最新安全评价师三级基础知识13章PPT课件

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1、安全评价师三级基础知识安全评价师三级基础知识(1-3(1-3章章) )鉴定内容鉴定内容（一）职业道德（一）职业道德（二）基础知识（二）基础知识（三）相关知识（三）相关知识1 1法律法规和标准规范法律法规和标准规范2 2安全评价技术基础知识安全评价技术基础知识3 3安全生产技术理论和知识安全生产技术理论和知识4 4安全生产管理知识安全生产管理知识理论知识理论知识- -基础知识基础知识（确认）（确认）采取措施采取措施1.消除危险消除危险2.减低危险减低危险安全评价安全评价危险度评价危险度评价危险性辨识危险性辨识危险源辨识危险源辨识（辨识）（辨识）1.危危险险、危危害害因素因素2.危险性变化危险性变

2、化计算风险率计算风险率（确认）（确认）1.事事故故发发生生概概率率2.后果严重度后果严重度危险性控制危险性控制判别指标判别指标（设定）（设定）风险判别准则风险判别准则安全评价的基本内容安全评价的基本内容第第1 1节节 安全评价概述安全评价概述 按照实施阶段的不同按照实施阶段的不同, ,安全评价可分为三类：安全评价可分为三类： 三三、安全评价分类安全评价分类研究与研究与研究与研究与开发开发开发开发初步初步初步初步设计设计设计设计建造建造建造建造启动启动启动启动正常运转正常运转正常运转正常运转改建扩建改建扩建改建扩建改建扩建退役退役退役退役记录记录记录记录销毁销毁销毁销毁拆除拆除拆除拆除安全预安全

3、预评价评价安全验安全验收评价收评价安全现安全现状评价状评价第第1 1节节 安全评价概述安全评价概述 安全预评价实际上就是在安全预评价实际上就是在项目建设前项目建设前应用系统应用系统安全工程的原理和方法对系统（工程、项目）的危安全工程的原理和方法对系统（工程、项目）的危险性、危害性进行险性、危害性进行预测性评价预测性评价。1 1、安全预评价安全预评价第第1 1节节 安全评价概述安全评价概述 安全验收评价是运用系统安全工程的原理和方安全验收评价是运用系统安全工程的原理和方法，在法，在项目建成试生产正常运行后，在正式投产前项目建成试生产正常运行后，在正式投产前进行的一种进行的一种检查性安全评价检查性

4、安全评价。它通过对系统存在的。它通过对系统存在的危险和有害因素进行定性和定量的检查，判断系统危险和有害因素进行定性和定量的检查，判断系统在安全上的符合性和配套安全设施的有效性，从而在安全上的符合性和配套安全设施的有效性，从而做出评价结论并提出补救或补偿措施，以保证系统做出评价结论并提出补救或补偿措施，以保证系统安全。安全。 2 2、安全验收评价安全验收评价 第第1 1节节 安全评价概述安全评价概述 安全现状评价是安全现状评价是针对生产经营活动中和工业园针对生产经营活动中和工业园区内的事故风险、安全管理等情况区内的事故风险、安全管理等情况，辨识和分析其，辨识和分析其存在的危险、有害因素，审查确定

5、其与安全生产法存在的危险、有害因素，审查确定其与安全生产法律、法规、规章、标准、规范要求的符合性，预测律、法规、规章、标准、规范要求的符合性，预测发生事故或造成职业危害的可能性及其严重程度，发生事故或造成职业危害的可能性及其严重程度，提出科学、合理、可行的安全对策措施建议，做出提出科学、合理、可行的安全对策措施建议，做出安全现状评价结论。安全现状评价结论。 3 3、安全现状评价安全现状评价 第第1 1节节 安全评价概述安全评价概述第第1 1章章 安全评价理论安全评价理论第第1 1节节 安全评价概述安全评价概述第第2 2节节 安全评价的原理和原则安全评价的原理和原则第第3 3节节 安全评价的程序

6、和依据安全评价的程序和依据第第2 2节节 安全评价的原理和原则安全评价的原理和原则一、安全评价的原理一、安全评价的原理二、安全评价的原则二、安全评价的原则一、一、安全评价原理安全评价原理 虽然安全评价的领域、种类、方法、手段繁多，虽然安全评价的领域、种类、方法、手段繁多，评价系统的属性、特征及事件的随机性千变万化，评价系统的属性、特征及事件的随机性千变万化，各不相同，但其思维方式却是一致的。安全评价原各不相同，但其思维方式却是一致的。安全评价原理可归纳为以下理可归纳为以下四个四个基本原理，即基本原理，即相关性原理相关性原理、类类推原理推原理、惯性原理惯性原理和和量变到质变原理量变到质变原理。

7、第第2 2节节 安全评价的原理和原则安全评价的原理和原则【知识要求知识要求】(1) (1) 系统的基本特征系统的基本特征 安全评价把研究的所有对象都视为安全评价把研究的所有对象都视为系统系统。系统。系统是指为实现一定的目标，由多种彼此有机联系的要是指为实现一定的目标，由多种彼此有机联系的要素组成的整体。系统有大有小，千差万别，但所有素组成的整体。系统有大有小，千差万别，但所有的系统都具有的系统都具有目的性目的性、集合性集合性、相关性相关性、阶层性阶层性、整体性整体性、适应性适应性6 6个基本特征个基本特征。1 1、相关性原理相关性原理第第2 2节节 安全评价的原理和原则安全评价的原理和原则系统

8、的结构可用下列公式表达：系统的结构可用下列公式表达： E=maxfE=maxf（X X，R R，C C）式中：式中： E E最优结合效果；最优结合效果； X X系统组成的要素集，即组成系统的所有元素；系统组成的要素集，即组成系统的所有元素； R R系统组成要素的相关关系集，即系统各元素之系统组成要素的相关关系集，即系统各元素之间的所有相关关系；间的所有相关关系； C C系统组成的要素及其相关关系在各阶层上可能系统组成的要素及其相关关系在各阶层上可能的分布形式；的分布形式； f fX X，R R，C C的结合效果函数。的结合效果函数。第第2 2节节 安全评价的原理和原则安全评价的原理和原则 对系

