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1、国际经济合作（第二版）（第二版）主编主编 陈建陈建21世纪国际经济与贸易系列教材世纪国际经济与贸易系列教材中国人民大学出版社学习园地学习园地第八章第八章 国际科技合作国际科技合作 学习园地学习园地第八章 国际科技合作第一第一节节 国国际际科技合作概述科技合作概述第二第二节节 国国际际技技术贸术贸易易第三第三节节 国国际际技技术术援助援助第四第四节节 国国际际科技交流科技交流学习园地学习园地重点问题国国际际技技术贸术贸易的基本特点及易的基本特点及转让转让形式形式各国技各国技术贸术贸易政策及管理体系易政策及管理体系技技术贸术贸易合同的基本易合同的基本类类型及内容型及内容联联合国技合国技术术援助体系
2、援助体系国国际际科技交流的科技交流的发发展展趋势趋势学习园地学习园地第一节 国际科技合作概述 各种形式的合作与交流方式可归纳为两大类型：各种形式的合作与交流方式可归纳为两大类型：一一类类是有是有偿偿的技的技术转让术转让，即技，即技术贸术贸易。易。一一类类是无是无偿偿的技的技术转让术转让，一般指国，一般指国际际科技交流。科技交流。现代国际科技合作的作用主要表现在以下几方面现代国际科技合作的作用主要表现在以下几方面国国际际科科技技合合作作能能够够促促进进国国民民经经济济的的迅迅速速发发展展，是是经经济济落落后后国国家家引引进进技技术术赶赶超超经经济济发发达达国国家家的的一一条条捷径。捷径。国国际际
3、科科技技合合作作能能够够避避免免重重复复研研究究、节节省省时时间间、节节约约费费用用。实实践践证证明明，国国际际科科技技合合作作可可以以节节省省大大量量研究开发的时间和费用。研究开发的时间和费用。国国际际科科技技合合作作能能够够加加速速技技术术改改造造，推推动动技技术术进进步步，提高自主开发的水平。提高自主开发的水平。 学习园地学习园地第二节 国际技术贸易一、技术贸易的概念、特性及转让形式一、技术贸易的概念、特性及转让形式 ( (一一) )技术贸易的基本概念技术贸易的基本概念 国国际际技技术术贸贸易易是是指指一一国国法法人人或或自自然然人人，通通过过贸贸易易方方式式，按按照照一一定定的的交交易
4、易条条件件，将将其其技技术术转转让让给给不不同同国国家的法人或自然人的活家的法人或自然人的活动动。技技术术贸贸易易是是指指用用于于工工业业生生产产的的无无形形的的技技术术知知识识的的买买卖卖，但但也也往往往往包包括括筹筹建建的的工工厂厂的的成成套套设设备备在在内内。这这些些有有形形的的机机器器设设备备被被称称之之为为技技术术硬硬件件，无无形形的的技技术术知知识则识则被称之被称之为为技技术软术软件。件。学习园地学习园地第二节 国际技术贸易工业产权与知识产权工业产权与知识产权工工业业产产权权(Industrial Property)又又称称“工工业业财财产产权权”，属属于于一一种种无无形形的的财财
5、产产权权，是是对对发发明明专专利利、实实用用新型、工业品式样、商标所有权等的统称。新型、工业品式样、商标所有权等的统称。根根据据18831883年年缔缔结结的的保保护护工工业业产产权权的的巴巴黎黎公公约约( (简简称称“巴巴黎黎公公约约”) )，工工业业产产权权的的保保护护对对象象有有发发明明专专利利、实实用用新新型型、外外观观设设计计、商商标标、商商店店名名称称、产产地标记等。地标记等。知知识识产产权权(Intellectual Property)是是指指法法律律所所赋赋予予的的知知识识产产品品所所有有人人对对其其创创造造性性的的智智力力成成果果所所享享有有的的专专有有权权利利，除除包包括括
