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1、如何应对客户稽核技巧http:/ 1、稽核的定义：、稽核的定义： 稽核是一项稽核是一项系统化系统化及及独立性独立性的查验，决定各项品质活动的查验，决定各项品质活动与相关的成果是否与预先筹划者相与相关的成果是否与预先筹划者相符合符合，以及这些筹划事项是，以及这些筹划事项是否否有效地有效地付诸实施，且适合于付诸实施，且适合于达成目标达成目标。2 2、稽核的目的：、稽核的目的： 稽核的主要目的乃是在于稽核的主要目的乃是在于( (一一) )管理体系是否符合质量体系标准的要求（符合性）管理体系是否符合质量体系标准的要求（符合性）( (二二) )所有的管理规定、办法、作业指导书是否被遵守执行（有效性）所有
2、的管理规定、办法、作业指导书是否被遵守执行（有效性）( (三三) )执行的效果是否达到预定的目标（适宜性）执行的效果是否达到预定的目标（适宜性）总之，稽核只是系统运作上做为改善的一种工具，并提升系统执行的有总之，稽核只是系统运作上做为改善的一种工具，并提升系统执行的有效性。效性。http:/ 3、稽核的种类：、稽核的种类： 甲方稽核：（甲方稽核：（First party auditFirst party audit，第一者稽核），第一者稽核） 由公司对其自己部门所做的内部稽核。由公司对其自己部门所做的内部稽核。 乙方稽核：（乙方稽核：（Second party auditSecond part
3、y audit，第二者稽核），第二者稽核） 由买方直接对卖方所做的稽核。由买方直接对卖方所做的稽核。 丙方稽核：（丙方稽核：（Third party auditThird party audit，第三者稽核），第三者稽核） 由第三方组织（如各认证机构），代表未来客户对供应由第三方组织（如各认证机构），代表未来客户对供应 商之机构所做的稽核。商之机构所做的稽核。http:/ 2）、不定期稽核：）、不定期稽核： 在下列状况发生时可执行不定期稽核：在下列状况发生时可执行不定期稽核：组织之系统变动组织之系统变动制程产品重大变更制程产品重大变更服务品质重大变更服务品质重大变更组织人员重大变更组织人员重大
4、变更制程重大变更制程重大变更设备重大变更设备重大变更追踪重大矫正措施追踪重大矫正措施一、稽核基础知识讲解一、稽核基础知识讲解4 4、稽核的时机：稽核的时机区分为例行与不定期。、稽核的时机：稽核的时机区分为例行与不定期。（1 1）、例行稽核：）、例行稽核： 由组织规定在一特定的时间内，针对组织的系统运作进行由组织规定在一特定的时间内，针对组织的系统运作进行全全 面的查验。面的查验。http:/ 5、稽核的范围、稽核的范围 品质管理系统的稽核品质管理系统的稽核 (QSA) (QSA) 环境管理系统的稽核环境管理系统的稽核 OHSAS18000 OHSAS18000体系的稽核体系的稽核 制造过程的稽
5、核制造过程的稽核 (QPA) (QPA) 产品的稽核产品的稽核 (FAI/OBA) (FAI/OBA) RoHS RoHS管理系统的稽核管理系统的稽核 EICC EICC管理系统的稽核管理系统的稽核 其它稽核其它稽核http:/ to prepare is prepare to failhttp:/ 1、客户稽核前准备工作：、客户稽核前准备工作： (1) (1)、事先了解客户的稽核计划，包括：、事先了解客户的稽核计划，包括： 稽核的人员稽核的人员 稽核的目的稽核的目的 稽核的范围稽核的范围 稽核的产品稽核的产品 稽核的依据（稽核的依据（Audit Checklist)Audit Checkli
6、st) 稽核的具體時間安排稽核的具體時間安排 稽核的相應過程和活動稽核的相應過程和活動http:/ 1、客户稽核前准备工作：、客户稽核前准备工作： (2) (2)、召开客户稽核准备会：、召开客户稽核准备会： 阐述客户的稽核计划阐述客户的稽核计划 应对客户稽核小组的组成及分工应对客户稽核小组的组成及分工 -应对稽核小组组长 -应对稽核小组成员 Review Audit Checklist Review Audit Checklist 安排自我审核工作和时间安排自我审核工作和时间 讨论可能出现的问题及需注意事项讨论可能出现的问题及需注意事项http:/ 1、客户稽核前准备工作：、客户稽核前准备工作
7、： (3) (3)、稽核前准备项目：、稽核前准备项目： 文件和资料准备：文件和资料准备：-事先准备好相关程序文件、记录和表单，确保相关的文件可随时找到-对审核员可能会问到的问题，资料应事先准备好，或随身携带 文件相关注意事项：文件相关注意事项：-不能剪贴，最好不要用涂改液涂改-任何修改或涂改要有签名或盖章-涂改过多的记录（多于三处以上）的应予撤换，重写-各种记录均应加以签名确认，尤其是品质记录-电脑打印的质量记录，有打出姓名者，亦需签名或盖章-文件或记录，禁用铅笔书写-确保表单记录的完整性，尤其是需要做持续追踪的记录http:/ 1、客户稽核前准备工作：、客户稽核前准备工作： (3) (3)、
