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1、创新管理-1第一篇创新的概念第一章创新的价值第二章创新的内涵第一章创新的价值一、创新与国家及区域竞争力二、创新与企业竞争力三、我国企业的创新问题一、创新与国家及区域竞争力一场新的世界大战实际上已经拉开了序幕，那就是“创新战”。这是一场史无前例的战争，一场争夺最新知识、创新人才、全球市场和发展空间的战争，一场无法回避、没有硝烟、决定企业命运和民族前途的战争。没有人轻言自己将成为战争的胜利者，没有人妄断战争的发展趋势，也没有人大肆渲染，唯有全力投入、全时投入、全身心投入。布劳恩（C.F.Braun）1、关键硬件：、关键硬件：（1）芯片由美国公司提供，分得13美元。（2）其他零部件34美元由韩国、马
2、来西亚等八国的生产公司获得。（3）提供存储硬盘的日本东芝公司分享73美元，东芝公司实际得到19美元，其余54美元由硬盘的越南生产商分享。（4）显示器由日本东芝的合资公司提供，分享生产价值20美元，但其生产地在泰国。2、品牌：、品牌：苹果公司80美元。3、渠道、渠道美国批发商和零售商分享75美元。4、组装：、组装：最终产品的组装在中国大陆（通过台湾代理商）完成，分得的生产价值不到4美元。先看一个事实：ipod第五代播放器由苹果公司2007年推出。在美国市场价为299美元，共有451个部件，其生产价值在全球的分割如下（注：参考前人资料编辑）：苹果：技术创新+服务创新+商业模式创新改变了我们以前认识
3、的“创新”概念2009年，中国为世界上每一个人生产了一双鞋子（86亿双），2米布（156亿米），三件衣服（185亿件）但要出口60件衣服才能换回一件BOSS体恤。中国需出口8.2亿件衬衫才能购买一架空中客车380。再看几个关于创新的例子A2014年1月29日，中国政府启动对“高通公司”的反垄断调查。据悉，高通公司绝大多数的手机芯片授权费来自中国。创新获利的典型。BC创新与竞争力的排名创新与竞争力的排名新加坡（新加坡（1）瑞典（瑞典（2）卢森堡（卢森堡（3）丹麦（丹麦（4）韩国（韩国（5）美国（美国（6）芬兰（芬兰（7）英国（英国（8）日本（日本（9）德国（德国（10）中国（中国（33）印度印度
4、 （40）资料来源：华盛顿无党派智库信息技术和创新经济会资料来源：华盛顿无党派智库信息技术和创新经济会(Information Technology & Innovation Foundation, ITIF)，2009年2月不同的排名情况（1）全国经济综合竞争力研究中心2013世界创新竞争力发展报告(20012012)，2010年，美国、日本、挪威位列世界创新竞争力排名前三甲，中国在世界排名第14位，在世界创新排行榜前20名中，我国是唯一的发展中国家。这也是我国首部世界创新竞争力评价报告。根据报告，2010年世界创新竞争力排在第1至20位的国家依次为：美国、日本、挪威、芬兰、瑞典、瑞士、德国
5、、丹麦、卢森堡、法国、新加坡、英国、韩国、中国、澳大利亚、比利时、荷兰、奥地利、爱尔兰、加拿大。不同的排名情况（2）中国社会科学院召开的二十国集团（G20）国家创新竞争力发展报告（20112013）（2013年9月发布）（“黄皮书”），美国、日本、德国创新竞争力位列G20前三名，中国排名第八，是G20中唯一进入前十名的发展中国家。（一）国家创新的意义对国家创新系统的诠释（MichaelPorter,1990,p.19，转引自工业创新经济学中文版第389-390页）：竞争优势的获得和保持具有强烈的地域性，各国在经济结构、价值观念、文化、制度和历史等诸方面的差异，对于他们在竞争中的取胜将起重要作用