6、工工业业产产权权的的内内容容外外，还还包包括括有有关关文文学学、艺艺术术和和科科学学作作品品、演演出出录录音音、录录像像、广广播播等等权利，以及各种专有技术知识和诀窍等。权利，以及各种专有技术知识和诀窍等。 学习园地学习园地第二节 国际技术贸易(二二)技术贸易的特点技术贸易的特点 国际技术贸易与一般贸易的区别国际技术贸易与一般贸易的区别 贸易对象：物质产品贸易对象：物质产品Vs.Vs.知识产品知识产品贸贸易易条条件件：“钱钱货货两两清清” Vs.Vs.延延及及数数年年的的技技术术的的传传播、侵权和保密责任播、侵权和保密责任 等责任等责任贸贸易易关关系系：等等价价交交换换Vs.Vs.基基于于使使
7、用用权权许许可可基基础础上上的的竞争与合作的关系竞争与合作的关系 受受法法律律调调整整和和政政府府管管制制的的程程度度：技技术术贸贸易易还还与与有有关关国国家家的的政政治治、经经济济利利益益有有着着密密切切联联系系。国国际际技技术术贸贸易及其合同已不完全是私法调整的范畴。易及其合同已不完全是私法调整的范畴。 学习园地学习园地第二节 国际技术贸易技术的国际市场技术的国际市场 在在大大多多数数情情况况下下，公公司司和和企企业业开开发发新新技技术术，首首先先不不是是交交换换和和转转让让，而而是是为为了了自自己己使使用用。只只有有在在特特定定情情况下才会将技术拿到市场上去转让或扩散。况下才会将技术拿到
8、市场上去转让或扩散。技技术术转转让让和和扩扩散散还还受受到到政政治治、经经济济和和军军事事等等因因素素的的影响和制影响和制约约。技技术术贸贸易易的的种种类类及及程程度度还还受受到到东东道道国国普普遍遍的的文文化化素素质即技术吸收能力强弱的制约。质即技术吸收能力强弱的制约。 学习园地学习园地第二节 国际技术贸易跨国公司在国际技术贸易中的地位和作用跨国公司在国际技术贸易中的地位和作用 跨跨国国公公司司拥拥有有的的生生产产要要素素优优势势中中，首首先先是是技技术术优优势势，包括生包括生产产、管理和、管理和销销售方面的技售方面的技术术。跨跨国国公公司司的的全全球球化化经经营营战战略略，使使生生产产要要
9、素素能能实实现现最最优优配配置置和和实实现现规规模模效效益益，使使高高技技术术能能生生产产出出低低成成本本、高高价价格格的的正正效效应应，这这是是跨跨国国公公司司的的先先进进技技术术得得以以在在其内部其内部实现实现跨国自由移跨国自由移动动的根本原因。的根本原因。跨跨国国公公司司技技术术转转让让，在在发发达达国国家家间间具具有有双双向向性性和和呈呈水平型国水平型国际际分工。分工。西西方方跨跨国国公公司司对对发发展展中中国国家家的的技技术术转转让让属属于于垂垂直直型型国际分工。国际分工。 学习园地学习园地第二节 国际技术贸易( (三三) )技术贸易的转让形式技术贸易的转让形式 技技术术贸贸易易是是
10、作作价价的的技技术术转转让让形形式式，国国际际间间的的技技术术贸贸易易主主要要是是通通过过双双方方当当事事人人签签订订合合同同或或协协议议的的方方式式进进行的。行的。就引进技术的方式而言，有以下三大类就引进技术的方式而言，有以下三大类第一第一类类：单纯单纯的引的引进进技技术术。第二第二类类：引：引进进技技术术与引与引进设备进设备相相结结合。合。第三第三类类：引：引进进技技术术与引与引进进外外资资相相结结合。合。技术的供给和引进是其核心内容技术的供给和引进是其核心内容学习园地学习园地第二节 国际技术贸易专利使用权的转让。专利使用权的转让。专专利利使使用用权权的的转转让让是是技技术术贸贸易易的的主
11、主要要内内容容之之一一。专专利利权权是是一一种种排排他他性性的的特特权权，是是发发明明人人或或其其权权利利受受让让人人对对其其发发明明成成果果在在一一定定期期限限、一一定定地地域域内内依依法法享享有有的的独独占占权权或或专专有有权权，它它是是一一种种工工业业产产权权，受受到到专专利利法的保护。法的保护。 学习园地学习园地第二节 国际技术贸易商标使用权的转让。商标使用权的转让。商商标标是是企企业业为为区区别别其其制制造造或或经经营营某某种种商商品品质质量量、规规格和特点的标志。格和特点的标志。商商标标权权是是商商标标所所有有人人在在一一定定期期限限内内把把某某一一特特定定的的商商标用于特定商品之
