供应商工厂认证手册

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1、Wal-Mart Stores, Inc. 2003年10月21日1RETAIL LINK上的供应商工厂认证手册电子版是唯一受控制 的文档，打印出来的不被视为受控制文档。Wal-Mart Stores, Inc.供应商工厂认证手册 第3修正版更新日期：2003年9月30日Wal-Mart Stores, Inc. 2003年10月21日2RETAIL LINK上的供应商工厂认证手册电子版是唯一受控制打印出来的不被视为受控制文档。Wal-Mart供应商工厂认证手册第四章工厂认证审计程目录第章一言. . 3第-章一义. . 4第三早-审计限 . 5的文档，引定时. 5第五章-审计程序. 8第六章-

2、工义. 9第七章-拒绝进权. 12第八章-纠划 . 14第九章-WAL-MART供应商的生产行为准则（政策）. 15第十章-WAL-M的ART则. 16附录A-供应商标准任. I厂评估入/检正行动“三振出局”持续改善：供应商的定查计原责附八点录B-审计重. VII录C-附格供 应 商 标 准 ” 海 报- 申 请 表XIII附录D-以电子邮件申请. XVI附录E-认证申请指引. XVIII附录F-工厂认证程序流程图. XXIIWal-Mart Stores, Inc. 2003年10月21日3RETAIL LINK上的供应商工厂认证手册电子版是唯一受控制 的文档，打印出来的不被视为受控制文档。

3、第一章-引言Wal-Mart百货公司的“工厂认证”（以下简称FC ）计划 的基础是Wal-Mart“供应商标准 ”，该供应商标准是随时间推移而不断更新，反映日趋紧密的全球社区之敏感问题。请看附录A的Wal-Mart“供应商标准” 。该计划的目的是为了 确保Wal-Mart百货公司所购买的货品符合其标准。Wal-Mart的“供应商标准”涵盖健康及安全问题、 报酬、工时、 童工、歧视、遵守相关国家法律规定，以及Wal-Mart或其指派的第三方之检查权 等。FC审计计划是用来确保制造商以符合Wal-Mart“供应商标准”的方式来生产商品。 我们需要强调的是Wal-Mart有一套供应商标准，工厂认证

4、审计员的责任是确保供应商遵守这些标准。除了为Wal-Mart找出风险之外,工厂认证计划还有其它 三个基本宗旨：1.核实管理实务2.让工厂清楚了解并遵守当地的法律规定和Wal-Mart准的要求。3.鼓励实施必要的改变，为那些供应我们百货公司顾客所 需商品的员工改善生活素质。Wal-Mart Stores, Inc. 2003年10月21日4RETAIL LINK上的供应商工厂认证手册电子版是唯一受控制 的文档，打印出来的不被视为受控制文档。第二章-定义 下列的词汇当使用于本手册、审计及认证时将具有以下的意 义：. Wal-MartWal-Mart百货集团及其附属公司。.供应商Wal-Mart百货

5、集团和其附属公司与之签约提供货品/服 务的供应商。.美国本土 进口供应商提供商品给Wal-Mart销售的供应商，但是Wal-Mart既非 这些商品的注册进口商也非制造商。Wal-Mart美国本土进口供应商的工厂认证计划，包括第三 方对工厂条件的审计。供应 商负责申请和支付这类的审计的费用，并纠正不符合标准的 结果。.直接进口供应商Wal-Mart是注册的进口商。.工厂生产Wal-Mart百货公司销售的商品之工厂。生产的定义是 将购买的物料转变或组装为成品。.认证有关Wal-Mart供应商标准的审计和相应评估的报告文件。-评估程序；审计结果.审计员执行审计的人员，可能是Wal-Mart的雇员或W

6、al-Mart认 可的会计师事务所的第三方审计员。.审计 由审计员进行的评估程序，该评估程序将形成供应商的工厂 之审计结果。.评估 审计结果，根据供应商标准和审计期间在工厂发现的违规。.不合格 不符合工厂认证程序和标准的供应商/工厂的状态。该状 态用于管理不符合和/或不合作的供应商/工厂，它不应该和工厂认证结果混淆。Wal-Mart Stores, Inc. 2003年10月21日5RETAIL LINK上的供应商工厂认证手册电子版是唯一受控制 的文档，打印出来的不被视为受控制文档。第三章-审计时限年度审计我们要求生产Wal-Mart商品的工厂每年接受审计一次。评 估结果可能需要安排后续的跟进

7、审计。供应商必须确保年审及时安排并在上一次审计的一年内进 行。供应商必须确保工厂的年审申请在每年失效日期的60天之前完成。工厂的失效日期为 每年的初审日期（月/日），或， 如果工厂曾经进行过再激活，其工厂的失效日期则为每年被 成功地激活的审计（结果非黄则绿）日期（月/日）工厂必须备妥过去12个月的考勤记 录和薪资表，以供初次和年度审计。安排跟进审计 如果工厂评估结果要求跟进审计，那么，供应商有责任和相 应的全球采购办公室协调和安排重新跟进审计。 没有及时跟进审计的/工厂将被评为 “不 合格”。（请参考工厂评估定义中的“不合格”）只有在工厂递交了可被接受的纠正行动计划后，跟进审计方 可安排。（请

8、参考“工厂纠正行动计划”）跟进审计在跟进审计期间，审计员将会查核导致工厂上次评估结果的 问题。如果所有的问题皆已被纠正，工厂将获得新的评估结果。但是偶尔，审计员会在跟 进审计期间注意到其它不符合标准的情况。遇此情况，审计员将会谨慎地评估违规事项。 第四章-工厂认证审计程序1.工厂认证程序必须先由供应商提出申请。2.工厂审计应该在Wal-Mart产品开始生产的30天之前 完成。对供应商而言，这意味着供应商至少要在Wal-Mart产品开始生产的90天 之前 提出工厂认证申请。3.年度审计应该在初审日之后一年内进行。年审审计必须 在每年的失效日期前的60天以内完成，以避免认证失效。供应商有责任确保工