6、。与过去相比，国家仍然起着重要或更加重要的作用。（二）创新的贡献学习与技术变革1、创新与学习(innovation and learning)Learning by doing | trial and errorExternality of R&D and innovation吸收能力(absorptive capability)2、技术演化观(evolutionary perspective)技术范式(technological paradigm)技术轨道(technological trajectory)3、企业资源观(resource-based view, RBV)Knowledge,
7、 learning, and dynamic capabilityPath-dependent思考问题国家（地区）创新力如何评价？创新对国家（地区）的经济贡献度？二、创新与企业竞争力（一）创新是企业生命之源美国企业：平均40年；日本企业：平均13年；中国企业：平均5年；关键词：创新企业生命的本源！研发重要的创新途径！研究设计：公司/产业R&D投资的决定因素市场需求(demand pull)技术机遇(technology push)市场结构(market structure)（文献阅读：Klevorick,A.,R.Levin,R.NelsonandS.Winter(1995),Onthesou
8、rcesandsignificanceofinterindustrydifferencesintechnologicalopportunities,Researchpolicy24,pp.185-206）创新制胜！（二）创新的动力1、生存的需要（1）产品生命周期缩短（2）产品开发周期的缩短公司公司产品产品原来开发时间（年）原来开发时间（年） 现在开发时间（年）现在开发时间（年）本田公司本田公司小汽车53美国电话电报公司美国电话电报公司 电话21纳维斯达纳维斯达卡车52.5惠普公司惠普公司打印机4.51.8原来定货到交货时间 现在定货到交货时间通用电器通用电器断路开关3周3天摩托罗拉摩托罗拉寻呼
9、机3周2小时惠普公司惠普公司电子检测设备4周5天布鲁威克布鲁威克鱼杆线轴3周1周2、发展的需要创新的加速创新的加速创新的加速创新的加速 19 世 纪：知识每50年翻一番 20世纪初：知识每30年翻一番 20世纪末：知识每 5 年翻一番 21世纪初：不到5年翻一番创新的利润创新的利润创新的利润创新的利润： 垄断 稀 缺 性 超额利润 扩散 相对稀缺 高利润 模仿 非 稀 缺 平均利润2、发展的需要时间时间 利润利润垄断期垄断期模仿期模仿期扩散期扩散期0创新期创新期淘汰期淘汰期平均平均利润利润创新创新利润利润2、发展的需要核心竞争力：比较优势核心竞争力：比较优势核心竞争力：比较优势核心竞争力：比较
10、优势 创新能力 创新效率赢者通吃：经济全球化赢者通吃：经济全球化赢者通吃：经济全球化赢者通吃：经济全球化 微 软：软件 英特尔：芯片 思 科：网络设备最佳创新的公司创新的速度比对手快！创新的成本比对手低！拥有大量专利！例子：3M:每年新产品200300个GE：基业长青（三）创新的阻力1.经济因素2.能力因素3.其他因素1.经济因素（1）主要因素：缺乏创新资金创新的回收期太长（2）次要因素：创新风险大创新成本高创新收益不明显思考问题：这些因素是如何影响的？程度？2、能力因素（1）主要因素：研究开发支出小缺乏人才缺乏技术信息（2）次要因素缺乏市场信息消费者不接受销售网不适应创新时机难以把握缺乏技术
11、能力思考问题：这些因素是如何影响的？程度？3、其他因素易被模仿、假冒企业产权不明晰、奖励不到位研发人员与工人缺乏配合法律、条款文化：枪打出头鸟三、我国企业的创新问题矛盾形势：一方面企业需要创新；但另一方面又害怕创新（阻力）我国总的问题是：创新型企业少创新型企业家少创新型成果少思考问题：创新调查？第二章创新的内涵2.1创新的起源与发展2.2创新的概念与本质2.3创新的类型及其特征2.4创新的过程2.1创新的起源与发展一.熊彼特的创新理论二.新熊彼特主义三.技术创新理论一.熊彼特的创新理论（一）背景（二）核心思想（三）简要评价（一）背景熊彼特以“创新理论”为核心，来研究资本主义经济发展的实质、动力
