《工商执法中若干问题的解决思路》由会员分享，可在线阅读，更多相关《工商执法中若干问题的解决思路（78页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、工商执法中若干问题的解决思路Stillwatersrundeep.流静水深流静水深,人静心深人静心深Wherethereislife,thereishope。有生命必有希望。有生命必有希望n n执法难的原因：除自身原因外，法规多（执法难的原因：除自身原因外，法规多（法律法律法律法律104104件、工商为主件、工商为主件、工商为主件、工商为主5050余件；行政法规余件；行政法规余件；行政法规余件；行政法规200200余件，直接适用余件，直接适用余件，直接适用余件，直接适用110110余件；规章余件；规章余件；规章余件；规章110110余件，其中联合规章余件，其中联合规章余件，其中联合规章余件，其
2、中联合规章4040余件余件余件余件）冲突多、不健全、可操作性差及管理相对人多、素）冲突多、不健全、可操作性差及管理相对人多、素质不一、情形多样等外部原因。质不一、情形多样等外部原因。n n中国特色社会主义法律体系的构成是以宪法为统帅，法律中国特色社会主义法律体系的构成是以宪法为统帅，法律为主干，包括行政法、地方性法规、自治条例和单行条例为主干，包括行政法、地方性法规、自治条例和单行条例在内地由七个法律部门组成的统一整体。截至目前，除宪在内地由七个法律部门组成的统一整体。截至目前，除宪法外，现行有效法律法外，现行有效法律240240多件、行政法规多件、行政法规700700多件、地方性多件、地方性
3、法规法规86008600多件、自治条例和单行条例多件、自治条例和单行条例700700多件。多件。n n中国特色社会主义法律体系形成的四个标志：中国特色社会主义法律体系形成的四个标志：n n1 1、涵盖社会关系的各个方面的法律部门已经齐全；、涵盖社会关系的各个方面的法律部门已经齐全；n n2 2、各个法律部门中基本的、主要的法律已经制定；、各个法律部门中基本的、主要的法律已经制定；n n3 3、与法律相配套的行政法规、地方性法规比较完备；、与法律相配套的行政法规、地方性法规比较完备；n n4 4、通过法律法规的清理、修改、废止，使法律部门之间、通过法律法规的清理、修改、废止，使法律部门之间、法律
4、法规之间做到逻辑严谨、结构合理、和谐统一。法律法规之间做到逻辑严谨、结构合理、和谐统一。n n我国法律体系的范围和层级包括：宪法、法律、我国法律体系的范围和层级包括：宪法、法律、行政法规、地方性法规、自治条例和单行条例。行政法规、地方性法规、自治条例和单行条例。规章虽然是法律规范的形式，但不构成法律体系规章虽然是法律规范的形式，但不构成法律体系的一个层次。的一个层次。-法律适用应注意冲突法律适用应注意冲突 n n法律部门：凡调整同一种社会关系并运用同一类法律部门：凡调整同一种社会关系并运用同一类调整方法的法律规范的总和就构成一个法律部门。调整方法的法律规范的总和就构成一个法律部门。包括包括7
5、7个部门法：个部门法：n n宪法相关法（宪法相关法（4040余件）、民法商法（余件）、民法商法（3030余件）、余件）、行政法（约行政法（约9090件）、经济法（件）、经济法（6060余件）、社会法余件）、社会法（2020余件）、刑法、诉讼与非诉讼程序法。余件）、刑法、诉讼与非诉讼程序法。 n n民法商法：（民法商法：（3030多件）：是指规范社会民事和商多件）：是指规范社会民事和商事活动的法律规范的总和。事活动的法律规范的总和。-横向关系横向关系n n民事法律主要有：民法通则、合同法、物权法、民事法律主要有：民法通则、合同法、物权法、担保法、侵权责任法、商标法、专利法、著作权担保法、侵权责任
6、法、商标法、专利法、著作权法、拍卖法、消费者权益保护法、婚姻法、继承法、拍卖法、消费者权益保护法、婚姻法、继承法、收养法、涉外民事法律关系法律适用等。法、收养法、涉外民事法律关系法律适用等。n n商事法律主要有：公司法、合伙企业法、个人独商事法律主要有：公司法、合伙企业法、个人独资企业法、三资企业法、证券法、证券投资基金资企业法、三资企业法、证券法、证券投资基金法、保险法、票据法、海商法、商业银行法、企法、保险法、票据法、海商法、商业银行法、企业破产法、招投标法、信托法等。业破产法、招投标法、信托法等。n n行政法：指行政法：指规范规范国家行政管理活动和国家行政管理活动和监督监督行政管理活动行
7、政管理活动的法律规范的总和。调整的是行政机关与公民、法人和其的法律规范的总和。调整的是行政机关与公民、法人和其他组织之间因行政管理活动而发生的法律关系。他组织之间因行政管理活动而发生的法律关系。-纵向关纵向关系系n n行政法的基本原则是职权法定、程序法定、公开公正、有行政法的基本原则是职权法定、程序法定、公开公正、有效监督。效监督。n n（1 1）实体法（）实体法（8080余件）：对各项行政管理事项的管理体余件）：对各项行政管理事项的管理体制、权限、原则、程序、法律责任等都作了规定。涉及国制、权限、原则、程序、法律责任等都作了规定。涉及国防、外交、科技、文化、卫生、体育等方面。防、外交、科技、
8、文化、卫生、体育等方面。n n（2 2）程序法：没有一部规范各种具体行政行为的统一的）程序法：没有一部规范各种具体行政行为的统一的行政程序法。具体行为包括：行政许可即行政审批、行政行政程序法。具体行为包括：行政许可即行政审批、行政征收、行政处罚、行政强制等。征收、行政处罚、行政强制等。1996.31996.3处罚法处罚法、2003.82003.8许可法许可法、2011.62011.6强制法强制法等，等，行政收费法行政收费法正在起草中。正在起草中。n n（3 3）监督法：）监督法：A A、内部监督：监察法、复议法、审计法；、内部监督：监察法、复议法、审计法；B B、外部监督：行政诉讼法、国家赔偿
9、法。、外部监督：行政诉讼法、国家赔偿法。 n n经济法（经济法（6060余件）：是指规范国家对经济进行宏余件）：是指规范国家对经济进行宏观管理或调控活动的法律规范的总和。一方面，观管理或调控活动的法律规范的总和。一方面，它与民法商法联系紧密，另一方面又与行政法联它与民法商法联系紧密，另一方面又与行政法联系紧密，是从这两个法律部门发展、分离出来的系紧密，是从这两个法律部门发展、分离出来的一个独立的法律部门。一个独立的法律部门。n n经济法对规范政府行为，促进政府职能的转变，经济法对规范政府行为，促进政府职能的转变，提高依法管理水平，既保证市场在资源配置中的提高依法管理水平，既保证市场在资源配置中
10、的主导地位，又发挥政府在经济管理中的优势，解主导地位，又发挥政府在经济管理中的优势，解决市场自身解决不了的问题，维护公平竞争的市决市场自身解决不了的问题，维护公平竞争的市场秩序，促进经济的健康和可持续发展，发挥着场秩序，促进经济的健康和可持续发展，发挥着重要作用。包括重要作用。包括6 6个方面：个方面： n n（1 1）有关宏观调控方面的法律：预算法、审计法、人民）有关宏观调控方面的法律：预算法、审计法、人民银行法、所得税法、税收征管法、银行业监管法、企业国银行法、所得税法、税收征管法、银行业监管法、企业国有资产法等。有资产法等。n n（2 2）有关规范市场秩序和竞争规则方面的法律：）有关规范
11、市场秩序和竞争规则方面的法律：反法、反垄断法、质量法、广告法、政府采购法反法、反垄断法、质量法、广告法、政府采购法等；等；n n（3 3）有关扩大对外开放和促进对外经济贸易发展方面的）有关扩大对外开放和促进对外经济贸易发展方面的法律：对外贸易法、进出口商品检验法等；法律：对外贸易法、进出口商品检验法等；n n（4 4）有关促进重点产业振兴和发展方面的法律：农业法、）有关促进重点产业振兴和发展方面的法律：农业法、铁路法、公路法、电力法、煤炭法、建筑法、城市房地产铁路法、公路法、电力法、煤炭法、建筑法、城市房地产管理法、港口法等；管理法、港口法等；n n（5 5）有关自然资源保护和合理开发利用方面
12、的法律：土）有关自然资源保护和合理开发利用方面的法律：土地管理法、森林法、草原法等；地管理法、森林法、草原法等；n n（6 6）有关经济活动规范化、标准化方面的法律：标准化）有关经济活动规范化、标准化方面的法律：标准化法、计量法、统计法、测绘法等。法、计量法、统计法、测绘法等。 一、登记注册问题一、登记注册问题n n 1 1 1 1、公公公公司司司司登登记记机机关关对对公公司司申申请请登登记记时时所所提提交交文文件件、材材料料等的等的审查审查是是实质审查还实质审查还是形式是形式审查审查？如何掌握？如何掌握？n n 答答：按按照照行行政政许许可可法法第第五五十十六六条条的的规规定定，行行政政许许
13、可可申请的审查，采取两种方式：形式审查和实质审查。申请的审查，采取两种方式：形式审查和实质审查。n n -法律规定法律规定n n 形形形形式式式式审审审审查查查查是是指指行行政政机机关关对对申申请请人人提提交交的的申申请请材材料料仅仅作作是是否否“齐齐全全、符符合合法法定定形形式式”的的审审查查。经经审审查查，“申申请请人人提提交交的的申申请请材材料料齐齐全全、符符合合法法定定形形式式，行行政政机机关关能能够够当当场场作作出出决定的，应当当场作出书面的行政许可决定。决定的，应当当场作出书面的行政许可决定。”n n 实实实实质质质质审审审审查查查查是是对对形形式式审审查查的的补补充充，即即行行政
14、政许许可可法法第第三三十十四四条条第第三三款款所所规规定定的的“根根据据法法定定条条件件和和程程序序，需需需需要要要要对对申申请请材材料料的的实实质质内内容容进进行行核核实实的的，行行政政机机关关应应当当指指派派两两名名以以上上工作人员进行核查。工作人员进行核查。” 1 1、公司、公司登记机关对公司申请登记时所提交文件、材料等的审查是实质审查还是形式审查？如何掌握？n n 什什么么条条件件下下启启动动实实质质审审查查程程序序，法法律律未未作作详详细细规规定定。根根据据法法律律条条文文“需需要要”两两字字的的表表述述，是是否否启启动动实实质质审审查查程程序序，属属于于行行政政机机关关自自由由裁裁
15、量量权权范范畴畴。公公司司条条例例规规定定：“申申请请文文件件、材材料料齐齐全全，符符合合法法定定形形式式，但但公公司司登登记记机机关关认认认认为为为为申申请请文文件件、材材料料需需要要核核实实的的，应应当当决决定定予予以以受受理理，同同时时书书面面告告知知申请人需要核实的事项、理由以及时间。申请人需要核实的事项、理由以及时间。”n n 这这里里增增加加了了“认认认认为为为为”两两字字，结结合合起起来来“认认认认为为为为需需需需要要要要”，更更显显示示出出实实质质审审查查的的启启动动是是由由公公司司登登记记机机关关依依职职权权进进行行判判断断的的。可可见见，我我国国目目前前的的公公司司登登记记