9、厂在适 当日期接受审计。直接进口供应商 为了启动审计程序，供应商必须递交“认证申请”该表格可以从全球采购商处取得。若业务是通过全球采购办公司各办事处表格。（直接进口供应商）进行，审计通常要在出货日期前60日进行。 美国本土进口供应商Wal-Mart Stores, Inc. 2003年10月21日6RETAIL LINK上的供应商工厂认证手册电子版是唯一受控制 的文档，打印出来的不被视为受控制文档。 为了启动审计程序， 供应商必须从Retail Link上获取 “认 证申请”表格 并以邮件方式递交.美国本土进口供应商的工厂审计通常在递 交审计申请书后的30-45日内进行。一般来讲,认证内容,评

10、估结果信件及其它附加文件将会在2周内告知。日程安排 审计日程是由Wal-Mart全球采购办公室或授权的第三方 机构安排。第三方审计员已经收到指示， 凡与Wal-Mart相关的供应商和/或工厂的来电，都将转告Wal-Mart工厂认证部门。 承包商和分包商 有时候，承包商可能雇佣另一家工厂来分担订单上部分或全 部的生产。如 果承包供应商雇佣工厂来生产任一部分商品，该工厂便被视 为分包商。在以下情况下,分包商工厂将需要进行工厂认证：A.分包商负责生产销售给Wal-Mart的产品的主要制造程 序；B. Wal-Mart商标被转送到这样的工厂作为组装的一部分。.供应商有责任公开所有被用来制造Wal-Ma

11、rt商品的分包 商的情况。纠正行动计划 工厂审计中若发现有不符合标准的事项，供应商则必须在安 排跟进审计日 程之前，递交纠正行动计划以及相关支持文件（例如已纠正 违规的照片、已纠正违规的复印件等） ，细节请参考第八章。4.在收到年度审计或跟进审计内容的时候，供应商有责任 在审计结果信件中所述的期限内跟进违规的纠正并积极配合Wal-Mart工厂认证部门。5.若拒绝Wal-Mart指派的审计员进入工厂进行审计,该 工厂将自动被评为“不合格”（细节请参照第七章） 。不能进入工厂，审计员便无法判断 工厂是否符合 “供应商 标准”。若审计的对象是美国本土进口供应商的工厂，则将 收取相应的审计费用。6.认

12、证进度的最大障碍是不完整或不正确的工厂联系信 息，以及工厂管理团队不熟悉审计以及有关工厂及其管理团队的审计要求。万一拒绝提供 记录或雇员访谈，工厂将被评为“不合格” 。我们非常鼓励供应商让他们的工厂熟 悉Wal-Mart供应商标准的要求。 审计重点Wal-Mart Stores, Inc. 2003年10月21日7RETAIL LINK上的供应商工厂认证手册电子版是唯一受控制 的文档，打印出来的不被视为受控制文档。Wal-Mart会不断地评估和更新其审计的相关项目清单。 请 参照附录B，附录B所列的项 目并非全部。相反的，它只是为了让供应商对Wal-Mart如 何看待不符合其供应商标准的 相关

13、问题有一个基本的了解。该清单将会不时地被更新和修 正。Wal-Mart Stores, Inc. 2003年10月21日8RETAIL LINK上的供应商工厂认证手册电子版是唯一受控制 的文档，打印出来的不被视为受控制文档。第五章-审计程序 审计 我们会优先采用精通当地语言的审计团队。审计前会议当审计人员刚到达工厂，与工厂的管理层会面，工厂的管理 层应提供填写完毕的工厂问 卷，该问卷包含在每个供应商所收到的一整套工厂认证文件 内。审计人员将确认所有的工厂信息。 工厂巡视 会议结束后，审计员将巡视工厂一周。 通常，审计员是在 尽可能少的工厂管理层协助之下 巡视工厂。在尽可能少的监视之下，审计员才

14、能以最有效率 的方式进行审计。当然，工厂 巡视所需的时间不一，视工厂规模大小而定。审计员将在生产区域与员工进行简短的对话,询问机械操作及其它与Wal-Mart供应商标准 相关的问题。另外，审计员可能衡量空间、测试防火设备和 其它设备以确保其处于受控状 态，并检查维修保养记录。巡视结束时，审计员将要求有关人事、工时和工资记录的文 件。 工资记录检查所需的时间 不一，视工厂规模大小而定。雇员面谈 雇员面谈被视为评估行为守则 （供应商标准） 事宜的行业标 准。Wal-Mart认为雇员的意见是审计过程中重要的一部分。认证发现和观察到的问题可通,工过这类面谈获得确认。雇员面谈是在生产区以外的私人空间进行

15、。理想状况下 厂应该提供一个私人房间。无论 在任何情况下，面谈都不可以在工厂管理层或他们的代表在 场时进行。面谈的目的是发现 雇员有哪些和审计有关的事项要说明。面谈通常需要5到15分钟的时间，面谈员工不少于 位，也不超过25位，视工厂规模 大小而定。理想情况是，面谈对象应包括工厂男、女两性和 不同部门的员工。但是最好能 够面谈担任主要15生产职位的员工。通常，审计员会在巡视工 厂时挑选面谈对象。但是，有 一些员工可能在检查文件时凸现而被要求面谈。工厂访问总结 审计所发现的内容将会在结束会议上与工厂进行总结。不符 合Wal-Mart供应商标准的部 分将被提出并与工厂管理层讨论，同时要求纠正行动，

16、然后 正式纳入纠正行动计划中。审计员会留下一份签名的审计情况报告给工厂管理人员保 存，这样工厂便有一份该次审计 期间观察到的缺点纪录。Wal-Mart Stores, Inc. 2003年10月21日9RETAIL LINK上的供应商工厂认证手册电子版是唯一受控制 的文档，打印出来的不被视为受控制文档。第六章-工厂评估定义所有生产Wal-Mart商品的工厂都必须接受检查，以确认其 产品是在符合Wal-Mart供应商 标准的条件下所生产。 工厂在接受工厂认证检查及审计之 后，将会收到一份审计评估结 果。审计评估结果及其标准分为以下几种：.绿色.黄色.红色.永久取消资格绿色以下是工厂被评为绿色后的