9、统进行安全评价，就是要对系统进行安全评价，就是要寻求寻求X X，R R和和C C的的最合理的结合形式最合理的结合形式，即具有最优结合效果，即具有最优结合效果E E的系统的系统结构形式在对应系统目标集和环境因素约束集的条结构形式在对应系统目标集和环境因素约束集的条件，给出最安全的系统结合方式。件，给出最安全的系统结合方式。 在评价之前要研究与系统安全有关的系统组成在评价之前要研究与系统安全有关的系统组成要素、要素之间的相关关系，以及它们在系统各层要素、要素之间的相关关系，以及它们在系统各层次的分布情况。次的分布情况。 要对系统做出准确的安全评价，必须对要素之要对系统做出准确的安全评价，必须对要素

10、之间及要素与系统之间的相关形式和相关程度给出量间及要素与系统之间的相关形式和相关程度给出量的概念。的概念。 第第2 2节节 安全评价的原理和原则安全评价的原理和原则(2) (2) 因果关系因果关系 事故和导致事故发生的各种原因（危险、有害事故和导致事故发生的各种原因（危险、有害因素）之间存在着相关关系，表现为因素）之间存在着相关关系，表现为依存关系依存关系和和因因果关系果关系。危险、有害因素是原因，事故是结果，事。危险、有害因素是原因，事故是结果，事故的发生是由许多因素综合作用的结果。分析各因故的发生是由许多因素综合作用的结果。分析各因素的特征、变化规律、影响事故发生和事故后果的素的特征、变化

11、规律、影响事故发生和事故后果的程度以及从原因到结果的途径，程度以及从原因到结果的途径，揭示其内在联系和揭示其内在联系和相关程度相关程度，才能在评价中得出正确的分析结论，采，才能在评价中得出正确的分析结论，采取恰当的对策措施。取恰当的对策措施。 第第2 2节节 安全评价的原理和原则安全评价的原理和原则2 2、类推原理类推原理 “类推类推”亦称亦称“类比类比”。类推推理是人们经常。类推推理是人们经常使用的一种使用的一种逻辑思维方法逻辑思维方法，常作为，常作为推出一种新知识推出一种新知识的方法的方法。它是根据两个或两类对象之间存在着某些。它是根据两个或两类对象之间存在着某些相同或相似的属性相同或相似

12、的属性，从一个已知对象还具有某个属从一个已知对象还具有某个属性来推出另一个对象也具有此种属性性来推出另一个对象也具有此种属性。 第第2 2节节 安全评价的原理和原则安全评价的原理和原则(1)(1)类推推理的基本模式类推推理的基本模式 类推推理的结论是类推推理的结论是或然性或然性的，所以应用时的，所以应用时要注意提高结论的可靠性，方法有：要注意提高结论的可靠性，方法有： 1) 1)要尽量多地列举两个或两类对象所共有或要尽量多地列举两个或两类对象所共有或共缺的属性。共缺的属性。 2) 2)两个类比对象所共有或共缺的属性越本质，两个类比对象所共有或共缺的属性越本质，则推出的结论越可靠。则推出的结论越

13、可靠。 3) 3)两个类比对象共有或共缺的属性与类推的两个类比对象共有或共缺的属性与类推的属性之间具有本质和必然的联系，则所推出结论属性之间具有本质和必然的联系，则所推出结论的可靠性就越高。的可靠性就越高。 第第2 2节节 安全评价的原理和原则安全评价的原理和原则 类推评价法是经常使用的一种安全评价方法。类推评价法是经常使用的一种安全评价方法。它不仅可以由一种现象推算另一种现象，还可以依它不仅可以由一种现象推算另一种现象，还可以依据已掌握的实际统计资料，采用科学的估计推算方据已掌握的实际统计资料，采用科学的估计推算方法来推算得到基本符合实际的所需的资料，以弥补法来推算得到基本符合实际的所需的资

14、料，以弥补调查统计资料的不足，供分析研究使用。调查统计资料的不足，供分析研究使用。 类推评价法的种类及其应用领域类推评价法的种类及其应用领域取决于评价对取决于评价对象事件与先导事件之间联系的性质象事件与先导事件之间联系的性质。若这种联系可。若这种联系可用数字表示，则称为用数字表示，则称为定量类推定量类推；如果这种联系关系；如果这种联系关系只能定性处理，则称为只能定性处理，则称为定性类推定性类推。 第第2 2节节 安全评价的原理和原则安全评价的原理和原则（2 2）常用的类推方法常用的类推方法 1) 1) 平衡推算法平衡推算法 2) 2) 代替推算法代替推算法 3) 3) 因素推算法因素推算法 4

15、) 4) 抽样推算法抽样推算法 5) 5) 比例推算法比例推算法 6) 6) 概率推算法概率推算法第第2 2节节 安全评价的原理和原则安全评价的原理和原则3 3、惯性原理惯性原理(1)(1)惯性概述惯性概述 任何事物在其发展过程中，从过去到现在再到任何事物在其发展过程中，从过去到现在再到将来，都具有一定的将来，都具有一定的延续性延续性，这种延续性称为惯性。，这种延续性称为惯性。 利用惯性可以研究事物或一个评价系统利用惯性可以研究事物或一个评价系统未来的未来的发展趋势发展趋势。如从一个单位过去的安全生产状况、事。如从一个单位过去的安全生产状况、事故统计资料找出安全生产及事故发展变化的趋势，故统计

16、资料找出安全生产及事故发展变化的趋势，以推测其未来的安全状态。以推测其未来的安全状态。第第2 2节节 安全评价的原理和原则安全评价的原理和原则 1) 1)惯性的大小惯性的大小。惯性越大，影响越大；惯性越。惯性越大，影响越大；惯性越小，影响越小。小，影响越小。 2) 2)一个系统的惯性是这个系统的各个内部因素一个系统的惯性是这个系统的各个内部因素之间互相联系、互相影响、互相作用，按照一定的之间互相联系、互相影响、互相作用，按照一定的规律发展变化的状态趋势。规律发展变化的状态趋势。只有当系统是稳定的，只有当系统是稳定的，该系统所表现的惯性发展结果才基本符合实际。但该系统所表现的惯性发展结果才基本符