8、稽核前准备项目：、稽核前准备项目： 人员安排：人员安排：-审核当天，每一位审核员，需安排一位主陪审员-对审核中的每一作业项目，需安排一个人主答-现场操作人员的筛选，要安排领班、主管在场-不熟练之人员可安排调班-对自己本职工作的要求（WI/QI）应熟悉并描述重要的参数、数据-审核工作的配合,（如到下班时,审核未结束应予配合）环境准备：环境准备：-环境的整理，5S的加强，死角的清理-工作计划适当的调整，尽量安排检验成熟的量产机种-不合格品、废品应于认证前一天全部清理,留在现场的只能是当时的,不合格品的处理应有记录,可追溯形成闭环 -环境亮度确认是否满足要求http:/ 1、客户稽核前准备工作：、客
9、户稽核前准备工作： (3) (3)、稽核前准备项目：、稽核前准备项目： 仪器设备准备：仪器设备准备：-仪器设备是否齐备-仪器设备的的设置要与作业指导书规定的一致-仪器设备的校验-仪器设备的点检（如模拟磁场等）http:/ 1、客户稽核前准备工作：、客户稽核前准备工作： (4) (4)、进行自我审核和改善：、进行自我审核和改善： 自我审核的人员：具备与受审核方有关的相应的知识和能力自我审核的人员：具备与受审核方有关的相应的知识和能力 自我审核的目的：自我审核的目的：各项活动和过程是否符合客户的要求各项活动和过程是否符合客户的要求 自我审核的依据：客户自我审核的依据：客户Audit Checkli
10、stAudit Checklist 进行审核：依据进行审核：依据Audit ChecklistAudit Checklist进行逐项核对，对所有审核进行逐项核对，对所有审核 项目需有客观证据做为依据，记录下不符合项。项目需有客观证据做为依据，记录下不符合项。 准备不符合事项报告：对所有不符合事项需有证据作为依据准备不符合事项报告：对所有不符合事项需有证据作为依据 召开自我审核问题点检讨会：阐述不符合报告，检讨纠正和预防措施召开自我审核问题点检讨会：阐述不符合报告，检讨纠正和预防措施 不合格发生部门进行原因分析和改善预防对策实施不合格发生部门进行原因分析和改善预防对策实施 审核的人员进行跟进，做
11、出结论，是否同意关闭该不符合项审核的人员进行跟进，做出结论，是否同意关闭该不符合项http:/ 2、客户正式稽核：、客户正式稽核： (1) (1)、过程说明：、过程说明：参加参加Open MeetingOpen Meeting，确认原先计划是否有变，以便随时，确认原先计划是否有变，以便随时做出调整做出调整陪同人员陪同审核员开始审核陪同人员陪同审核员开始审核审核期间，各负责人及工作人员务必在场，直至审核结审核期间，各负责人及工作人员务必在场，直至审核结束，各级人员应认真回答评审人员提出的问题束，各级人员应认真回答评审人员提出的问题审核完成后，参加审核完成后，参加Close MeetingClos
12、e Meeting，并认真记录客户发，并认真记录客户发现的问题点现的问题点http:/ 2、客户正式稽核：、客户正式稽核： (2) (2)、应对技巧：、应对技巧：回答问题技巧：回答问题技巧：-先确定了解问题后再回答-有问必答，答其所问-回答要有根据，审核员认可所答的问题后，不可以延伸，发展该问题尽-可能尽速回答 - 应切忌与审核员的冲突,避免强辩,明显的错误应谦虚接受。http:/ 2、客户正式稽核：、客户正式稽核： (2) (2)、应对技巧：、应对技巧：稽核现场问题点处理技巧：稽核现场问题点处理技巧：-审核员所提及之缺点OR建议事项要随时记下来（记清楚），尽量在审核后会议（总结会）之前完成文
13、件方面的纠正措施。-对审核中发现的问题，通常以“培训”和“不符合项报告”方式处理，以点带面，而非只局部处理被发现的其中一个问题-多做不一定是好事，多做部分应予说明、规定。欠缺部分应以作业指导书的方式规定，临时补充http:/ 3、客户稽核点改善：、客户稽核点改善： (1) (1)、过程说明：、过程说明：收到客户稽核问题点报告后，立即召开检计会收到客户稽核问题点报告后，立即召开检计会由不合格发生部门进行原因分析由不合格发生部门进行原因分析针对分析出的不合格原因提出相应的纠正措施针对分析出的不合格原因提出相应的纠正措施分析可能潜在的不合格，提出相应的预防措施分析可能潜在的不合格，提出相应的预防措施
14、提供纠正预防措施报告给客户提供纠正预防措施报告给客户针对提出的措施进行实施和效果确认针对提出的措施进行实施和效果确认http:/ 3、客户稽核点改善：、客户稽核点改善： (2) (2)、客户稽核过程中经常发现的不合格问题：、客户稽核过程中经常发现的不合格问题：文件问题文件问题 - - 没有把标准的要求文件化没有把标准的要求文件化 - - 文件不能放映实际运作情况文件不能放映实际运作情况 - - 文件内容不当，不足或错误文件内容不当，不足或错误 - - 文件之间有矛盾文件之间有矛盾执行问题执行问题 - -没有按文件要求执行工作没有按文件要求执行工作 - -有执行，但不彻底有执行，但不彻底培训问题
