《瑞丰高材：独立董事述职报告（陈晓文）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《瑞丰高材：独立董事述职报告（陈晓文）（5页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、山东瑞丰高分子材料股份有限公司2011 年度独立董事述职报告各位股东及股东代表：本人作为山东瑞丰高分子材料股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在任职期间严格按照公司法、关于在上市公司建立独立董事的指导意见、上市公司治理准则等法律、法规、规范性文件以及公司章程独立董事工作制度的规定，认真、勤勉、谨慎履行职责，积极出席相关会议，对各项议案进行认真审议，对公司重大事项发表了独立意见，充分发挥了独立董事及各专业委员会委员的作用。一方面，严格审核公司提交董事会的相关事项，维护公司和公众股东的合法权益，促进公司规范运作；另一方面发挥各自的专业优势，积极关注和参与研究公司的发展，为公司的审计工作及内
2、控、薪酬激励、提名任命、战略规划等工作提出了意见和建议。现就本人 2011 年度履行独立董事职责情况汇报如下：一、出席会议情况2011 年度，公司召开了一届九次至一届十七次共计九次董事会和两次股东大会，本人出席董事会会议、列席股东大会的情况如下：应出席亲自出席委托出席通讯是否连续两次未缺席次数次数次数次数出席亲自出席会议董事会股东大会8282001000否否本人按时出席公司董事会、列席股东大会，没有缺席或连续两次未亲自出席会议的情况。 在董事会上本人认真阅读议案， 与公司经营管理层保持了充分沟通，也提出了一些合理化建议，并以谨慎的态度行使表决权，维护公司整体利益和中小股东的权益。本人认为公司董
3、事会会议和股东大会的召集、召开、重大经营决策事项和其他重大事项符合法定程序，合法有效，因此，本人对公司董事会各项议案及公司其他事项在认真审阅的基础上均表示赞成，无提出异议、反对和弃权的情形。二、发表独立意见情况2011 年度，本人按照独立董事工作制度的要求，认真、勤勉、谨慎地履行职责，参加公司的董事会，在公司作出决策前，根据相关规定发表了独立意见，具体如下：（一）关于使用超募资金永久补充流动资金事项的独立意见2011 年 8 月 11 日，本人就公司第一届董事会第十三次会议审议的关于使用超募资金永久补充流动资金暨超募资金使用计划的议案发表独立意见如下：“公司本次使用超募资金 13,855,01
4、6.31 元永久补充流动资金，有利于提高募集资金使用效率，降低公司财务费用，提升公司经营效益，符合公司发展的需要，符合维护全体股东利益的需要。公司本次超募资金的使用没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害投资者利益的情况。本次超募资金的使用符合深圳证券交易所创业板股票上市规则、深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引等法律、法规的相关规定。全体独立董事一致同意使用超募资金 13,855,016.31元永久补充流动资金，并督促公司根据发展规划及实际生产经营需求，围绕主营业务合理规划资金用途，并根据法律法规的要求履行相应的审议程序”
5、。（二）关于对 2011 年上半年度相关事项发表的独立意见2011 年 8 月 11 日，本人就 2011 年上半年度相关事项发表独立意见如下：1、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的独立意见“（1）截至本报告期末, 公司与控股股东及其他关联方的资金往来能够严格遵守关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知的规定,不存在与通知规定相违背的情形。（2）截至本报告期末,公司未发生任何形式的对外担保事项,也没有以前期间发生但延续到报告期的对外担保事项。（3）截至本报告期末，不存在控股股东及其他关联方非正常占用公司资金的情况。”2、关于公司关联交易事项的独立意
6、见“2011 年上半年度,公司没有重大关联交易事项,亦不存在与关联方发生重、 、大关联交易的情况,不存在损害公司和中小股东利益的行为。”（三）关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项的独立意见2011 年 9 月 27 日，本人就公司第一届董事会第十四次会议审议的关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案发表独立意见如下：“本次闲置募集资金的使用符合深圳证券交易所创业板股票上市规则、深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引等法律、法规的相关规定。全体独立董事一致同意使用部分闲置募集资金 1800 万元暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会批准之日起不超过 6 个月（2011 年 9
