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1、合同管理与工程索赔主讲：姜珉第一章 建设工程合同管理概述n n主要内容：n n1.建设工程合同管理的目的及任务n n2.建设工程合同管理的目标与特点n n3.建设工程合同管理的方法和手段1.建设工程合同管理的目的及任务n n目的：n n 1 发展和完善社会主义建筑市场经济n n 2 建立现代企业制度n n 3 规范建筑市场主体、市场价格和市场交易n n 4 加强合同管理，提高建设工程合同履约率n n 5 加强建设工程合同管理，努力开拓国际建筑市场 n n任务：n n 1 国民经济支柱产业发展的可靠保障n n 2 努力推行项目法人责任制、招标投标制、工程监理制和合同管理制n n 3 全面提高工程
2、建设管理水平n n 4 建设工程合同管理是项目管理的核心，是控制工程质量、进度和造价的重要依据2 建设工程合同管理的目标与特点n n目标：目标：n n 1 1 保证项目三大目标的实现保证项目三大目标的实现n n 2 2 合同各方面协调合同各方面协调n n特点：特点：n n 1 1 项目周期长项目周期长n n 2 2 工程价格高工程价格高n n 3 3 合同变更频繁合同变更频繁n n 4 4 合同管理工作复杂合同管理工作复杂n n 5 5 合同实施风险大合同实施风险大n n 6 6 合同管理职能的特殊性合同管理职能的特殊性3 建设工程合同管理的方法和手段n n方法：n n 1 健全建设工程合同管
3、理法规，依法管理n n 2 建立和发展有形建筑市场n n 3 推行合同管理目标制n n 4 合同管理机关严肃执法n n手段：n n 1普及合同法制教育，培训合同管理人才n n 2设立专门合同管理机构，配备合同管理人员n n 3 积极推行合同示范文本制度n n 4 积极开展“重合同，守信用”的评比活动n n 5 建立合同管理的微机信息系统n n 6 借鉴和采用国际通用规范和先进经验第二章 建设工程法律基础n n 主要内容：n n 1 合同法律关系n n 2 建筑法律制度n n 3 担保制度n n 4 工程建设保险制度1 合同法律制度n n1.1 概念n n 1.1.1 法律关系n n 1.1.2
4、 合同法律关系n n n n合同法律关系三要素：主体、客体、内容n n主体：自然人、法人、其他组织n n客体：行为、物、智力成果n n内容：当事人的权利和义务案例2.1n n东方纺织厂东方纺织厂 神州贸易公司神州贸易公司 建设沙厂建设沙厂n n 2001.8 2001.8 合同合同n n 供给供给2121支纱支纱2020吨，吨，20002000元元/ /吨吨n n 2001.122001.12底底 货到付款货到付款n n 合同：合同：18001800元元/ /吨吨n n事由：原材料上涨事由：原材料上涨 2002.42002.4东方纺织厂以神州贸东方纺织厂以神州贸易公司及建设纱厂违约为由，提起诉
5、讼。易公司及建设纱厂违约为由，提起诉讼。n n1.2 法律事实n n 合同法律关系的产生n n 合同法律关系的变更n n 合同法律关系的消灭n n n n 分类： 事件n n 行为n n1.3 代理n n 1.3.1 特征：n n 1.3.2 种类：委托代理、法定代理、指定代理n n 1.3.3 代理权n n 1.3.4 无权代理n n1.4诉讼时效n n 1.4.1 概念：权利人在法定期间内不行使权利，法律规定消灭其胜诉权的制度。（消灭时效）n n 1.4.2 作用：n n 维护社会关系的稳定n n 督促当事人及时维护自己的合法权益n n 有利于人民法院对案件的审理 n n1.4.3 诉讼时
6、效期间的计算n n 从受害人知道或应当知道自己权利被侵害时起计算n n1.4.4 诉讼时效中止 累计计算n n1.4.5 诉讼时效中断 重新计算n n1.4.6 诉讼时效延长案例 2.2n n张某与开发商张某与开发商1999.121999.12签订了一个签订了一个商品房买卖商品房买卖合同合同，合同规定：因开发商过失造成张某不能，合同规定：因开发商过失造成张某不能在房屋交接之日起在房屋交接之日起100100天内取得房地产权属证书天内取得房地产权属证书时，开发商要承担赔偿责任。时，开发商要承担赔偿责任。n n2000.4.152000.4.15房屋正式交接房屋正式交接n n事由：楼盘一直没通过综合
7、验收，导致张某一直事由：楼盘一直没通过综合验收，导致张某一直不能办理房地产权属证书，此后，张某在不能办理房地产权属证书，此后，张某在20002000年年和和20012001年多次和开发商交涉，要求开发商支付逾年多次和开发商交涉，要求开发商支付逾期办证的违约金，遭到拒绝。期办证的违约金，遭到拒绝。n n2004.3 2004.3 张某起诉张某起诉2 建筑法律制度n n2.1 建筑法概念n n 建筑法是指调整建筑活动的法律规范的总称。n n 狭义：中华人民共和国建筑法n n 广义：除建筑法外，包括所有调整建筑活动的法律规范。n n2.2 建筑法的立法目的、调整范围n n2.3 建筑工程许可制度n
8、n 2.3.1 规范n n 2.3.2 法律条件n n 2.3.3 法律后果n n 2.3.4 建筑工程从业者资格n n2.4 建筑工程发包与承包n n 2.4.1 建筑工程发包n n 2.4.1.1 发包方式n n 2.3.1.2 建筑工程公开招标的程序n n 2.4.1.3 发包单位发包行为的规范n n 2.4.1.4 发包活动中政府及其所属部门权力限制n n 2.4.1.5 禁止肢解发包n n n n2.4.2 建筑工程承包n n 2.4.2.1 承包单位的资质管理n n 2.4.2.2 联合承包n n 2.4.2.3 禁止建筑工程转包n n 2.4.2.4 建筑工程分包n n n n2
9、.5 建筑工程监理制度n n 2.5.1 建筑工程监理的范围n n 2.5.2 建设工程监理合同n n 2.5.3 监理单位的责任n n2.6 建筑安全生产管理n n 2.6.1 建筑安全生产管理制度n n 2.6.2 建筑职工安全保障措施n n 2.6.3 建筑施工环境管理措施n n 2.6.4 房屋装修和拆除的安全措施n n2.7 建筑工程质量制度n n 2.7.1 建筑工程质量法律规范n n 2.7.2 建筑工程质量政府监督 n n2.8 法律责任n n2.9 附则3 担保制度n n3.1 担保概述n n 3.1.1 概念：n n 债权人 债务人 第三方n n 担保权人 被担保权人 担保
10、人n n 3.1.2 特征n n 3.1.3 分类n n3.2 担保法的基本内容n n 保证：保证合同（要式法律行为）n n 一般保证、连带保证n n 抵押：不转移 n n 质押：移交 n n 留置n n 定金n n思考：违约金、预付款n n3.3 投标保证担保n n 形式：n n3.4履约担保n n 有条件的银行保函n n 银行履约保函 无条件的银行保函n n 履约担保书n n 保留金4 工程建设保险制度n n4.1 工程建设保险的概念n n 4.1.1 保险的概念n n 4.1.2 保险的基本原则n n 4.1.3 工程建设保险的概念n n 4.1.4 工程建设保险的作用n n4.2 工程
