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1、电信竞争与管制（全校本科任选）2011年 秋季学期 阚凯力 ftp:/ Password：buptem第四讲 电信监管概要一、简述市场监管的作用二个关系：消费者与企业企业与企业监管的作用：在竞争条件下：建立和维护企业间的有效竞争在缺少竞争条件下：在允许企业生存发展的同时，最大限度地保护消费者利益竞争的作用竞争：“无形的手胜过有形的手”消费者：具有选择权，消费者剩余最大化、服务多样化企业：效率提高、技术进步、优胜劣汰，促进生产力发展有效竞争：推动企业发展、消费者利益最大化的最佳手段（但受到技术条件限制，未必总可行）监管的二个阶段竞争建立前：保护消费者利益打破垄断、建立竞争（加强管制）监督并维护企
2、业之间的有效竞争（加强管制）有效竞争建立后：发挥市场机制（放松管制）加强管制有效竞争市场机制监管的目标建立并维护有效竞争保护消费者利益保护竞争者（互联互通等）资源优化配置（无线频谱等）电信发展、鼓励投资普及电信服务监管独立独立于企业企业目标：利润、垄断监管目标：消费者利益“运动员不能兼裁判员”独立于政府政府兼负产业发展的责任我国国情：国有企业的影响（国资委？）“教练员不能兼裁判员”对于电信监管的争议电信监管是目前世界上争议最大的领域之一：电信业长期垄断观念的影响（100多年历史）各个社会集团的巨大利益我国市场经济机制不完善国有企业的影响（“国有资产流失”？）政府定位尚待进一步明确（我国左右摇摆
3、）世界范围的问题二、电信业务许可制度发放许可证的目标实质：设计市场结构（有效竞争)作用：实施监管的依据分配稀缺资源（频率等）保护消费者利益：价格、投诉等鼓励投资：监管的确定性，促进发展政府收入（？）：3G许可程序主导运营商（继承历史，但仍必要）新进入者（公平透明）频率分配抽签比较评估（选美）拍卖公众听证程序许可证制度的争论把许可证限于资源分配：行政许可法竞争性业务：IP电话、网络电话天然垄断性行业：市话垄断延伸问题：斯蒂格里兹（1999）混合型产业结构：某些环节适于竞争，另外一些环节天然垄断必须将竞争性环节从垄断性业务中剥离防止垄断性业务把垄断延伸到竞争性业务（小灵通、“综合信息服务提供商”）
4、三、网间互联网间互联的重要性网间互联：电信竞争的产物：不同运营商主导运营商建立和维持垄断的重要手段（AT&T）网间互联是竞争的前提：主导运营商：没有理由提供互联竞争者：没有互联就无法生存消费者：服务、选择权目前世界上多数国家电信监管的头号难题网间互联的问题网间互联的实施拒绝互联拖延连接点质量关联交易网间互联的费用（结算费）WTO对于网间互联的规定互联点任何技术上可行的连接点及时性质量与收费：非歧视、透明只对必须的网络部分支付接续费允许非常规互联点（付费）程序公开事先监管的指导集中监管主要运营商网间结算问题不同运营商共同提供某种服务只有一个运营商收费收费运营商在收入中划给其它运营商的金额网间结算
5、的理论补偿原则成本原则资费独立原则补偿原则（1）论点：在二网互联时，小网收益较大，故应给予大网补偿论据：网络经济的外部性（梅特卡夫定律）博弈论推断互联互通的经济性分析（推导）业务的绝对增量均衡：互利业务的增加比例不同（小网大）：对小网的重要性高补偿原则（2）补偿原则批判外部性：社会效益（非企业效益）博弈论：监管下的公平竞争补偿原则的“ 杀手”问题：三网合并补偿原则的实质：维护垄断（主导）经营者的利益反公平竞争（被历史淘汰）成本原则（1）论点：网间接续费按照被接续方的成本支付论据：有偿使用：补偿被接续方的成本不含利润：政府管制要求优点：以公平竞争为出发点竞争中性（不偏袒任何一方）成本原则（2）理
6、论困难之一：什么成本？经济学成本：固定成本可变成本（边际成本）：为0 （数码相机）会计成本：历史平均分摊成本净现值平均分摊成本增量成本重置成本忙时增量成本种种组合：长期增量成本（LRIC）成本原则（3）理论困难之二：哪些成本？（成本分摊）公共成本分摊业务之间的分摊非合理成本的扣除理论困难之三：数学模型成本函数的非线性、非连续性网络结构的收敛不同技术的选用成本原则（4）实际困难：数据来源可靠性不确定性结果：至今全世界无一结果计算成本极高成本与接续费虚高无法被各运营商和监管者接受阻碍互联互通资费独立原则（1）论点：各运营商分别按照自己的资费向用户收费（或由一方代收）论据：把要求接续方看作大用户接续
