评层面间安全测评1.3区域间安全测评区域间安全测评
30、1.4系统结构安全测评系统结构安全测评2测评结果测评结果对整体测评后的等级测评结果基于安全子类进行汇总， 并以表格形式进行展示。表格中使用不同颜色对测评结果进行区分，测评结果为部分符合的指标子类采黄色标识，不符合的指标子类采用红色标识，如表中“物理安全”中指标子类对应表格单元的颜色所示。通过对信息系统基本安全保护状态的分析，给出等级测评结论（结论为达标、基本达标、不达标） 。符合情况序号12345678910分类子类符合物理位置的选择物理访问控制防盗窃和防破坏防雷击部分符合不符合物理安全防火防水和防潮防静电温湿度控制电力供应电磁防护符合情况序号1112131415161718192021222
31、3242526272829303132333435分类结构安全访问控制子类符合部分符合不符合网络安全安全审计边界完整性检查入侵防范恶意代码防范网络设备防护身份鉴别安全标记访问控制主机安全可信路径安全审计剩余信息保护入侵防范恶意代码防范资源控制身份鉴别安全标记访问控制应用安全可信路径安全审计剩余信息保护通信完整性通信保密性抗抵赖符合情况序号363738394041424344454647484950515253545556575859系统建设管理人员安全管理安全管理机构数份据恢安复全及备安全管理制度分类软件容错资源控制子类符合部分符合不符合数据完整性数据保密性备份和恢复管理制度制定和发布评审和修
32、订岗位设置人员配备授权和审批沟通和合作审核和检查人员录用人员离岗人员考核安全意识教育和培训外部人员访问管理系统定级安全方案设计产品采购和使用自行软件开发外包软件开发工程实施符合情况序号606162636465666768697071727374757677系统运维管理分类测试验收系统交付系统备案等级测评子类符合部分符合不符合安全服务商选择环境管理资产管理介质管理设备管理监控管理和安全管理中心网络安全管理系统安全管理恶意代码防范管理密码管理变更管理备份与恢复管理安全事件处置应急预案管理3统计图表统计图表基于不同类别（如设备和安全子类）对测评结果以柱状图给出统计图表。风险分析和评价风险分析和评价安
33、全事件可能性分析安全事件可能性分析序号序号资产名称资产名称等级测评结果中的等级测评结果中的不符合项不符合项/ /部分符合项部分符合项关联威胁关联威胁安全事件安全事件可能性可能性12安全事件后果分析安全事件后果分析序号序号安全事件安全事件安全事件后果描述安全事件后果描述影响程度影响程度3风险分析和评价风险分析和评价综合安全事件可能性和后果以列表方式给出被测信息系统面临的风险排序和评价。序号序号风险描述风险描述风险等级风险等级系统安全建设、整改建议系统安全建设、整改建议明确给出该系统是否达标、基本达标、不达标情况（对于电子政务项目，该结论是电子政务项目验收的条件） ，根据情况给出系统安全建设整改意见。针对主要的安全问题提出系统安全建设、整改建议。结合风险分析的结果可将建设、整改内容分为立即整改和持续改进两类。对于电子政务项目，等级测评报告中的整改建议与风险评估报告中的整改建议不应存在冲突。1物理安全物理安全2网络安全网络安全整改建议的示例如下：在网络结构发生变化时应及时更新网络拓扑图，方便日常安全运维。1主机安全主机安全2应用安全应用安全3数据安全及备份恢复数据安全及备份恢复4安全管理制度安全管理制度5安全管理机构安全管理机构6人员安全管理人员安全管理7系统建设管理系统建设管理8系统运维管理系统运维管理附：信息系统安全等级保护备案表