16、实实际际上上采采取取的的是是形形形形式式式式审审审审查为主，实质审查为辅的原则。查为主，实质审查为辅的原则。查为主，实质审查为辅的原则。查为主，实质审查为辅的原则。n n审查的内容：审查的内容：审查的内容：审查的内容：对有关事实的合法性和真实性进行审查。对有关事实的合法性和真实性进行审查。 1 1、公司、公司登记机关对公司申请登记时所提交文件、材料等的审查是实质审查还是形式审查？如何掌握？n法院观点：审慎审查义务审慎审查义务n全省法院行政审判疑难法律问题论坛纪要：从合法性角度来看，在工商登记机关及其工作人员应遵循审慎审查职责，即应该从形式上排除虚假材料，在合理注意范围内对材料真实性负有审查职责
17、。当登记机关无法确认有关材料的真伪时，应当进一步核实或要求申请人进一步提供证据加以证实。对于因申请人隐瞒有关情况或提供虚假材料导致登记错误的，登记机关可以在诉讼中依法予以更正。登记机关依法予以更正且在登记时已尽到审慎审查义务，原告不申请撤诉的，人民法院应当判决驳回原告的诉讼请求。n 1 1、公司、公司登记机关对公司申请登记时所提交文件、材料等的审查是实质审查还是形式审查？如何掌握？n n在实际工作中，要尽到在实际工作中，要尽到审慎审查义务审慎审查义务审慎审查义务审慎审查义务，要做到要做到要做到要做到：n n 一一一一要要要要对对按按法法规规规规定定在在登登记记机机关关备备案案的的有有关关人人员
18、员的的签签签签名名名名进进行行比比对对；（省省高高院院2006-20082006-2008年年工工商商部部门门被被诉诉情情况况分分析析指指出出“关关于于法法定定代代表表人人的的签签名名在在工工商商机机关关是是有有备备案案的的，与与备备案案的的有有关关材材料料的的比比对对，应应该属于工商机关在进行变更登记审查时的义务范畴。该属于工商机关在进行变更登记审查时的义务范畴。”）n n 二二二二要要要要对对在在审审查查中中不不能能确确定定是是否否真真实实的的材材料料启启动动实实质质审审查查程序；程序；n n 三三三三要要要要对对“无无法法确确认认申申请请材材料料中中签签字字或或者者盖盖章章的的真真伪伪，
19、要要求求申申请请人人进进一一步步提提供供证证据据或或者者相相关关人人员员到到场场确确认认，申申请请人人在在规规定定期期限限内内未未补补充充证证据据或或者者相相关关人人员员未未到到场场确确认认，导导致致无无法法核核实实相相关关材材料料真真实实性性”，要要“根根据据有有关关规规定定作作出出不不予予登登记记决决定定”。（最最最最高高高高法法法法办办办办公公公公厅厅厅厅关关关关于于于于审审审审理理理理公公公公司司司司登登登登记记记记行行行行政政政政案案案案件件件件若若若若干干干干问问问问题的座谈会纪要题的座谈会纪要题的座谈会纪要题的座谈会纪要）。）。）。）。-作为与不作为的问题（复议案）作为与不作为的
20、问题（复议案）作为与不作为的问题（复议案）作为与不作为的问题（复议案）n n 注意：要求所有企业的股东都应当到工商局现场签字，没有法律依据。注意：要求所有企业的股东都应当到工商局现场签字，没有法律依据。 2、法定代表人因犯有贪污贿赂罪、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处缓刑未剥夺政治权利的，在缓刑期内是否可以继续担任法定代表人？n n 答：不能担任法定代表人。答：不能担任法定代表人。n n 公公司司法法第第147147条条“ “ 有有下下列列情情形形之之一一的的，不不得得担担任任公公司司的的董董事、监事、高级管理人员：事、监事、高级管理人员：n n （二二）因因贪贪污污、贿贿赂赂
21、、侵侵占占财财产产、挪挪用用财财产产或或者者破破坏坏社社会会主主义义市市场场经经济济秩秩序序，被被判判处处刑刑罚罚，执执行行期期满满未未逾逾五五年年，或或者者因因犯犯罪罪被被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；剥夺政治权利，执行期满未逾五年；n n 公公司司违违反反前前款款规规定定选选举举、委委派派董董事事、监监事事或或者者聘聘任任高高级级管管理理人员的，该选举、委派或者聘任无效。人员的，该选举、委派或者聘任无效。n n 董董事事、监监事事、高高级级管管理理人人员员在在任任职职期期间间出出现现本本条条第第一一款款所所列列情形的，情形的，公司应当解除其职务公司应当解除其职务公司应当解除其职务公司应当
22、解除其职务。”n n 缓缓缓缓刑刑刑刑，也也称称为为暂暂缓缓执执行行刑刑罚罚的的一一种种刑刑罚罚制制度度。法法院院在在审审判判中中，根根据据被被判判处处刑刑罚罚的的罪罪犯犯的的犯犯罪罪情情节节和和悔悔罪罪表表现现，规规定定一一定定考考验验期期，暂暂缓缓刑刑罚罚的的执执行行。如如在在考考验验期期内内，满满足足一一定定条条件件，原原判判刑刑罚罚将将不不再执行。因此，缓刑是有条件地不执行所判决的刑罚。再执行。因此，缓刑是有条件地不执行所判决的刑罚。n n 在在缓缓刑刑期期间间，刑刑罚罚还还没没有有执执行行完完，无无法法满满足足执执行行期期满满五五年年的的规定要求。规定要求。 3、对应当取得未依法取得
23、许可证或其他批准文件和营业执照，擅自从事经营活动的无照经营行为如何处理？n n 答：答：应交由相应的许可审批部门处理应交由相应的许可审批部门处理应交由相应的许可审批部门处理应交由相应的许可审批部门处理。因为：。因为：n n （1 1）根据）根据无照经营查处取缔办法无照经营查处取缔办法第四条第四条n n第第一一款款“下下列列违违法法行行为为，由由工工商商行行政政管管理理部部门门依依照照本本办办法法的的规规定定予予以以查查处处：（一一）应应当当取取得得而而未未依依法法取取得得许许可可证证或或者者其其他他批批准准文文件件和和营营业业执执照照，擅擅自自从从事事经经营营活活动动的的无无照照经经营营行行为
24、；为；”n n第第二二款款“前前款款第第（一一）项项、第第（五五）项项规规定定的的行行为为，公公安安、国国土土资资源源、建建设设、文文化化、卫卫生生、质质检检、环环保保、新新闻闻出出版版、药药监监、安安全全生生产产监监督督管管理理等等许许可可审审批批部部门门（以以下下简简称称许许可可审审批批部部门门）亦亦应应当当依依照照法法律律、法法规规赋赋予予的的职职责责予予以以查查处处。”的的规规定，定，n n对对于于该该类类违违法法行行为为，相相关关部部门门都都有有查查处处权权，符符合合“谁谁谁谁审审审审批批批批谁监管谁监管谁监管谁监管”的的许可法许可法立法目的。立法目的。 3、对应当取得未依法取得许可
25、证或其他批准文件和营业执照，擅自从事经营活动的无照经营行为如何处理？n n （2 2）省省省省政政政政府府府府办办办办公公公公厅厅厅厅 关关关关于于于于进进进进一一一一步步步步做做做做好好好好查查查查处处处处无无无无证证证证无无无无照照照照经经经经营工作的通知营工作的通知营工作的通知营工作的通知 （鲁政办发（鲁政办发200720078989号规定：号规定：n n工工商商部部门门“负负责责依依法法查查处处下下列列违违法法行行为为：无无须须办办理理许许可可证证或或者者其其他他批批准准文文件件即即可可申申办办营营业业执执照照而而未未申申办办营营业业执执照照，擅擅自自从从事事经经营营活活动动的的无无照
26、照经经营营行行为为；已已经经依依法法办办理理许许可可证证或或者者其其他他批批准准文文件件，但但未未依依法法申申办办营营业业执执照照，擅擅自自从从事事经经营营活活动动的的无无照照经经营营行行为为；超超出出核核准准登登记记的的经经营营范范围围、擅擅自自从从事事应应当当取取得得许许可可证证或或者者其其他他批批准准文文件件方方可可从从事事的的经经营营活活动动的的违违法法经经营营行行为为。”这这不不仅仅明明确确了了工工商商机机关关的的职职责责，而而且且还还明明确确了了各各审审批批部部门门的的监监管管职职责责，也也体体现现了了按按照照“谁谁谁谁审审审审批批批批、谁谁谁谁发发发发证证证证（照照照照）、谁谁谁
27、谁负负负负责责责责”的的原原则则，对对有有效效落落实实好好查查处处无无证证无无照照经经营营工工作作起起到了积极作用，也大大降低了我们的监管责任和执法风险。到了积极作用，也大大降低了我们的监管责任和执法风险。 3、对应当取得未依法取得许可证或其他批准文件和营业执照，擅自从事经营活动的无照经营行为如何处理？n n （3 3）20102010年年8 8月月，省省政政府府在在山山东东省省人人民民政政府府关关于于促促进进全省民营经济加快发展的意见全省民营经济加快发展的意见第第4242条进一步明确：条进一步明确：n n“无无无无须须须须办办办办理理理理许许许许可可可可证证证证或或或或其其其其他他他他批批批
28、批准准准准文文文文件件件件即即即即可可可可办办办办理理理理营营营营业业业业执执执执照照照照而而而而未未未未申申申申办办办办营营营营业业业业执执执执照照照照擅擅擅擅自自自自从从从从事事事事经经经经营营营营活活活活动动动动的的的的无无无无照照照照经经经经营营营营行行行行为为为为，由由由由工工工工商商商商部部部部门负责查处；门负责查处；门负责查处；门负责查处；n n凡凡凡凡是是是是需需需需要要要要办办办办理理理理许许许许可可可可证证证证或或或或其其其其他他他他批批批批准准准准文文文文件件件件才才才才能能能能申申申申办办办办营营营营业业业业执执执执照照照照而而而而未未未未办办办办理理理理擅擅擅擅自自自
29、自从从从从事事事事经经经经营营营营活活活活动动动动的的的的无无无无证证证证无无无无照照照照经经经经营营营营行行行行为为为为，由由由由相相相相关关关关行行行行政政政政许可审批部门负责查处许可审批部门负责查处许可审批部门负责查处许可审批部门负责查处”。n n-XXXX市案（先照后证后就不存在了）市案（先照后证后就不存在了）n n 注意以下几点：注意以下几点： 3、对应当取得未依法取得许可证或其他批准文件和营业执照，擅自从事经营活动的无照经营行为如何处理？ （1 1）对对于于不不属属工工商商部部门门查查处处的的，要要按按规规定定做做好好移移送送告知工作。告知工作。要要按按照照“各各级级行行政政执执法
30、法部部门门的的工工作作人人员员在在日日常常监监管管中中，发发现现经经营营者者需需要要办办理理行行政政许许可可证证或或其其他他批批准准文文件件而而未未办办理理的的，应应在在5 5个个工工作作日日内内书书书书面面面面告告知知同同同同级级级级相相关关行行政政许许可可审审批部门。批部门。相相关关行行政政许许可可审审批批部部门门应应在在接接到到抄抄送送件件后后1010个个工工作作日日内内，指指导导、引引导导经经营营者者办办理理相相关关许许可可证证或或批批准准文文件件，并并将将办办理理情情况况同同时时反反馈馈相相关关的的行行政政执执法法部部门门。”的的要要求求办办理好相关告知工作。理好相关告知工作。 -书
31、面告知书面告知书面告知书面告知 3、对应当取得未依法取得许可证或其他批准文件和营业执照，擅自从事经营活动的无照经营行为如何处理？n n （2 2）要要做做好好相相关关的的工工作作，如如公公司司超超范范围围经经营营危危险险化化学学品品( (未未取取得得危危险险品品经经营营许许可可证证),),根根据据危危险险化化学学品品安安全全管管理理条条例例第第七七十十七七条条第第三三款款“违违反反本本条条例例规规定定，未未取取得得危危险险化化学学品品经经营营许许可可证证从从事事危危险险化化学学品品经经营营的的，由由安安安安全全全全生生生生产产产产监监监监督督督督管管管管理理理理部部部部门门门门责责令令停停止止