15、培训问题 - -方法错误方法错误 - -技术错误技术错误http:/ 3、客户稽核点改善：、客户稽核点改善： (3) (3)、纠正措施制定的注意事项：、纠正措施制定的注意事项：纠正措施的描述要具体纠正措施的描述要具体纠正措施要切实可行纠正措施要切实可行纠正措施要简单有效纠正措施要简单有效可能的纠正措施包括：可能的纠正措施包括： - -修改现有文件修改现有文件 - -对现有人员进行培训对现有人员进行培训 - -改进现行工作方法以与文件相符改进现行工作方法以与文件相符 - -增加资源增加资源http:/ 4、客户、客户Follow-up AuditFollow-up Audit： (1) (1)、
16、过程说明：、过程说明：验证时间：客户根据责任部门提出的改善日期，到责任部验证时间：客户根据责任部门提出的改善日期，到责任部门进行跟踪审核门进行跟踪审核验证内容：验证内容：- 计划是否按规定日期完成？计划是否按规定日期完成？ -计划中的各项措施是否已完成？计划中的各项措施是否已完成？- 完成后的效果如何，自采取纠正措施以来，是否还有类似良发生完成后的效果如何，自采取纠正措施以来，是否还有类似良发生？-实施情况是否有记录可查？实施情况是否有记录可查？-如引起质量体系文件修改，是否按文件控制程序执行？如引起质量体系文件修改，是否按文件控制程序执行？验证结果：根据审核的结果，客户将做出结论，是否同意验
17、证结果：根据审核的结果，客户将做出结论，是否同意关闭该不符合项关闭该不符合项http:/ Audit Checklisthttp:/ there WI/SOP defined for each product ? (including FOS, function,cosmetic,safety,power consumption,EDID, accessories, carton, etc)对于每一个产品是否都有 SOP（包括FOS、功能、外观、安规、能量消耗、EDID、附件以及纸箱等）1.2Is the II readily available to the operator at the
18、station?站位上操作者是否能得到相应的检验指导书?1.3Is the Outgoing Quality Audit done off-line?出货品质是否在off-line状态下进行?1.4If the Outgoing Quality Audit is done off-line, if the units warmed up at least 30 minutes before testing?如果出货品质Audit是在off-line中进行，显示器在测试前是否至少加温30分钟?1.5Does the II specify that the operators shall not
19、wear the ring, watch. etc. during the operation?检验指导书是否指明操作者在操作过程中不应佩戴戒指、手表等?1.6Is there comprehensive inspection report for all inspection performed对于所有的检验项目是否有全面的检验报告?1.7Is the test and inspection measurement data recorded in the report?在报告中是否有测试与检验数据?1.8Are all measurement record and inspection r
20、eport documented?所有的测试记录以及检验报告是否存档了？1.9Whats the AQL level defined at OQC procedure?在出货品质控制阶段怎样定义允收品质水平？1.10 Does supplier conduct the out-going quality control at off-line area?在off-line区域供应商是否进行出货品质控制管理？1.11Is there action log to record the each rejected lot and corrective actions?是否有记录每个批量性不良以及矫正