12、与机制，探讨了经济增长和经济发展的模式和周期波动，预测了经济发展的长期趋势，提出了独特的经济发展理论体系。J A 熊彼特（J. A. Schumpeter）经济发展理论(Theory of Economic Development)1912年出版了德文版，1934年出版了英文版：创新(innovation)、企业家(entrepreneurship)与经济长波，每个经济活动的长周期都是独特的，受完全不同的产业群所推动。J.A.Schumpeter本人给出了三个经济长波：(1)第1次工业革命（1789-1812）1780-1840年，纺织工业(棉花及棉纺工业的惊人增长及其在英国工业革命初期的重要
13、地位)，学徒制，learningbydoing；(2)公路与冶金（1842-1894）1840-1890年，蒸汽动力与铁路工业时代；(3)电子、化学、内燃机（1898-1939）1890-1940年，电气与钢铁时代，R&D内部化。现在研究：(4)1940s-1970s；(5)新经济与信息技术。值得注意的问题经济长波随技术进步在逐渐缩短，周期从50-60年缩短至30-40年。LastModified:2004兺06懍14粧10:13湰屃（二）熊彼特的创新理论的四个主要思想1、提出了创新理论的概念（“5新”）(1)采用一种新的产品(2)采用一种新的生产方法（3）开辟一个新的市场(4)取得或控制原材
14、料一种新的供应来源(5)实现任何一种工业的新的组织LastModified:2004兺06懍14粧10:13湰屃2、明确了企业家的概念及其在创新中的重要作用明确了企业家的概念及其在创新中的重要作用熊彼特指出：熊彼特指出：“我们把新组合的实现称为我们把新组合的实现称为企业企业；把；把职能是实现新组合的人们称为职能是实现新组合的人们称为企业家企业家”。企业家活动的动。企业家活动的动力来源于对垄断利润或超额利润的追逐，其目的或结果是实力来源于对垄断利润或超额利润的追逐，其目的或结果是实现现“新组合新组合”或创新。或创新。在熊彼特看来，企业家应具备三个条件：一是有眼光，在熊彼特看来，企业家应具备三个条
15、件：一是有眼光，能看到市场潜在的商业利润；二是有能力，有胆略，敢冒经能看到市场潜在的商业利润；二是有能力，有胆略，敢冒经营风险，从而取得可能的市场利润；三是有经营能力，善于营风险，从而取得可能的市场利润；三是有经营能力，善于动员和组织社会资源，进行并实现生产要素的新组合，最终动员和组织社会资源，进行并实现生产要素的新组合，最终获得利润。获得利润。企业家之所以创新，是因为他能够看到创新可能带来的企业家之所以创新，是因为他能够看到创新可能带来的赢利机会，并自信有能力使潜在的赢利机会变成现实的利润。赢利机会，并自信有能力使潜在的赢利机会变成现实的利润。经济发展的动力是利润和企业家精神。经济发展的动力
16、是利润和企业家精神。LastModified:2004兺06懍14粧10:13湰屃3、明确了创新与经济增长的关系熊彼特：经济会由于创新而增长，但这种增长呈现周期性。创新能够导致经济增长，是因为创新者不但为自己赢得利润，而且为其他企业开辟了道路，起了示范。 创新一旦出现，往往会引起其他企业模仿。普遍的模仿，会引发更大的创新浪潮，于是经济走向高涨。当较多的企业模仿同一创新后，创新浪潮便消逝、经济出现停滞。如果经济要再度增长，就必须有新一轮的创新。只有不断创新，才能保证经济持续增长。 LastModified:2004兺06懍14粧10:13湰屃4、明确了创新与经济发展的概念熊彼特认为，经济发展是一