17、一些影响：.货品可装运.可以接新订单.纠正行动计划若需要纠正行动计划：.直接进口供应商.纠正行动计划必须在从审计日算起的90日内收到。供 应商若没有做 到，有关工厂将被评为“不合格” 。若纠正行动计划可以被接受 ，从初审日算起 ，审计的有效期将维持一年。.美国本土进口供应商.从 供 应 商 收 到 评 估 结 果 的 那 一 天 算 起90日 内 ，Wal-Mart必须收到供应商的 纠正行动计划。供应商若没有做到，有关工厂将被评为“不 合格”。若纠 正行动计划可以被接受，审计有效期从初审日算起， 将维 持一年。黄色 以下是工厂被评为黄色后的一些影响：.货品可装运.可以接新订单.纠正行动计划：

18、工厂必须提交纠正行动计划和支持文件。若没有做到，工厂将被评为“不合格”。.直接进口供应商. Wal-Mart必须在从审计日算起的15日内收到纠正行动 计划。.美国本土进口供应商.从 供 应 商 收 到 评 估 结 果 的 那 一 天 算 起45日 内 ，Wal-Mart必须收到供应商的纠 正行动计划。.从审计日算起的120日内，工厂会接受跟踪审计。 工厂/供应商有责任使工厂在允许 的时间内接受进行跟踪审计。若没有做到，工厂/供应商 将被评为“不合格” 。.若发现跟踪审计结果与纠正行动计划不一致，工厂将被评 为“不合格”。.若收到3个黄色评估结果，工厂将被评为“不合格” 。.不断改进工时者例外若

19、工厂只因为违反工时而收到3个黄级评估结果，但是工 厂在减少工时方面已经呈现明显 的改进，Wal-Mart可能决定不将工厂评为“不合 格”。 工厂将会在收到黄Wal-Mart Stores, Inc. 2003年10月21日10 RETAIL LINK上的供应商工厂认证手册电子版是唯一受控制 的文档，打印出来的不被视为受控制文档。色评估结果后的120日内接受跟踪审计。 工厂在工时方面 必须向着一周60小时 的行业标准努力。工厂管理层需要清楚地在其纠正行动计划 中提出改善计划。审计员也需要确认工厂从一次到下一次访问所作的改进模 式。 不断改进的模式将被记录在审计报告中，作为例外的凭据。.若跟踪审计

20、结果与纠正行动计划相符，审计的有效期将从 初始审计日/年审日算起持续一年。红色 以下是工厂被评为红色结果的一些影响：.货品可装运.可以接新订单.纠正行动计划： 工厂必须提出纠正行动计划和支持文件。若没有做到，工厂将被评为“不合格”。.直接进口供应商. Wal-Mart必须在从审计日算起的15日内收到纠正行动 计划。.美国本土进口供应商.从 供 应 商 收 到 评 估 结 果 的 那 一 天 算 起45日 内 ，Wal-Mart必须收到供应商的纠正行动计划。.跟踪审计必须在审计日 之后的60日内进行， 否则工厂 将被 评为“不合格” 。.若收到2个红色评估结果，工厂将被评为“不合格” 。若发现跟

21、踪审计结果与纠正行动计划不一致，工厂将被评 为“不合格”。.若跟踪审计结果与纠正行动计划相符，审计的有效期将从 初审日/年审日算起持续一年。永久取消资格 以下是工厂被评为“永久取消资格”的一些后果：(“永久 取消资格”的评估结果可能是因 为违反童工法、强迫劳工、体罚、非法运输、歧视、侵 犯人权和/或不安全的工作环境 等等。)不准出货.万一货品已离开港口，只有零售市场同意货品才会被接 受。.所有未完成的订单将自动被取消。“不合格”的程序“不合格”不应该和工厂认证结果混淆。它的作用是管理不 符合新的工厂认证程序及其标准的供应商/工厂。它就象一个暂存中心一样将不符合和/或不合作供应商/工厂放置起来。

22、在工厂认证程序中， 工厂可能会被 “不合格”。以下是工厂 被“不合格”的几个原因：.跟踪审计结果发现与所递交的纠正行动计划不一致。.工厂收到3个黄色评估结果.工厂收到2个红色评估结果.工厂/供应商没有在期限内根据评估结果提出纠正行动 计划.工厂没有在期限内进行跟踪审计.违反检查的权利Wal-Mart Stores, Inc. 2003年10月21日11RETAIL LINK上的供应商工厂认证手册电子版是唯一受控制 的文档，打印出来的不被视为受控制文档。.工厂拒绝审计人员进入工厂或员工宿舍.工厂没有提供工厂和/或人事记录.工厂拒绝审计人员进入或检查记录的要求.工厂拒绝员工接受面谈 因连续几次评估

23、结果而导致“不合格”黄色+黄色+黄色=*不合格黄色黄色红色=不合格+*不合格黄色红色+黄色=黄色红色红色=不合格+红色黄色黄色=*不合格+红色黄色红色=不合格+红色+红色=不合格*注意：工厂必须在一次到下一次审计之间表现出明显的改 善。不合格豁免是根据改善的 程度和违反的种类而评定。工厂被评为“不合格”的后果.从工厂被审计之日起的90日内，不下新的/未来的订 单给工厂。.在工厂维持在“不合格”状态期间，不能接订单。.在工厂被评为 “不合格” 之前的所有订单可以被生产出货。 从“不合格”的状态中解除.供应商必须首先解决导致工厂“不合格”的问题。.供应商必须提交纠正行动计划及所有的支持文件给全球

24、采购办公室/工厂认证协调 员。.供应商必须在希望工厂可以恢复业务的日期之前至少30日，递交“认证申请” 给全球 采购办公室/工厂认证协调员。.下订单之前，工厂必须接受完整的第三方审计，并获得一个黄色或更好的评估结果。供应商将负担第三方审计费用。.若工厂没有得到可被接受的第三方审计评估结果，它将维 持在“不合格” 状态。当工厂准备好接受重新审计时，供应商可以再次递交“认证申请”。供应商将负担所 有的第三方审计费用。供应商的表现Wal-Mart鼓励供应商发展和改善他们工厂的条件以符合Wal-Mart的标准。所有供应商应 该注意，以下数据将会通过特别报告而被监察：.“不合格”工厂的数目.由于“不合格