32、经经营营活活动动，没没收收违违法法经经营营的的危危险险化化学学品品以以及及违违法法所所得得，并并处处1010万万元元以以上上2020万万元元以以下下的的罚罚款款；构构成成犯犯罪罪的的，依依法法追追究究刑刑事事责责任任。”之之规规定定，由由安安全全生生产产监监督督管管理理部部门门负负责（与修改前不同）。责（与修改前不同）。n n 但但经经营营范范围围属属公公司司的的登登记记事事项项，根根据据公公司司法法第第十十二二条条“公公司司的的经经营营范范围围由由公公司司章章程程规规定定，并并依依法法登登记记。公公司司可可以以修修改改公公司司章章程程，改改变变经经营营范范围围，但但是是应应应应当当当当办办办
33、办理理理理变变变变更更更更登登登登记记记记。公公司司的的经经营营范范围围中中属属于于法法律律、行行政政法法规规规规定定须须经经批批准准的的项项目目，应当依法经过批准。应当依法经过批准。”的规定，对此行为，的规定，对此行为， 3、对应当取得未依法取得许可证或其他批准文件和营业执照，擅自从事经营活动的无照经营行为如何处理？n n要要按按照照公公司司法法第第二二百百一一十十二二条条第第二二款款“公公司司登登记记事事项项发发生生变变更更时时，未未依依照照本本法法规规定定办办理理有有关关变变更更登登记记的的，由由公公司司登登记记机机关关责责令令限限期期登登记记；逾逾期期不不登登记记的的，处处以以一一万万
34、元元以以上上十十万万元元以以下下的的罚罚款款。”和和公公司司登登记记管管理理条条例例第第七七十十三三条条第第一一款款“ “ 公公司司登登记记事事项项发发生生变变更更时时，未未依依照照本本条条例例规规定定办办理理有有关关变变更更登登记记的的，由由公公司司登登记记机机关关责责责责令令令令限限限限期期期期登登登登记记记记；逾逾期期不不登登记记的的，处处以以1 1 1 1万万万万元元元元以以以以上上上上10101010万万万万元元元元以以下下的的罚罚款款。其其其其中中中中，变变更更经经营营范范围围涉涉及及法法律律、行行政政法法规规或或者者国国务务院院决决定定规规定定须须经经批批准准的的项项目目而而未未
35、取取得得批批准准，擅擅自自从从事事相相关关经经营营活活动动，情情节节严严重重的的，吊吊销销营营业业执执照照。”的的规规定定处处理理，并并书书面面通通知知安安全全生生产产监监督督管管理理部门。部门。n n注意：超范围经营问题注意：超范围经营问题n n如何理解如何理解无照经营查处取缔办法无照经营查处取缔办法第四条规定：第四条规定：n n下列违法行为由工商行政管理部门依照本办法的规定予以查处：.就其第一款第（五）项的规定：“超出核准登记的经营范围、擅自从事应当取得许可证或其他批准文件方可从事的经营活动的违法行为违法行为违法行为违法行为”？是无照经营还是其他违法行为？n n公司法公司法n n第二百一十
36、一条未依法登记为有限责任公司或第二百一十一条未依法登记为有限责任公司或者股份有限公司，而冒用有限责任公司或者股份者股份有限公司，而冒用有限责任公司或者股份有限公司名义的，或者未依法登记为有限责任公有限公司名义的，或者未依法登记为有限责任公司或者股份有限公司的分公司，而冒用有限责任司或者股份有限公司的分公司，而冒用有限责任公司或者股份有限公司的分公司名义的，由公司公司或者股份有限公司的分公司名义的，由公司登记机关责令改正或者予以取缔，可以并处十万登记机关责令改正或者予以取缔，可以并处十万元以下的罚款。元以下的罚款。 -冒用公司名义冒用公司名义冒用公司名义冒用公司名义n n公司登记事项发生变更时，
37、未依照本法规定办理公司登记事项发生变更时，未依照本法规定办理有关变更登记的，由公司登记机关责令限期登记；有关变更登记的，由公司登记机关责令限期登记；逾期不登记的，处以一万元以上十万元以下的罚逾期不登记的，处以一万元以上十万元以下的罚款。款。 n n个人独资企业法n n第三十七条“违反本法规定，未领取营业执照，以个人独资企业名义从事经营活动的，责令停止经营活动，处以3000元以下的罚款。个人独资企业登记事项发生变更时，未按本法规定办理有关变更登记的，责令限期办理变更登记；逾期不办理的，处以2000元以下的罚款。”n n合伙企业法合伙企业法n n第九十五条第九十五条第九十五条第九十五条“ “违反本
38、法规定，未领取营业执照，而以合伙违反本法规定，未领取营业执照，而以合伙企业或者合伙企业分支机构名义从事合伙业务的，由企业企业或者合伙企业分支机构名义从事合伙业务的，由企业登记机关责令停止，处以五千元以上五万元以下的罚款。登记机关责令停止，处以五千元以上五万元以下的罚款。n n合伙企业登记事项发生变更时，未依照本法规定办理变更合伙企业登记事项发生变更时，未依照本法规定办理变更登记的，由企业登记机关责令限期登记；逾期不登记的，登记的，由企业登记机关责令限期登记；逾期不登记的，处以二千元以上二万元以下的罚款。处以二千元以上二万元以下的罚款。” ”n n个体工商户条例个体工商户条例个体工商户条例个体工
39、商户条例n n第二十二条第二十二条第二十二条第二十二条“ “个体工商户登记事项变更，未办理变更登记个体工商户登记事项变更，未办理变更登记的，由登记机关责令改正，处的，由登记机关责令改正，处15001500元以下的罚款；情节严元以下的罚款；情节严重的，吊销营业执照。重的，吊销营业执照。” ”n n上述法律、行政法规都将超越核准登记的经营范上述法律、行政法规都将超越核准登记的经营范围从事经营活动的行为界定为围从事经营活动的行为界定为擅自改变登记事项违法行为擅自改变登记事项违法行为，而不是无照经营行为。而不是无照经营行为。n n从上述法律、行政法规的规定可以看出，对公司、从上述法律、行政法规的规定可
40、以看出，对公司、个人独资企业、合伙企业、个体工商户等超出核个人独资企业、合伙企业、个体工商户等超出核准登记的经营范围从事许可经营项目经营的行为，准登记的经营范围从事许可经营项目经营的行为，不能定性为无照经营行为。不能定性为无照经营行为。n n理由：理由：n n1 1、上位法优于下位法；、上位法优于下位法；n n2 2、新法优于旧法；、新法优于旧法；n n3 3、特殊法优于一般法。、特殊法优于一般法。 3、对应当取得未依法取得许可证或其他批准文件和营业执照，擅自从事经营活动的无照经营行为如何处理？n n （3 3）要要注注意意正正确确适适用用法法规规。如如： 无无照照经经营营网网吧吧行行为为的的
41、法法律律适适用用应应遵遵守守两两个个原原则则，一一是是国国务务院院无无照照经经营营查查处处取取缔缔办办法法第第十十四四条条第第二二款款规规定定的的转转致致适适用用原原则则；二二是是专专门门法法优优于于一一般般法法的的原原则则：相相对对于于互互联联网网上上网网服服务务营营业业场场所所管管理理条条例例等等专专门门法法，无无照照经经营营查查处处取取缔缔办办法法是是关关于于无无照照经经营营的的一一般般法法。因因此此，对对于于无无照照经经营营网网吧吧行行为为，既既可可以以根根据据国国务务院院无无照照经经营营查查处处取取缔缔办办法法第第十十四四条条第第二二款款规规定定的的转转致致适适用用互互联联网网上上网
42、网服服务务营营业业场场所所管管理理条条例例的的有有关关规规定定，也也可可以以直直接接适适用用互互联联网网上上网网服服务务营营业业场所管理条例场所管理条例。互互联联网网上上网网服服务务营营业业场场所所管管理理条条例例第第四四条条“工工商商行行政政管管理理部部门门负负责责对对互互联联网网上上网网服服务务营营业业场场所所经经营营单单位位登登记记注注册册和和营营业业执执照照的的管管理理，并并依依法法查查处处无无照照经经营营活活动动；”和和第第二二十十七七条条“违违反反本本条条例例的的规规定定，擅擅自自设设立立互互联联网网上上网网服服务务营营业业场场所所，或或者者擅擅自自从从事事互互联联网网上上网网服服
43、务务经经营营活活动动的的，由由工工商商行行政政管管理理部部门门或或者者由由工工商商行行政政管管理理部部门门会会同同公公安安机机关关依依法法予予以以取取缔缔，查查封封其其从从事事违违法法经经营营活活动动的的场场所所，扣扣押押从从事事违违法法经经营营活活动动的的专专用用工工具具、设设备备；触触犯犯刑刑律律的的，依照刑法关于非法经营罪的规定，依法追究刑事责任；尚不够刑事处罚的，依照刑法关于非法经营罪的规定，依法追究刑事责任；尚不够刑事处罚的， 4 4、公司在住所以外设立经营场所并以公司名义经营，能否按无照处理？n n 答：不能。答：不能。n n 对对公公司司设设立立分分公公司司的的行行为为进进行行监
44、监管管是是公公司司登登记记机机关关的的一一项项常常规规业业务务。公公司司法法第第1313条条“公公司司可可以以设设立立分分公公司司，分分公公司司不不具具有有企企业业法法人人资资格格，其其民民事事责责任任由由公公司司承承担担”；第第1414条条“公公司司可可以以设设立立分分公公司司。设设立立分分公公司司，应应当当向向公公司司登登记记机机关关申申请请登登记记，领领取取营营业业执执照照。分分公公司司不不具具有有法法人人资资格格，其其民民事事责责任任由由公公司司承承担担。”公公司司条条例例第第8585条条规规定定：“分分公公司司有有本本章章规规定定的的违违法法行行为为的的，适用本章规定适用本章规定”。
45、n n 都都没没有有对对这这种种情情形形设设定定法法律律责责任任，因因此此，不不能能进进行行处处罚罚，只只能能运用行政指导的方式帮助、督促其设立分公司。运用行政指导的方式帮助、督促其设立分公司。-法无明文规定不为罚法无明文规定不为罚法无明文规定不为罚法无明文规定不为罚n n 对对于于以以分分公公司司名名义义而而不不是是以以公公司司名名义义从从事事经经营营活活动动的的，可可依依照照公公司司条条例例第第8080条条：“未未依依法法登登记记为为有有限限责责任任公公司司或或者者股股份份有有限限公公司司的的分分公公司司，而而冒冒用用有有限限责责任任公公司司或或者者股股份份有有限限公公司司的的分分公公司司
46、名名义义的的，由由公公司司登登记记机机关关责责令令改改正正或或者者予予以以取取缔缔，可可以以并并处处1010万元以下的罚款万元以下的罚款”的规定处理。的规定处理。 -谁的名义谁的名义谁的名义谁的名义 5 5、公司成立后，以公司名义将部分公司注册资金、公司成立后，以公司名义将部分公司注册资金借给其他公司或个人，能否认定为抽逃出资？借给其他公司或个人，能否认定为抽逃出资？ n 答：不能。n 从行为主体看，根据公司法的规定，抽逃出资的行为主体为公司股股东东或或发发起起人人，所以，以公司的名义将部分注册资金借给其他公司或个人的，不能定性为抽逃出资；n 从行为性质看，以公司的名义将资金借给其他公司或个人
47、,该公司与其他公司或个人形成了民事借款关系，公司的该部分注册资金以债权的形式表现，总的注册资金并没有减少，因此，不构成抽逃出资。n -民间借贷民间借贷 6 6、公司股东出资后以个人名义将其出资额借出是、公司股东出资后以个人名义将其出资额借出是否属于抽逃出资行为？否属于抽逃出资行为？ 答：关键看是否构成民事借贷关系。答：关键看是否构成民事借贷关系。n n 依依照照公公司司法法的的有有关关规规定定，公公司司享享有有由由股股东东投投资资形形成成的的全全部部法法人人财财产产权权。股股东东以以出出资资方方式式将将有有关关财财产产投投入入到到公公司司后后，该该财财产产的的所所有有权权发发生生转转移移，成成