17、合实际。但是绝对稳定的系统是没有的，这样就需要在系统主是绝对稳定的系统是没有的，这样就需要在系统主要方面不变而其他方面有所偏离时，应根据其偏离要方面不变而其他方面有所偏离时，应根据其偏离程度对出现的偏离现象进行修正程度对出现的偏离现象进行修正。 （2 2）利用惯性原理进行评价的注意事项）利用惯性原理进行评价的注意事项第第2 2节节 安全评价的原理和原则安全评价的原理和原则 在一个系统中，许多有关安全的因素都存在着在一个系统中，许多有关安全的因素都存在着量变到质变的规律；在评价一个系统是否安全时，量变到质变的规律；在评价一个系统是否安全时，也离不开也离不开从量变到质变的原理从量变到质变的原理。例

18、如例如：许多定量评：许多定量评价方法中，有关危险等级的划分无不应用着量变到价方法中，有关危险等级的划分无不应用着量变到质变的原理。如质变的原理。如“道化学公司火灾、爆炸危险指数道化学公司火灾、爆炸危险指数评价法评价法”（第七版）中，关于按（第七版）中，关于按F&EIF&EI（火灾、爆炸（火灾、爆炸指数）划分的危险等级，分为指数）划分的危险等级，分为“最轻最轻”级、级、“较轻较轻”级、级、“中等中等”级、级、“很大很大”级、级、“非常大非常大”级。级。4 4、量变到质变原理量变到质变原理（1 1）惯性概述）惯性概述 第第2 2节节 安全评价的原理和原则安全评价的原理和原则二二、安全评价的原则安全

19、评价的原则 安全评价是落实安全评价是落实“安全第一，预防为主，综合安全第一，预防为主，综合治理治理”方针的重要技术保障，是安全生产监督管理方针的重要技术保障，是安全生产监督管理的重要手段。安全评价工作以国家有关安全的方针、的重要手段。安全评价工作以国家有关安全的方针、政策和法律、法规、标准为依据，运用定量和定性政策和法律、法规、标准为依据，运用定量和定性的方法对建设项目或生产经营单位存在的危险、有的方法对建设项目或生产经营单位存在的危险、有害因素进行辨识、分析和评价，提出预防、控制、害因素进行辨识、分析和评价，提出预防、控制、治理的措施。治理的措施。因此在工作中必须自始至终遵循合法因此在工作中

20、必须自始至终遵循合法性、科学性、公正性和针对性的原则。性、科学性、公正性和针对性的原则。 第第2 2节节 安全评价的原理和原则安全评价的原理和原则1 1、合法性合法性 安全评价是国家以法律、法规形式确定下来的安全评价是国家以法律、法规形式确定下来的一种行政许可制度，一种行政许可制度，安全评价机构必须由国家安全安全评价机构必须由国家安全生产监督管理部门予以资质许可，取得安全评价机生产监督管理部门予以资质许可，取得安全评价机构资质证书方可开展工作。构资质证书方可开展工作。 安全评价师必须按照国家规定的程序取得安全安全评价师必须按照国家规定的程序取得安全评价师评价师国家职业资格证书国家职业资格证书、

21、依法从业后，方能、依法从业后，方能进行安全评价工作。进行安全评价工作。 第第2 2节节 安全评价的原理和原则安全评价的原理和原则2 2、科学性科学性 现有的评价方法均有其局限性。评价人员应科现有的评价方法均有其局限性。评价人员应科学地分析各种评价方法的原理、特点、适用范围和学地分析各种评价方法的原理、特点、适用范围和使用条件，必要时，还使用条件，必要时，还应用多种评价方法进行评价应用多种评价方法进行评价，提高评价的准确性。提高评价的准确性。3 3、公正性、公正性 评价结论是评价项目的决策依据、设计依据、评价结论是评价项目的决策依据、设计依据、能否安全运行的依据，也是国家安全生产监督管理能否安全

22、运行的依据，也是国家安全生产监督管理部门进行安全生产监督管理的执法依据。因此，对部门进行安全生产监督管理的执法依据。因此，对于安全评价的每一项工作都要做到客观和公正。于安全评价的每一项工作都要做到客观和公正。 第第2 2节节 安全评价的原理和原则安全评价的原理和原则4 4、针对性针对性 进行安全评价时，首先应进行安全评价时，首先应针对被评价项目的实针对被评价项目的实际情况和特征际情况和特征，收集有关资料，对系统进行全面分，收集有关资料，对系统进行全面分析。其次要对众多的危险、有害因素及单元进行筛析。其次要对众多的危险、有害因素及单元进行筛选，选，针对主要的危险、有害因素及重要单元针对主要的危险

23、、有害因素及重要单元应进行应进行重点评价，并辅以重大事故后果和典型案例进行分重点评价，并辅以重大事故后果和典型案例进行分析、评价。最后要从实际的经济、技术条件出发，析、评价。最后要从实际的经济、技术条件出发，提出有针对性的、操作性强的对策措施提出有针对性的、操作性强的对策措施，对被评价，对被评价项目做出客观、公正的评价。项目做出客观、公正的评价。 第第2 2节节 安全评价的原理和原则安全评价的原理和原则第第1 1章章 安全评价理论安全评价理论第第1 1节节 安全评价概述安全评价概述第第2 2节节 安全评价的原理和原则安全评价的原理和原则第第3 3节节 安全评价的程序和依据安全评价的程序和依据第

24、第3 3节节 安全评价的程序和依据安全评价的程序和依据一、一、安全评价的程序安全评价的程序二、安全评价的依据二、安全评价的依据一、一、安全评价程序安全评价程序 安全评价程序主要包括安全评价程序主要包括前期准备前期准备，辨识与分析辨识与分析危险、有害因素危险、有害因素，划分评价单元划分评价单元，定性、定量评价定性、定量评价，提出安全对策措施建议提出安全对策措施建议，做出评价结论做出评价结论，编制安全编制安全评价报告评价报告。 第第3 3节节 安全评价的程序和依据安全评价的程序和依据【知识要求知识要求】1 1）宪法；）宪法；2 2）法律；）法律；3 3）行政法规；）行政法规；4 4）部门规章；）部

