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1、国国 际际 商商 法法第八章第八章 国际商事争议解国际商事争议解决决第一节第一节 国际商事争议解决方国际商事争议解决方式式 及法律及法律适用原则适用原则第二节第二节 国际商事争议的仲裁解国际商事争议的仲裁解决决第三节第三节 国际商事争议的诉讼解国际商事争议的诉讼解决决商事争议解决商事争议解决商事商事解决解决协商协商调解调解诉讼诉讼仲裁仲裁协商协商调解调解仲裁仲裁诉讼诉讼 这些解决争议的方式当然各有其这些解决争议的方式当然各有其特点，而就仲裁来说，如与诉讼相比，特点，而就仲裁来说，如与诉讼相比，它具有更大的自主性和灵活性，与调解它具有更大的自主性和灵活性，与调解相比，它又有必要的强制执行力作保证
2、。相比，它又有必要的强制执行力作保证。因而在当前的实际生活中，凡遇争议不因而在当前的实际生活中，凡遇争议不可能或不愿意通过友好协商求得解可能或不愿意通过友好协商求得解 决决时，多选择仲裁。时，多选择仲裁。国际商事争议解决的法律适用原则国际商事争议解决的法律适用原则 在国际商事交往中，一个合同可能具有在国际商事交往中，一个合同可能具有多种连结因素，因而常涉及不同国家的法律。多种连结因素，因而常涉及不同国家的法律。在合同发生争议后，就必然面临应适用什么在合同发生争议后，就必然面临应适用什么法律加以解决的问题，法律上将其称为确定法律加以解决的问题，法律上将其称为确定合同的准据法问题。长期的国际商事法
3、律实合同的准据法问题。长期的国际商事法律实践中，主要运用以下原则加以确定。践中，主要运用以下原则加以确定。 法律适用中的法律适用中的“意思自治意思自治”原则，即由原则，即由当事人双方根据自己的意愿确定适用于合同当事人双方根据自己的意愿确定适用于合同的法律，来决定合同的成立、效力和争议的的法律，来决定合同的成立、效力和争议的解决方式等问题。解决方式等问题。“意思自治意思自治”是确定合同是确定合同准据法的最普遍原则。准据法的最普遍原则。“意思自治意思自治”原则的原则的适用具有以下优势：适用具有以下优势：有利于当事人预见法有利于当事人预见法律行为的后果和维护法律关系的稳定性；律行为的后果和维护法律关
4、系的稳定性；在处理合同争议案件时，可以使受案法院减在处理合同争议案件时，可以使受案法院减少甚至避免解决复杂的法律冲突问题，有利少甚至避免解决复杂的法律冲突问题，有利于争议的迅速解决。于争议的迅速解决。 “最密切联系最密切联系”原原则则 “意思自治意思自治”原则原则 最密切联系原则也称最强联系原则，是指最密切联系原则也称最强联系原则，是指法院权衡各种与当事人具有联系的因素，从中法院权衡各种与当事人具有联系的因素，从中找出与该案具有最密切联系的因素，根据该因找出与该案具有最密切联系的因素，根据该因素的指引，适用与当事人有最密切联系国家或素的指引，适用与当事人有最密切联系国家或地区的法律解决该案件的
5、原则。地区的法律解决该案件的原则。 与当事人有密切联系的因素包括：与当事人有密切联系的因素包括：当事当事人的意思表示；人的意思表示；如不存在当事人的意思表示如不存在当事人的意思表示时，考虑：合同缔结地、合同谈判地、合同履时，考虑：合同缔结地、合同谈判地、合同履行地、合同标的所在地、住所、居所、国籍、行地、合同标的所在地、住所、居所、国籍、公司所在地和当事人经常活动地等。公司所在地和当事人经常活动地等。 一、国际商事仲裁及与诉讼的区别一、国际商事仲裁及与诉讼的区别二、国际商事仲裁协议二、国际商事仲裁协议三、国际商事仲裁程序三、国际商事仲裁程序四、国际商事仲裁执行四、国际商事仲裁执行第二节第二节