25、”而不再被使用的工厂数目Wal-Mart Stores, Inc. 2003年10月21日12RETAIL LINK上的供应商工厂认证手册电子版是唯一受控制 的文档，打印出来的不被视为受控制文档。第七章-拒绝检查/检查权Wal-Mart百货集团的供应商协议规定，供应商必须允许审 计人员进入他们的生产工厂，以确 保每一间工厂都符合Wal-Mart百货集团的供应商标 准。为了让供应商了解Wal-Mart如何看待和供应商标准相关 的“拒绝进入/检查权”问题，以下举出一些例子。.审计员被准许检查所有的设施，但是不被允许检查文件或 宿舍。若检查是经由工厂管理部门/供应商所安排，在到达工 厂后又毫无理由地

26、拒绝进入。.据工厂管理部门的说法，整个工厂只有一个单位生产Wal-Mart的产品，但是其它单位的员工 被观察到在所谓的“专用”工厂工作。那么，整个 工厂（所有的建筑物）都必须被审计。.偶尔工厂管理层会拒绝提供相关的记录，理由是那些记录 已经送到另一个国家/办公室，或负责人员请假等等， 因此， 工厂不能提供要求的信息。 同样，对于有关面谈的要求，工厂可能借口说负责授权人员不在，因此，不能进行 员工面谈。.对于诸如此类的例子，审计员应仔细观察情况。如果审计员认为工厂的理由可以被接 受，那就应该做特殊安排。除非相关文件已被检查，以及必 要的员工面谈已做完，否 则工厂不应该收到任何审计评估。.如果工厂

27、无法提供员工的人事信息，就成为检查权的问 题。既然Wal-Mart供应商在签署供应商合同时便被告知审计 要求，并且Wal-Mart已提供所有 供应商“工厂认证”手册，所以他们知道或应该知道审计所 要求的文件。 如果审计员被拒绝进入工厂、宿舍或检查相关文件（包括工 资表、工作时间卡、合同、员 工面谈等），后果会相当严重。“拒绝进入/检查权” 的后果如下：.所有订单将被取消。.在工厂遵照要求并经过审计确认符合标准之前接新订单。,工厂不能.不准出货。.所有尚未出货的产品将被取消。.在使用第三方认证公司重新审计并得到可被接受的审计 结果之后，工厂才可以被激活。.一旦工厂的订单被取消，这些订单便不可以再

28、被激活。 ， 如要继续相关业务,供应商的工厂必须重新接单。如何解除“拒绝检查/检查权” 状态.任何时候供应商/工厂准备就绪，便可恢复和Wal-Mart的业务。.供应商必须递交一份“认证申请”给相关的全球采购办公 室。年10月21日13Wal-Mart Stores, Inc. 2003 RETAIL LINK上的供应商工厂认证手册电子版是唯一受控制 的文档，打印出来的不被视为受控制文档。.工厂必须接受第三方的全面审计。供应商将自行负担第三 方审计费用。Wal-Mart Stores, Inc. 2003年10月21日14RETAIL LINK上的供应商工厂认证手册电子版是唯一受控制 的文档，打

29、印出来的不被视为受控制文档。第八章-纠正行动计划（CAP）供应商/工厂必须根据工厂评估，递交一份纠正行动计划（简称CAP）。美国本土进口供应商的CAP如同在前面有关评估部分所述，Wal-Mart必须在下列的期 限内收到CAP：.得到绿色评估结果,CAP必须在从供应商收到评估结果之 日算起的90日内递交。.得到黄色评估结果，CAP必须在从供应商收到评估结果之 日算起的45日内递交。.得到红色评估结果，CAP必须在从供应商收到评估结果之 日算起的45日内递交。美国本土进口供应商的CAP记录 用电子邮件或包裹方式将文件寄给Wal-Mart工厂认证部（请看附录E上的电邮地址）。要求某些文件记录是为了表

30、明纠正行动已经履行。只有通过跟踪审计，才能表明工厂是否已符合标准。 工资和工时的违规需要最新的签名工资表复印件和相应的 工作时间卡取样。Wal-Mart非常 鼓励采用电子计时器和公开透明的工资计算方法。.工时是指法律所规定的合法工作日或轮班之时数。.加班时数是指超出法律规定的合法工作日之时数。. Wal-Mart不认可综合工时制或其它与相关的国家标准工 时不符的合同协议。无论在任何情况下，Wal-Mart都不允许其商品在任何不监 督员工出生日期/年龄并登记在 人事纪录的工厂里生产。 大多数的歧视、骚扰和虐待只有凭借跟踪审计才能确认是否 已改正。政策修改纪录的复印件和政策修改公告照片、签名的雇员

31、会议协议复印件等，均 可被视作采用纠正行动的记录 而接受。工作环境的违规可以通过照片显示纠正的部分。 检查权包括工厂生产场所、 人事记录、 其它相关的工厂纪录、 宿舍和员工面谈等。在重新 安排跟踪审计日程之前，需要递交相关信息的照片和复印 件。注意：所有作为履行纠正行动证明的文件，应该在递交之前翻译妥当。新的工资计算方法 的详细说明必须同工资表一并递交。所有的支持照片和复印 件必须注明工厂名称和国家。直接进口供应商的CAP供应商/工厂必须根据工厂评估结果递交一份纠正行动计估部分所述，Wal-Mart必须在下列的期限内收到CAP：.得到绿色评估结果的，CAP从供应商收到评估之日算起的划（CAP。

32、如同在前面有关评.得到黄色评估结果的，90日内递交CAP从供应商收到评估结果之日算.得到红色评估结果的，起的15日内递交CAP从供应商收到评估结果之日算直接进口供应商的CAP起的15日内递交记录Wal-Mart Stores, Inc. 2003年10月21日15 RETAIL LINK上的供应商工厂认证手册电子版是唯一受控制 的文档，打印出来的不被视为受控制文档绿色结果的CAP绿色评估结果若需要CAP，它必须包含所有支持文件，如照 片等。黄色和红色评估结果的CAP黄色和红色评估结果的CAP必须包括审计员所报告之所有 违规之纠正计划。该计划 必须 包含一个不超过跟踪审计日的目标日期。 在跟踪审