17、种“质变”或生产方法的“新组合”，它与经济增长的最大区别在于经济发展是一个动态的过程，它是内部自行发生变化的结果。用熊彼特的话来说，创新就是实现生产方法的新组合，创新就是经济发展。因此，“创新”、“新组合”、“经济发展”实际上是一个意思或同义语。在熊彼特看来，创新是一种创造性的破坏。他注意到，创新的过程，是不断破坏旧的结构，不断创造新的结构的过程，是一个创造性的破坏过程。（三）简要评价熊彼特所说的熊彼特所说的“创新创新”，涉及技术变革，但，涉及技术变革，但它并不是纯经济和技术的概念，而是具有广泛的它并不是纯经济和技术的概念，而是具有广泛的含义。它既包括技术变革、生产方法的变革内容，含义。它既包
18、括技术变革、生产方法的变革内容，同时更具有经济制度形态的转变特征。熊彼特的同时更具有经济制度形态的转变特征。熊彼特的创新理论突出了企业家的作用。在他看来，没有创新理论突出了企业家的作用。在他看来，没有企业家就没有创新。这些是熊彼特经济发展理论企业家就没有创新。这些是熊彼特经济发展理论的特色。熊彼特的创新理论对西方经济学的许多的特色。熊彼特的创新理论对西方经济学的许多流派产生了重大影响，有些被发展成为新的分支流派产生了重大影响，有些被发展成为新的分支学科，如技术创新经济学、制度创新经济学等。学科，如技术创新经济学、制度创新经济学等。二、新熊彼特主义新熊彼特主义继承了熊彼特的创新思想，并发展新熊彼
19、特主义继承了熊彼特的创新思想，并发展出三个基本观点：出三个基本观点：1、创新起源的技术推动观点。无论新构思、新技术来源于企业、创新起源的技术推动观点。无论新构思、新技术来源于企业家个人还是大公司的家个人还是大公司的R&D实验室，都是技术创新的源泉。实验室，都是技术创新的源泉。2、关于企业规模与创新的关系的观点。创新回报往往与企业规、关于企业规模与创新的关系的观点。创新回报往往与企业规模相关，大企业在创新中起着更重要的作用。模相关，大企业在创新中起着更重要的作用。3、市场结构与创新的关系。创新要有理想的市场结构。新熊彼、市场结构与创新的关系。创新要有理想的市场结构。新熊彼特主义更加关注创新在扩散
20、过程中的改进，以及渐进创新和特主义更加关注创新在扩散过程中的改进，以及渐进创新和组织创新的重要性。他们认为，创新的机制非常重要，包括组织创新的重要性。他们认为，创新的机制非常重要，包括创新的源泉、过程、方式、扩散等，提高创新的效率非常关创新的源泉、过程、方式、扩散等，提高创新的效率非常关键。键。 新熊彼特主义的主要成就在分析熊彼特创新理论的基础上，引出了技术创新理论；在分类研究熊彼特的创新类型的基础上，界定了技术创新的概念、内容和主要类型；初步探讨、描述了技术创新理论的研究对象、主要任务和理论命题等。这一时期技术创新理论研究的问题主要涉及技术创新过程，影响技术创新的因素，技术创新的市场体制、扩
21、散模式与企业经营的关系，技术创新对企业、行业、国民经济增长的贡献的测度方法，同时也研究了企业的组织结构、管理策略、企业内外因素等与技术创新的关系三、技术创新理论对新熊彼特理论的进一步发展，主要是基于技术的视角进行研究。基本概念、影响因素、过程、绩效等方面的内容主要在6个相关的内容中体现。（一）技术创新研究的主要内容1、企业与技术创新企业是技术创新的主体。一方面，技术创新强调的是生产技术和生产方式在经济发展中的重要作用，而企业是社会生产、经济发展的细胞，是技术创新得以发生、实现的场所；另一方面，技术创新是企业的一项重要任务，企业要发展、要在市场竞争中立于不败之地，只能依靠创新(包括技术创新、制度
22、创新、政策创新、组织创新、市场创新等)。技术创新研究的主要内容2、技术创新与产业演化历史告诉我们，无数大大小小的单项创新，决定了一个产业的兴衰、一个国家经济的繁荣与萧条。技术创新可以关系到小至企业的变迁、大至产业演化、经济兴衰的周期。技术创新研究的主要内容3、技术创新的测度和指标技术创新的实践和研究，离不开技术创新水平的测度。技术创新研究的主要内容4、技术创新的激励这里的激励是指运用产权、宏观政策、市场等力量、手段来影响和推动技术创新活动。技术创新研究的主要内容5、创新政策创新政策是指科技政策和产业政策协调的结合(英国学者罗斯韦尔定义)。创新政策包括了技术创新内容。技术创新是一个在制度、组织和