6、国际商事争议的仲裁解国际商事争议的仲裁解决决 国际商事仲裁是指从事国际商国际商事仲裁是指从事国际商事交往活动的当事人依据事先或者事交往活动的当事人依据事先或者争议发生后所达成的仲裁协议，自争议发生后所达成的仲裁协议，自愿将有关具有国际因素的商事争议愿将有关具有国际因素的商事争议提交给某临时仲裁机构或常设仲裁提交给某临时仲裁机构或常设仲裁机构进行审理，由后者依据法律或机构进行审理，由后者依据法律或公平原则作出对双方均有约束力的公平原则作出对双方均有约束力的仲裁裁决的一种争议解决制度。仲裁裁决的一种争议解决制度。仲仲裁裁与与诉诉讼讼的的区区别别机构性质和审判组织不同机构性质和审判组织不同受理案件范
7、围不同受理案件范围不同裁判程序不同裁判程序不同管辖制度不同管辖制度不同裁判权来源不同裁判权来源不同 仲裁机构对案件的裁判权来源于仲裁机构对案件的裁判权来源于双方当事人在争议发生之前或之后达双方当事人在争议发生之前或之后达成的协议，也即仲裁管辖是建立在双成的协议，也即仲裁管辖是建立在双方当事人自愿基础上的。但当事人之方当事人自愿基础上的。但当事人之间的仲裁协议可以排除法院的管辖权间的仲裁协议可以排除法院的管辖权 法院对案件的裁判权法院对案件的裁判权来源于法律规定，发生争来源于法律规定，发生争议的双方当事人任何一方议的双方当事人任何一方均可依法向法院提起诉讼，均可依法向法院提起诉讼，即法院对案件依
8、法行使管即法院对案件依法行使管辖权。辖权。 诉讼实行地域管辖和级别管辖，诉讼实行地域管辖和级别管辖，具有法律强制性。当事人须依法律具有法律强制性。当事人须依法律对地域和级别管辖的规定，确定案对地域和级别管辖的规定，确定案件的管辖法院，并向有管辖权的法件的管辖法院，并向有管辖权的法院提起诉讼。院提起诉讼。 仲裁不实行地域管辖和级别管仲裁不实行地域管辖和级别管辖，即当事人可以在仲裁协议中选辖，即当事人可以在仲裁协议中选择仲裁机构进行仲裁。择仲裁机构进行仲裁。 商事仲裁受理平等主体之间的商事仲裁受理平等主体之间的合同纠纷和其他财产权益纠纷。合同纠纷和其他财产权益纠纷。 民事诉讼的受案范围要远远大民事
9、诉讼的受案范围要远远大于仲裁的受案范围，不仅包括平等主于仲裁的受案范围，不仅包括平等主体间的一般人身关系、财产关系纠纷，体间的一般人身关系、财产关系纠纷，还受理海事海商案件、知识产权纠纷还受理海事海商案件、知识产权纠纷案件，企业兼并、重组、产权转让和案件，企业兼并、重组、产权转让和证券金融案件，甚至包括劳动争议案证券金融案件，甚至包括劳动争议案件等。件等。 法院是国家审判机关，法官由国法院是国家审判机关，法官由国家任命或选举产生。审判庭由家任命或选举产生。审判庭由3 3名以上名以上审判人员组成或由一名审判员组成独审判人员组成或由一名审判员组成独任法庭审理，争议双方当事人没有选任法庭审理，争议双
10、方当事人没有选择法官的自由。择法官的自由。 仲裁机构一般为民间性的组织，仲裁机构一般为民间性的组织，仲裁员非由国家任命。仲裁庭由仲裁员非由国家任命。仲裁庭由3 3名或名或1 1名仲裁员组成，由双方当事人在各常名仲裁员组成，由双方当事人在各常设机构列出的仲裁人员名单中指定。设机构列出的仲裁人员名单中指定。当事人可分别指定一名仲裁员并共同当事人可分别指定一名仲裁员并共同指定一名首席仲裁员。指定一名首席仲裁员。 各国的仲裁裁决一般都采用一审各国的仲裁裁决一般都采用一审终审制，仲裁庭的裁决是终局裁决，终审制，仲裁庭的裁决是终局裁决，双方当事人都不可以向法院起诉或向双方当事人都不可以向法院起诉或向其他机
