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1、1北京股权交易中心之挂牌企业宣传推介材料中信建投证券股份有限公司2012年11月2目录第一部分背景介绍第二部分基本情况介绍第三部分业务说明第四部分竞争优势第五部分关于中信建投证券391417233第一部分 背景介绍4当前国内中小微企业的经营发展普遍面临较大压力，其中融资难、融资成本高是制约中小微企业生存发展的主要障碍之一。2011年以来,国务院常务会议曾多次提出：“拓宽小型微型企业融资渠道”，“进一步推动交易所市场和场外市场建设，促进多层次资本市场健康发展”，“改善小型微型企业股权融资环境”等要求。因此，北京市对构建多层次的资本市场提出了新的要求。一、宏观背景5主板中小板创业板新三板场外交易市
2、场多层次资本市场体系可以看作一个金字塔结构，场外交易市场即为“塔基”，“创业板”和“中小板”是“塔中”，主板则是“塔尖”，目前，我国场外交易市场发育不健全，极大程度的限制了中小微企业的发展。二、行业监管中国证监会、北京证监局北京市金融局、北京市政府监督和指导市场监管负责日常工作北京市场外交易市场监管成员 监管成员包括：北京市金融局、北京市财政局、北京市工商局、中关村管委会、北京证监局、北京市国资委等相关部门。6三、政策支持：北京股权交易中心组建后，北京市政府将采取资金扶持和政策倾斜等方式支持企业经营发展，加快完善北京市多级资本市场的建设进程。1、资金补助 有限责任公司进入股交中心改制资助 非上
3、市股份公司进入股交中心挂牌资助 挂牌企业向中国证监会提交首次公开发行并上市申请并取得中国证监会行政许可申请受理通知书 挂牌企业首次公开发行并上市成功 对向股交中心推荐首期50家挂牌企业的券商等推荐机构进行奖励，奖励标准为：每推荐一家企业成功挂牌，奖励20万元人民币。30万元60万元50万元20万元各地方金融办将会在此基础上给与该地区挂牌企业50万左右的资金补助。78优惠政策2、优惠政策除资金补助外，北京股权交易中心依托强大的政府支持，对企业采取多方面、全领域的政策扶植。税收用地用工政府采购技术创新9第二部分 基本情况介绍机构名称企业性质注册资本地址成立日期主要股东组织架构北京股权交易中心有限公
4、司有限责任公司2亿元中关村国家自主创新示范区会议中心2012年12月18日国管中心、深交所、北交所、中信建投证券、银河证券、首创证券、中关村发展集团、海淀区属国企。按照公司法要求，建立以股东会为权力机构、董事会为决策机构、监事会为监督机构，经营层为管理执行层的公司治理结构。10一、北京股权交易中心基本情况11二、股东情况介绍35%国管中心15%深交所15%北交所10%中信建投证券10%银河证券5%首创证券5%中关村发展集团5%海淀区属国企121、北京国有资本经营管理中心北京国有资本经营管理中心（简称“国管中心”）是由北京市国资委独家出资成立的全民所有制企业，于2008年12月30日成立，注册资
5、本为人民币300亿元，是以国有资本经营和国有股权管理为重点，以国有资本的证券化和价值最大化为目标的投融资平台。2、深圳证券交易所深圳证券交易所（简称“深交所”）成立于1990年12月1日，是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，履行国家有关法律、法规、规章、政策规定的职责，实行自律管理的法人，由中国证券监督管理委员会监督管理。3、北京产权交易所北京产权交易所（简称“北交所”）是经北京市人民政府批准设立的综合性产权交易机构，是以企业产权交易为基础，集各类权益交易服务为一体的专业化市场平台。134、中信建投证券股份有限公司中信建投证券股份有限公司（简称“中信建投证券”）成立于2005年