25、门规章；5 5）地方性法规和地方规章；）地方性法规和地方规章；6 6）国际法律文件。）国际法律文件。 二二、安全评价依据安全评价依据1 1、法律、法规、法律、法规（1 1）安全生产法规的种类）安全生产法规的种类第第3 3节节 安全评价的程序和依据安全评价的程序和依据1 1）中华人民共和国劳动法中华人民共和国劳动法；2 2）中华人民共和国安全生产法中华人民共和国安全生产法；3 3）中华人民共和国矿山安全法中华人民共和国矿山安全法；4 4）安全评价通则安全评价通则 。 （2 2）安全评价的主要法规依据）安全评价的主要法规依据第第3 3节节 安全评价的程序和依据安全评价的程序和依据2 2、标准、标准

26、(1)(1)标准分类标准分类 1 1）按标准来源可分为四类：）按标准来源可分为四类：一是由国家主管标一是由国家主管标准化工作的部门颁布的国家标准准化工作的部门颁布的国家标准；二是国务院各部二是国务院各部委发布的行业标准委发布的行业标准；三是地方政府发布的地方标准三是地方政府发布的地方标准；四是国际标准和外国标准四是国际标准和外国标准。 2 2）按标准的法律效力可分为两类：）按标准的法律效力可分为两类：一是强制性一是强制性标准标准；二是推荐性标准二是推荐性标准。 3 3）按标准对象特征可分为）按标准对象特征可分为管理标准管理标准和和技术标准技术标准。其中技术标准又可分为基础标准、产品标准和方法其

27、中技术标准又可分为基础标准、产品标准和方法标准标准3 3类类。 第第3 3节节 安全评价的程序和依据安全评价的程序和依据3 3、风险判别指标、风险判别指标 风险判别指标或判别准则的目标值，风险判别指标或判别准则的目标值，是用来是用来衡量系统风险大小以及危险、危害性是否可接受衡量系统风险大小以及危险、危害性是否可接受的尺度的尺度。 常用的指标有常用的指标有安全系数、可接受指标、安全安全系数、可接受指标、安全指标（包括事故频率、财产损失率和死亡概率等）指标（包括事故频率、财产损失率和死亡概率等）或失效概率等或失效概率等。第第3 3节节 安全评价的程序和依据安全评价的程序和依据第第2 2章章 安全系

28、统工程安全系统工程第第1 1节节 安全系统工程基础知识安全系统工程基础知识第第2 2节节 事故的致因理论事故的致因理论第第1 1节节 安全系统工程基础知识安全系统工程基础知识一、一、系统及系统工程系统及系统工程二、安全系统工程二、安全系统工程一、一、系统及系统工程系统及系统工程 1 1、系统、系统 由相互作用和相互依赖的若干组成部分结合而由相互作用和相互依赖的若干组成部分结合而成的具有特定功能和明确目的的有机整体即为系统成的具有特定功能和明确目的的有机整体即为系统。系统本身又是它所从属的一个更大系统的组成部分。系统本身又是它所从属的一个更大系统的组成部分。系统具有集合性、相关性、目的性、整体性

29、、环境系统具有集合性、相关性、目的性、整体性、环境适应性等特征。适应性等特征。第第1 1节节 安全系统工程基础知识安全系统工程基础知识【知识要求知识要求】2 2、系统工程、系统工程(1)(1)系统工程的概念系统工程的概念 系统工程是以系统为研究对象，是组织管理系系统工程是以系统为研究对象，是组织管理系统的研究、规划、设计、制造、试验和使用的科学统的研究、规划、设计、制造、试验和使用的科学方法，是对所有系统都具有普遍意义的科学方法。方法，是对所有系统都具有普遍意义的科学方法。实质上，系统工程具有以下三重含义：属于工程技实质上，系统工程具有以下三重含义：属于工程技术，主要是组织管理的技术；是解决工

30、程活动全过术，主要是组织管理的技术；是解决工程活动全过程的技术；具有普遍的适用性。程的技术；具有普遍的适用性。第第1 1节节 安全系统工程基础知识安全系统工程基础知识(2)(2)系统工程的任务和目的系统工程的任务和目的 系统工程的系统工程的任务任务就是从横向方面把纵向科就是从横向方面把纵向科学组织起来的一种科学技术。其学组织起来的一种科学技术。其目的目的是应用系统是应用系统的理论和方法去分析、规划、设计新的系统或改的理论和方法去分析、规划、设计新的系统或改造已有的系统，使之达到最优化的目标，并按此造已有的系统，使之达到最优化的目标，并按此目标进行控制和运行。目标进行控制和运行。 (3)(3)系

31、统工程的特点系统工程的特点 系统工程有以下系统工程有以下3 3个基本特点：个基本特点：整体化；综整体化；综合化；最优化。合化；最优化。第第1 1节节 安全系统工程基础知识安全系统工程基础知识二、安全系统工程二、安全系统工程 安全系统工程是应用系统工程的原理和方安全系统工程是应用系统工程的原理和方法，分析、评价和消除系统中的各种危险，实现法，分析、评价和消除系统中的各种危险，实现系统安全的一整套管理程序和方法体系。系统安全的一整套管理程序和方法体系。 安全系统工程的主要内容包括：安全系统工程的主要内容包括： 1 1）系统安全分析；）系统安全分析； 2 2）系统安全预测；）系统安全预测； 3 3）

32、系统安全评价；）系统安全评价； 4 4）安全管理措施。）安全管理措施。 第第1 1节节 安全系统工程基础知识安全系统工程基础知识第第2 2章章 安全系统工程安全系统工程第第1 1节节 安全系统工程基础知识安全系统工程基础知识第第2 2节节 事故的致因理论事故的致因理论第第2 2节节 事故的致因理论事故的致因理论一、一、事故及其特征事故及其特征二、事故的主要影响因素二、事故的主要影响因素三三、事故的预防原则事故的预防原则四四、事故模式理论事故模式理论五五、事故致因理论的应用事故致因理论的应用一、一、事故及其特征事故及其特征 1 1、事故定义、事故定义 事故事故是人们在实现其目的的行动过程中，突然