7、 月 27 日2012 年 3月 26 日） ，到期归还至公司募集资金专户。我们将督促公司根据发展规划及实际生产经营需求，围绕主营业务合理规划资金用途，并根据法律法规的要求履行相应的审议程序”。（四）关于以募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金的独立意见2011 年 10 月 13 日，本人就公司第一届董事会第十五次会议审议的关于以募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金的议案发表独立意见如下：“公司本次以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金，有利于提高募集资金的使用效率，符合股东和广大投资者利益。同时，公司上述行为没有与公司募集资金投资项目实施相抵触，不影响公司募集资金
8、投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，内容、程序符合中华人民共和国公司法深圳证券交易所创业板股票上市规则深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引等相关法律、法规和规范性文件，以及公司章程的规定。因此，我们同意公司用募集资金 225 万元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金”。（五）关于使用银行承兑汇票支付募投项目建设款项的独立意见2011 年 11 月 24 日，本人就公司第一届董事会第十七次会议审议的关于使用银行承兑汇票支付募投项目建设款项的议案发表独立意见如下：“公司本次使用银行承兑汇票支付募投项目建设款项,有利于提高募集资金的使用效率，符合股东和广大投资
9、者利益。不影响公司募集资金投资项目的正常、 、进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，内容、程序符合中华人民共和国公司法深圳证券交易所创业板股票上市规则深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引等相关法律、法规和规范性文件，以及公司章程的规定。因此，我们同意公司使用银行承兑汇票支付募投项目建设款项”。三、董事会专门委员会的工作情况本人作为公司董事会薪酬与考核委员会的召集人，按照独立董事工作制度董事会薪酬与考核委员会的工作细则等相关制度的规定，主持了薪酬与考核委员会的日常工作，对董事及高级管理人员的薪酬进行了审核，听取了高级管理人员的年度工作汇报并进行考核，切实履行了薪酬与考核委员会
10、委员的责任和义务。本人作为公司董事会薪酬与考核委员会委员，按照独立董事工作制度、董事会薪酬与考核委员会的工作细则等相关制度的规定，参与了薪酬与考核委员会的日常工作，对董事及高级管理人员的薪酬进行了审核，听取了高级管理人员的年度工作汇报并进行考核，切实履行了薪酬与考核委员会委员的责任和义务。本人作为公司董事会提名委员会委员，按照独立董事工作制度董事会提名委员会的工作细则等相关制度的规定，主持了提名委员会的日常工作，对公司董事、高级管理人员的选择标准和程序提出建议，履行了提名委员会召集人的职责。四、保护投资者权益方面所做的工作（一）持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照深圳证券交易所股票上市
11、规则等法律、法规和信息披露管理办法的要求完善公司信息披露管理制度；要求公司严格执行信息披露的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时和公正。（二）作为公司独立董事，本人严格履行独立董事的职责，积极关注公司经营情况，主动获取做出决策所需要的各项资料，有效地履行了独立董事的职责；按时出席公司董事会会议，认真审核了公司提供的材料，并用自己专业知识做出独立、公正、客观的结论，审慎的行使表决权。（三）本人积极学习相关法律、法规和规章制度，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解，不断提高对公司和投资者利益的保护能力，加深了自觉保护社会公众股东权益的思想意识。五、其他工作1、2011 年度未发生独立董事提议召开董事会会议的情况；2、未发生独立董事提议解聘会计师事务所的情况；3、未发生独立董事提议聘请审计机构或咨询机构的情况。2012 年，本人将继续本着认真、勤勉、谨慎的精神，按照法律、法规、公司章程等的规定和要求，履行独立董事的义务，发挥独立董事的作用，保证公司董事会的客观、公正与独立运作，维护公司的整体利益及全体股东的合法权益。特此报告。独立董事：陈晓文2012 年 4 月 23 日