11、建设保险的种类n n 建筑工程一切险n n 安装工程一切险n n 专业责任险n n 社会保险n n 信用保险与保证保险n n 机动车辆险n n 十年责任险和两年责任险第三章 合同法律概述n n主要内容：n n1 合同的订立n n2 合同的效力n n3 合同的履行n n4 合同的变更与转让n n5 合同权利义务的终止n n6 违约责任n n7 合同争议的解决1 合同法概述n n1.1 合同的概念n n 合同是平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。n n1.2 合同的种类n n 1.2.1 基本分类n n 1.2.2 其他分类n n1.3 合同法的基本原则n
12、n 合同当事人法律地位平等原则n n 自愿原则n n 公平、诚实信用原则案例 3.1n n某建筑公司因建楼急需黄沙，遂于某建筑公司因建楼急需黄沙，遂于2002.9.102002.9.10与建与建材公司签订合同，约定购买黄沙材公司签订合同，约定购买黄沙3030车，车，300300元元/ /吨吨, ,合合同订立一月后交货付款。同订立一月后交货付款。事由：黄沙价格上涨，变为事由：黄沙价格上涨，变为350350元元/ /吨。建材公司不吨。建材公司不愿如数交货，遂于愿如数交货，遂于2002.10.122002.10.12提出因货源紧张变更提出因货源紧张变更货物数量，减少供货，被拒。遂于次日安排两辆货物数
13、量，减少供货，被拒。遂于次日安排两辆“ “130”130”型货车（一辆为外借车），装了型货车（一辆为外借车），装了2 2车黄沙（每车车黄沙（每车2 2吨）吨） ，送到建筑公司，并要求以，送到建筑公司，并要求以“ “130”130”型货车计算交货型货车计算交货数数量。建筑公司认为合同规定的量。建筑公司认为合同规定的3030车，应以车，应以“ “东风牌东风牌” ”大大卡车作为计算标准，每车卡车作为计算标准，每车4 4吨，共吨，共120120吨。所以发生吨。所以发生争议，协商未果，提出起诉。建筑公司认为被告故意争议，协商未果，提出起诉。建筑公司认为被告故意违约，被告认为双方对交货数量的计算产生重大误
14、解违约，被告认为双方对交货数量的计算产生重大误解，应撤销合同。，应撤销合同。2 合同的订立 n n2.1 合同的形式n n 口头n n 书面 推定n n 其他 默示n n2.2 合同订立的程序n n 2.2.1 要约：希望和对方订立合同的意思表示。n n2.2.1.1 法律条件n n （1）内容必须具体确定。n n （2）应表明经受要约人承诺，要约人即受该意思表示的约束。n n2.2.1.2 要约邀请n n2.2.1.3 要约撤回n n2.2.1.4 要约撤销n n2.2.1.5 要约生效与失效n n2.2.2 承诺：受要约人做出的同意要约的意思表示n n 2.2.2.1 法律条件：n n （
15、1）必须由受要约人作出n n （2）只能向要约人作出n n （3）承诺的内容应当与要约的内容一致n n （4）必须在承诺期间内发出n n2.2.2.2 承诺超期n n2.2.2.3 承诺延误n n2.2.2.4 承诺撤回n n2.2.2.5 承诺生效案例 3.2n n某建筑公司因施工期紧迫，未事先与有关厂家定某建筑公司因施工期紧迫，未事先与有关厂家定好供货合同，造成水泥短缺，急需好供货合同，造成水泥短缺，急需100100吨水泥，吨水泥，该公司向该公司向A A海天水泥厂与海天水泥厂与B B丰华水泥厂同时发函，丰华水泥厂同时发函，称：如贵厂有称：如贵厂有300300号矿渍水泥现货（袋装），吨号矿渍
16、水泥现货（袋装），吨价不超过价不超过15001500元，请接到信元，请接到信1010天内发货天内发货100100吨。吨。货到付款，运费由供货方承担。货到付款，运费由供货方承担。n nA A接信当天，表示愿意发货，并于第三天发货至公接信当天，表示愿意发货，并于第三天发货至公司，建筑公司当天验收并接受了。司，建筑公司当天验收并接受了。n nB B接信后，积极准备货源，第接信后，积极准备货源，第7 7天发货至公司，结天发货至公司，结果被拒。果被拒。n n公司称已接受了公司称已接受了A A，不能在接受，不能在接受B B。给。给B B发的函只发的函只是进行询问。双方协调无果，起诉。是进行询问。双方协调无
17、果，起诉。n n2.3 合同的内容n n 2.3.1 当事人的名称或姓名和住所n n 2.3.2 标的n n 2.3.3 数量n n 2.3.4 质量n n 2.3.5 价款或者报酬n n 2.3.6 履行的期限、地点和方式n n 2.3.7 违约责任n n 2.3.8 解决争议的方法n n2.4 格式条款n n 是指当事人为了重复使用而预先拟定，并在订立合同时未与对方协商的条款。3 合同的效力n n3.1 合同生效n n 条件：（1）当事人具有相应的民事权利 能力和民事行为能力。n n （2）意思表示真实。n n （3）不违反法律或社会利益。 n n3.2 合同的生效时间 思考：合同成立和合
18、同生效区别：区别： （1 1）前者是解决合同是否存在的问题，后者是）前者是解决合同是否存在的问题，后者是解决合同效力的问题。解决合同效力的问题。 （2 2）合同不成立的后果仅仅表现为当事人之间）合同不成立的后果仅仅表现为当事人之间产生的民事赔偿责任，一般为缔约过失责任，而产生的民事赔偿责任，一般为缔约过失责任，而合同无效的后果除了承担民事责任之外，还可能合同无效的后果除了承担民事责任之外，还可能承担行政或刑事责任。承担行政或刑事责任。 （3 3）前者不成立仅涉及当事人之间，国家一般）前者不成立仅涉及当事人之间，国家一般不会行政干预，而后者即使当事人不作出合同无不会行政干预，而后者即使当事人不作
19、出合同无效的主张，国家行政机关也会进行干预。效的主张，国家行政机关也会进行干预。n n3.3 无效合同和可变更、可撤销合同n n 3.3.1 无效合同：当事人违反了法律规定的条件而订立的，国家不承认其效力，不给予法律保护的合同。（无效合同的确认权归人民法院或者仲裁机构）n n 无效合同确认条件：n n （1） 合同当事人的主体资格不合格n n （2） 无代理权的人订立的合同n n （3） 无处分权的人处分他人财产的合同n n （4） 内容不合法的合同 n n3.3.2 可变更、可撤销合同n n 3.3.2.1 概念：指欠缺生效条件，但一方当事人可依照自己的意思使合同的内容变更或者使合同的效力归
20、于消灭的合同。n n 3.3.2.2 条件：n n （1）因重大误解而订立的n n （2）在订立合同时显示公平的。n n （3）一方以欺诈、胁迫的手段或者乘人之危，使对方在违背真实意思的情况下订立的合同，受损害方有权请求人民法院或者仲裁机构变更或者撤销。 n n3.3.2.3 可变更与撤销权的行使n n （1）行使方式n n （2）撤销权与变更权的选择n n （3）撤销权的消灭：n n 具有撤销权的当事人自知道或者应当知道撤销之日起一年内没有行使撤销权；具有撤销权的当事人知道撤销事由后明确表示或者以自己的行为放弃撤销权的；自债务人的行为发生之日起五年内没有行使撤销权的，则撤销权消灭。 n n3
