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1、广东省科技计划项目结题管理工作培训Stillwatersrundeep.流静水深流静水深,人静心深人静心深Wherethereislife,thereishope。有生命必有希望。有生命必有希望一、结题管理总体要求二、验收结题的组织和管理三、终止结题的组织和管理四、验收过程中发现的主要问题一、结题管理总体要求(一)结题分类验收结题 终止结题一、结题管理总体要求(二)结题依据广东省科技计划项目合同书（任务书）正常实施并完成或基本完成合同指标 未组织实施、未完成合同指标 验收结题终止结题一、结题管理总体要求(三)结题内容研发内容、任务指标、经费使用等情况进行考核评价，并综合考察项目承担单位和项目组
2、的项目管理、绩效评价、科研信用等情况。一、结题管理总体要求(四)项目分类项目类型资助额度重大项目300万元重点项目100300万元（含100万元）一般项目20100万元（含20万元）小型项目20万元一、验收结题的组织和管理(一)验收申请申请期限 ：合同任务完成后3个月内（可以提 前，最迟合同到期后3个月）延期申请：最迟合同到期前3个月提出一、验收结题的组织和管理(二)验收材料 申请验收结题须提交的材料： （一） 项目验收结题申请书； （二） 项目合同书复印件（盖章）； （三） 项目立项文件复印件；（四） 项目实施工作总结报告； （五） 项目绩效自评材料； （六） 审计报告或经费决算表； （七）
3、 相关成果及证明材料，其中包括技术指标、经济指标、知识产权等证明材料。一、验收结题的组织和管理(四)验收组织和分工项目类型项目类型验收负责单位验收负责单位重大省科技厅监审处重点省科技厅监审处小型省科技厅各业务处室、或委托地市科技局、项目主管部门一般省科技厅各业务处室、或委托地市科技局、项目主管部门一、验收结题的组织和管理(三)验收形式 项目类型项目类型验收形式验收形式财务报告财务报告重大会议（现场）验收审计报告重点会议（现场）验收审计报告小型（现场）验收、材料验收审计报告一般材料验收经费决算表一、验收结题的组织和管理(五)财务验收重大、重点和一般项目须进行财务验收。重大项目必须单独进行财务验收
4、，由省科技厅组织或委托会计师事务所进行。重点、一般项目的财务验收可与项目验收同时进行。 一、验收结题的组织和管理(六)验收结论 验收结题结论验收结题结论验收通过验收通过项目完成度在80%或以上的，较好地完成项目合同书规定的任务和技术、经济、成果等指标，经费落实到位且使用合理合规的项目。对于验收通过的项目，分为合格或良好两个等级。验收不通过验收不通过存在下列情况之一者：1.总体上完成合同任务及指标不到80%的；2.提供虚假文件资料及数据的；3.专家组评审认定为项目进展与预期成果差距较大，判定为不合格的；4.其他情况。一、验收结题的组织和管理(七)验收不通过的处理 验收不通过验收不通过整改期一般不
5、超过6个月。可重新提交验收结题申请。第二次验收仍不通过的，或者6个月未重新提出申请的，自动转入终止结题程序处理。二、终止结题的组织和管理(一)终止结题分类 主动终止 被动终止二、终止结题的组织和管理(二)主动终止条件 1、组织验收结题不通过后无法完成项目整改任务或第二次组织验收结题仍不通过验收的。 2、因不可抗拒因素或现有水平和条件限制，致使项目不能继续实施或难以完成合同书任务和目标的。3、因项目研究开发的关键技术已由他人公开、市场发生重大变化等原因，致使项目研究开发工作成为不必要的。4、因项目负责人死亡、重大伤残、出国（境）、工作调动、违法犯罪等原因，导致项目无法进行的。5、因知识产权不清晰
6、，有严重知识产权纠纷或者侵权行为，经调解等方式无法解决问题，导致项目无法进行的。6、项目承担单位对财政立项资助经费有异议，或发生重大经营困难、兼并重组等变故，不愿（不能）继续实施项目且愿意退回全部或部分财政资助经费的。7、导致项目不能正常实施的其他原因。二、终止结题的组织和管理(三)申请材料 （一）项目终止结题申请书；（二）项目合同书复印件（盖章）；（三）项目立项文件复印件；（四）项目实施工作总结报告；（五）项目绩效信息表；（六）相关成果及证明材料，其中包括技术指标、经济指标、知识产权等证明材料。项目承担单位主动提出申请二、终止结题的组织和管理(四)被动终止情形 1、项目承担单位未按广东省科学
7、技术厅关于省科技计划项目合同书管理的实施细则（试行）规定的时间提交合同书电子文档或纸质合同书；或因提交的合同书与申报书内容产生重大差异等原因，未能通过省科技厅合同审核程序的。 2、项目立项后，因项目承担单位原因导致项目进度严重滞后，自经费下达超过1年或项目实施周期过半仍完全或基本没有使用财政资金的。3、项目逾期超过1年，经催促仍拒不申请验收结题的；或者在验收结题过程中存在消极推诿、弄虚作假等严重不当行为的。4、项目承担单位经核实已停止经营活动或注销的。5、项目承担单位或负责人在项目技术开发、经费使用、科研信用等方面出现重大违规违法行为，导致项目实施无法进行或面临重大风险的。6、主动申请终止结题
8、但故意拖延不办理的，或者有其他原因需要被动终止结题的。省科技厅强制终止，或地市科技局提请省科技厅强制终止二、终止结题的组织和管理(三)处理 流程 二、终止结题的组织和管理(四)结果处理对主动申请终止结题的项目，须收回未使用完毕的财政资金，如发现项目承担单位、参与单位和项目（课题）组成员存在弄虚作假、故意拖延、违规使用经费等情况，须追回全部或部分已使用的财政资金；对被动终止结题的项目，须追缴全部或未使用的财政资金。对终止项目的项目承担单位、项目负责人，按广东省科学技术厅关于省科技计划信用的管理办法（试行）（粤科监审字2014118号）有关规定进行信用管理。四、验收过程中发现的主要问题部分项目承担
9、单位对项目结题管理制度、办法不清晰、明确，不熟悉管理流程，导致不能做好项目结题管理。例如对于不能通过验收结题的项目而不主动申请终止结题，导致验收不通过。管理验收资料较为混乱或缺乏，不能支撑完成项目验收结题。例如部分需要提供的材料没有作为附件提供，如明细台账、大额支出凭证、第三方检测报告等。资料项目合同规定的项目指标过高或由于时间客观因素影响导致指标无法完成。合同四、验收过程中发现的主要问题由于实施情况变化，部分项目需按要求提出变更申请，并经管理单位审批，完成正式变更。例如执行期超出了项目合同约定时间，需进行延期申请，但项目承担单位未完成相关流程。变更项目合同成果判断不明确。例如部分成果不在项目期间内取得，论文没有标注项目资助或已标注别的项目资助，未有统一明确判断依据，导致验收专家出现不同判定结果。成果