48、为为公公司司的的财财产产，公公司司依依法法对对其其财财产产享享有有占占有有、使使用用、收收益益和和处处分分的的权权利利。公公司司借借款款给给股股东东，是是公公司司依依法法享享有有其其财财产产所所有有权权的的体体现现，股股东东与与公公司司之之间间的的这这种种关关系系属属于于借借借借贷贷贷贷关关关关系系系系，合合法法的的借借贷贷关关系系受受法法律律保保护护，公公司司对对合合法法借借出出的的资资金金依依法法享有相应的债权，借款的股东依法承担相应的债务。享有相应的债权，借款的股东依法承担相应的债务。n n 因因此此，在在没没有有充充分分证证据据的的情情况况下下，仅仅凭凭股股东东向向公公司司借借款款就就
49、认认定定为为股股东东抽抽逃逃出出资资缺缺乏乏法法律律依依据据。如如果果在在借借款款活活动动中中违违反反了了有有关关金融管理、财务制度等规定，应由有关部门予以查处。金融管理、财务制度等规定，应由有关部门予以查处。n n 如果股东出资后，通过借款方式将资金借出后，出具借款等如果股东出资后，通过借款方式将资金借出后，出具借款等凭证，公司入了帐，是借贷关系，该股东的行为不能定性为抽逃凭证，公司入了帐，是借贷关系，该股东的行为不能定性为抽逃出资；如不出具借款等凭证且公司没入帐，则可考虑是否能定性出资；如不出具借款等凭证且公司没入帐，则可考虑是否能定性为抽逃出资。为抽逃出资。关键看实收资本是否减少（需审计
50、）。关键看实收资本是否减少（需审计）。n7、最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)第三条规定的n虚报注册资本案，如果增加注册资本，有限责任公司虚报数额占其增加数额部分的60%以上，股份有限公司虚报数额占其增加数额部分的30%以上，但并不是全部注册资本的60%或30%以上，是否达到移送标准？n 答：在没有明确规定前，以全部注册资本为基数为妥，不宜以增加注册资本部分为基数，否则，违反法规规定的可预见性和正当性。 8、公司年检时能否因为财务数据前后年度不一致，而认定为隐瞒真实情况、弄虚作假？n n 答答：公公司司条条例例第第6161条条规规定定“公公司司登登记记机机关
51、关应应当当根根据据公公司司提提交交的的年年度度检检验验材材料料，对对对对与与与与公公公公司司司司登登登登记记记记事事事事项项项项有有有有关关关关的的的的情情情情况况况况进进进进行行行行审审审审查查查查。”企企企企业业业业年年年年度度度度检检检检验验验验办办办办法法法法 第第三三条条规规定定“ 企企企企业业业业年年年年度度度度检检检检验验验验（以以下下简简称称年年检检），是是企企业业登登记记机机关关依依法法按按年年度度根根据据企企业业提提交交的的年年检检材材料料，对对与与企企业业登登记记事事项项有有关关的的情情况况进进行行定定期检查的监督管理制度。期检查的监督管理制度。”-登记事项登记事项登记事
52、项登记事项n n 第第十十一一条条规规定定“企企业业登登记记机机关关应应当当自自受受理理之之日日起起5 5个个工工作作日日之之内内完完成成对对企企业业提提交交的的年年检检材材料料中中涉涉及及登登登登记记记记事事事事项项项项、备备备备案案案案事事事事项项项项的的的的有有有有关关关关内内内内容容容容的的的的书书书书式式式式审审审审查查查查，需需要要对对实实质质内内容容进进行行核核实实的的除除外。外。”-备案事项备案事项备案事项备案事项n n 第第十十三三条条“ 企企业业登登记记机机关关对对公公司司的的年年检检材材料料主主要要审审审审查查查查下列内容：下列内容：下列内容：下列内容： 8、公司年检时能
53、否因为财务数据前后年度不一致，而认定为隐瞒真实情况、弄虚作假？n n （一）公司是否按照规定使用公司名称，改变名称是否按照规定办理变更登记；（一）公司是否按照规定使用公司名称，改变名称是否按照规定办理变更登记；n n （二）公司改变住所是否按照规定办理变更登记；（二）公司改变住所是否按照规定办理变更登记；n n （三）公司变更法定代表人是否按照规定办理变更登记；（三）公司变更法定代表人是否按照规定办理变更登记；n n （四四）公公司司有有无无虚虚报报注注册册资资本本行行为为；股股东东、发发起起人人是是否否按按照照规规定定缴缴纳纳出出资资，以以及及有有无无抽逃出资行为；抽逃出资行为；n n （五
54、五）经经营营范范围围中中属属于于企企业业登登记记前前置置行行政政许许可可的的经经营营项项目目的的许许可可证证件件、批批准准文文件件是是否否被撤销、吊销或者有效期届满；经营活动是否在登记的经营范围之内；被撤销、吊销或者有效期届满；经营活动是否在登记的经营范围之内；n n （六）股东、发起人转让股权是否按照规定办理变更登记；（六）股东、发起人转让股权是否按照规定办理变更登记；n n （七）营业期限是否到期；（七）营业期限是否到期；n n （八）公司修改章程、变更董事、监事、经理，是否按照规定办理备案手续；（八）公司修改章程、变更董事、监事、经理，是否按照规定办理备案手续；n n （九九）设设立立分
55、分公公司司是是否否按按照照规规定定办办理理备备案案手手续续，是是否否有有分分公公司司被被撤撤销销、依依法法责责令令关关闭闭、吊销营业执照的情况；吊销营业执照的情况；n n （十）公司进入清算程序后，清算组是否按照规定办理备案手续；（十一）（十）公司进入清算程序后，清算组是否按照规定办理备案手续；（十一）.”.”n n 根根据据上上述述规规定定，如如如如果果果果不不不不是是是是注注注注册册册册资资资资本本本本和和和和实实实实收收收收资资资资本本本本虚虚虚虚假假假假，就就就就不不不不属属属属于于于于审审审审查查查查范范范范围围围围，也也也也就就就就构构构构不不不不成成成成隐瞒真实情况、弄虚作假。隐
56、瞒真实情况、弄虚作假。隐瞒真实情况、弄虚作假。隐瞒真实情况、弄虚作假。 9、公司的股东被吊销营业执照，年检时如何处理？n n 答答：企企业业年年度度检检验验是是企企业业登登记记机机关关依依法法按按年年度度根根据据企企业业提提交交的的年年检检材材料料，对对与与企企业业登登记记事事项项有有关关的的情情况况进进行行定定期期检检查的监督管理制度。查的监督管理制度。股东是登记事项，股东是登记事项，股东是登记事项，股东是登记事项，是年检审查的事项。是年检审查的事项。n n 股股东东以以其其投投入入到到公公司司的的财财产产为为限限承承担担责责任任，股股东东被被吊吊销销的只是经营资格，其主体地位在一定时间内还
57、存在。的只是经营资格，其主体地位在一定时间内还存在。n n 如尚未办理注销登记，则不影响年检；如尚未办理注销登记，则不影响年检；民事主体尚在民事主体尚在n n 如如已已办办理理注注销销，应应按按企企企企业业业业年年年年度度度度检检检检验验验验办办办办法法法法第第十十二二条条 “ “经经审审查查符符合合规规定定的的，在在营营业业执执照照副副本本上上加加盖盖年年检检戳戳记记，并并发发还还营营业业执执照照副副本本；不不符符合合规规定定的的，责责令令其其限限期期改改正正，符符合合规规定定后后，在在营营业业执执照照副副本本上上加加盖盖年年检检戳戳记记，并并发发还还营营业业执执照照副副本本。其其中中，属属
58、于于应应当当依依法法办办理理变变更更登登记记并并涉涉及及营营业业执执照照记记载载事事项项改改变变的的，经经变变更更登登记记后后，在在新新的的营营业业执执照照副副本本上上加加盖盖年检戳记。年检戳记。”的规定处理。的规定处理。-民事主体消亡民事主体消亡 10、公司拒绝监督检查如何处理？能否适用企业法人登记管理条例施行细则第六十三条的规定？n n 答答：不不能能适适用用企企业业法法人人登登记记管管理理条条例例施施行行细细则则第第六六十十三三条条第第（十十一一）项项“拒拒绝绝监监督督检检查查或或者者在在接接受受监监督督检检查查过过程程中中弄弄虚虚作作假假的的，除除责责令令其其接接受受监监督督检检查查和
59、和提提供供真真实实情情况况外外，予以警告，处以万元以下的罚款。予以警告，处以万元以下的罚款。”的规定处罚。的规定处罚。n n 因因为为其其设设立立依依据据为为公公司司登登记记管管理理条条例例，不不是是企企业业法人登记管理条例法人登记管理条例；细则细则与与公司条例公司条例不是同位法不是同位法n n同位法：同位法： 11、对吊销的企业名称，按规定三年之后方可再使用，在三年尚未到期的情况下，当事人对该企业办理注销，按规定注销企业名称也是注销后三年方可再使用，对此企业名称的使用限制应按吊销时间计算还是注销时间计算？ 答：在有权机关没有作出明确规定之前，宜自吊销营业执答：在有权机关没有作出明确规定之前，
60、宜自吊销营业执照之日起算，这样更符合公平原则。照之日起算，这样更符合公平原则。( (冲突；有利企业）冲突；有利企业）n n 企企业业名名称称登登记记管管理理规规定定第第二二十十一一条条 “申申请请登登记记注注册册的的企企业业名名称称与与下下列列情情况况的的企企业业名名称称相相同同或或者者近近似似的的，登登记记主管机关不予核准：主管机关不予核准：n n （一一）企企业业被被撤撤销销未未满满三三年年的的；（二二）企企业业营营业业执执照照被被吊吊销销未未满满三三年年的的；（三三）企企业业因因本本条条第第（一一）、（二二）项项所所列情况以外的原因办理注销登记列情况以外的原因办理注销登记未满一年的未满一
61、年的未满一年的未满一年的。”n n 实实施施办办法法第第3131条条 “企企业业名名称称有有下下列列情情形形之之一一的的，不不予予核核准准：（四四）与与与与注注注注销销销销登登登登记记记记或或者者被被吊吊销销营营业业执执照照未未未未满满满满3 3 3 3年年年年的企业名称相同；（五）其他违反法律、行政法规的。的企业名称相同；（五）其他违反法律、行政法规的。”n n -下位法与上位法冲突下位法与上位法冲突下位法与上位法冲突下位法与上位法冲突 12、在查处无照经营案件过程中，查扣物品后找不到当事人，如何处理？n n 答：根据具体情况定。答：根据具体情况定。n n 一一是是，如如已已查查明明当当事事
62、人人的的无无照照经经营营行行为为事事实实清清楚楚、证证据据确确凿凿，查查扣扣物物品品后后一一直直找找不不到到当当事事人人的的，可可直直接接作作出出行行政政处处罚罚决决定定，公公告送达当事人；告送达当事人；- - - -走完应走的程序走完应走的程序走完应走的程序走完应走的程序n n 二二是是，如如未未查查明明当当事事人人是是否否构构成成无无照照经经营营行行为为，所所查查扣扣的的物物品品应应当当依依法法退退回回当当事事人人的的，依依据据28282828号号号号令令令令第第7676条条 “对对依依法法解解除除强强制制措措施施，需需退退还还当当事事人人财财物物的的，工工商商行行政政管管理理机机关关应应