21、.3.2.4法律后果n n （1）返还财产n n （2）赔偿损失n n （3）追缴财产，归收国有案例 3.3n n某农民赵某家中有一花瓶，系赵某的祖父留下。某农民赵某家中有一花瓶，系赵某的祖父留下。李某通过他人得知赵某家有一清朝花瓶，遂上门李某通过他人得知赵某家有一清朝花瓶，遂上门索购。赵某不知道花瓶的真实价值，于是李某用索购。赵某不知道花瓶的真实价值，于是李某用1500015000元买下。随后李某将花瓶送至某拍卖行拍元买下。随后李某将花瓶送至某拍卖行拍卖，卖的价款卖，卖的价款1111万元。赵某得知后，认为李某欺万元。赵某得知后，认为李某欺骗了自己，找到赵某要求对方退还花瓶。李某以骗了自己，找
22、到赵某要求对方退还花瓶。李某以买卖花瓶双方自愿，不存在欺骗。于是赵某提出买卖花瓶双方自愿，不存在欺骗。于是赵某提出诉讼，要求撤销合同，并请求李某归还花瓶。诉讼，要求撤销合同，并请求李某归还花瓶。n n问题：赵某的诉讼请求是否有法律依据？为什么问题：赵某的诉讼请求是否有法律依据？为什么？法院应如何处理？法院应如何处理？4 合同的履行n n4.1 合同履行的概念n n 4.1.1 概念：是指合同各方当事人按照合同的规定，全面履行各自的义务，实现各自的权利，使各方的目的得以实现的行为。n n 4.1.2 原则：全面履行、诚实信用n n 4.1.3 合同条款空缺的法律适用n n4.2 合同履行中的债务
23、履行变更n n 4.2.1 债务人向第三人履行债务n n 4.2.2 第三人向债权人履行债务n n4.3 合同履行中当事人的抗辩权n n 在双务合同中，当事人一方有依法对抗对方权利主张的权利。n n 同时履行抗辩权n n 异时履行抗辩权 先履行抗辩权n n 不安抗辩权n n 4.3.1 同时履行抗辩权n n 当事人互负债务，没有先后履行顺序 的，应当同时履行。n n 4.3.2 先履行抗辩权n n 当事人互负债务，有先后履行顺序的，先履行的一方未履行或履行不符合规定的，后履行的一方有权拒绝其相应的履行要求。n n 4.3.3 不安抗辩权n n 在合同成立后，如果后履行债务的一方当事人财产状况恶
24、化，先履行债务的一方当事人确有其财产状况恶化的证据时，在后履行债务的一方未履行或未提供担保之前有权拒绝先为履行。n n4.4 合同的保全n n 4.4.1 代位权n n 4.4.2 撤销权5 合同的变更与转让n n5.1 合同变更n n 是指当事人对已经发生法律效力，但尚未履行或者尚未完全履行的合同，进行修改或补充所达成的协议。n n 广义:合同内容、主体 变化n n 狭义:合同内容变 主体不变n n5.2 合同的转让n n 5.2.1 概念：合同当事人一方依法将其合同的权利和义务全部或部分地转让给第三人。n n 5.2.2 基本形态n n 合同权利转让n n 合同性质n n 不得转让 按当事
25、人约定n n 法律规定n n 合同义务转让n n 权利和义务同时转让6 合同权利义务的终止n n6.1 概念n n 当事人之间根据合同确定的权利义务在客观上不复存在。n n思考：合同终止和合同中止n n 前者是合同关系的消灭，不可能恢复；后者是当事人暂时停止履行合同，当这种特殊情况消失以后，当事人仍然承担继续履行的义务。n n6.2 合同终止的原因n n 6.2.1 债务已按照约定履行n n 6.2.2 合同解除n n 6.2.3 债务相互抵消n n 6.2.4 债务人依法将标的物提存n n 6.2.5 债券债务同归一方n n 6.2.6 债权人免除债务n n 6.2.7 合同的权利义务终止的
26、其他情形7 违约责任n n7.1 概念n n 是指当事人任何一方不能履行合同或者履行合同不符合约定的应当承担的法律责任。n n 表现形式：不履行 不完全履行n n7.2 承担违约责任的条件n n 7.2.1 当事人一方有违约行为n n 7.2.2 合同另一方受到损害n n 7.2.3 前2条存在因果关系n n思考：违约责任构成条件的特点n n 1.是以有效合同的存在为前提n n 2.违约责任的条件可以约定n n 3.不同违约责任形式要求不同构成条件n n 4.具体合同的违约责任构成有具体特殊条件n n7.3 承担违约责任的方式n n 7.3.1 继续履行n n 7.3.2 采取补救措施n n
27、7.3.3 赔偿损失n n 7.3.4 支付违约金n n 7.3.5 定金罚则n n思考：缔约过失责任和违约责任思考：缔约过失责任和违约责任n n1 从产生责任的法律事实看，前者是发生在合同有效成立前的过失行为引起的损害赔偿责任，后者是合同成立后的违反合同约定行为引起的损害赔偿责任。n n2 从责任的构成看，前者必须有瑕疵行为，这种行为不能不违法，也不是违约行为，而后者必须有违反约定义务的行为。n n3 从责任的方式看，前者只有两种方式，就是赔偿损失，返还财产，但后者形式是多样化的。8 合同争议的解决n n8.1 合同争议概述 合同争议是指合同当事人在合同履行过程中所产生的有关权利义务纠纷。n
28、 n8.2 合同争议的解决方式n n 和解、调解、仲裁、诉讼n n8.3 合同纠纷的处理原则n n 协商为主、调解优先n n8.4 和解n n8.5 调解n n 行政调解n n 仲裁调解n n 司法调解n n DAB调解n n8.6 仲裁n n 当事人双方在争议发生以前或争议发生后达成协议，自愿将争议交给第三者作出裁决，并负有自动履行义务的一种解决争议的方式。n n 8.6.1 原则n n 8.6.1.1 自愿原则n n 8.6.1.2 公平合理原则n n 8.6.1.3 仲裁依法独立进行原则n n 8.6.1.4 一裁终局原则n n8.6.2 仲裁协议n n8.6.3 仲裁庭的组成n n 3
29、个或1个n n8.6.4 仲裁程序n n 8.6.4.1 申请和受理仲裁n n 8.6.4.2 成立仲裁庭n n 8.6.4.3 开庭和裁决n n 8.6.4.4 执行n n8.7 诉讼n n 级别管辖n n 地域管辖n n 二审终审n n思考：申诉 和 上诉思考：仲裁与审判n n1.1.性质不同，前者是当事人的意思，后者是国家性质不同，前者是当事人的意思，后者是国家权力对私法领域的干预。权力对私法领域的干预。n n2.2.受理机构不同，前者是仲裁委员会，后者是人受理机构不同，前者是仲裁委员会，后者是人民法院。民法院。n n3.3.受理案件的依据不同，前者是协议管辖，后者受理案件的依据不同，前
30、者是协议管辖，后者是强制管辖。是强制管辖。n n4.4.审理组织的组成原则不同，前者仲裁庭的组成审理组织的组成原则不同，前者仲裁庭的组成由当事人自己选，后者是人民法院依法制定。由当事人自己选，后者是人民法院依法制定。n n5.5.前者审理案件不公开，后者一般是公开的。前者审理案件不公开，后者一般是公开的。n n6.6.前者是一裁终局，后者是二审终审制。前者是一裁终局，后者是二审终审制。思考：仲裁与调解n n1.调解的随意性大。n n2.调解的灵活性大。n n3.调解达成的协议必须双方当事人都同意，而仲裁无需经当事人同意，可以依法独立审理。n n4.调解书要双方签收后发生法律效力；而仲裁委员会一