11、关提示变更的请求（只有少数其他机关提示变更的请求（只有少数国家认为可以上诉，如英、美）。庭国家认为可以上诉，如英、美）。庭审是否开庭、公开及具体程序都可由审是否开庭、公开及具体程序都可由当事人选择确定。当事人选择确定。 法院诉讼一般都要二审以上才能法院诉讼一般都要二审以上才能终审。一般为开庭审理且庭审程序法终审。一般为开庭审理且庭审程序法定。定。 仲裁协议是仲裁的基石。根据仲裁协议是仲裁的基石。根据各国仲裁法各国仲裁法( (包括仲裁公约包括仲裁公约) )的规定，的规定，有效的书面仲裁协议是进行仲裁程有效的书面仲裁协议是进行仲裁程序的唯一前提。有效的仲裁协议必序的唯一前提。有效的仲裁协议必须是书
12、面的，其包括合同中订立的须是书面的，其包括合同中订立的仲裁条款或以其他书面方式在纠纷仲裁条款或以其他书面方式在纠纷发生前或发生后达成的协议。发生前或发生后达成的协议。仲裁协议的形式：仲裁协议的形式：1、仲裁条款、仲裁条款2、仲裁协议书、仲裁协议书 仲裁协议的法律效力仲裁协议的法律效力: : 1 1、一项有效的仲裁协议对于双方、一项有效的仲裁协议对于双方当事人具有严格的约束力。当事人具有严格的约束力。 2 2、一项有效的仲裁可以排除有关、一项有效的仲裁可以排除有关国家法院的管辖权。国家法院的管辖权。 3 3、一项有效的仲裁协议是有关仲、一项有效的仲裁协议是有关仲裁机构行使仲裁管辖权的依据。裁机构
13、行使仲裁管辖权的依据。 4 4、一项有效的仲裁协议是进行仲、一项有效的仲裁协议是进行仲裁程序的依据。裁程序的依据。 5 5、一项有效的仲裁协议也是强制、一项有效的仲裁协议也是强制执行仲裁裁决的依据。执行仲裁裁决的依据。 （3 3）伦敦国际仲裁院）伦敦国际仲裁院:1892:1892年伦敦仲裁庭成立；年伦敦仲裁庭成立；19031903年改名为伦敦仲裁院；年改名为伦敦仲裁院；19811981年改名为伦敦国际仲裁年改名为伦敦国际仲裁院。院。仲裁裁决的效力仲裁裁决的效力仲裁程序规则仲裁程序规则 仲裁地点与仲裁地点与仲裁所适用的程仲裁所适用的程序以及按照哪个序以及按照哪个国家的冲突法规国家的冲突法规则确定
14、解决合同则确定解决合同争议的实体法有争议的实体法有密切的关系。密切的关系。仲仲裁裁条条款款的的主主要要内内容容仲裁地点仲裁地点 （1 1）国际商会仲裁院）国际商会仲裁院(1CC)(1CC)，19191919年成立于法国年成立于法国巴黎巴黎 。是一个国家间商会，。是一个国家间商会，现有现有6060多个国家会员。多个国家会员。仲裁机构仲裁机构 （2 2）瑞典斯德哥尔摩）瑞典斯德哥尔摩商会仲裁院商会仲裁院 ，成立于，成立于19171917年，因瑞典是中立国，因此年，因瑞典是中立国，因此斯德哥尔摩商会仲裁院成为斯德哥尔摩商会仲裁院成为受理国际经济争端的一个重受理国际经济争端的一个重要场所。要场所。 （
15、4 4）美国仲裁协会）美国仲裁协会: :美美国仲裁协会是国仲裁协会是19261926年由美国年由美国仲裁会和美国仲裁基金会合仲裁会和美国仲裁基金会合并而成立的，总部设在纽约并而成立的，总部设在纽约 （5 5）中国国际经济贸）中国国际经济贸易仲裁委员会，易仲裁委员会，19561956年正式年正式建立。仲裁委员会在上海和建立。仲裁委员会在上海和深圳分别设有分会。深圳分别设有分会。 仲裁程序规则主要规定如何仲裁程序规则主要规定如何进行仲裁的程序和做法，其中进行仲裁的程序和做法，其中包括如何提出仲裁申请、如何包括如何提出仲裁申请、如何进行答辩、如何指定仲裁员、进行答辩、如何指定仲裁员、怎样进行仲裁审理