33、是人们在实现其目的的行动过程中，突然发生的、迫使其有目的的行动暂时或永远终止的一发生的、迫使其有目的的行动暂时或永远终止的一种意外事件。种意外事件。 生产事故生产事故是指企业在生产过程中突然发生的，是指企业在生产过程中突然发生的，伤害人体、损坏财物、影响生产正常进行的意外事伤害人体、损坏财物、影响生产正常进行的意外事件，件，包括设备事故、人身伤亡事故、险肇事故包括设备事故、人身伤亡事故、险肇事故( (有有的称为未遂事故的称为未遂事故)3)3种。人身伤亡事故又称为工伤事种。人身伤亡事故又称为工伤事故故。第第2 2节节 事故的致因理论事故的致因理论 【知识要求知识要求】2 2、事故的特征事故的特征

34、 事故的事故的特征特征主要包括：主要包括： 事故的因果性，事故的因果性， 事故的偶然性、必然性和规律性，事故的偶然性、必然性和规律性， 事故的潜在性、再现性和预测性。事故的潜在性、再现性和预测性。第第2 2节节 事故的致因理论事故的致因理论 从从宏观宏观上看，事故的发生可分为由自然界因素上看，事故的发生可分为由自然界因素( (如地震、山崩、海啸、台风等如地震、山崩、海啸、台风等) )影响和非自然界因影响和非自然界因素影响两类。素影响两类。具体具体地说，影响事故是否发生的因素地说，影响事故是否发生的因素有有5 5项：项： 人、人、 物、物、 环境、环境、 管理、管理、 事故处置事故处置。 二、事

35、故的主要影响因素二、事故的主要影响因素第第2 2节节 事故的致因理论事故的致因理论1 1、人的原因人的原因 1) 1)操作错误，忽视安全，忽视警告；操作错误，忽视安全，忽视警告；2)2)造成造成安全装置失效；安全装置失效；3)3)使用不安全设备；使用不安全设备；4)4)手代替工具手代替工具操作；操作；5)5)物体存放不当；物体存放不当；6)6)冒险进入危险场所；冒险进入危险场所；7)7)攀、坐不安全位置；攀、坐不安全位置；8)8)在起吊物下作业、停留；在起吊物下作业、停留；9)9)机器运转时加油、修理、检查、调整、焊接、清扫机器运转时加油、修理、检查、调整、焊接、清扫等工作；等工作；10) 1

36、0) 有分散注意力行为；有分散注意力行为；11)11)在必须使用在必须使用个人防护用品用具的作业或场合中，忽视其使用；个人防护用品用具的作业或场合中，忽视其使用；12)12)不安全装束；不安全装束；13)13)对易燃、易爆等危险物品处理对易燃、易爆等危险物品处理错误。错误。第第2 2节节 事故的致因理论事故的致因理论2 2、物的原因物的原因 所谓物，所谓物，包括原料、燃料、动力、设备、包括原料、燃料、动力、设备、工具、成品、半成品等工具、成品、半成品等。 物的不安全状态有：物的不安全状态有： 1) 1)防护、保险、信号等装置缺乏或有缺陷。防护、保险、信号等装置缺乏或有缺陷。 2) 2)设备、设

37、施、工具、附件有缺陷。设备、设施、工具、附件有缺陷。 3) 3)个人防护用品用具个人防护用品用具防护服、手套、护防护服、手套、护目镜及面罩、呼吸器官护具、听力护具、安全带、目镜及面罩、呼吸器官护具、听力护具、安全带、安全帽、安全鞋等缺少或有缺陷。安全帽、安全鞋等缺少或有缺陷。 4) 4)生产（施工）场地环境不良。生产（施工）场地环境不良。第第2 2节节 事故的致因理论事故的致因理论3 3、环境的原因环境的原因 不安全的环境是引起事故的物质基础。它不安全的环境是引起事故的物质基础。它是事故的直接原因，通常指的是：是事故的直接原因，通常指的是： 1) 1)自然环境的异常，即岩石、地质、水文、自然环

38、境的异常，即岩石、地质、水文、气象等的恶劣变异。气象等的恶劣变异。 2) 2)生产环境不良，即照明、温度、湿度、通生产环境不良，即照明、温度、湿度、通风、采光、噪声、振动、空气质量、颜色等方面风、采光、噪声、振动、空气质量、颜色等方面的问题。的问题。 第第2 2节节 事故的致因理论事故的致因理论 4 4、管理的原因管理的原因 管理的原因即管理的缺陷，主要包括：管理的原因即管理的缺陷，主要包括： 1) 1)技术缺陷。技术缺陷。2)2)劳动组织不合理。劳动组织不合理。 3) 3)对现场工作缺乏检查指导，或检查指导错误。对现场工作缺乏检查指导，或检查指导错误。 4) 4)没有安全操作规程或安全操作规

39、程不健全，没有安全操作规程或安全操作规程不健全，挪用安全措施费用，不认真实施事故防范措施，对挪用安全措施费用，不认真实施事故防范措施，对安全隐患整改不力。安全隐患整改不力。 5) 5)教育培训不够。教育培训不够。 6) 6)人员选择和使用不当。人员选择和使用不当。 管理上的缺陷是事故的间接原因，是事故的直管理上的缺陷是事故的间接原因，是事故的直接原因得以存在的条件。接原因得以存在的条件。第第2 2节节 事故的致因理论事故的致因理论5 5、事故处置情况事故处置情况 事故处置情况是指：事故处置情况是指： 1) 1)对事故前的异常征兆是否能做出正确的判断对事故前的异常征兆是否能做出正确的判断和反应。

40、和反应。 2) 2)一旦发生事故，是否能迅速地采取有效措施，一旦发生事故，是否能迅速地采取有效措施，防止事态恶化。防止事态恶化。 3) 3)抢救措施和对负伤人员的急救措施是否妥善。抢救措施和对负伤人员的急救措施是否妥善。 显然，这些因素对事故的发生和发展起着制约显然，这些因素对事故的发生和发展起着制约作用，是在事故发生过程中出现的。作用，是在事故发生过程中出现的。 第第2 2节节 事故的致因理论事故的致因理论 三三、事故的预防原则事故的预防原则 事故的预防工作应该遵循如下基本原则：事故的预防工作应该遵循如下基本原则： 1) 1)预防第一，防患未然预防第一，防患未然 2) 2)根除事故原因根除事