7、的实质是提供服务与本网用户的唯一区别是业务量大小竞争条件下：资费自动靠拢成本垄断条件下：资费应代表成本（政府管制）资费扭曲（普遍服务等）因素不应进一步扭曲网间结算（明补）资费独立原则（2）优点是成本原则的具体实施免除成本计算的困难避免了政府监管与各运营商的矛盾各运营商保持资费的独立性、灵活性以经济利益促进互联互通（竞合关系）资费独立原则（3）应用举例寻呼、因特网、信息服务、。移动通信的双向收费市话网间的互联Bill and Keep （业务量平衡特例）IP电话（发端、落地端）移动与市话网间互联问题的解决合理的产业结构激励管制 (incentive regulation)（虎羊同笼困境）资费独立
8、原则下的网间结算禁止用户歧视加强政府监管（互联互通的强制性）禁止以阻挠互联互通谋求垄断四、价格竞争与规制电信价格规制的必要性市场竞争是最有效的价格规制保护消费者利益促进生产力提高打破垄断、引入竞争（在可能的条件下）价格规制竞争规制对未建立有效竞争的业务，才需要政府的价格监管价格规制的目标未建立有效竞争时，价格监管的目标：公平目标运营商与用户之间：保护消费者用户与用户之间效率目标降低成本资源有效配置收入目标：保证运营商可以收回成本（合理回报）目标之间的协调：消费者长远根本利益价格规制的主要方法回报率管制价格上限管制回报率管制（1）确定资本基数确定回报率根据回报率调整价格实际回报率高于规定：下调价
9、格实际回报率高于规定：上调价格回报率管制（2）优点：鼓励投资对发展中国家适用缺点：不鼓励降低成本不鼓励提高效率过分扩大资本的投入价格上限管制（1）思路：限制收入（不超过上限）不限制利润定期调整上限：P1P0（1X）优点：鼓励降低成本、提高效率（不限制利润）促进新技术发展应用价格上限管制（2）问题：X的确定影响X的因素：通货膨胀（X减小）技术进步（X增加）结果：争议我国电信价格监管问题国企（国资委）的地位：中国特色反对“价格战”：监管出发点：消费者、企业、 ？亏损来源：盲目投资（不是“价格战”）有效性：消费者企业 旁路（机票）结果：违背“三个代表”：损害消费者利益违背市场经济规律：阻碍优胜劣汰阻
10、碍生产力发展：保护落后五、电信普遍服务电信普遍服务的规定美国：对任何人、任何时间、任何地点都必须提供服务在所有地区提供相同的服务质量和价格与家庭或个人经济能力相适应的资费标准OECD：任何人在任何地点都能以承担得起的价格享受电信服务，而且业务质量和资费标准一视同仁电信普遍服务的三原则可获得性：无论何时何地都可以得到电信服务非歧视性：所有用户都应该被同等对待，不因种族、居住地、性别、宗教信仰而在价格和服务质量等方面受到歧视可承受性：电信服务的价格应该定于大多数家庭和个人在经济上可以承受的水平电信普遍服务的由来1907 T. Vail：One policy, one system, univers
11、al service1913 Kingsbury承诺1934 美国电信法二战后推广到西方世界1950s 1960s 美国宪法：言论自由权1996 美国电信法强化电信普遍服务的实现垄断时期：交叉补贴引入竞争后：失去交叉补贴来源本地网接入费普遍服务基金电信普遍服务的问题（1）政企不分：政府目标：社会福利企业操作：政府权力转移普遍服务的内容：普遍接入普及业务：话音、增值业务（因特网等）普遍服务成本的界定：各国不一美国英国电信普遍服务的问题（2）与竞争的关系垄断下：维护垄断、盘剥用户的“普遍借口”竞争中：补贴垄断、阻碍竞争统一价格：不考虑成本差异违背基本经济规律形成竞争壁垒和缺口WTO对普遍服务的规定任何成员都有权规定自己的普遍服务义务：不妨碍竞争透明、非歧视、竞争中立对企业负担合理我国的电信普遍服务目标：村村通2005年12月达到95%2006年11月达到98.8%方式普遍服务基金（？）中国特色作法：分片包干质疑电信普遍服务（1）电信普遍服务：收入的再分配Atkinson-Stiglitz定理：政府不应取代消费者规定购买偏好扭曲市场：低效率电信普遍服务：强制购买电信服务扭曲市场行业保护质疑电信普遍服务（2）同等价格：不计成本扭曲市场补贴：终端用户：鼓励竞争运营商（主导运营商）：补贴垄断市场经济规律价格放开鼓励竞争谢谢大家！随时联系