16、、如何作出怎样进行仲裁审理、如何作出仲裁裁决以及裁决的效力等内仲裁裁决以及裁决的效力等内容。仲裁程序规则由各国仲裁容。仲裁程序规则由各国仲裁机构自行制定。机构自行制定。仲裁条款一般都明仲裁条款一般都明确规定，仲裁裁决确规定，仲裁裁决是终局裁决，对双是终局裁决，对双方当事人都有约束方当事人都有约束力，任何一方都不力，任何一方都不得向法院提起上诉得向法院提起上诉要求予以更改。要求予以更改。 仲裁条款独立性原则仲裁条款独立性原则 仲裁条款的独立性问题是指，仲裁条款的独立性问题是指，作为合同条款之一的仲裁条款，随作为合同条款之一的仲裁条款，随着合同的生效而生效；但是，当合着合同的生效而生效；但是，当合
17、同无效或失效时，作为合同一部分同无效或失效时，作为合同一部分的仲裁条款仍然单独有效，独立于的仲裁条款仍然单独有效，独立于其合同，合同的无效或失效并不必其合同，合同的无效或失效并不必然引起仲裁条款的无效或失效。然引起仲裁条款的无效或失效。 仲裁程序是指仲裁案件从仲裁申仲裁程序是指仲裁案件从仲裁申请开始至仲裁裁决得到执行的整个过程请开始至仲裁裁决得到执行的整个过程中，有关仲裁机构、仲裁员、申请人、中，有关仲裁机构、仲裁员、申请人、被申请人以及其他关系人参与仲裁所必被申请人以及其他关系人参与仲裁所必须遵守的步骤、方法和原则。须遵守的步骤、方法和原则。仲仲裁裁程程序序仲裁的申请与受理仲裁的申请与受理仲
18、裁庭的组成仲裁庭的组成仲裁的审理仲裁的审理开庭开庭开庭开庭 调查事实和收集证据调查事实和收集证据调查事实和收集证据调查事实和收集证据 和解和解和解和解 仲裁裁决仲裁裁决仲裁裁决仲裁裁决作出作出仲裁裁决仲裁裁决中国仲裁程序中国仲裁程序申申请请人人书书面面申申请请仲仲裁裁达达成成调调解解协协议议制制作作调调解解书书不符合案件受理条件不符合案件受理条件不予受理不予受理双双方方协协议议书书面面审理审理符合符合受理受理案件案件条件条件申请申请人交人交仲裁仲裁费用费用开庭开庭审理审理选选定定仲仲裁裁员员组组成成仲仲裁裁庭庭双方双方同意同意调解调解书面通知被书面通知被申请人答辩申请人答辩交换申请书、交换申请
19、书、答辩书答辩书证据及其他证据及其他书面材料书面材料调解调解失败失败调解调解失败失败双方同意双方同意调解调解通知申请人通知申请人受理并缴纳受理并缴纳仲裁费用仲裁费用关于承认与执行外国仲裁裁决的国际公约关于承认与执行外国仲裁裁决的国际公约 有关承认和执行外国仲裁裁决的国际公约有关承认和执行外国仲裁裁决的国际公约主要有三个，分别是：主要有三个，分别是：19231923年国际联盟倡导年国际联盟倡导制定的制定的仲裁条款议定书仲裁条款议定书；19271927年国际联年国际联盟主持制定的盟主持制定的关于执行外国仲裁裁决的公关于执行外国仲裁裁决的公约约；19581958年联合国主持缔结的年联合国主持缔结的承
20、认和执承认和执行外国仲裁裁决的公约行外国仲裁裁决的公约，简称，简称纽约公约纽约公约。相对于前两个公约，。相对于前两个公约，纽约公约纽约公约在承在承认和执行外国仲裁裁决的规定上扩大了范围、认和执行外国仲裁裁决的规定上扩大了范围、放宽了条件、简化了程序，是目前参加国家放宽了条件、简化了程序，是目前参加国家最多、影响最广泛，被称为最成功的国际商最多、影响最广泛，被称为最成功的国际商事立法。截止事立法。截止 20102010年年1212月，已有月，已有145145个成员个成员国，中国于国，中国于19861986年参加了该公约。年参加了该公约。纽约公约纽约公约的主要内容的主要内容 缔约国应相互承认和执行