63、当当通通知知当当事事人人在在三三个个月月内内领领取取；当当事事人人不不明明确确的的，应应当当采采取取公公告告方方式式通通知知当当事事人人在在六六个个月月内内认认领领财财物物。通通知知或或者者公公告告的的认认领领期期限限届届满满后后，无无人人认认领领的的，工工商商行行政政管管理理机机关关可可以以按按照照有有关关规规定定采采取取拍拍卖卖或或者者变变卖卖等等方方式式处处理理物物品品，变变价价款款保保存存在在工工商商行行政政管管理理机机关关专专门门帐帐户户上上。自自处处理理物物品品之之日日起起一一一一年年年年内内内内仍仍无无人人认认领领的的，变变价价款款扣扣除除为为保保管管、处处理理物物品品所所支支出
64、出的的必必要要费费用用后后上上缴缴财财政政。法法律律、行行政政法法规规另另有有规规定定的的，从其规定。从其规定。”的规定处理。的规定处理。 13、如何处理其他行政机关要求吊销企业营业执照的建议？n n 答：应根据相关规定，针对不同情形作出处理：答：应根据相关规定，针对不同情形作出处理：n n （1 1）依依照照行行政政处处罚罚法法的的规规定定，吊吊销销营营业业执执照照的的行行政政处处罚罚应应由由法法律律、行行政政法法规规规规定定。有有关关部部门门依依法法取取消消企企业业相相关关经经营营资资格格后后，法法律律、行行政政法法规规明明确确规规定定此此种种情情形形应应吊吊销销营营业业执执照照的的，工工
65、商商行行政政管管理理机机关关在在收收到到有有关关部部门门的的建建议议后后应应依依法法吊销营业执照。吊销营业执照。 -法定事由、法定罚种法定事由、法定罚种法定事由、法定罚种法定事由、法定罚种n n （2 2）对对依依法法需需办办理理企企业业登登记记前前置置审审批批的的项项目目，有有关关部部门门依依法法取取消消企企业业该该类类项项目目经经营营资资格格后后，企企业业应应依依法法办办理理变变更更登登记记。有有关关部部门门向向工工商商行行政政管管理理机机关关提提出出核核减减相相关关经经营营范范围围建建议议的的，工工商商行行政政管管理理机机关关应应责责令令相相关关企企业业限限期期办办理理变变更更登登记记，
66、逾期不办理的，工商行政管理机关应当依法查处。逾期不办理的，工商行政管理机关应当依法查处。n n （3 3）有关部门依法撤销企业或责令企业关闭的，应按）有关部门依法撤销企业或责令企业关闭的，应按注销登记注销登记注销登记注销登记的有关规定的有关规定办理。对不按规定办理注销登记的，工商行政管理机关应当依法查处。办理。对不按规定办理注销登记的，工商行政管理机关应当依法查处。（4 4）在缺乏法律、行政法规和国务院决定依据的情况下，有关部门依据）在缺乏法律、行政法规和国务院决定依据的情况下，有关部门依据部门规章或者规范性文件，建议工商行政管理机关撤销该企业相关经营范围、实部门规章或者规范性文件，建议工商行
67、政管理机关撤销该企业相关经营范围、实施吊销营业执照行政处罚的，工商行政管理机关施吊销营业执照行政处罚的，工商行政管理机关应当不予采纳应当不予采纳应当不予采纳应当不予采纳并做好解释工作。并做好解释工作。n n -没有法规作依据的事不能办。没有法规作依据的事不能办。没有法规作依据的事不能办。没有法规作依据的事不能办。14、如何协助人民法院办理公司股权变更登记？n 答：人民法院依照民事诉讼法等规定，要求登记机关协助转让股权的，登记机关应当协助执行。 对股东在公司中的股权，人民法院判决或裁定以拍卖、变卖或其他方式转让给债权人或第三人，并要求工商行政管理机关协助执行的，要分别情况处理： n （1）在登记
68、档案和微机上标注新的股东及其股权比例和判决后其他股东及其股权比例，要求新股东提交相应的身份证明。n -新股东有合法地位，无股权的老股东消亡新股东有合法地位，无股权的老股东消亡n （2）书面通知公司限期办理相关的变更登记或备案手续。n -履行告知督促义务履行告知督促义务n （可以建议法院要求其他股东、公司协助执行）（可以建议法院要求其他股东、公司协助执行）n （3）企业申请变更登记，应提交下列文件：A、原任或新任法定代表人签署的申请书；B、新股东会的决议；C、修改后的章程；D、新董事会的决议。 14、如何协助人民法院办理公司股权变更登记？工商行政管理机关对人民法院的协助执行通知书是否负有审核责任
69、？n 公司逾期拒不办理变更登记的，依照公司登记管理条例第七十三条的规定给予行政处罚。n 对股份有限公司和外商投资企业中的股权，人民法院强制股东转让的，按有关专项规定办理。 n 公司被处罚后仍不办理变更登记或因其他原因无法办理的，登记机关要采取相应措施保证司法文书所确定的股权安全，并把实际情况告知法院。n-建议明确接收机构或人员建议明确接收机构或人员- -（济南、省局案例，不能谁都能接收法律文书）（济南、省局案例，不能谁都能接收法律文书） 15、工商机关对人民法院的协助执行通知书是否负有审核责任？n 答：行政机关根据人民法院的协助执行通知书实施的行为，是行政机关必须履行的法定协助义务。工商机关在
70、协助人民法院执行时，不不对对生生效效法法律律文文书书和和协协助助执执行行通通知知书书进进行行实实体体审审查查，不不负有审核责任。负有审核责任。n 工商机关认为协助执行事项存在错误的，可以向人民法院提出书面建议，并要求其记录在案，但不应当停止办理协助执行事项。n 根据最高人民法院关于行政机关根据法院的协助执行通知书实施的行政行为是否属于人民法院行政诉讼受案范围的批复（法释20046号）的规定，行政机关根据人民法院的协助执行通知书实施的行为，不属于人民法院行政诉讼受案范围。n -不用担心负不利法律后果不用担心负不利法律后果 16、个体工商户违反个体工商户条例的违法行为，工商所能否以自己的名义实施处
71、罚？n n 答答：工工商商行行政政管管理理所所条条例例第第八八条条规规定定“工工商商所所的的具具体体行行政政行行为为是是区区、县县工工商商局局的的具具体体行行政政行行为为，但但有有下下列列情情况况之之一一的的，工商所可以以自己的名义作出具体行政行为：工商所可以以自己的名义作出具体行政行为： （一）对个体工商户违法行为的处罚；（一）对个体工商户违法行为的处罚；n n （二）对集市贸易中违法行为的处罚；（二）对集市贸易中违法行为的处罚；n n （三三）法法律律、法法规规和和规规章章规规定定工工商商所所以以自自己己的的名名义义作作出出的的其其他他具体行政行为。具体行政行为。n n 前款第（一）、（二
72、）项处罚不包括吊销营业执照。前款第（一）、（二）项处罚不包括吊销营业执照。”n n 这这是是工工商商所所可可以以以以自自己己的的名名义义对对个个体体工工商商户户的的违违法法行行为为进进行行处罚的处罚的一般规定；一般规定；一般规定；一般规定；n n 对对于于法法律律、法法规规明明确确规规定定要要以以登登登登记记记记机机机机关关关关的的名名义义处处罚罚的的，则则不不能以工商所自己的名义作出，必须以机关的名义作出。例如：能以工商所自己的名义作出，必须以机关的名义作出。例如： 16、个体工商户违反个体工商户条例的违法行为，工商所能否以自己的名义实施处罚？n n 个个体体工工商商户户条条例例第第第第二二
73、二二十十十十一一一一条条条条“个个体体工工商商户户提提交交虚虚假假材材料料骗骗取取注注册册登登记记，或或者者伪伪造造、涂涂改改、出出租租、出出借借、转转让让营营业业执执照照的的，由由登登登登记记记记机机机机关关关关责责令令改改正正，处处40004000元元以以下下的的罚罚款款；情情节节严严重重的的，撤撤销销注册登记或者吊销营业执照。注册登记或者吊销营业执照。”n n 第第第第二二二二十十十十二二二二条条条条“个个体体工工商商户户登登记记事事项项变变更更，未未办办理理变变更更登登记记的的，由由登登登登记记记记机机机机关关关关责责令令改改正正，处处15001500元元以以下下的的罚罚款款；情情节节
74、严严重重的的，吊销营业执照。吊销营业执照。”n n 第第第第二二二二十十十十三三三三条条条条“个个体体工工商商户户未未在在规规定定期期限限内内申申请请办办理理年年度度验验照照的的，由由登登登登记记记记机机机机关关关关责责令令限限期期改改正正；逾逾期期未未改改正正的的，吊吊销销营营业业执执照照。”n n 上上述述都都明明确确规规定定了了相相关关违违法法行行为为要要由由登登记记机机关关来来处处理理，而而非非工商所。工商所。 -要与相关的法规相对照要与相关的法规相对照要与相关的法规相对照要与相关的法规相对照二、商品质量监管问题二、商品质量监管问题n n 1 1、工工商商机机关关能能否否依依据据种种子
75、子法法查查处处经经营营假假、劣劣种种子子违违法法行行为为？n n 答答：种种子子法法第第五五十十九九条条规规定定：“违违反反本本法法规规定定，生生产产、经经营营假假、劣劣种种子子，由由县县级级以以上上人人民民政政府府农农业业、林林业业行行政政主主管管部部门门或或者者工工工工商商商商行行行行政政政政管管管管理理理理机机机机关关关关责责令令停停止止生生产产、经经营营，没没收收种种子子和和违违法法所所得得，吊吊销销种种子子生生产产许许可可证证、种种子子经经营营许许可可证证或或者者营营业业执执照照，并并处处以以罚罚款款；有有违违法法所所得得的的，处处以以违违法法所所得得五五倍倍以以上上十十倍倍以以下下
76、罚罚款款；没没有有违违法法所所得得的的，处处以以二二千千元元以以上上五五万万元元以以下下罚罚款款；构构成成犯犯罪罪的的，依法追究刑事责任。依法追究刑事责任。”n n据据此此，工工商商机机关关是是查查处处经经营营假假、劣劣种种子子行行为为的的行行政政执执法法机机关关之之一一，具具有有管管辖辖权权。根根据据国国家家法法定定的的种种子子质质量量检检验验机机构构出出具具的的鉴鉴定定结结论论和和相相关关证证据据，工工商商行行政政管管理理机机关关可可以以依依据据种种子子法法第第四四十十六六条条和五十九条的规定，对经销劣种子的违法行为予以查处。和五十九条的规定，对经销劣种子的违法行为予以查处。 2 2、如何
77、理解国家工商、如何理解国家工商总总局局“三定三定”方案中方案中规规定的定的“工商机关在流通工商机关在流通领领域商品域商品质质量量监监管中管中发现发现属于生属于生产环节产环节引起的引起的质质量量问题问题，移交，移交质监质监部部门处门处理理”的含的含义义？n n 答答：国国家家工工商商行行政政管管理理总总局局关关于于工工商商行行政政管管理理机机关关是是否否有有权权依依照照中中华华人人民民共共和和国国产产品品质质量量法法对对销销售售属属于于生生产产环环节节引引起起的的不不合合格格产产品品的的违违法法行行为为进进行行定定性性处处罚罚问问题题的的答答复复（工工商商消消字字第号）规定：第号）规定：n n工
78、工工工商商商商行行行行政政政政管管管管理理理理机机机机关关关关在在在在实实实实施施施施流流流流通通通通领领领领域域域域商商商商品品品品质质质质量量量量监监监监督督督督管管管管理理理理中中中中，发发发发现现现现商商商商品品品品有有有有质质质质量量量量问问问问题题题题的的的的，有有有有权权权权依依依依法法法法对对对对商商商商品品品品及及及及经经经经销销销销商商商商品品品品中中中中的的的的违违违违法法法法行行行行为为为为进进进进行行行行查查查查处处处处。如如如如商商商商品品品品质质质质量量量量问问问问题题题题属属属属于于于于生生生生产产产产环环环环节节节节所所所所致致致致，再再再再将将将将有有有有关