41、故原因 3) 3)全面治理全面治理第第2 2节节 事故的致因理论事故的致因理论四四、事故模式理论事故模式理论 事故模式理论是从本质上阐明工伤事故的因果事故模式理论是从本质上阐明工伤事故的因果关系，说明事故的发生、发展过程和后果的理论。关系，说明事故的发生、发展过程和后果的理论。 目前，世界上有代表性的事故模式理论有十几目前，世界上有代表性的事故模式理论有十几种，在我国影响较大的主要有以下几种：种，在我国影响较大的主要有以下几种：1 1、事故因果类型、事故因果类型 1 1）因果型）因果型 2 2）多因致果型（集中型）多因致果型（集中型） 3 3）复合型）复合型第第2 2节节 事故的致因理论事故的

42、致因理论2 2、多米诺骨牌理论、多米诺骨牌理论 事事故故致致因因理理论论中中，海海因因里里希希的的多多米米诺诺骨骨牌牌理理论论是是人人们们所所共共知知的的。它它认认为为伤伤亡亡事事故故的的发发生生是是一一连连串串事件按一定顺序互为因果依次发生的结果。事件按一定顺序互为因果依次发生的结果。第第2 2节节 事故的致因理论事故的致因理论3 3、系统理论、系统理论 系统理论把人、机械和环境作为一个系统系统理论把人、机械和环境作为一个系统(整体整体)，研究人、机械、环境之间的相互作用、反馈和，研究人、机械、环境之间的相互作用、反馈和调整，从中发现事故的原因，揭示出预防事故的途调整，从中发现事故的原因，揭

43、示出预防事故的途径。径。第第2 2节节 事故的致因理论事故的致因理论4 4、轨迹交叉论、轨迹交叉论 轨轨迹迹交交叉叉论论综综合合了了各各种种事事故故致致因因理理论论的的积积极极方方面面。其其基基本本思思想想是是：伤伤害害事事故故是是许许多多互互相相关关联联的的事事件件顺顺序序发发展展的的结结果果。这这些些事事件件概概括括起起来来不不外外乎乎人人和和物物两两个个发发展展系系列列。当当人人的的不不安安全全行行为为和和物物的的不不安安全全状状态态在在各各自自发发展展过过程程中中( (轨轨迹迹) )，在在一一定定时时间间、空空间间发发生生了了接接触触( (交交叉叉) )，能能量量“逆逆流流”于于人人体

44、体时时，伤伤害害事事故故就就会会发发生生。而而人人的的不不安安全全行行为为和和物物的的不不安安全全状状态之所以产生和发展，又是受多种因素作用的结果。态之所以产生和发展，又是受多种因素作用的结果。 第第2 2节节 事故的致因理论事故的致因理论第第2 2节节 事故的致因理论事故的致因理论五五、事故致因理论的应用事故致因理论的应用 1 1、由事故致因理论得出的基本结论、由事故致因理论得出的基本结论 1) 1)事故的发生是偶然的、随机的现象，然而又事故的发生是偶然的、随机的现象，然而又有其必然的统计规律性。有其必然的统计规律性。2)2)由于产生事故的原因是由于产生事故的原因是多层次的，所以不能把事故原

45、因简单地归咎为多层次的，所以不能把事故原因简单地归咎为“违违章章”二字。二字。3)3)事故致因的多种因素的组合，可以归事故致因的多种因素的组合，可以归结为人和物两大系列的运动。结为人和物两大系列的运动。4)4)人和物的运动都是人和物的运动都是在一定的环境在一定的环境( (自然环境和社会环境自然环境和社会环境) )中进行的，因中进行的，因此追踪人的不安全行为和物的不安全状态应该和对此追踪人的不安全行为和物的不安全状态应该和对环境的分析研究结合起来进行。环境的分析研究结合起来进行。5)5)人、物、环境人、物、环境( (环境也可包含在物中环境也可包含在物中) )都是受管理因素支配的。都是受管理因素支

46、配的。 第第2 2节节 事故的致因理论事故的致因理论2 2、运用事故致因理论防止发生事故运用事故致因理论防止发生事故 根据事故致因理论可知根据事故致因理论可知事故的发生是人和物两事故的发生是人和物两大系列轨迹交叉的结果大系列轨迹交叉的结果。因此，。因此，防止发生事故的基防止发生事故的基本原理就是使人和物的运动轨迹中断，使二者不能本原理就是使人和物的运动轨迹中断，使二者不能交叉交叉。 第第2 2节节 事故的致因理论事故的致因理论第第3 3章章 安全评价过程控制安全评价过程控制第第1 1节节 安全评价过程控制概述安全评价过程控制概述第第2 2节节 安全评价过程控制体系安全评价过程控制体系第第1 1

47、节节 安全评价过程控制概述安全评价过程控制概述一、安全评价过程控制的含义一、安全评价过程控制的含义二、安全评价过程控制的内容二、安全评价过程控制的内容三、安全评价过程控制的目的和意义三、安全评价过程控制的目的和意义一、安全评价过程控制的含义一、安全评价过程控制的含义 安全评价过程控制是保证安全评价工作质量的安全评价过程控制是保证安全评价工作质量的一系列文件。一系列文件。安全评价作为一项有目的的行为，必安全评价作为一项有目的的行为，必须具备一定的质量水平，才能满足企业安全生产的须具备一定的质量水平，才能满足企业安全生产的需求。所谓安全评价的质量是指安全评价工作的优需求。所谓安全评价的质量是指安全