33、计时，工厂应该提出CAP的支持文件，如人事记 录、工资表等，否则将被评为“不合格”。“不合格”工厂的CAP供应商/工厂必须递交完整的支持文件和CAP。第九章 -供应商遵守WAL-MART生产政策（三振出局政 策）为了贯彻 其政策和以最高的道德标准执行业务，Wal-Mart期望供应商能分享并接纳其遵守当地颁布的所有法律的承诺，这些法律包括人权、劳工和海关法规。如果发现供应商违反任何有关童工、强迫劳工、不安全工作环境等法律或道德 标准，或转运用以提供或卖给Wal-Mart的货品，供应商将被视为从事违规生产，并违反 本政策及Wal-Mart的供应商协 议，将受到惩罚，乃至终止它和Wal-Mart的业

34、务关系。违 规生产的意思是，在发现违规 之日，货品在以下之一或多种情况下生产：.童工的定义是商品是由14岁以下，或在法律界定较高童 工年龄的国家里由低于这些年龄的人员所生产。.强迫劳工的定义是，商品是由被强迫监禁在工厂内的工 人，在没有报酬的情况下所生产。.不安全的工作环境的定义是，会对个人造成严重身体伤害或长期健康受损等直接风险之生产场所条件。.转运的定义是，在甲国生产的商品被标示为乙国产品，而 进口到丁国作为乙国产品消费。以上这些违规生产的例子只是其中的一部分，因此，确保在 生产或贩卖货品给Wal-Mart时，始终遵守所有相关法律和政策是每一个供应商的责任。 被认为违规生产的供应商将会收到

35、违规书面通知，并将受到下列的制裁： 第一振：供应商违规工厂的所有待发订单将被取消。生产中 的和尚未出货的违规产品将被拒收。Wal-Mart Stores, Inc. 2003年10月21日16RETAIL LINK上的供应商工厂认证手册电子版是唯一受控制 的文档，打印出来的不被视为受控制文档。违规将从发生之日起留在供应商的记录上两年 第二振：在初次违规后的两年内若供应商发生第二次违规生 产，将造成所有待发订单的取 消、生产中的和尚未出货违规产品的拒收。 在发现第二次违 规后的90天里，供应商将不能 接到在发现违规工厂的国家里生产的任何订单。 在这90天里，供应商将被要求，在自行负 担费用之下，

36、完成由独立第三方认证公司为其所用来生产Wal-Mart商品的所有工厂进行 的审计，并必须 获得令人满意的审计结果。 第三振：任何时候，若Wal-Mart认为某供应商存在重复违 规 的情况，Wal-Mart将终止它 和该供应商的关系。该供应 商所有未生产的订单都将被取 消。生产中的和尚未出货的违规 产品将被拒收。Wal-Mart Stores, Inc. 2003年10月21日17 RETAIL LINK上的供应商工厂认证手册电子版是唯一受控制 的文档，打印出来的不被视为受控制文档。第十章-WAL-MART的持续改善原则Wal-Mart的信念是持续的改善、与供应商及工厂开放沟通。Wal-Mart

37、不容忍童工、强迫 劳工、体罚或非法转运等。但是，Wal-Mart相信对观察到 的大多数违规项目， 它都可以和供应商/工厂共同努力，协助它们成为Wal-Mart的成 功商业伙伴。我们 的股东与商业 伙伴就人权、诚信和最佳操作方式方面保持着持续的沟通。Wal-Mart Stores, Inc. 2003年10月21日18 RETAIL LINK上的供应商工厂认证手册电子版是唯一受控制 的文档，打印出来的不被视为受控制文档。附录A供应商标准：供应商的责任Wal-Mart Stores, Inc. 2003年10月21日19 RETAIL LINK上的供应商工厂认证手册电子版是唯一受控制 的文档，打印

38、出来的不被视为受控制文档。 供应商标准：供应商的责任 供应商标准乃重要之文件。在整个工厂认证程序手册中，它 被称为Wal-Mart的供应商标 准。供应商标准随着Wal-Mart关注问题的推陈出新，已经过多 次的修改。标准的内容随时可能更改。 作为一个供应商，你也被要求签署本文件以供记录。Wal-Mart必须保留所有直接进口供应 商签署的供应商标准文件作为纪录。直接和供应商接洽的采 购商将所有签名的供应商标准文件转送到Wal-Mart供应商主数据库。Wal-Mart要求在每一个为Wal-Mart生产的制造工厂，都 张贴一张用英语及当地语言印制 的海报版供应商标准。海报版的供应商标准已翻译成以下的

39、24种语言：阿拉伯文 印度文 僧伽罗文孟加拉文 印尼文 西班牙文简体中文 意大利文 菲律宾文繁体中文 坎拿达文 泰米尔文英文 高棉文 泰文法文 韩文 土耳其文德文 葡萄牙文 乌尔都文希伯来文 俄文 越南文“供应商标准”海报订购表格，请看附录C。Wal-Mart Stores, Inc. 2003年10月21日20RETAIL LINK上的供应商工厂认证手册电子版是唯一受控制 的文档，打印出来的不被视为受控制文档。供应商编码： _ 部门编码： _生效日期： _WAL-M ART百货集团供应商标准Wal-Mart百货集团(“Wal- M art”)获得的成功靠的是从1962年创业以来一直坚持的 三

40、个基本信念：1.尊重个人2.服务客户3.力求完美Wal-Mart一直不断努力以反映这三个基本信念的方式来经 营业务。我们期望供应商遵照这些信念 和其中的价值观，并确保这些信念和价值观反映在 他们的承包商、分包商或其它业务关系上。Wal-Mart相信其供应商的操守可影响Wal-Mart的声誉， 因此Wal-Mart要求其供应商遵从 与以上所述的三个信念一致的商业操守标准。更详细地说， 就是Wal-Mart要求其供应商遵守下列的标准，并保留其权利，对供应商工厂进行周期性、临时（未预约）的检查，以确保其供应商遵守这些标准：1.遵守相关法律 所有供应商皆应遵守营业地区地方及国家的法律管辖下的 法律要求