79、关关关案案案案件件件件线线线线索索索索移移移移交质检部门，追究生产企业在生产环节中的法律责任。交质检部门，追究生产企业在生产环节中的法律责任。交质检部门，追究生产企业在生产环节中的法律责任。交质检部门，追究生产企业在生产环节中的法律责任。n n 因因此此，国国家家工工商商总总局局“三三定定”方方案案所所称称的的“工工商商机机关关在在流流通通领领域域商商品品质质量量监监管管中中发发现现属属于于生生产产环环节节引引起起的的质质量量问问题题，移移交交质质检检部部门门处处理理”是是是是指指指指将将将将生生生生产产产产企企企企业业业业在在在在生生生生产产产产环环环环节节节节产产产产生生生生的的的的产产产
80、产品品品品质质质质量量量量违违违违法法法法案案案案件线索移交质检部门处理，而不含销售环节的产品质量违法行为。件线索移交质检部门处理，而不含销售环节的产品质量违法行为。件线索移交质检部门处理，而不含销售环节的产品质量违法行为。件线索移交质检部门处理，而不含销售环节的产品质量违法行为。n n -注意正确区分流通领域（所有权或占有支配权：电线案）注意正确区分流通领域（所有权或占有支配权：电线案）3 3 3 3、对经营者销售、对经营者销售、对经营者销售、对经营者销售“三无三无三无三无”产品如何定性处理？产品如何定性处理？产品如何定性处理？产品如何定性处理？n n 答答：产产品品质质量量法法第第3333
81、条条“销销售售者者应应当当建建立立并并执执行行进进货货检检查查验验收收制制度度，验验明明产产品品合合格格证证明明和和其其他他标标识识。”；第第3636条条规规定定“销销售售者者销销售售的的产产品品的的标标识识应应当当符符合合本本法法第第二二十十七七条条的的规规定定。”第第第第27272727条条条条“产产品品或或者者其其包包装装上上的的标标识识必必须须真真实实，并并符符合合下下列列要要求求：（二）有中文标明的（二）有中文标明的产品名称、生产厂厂名和厂址产品名称、生产厂厂名和厂址；n n 裸裸装装的的食食品品和和其其他他根根据据产产品品的的特特点点难难以以附附加加标标识识的的裸裸装装产产品品，可
82、以不附加产品标识。可以不附加产品标识。”n n 根根据据上上述述规规定定，销销售售“三三无无”产产品品违违反反了了产产品品质质量量法法第第2727、3636条条的的规规定定，工工商商部部门门可可以以依依照照该该法法第第5454条条的的规规定定，责责令令当当事事人人改改正正；也也可可将将“三三无无”产产品品，送送法法定定产产品品质质量量检检验验机机构构进进行行检检验验，如如检检验验机机构构认认定定为为不不合合格格产产品品，应应依依据据产产品品质质量量法法的的有关规定，进行处罚。有关规定，进行处罚。n n（对对对对于于于于销销销销售售售售无无无无合合合合法法法法来来来来源源源源的的的的进进进进口口
83、口口产产产产品品品品，如如如如不不不不符符符符合合合合27272727条条条条、30303030条条条条规规规规定定定定，可可可可按按按按54545454条条条条进进进进行行行行处理；有特别规定或特殊法有规定的，从其规定。处理；有特别规定或特殊法有规定的，从其规定。处理；有特别规定或特殊法有规定的，从其规定。处理；有特别规定或特殊法有规定的，从其规定。） 4 4、如何正确理解和适用、如何正确理解和适用产产品品质质量法量法第四十九条至五十三第四十九条至五十三条？条？“生生产产、销销售不符合保障人体健康和人身、售不符合保障人体健康和人身、财产财产安全的国家安全的国家标标准、行准、行业标业标准的准的
84、产产品品”具体包括哪些具体包括哪些产产品？品？n n 答答：产产品品质质量量法法第第四四十十九九条条：“生生产产、销销售售不不符符合合保保障障人体健康和人身、财产安全的国家标准、行业标准的产品的人体健康和人身、财产安全的国家标准、行业标准的产品的”； n n五五十十条条：“在在产产品品中中掺掺杂杂、掺掺假假，以以假假充充真真，以以次次充充好好，或或者者以以不合格产品冒充合格产品的不合格产品冒充合格产品的”；n n五五十十一一条条：“生生产产国国家家明明令令淘淘汰汰的的产产品品的的，销销售售国国家家明明令令淘淘汰汰并并停止销售的产品的停止销售的产品的”；n n五十二条：五十二条：“销售失效、变质
85、的产品的销售失效、变质的产品的”；n n五五十十三三条条：“伪伪造造产产品品产产地地的的，伪伪造造或或者者冒冒用用他他人人厂厂名名、厂厂址址的的，伪造或者冒用认证标志等质量标志的伪造或者冒用认证标志等质量标志的”；n n 分分别别从从不不同同侧侧面面描描述述了了几几种种常常见见的的产产品品违违法法行行为为，但但是是这这些些违违法法行行为为有有时时可可能能会会在在某某个个或或者者某某几几个个方方面面会会有有交交差差或或重重叠叠的的地地方方，有有时时当当事事人人的的一一个个行行为为可可能能同同时时符符合合两两条条或或者者两两条条以以上上的的规规定，我们只能恰当运用法律适用原则具体问题具体分析。定，
86、我们只能恰当运用法律适用原则具体问题具体分析。 4 4、如何正确理解和适用、如何正确理解和适用产产品品质质量法量法第四十九条至五十三第四十九条至五十三条？条？“生生产产、销销售不符合保障人体健康和人身、售不符合保障人体健康和人身、财产财产安全的国家安全的国家标标准、行准、行业标业标准的准的产产品品”具体包括哪些具体包括哪些产产品？品？n n 工工业业产产品品生生产产许许可可证证管管理理条条例例第第一一条条“为为了了保保证证直直接接关关系系公公共共安安全全、人人体体健健康康、生生命命财财产产安安全全的的重重要要工工业业产产品品的的质质量量安安全全，.,.,制制定定本本条条例例”，第第二二条条具具
87、体体规规定定了了各各种种产产品品。国国家家对对生生产产下下列重要工业产品的企业实行列重要工业产品的企业实行生产许可证制度生产许可证制度生产许可证制度生产许可证制度：( (见第见第2 2条条) )n n （一一）乳乳制制品品、肉肉制制品品、饮饮料料、米米、面面、食食用用油油、酒酒类类等等直直接接关系人体健康的加工食品；关系人体健康的加工食品；n n （二二）电电热热毯毯、压压力力锅锅、燃燃气气热热水水器器等等可可能能危危及及人人身身、财财产产安安全的产品；全的产品；n n（三三）税税控控收收款款机机、防防伪伪验验钞钞仪仪、卫卫星星电电视视广广播播地地面面接接收收设设备备、无线广播电视发射设备等关
88、系金融安全和通信质量安全的产品；无线广播电视发射设备等关系金融安全和通信质量安全的产品；n n （四）安全网、安全帽、建筑扣件等保障劳动安全的产品；（四）安全网、安全帽、建筑扣件等保障劳动安全的产品；n n（五五）电电力力铁铁塔塔、桥桥梁梁支支座座、铁铁路路工工业业产产品品、水水工工金金属属结结构构、危危险化学品及其包装物、容器等影响生产安全、公共安全的产品；险化学品及其包装物、容器等影响生产安全、公共安全的产品；n n（六六）法法律律、行行政政法法规规要要求求依依照照本本条条例例的的规规定定实实行行生生产产许许可可证证管管理的其他产品。理的其他产品。 n n 5 5、如何理解、如何理解产产品
89、品质质量法量法第十八条第一款第四第十八条第一款第四项项“对对有根据有根据有根据有根据认为认为不符合保障人体健康和人身不符合保障人体健康和人身财产财产安全的国家安全的国家标标准、行准、行业标业标准的准的产产品或者有其他品或者有其他严严重重质质量量问题问题的的产产品，以及品，以及直接用于生直接用于生产产、销销售售该项产该项产品的原品的原辅辅材料、包装物、生材料、包装物、生产产工工具，予以具，予以查查封或者扣押封或者扣押”中的中的“有根据有根据有根据有根据”？ n n 答答：产产品品质质量量法法第第十十八八条条第第一一款款第第四四项项“对对有有根根据据认认为为不不符符合合保保障障人人体体健健康康和和
90、人人身身财财产产安安全全，予予以以查查封封或或者者扣扣押押”中的中的“有根据有根据”应该具备以下几个条件：应该具备以下几个条件：n n (1)(1)有违法嫌疑证据或者举报；有违法嫌疑证据或者举报；n n （2 2）该产品有明确的国家标准、行业标准；）该产品有明确的国家标准、行业标准；n n （3 3）对对违违法法嫌嫌疑疑证证据据或或者者举举报报的的内内容容与与国国家家标标准准、行行业业标标准准的差异进行了初步调查核实，并确认不符或有不符的重大嫌疑。的差异进行了初步调查核实，并确认不符或有不符的重大嫌疑。 6、被委托方不负责销售的定牌委托加工的产品标识如何标注？n 答：根据产品标识标注规定第九条
91、以及国家质量监督检验检疫总局关于委托加工实施生产许可证管理的产品标识标注有关问题的通知的规定，被委托方不负责销售的定牌委托加工的产品，必必须须标标注注委委托托方方的的厂厂名名、厂厂址址，被委托方的厂名、厂址可标注也可不标。 7 7、工商机关如何、工商机关如何处处理理经经法定法定检测检测部部门鉴门鉴定定结论为结论为“不合格不合格”的的产产品？品？n n 答答：工工商商机机关关处处理理法法定定检检测测部部门门的的鉴鉴定定结结论论为为“不不合合格格”的的产品，要根据不合格的理由而定产品，要根据不合格的理由而定: :n n （1 1）不不合合格格的的原原因因是是因因产产品品的的标标签签不不合合格格的的
92、，适适用用产产品品质质量法量法第五十四条的规定处理；第五十四条的规定处理；n n -(-(责责令令停停止止销销售售; ;有有的的属属“限限期期使使用用”“”“应应有有警警示示标标志志”的的且且情情节节严严重重的的, ,处处销销售产品货值金额的售产品货值金额的30%30%以下罚款、没收违法所得以下罚款、没收违法所得.).)n n （2 2）不不合合格格的的原原因因是是产产品品的的内内在在质质量量指指标标不不符符合合规规定定，则则适适用用产品质量法产品质量法第四十九条至五十三条的规定处理；第四十九条至五十三条的规定处理；n n（3 3）特殊产品按特殊法的规定处理。）特殊产品按特殊法的规定处理。n
93、8、涉及抽检的案件，如果销售者在抽检后，检测报告出来前，将同批次产品返回厂家，而检测报告为不合格的，这种情况还能否处理？如果处理，计算货值时包不包括返厂产品？n答：应按相关的法规进行处理，但在计算货值时，不宜将其已经退货的部分计算在内。-所有权问题n-应在抽检时弄清经营者所进同批次产品的数量,以及已销售的数量等。 9 9、在处理商标侵权案件的过程中，对当事人涉嫌侵权的商品予以查封，由、在处理商标侵权案件的过程中，对当事人涉嫌侵权的商品予以查封，由当事人保管，经鉴定属侵权商品，应予以没收。但当下发处罚决定书后，发现当当事人保管，经鉴定属侵权商品，应予以没收。但当下发处罚决定书后，发现当事人已转移
94、或售出查封商品，致使没收侵权商品的处罚决定无法执行。这种情况事人已转移或售出查封商品，致使没收侵权商品的处罚决定无法执行。这种情况在商标法中无明确，如何处理？在商标法中无明确，如何处理？n n 答：根据答：根据强制法强制法第二十六条第二十六条“对查封、扣押的场所、设对查封、扣押的场所、设施或者财物，施或者财物，行政机关行政机关行政机关行政机关应当妥善保管，不得使用或者损毁；造成应当妥善保管，不得使用或者损毁；造成损失的，应当承担赔偿责任。损失的，应当承担赔偿责任。n n 对查封的场所、设施或者财物，行政机关可以委托第对查封的场所、设施或者财物，行政机关可以委托第三人保管，第三人不得损毁或者擅自