21、对方国家所作出的缔约国应相互承认和执行对方国家所作出的仲裁裁决，并规定在承认和执行对方国家的仲裁仲裁裁决，并规定在承认和执行对方国家的仲裁裁决时，不应在实质上比承认和执行本国的仲裁裁决时，不应在实质上比承认和执行本国的仲裁裁决提出更为复杂的条件或收取更高的费用。裁决提出更为复杂的条件或收取更高的费用。 申请承认和执行裁决的一方当事人，应提供申请承认和执行裁决的一方当事人，应提供经过适当证明的仲裁裁决的正本或副本，以及仲经过适当证明的仲裁裁决的正本或副本，以及仲裁协议的正本或经过适当证明的副本，必要时还裁协议的正本或经过适当证明的副本，必要时还应附具译本。应附具译本。 如被请求承认和执行仲裁裁决
22、的国家的有关如被请求承认和执行仲裁裁决的国家的有关当局认为，依该国法律，裁决中的争议事项不适当局认为，依该国法律，裁决中的争议事项不适合以仲裁方式处理；或裁决的内容违反该国的公合以仲裁方式处理；或裁决的内容违反该国的公共秩序，也可以拒绝执行。共秩序，也可以拒绝执行。 允许各缔约国在参加该公约时发表声明，提允许各缔约国在参加该公约时发表声明，提出若干保留条件，如须以互惠为条件或仅对商事出若干保留条件，如须以互惠为条件或仅对商事争议适用该公约的规定等。争议适用该公约的规定等。 凡外国仲裁裁决有下列情况之一者，被请求执行凡外国仲裁裁决有下列情况之一者，被请求执行机关可依被诉人的请求，拒绝予以承认和执
23、行：机关可依被诉人的请求，拒绝予以承认和执行：被诉人证明仲裁协议的当事人无行为能力，或被诉人证明仲裁协议的当事人无行为能力，或 依仲裁协议选定的准据法，或依作出裁决国家依仲裁协议选定的准据法，或依作出裁决国家 的法律，该项仲裁协议无效；的法律，该项仲裁协议无效；被诉人没有得到指定仲裁员或进行仲裁程序的被诉人没有得到指定仲裁员或进行仲裁程序的 适当通知，或因其它原因无法对案件提出意见适当通知，或因其它原因无法对案件提出意见裁决事项超出仲裁协议约定范围；裁决事项超出仲裁协议约定范围；仲裁庭组成或仲裁程序与当事人协议不符，或仲裁庭组成或仲裁程序与当事人协议不符，或 在当事人无协议时，与仲裁地国家法律
24、不符；在当事人无协议时，与仲裁地国家法律不符；裁决因尚能提起异议或上诉或正在对裁决的有裁决因尚能提起异议或上诉或正在对裁决的有 效性进行诉讼，故裁决尚未发生拘束力；或裁效性进行诉讼，故裁决尚未发生拘束力；或裁 决已被仲裁地国家有关当局撤销或停止执行决已被仲裁地国家有关当局撤销或停止执行 国际商事争议案件的诉讼管辖权国际商事争议案件的诉讼管辖权 国际国际商事商事争议争议诉讼诉讼管辖管辖权的权的确定确定 确定国确定国际商事际商事争议案争议案件管辖件管辖权的法权的法律依据律依据 确定国确定国际商事际商事争议案争议案件管辖件管辖权的一权的一般原则般原则 依有关国际条约规定，该依有关国际条约规定，该国法
25、院有权受理某一国际商国法院有权受理某一国际商事争议案件事争议案件 依国内法规定，某一国际商依国内法规定，某一国际商事争议案件必须或可以由国事争议案件必须或可以由国内法院管辖内法院管辖 当事人协议选择的法院当事人协议选择的法院 属地管辖原则属地管辖原则 属人管辖原则属人管辖原则 协议管辖原则协议管辖原则 专属管辖原则专属管辖原则 司法协助司法协助 司法协助是指一国法院应另一国法院的请求，司法协助是指一国法院应另一国法院的请求，代为进行某些诉讼行为，如司法文件送达、调查取代为进行某些诉讼行为，如司法文件送达、调查取证以及承认和执行法院判决等。履行他国法院委托证以及承认和执行法院判决等。履行他国法院