31、旦做出裁决后，立即发生法律效力。第四章 建设工程合同体系n n n n 主要内容：n n 1.建设工程中的主要合同关系n n n n 2.现代建设工程合同1 建设工程中的主要合同关系n n1.1 建设工程中的主要合同关系n n 1.1.1业主的主要合同关系n n 供应单位A咨询（监理）单位堪称、设计单位承包商B供应单位B业 主承包商A银 行n n 1.1.2 承包商的主要合同关系1.2 建设工程合同体系材料供应商劳务供应商加工承揽单位分包商B运输单位承包商分包商A业 主租赁单位保险公司2 现代建设工程合同n n2.1 FIDIC合同条件n n 2.1.1 简介 国际咨询工程师联合会n n 施工
32、合同条件 红n n 生产设备与设计施工合同条件 黄n n 设计采购施工合同条件 银n n 简明合同格式 绿n n 2.1.2新版FIDIC条件创新n n 2.1.2.1 条款结构和语言措施n n 2.1.2.2 公正化、明确化n n 2.1.2.3 绿皮书是一本全新的合同条件n n2.2 AIA合同条件n n 2.2.1 简介 n n 美国建筑师学会（The American Institute Of Arohitcots）n n 主要适用于：私营房屋建筑工程n n2.2.2 AIA合同条件的索赔条款与FIDIC合同条件索赔事件发生21天提出开始仲裁到美国仲裁协会书面登记60天是否调解30天内
33、，是否提出仲裁要求7日内，建筑师做最终决定结束10天内，建筑师做初步决定，承包商给予答复未结束结束是是未未是比较n n“一快两慢”n n一快：建筑师作决定的时间 42天n n 10天+7天n n一慢：考虑是否仲裁的时间 28天n n 30天n n两慢：登记仲裁后调解期的时间 56天n n 60天n n2.3 NEC合同条件n n 2.3.1 简介 ICE 英国土木工程师学会n n New Engineering Contractn n 2.3.2 产生的原因n n 2.3.2.1 合同双方的关系n n 2.3.2.2 工程师在合同管理中的独立性和公正性受到挑战n n 2.3.2.3 传统的工程
34、合同最终往往以业主承包商之间大量争端告终。n n 2.3.3 NEC合同条件的结构n n 6种工程款支付方式n n Nec体系 9项核心条款n n 14项细节条款、附加条款n n2.4 建设工程合同n n 2.4.1 简介n n n n 2.4.2 特点：结构、国际惯例、实际操作 第五章 建设工程委托监理合同n n主要内容：n n 1 建设工程委托监理合同n n 2 建设工程委托监理合同的词语定义及双方的权利义务n n 3 建设工程委托监理合同的违约责任及其他1 建设工程委托监理合同1.1 工程建设监理n n 1.1.1 工程建设监理：监理人受业主的委托，依据国家批准的工程项目建设文件，有关工
35、程建设的法律、法规和工程建设监理合同及工程建设合同，对工程实施监督管理。n n 1.1.2 目的：保障工程建设有序进行，取得最大投资效益n n 1.1.3 任务：“三控制、二管理、一协调”n n1.2 工程建设监理合同n n 工程建设监理合同：委托人与监理人签订的，为委托监理人承担监理业务而明确双方权利义务关系的协议。n n 建设前期监理合同n n 设计监理合同n n 施工监理合同2 建设工程委托监理合同的词语定义及双方的权利义务n n2.1词语定义n n 2.1.1 合同主体n n 建设单位（委托人） 监理单位（受托人）n n 2.1.2 示范文本n n 协议书n n 标准条款n n 专用条
36、款n n2.2 双方的权利和义务n n 委托人n n 监理人n n2.3 违约责任n n2.4 监理合同生效、变更、终止及其他第六章 工程勘察、设计合同管理n n主要内容：n n 1 工程勘察、设计合同概述n n 2 勘察、设计合同的主要条款n n 3 勘察、设计合同的订立、履行及违约责任n n 4 勘察、设计合同管理1 工程勘察、设计合同概述n n1.1 工程勘察n n 依据工程建设目标，通过对地形、地质、水文等要素进行测绘、勘探、测试及综合分析评定，查明建设场地和有关范围内的地质、地理环境特征，提供建设所需的勘察成果资料及其相关的活动。n n 测量n n 内容： 水文地质勘察n n 工程地
37、质勘察n n1.2 工程设计n n 依据工程建设目标，运用工程技术和经济方法，对建设工程的工艺、土木、建筑、公用环境等系统进行综合策划、论证，编制建设所需的设计文件及其相关的活动。n n （总体规划设计）n n 初步设计n n （技术设计）n n 施工图设计2 勘察、设计合同的主要条款2.1 工程勘察合同的主要内容 1 工程概况 2 发包人应及时向勘察人提供的资料 3 勘察人应向发包人提交勘察报告、成果资料 4 收费标准及付费方式 5 发包人、勘察人责任 6 违约责任及争议解决方式 7 合同生效与终止n n2.2 工程设计合同的主要内容n n 1 合同双方应提供的文件和资料n n 2 设计费的
38、计费标准及收费方式n n 3 双方责任n n 4 违约责任及争议处理方式n n 5 合同生效及终止n n2.3勘察、设计合同的违约责任4 勘察、设计合同管理n n4.1 勘察、设计单位的资质审查n n4.2 勘察、设计合同订立的管理n n 工商行政管理部门的管理n n 建设行政主管部门的管理n n4.3 委托方对勘察、设计合同的管理n n4.4 承包方对勘察设计合同的管理n n4.4 承包方对勘察、设计合同的管理n n 4.4.1 建立专门的合同管理机构n n 4.4.2 研究分析合同条款n n 4.4.3 合同的跟踪与控制n n 4.4.4 工程造价的确定与控制n n 4.4.5 合同资料的
39、文档管理第七章 建设工程施工合同管理n n主要内容：n n 1 建筑工程施工合同概述n n 2 业主对合同的总体策划n n 3 承包商对合同的总体策划n n 4 建设工程施工合同（示范文本）解读n n 5 施工合同管理1 建筑工程施工合同概述n n1.1 概念n n 发包人与承包人之间为完成商定的建设工程项目，确定双方权利和义务的协议。n n1.2 特点n n 合同标的的特殊性、合同履行期限的长期性、合同内容的多样性和复杂性、合同监督的严格性n n1.3 施工合同的订立n n 1.3.1 订立施工合同应具备的条件n n （1）初步设计已经批准n n （2）工程项目已经列入年度建设计划n n （
40、3）满足施工需要的设计文件和有关技术资料。n n （4）建设资金和主要建筑材料设备来源已经落实n n （5）招投标工程，中标通知书已经下达n n 1.3.2 订立施工合同应当遵守的原则2 业主对合同的总体策划n n2.1 需求分析n n 2.1.1 建筑物特点n n 2.1.2 业主自身对建筑物需求n n 2.1.3 业主自身能力n n2.2 发包形式n n 分散平行发包n n 整体发包合同业主设计设供备应土建电安气装机安械装装饰分散平行发包业主承包商设计供应土建电安气装机安械装装饰整体发包n n2.3 招标方式的确定n n 公开招标n n 邀请招标n n 议标n n2.4 合同种类的选择n