95、转移、处置。因第三人的原三人保管，第三人不得损毁或者擅自转移、处置。因第三人的原因造成的损失，行政机关先行赔付后，有权向因造成的损失，行政机关先行赔付后，有权向第三人第三人第三人第三人追偿。追偿。n n 因查封、扣押发生的保管费用由行政机关承担。因查封、扣押发生的保管费用由行政机关承担。”的的规定，行政机关将规定，行政机关将“涉嫌侵涉嫌侵权权的商品予以的商品予以查查封，由当事人保管封，由当事人保管，”的做法没有法律依据。的做法没有法律依据。 -索赔及追刑索赔及追刑n n（产产品品质质量量法法第第6363条条“隐隐匿匿、转转移移、变变卖卖、损损毁毁被被产产品品质质量量监监督督部部门门或或者者工工
96、商商行行政政管管理理部部门门查查封封、扣扣押押的的物物品品的的，处处被被隐隐匿匿、转转移移、变变卖卖、损损毁毁物物品品货货值值金额等值以上三倍以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得。金额等值以上三倍以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得。”）三、不正当竞争问题三、不正当竞争问题n n 1 1、反反不不正正当当竞竞争争法法第第三三条条第第二二款款规规定定的的“法法律律、行行政政法法规规规规定由其他部定由其他部门监门监督督检查检查”的不正当的不正当竞竞争行争行为为有哪些？有哪些？n n 答：主要有：答：主要有：n n 一一是是电电信信条条例例规规定定信信息息产产业业主主管管部部门门查查处处
97、电电信信业业务务经经营营活动的不正当竞争行为；活动的不正当竞争行为；n n 二二是是保保险险法法、保保监监会会“三三定定”方方案案规规定定保保险险监监督督管管理理部部门门查查处处保保保保险险险险机机机机构构构构和和和和保保保保险险险险从从从从业业业业人人人人员员员员的的不不正正当当竞竞争争行行为为和和限限制制竞争行为；竞争行为；n n 三三是是商商业业银银行行法法和和银银行行业业监监督督管管理理办办法法规规定定银银行行业业监监督督管管理理部部门门查查处处商商业业银银行行违违反反规规定定提提提提高高高高或或或或者者者者降降降降低低低低利利利利率率率率以以及及采取其他采取其他不正当竞争手段吸收存款
98、、发放贷款的行为不正当竞争手段吸收存款、发放贷款的行为不正当竞争手段吸收存款、发放贷款的行为不正当竞争手段吸收存款、发放贷款的行为； 1 1、反不正当反不正当竞竞争法争法第三条第二款第三条第二款规规定的定的“法律、法律、行政法行政法规规规规定由其他部定由其他部门监门监督督检查检查”的不正当的不正当竞竞争行争行为为有哪些？有哪些？n 四是价格法规定价格管理部门查处不正当价格行为；n 五是招标投标法以及国务院关于招标投标活动中行政监督的职能分工意见规定国家发改委、商务、水利、交通、民航、信息产业、建设等行业主管部门查处招标投标过程中的不正当竞争和限制竞争行为；n 六是国务院关于禁止在市场经济活动中
99、实行地区封锁的规定规定省人民政府及有关政府职能部门查处地区封锁等行政垄断行为，即由省政府组织商务、财政、工商、质监、公安、交通、价格以及其他有关主管部门共同调查处理；n 七是质监部门、食品和药品监督部门、专利管理部门、版权管理部门等依据有关的法律法规对一些不正当竞争行为进行监管。 2 2 2 2、对对反不正当反不正当反不正当反不正当竞竞争法争法争法争法第五条第（四）第五条第（四）第五条第（四）第五条第（四）项规项规定定定定的的的的“对对商品商品商品商品质质量作引人量作引人量作引人量作引人误误解的虚假表示解的虚假表示解的虚假表示解的虚假表示”行行行行为为如何适用如何适用如何适用如何适用法律？法律
100、？法律？法律？ n n 答答：根根据据反反法法第第二二十十一一条条的的规规定定，对对于于反反法法第第五五条条第第（四四）项项规规定定的的“对对商商品品质质量量作作引引人人误误解解的的虚虚假假表表示示”行行为为，应当根据应当根据产品质量法产品质量法的有关规定定性处罚。的有关规定定性处罚。n n -特别法优于一般法特别法优于一般法n n第第五五条条 “ “经经营营者者不不得得采采用用下下列列不不正正当当手手段段从从事事市市场场交交易易，损损害害竞竞争争对对手手：( (四四) )在在商商品品上上伪伪造造或或者者冒冒用用认认证证标标志志、名名优优标标志志等等质质量量标标志志，伪伪造造产产地地，对商品质
101、量作引人误解的虚假表示。对商品质量作引人误解的虚假表示。” ”n n第二十一条第二十一条“ “经营者假冒他人的注册商标，擅自使用他人的企业名经营者假冒他人的注册商标，擅自使用他人的企业名称或者姓名，伪造或者冒用认证标志、名优标志等质量标志，伪造产地，称或者姓名，伪造或者冒用认证标志、名优标志等质量标志，伪造产地，对商品质量作引人误解的虚假表示的，依照对商品质量作引人误解的虚假表示的，依照中华人民共和国商标法中华人民共和国商标法、中华人民共和国产品质量法中华人民共和国产品质量法的规定处罚。的规定处罚。” ”-产品质量法产品质量法5353条条。3、侵犯注册商标专用权行为有几类？n 答：新商标法第5
102、7条 有下列行为之一的，均属侵犯注册商标专用权：侵犯注册商标专用权：n（一）未经商标注册人的许可，在同一种商品上使用与其注册商标相同的商标的；n（二）未经商标注册人的许可，在同一种商品上使用与其注册商标近似的商标，或者在类似商品上使用与其注册商标相同或者近似的商标，容易导致混淆的；n（三）销售侵犯注册商标专用权的商品的；n（四）伪造、擅自制造他人注册商标标识或者销售伪造、擅自制造的注册商标标识的；n（五）未经商标注册人同意，更换其注册商标并将该更换商标的商品又投入市场的；-反向假冒n（六）故意故意为侵犯他人商标专用权行为提供便利条件，帮助他人实施侵犯商标专用权行为的；-新增加n（七）给他人的注
103、册商标专用权造成其他损害的。n n-原来为原来为5 5种，增加一种（六），拆分补充一种（一）（二）种，增加一种（六），拆分补充一种（一）（二） 4、反不正当竞争法第九条第一款规定的引人误解的虚假宣传行为与广告法第三十七条规定的虚假广告行为有何区别？ n 答：主要有四点区别：n 一是，违法目的不同：引人误解的虚假宣传的目的是增加自己竞争的优势、排挤其他竞争对手；虚假广告是以不实宣传推销商品或提供服务为目的；n 二是，宣传方式不同：前者可以是广告，也可以是其他方式；后者只能通过广告的方式；n 三是，构成要件不同：前者有两个要件，一是宣传的内容虚假，二是达到引人误解的后果；后者内容虚假即可；n 四是
104、，宣传内容不同：前者既可以对违法者的商品或服务进行宣传，也可以对违法者本身的情况进行宣传；后者仅限于对商品或服务进行宣传。 5、对于公司在网络上对其经营规模等公司的本身情况进行夸大宣传的行为，是适用反不正当竞争法第九条第一款，还是广告法第三十七条的规定进行定性？ n 答：适用反不正当竞争法第九条第一款的规定。理由：n 一是，该宣传的载体是网络；n 二是，该宣传是对公司本身的情况进行了夸大宣传，并非对公司的商品或服务进行的宣传；n 三是，该宣传的目的是增加公司的竞争优势，从而达到排挤其他经营者的目的。 6 6、某服装商、某服装商场场在其在其经营场经营场所打着其所打着其经营经营的某品牌的某品牌公司
105、的服装是公司的服装是“XXXX地区唯一正宗品牌地区唯一正宗品牌”的宣的宣传语传语，如何，如何定性定性处处理？理？ n 答：如果该商场是某品牌服装公司授权在此地区独家销售其品牌商品的，属于独占许可，宣传内容无虚假。如果并非独占许可，则宣传内容虚假，可以根据反不正当竞争法第九条第一款的规定定性处罚。n -作引人误解的虚假宣传7、经营者对商品价格和市场信息进行虚假宣传如何处理？n 答：经营者利用广告或者其他方法，对商品价格和市场信息进行虚假宣传，损害竞争对手的利益，违反了反不正当竞争法第二条所规定的原则，并属于该法第九条所规范的行为，可以按反不正当竞争法第九条和第二十四条的规定定性处罚。n -可处一
106、万以上二十万以下的罚款四、办案程序问题四、办案程序问题n 1 1、当事人的经营场所与住宅在同一场所，工商机关是否可以进入检查？n 答：法律、法规没有赋予工商机关进入住宅检查的强制措施，工商行政管理机关行政处罚程序规定第四十一条规定，必须对自然人的住所进行检查的，应当依法提请公安机关执行，工商行政管理机关予以配合。因此，如果有确凿的证据证明当事人经营场所与住宅在同一场所，工商机关应当在公安机关的配合下进入检查。n -物权法 2、对于利用广播、电影、电视、报纸、期刊、互联网等媒介发布违法广告的广告主、广告经营者，广告主、广告经营者所在地的工商机关是否可以管辖？ n 答：否。n 根据总局第28号令第
107、八条：对于对利用广播、电影、电视、报纸、期刊、互联网等媒介发布违法广告的违法行为进行特殊管辖的规定，应由广告发布者广告发布者所在地工商管理机关管辖。n 只有广告发布者所在地工商行政管理机关对异地的广告主、广告经营者处理确有困难时，才可以将广告主、广告经营者的违法情况移交广告主、广告经营者所在地的工商行政管理机关处理。 3、当事人接到告知听证通知后马上表示放弃要求听证的权利，但在三个工作日内又反悔提出听证要求，工商机关是否应当受理其听证申请？n 答：根据总局28号令第八条的规定，只要当事人在接到告知听证的通知之日起三日内以书面或者口头的形式提出听证申请的，工商机关均应当受理。n -三个工作日 4
108、、在调查取证过程中，当事人拒绝到场、签名，或者无法找到当事人的，如何固定笔录或者其他材料的证据效力？ n 答：根据总局第28号令第四十三条以及最高人民法院关于行政诉讼证据若干问题的规定第十五条的规定，在调查取证过程中，当事人拒绝到场、签名，或者无法找到当事人的，办案人员应当在笔录或者其他材料上注明原因，有当事人的高级管理人员或员工等其他人在现场的，可由其他人签名见证。n -采用录像设备记录取证过程采用录像设备记录取证过程 5 5、鉴定结论是否应当告知当事人？当事人对鉴定结论、鉴定结论是否应当告知当事人？当事人对鉴定结论有异议的，是否可以申请复检？有异议的，是否可以申请复检？n 答。根据产品质量
109、法第十五条以及国家工商总局流通领域商品质量监测办法第十九条的规定，工商机关应当将鉴定结论告知当事人；如果当事人有异议，应当在接到告知之日起15日内申请复检。工商机关应当安排复检。6 6、工商机关是否应当审查鉴定部门的鉴定结论？、工商机关是否应当审查鉴定部门的鉴定结论？ n 答：参照最高人民法院关于行政诉讼证据若干问题的规定第六十二条的规定，工商机关应当对鉴定结论尽到必要的注意义务，审查以下内容：n 一是，鉴定人是否具备鉴定资格；n 二是，鉴定程序是否严重违法；n 三是，鉴定结论是否错误、不明确或内容不完整。 7、行政处罚案件中，工商行政管理机关作出没收非法财物的行政处罚时是否应当计算该非法财物