6、11月2日，是经中国证监会批准设立的全国性大型综合证券公司，为目前行业最高级别的AA级证券公司之一。5、中国银河证券股份有限公司中国银河证券股份有限公司（简称“银河证券”）成立于2007年1月26日，是经中国证监会批准设立的全国性大型综合证券公司，为目前行业最高级别的AA级证券公司之一。6、首创证券有限责任公司首创证券有限责任公司（简称“首创证券”）成立于2000年初，是经中国证监会批准设立的全国性综合类证券公司。7、中关村发展集团北京中关村发展集团股份有限公司（简称“中关村发展集团”）成立于2010年4月1日，是在重组中关村示范区“一区十园”现有开发建设单位的基础上成立的，注册资本102.2
7、亿元，现有股东17家，下属子公司12家，总资产580亿元，净资产120亿元。14第三部分 业务说明一、功能定位 股权交易平台 定向股权融资平台 宣传平台 债券融资平台合理退出机制中小微企业的摇篮15强大的政府支持系统化的交易制度 通过北京股权交易中心强大的社会影响力，使得挂牌企业的企宣传平台股权交易平台债券融资平台定向股权融资平台业形象得到大幅提升，从而实现宣传作用。 为挂牌企业提供快速、高效、低成本的股份转让服务，形成较强的市场定价能力。 通过平台高效准确的信息披露及定价机制，为挂牌企业提供私募债券融资服务。 为高成长性的中小企业提供私募股权融资服务。北京股权交易中心成立后可根据发展情况，择
8、机拓展业务范围，开展并购重组服务、私募基金募集和份额转让等业务。1617二、发展理念1、服务北京地区中小企业发展北京股权中心不以二级市场的交易量和活跃度为目标，而是通过综合性的基础服务和创新性的增值服务助力企业成长。着重吸引证券公司、商业银行、信托公司、VC/PE、信贷公司、担保公司等金融机构聚集，为挂牌企业提供包括私募融资、股份转让在内的一系列增值服务。2、发挥证券公司的主导作用北京股权中心突出服务特质，淡化监管色彩，由证券公司主导，充分发挥证券公司在推荐企业、组织交易、产品设计、风险管理等方面的中介功能。3、在合法合规、风险可控前提下进行适当创新北京股权中心重视金融创新，但必须严格遵循法律
9、法规和政策关于区域市场的限制，高度重视各类风险防范和处置。18第四部分 竞争优势推荐机构会员考虑到为企业成长提供后续服务，北京股权交易中心对推荐券商做了较为严格的要求：股东单位证券公司；保荐承销业务排名靠前的证券公司。专业服务机构会员依法成立且具有良好信誉和经营业绩的其他中介机构：会计师事务所；律师事务所；资产评估机构。一、优秀的推荐团队北京股权交易中旨在培养企业实现主板、中小板及创业板IPO，对推荐券商和其他中介机构做出了严格筛选，力求做到各中介机构在伴随企业成长的同时，提供建设性的专业意见，实现北京股权交易中心中小微企业摇篮的职能。会员单位辅导改制定向融资孵化预演股份转让完善公司治理促进转
10、板上市确保快速成长宣传展示提升企业形象二、全领域金融服务北京股权交易中心将订立合理的制度，督促各中介机构对企业进行全方位的金融服务，包括但不限于以下服务。实现资本增值长的摇篮三、宽松的准入条件与优厚的补贴政策高额的政府补贴地方区域场外交易市场中极具竞争力且金额可比新三板的补贴力度。中小企业成对企业资质不做实质性判断，没有硬性准入门槛。较低的准入门槛税收、用地、用工、技术创新、政府采购等多方面企业切身相关的补贴政策。助力企业发展的多种政策支持四、简易快捷的发行程序企业在挂牌用时较短，普遍用时1-2个月。为企业及各中介机构节省大量时间、人力、物力及精力。委托推荐机构会员提交申报材料北京股权交易中心
11、做形式审完成挂牌流程核股份转让说明书；法律意见书；审计报告；公司章程 ；要求提供的其他材料。23五、合理的信息披露制度北京股权交易中心充分考虑保证企业发展所需要的信息保护，施行按服务提供相应信息的政策，对于日常信息披露力图做到简化，使得企业成长过程中避免恶性举报行为。日常披露：尽量简化，以保证企业核心信息的安全股权交易：提供投资者关心的相关问题披露。债券融资：提供与债券偿付能力有关的说明及相应的财务信息披露。定向股权融资：向特定的投资者提供信息供其参考。24第五部分 关于中信建投证券中信建投证券股份有限公司地址：北京市东城区朝内大街188号电话：010-85130588传真：010-65185227邮编：100010公司网址：谢谢！26