41、n 固定总价合同n n 单价合同n n 成本加酬金合同n n2.5 合同条件的选择n n2.6 重要合同条款的确定n n2.7 其他战略问题3 承包商对合同总体策划n n3.1 投标方向的选择n n 3.1.1 战略依据n n 3.1.2 投标性质n n3.2 合同风险的总评价n n 3.2.1 规模大、工期长，业主采用固定总价合同形式n n 3.2.2 资料不全，业主要求采用固定总价合同形式n n 3.2.3 投标期短，采用不熟悉的合同条件n n 3.2.4 工程环境不确定性大n n3.3 合作形式的选择n n 3.3.1 分包n n 技术上的需要n n 经济上的目的n n 转嫁或减少风险n
42、 n 业主的要求n n 3.3.2 联营承包n n 3.3.2.1 优点n n 3.3.2.2 形式n n 内部联营n n 外部联营n n 3.3.2.3 特点n n 3.3.3 其他问题的确定n n 3.3.4 合同执行战略内部联营 业主联营成员1联营成员3联营成员2联营合同总承包合同外部联营 业主联营成员1联营成员3联营成员2联营合同总承包合同4 建设工程施工合同（示范文本）解读n n4.1 概述n n 4.1.1 示范文本的组成n n 协议书n n 标准条款n n 专用条款n n 附件n n n n 4.1.2 发包人工作n n4.2 施工合同三大主要条款n n 进度条款n n 质量条款
43、n n 经济条款n n 4.2.1 进度条款n n 准备阶段n n 施工阶段n n 竣工阶段n n 4.2.2 质量条款n n 标准 设备本身n n 设备 发包人提供设备n n 验收 承包人提供设备n n 质量保修n n 4.2.3 经济条款n n 合同类型n n 预付款n n 进度款n n 变更价款n n 质量保修金5 施工合同管理 n n5.1 概述n n 5.1.1 包括：n n 政府行政管理部门n n 业主n n 承包商n n 5.1.2 目的n n 三大目标的实现n n 获得盈利n n 赢得信誉n n5.2 施工合同管理措施n n 5.2.1 合同实施性控制n n 5.2.1.1 建
44、立合同实施保证体系n n a 设立专门的合同管理机构和人员n n 承包商n n 项目n n b 进行合同履行分析，落实合同管理责任 n n 合同总体分析n n 合同详细分析n n 合同交底，落实责任 n n c 建立合同管理工作程序n n 经常性工作n n 非经常性工作n n d 建立报告和行文制度n n 定期的工程实施情况报告n n 特殊情况及其处理的书面文件n n e 建立文档管理系统n n 各种数据、资料的标准化n n 要有一套畅通的渠道n n 5.2.1.2 实施有效的合同监督n n 业主、监理工程师n n 其他协作方n n 工程小组、项目小组或分包商n n 书面文件n n 5.2.1
45、.3 进行合同跟踪n n 具体的合同活动或事件n n 工程小组或分包商n n 业主、监理工程师n n 工程项目n n 5.2.1.4 合同评价和判断n n 执行差异的原因分析n n 责任分析n n 合同实施趋向预测n n n n 5.2.2 工程变更管理n n 5.2.2.1 概念：也就是合同变更，是指施工合同成立后，当事人在原合同的基础上对合同中的有关工作内容进行修改或补充。n n 设计变更 n n 内容： 进度计划n n 施工条件n n 新增工程合同变更n n 5.2.2.2 工程变更基本控制程序n n a 提出变更要求n n 承包商 n n 第三方n n 业主n n 监理工程师n n b
46、 监理工程师审查n n n n c 编制工程变更文件n n 工程变更令n n 工程量清单n n 设计图纸和技术规范n n 其他有关文件等n n d 发出变更指示 n n 5.2.2.3 工程变更管理n n a 发布指令的方法n n b 工程变更时间n n c 工程变更范围n n d 推定变更n n 5.2.3 索赔管理 n n 5.2.3.1 业主的索赔管理n n 防索赔n n 反索赔n n 5.2.3.2 承包商索赔管理注意事项n n a 尽量减少索赔的立案数量n n b 纠正错误的投标策略n n c 及时解决索赔要求n n d 重视索赔取证工作n n e 严格掌握索赔权利的论证第八章 建设
47、工程物资采购合同及其他合同管理n n主要内容：n n 1 材料采购合同管理n n 2 设备采购合同管理n n 3 承揽合同管理n n 4 技术合同管理1 材料采购合同管理n n1.1 概念n n 是指平等主体的自然人、法人、其他组织之间，以工程项目所需材料为标的、以材料买卖为目的，供货人转移材料的所有权于采购人，采购人支付材料价款的合同。n n1.2 主要条款n n1.3 合同订立方式n n 公开招标n n 询价、报价、签订合同n n 直接定购n n1.4 合同的履行n n 按约定的标的n n 按合同规定的期限、地点交付货物n n 按合同规定的数量、质量交付货物n n 违约责任2 设备采购合同
48、管理n n2.1 概念n n 是指采购人和供货人为提供工程项目所需的设备而签订的合同。n n2.2 合同条款n n n n2.3 合同的履行3 承揽合同管理n n3.1 概念n n 是指承揽人按照定作人的要求完成工作，交付工作成果，收取定作人支付的报酬的合同。n n3.2 合同类型n n3.3 合同内容4 技术合同管理n n4.1 概念n n 是指法人之间、法人与公民之间、公民之间就技术开发、技术转让、技术咨询和技术服务所订立的确立民事权利义务关系的协议。n n4.2 合同条款第九章 工程索赔基本理论n n主要内容：n n 1 工程索赔的基本概念n n 2 索赔的意识与培养n n 3 索赔起因
49、和依据n n 4 索赔程序和索赔文件的编写n n 5 业主的索赔1 工程索赔的基本概念n n1.1 索赔的性质、特点与意义n n 1.1.1 定义：是指在合同实施过程中，合同一方因对方不履行或未能正确履行合同所规定的义务而受到损失，向对方提出赔偿要求。 n n 1.1.2 性质：工程风险重新分配n n1.1.3 特点：n n a 双向n n b 必须有实际发生了的经济损失或权利n n c 索赔是一种未经确认的单方行为 1.1.4 意义n n 1.1.4.1现状：n n a 错误认识n n b 索赔时效、证据管理不充足n n c 缺乏索赔专门人才n n d 缺乏经验和实例n n e “人情扭结”
50、较严重n n f 意识薄弱，对索赔管理重要性没有足够认识。n n 1.1.4.2 意义n n 对国家 保证海外工程承包事业发展n n 增加国家外汇收入n n 对企业 维护承包公司的合同利益n n 提高承包公司经营管理水平n n1.2 索赔分类n n 1.2.1 索赔起因n n 1.2.2 索赔目的n n 工期索赔n n 费用索赔n n 1.2.3 索赔主体n n 承包商n n 业主n n 1.2.4 索赔依据n n 明示索赔n n 默示索赔n n 道义索赔n n 1.2.5 索赔处理方式n n 单项索赔n n 综合索赔n n1.3 寻找索赔机会的途径n n 1.3.1 定义：由于对方的过错或疏