23、文化背景下进行的活动。技术创新研究的主要内容6、其它相关研究内容：技术创新的动力机制、技术创新的过程及其模型、技术创新的战略决策、企业的技术创新、技术创新扩散、技术创新与区域发展等。技术创新理论的意义在于：探讨了技术与经济的相互关系，回答了技术创新在经济发展中是怎样起作用的，技术同经济的要素是怎样有机结合的。 （二）技术创新的分类1、按创新程度分类2、按创新的对象分类3、按技术变动的方式分类1、按创新程度分类（1）渐进性创新渐进性创新（incrementalinnovation）是指对现有技术进行局部性改进所产生的技术创新。（2）根本性创新根本性创新（radicalinnovation）是指在
24、技术上有重大突破的技术创新。如第四代移动通信手机就是一项根本性创新。2、按创新的对象分类（1）产品创新产品创新（productinnovation）是指在产品技术变化基础上进行的技术创新。（2）工艺创新工艺创新（processinnovation），又称过程创新，是指生产（服务）过程技术变革基础上的技术创新。3、按技术变动的方式分类技术变动方式结构性变动结构性变动是指技术（产品或工艺）要素结构或联结方式的变动。模式性变动模式性变动是指技术原理的变动。技术变动的两种方式图1-1技术变动方式按技术变动的方式分类（1）局部性创新在技术结构和模式均未变动条件下的局部技术改进所形成的创新（2）模式性创新
25、在技术原理变动基础上的技术创新（3）结构性创新技术结构变动形成的技术创新（4）全面性创新技术结构和模式均发生变动所形成的创新（三）技术创新的定义学者类型部分有代表性的定义简 评经济学曼斯菲尔德认为，“一项发明，当它被首次应用时，可以称之为技术创新。”区别了技术发明与技术创新傅家骥教授认为：“简单地讲，技术创新就是技术变为商品并在市场上销售得以实现其价值，从而获得经济效益的过程和行为。”突出了技术创新的商业行为技术创新的定义管理学弗里曼教授认为：技术创新是指在第一次引进某项新的产品、工艺的过程中，所包含的技术设计、生产、财政、管理和市场活动的诸多步骤。突出了技术创新的多因素、多环节OECD于19
26、92年指出：“技术创新包括新产品和新工艺，以及产品和工艺的显著的技术变化。如果在市场上实现了创新(产品创新)，或者在生产工艺中应用了创新(工艺创新)，那么就说创新完成了。因此创新包括了科学、技术、组织、金融和商业的一系列活动。”隐含着技术创新与创新是两个概念的思想技术创新的定义科技政策贾蔚文等认为，“技术创新是一个从新产品或新工艺设想的产生，经过研究、开发、工程化、商业化生产，到市场应用的完整过程的一系列活动的总和。”强调技术创新是一个过程相关的观点：技术创新是学习、引进、开发和应用新技术并产生经济效益的过程；技术创新过程中，可以涉及研究与发展活动，但这种研究与发展是围绕某个产品或工艺创新开展
27、的。指出技术创新过程中的研究与发展活动是围绕某个产品或工艺创新开展的资料来源：张凤，何传启国家创新系统第二次现代化的发动机技术创新的定义很显然，直到今天，学术界对技术创新的概念仍然没有达成共识。所幸的是，国内外学者一直没有间断对其进行探索。据美国电子电器工程协会对350多篇有关技术创新的文章分析，对技术创新比较一致的解释是：技术创新是把一种或若干种新设想(或新概念)发展到实际或成功应用的阶段（史清琪，尚勇等，2000）。我国学者80年代以来对技术创新也进行了广泛的研究，并给出了许多解释。1999年，中共中央国务院关于加强技术创新、发展高科技、实现产业化中指出：“技术创新，是指企业应用创新的知识