41、及行业标准，包括 这些地区的劳工和聘雇法，以及相关的美国法律。若法律要 求和行业标准有冲突，供 应商至少必须遵守产品制造地区的法律规定。若行业标准超过国家法律要求，WalMart将会选用达到行业标准的供应商。供应商应该遵守所有相关政府机构的要求。依 法提供必要的发票和规定的记录文件。供应商必须向Wal-Mart保证绝对不把任何侵 犯他人专利、商标或版权的产品卖给Wal-Mart，并且应该为卖给Wal-Mart的商品（在第三方执照下生产）提供所有必要的销售执照。所有的 商品必须遵守 相关法律和 制造国家的法律，清楚标示原产国或贴上原产国标签。所 有货运的商品都将附上政 府相关单位发给的必要文件，

42、包括但不限于产地来源证FORM A、进口执照、配额分 配和签证，并且遵守有秩序行销协议、自愿限制协议和其它 诸如此类合法的协议。商 业发票应以英文及合适的当地语言制作，正确说明所有货运 的商品，注明每一项货运 货品的原产国，并列出所有直接或间接的货款，包括但不限 于，任何协助、销售佣金 或专利使用费。支持性文件和任何Wal-Mart要求修改的任 何文件，将由供应商及时 提供。若没有提供完整和正确的信息将可能导致货品的取消或拒収。2.聘雇最起码，Wal-Mart希望它的供应商达到以下的聘雇条款和 条件：报酬 供应商应遵照其营业地的地方及国家法规，或该国普行的地 方标准（若普行的地方标准较高），提

43、供雇员合理的工资和福利。工作时数Wal-Mart Stores, Inc. 2003年10月21日21RETAIL LINK上的供应商工厂认证手册电子版是唯一受控制 的文档，打印出来的不被视为受控制文档。供应商应遵守其营业地的地方标准和适用法律，采用合理的 雇员工作时数。雇员每6天工作不得超过72小时或每个月历日（午夜至午夜）总工 作时数不得超过14小时。工厂应该 朝每一工作周60小时的目标努力。Wal-Mart不会 采用那些经常要求员工在法律规定的工作 时数之外工作，而没有依法给予适当报酬的 供应商。雇员应被准予合理的休假天数（至少每七天有一天休假日）和请假权利。 强迫或囚禁劳工Wal-Ma

44、rt不允许强迫或囚禁劳工的情形。供应商应确保员 工的雇用建立在自愿的基础 上。Wal-Mart不接受由供应商提供的， 在制造或承包，分 包过程中或其它关系中利用 强迫劳工或囚禁劳工生产的产品。童工Wal-Mart不允许使用童工。Wal-Mart不接受，无论是在制 造或承包 、分包过程中或 其它关系里，利用童工来制造产品的供应商之产品。不得雇 用任何年纪小於制造业司 法法规所允许的人员。 在国家法律允许14岁以下儿童工作 的地区，Wal-Mart仍坚持14岁为最小的工作年龄。歧视/人权Wal-Mart了解在不同的司法管辖区存在着文化差异和不同 标准， 但是，我们相信所有 的聘雇条款和条件皆应基于

45、个人的工作能力，而非个人的特 征或信仰。Wal-Mart会选用对基本 人权有社会和政治承诺，不因种族、肤色、国籍、 性别、性趋向、宗教、残 障或其它类似的因素而在招聘的过程中或在其它任何工作 条款和条件的订立时存在歧视的供应商。3.工作场所环境Wal-Mart期望它的供应商为员工提供安全、清洁、健康和 有生产力的环境。生产用以给Wal-Mart销售的商品的工厂应提供适当的医疗设施、紧 急逃生出口和安全设备、照明充足和舒适的工作岗位、 清洁的卫生间和 （如有需要）适当的生活空间。员工必 须接受适当的训练以确保安全地执行他们的工作。Wal-Mart绝对不会使用任何提供不健康或危险工作环境， 或使用

46、精神或身体惩戒方法的供应商。4.环保问题 我们相信作为一个环保领导者是我们的职责。我们鼓励客户 和员工减少、再利用和回 收。我们也鼓励供应商减少不必要的包装并尽量使用回收和 无毒性材料。我们会选用 和我们分享环境保护承诺之供应商。5.工厂检查规定 预定检查每年最多进行三次以确保符合本手册内所述的标 准、条例和条款。Wal-Mart保留进行临时（未预约）工厂检查的权利。对美国本土供应商而言，工厂审计一般应由Wal-Mart批准 的第三方认证公司执行。 第三方检查的所有相关费用以及此类工厂的认证费用将由供应商全额负担。任何未能 遵守或拒绝遵守这些标准的供应商，其任何及全部未完成之 订单将被立即取消

47、、货运被拒収或退回，以及其与Wal-Mart的业务关系将被终止。Wal-MartStores, Inc. 2003年10月21日22 RETAIL LINK上的供应商工厂认证手册电子版是唯一受控制 的文档，打印出来的不被视为受控制文档。如果供应商是通过“全球采购直接进口”来供货的，其工厂 之审计将由Wal-Mart的 内部审计员执行。一旦工厂已经过Wal-Mart的内部审计员或批准的第三方 认证公司的审计并被评估为绿 色或黄色，工厂便可被任何供应商使用来生产Wal-Mart的产品。6.检查权 为了进一步确保在此所述的标准的实施与遵守，Wal-Mart或由Wal-Mart指派的第三 方将会采取积

48、极措施，例如现场检查生产设施，来实施这些 标准和监督这些标准的执行。任何未能遵守或拒绝遵守这些标准，或不允许检查生产 设施的供应商，其任何及所有未完成之订单将被立即取消、货运被拒収或退回，以及 其与Wal-Mart的业务关系将被终止。7.机密性 供应商在任何时候， 无论是在本协议期间或之后， 均不可向 他人透露，也不可为自己或他人的目的取用或使用任何商业秘密、机密信息、知识、设计、数据、技术、或任何其它Wal-Mart认为机密的信息。供应商应知道该义务不 只适用于技术信息、设计和行销，也包括 任何Wal-Mart认为机密的商业信息。任 何尚未准备公开的信息应被视为商业秘密，不可透 露。在此协议