12、上的一种专有权。标用于特定商品之上的一种专有权。 目前世界上采用的几种确定商标专有权的制度：目前世界上采用的几种确定商标专有权的制度：(1)(1)“申请在先申请在先”制度。制度。 (2)(2)“使用在先使用在先”制度。制度。 (3)“注册在先注册在先”制度。制度。 学习园地学习园地第二节 国际技术贸易专有技术的转让。专有技术的转让。 专专有有技技术术是是不不具具有有专专利利权权的的，没没有有公公开开的的、专专门门的的产产品品设计设计和工和工艺艺流程等方面的流程等方面的专门专门技技术术知知识识或或经验经验。它它以以图图纸纸、配配方方、公公式式、操操作作指指南南或或通通过过技技术术培培训训等方式等
13、方式传传播。播。专专有有技技术术并并非非工工业业产产权权，因因而而不不受受工工业业产产权权法法的的保保护护，而只能靠，而只能靠 保密措施保密措施 合同条款合同条款 防防止止侵侵权权行行为为法法、防防止止不不正正当当竞竞争争法法和和刑刑法法加加以以保保护。护。学习园地学习园地第二节 国际技术贸易二、技术贸易的发展、现状及动因二、技术贸易的发展、现状及动因( (一一) )国际技术转让的历史发展及现状国际技术转让的历史发展及现状 悠久的历史悠久的历史 1717世世纪纪欧欧洲洲工工业业革革命命以以后后，国国际际技技术术转转让让迅迅速速发发展展起来。起来。1919世世纪纪末末，绝绝大大多多数数西西方方资
14、资本本主主义义国国家家都都建建立立了了以以鼓励鼓励发发明明创创造和保造和保护发护发明者权利为宗旨的专利制度明者权利为宗旨的专利制度第第二二次次世世界界大大战战以以后后，特特别别是是2020世世纪纪6060年年代代以以来来，国国际际技技术术转转让让得得到到了了空空前前的的发发展展，其其发发展展速速度度超超过过了国际商品贸易。了国际商品贸易。当当前前大大部部分分国国际际技技术术转转让让发发生生在在发发达达国国家家之之间间，其其技术转让主要以高水平技术为主。技术转让主要以高水平技术为主。 学习园地学习园地第二节 国际技术贸易( (二二) )现代国际技术贸易发展的原因现代国际技术贸易发展的原因 科科学
15、学技技术术的的飞飞速速发发展展，科科技技成成果果的的大大量量涌涌现现，为为技技术贸术贸易的易的发发展提供了大量的技展提供了大量的技术资术资源。源。世世界界范范围围内内对对技技术术的的巨巨大大需需求求，为为国国际际技技术术贸贸易易提提供供了了广广阔阔的的市市场场，技技术术已已成成为为决决定定一一国国经经济济与与社社会会发展的重要因素。发展的重要因素。越越来来越越多多的的关关税税与与非非关关税税壁壁垒垒，阻阻碍碍了了普普通通商商品品的的国国际贸际贸易，助易，助长长了国了国际际技技术贸术贸易的易的发发展展。科科研研成成本本的的提提高高，技技术术更更新新周周期期的的加加快快，刺刺激激了了国国际技术贸易
16、的发展。际技术贸易的发展。迅迅速速发发展展的的跨跨国国公公司司，为为国国际际技技术术贸贸易易提提供供了了重重要要渠道。渠道。 学习园地学习园地第二节 国际技术贸易三、技术贸易的政策及管理三、技术贸易的政策及管理 ( (一一) )各国的技术贸易政策各国的技术贸易政策鼓励政策鼓励政策 限制政策限制政策 ( (二二) )各国对技术贸易的管理各国对技术贸易的管理 对技术引进的管理：对技术引进的管理：立项审批制度立项审批制度 外汇管理制度外汇管理制度 税务管理制度税务管理制度 统计和信息管理制度统计和信息管理制度合同管理制度合同管理制度 对技术出口的管理：对技术出口的管理：目目的的在在于于保保证证本本国
17、国利利益益不不因因技技术术出出口口而而受受损害损害 国别政策国别政策 学习园地学习园地第二节 国际技术贸易技术贸易的基本程序技术贸易的基本程序选择技术选择技术 可行性研究可行性研究 技术引进合同的谈判与订立技术引进合同的谈判与订立 技术引进合同的执行技术引进合同的执行 学习园地学习园地第二节 国际技术贸易技术引进合同谈判前的准备：技术引进合同谈判前的准备：组织准备组织准备技术准备技术准备商务和法律准备商务和法律准备技术引进谈判步骤：技术引进谈判步骤： 探询探询 技术谈判技术谈判 询价询价 报价报价 学习园地学习园地第二节 国际技术贸易技术引进合同执行过程中有以下主要环节技术引进合同执行过程中有