51、忽，可能造成己方额外损失的事件。n n 1.3.2 途径：事件分析，条款分析，成本分析，进度分析，2 索赔的意识与培养n n2.1 应具备的意识n n 合同法律n n 风险防范n n 经济成本n n 索赔时间n n2.2 素质要求及培养n n 2.2.1 应具备的知识n n 工程造价n n 合同及法律知识n n 谈判知识n n 工程管理知识n n 2.2.2 素质培养n n 索赔意识n n 加强专业技术知识n n 学习合同知识和公共关系知识n n 加强管理知识的培养n n 提高运用外语的能力3 索赔起因和依据n n3.1 索赔起因n n 3.1.1 合同缺陷n n 3.1.2 合同理解差异n
52、n 3.1.3 业主或承包商违约n n 3.1.4 风险分担不均n n 3.1.5 工程变更n n 3.1.6 施工条件变化n n 3.1.7 工程拖期n n 3.1.8 工程所在国法令、法规变化n n 3.1.9 土木工程特殊的技术经济特点n n 3.1.10 工程参与单位多，关系复杂n n 3.1.11 物价波动n n3.2 索赔依据n n 3.2.1 政策法规文件n n 3.2.2 招标文件、合同文本及附件n n 3.2.3 施工合同协议书及附属文件n n 3.2.4 往来书面文件n n 3.2.5 会议记录n n 3.2.6 批准的施工进度计划和实际进度记录n n 3.2.7 施工现场
53、工程文件n n 3.2.8 工程照片，录像资料n n 3.2.9 检查验收报告和技术鉴定报告n n 3.2.10 工程财务记录文件n n 3.2.11 现场气象记录n n 3.2.12 市场行情资料4 索赔程序和索赔文件的编写n n4.1 索赔程序n n4.2 索赔时效n n 4.2.1 概念：在施工合同履行过程中，索赔方在索赔事件发生后的约定期限内不行使索赔权的，视为放弃索赔权利，其索赔归于消灭的合同法律制度。n n 4.2.2 性质：消灭时效n n 监工提初审意见监工提初审意见n n n n 监工与承包商谈判监工与承包商谈判 监工单方面提监工单方面提n n 出最终意见出最终意见n n 双方
54、达成最终意见双方达成最终意见n n 终审金额是否超出终审金额是否超出 调解调解n n 监工批准权限监工批准权限 转入争议转入争议 仲裁仲裁 n n 解决程序解决程序 诉讼诉讼n n 报请业主审批报请业主审批n n 业主是否批准业主是否批准 索赔款纳索赔款纳n n 入付款，入付款，n n 签发指令签发指令 承包商是否接受承包商是否接受 索赔结束索赔结束 否是是 否是 否是 否n n 4.2.3 功能：n n a 促使权利人行使权利n n b 平衡业主和承包商利益的功能n n c 有利于索赔客观、公正经济的解决n n 4.2.4索赔时效的效力n n 届满则索赔权即诉讼权消灭n n 有效的抗辩理由n
55、 n 4.2.5 适用范围n n 4.2.6 索赔时效期间的计算n n 索赔事件开始发生时n n 知道或应知道索赔事件发生时n n思考：索赔时效能否中止？n n4.3 索赔文件的编写n n 4.3.1 索赔文件的组成n n 索赔信n n 索赔报告n n 附件n n 4.3.2 索赔报告的内容n n 总论部分n n 根据部分n n 计算部分n n 证据部分n n 4.3.3 索赔报告的编写技巧：n n a 索赔事件是真实的n n b 责任分析清楚明确n n c 简洁，条理清楚，各种结论定义准确，有逻辑性n n d 用词要婉转5 业主的索赔n n5.1 反索赔n n5.2 业主索赔的对象n n 5
56、.2.1 业主对工程管理人员的索赔n n 5.2.2 业主对设计人员的索赔n n 5.2.3 业主对总承包商的索赔n n 5.2.4 业主对设计建造商的索赔n n5.3 业主可以索赔的费用n n 5.3.1 误期损害赔偿费n n 5.3.2 纠正工程缺陷的费用n n 5.3.3 完成工程所需费用n n 5.3.4 相关的融资n n 5.3.5 购入和开发成本n n 5.3.6 利润损失 n n 5.3.7 额外的场地费用n n 5.3.8 额外的专业服务n n 5.3.9 律师费n n 5.3.10 工程贬值费n n 5.3.11 专业名誉损失费案例9.1 明示索赔n n 某公司取得一项总价为
57、某公司取得一项总价为2.272.27亿美元的大型建筑亿美元的大型建筑工程，合同工期长达工程，合同工期长达4 4年，当时该公司在报价时预年，当时该公司在报价时预期利润为负数，结果在施工期，这个地区发生大期利润为负数，结果在施工期，这个地区发生大规模的政治动乱，工程所在地变成戒严地区，该规模的政治动乱，工程所在地变成戒严地区，该公司停工半个月，将外籍雇员遣送回家。于是该公司停工半个月，将外籍雇员遣送回家。于是该公司就这个政治事件向业主提出了巨额索赔，公司就这个政治事件向业主提出了巨额索赔，80008000万美元，占合同总价的万美元，占合同总价的35%35%，经过讨价还，经过讨价还价，该公司不但免除
58、了误期损害赔偿费，还获得价，该公司不但免除了误期损害赔偿费，还获得了了60006000万美元的巨额赔偿，占工程总价的万美元的巨额赔偿，占工程总价的26.4%26.4%。案例9.2 默示索赔n n 某公司在法国承包了一项咖啡生产工程，在施工某公司在法国承包了一项咖啡生产工程，在施工期间，法国因为闹学潮触发了大规模罢工。该公期间，法国因为闹学潮触发了大规模罢工。该公司生产线项目也受到了影响。部分工人因为交通司生产线项目也受到了影响。部分工人因为交通阻塞而缺勤。因此该公司提出索赔，说罢工是不阻塞而缺勤。因此该公司提出索赔，说罢工是不可抗力事件。但是被拒绝了，因为业主觉得虽然可抗力事件。但是被拒绝了，
59、因为业主觉得虽然法国宪法规定罢工是非法的，但在执行时对罢工法国宪法规定罢工是非法的，但在执行时对罢工总是默许的，从没有视为不可抗力事件。由此引总是默许的，从没有视为不可抗力事件。由此引起争端最终要求国际仲裁。仲裁庭裁决时首先查起争端最终要求国际仲裁。仲裁庭裁决时首先查阅了承包合同没有发现对罢工有明确规定，但是阅了承包合同没有发现对罢工有明确规定，但是合同中有一项规定合同中有一项规定“ “凡本合同未涉及的事项，依凡本合同未涉及的事项，依据国际惯例或国家现行法律执行。据国际惯例或国家现行法律执行。” ”于是仲裁法于是仲裁法庭根据法国宪法庭根据法国宪法“ “罢工非法罢工非法” ”裁定该公司胜诉。裁定
60、该公司胜诉。第十章 索赔费用及索赔分析n n主要内容：n n 1 工期索赔n n 2 费用索赔1 工期索赔n n1.1 多事件交叉 干扰下工期索赔的处理原则n n 1.1.1 初始事件原则：在多事件交叉时段前已经发生的事件，承担交叉时段内的全部责任。n n 1.1.2 不利于承包商原则：在交叉时段内，只要出现了承包商的责任或风险，不管其出现次序，也不论干扰事件的性质，该时段的责任全部由承包商承担。n n 1.1.3 责任分摊原则：当交叉时段内的事件由业主、承包商分别承担责任时，按各干扰事件对干扰结果的影响分摊责任，并由干扰事件的责任方承担。n n 1.1.4 工期从宽、费用从严原则：在交叉时段