49、终止时，无论任何原 因，供应商均应归还供应商所持有或控制下的所有属于Wal-Mart的物品以及所有包 含Wal-Mart商业秘密、机密信息、知识、数据或 技术信息。.8. WAL-MART礼品与馈赠政策Wal-Mart百货集团对礼品与馈赠有非常严格的规定，内容 包括禁止一切索取、提供或接受任何礼品、馈赠、任何形式的“贿赂”或方便费作为与Wal-Mart开展业务的条件；或作为表达谢意的形式，或试图获得好处；或以低于公司的 标准接受某种货物或服务。Wal-Mart的原则是只运送和收取同意的总数量。 任何供应商、工厂或制造商，如果违反该政策而提供或接受 任何形式的礼品或馈赠，给/来自任何Wal-Ma

50、rt百货集团的员工、雇员、代理商或 分公司的供应商、工厂或制 造商，将丧失现有和未来的业务，不管该礼品或馈赠是否已 被接受。另外，违反该政 策的供应商、工厂或制造商，将会被报告到供应商各自隶属 的司法管辖区之相关政府当局。 没有呈报这类信息的供应商、贸易商或工厂将受到严重的制 裁行动，这些行动包括但 不限于所有现有和未来的业务关系的终止和金钱上的损失。 一份当地语言版的“供应商标准”海报应张贴在生产Wal-Mart百货集团产品的各制造 部门员工皆能看得到的地方。任何人员，如果知道有供应商或Wal-Mart员工违反上述任 何标准，应打电话到：1-800-WM-ETHIC （1-800-963-8

51、442） （美国之外的其它国家， 请先拨AT&T的美国直拨号码）或写信到：Wal-Mart Stores, Inc.，Business Ethics Committee（Wal-Mart百货集团商业道德委员会） ，地址：702 SW8th St., Bentonville, AR, U.S.A.邮政编码：72716-Wal-Mart Stores, Inc. 2003年10月21日23RETAIL LINK上的供应商工厂认证手册电子版是唯一受控制 的文档，打印出来的不被视为受控制文档。0215。作 为 一 位 以 下 公 司 的 负 责 人 ：， Wal-Mart的一个供 应商， 我已经阅读本

52、文件内所述之原则及条款， 并了解我司 和Wal-Mart的业务关系 是基于我司完全遵守这些原则及条款。我也了解若没有遵守 本手册所述之任何原则及条款，将会导致Wal-Mart立即取消所有未完成订单并拒绝 继续与我司的任何形式之业务。我谨代表 _，签署这项声明，以示了解、接受和同意遵守我司与Wal-Mart之间的此 “供应商标准” 内的标准、 条例和条款。我在此申明所有必要的法律和公司行动皆已完成， 本协议已具有约束 力并已生效。供应商公司名称：地址： _电话： _传真： _签名：打印职称Wal-Mart Stores, Inc. 2003年10月21日24RETAIL LINK上的供应商工厂认

53、证手册电子版是唯一受控制 的文档，打印出来的不被视为受控制文档。附录B审计期间要强调的部分Wal-Mart Stores, Inc. 2003年10月21日25RETAIL LINK上的供应商工厂认证手册电子版是唯一受控制 的文档，打印出来的不被视为受控制文档。审计期间要强调的部分报酬Wal-Mart鼓励工厂使用打卡式的电子计时系统并训练员工 使用。若不可能使用该系统，我 们便要求员工必须每天签到。 我们也建议员工在正常工作 时间之外的加班协议书上签名。Wal-Mart要求工厂应付给员工所有法律规定的福利。工厂 应提供证明文件（即工资表、保 险证明、当地免税证书等）。工厂应让雇员了解有关他们的

54、 工资和合法扣款的计算方法。 工厂必须遵守法律规定的福利和允许的扣款。工厂必须提供 已缴纳保险之证明以供审计员 审查。工厂必须让员工了解他们工资单上的内容。Wal-Mart要求所有法律规定的工资、奖励金、津贴和加薪 按照法律付给员工。以下是一些常见的违规：.试用期工资仅能在一定期间内用于没有经验的新雇员。可 以被Wal-Mart接受的试用期最多是3到6个月为限。.未支付适当的工资.工资不能确认/工资制度不清楚.没有支付最低工资.没有依法支付加班费.没有依法支付福利.非法扣款.没有给员工薪资单.员工不知道工资率和扣款额.支付试用期工资超过法律规定的试用期期限.支付试用期工资给有技术的员工.拖延支

55、付部分工资.未支付的计件工资/不支付返工工资.伪造工资表工作时数工作时数标准必须张贴在工厂。超过这些时数的时间必须相应地补偿。加班时数必须不超过国家/地方标准允许的时数，除非工厂持有在指定时间 内和指定的额外加班时数之法律豁免文件，无 限制的加班时数是不被接受的。 以下是一些常见的违规：.违反Wal-Mart的第七天休息政策.加班：经常性的强制加班.计时系统：上班不记工时/未建立考勤记录.加班：超时加班：加班：超过当地法律规定但是还在Wal-Mart可忍受的最高 时数内(每6日72个小时;每日14个小时）。工厂应尽可能控制在每周60个小时的工 作时数之内。.加班：严重超时加班：每6日工作超过7

56、2小时每日工作超过（午夜至次日的午夜） 14小时的最高总工作 时数Wal-Mart Stores, Inc. 2003年10月21日26RETAIL LINK上的供应商工厂认证手册电子版是唯一受控制 的文档，打印出来的不被视为受控制文档。强迫劳工 以下是一些常见的违规：.员工被囚禁在工厂.使用抵押债务的劳工.向使用监狱劳工的国营实体采购产品/材料.过高的招募费.不合理地限制基本需求的使用（如食物、水、厕所等）.要求例行的七天工作周.开除或惩罚不加班的员工.工厂未经员工同意之下扣留他们的政府签发的身份证明 文件.过分限制行动：不允许夜晚外出，可以在某几天/星期 外出等.在合同/工厂的条例规定中有