26、委托的行为即司法协助。的行为即司法协助。 提供司法协助应具备的条件提供司法协助应具备的条件 外国法院对案件具有管辖权外国法院对案件具有管辖权 有关国家之间存在互惠条件有关国家之间存在互惠条件 请求承认与执行的判决在请求国已不能再作为请求承认与执行的判决在请求国已不能再作为 经由普通程序上诉的标的经由普通程序上诉的标的 请求承认与执行的判决在请求国是可以被执行的请求承认与执行的判决在请求国是可以被执行的 拒绝提供司法协助的情形拒绝提供司法协助的情形 司法协助违背被请求国法律或有关国际条约所司法协助违背被请求国法律或有关国际条约所规定的必要程序，或作出判决的诉讼程序存在未规定的必要程序，或作出判决
27、的诉讼程序存在未给当事人提供充分出庭辩论的机会等程序性问题。给当事人提供充分出庭辩论的机会等程序性问题。 对于外国法院委托的文件的真实性存有怀疑对于外国法院委托的文件的真实性存有怀疑 委托履行的行为，根据被请求国的法律，不属委托履行的行为，根据被请求国的法律，不属于该国司法机关的职权范围于该国司法机关的职权范围 委托履行行为是被请求国法律所明文禁止的诉讼行为委托履行行为是被请求国法律所明文禁止的诉讼行为 委托履行的行为与履行地国家的主权和安全不相容委托履行的行为与履行地国家的主权和安全不相容 履行委托的行为显然违背被请求国的公共政策履行委托的行为显然违背被请求国的公共政策 请求承认与执行的判决
28、与被请求国法院相关判决，或被请求承认与执行的判决与被请求国法院相关判决，或被请求国法院已承认的第三国法院相关判决相冲突请求国法院已承认的第三国法院相关判决相冲突 司法协助司法协助司法协助的主要内容司法协助的主要内容 司司法法文文书书送送达达 外交途径外交途径 法院途径法院途径 通过指定中通过指定中央机关送达央机关送达 个人送达个人送达 邮寄送达邮寄送达 承承认认与与执执行行外外国国法法院院判判决决要求承认或申请执行要求承认或申请执行的一方必须提供的一方必须提供: :一份完整而真实一份完整而真实的判决副本的判决副本 ；如为；如为缺席判决，还要提缺席判决，还要提供一份证明传票已供一份证明传票已合法
29、送达的文本或合法送达的文本或经核对无误的副本经核对无误的副本 提供正式判决是提供正式判决是有管辖权法院作出有管辖权法院作出的和在请求国已不的和在请求国已不能再作为普通程序能再作为普通程序上诉的标的等方面上诉的标的等方面的证明文件。的证明文件。对请求的审查与确认对请求的审查与确认 大部分国家认为无需对外大部分国家认为无需对外国法院所做判决进行实质国法院所做判决进行实质性审查，即在完成形式审性审查，即在完成形式审查后，如符合本国法所规查后，如符合本国法所规定的条件，作出判决，发定的条件，作出判决，发给执行令，从而赋予该外给执行令，从而赋予该外国判决与本国判决同等的国判决与本国判决同等的效力，并予以执行。效力，并予以执行。部分国家采用形式审加实质部分国家采用形式审加实质审，即对法律适用和案件事审，即对法律适用和案件事实的裁决进行审查。而英国实的裁决进行审查。而英国法院采用的是登记制度，即法院采用的是登记制度，即申请人可在作出判决后申请人可在作出判决后6 6年以年以内将该判决向英国伦敦高等内将该判决向英国伦敦高等法院登记，经审查，符合英法院登记，经审查，符合英国规定的条件的，即具有同国规定的条件的，即具有同英国法院判决的同等效力，英国法院判决的同等效力，并予以强制执行。并予以强制执行。