110、的货值？ n 答：参照最高人民法院关于没收财产是否应进行听证及没收经营药品行为等有关法律问题的答复（2004行他字第1号）的规定，人民法院经审理认定，行政机关作出没收较大数额财产的行政处罚决定前，未告知当事人有权要求举行听证或者未按规定举行听证的，应当根据行政处罚法的有关规定，确认该行政处罚决定违反法定程序。n 有关较大数额的标准问题，实行中央垂直领导的行政管理部门作出的没收处罚决定，应参照国务院部委的有关较大数额罚款标准的规定认定；其他行政管理部门作出没收处罚决定，应参照省、自治区、直辖市人民政府的相关规定认定。n 因此，工商行政管理机关作出没收非法财物的行政处罚时，应当按照相关的规定计算非
111、法财物的货值，如果达到听证的条件的，应当告知当事人听证的权利。8 8、工商机关是否可以扣押当事人的现金或人民币？、工商机关是否可以扣押当事人的现金或人民币？ n n 答：否。答：否。n n 扣扣押押作作为为行行政政强强制制措措施施的的一一种种，所所扣扣押押的的财财物物范范围围仅仅限限于于特特定定的的法法律律、法法规规明明确确规规定定的的与与涉涉嫌嫌违违法法行行为为有有关关的的财财物物。现现金金或或人人民民币币是是中中性性名名词词，不不能能单单独独体体现现违违法法性性，因因此此，不不能能扣扣押押当当事事人的现金或人民币。人的现金或人民币。n n 如如果果有有确确凿凿的的证证据据证证明明当当事事人
112、人的的现现金金或或人人民民币币是是其其违违法法行行为为的的涉涉案案款款或或销销货货款款，可可慎慎重重扣扣押押；而而且且，扣扣押押清清单单上上的的物物品品名名称称必必须须表表述述为为“涉涉涉涉案案案案款款款款”或或“违违违违法法法法行行行行为为为为销销销销货货货货款款款款”，不不能能直直接接表表述述为为“现金现金”或或“人民币人民币”。 9 9、工商机关在何种情况下可以对查封、扣押的容易腐、工商机关在何种情况下可以对查封、扣押的容易腐烂、变质的物品等先行处理？烂、变质的物品等先行处理？n n 答：根据总局第28号令第三十九条的规定，工商机关在如下两种情况下可以对查封、扣押的容易腐烂、变质的物品等
113、优先行处理：n 一是，法律、法规有直接规定；n 二是，当事人同意。 10、立案后，应当作出销案、不予行政处罚、移交或涉嫌犯罪移送的案件是否需送法制机构核审？应当如何处理？ n 答：否。n 根据总局第28号令第四十五条的规定，法制机构负责办案机构认为违法事实成立并应当予以行政处罚的案件。n 销案、不予行政处罚、移交、涉嫌犯罪移送案件，由办案机构写出调查终结报告，说明拟作出处理的理由，报工商行政管理机关负责人批准后处理。n -原则上执行上述规定，但本机关或上级机关规定应进行核审的，要按其规定进行核审。 1111、总总局第局第2828号令第十八条、第四十五条、第五十四条号令第十八条、第四十五条、第五
114、十四条规规定中的定中的“工商行政管理机关工商行政管理机关负责负责人人”是指哪一是指哪一级领导级领导？ n 答：在具体案件的立案、审批环节，工商行政管理机关负责人主要指分管办案机构的主管领导。 12、责令改正是否是行政处罚的种类？如何适用？ n n 答答：行行政政处处罚罚法法第第八八条条未未将将责责令令改改正正列列为为行行政政处处罚罚的的种种类，且在第二十三条将其规定为行政处罚的配套处理行为。类，且在第二十三条将其规定为行政处罚的配套处理行为。n n 实实施施行行政政处处罚罚时时，如如果果具具体体的的法法律律、法法规规和和规规章章有有责责令令改改正正的的规规定定的的，直直接接引引用用其其规规定定
115、；如如没没有有，则则引引用用行行政政处处罚罚法法第第二十三条的规定。二十三条的规定。n n第二十三条第二十三条“行政机关实施行政处罚时，应当责令当事人改正或者限行政机关实施行政处罚时，应当责令当事人改正或者限期改正违法行为。期改正违法行为。” ” 1313、工商机关是否应当将不予立案或处理决定告知具名、工商机关是否应当将不予立案或处理决定告知具名的投诉人、申诉人、举报人？的投诉人、申诉人、举报人？ n 答：是。n 根据总局第28号令第十九条、第五十八条的规定，工商行政管理机关应当将不予立案以及行政处罚、不予行政处罚、销案、移送其他机关等处理决定，告知具名投诉人、申诉人、举报人。 14、1231
116、5指挥中心接到申诉后应如何处理？是否需要书面通知申诉人？n n答答：根根据据工工商商行行政政管管理理机机关关受受理理消消费费者者申申诉诉暂暂行行办办法法第第二二条条“消消费费者者为为生生活活消消费费需需要要购购买买、使使用用商商品品或或者者接接受受服服务务，与与经经营营者者发发生生消消费费者者权权益益争争议议的的申申诉诉，适适用用本本办办法法。” 第第八八条条 “消消费费者者申申诉诉案案件件，由由由由经经经经营营营营者者者者所所所所在在在在地地地地工工商商行行政政管管理理机机关关管管辖辖。”第第第第十十十十三三三三条条条条 “消消费费者者申申诉诉应应当当采采用用书书面面形形式式，一一式式两两份
117、份，并并载载明明下下列列事事项项：。”的的规规定定，1231512315指指挥挥中中心心接接到到申申诉诉后后，应应根根据据不不同同情情形形作作出相出相应处应处理：理：n n（1 1）申申诉诉符符合合受受理理条条件件并并属属本本机机关关管管辖辖的的，交交相相应应业业务务机机构构处处理；理；n n（2 2）申申诉诉不不符符合合规规定定的的，应应当当书书面面通通知知申申诉诉人人，并并告告知知其其不不予予受受理理的的理理由由。尤尤其其是是对对符符合合第第十十二二条条要要求求但但应应由由其其他他工工商商机机关关管管辖的，还应告知其到经营者所在地的工商机关申诉。辖的，还应告知其到经营者所在地的工商机关申诉
118、。n n（3 3）对对于于既既有有申申诉诉又又有有举举报报投投诉诉的的，还还要要对对所所反反映映的的涉涉嫌嫌违违法法行为行为作出处理作出处理作出处理作出处理： 14、12315指挥中心接到申诉后应如何处理？是否需要书面通知申诉人？n n A A、对属于本机关管辖的，交由相应业务机构按规定处理。、对属于本机关管辖的，交由相应业务机构按规定处理。n n B B、对对属属于于工工商商机机关关管管辖辖但但按按规规定定应应交交由由下下级级机机关关处处理理的的，要要按按照照总总局局1231512315消消费费者者申申诉诉举举报报中中心心工工作作规规则则第第十十二二条条“分分流流。对对接接到到的的申申诉诉举
119、举报报，1231512315中中心心进进行行审审核核后后，按按照照属属地地管管辖辖、业业务务管管辖辖原原则则，逐逐级级向向下下一一级级1231512315中中心心、基基层层工工商商所所或或者者同同级级业业务务部部门门等等承承办办单单位位分分流流”、第第十十六六条条“回回复复。举举报报人人明明确确要要求求回回复复并并留留有有联联系系方方式式的的，承承办办单单位位应应当当依依法法将将查查处处结结果果告告知知举举报报人人”的的规规定定和和总总局局第第2828号号令令第第1919、5858条条的的规规定定，将将不不予予立立案案以以及及行行政政处处罚、不予行政处罚、销案，告知具名投诉举报人。罚、不予行政
120、处罚、销案，告知具名投诉举报人。n n 这里应体现这里应体现两个告知两个告知两个告知两个告知： 14、12315指挥中心接到申诉后应如何处理？是否需要书面通知申诉人？n 一是；指挥中心应将分流的情况告知投诉举报人；n 二是；具体承办单位要将最终处理结果告知投诉举报人。n C：对应交由其他工商机关或其他机关管辖的，要将移送其他机关等处理情况告知投诉举报人。n -采取对等原则告知15、如何执行行政处罚案件处理期限的规定？n n 答答：应应按按总总局局第第2828号号令令第第五五十十七七条条“适适用用一一般般程程序序处处理理的的案案件件应应当当自自立立案案之之日日起起九九九九十十十十日日日日内内内内
121、作作出出处处理理决决定定；案案情情复复杂杂，不不能能在在规规定定期期限限内内作作出出处处理理决决定定的的，经经工工商商行行政政管管理理机机关关负负责责人人批批准准，可可以以延延长长三三十十日日；案案情情特特别别复复杂杂，经经延延期期仍仍不不能能作作出出处处理理决决定定的的，应当由工商行政管理机关有关会议集体讨论决定是否继续延期。应当由工商行政管理机关有关会议集体讨论决定是否继续延期。n n 案案件件处处理理过过程程中中听听听听证证证证、公公公公告告告告和和和和鉴鉴鉴鉴定定定定等等时时间间不不计计入入前前款款所所指指的的案件办理期限。案件办理期限。”的规定执行。的规定执行。n n 因因为为，山山
122、东东省省行行政政程程序序规规定定规规定定了了“法法定定期期限限、承承诺诺期期限限和和限限时时办办结结”三三项项制制度度，执执行行总总局局第第2828号号令令的的规规定定，属属于于执执行行“法定期限法定期限”制度。制度。15、如何执行行政处罚案件处理期限的规定？n n 山山东东省省行行政政程程序序规规定定第第第第九九九九十十十十三三三三条条条条规规规规定定定定“法法律律、法法规规、规规章章对对行行政政执执法法程程序序有有明明确确期期限限规规定定的的，行行政政机机关关必必须须在在法法定定期期限限内办结。内办结。n n 法法律律、法法规规、规规章章对对行行政政执执法法程程序序没没有有规规定定办办理理
123、期期限限的的，实实行行限限时时办办结结制制度度。（应应应应再再再再分分分分项项项项，而而而而不不不不是是是是款款款款，立立立立法法法法上上上上出出出出现现现现技技技技术术术术性性性性的的的的错误）错误）错误）错误）n n 行行政政执执法法程程序序由由行行政政机机关关依依职职权权启启动动的的，行行政政机机关关应应当当自自程程序序启启动动之之日日起起6060日日内内办办结结；6060日日内内不不能能办办结结的的，经经本本行行政政机机关关负负责人批准，可以延长责人批准，可以延长3030日，并将延长期限的理由告知当事人。日，并将延长期限的理由告知当事人。15、如何执行行政处罚案件处理期限的规定？n n
124、行行政政执执法法程程序序依依公公民民、法法人人和和其其他他组组织织的的申申请请启启动动，涉涉及及一一个个行行政政机机关关的的，行行政政机机关关应应当当自自受受理理申申请请之之日日起起2020日日内内办办结结；2020日日内内不不能能办办结结的的，经经本本行行政政机机关关负负责责人人批批准准，可可以以延延长长1010日日，并并将将延延长长期期限限的的理理由由告告知知申申请请人人。涉涉及及两两个个以以上上行行政政机机关关的的，行行政政机机关关应应当当自自受受理理申申请请之之日日起起4545日日内内办办结结；4545日日内内不不能能办办结结的的，经经本本级级人人民民政政府府负负责责人人批批准准，可可以以延延长长1515日日，并并将将延延长长期期限限的的理理由由告告知知申申请请人人。依依法法应应当当先先经经下下级级行行政政机机关关审审查查或或者者经经上上级级行行政政机机关关批批准准的的事事项项，负负责责审审查查或或者者批批准准的的行行政政机机关关应应当当自自受受理理之之日日起起2020日日内审查或者批准完毕。内审查或者批准完毕。n n行行政政机机关关对对行行政政执执法法程程序序的的办办理理期期限限作作出出明明确确承承诺诺的的，应应当当在在承承诺期限内办结。诺期限内办结。”n n一、职业维权人问题n n二、信息公开问题