48、评价工作的优劣程度，也就是安全评价工作体现客观公正性、合劣程度，也就是安全评价工作体现客观公正性、合法性、科学性和针对性的程度。法性、科学性和针对性的程度。 第第1 1节节 安全评价过程控制概述安全评价过程控制概述【知识要求知识要求】二、安全评价过程控制的内容二、安全评价过程控制的内容 安全评价过程控制按其内容可划分为硬件管理安全评价过程控制按其内容可划分为硬件管理和软件管理和软件管理。硬件管理主要指安全评价机构建设的。硬件管理主要指安全评价机构建设的管理；软件管理主要指硬件运行中的管理。管理；软件管理主要指硬件运行中的管理。 三、安全评价过程控制的目的和意义三、安全评价过程控制的目的和意义1

49、 1、安全评价过程控制的目的、安全评价过程控制的目的 要使安全评价工作真正发挥作用，必须要有质要使安全评价工作真正发挥作用，必须要有质量的保证。在安全评价机构中建立一套科学的安全量的保证。在安全评价机构中建立一套科学的安全评价过程控制体系指导安全评价工作势在必行。评价过程控制体系指导安全评价工作势在必行。 第第1 1节节 安全评价过程控制概述安全评价过程控制概述2 2、安全评价过程控制的意义、安全评价过程控制的意义1)1)强化安全评价质量管理，提高安全评价工作质量水平。强化安全评价质量管理，提高安全评价工作质量水平。2)2)有利于安全评价规范化、法制化及标准化的建设和安全评价事有利于安全评价规

50、范化、法制化及标准化的建设和安全评价事 业的发展。业的发展。3)3)能使安全评价在安全生产工作中发挥更有效的作用。能使安全评价在安全生产工作中发挥更有效的作用。4)4)有利于安全评价机构管理层实施系统和透明的管理。有利于安全评价机构管理层实施系统和透明的管理。5)5)促进安全评价工作的有序进行，使安全评价人员在评价过程中促进安全评价工作的有序进行，使安全评价人员在评价过程中 各负其责，提高工作效率。各负其责，提高工作效率。6)6)可加强对安全评价人员的培训，促进其工作交流。可加强对安全评价人员的培训，促进其工作交流。7)7)提高安全评价机构的市场信誉，在市场竞争中取胜。提高安全评价机构的市场信

51、誉，在市场竞争中取胜。第第1 1节节 安全评价过程控制概述安全评价过程控制概述第第3 3章章 安全评价过程控制安全评价过程控制第第1 1节节 安全评价过程控制概述安全评价过程控制概述第第2 2节节 安全评价过程控制体系安全评价过程控制体系第第2 2节节 安全评价过程控制体系安全评价过程控制体系一、安全评价机构建立过程控制体系的主要依据一、安全评价机构建立过程控制体系的主要依据 二、过程控制体系的主要内容二、过程控制体系的主要内容三、过程控制体系文件的构成及编制三、过程控制体系文件的构成及编制四、过程控制体系的建立、运行和持续改进四、过程控制体系的建立、运行和持续改进一、安全评价机构建立过程控制

52、体系的主要依据一、安全评价机构建立过程控制体系的主要依据 安全评价机构建立过程控制体系的主要依据为：安全评价机构建立过程控制体系的主要依据为：管理学原理、国家对安全评价机构的监督管理要求管理学原理、国家对安全评价机构的监督管理要求和安全评价机构自身的特点。和安全评价机构自身的特点。 第第2 2节节 安全评价过程控制体系安全评价过程控制体系【知识要求知识要求】二、二、安全评价过程控制体系的主要内容安全评价过程控制体系的主要内容 过程控制体系的内容包括：过程控制体系的内容包括： 风险分析、实施评价、风险分析、实施评价、 报告审核、技术支撑、报告审核、技术支撑、 作业文件、内部管理、作业文件、内部管

53、理、 档案管理、检查改进等。档案管理、检查改进等。 第第2 2节节 安全评价过程控制体系安全评价过程控制体系1 1、风险分析风险分析 风险分析应在安全评价项目合同签订之前风险分析应在安全评价项目合同签订之前进行进行。 风险分析的风险分析的重点重点是：是： 1 1）被评价单位：基本概况、评价类别（预）被评价单位：基本概况、评价类别（预评价、验收评价、现状评价）和项目投资规模、评价、验收评价、现状评价）和项目投资规模、地理位置、周边环境、行业风险特性等。地理位置、周边环境、行业风险特性等。2 2）评）评价机构：项目是否在资质业务范围之内，现有评价机构：项目是否在资质业务范围之内，现有评价人员专业构

54、成是否满足评价项目需要，是否聘价人员专业构成是否满足评价项目需要，是否聘请相关专业的技术专家，承担项目的风险。请相关专业的技术专家，承担项目的风险。3 3）项目的经济性。项目的经济性。 4 4）项目的可行性。）项目的可行性。5 5）工作计）工作计划。划。 第第2 2节节 安全评价过程控制体系安全评价过程控制体系2 2、实施评价实施评价 根据过程控制方针和目标实施安全评价，组根据过程控制方针和目标实施安全评价，组建评价项目组并任命项目组长。建评价项目组并任命项目组长。项目组应由与评项目组应由与评价项目相关的专业人员组成，且评价人员专业配价项目相关的专业人员组成，且评价人员专业配备能够满足项目要求

55、，个别专业人员不足时，应备能够满足项目要求，个别专业人员不足时，应选择相应专业的技术专家参加。选择相应专业的技术专家参加。项目组按照有关项目组按照有关法律法规和技术标准及过程控制要求进行安全评法律法规和技术标准及过程控制要求进行安全评价。价。 第第2 2节节 安全评价过程控制体系安全评价过程控制体系3 3、报告审核报告审核 报告审核的报告审核的重点是评价依据资料的完整性、重点是评价依据资料的完整性、危险有害因素识别的充分性、评价单元划分的合危险有害因素识别的充分性、评价单元划分的合理性、评价方法的适用性、对策措施的针对性和理性、评价方法的适用性、对策措施的针对性和评价结论的正确性等。评价结论的