57、非法的/不合理的条款 童工以下是一些常见的违规：.没有提供年轻员工健康检查.没有提供未成年工适当的休息时间.未成年工没有/过期的/不完整的工作文件.不能确认未成年工的年龄，因为：.没有批准的工作证件和/或.雇用未满合法工作年龄的员工.在审计日期间： 若员工未达合法工作年龄（根据西洋历的 出生日期），便被归类于童工.从审计日往前追查6个月：若员工未达合法的工作年龄（根据西洋历的出生日期），便 被归类于童工.未满合法工作年龄的员工在没有记录的情况之下工作？.不完整的年龄记录文件.在年龄证明记录上有多处不符合的地方.未成年工在超过法律限制的情况下工作（在禁区工作）.允许员工的孩子在生产区活动.没有聘

58、雇程序以确保行为准则.申请工作者伪造年龄证件.历史性童工：工厂在过去没有为Wal-Mart生产商品的一段时间内所雇用的童工.为了证明工厂过去曾使用童工，审计员会从审计日往前追查6个月。若员工在雇用时 的年龄（根据西洋历的出生日期）低于合法工作年龄，而且 工厂没有为Wal-Mart生 产，便被归类于历史性童工 附注：如果不能取得生产纪录，便把工厂的生产视作是在交 货日期的前六个月开始生产。歧视以下是一些常见的违规：.分娩权利和父亲权利必须按照现行的国家法律实行.妊娠测试，为了证实法律规定之外的理由.可证实的拒绝怀孕妇女工作或予以遣散事件Wal-Mart Stores, Inc. 2003年10月

59、21日27 RETAIL LINK上的供应商工厂认证手册电子版是唯一受控制 的文档，打印出来的不被视为受控制文档。.可证实的根据个人特征来提拔和给薪的事件 工作场所环境（健康和安全-宿舍）以下是一些常见的违规：.健康和安全 -没有接受当地卫生局的检查和认证.健康和安全 -卫生间和浴室不足.健康和安全 -限制出入.健康和安全 -没有男女分区.健康和安全 -不安全.健康和安全-通风不良.健康和安全-空间不符合住宿人数的使用.健康和安全-存放有危险化学物.健康和安全 -缺乏饮用水的取得.健康和安全 -电线阻碍出口/通道.健康和安全 -湿滑的表面没有用止滑材料覆盖.健康和安全 -卫生间数目不符合住宿人

60、数的使用.健康和安全-卫生间设施维护差.急救-空的/没有/上锁的急救箱（组）.消防安全-没有张贴当地语言的紧急疏散方向图.消防安全 -消防安全设备的获取.消防安全-灭火器和消防栓的数量和分布不当.消防安全-没有火灾警铃、紧急照明或洒水灭火系统.消防安全-过期的灭火器.消防安全-不足的消防演习.消防安全 -火灾疏散方向没有标示在地板上.消防安全-电源面板没有加盖/电路管线通过潮湿或 湿的地方/电源插座超载.消防安全-不当的/有限的楼梯通道.出口 -出口没有标示.出口 -上锁和/或完全阻塞的出口出口-出口的数目不符合员工人数的使用出口-打开但是部分被阻塞的出口.出口-标示和照明不良的出口工作场所环

61、境（健康和安全）以下是一些常见的违规：.健康-缺乏饮用水源.健康-工作区通风不良.健康-拥挤、无组织和不卫生的工厂环境.健康-工作区照明不足.健康-可能受到的侵扰.健康-不当的垃圾处理.急救-空的急救箱.急救-供应的急救箱不足或不当Wal-Mart Stores, Inc. 2003年10月21日28RETAIL LINK上的供应商工厂认证手册电子版是唯一受控制 的文档，打印出来的不被视为受控制文档。.防护装备 -没有提供适当的个人防护装备给员工口罩、眼睛保护、链甲手套）（如.防护装备-机械没有装上安全装置.消防安全-灭火器和消防栓的数量和分布不当.消防安全-灭火器被阻塞.消防安全 -没有张贴

62、疏散方向图.消防安全-没有火灾警铃、紧急照明或洒水灭火系统.消防安全-过期的灭火器.消防安全-不足的消防演习.消防安全 -火灾疏散方向没有标示在地板上.消防安全-成品储存有火灾的危险.消防安全 -悬吊的线路/电线阻碍出口/通道.消防安全-电源插座超载/电路管线通过潮湿或湿的 地方/电源面板没有加盖.安全-危险化学物存放在工作区.安全-湿滑的表面没有用止滑材料覆盖.出口 -上锁的和/或完全被阻塞的出口出口-出口的数目不符合员工人数的使用.出口-标示和照明不当的出口.出口 -打开的（部分被阻挡的出口）/过量的在制品/工作站太靠近/储存物等阻碍快速出口.厕所-厕所数目不符员工使用.厕所-卫生间设施维

63、护差.食堂-食物准备区和食用区不卫生.食堂-在工作区准备/食用食物.食堂-食堂容量不足.食堂-化学物不恰当地储存在食物附近.急救-急救药品中含有乳糖或葡萄糖.厕所-没有提供男女隔离的卫生间工作场所环境（健康和安全 -骚扰或虐待）以下是一些常见的违规：.虐待-体罚/身体的虐待.搜身-脱衣搜身.骚扰-言语的谩骂.由异性执行轻拍搜身.骚扰-性骚扰Wal-Mart Stores, Inc. 2003年10月21日29RETAIL LINK上的供应商工厂认证手册电子版是唯一受控制 的文档，打印出来的不被视为受控制文档。环保问题以下是一些常见的违规：.故意违反政府环保法律的规定.员工曝露于有毒的污染物质的环境之中.化学物的不当储存/处理检查权以下是一些常见的违规：.拒绝进入工厂或宿舍.工厂没有提供工厂/生产纪录/合同或任何相关文件