28、和新技术、新工艺，采用新的生产方式和经营管理模式，提高产品质量，开发生产新的产品，提供新的服务，占据市场并实现市场价值”。2.2创新的概念与本质Whatisinnovation?“Companies achieve competitive advantage through acts of innovation. They approach innovation in its broadest sense, including both new technologies & new ways of doings things” -MichaelPorterInnovationhastobeac
29、tivelymanaged:“Innovation is the specific tool of entrepreneurs, the means by which they exploit change as an opportunity for a different business or service. It is capable of being presented as a discipline, capable of being learned, capable of being practiced” -PeterDruckerLastModified:2004兺06懍14粧
30、10:13湰屃根据韦氏词典的注释，该词起源于15世纪，具有两层涵义：(1)引入新东西或新概念；(2)制造变化(即改变，有人翻译成革新) 创新的概念创新的概念1、创新精神。如“要创新，不要保守”泛指创造任何一种新的事物2、科技成果泛称。如发现、发明、创造、革新3、熊彼特在“创新理论”中提出的概念资料来源：根据贾蔚文的归纳我国关于创新的概念我国关于创新的概念关于创新的一个简明表述方式创新新市场价值技术创新图示注：据王缉慈“创新及相关概念的跟踪观察-反朴归真、认识进化和前沿发现”资料绘制(中国软科学，2002年第12期）新和变是创新的典型特征创新的实质是变化和效益2.3创新的类型及其特征一、根据创新
31、主体分类二、根据创新客体分类三、根据创新发生的层级结构分类四、根据学科发展的分类一、根据创新主体分类1.企业创新2.产业创新3.区域创新4.国家创新5.跨国创新二、根据创新客体分类1.技术创新2.产品创新3.工艺创新4.制度创新5.服务创新6.文化创新7.观念创新三、根据创新发生的层级结构分类1.技术创新2.产品创新3.企业创新4.产业创新5.区域创新6.国家创新7.跨国创新创新概念的结构图1创新概念体系的结构（张治河，2003）技术创新技术创新跨国创新国家创新区域创新产业创新产品创新企业创新四、根据学科发展的分类1.创新经济学2.创新管理学3.创新哲学2.4创新的过程（主要考虑的是技术创新过
32、程）一、技术推动模型二、市场拉动模型三、AbernathyUtterback模型（AU模型）四、一体化创新过程模型五、系统集成网络模型一、技术推动模型技术创新由科学发现和技术发明推动研究与开发（RD）是创新的主要来源基础研究应用研究开发生产销售创造需求二、市场拉动模型(J.Schmookler)技术创新是市场需求和生产需要激发的；实证研究表明：60%80%的创新由市场需求引发的。市场需求/生产需求销售信息反馈研究与开发生产与销售满足需求施莫克乐的市场需求拉动模型三、AbernathyUtterback模型（AU模型）创新生命周期：不稳定阶段；过渡阶段；稳定阶段。A-U创新过程模型（持续创新过程分析）变动阶段过渡阶段特定阶段主要创新率产品创新工艺创新工艺：不协调 系统化产品：产品性能最优化 产品成本最小化四、一体化创新过程模型（80年代以后）创新构思RD设计制造市场销售将串行作业方式变为并行作业方式；目前认为是最好方式；工艺人员和客户参与设计。如波音公司新型飞机的开发。五、系统集成网络模型（90年代开始）强调企业之间更密切战略关系；借助专家系统；采用一体化创新过程的计算机辅助设计；计算机集成制造系统。系统集成网络模型认为创新过程不仅是一体化的职能交叉过程，而且是多机构系统集成网络联结的过程。