61、内，对于工期索赔，只要存在业主责任，风险，就给承包商工期补偿，对于费用索赔，只要存在承包商的责任，承包商的索赔就都不成立。案例10.1 按不同原则处理多事件交叉干扰工期索赔的对比n n简介：设某工程在施工中，其中一个关键工作从1号-7号出现了多事件交叉干扰。1号工地发生不可抗力，持续影响到4号；3-5号承包商的施工机械故障引起关键作业中断；4-6号业主供料迟到，5-7号质量缺陷返工。n n1.2 多事件交叉干扰下工期索赔的计算方法n n 1.2.1 网络分析法：通过分析干扰事件发生前后的网络计划，对比两种工期计算结果来计算索赔值。n n 分析思路：n n 11 12 23周n n 6 9 10
62、n n 3 7 8n n 1 2 4n n n n 5L10 1L14L13L12 2 4 3 4 3L23L25L89L68L56L58 6 6 4 6 5L46L36 6现受到外界影响，合同实施产生现受到外界影响，合同实施产生了如下变化：了如下变化：1活动活动L25延长延长2周，即实际工周，即实际工期为期为6周。周。2活动活动L46延长延长4周，即实际工周，即实际工期为期为10周。周。3增加活动增加活动L78，持续时间为，持续时间为6周，紧前工作周，紧前工作L13，紧后工作，紧后工作L89。 案例案例10.2n n 1.2.2 比例分析法n n （1）按合同价所占比例计算n n 总工期索赔
63、=n n 受干扰部分的工程合同价n n 整个工程合同总价n n 总工期索赔=n n 附加工程或新增工程量价格n n 原合同总价该部分工程受干扰工期拖延量原合同 总工期题10.3：在某工程施工中，业主推迟办公楼工程基础设计图纸的批准，使该单项工程延期10周。该单项工程合同价为80万美元，整个工程合同总价为400万美元。则承包商提出工期索赔为： 80万美元/400万美元10周=2周题10.4：某工程合同总价为380万美元，总工期15个月。现业主指令增加附加工程的价格为76万美元，则承包商提出工期索赔为： 76万美元/380万美元15月=3月 n n （2）按单项工程工期拖延的平均值计算n n 例：
64、某工程有ABCDE五个单项工程。合同规定，由业主提供水泥，在实际施工中，业主未能按合同规定的日期供应水泥，造成工程停工待料。根据现场工程资料和合同双方的通信等证明，因为业主没有及时提供水泥对工程施工造成了如下影响： n n A单项工程500m3混凝土基础推迟21天n n B单项工程850m3混凝土基础推迟7天n n C单项工程225m3混凝土基础推迟10天n n D单项工程480m3混凝土基础推迟10天n n E单项工程120m3混凝土基础推迟27天2 费用索赔2.1 费用索赔产生成因 2.1.1 施工现场条件变化引起的费用索赔 2.1.1.1 第一类现场条件的变化：指在招标文件中队施工现场存
65、在的不利条件虽然已提出，但严重失实，或其位置差异较大，或其严重程度差异较大，从而使承包商误入歧途。案例10.8 n n某高速公路某高速公路ARAR标段中，施工难度大，地质条件复杂，标段中，施工难度大，地质条件复杂，质量要求高，承包商与业主合同规定土石方比例按质量要求高，承包商与业主合同规定土石方比例按土：软石：次坚石、坚石土：软石：次坚石、坚石=2:2:6=2:2:6计价，其中土按每计价，其中土按每方方4.84.8元，软石每方元，软石每方13.513.5，次坚石、坚石每方，次坚石、坚石每方18.518.5，每方单价为：，每方单价为： 20%4.8+20%13.5+60%18.5=14.7620
66、%4.8+20%13.5+60%18.5=14.76元元 而在实际开挖中，次坚石、坚石比例较高，比例为：而在实际开挖中，次坚石、坚石比例较高，比例为：1:2:71:2:7，造成承包商费用增加。，造成承包商费用增加。 处理：同意调整为处理：同意调整为1:2:71:2:7，平均单价为：，平均单价为： 10%4.8+20%13.5+70%18.5=16.1310%4.8+20%13.5+70%18.5=16.13元元 案例10.9 承包商未澄清现场条件导致索赔失败n n某公司在沥青路面下碰到了未预料的混凝土，设某公司在沥青路面下碰到了未预料的混凝土，设计图中未说明，但是在图纸中描述了发现混凝土计图中
67、未说明，但是在图纸中描述了发现混凝土情况下重建路面的方法，承包商提出索赔情况下重建路面的方法，承包商提出索赔（1 1）进）进行了勘察研究，没发现混凝土，是有经验的承包行了勘察研究，没发现混凝土，是有经验的承包商不能预见的。（商不能预见的。（2 2）政府意识到了混凝土存在，）政府意识到了混凝土存在，未通知承包商。未通知承包商。n n遭拒绝，原因（遭拒绝，原因（1 1）承包商知道这些文件显示混凝）承包商知道这些文件显示混凝土存在，没澄清。（土存在，没澄清。（2 2）如果承包商进行了勘察，）如果承包商进行了勘察，就能确定。就能确定。n n起诉，处理结果（起诉，处理结果（1 1）合同已提醒承包商混凝土
68、存）合同已提醒承包商混凝土存在。（在。（2 2）承包商知道自己需要什么资料，未澄清。）承包商知道自己需要什么资料，未澄清。（3 3）勘察）勘察6 6区没有混凝土由此推出区没有混凝土由此推出5 5区也没有，区也没有，缺乏依据。所以承包商索赔失败。缺乏依据。所以承包商索赔失败。n n 2.1.1.2 第二类现场条件变化：是指在招标文件中根本没提到，是完全出乎意料的不利现场条件。n n 案例10.10 n n该工程修建一座跨河铁路桥，政府为业主，事件：承包商在施工前，另一承包商在铁路上游建造了一座高速公路桥，并建造了围堰，改变河流位置，导致承包商施工地洪水泛滥，提出索赔。n n遭拒绝，原因（1）人为
69、的，不属地下或隐蔽自然条件，不适应工地条款（2）承包商位于下游，应有义务与上游承包商协调。n n起诉，处理（1）适应工地条款，（2）政府不能要求2个相互竞争的承包商协调活动。n n 2.1.2 工程范围变更引起的费用索赔n n 合同方面的变更：原合同条件的修改与 n n 补充协议n n 狭义的工程变更：合同范围的修改于补n n 充 n n 附加工程：投标时相应报价计算n n 额外工程：双方重新协商单价n n 2.1.3 业主原因引起的工程延误的费用索赔n n 2.1.4 加速施工导致的费用索赔n n 案例 业主允许的加速施工n n某办公楼工程，首层为店面，开发商准备建成后出租，合同价48214
70、4英镑，合同价中管理费为12.5%，合同工期18个月。n n事件（1）开挖地下室时，遇到了旧房遗留的基础引起障碍（2）发现古井，由考古学家考证产生拖延（3）锅炉运输和安装的指定分包商违约（4）地下室钢结构施工的图纸和指令延误n n提出（2）（3）（4）合计索赔11289英镑，工期延长10周。n n但业主要求按原时间完成，意味着10周赶工，赶工费合计21000英镑n n处理：工期赶工意味着节省了管理费，所以按合同管理费的费额，10周管理费共计6870英镑。应扣除。n n所以索赔包括延期损失费与赶工费共计：n n 11289+21000-6870=25419英镑n n2.2 索赔费用的构成n n