21、措施的问题点？1.12Does supplier conduct OBA as customer experience orientation?作为客户的体验方向，供应商是否控制OBA？1.13 Does supplier use QC PASS label for the re-seal units?针对二次封箱的机器，供应商是否需要贴QC PASS 标签？1.14Does supplier implement SPC for critical parameters?对于关键参数供应商是否实施SPC（制程统计控制）？1.15Does supplier has chassis inspecti
22、on for components check?供应商对零件的检验中是否包括对底盘的检验？1. The Procedurehttp:/ the inspector certified to perform the inspection, or is he/she supervised by a certified inspector?检验员是否有资格来进行操作，或者他/她是否在一个有资格的操作员监督下工作?2.2Is the inspector following the II?检验员是否按照II工作？2.3Is the inspector handling the monitor prope
23、rly to avoid damage or mixing?检验员是否正确处理显示器以防止损坏和混淆？2. The Operatorhttp:/ The Machines, Equipment, Tools, and Fixture3.1Do the machines and equipment settings match the WI?所用的机器设备的设置是否与作业指导书一致?3.2Do the machine and equipment program name used match the WI?所用的机器设备程序名是否与作业指导书一致?3.3Are all test equipmen
24、t calibrated properly?所有的测试仪器是否经过适当的校验？3.4Does supplier check OQC facilities conditions as daily/shift basis?供应商是否每日/每轮班检查OQC的设备环境？3.5Does supplier control the ambient luminance for FOS & cosmetic inspection?供应商是否控制FOS和外观检验的环境亮度？3.6Inspection facilities and equipment. How adequate are inspection fac
25、ilities and equipment?是否有充足的检验工具与设备?http:/ the rejected monitor properly identified by their P/N, reject status, and reject information?所有不良的显示器是否用P/N，拒收状态，测试失败，症状和可追溯的信息进行适当标示?4.2Are the monitor properly handled and stored to avoid mixing or damage?显示器是否经过适当处理和保存以防止混淆与损坏？4.3Are monitor awaiting/pas
26、sed/failed test properly segregated to avoid mixing?等待/通过/没通过 测试的显示器作适当隔离以防止混淆?4.4Is FA carried out properly and within 1 day, or escalate to the appropriate department for FA?FA是否在一天内进行或者转至其他部门分析?4.5Is CAR issue for the failure found?对于发现的不良是否发出 CAR ?4.6Is the CA effective for the failure?CA对于不良是否有
27、效?4.7Is SPC implemented and the chart updated?SPC 是否应用,图表与记录有否更新?4.8Are out of control points actioned?对于超出控制点或不符合目标的状况是否采取措施？4.9Is capability study performed on critical parameters?对于主要参数是否进行性能分析?4.10 Are there CAR of all issues from each rejected lot?对于每个批量性不良的案例是否有发CAR（品质异常联络单）？4.11Does supplier define the area for the failure analysis with rejected units?供应商是否规定了对不合格品进行失效分析的范围？4. The Outputhttp:/ You!http:/