56、正确性等。4 4、技术支撑、技术支撑 安全评价机构应有安全评价机构应有基础数据库：法律法规、基础数据库：法律法规、技术标准数据库；有关物质特性、事故案例数据技术标准数据库；有关物质特性、事故案例数据库及其他数据库。库及其他数据库。 第第2 2节节 安全评价过程控制体系安全评价过程控制体系5 5、作业文件作业文件 作业文件是程序文件的支持性文件，是按照相作业文件是程序文件的支持性文件，是按照相关规定和技术标准，结合业务范围及领域，编制相关规定和技术标准，结合业务范围及领域，编制相应的安全评价作业文件。应的安全评价作业文件。 6 6、内部管理、内部管理 内部管理主要有：评价人员和技术专家管理、内部

57、管理主要有：评价人员和技术专家管理、业绩考核、业务培训、信息通报、跟踪服务、保密、业绩考核、业务培训、信息通报、跟踪服务、保密、资质和印章管理。资质和印章管理。 第第2 2节节 安全评价过程控制体系安全评价过程控制体系7 7、档案管理档案管理1)1)明确获取法律法规和技术标准的内容、途径、方法、明确获取法律法规和技术标准的内容、途径、方法、 频次，并对其有效性进行识别，保持有关法律法规、频次，并对其有效性进行识别，保持有关法律法规、 技术标准和政策信息及时、有效。技术标准和政策信息及时、有效。2)2)文件和资料管理。文件和资料管理。3)3)建立并不断改进文件和资料控制程序，明确相关部建立并不断

58、改进文件和资料控制程序，明确相关部 门和人员的职责。门和人员的职责。4)4)建立并不断改进获取法律法规和技术标准控制程序。建立并不断改进获取法律法规和技术标准控制程序。5)5)编制适用的法律法规和技术标准目录，并定期更新。编制适用的法律法规和技术标准目录，并定期更新。6)6)过程控制记录应便于查询，避免损坏、变质或遗过程控制记录应便于查询，避免损坏、变质或遗 失，明确记录保存期限。失，明确记录保存期限。第第2 2节节 安全评价过程控制体系安全评价过程控制体系8 8、检查改进检查改进 检查改进是安全评价机构过程控制实现自我约检查改进是安全评价机构过程控制实现自我约束、自我发展、自我完善的重要环节

59、。束、自我发展、自我完善的重要环节。 1) 1)内部审查内部审查 ； 2) 2)及时采取纠正和预防措施及时采取纠正和预防措施 ； 3) 3)建立并不断改进内部审查程序建立并不断改进内部审查程序 ； 4) 4)建立并不断改进投诉申诉处理程序建立并不断改进投诉申诉处理程序 。第第2 2节节 安全评价过程控制体系安全评价过程控制体系三、三、安全评价过程控制体系文件的构安全评价过程控制体系文件的构成及编制成及编制 1 1、安全评价过程控制体系文件的构成及层、安全评价过程控制体系文件的构成及层次关系次关系 安全评价过程控制体系文件一般分为安全评价过程控制体系文件一般分为3 3个层个层次：次： 管理手册管

60、理手册( (一级一级) )、 程序文件程序文件( (二级二级) )、 作业文件作业文件( (三级三级) )。 其层次关系和内容如图其层次关系和内容如图3-13-1和图和图3-23-2所示。所示。 第第2 2节节 安全评价过程控制体系安全评价过程控制体系图图3 3- -1 1安全评价过程控制体系安全评价过程控制体系 文件的层次关系文件的层次关系图图3 3- -2 2安全评价过程控制体系安全评价过程控制体系文件的内容文件的内容2 2、安全评价过程控制体系文件的编制、安全评价过程控制体系文件的编制(1)(1)安全评价过程控制管理手册的编写安全评价过程控制管理手册的编写 安全评价过程控制管理手册的编写

61、要有系统性，安全评价过程控制管理手册的编写要有系统性，避免面面俱到、冗长重复。避免面面俱到、冗长重复。(2)(2)程序文件的编写程序文件的编写 编制程序文件必须以安全评价管理手册为依据，编制程序文件必须以安全评价管理手册为依据，符合安全评价管理手册的有关规定和要求，并从评符合安全评价管理手册的有关规定和要求，并从评价机构的实际出发，进行编制。价机构的实际出发，进行编制。(3)(3)作业文件的编写作业文件的编写 (4)(4)记录的编写记录的编写第第2 2节节 安全评价过程控制体系安全评价过程控制体系四、四、安全评价过程控制体系的建立、运安全评价过程控制体系的建立、运行和持续改进行和持续改进1 1

62、、安全评价过程控制体系的建立安全评价过程控制体系的建立 安全评价过程控制体系是安全评价过程控制体系是依据管理学原理、国依据管理学原理、国家对评价机构的监督管理要求及机构自身的特点家对评价机构的监督管理要求及机构自身的特点3 3方方面因素建立的。面因素建立的。 安全评价机构建立质量保证体系应安全评价机构建立质量保证体系应遵循以下原遵循以下原则：领导层真正重视则：领导层真正重视 ；从业人员积极参与；从业人员积极参与 ；专家；专家把关把关 。 第第2 2节节 安全评价过程控制体系安全评价过程控制体系2 2、安全评价过程控制体系的运行和持续安全评价过程控制体系的运行和持续改进改进 持续改进是安全评价过

63、程控制体系的一个核心持续改进是安全评价过程控制体系的一个核心思想，它体现了管理持续发展的过程。思想，它体现了管理持续发展的过程。 持续改进包括：持续改进包括： 1) 1)分析和评价现状，以便辨识改进区域。分析和评价现状，以便辨识改进区域。2)2)确确定改进目标。定改进目标。3)3)为实现改进目标寻找可能的解决办为实现改进目标寻找可能的解决办法。法。4)4)评价这些解决办法。评价这些解决办法。5)5)实施选定的解决办法。实施选定的解决办法。6)6)测量、验证、分析和评价实施的结果以证明这些测量、验证、分析和评价实施的结果以证明这些目标已经实现。目标已经实现。7)7)正式采纳更改。正式采纳更改。8)8)必要时，对结必要时，对结果进行评审，以确定进一步的改进机会。果进行评审，以确定进一步的改进机会。第第2 2节节 安全评价过程控制体系安全评价过程控制体系 人生能有几回搏！人生能有几回搏！ 祝大家考试顺利！祝大家考试顺利！结束语结束语谢谢大家聆听！谢谢大家聆听！84