71、2.2.1 工程量增加费：是指由于某些因素的影响，施工中实际发生的工程量超过了原合同或图纸规定的工程量而发生的施工索赔费用。n n 2.2.2 施工延期损失费：是指由于非承包人的原因所导致的施工延误事件给承包人造成实际损失而发生的费用。n n 2.2.3 加速施工费：由于工程师指令加速施工，比在正常进度下完成同等数量的工程量施工成本提高而发生的费用。n n 2.2.4 发包人或工程师违约损失费：由于发包人或工程师违背合同规定，给承包人造成实际损失而发生的费用。n n 2.2.5 中止与解除合同损失费：是指由于施工合同的终止于解除给合同当事人造成实际损失而发生的费用。n n 2.2.6 国家政策
72、、法规变化影响的费用n n2.3 计价方法n n 2.3.1 总费用法 （总成本法）n n 公式：实际总费用-投标报价估算总费用n n 2.3.2 修正总费用法n n 公式：调整实际总费用-调整报价费用n n n n受影响时段内工作的实际单价实际完成工程量n n 2.3.3 分项法n n 3步骤：分析费用项目 计算每个费用项目的影响值 汇总n n 2.3.4 合理价值法n n 2.3.5 审判裁定法n n2.4 基本索赔费用的计算方法n n 2.4.1 人工费n n a 实际停工工时合同中人工单价/计 n n 日单价/重新议定单价n n b 加班费：人工单价加倍系数n n c 劳动力损失费用=
73、（实际使用工日-已完工程中人工工日含量-其他用工数-承包商责任或风险引起的劳动力损失） 劳动力单价案例10.5 低生产效率的损失n n某工程，按原合同规定的施工计划，工程全部完某工程，按原合同规定的施工计划，工程全部完工需要劳动力工需要劳动力255918255918人人. .日。由于开工后，业主日。由于开工后，业主没有及时提供设计资料造成工期拖延没有及时提供设计资料造成工期拖延13.513.5月。在月。在这个阶段，工地上实际使用劳动力这个阶段，工地上实际使用劳动力8560485604人人. .日，日，其中临时用工其中临时用工96959695人人. .日，非直接生产用工日，非直接生产用工3188
74、731887人人. .日。这些都有记工单和工资表为证。合日。这些都有记工单和工资表为证。合同中生产工人人工费报价为同中生产工人人工费报价为3434美元美元/ /人人. .日日n n事件：在这阶段，实际仅完成原计划全部工程量事件：在这阶段，实际仅完成原计划全部工程量的的9.4%9.4%，另外业主指令工程变更，使合同工程，另外业主指令工程变更，使合同工程量增加量增加20%20%n n问题：只考虑工效降低的损失费用，计算生产效问题：只考虑工效降低的损失费用，计算生产效率降低引起的费用索赔率降低引起的费用索赔n n 2.4.2 材料费n n a 额外材料使用费=（实际用料量-计划用料量） 材料单价n
75、n b 材料价格上涨费=（现行价格-基本价格） 材料量n n c 增加的材料运输、采购、保管费=实际费用-报价费用n n n n 2.4.3 机械费n n a 机械作业效率降低费=机械作业发生的实际费用-投标报价的计划费用n n b 机械闲置费=机械折旧费闲置时间n n c 增加的租赁机械使用费=租赁机械实价持续工作时间n n 2.4.4 企业管理费n n a 基本费用=人+材+机+分包费n n b 现场管理费率=现场管理费总额n n 工程基本费总额n n c 现场管理费=a bn n d 总部管理费率=总部管理费总额n n a+cn n e 总部管理费=d （a+c）n n f 承包商的管理
76、费=c+e100%100%100%100%案例10.6 综合索赔n n某业主与承包商订立了某工程项目施工合同，同某业主与承包商订立了某工程项目施工合同，同时与某降水公司订立了工程降水合同。双方合同时与某降水公司订立了工程降水合同。双方合同规定采用单价合同，每一分项工程的实际工程量规定采用单价合同，每一分项工程的实际工程量上升或下降超过招标文件工程量的上升或下降超过招标文件工程量的10%10%以上调整以上调整单价，工作单价，工作BEGBEG作业使用的施工机械一台为乙方作业使用的施工机械一台为乙方自备，台班费自备，台班费400400元元/ /台班，台班折旧费台班，台班折旧费50/50/台班。台班。
77、施工开始前，承包商提交了网络计划图，并得到施工开始前，承包商提交了网络计划图，并得到批准。合同双方约定批准。合同双方约定8.158.15开工。施工过程中发生开工。施工过程中发生如下事件：如下事件：n nA A 降水方案错误致使工作降水方案错误致使工作DD推迟推迟2 2天。天。n nB B 设计变更，工作设计变更，工作E E工程量由招标文件中的工程量由招标文件中的300m300m3 3增加至增加至350350mm3 3n nC C 在工作在工作DD、E E完成后，甲方指令增加一项临时工完成后，甲方指令增加一项临时工作作K K，需，需1 1天。天。案例10.7 综合索赔n n某建设单位和施工单位签
78、订了工程施工合同。合某建设单位和施工单位签订了工程施工合同。合同规定：钢材、木材、水泥由业主供货到现场仓同规定：钢材、木材、水泥由业主供货到现场仓库。其他材料由承包商自行采购。库。其他材料由承包商自行采购。n n 事件一，工程施工到第三层框架梁钢筋绑扎时，事件一，工程施工到第三层框架梁钢筋绑扎时，因业主提供的钢筋未到，作业停工因业主提供的钢筋未到，作业停工1414天。（作业天。（作业总时差为总时差为0 0）n n事件二，事件二，10.7-10.910.7-10.9因停电、水使第三层砌砖停因停电、水使第三层砌砖停工（作业总时差为工（作业总时差为4 4天）天）n n事件三，事件三，10.17-10
79、.1910.17-10.19因机械故障，使第三层抹因机械故障，使第三层抹灰停工（作业总时差为灰停工（作业总时差为4 4天）天）第十一章 索赔的规避n n n n主要内容：n n 1 索赔谈判n n 2 索赔的预防n n 3 工程索赔的成功经验与失败教训1 索赔谈判n n1.1 索赔谈判的注意事项：n n 1.1.1 充分做好索赔事件原始凭证的收集工作n n 1.1.2 以合同为准，以事实为据。n n 1.1.3 设定目标，讲究方法与技巧n n1.2 技巧n n 1.2.1 确立2人以上谈判班子n n 1.2.2 设定谈判目标n n 1.2.3 讲究谈判氛围n n 1.2.4 把握谈判方向n n
80、 1.2.5 坚持最后一分钟n n1.3 索赔谈判的艺术性和灵活性n n 让步n n 变被动为主动n n 2 索赔的预防n n2.1 业主方n n 2.1.1 取得合同规定的各种法律上的许可，及时按合同要求向承包商提供现场进入和占用权。n n 2.1.2 严格控制工程变更，特别是设计变更n n 2.1.3 按时支付工程款n n 2.1.4 不干扰承包商的施工n n 2.1.5 加强协调和沟通n n2.2 承包商n n 2.2.1 加强计划管理n n 2.2.2 加强质量管理n n 2.2.3 严格履行合同，避免违约n n 2.2.4 处理好与工程师的关系3 工程索赔的成功经验与失败教训n n3.1 索赔成功的关键n n 3.1.1 建好工程项目n n 3.1.2 合同管理n n 3.1.3 成本管理n n 3.1.4 索赔谈判n n3.2 失败原因分析n n 3.2.1 对合同研究不够n n 3.2.2 投标时出现失误n n 3.2.3 合同管理不完善n n 3.2.4 索赔方法不当