18、以下主要环节 严格履行支付义务严格履行支付义务 技术资料的验收和合理转化技术资料的验收和合理转化 及时接收和检验设备及时接收和检验设备 认真组织设计联络会议认真组织设计联络会议 技术服务和技术培训工作技术服务和技术培训工作 合同产品的考核验收合同产品的考核验收 学习园地学习园地第二节 国际技术贸易技术出口的基本程序技术出口的基本程序 选择出口技术选择出口技术 出口项目审批出口项目审批 建立委托关系，寻找外国厂家建立委托关系，寻找外国厂家 合同谈判和订立合同合同谈判和订立合同 学习园地学习园地第二节 国际技术贸易( (三三) )技术贸易合同技术贸易合同 许许可可证证合合同同，通通常常又又称称“许
19、许可可证证协协议议”，指指技技术术的的供供方方以以合合同同的的方方式式，允允许许技技术术的的受受方方使使用用其其技技术术，实实现现特特定定技技术术转转让让目目的的的的一一种种协协议议。合合同同中中提提供供技技术术的的一一方方称称为为许许可可方方( (licensor)licensor)，接接受受技技术术的的一一方方称为引进方称为引进方( (licensee)licensee)。许许可可证证合同的种合同的种类类：独占独占许许可可( (exclusive license) exclusive license) 独家独家许许可可( (sole license)sole license)普通普通许许可
20、可( (simple license)simple license)分售分售许许可可( (subsublicense)license)交叉许可交叉许可( (cross license)cross license)学习园地学习园地第二节 国际技术贸易许可证合同的主要内容：许可证合同的主要内容：合同序言。合同序言。定定义义条款。条款。合同的合同的标标的。的。合同的价格合同的价格支付条款支付条款技技术资术资料的交付。料的交付。技技术术服服务务与技与技术术培培训训。专专利条款利条款商标权条款。商标权条款。 学习园地学习园地第三节 国际技术援助一、国际技术援助的概念一、国际技术援助的概念 国国际际技技术
21、术援援助助来来自自双双边边技技术术援援助助和和联联合合国国多多边边技技术术合作。合作。 双双边边技技术术援援助助的的形形式式主主要要有有下下列列几几种种：派派遣遣专专家家和和技技术术人人员员、培培训训受受援援国国的的有有关关技技术术人人员员和和接接受受留留学学生生、咨咨询询服服务务、援援助助技技术术项项目目和和提提供供设设备备、提提供供信信息及有关息及有关资资料和提供科研合作等。料和提供科研合作等。联联合合国国多多边边技技术术合合作作是是通通过过联联合合国国发发展展系系统统(United Nations Development System)，通通常常被被称称之之为为联联合合国国技技术术援援助
22、助，也也叫叫联联合合国国发发展展援援助助。具具有两个特点：多边性和普遍性。有两个特点：多边性和普遍性。 学习园地学习园地第三节 国际技术援助二、联合国技术援助二、联合国技术援助( (一一) )联合国技术援助的历史联合国技术援助的历史 起源于第二次世界大战之后起源于第二次世界大战之后 ( (二二) )联合国技术援助的资金来源联合国技术援助的资金来源 西方发达国家是联合国技术援助资金的主要提供者西方发达国家是联合国技术援助资金的主要提供者 筹筹集集资资金金的的机机构构一一般般称称之之为为筹筹资资机机构构(funding agency)，通通常常指指为为援援助助方方案案/项项目目筹筹集集资资金金的的
23、机机构构，如如联联合合国国开开发发计计划划署署，联联合合国国儿儿童童基基金金会会(United Nations Childens Fund，UNICEF)，联联合合国国人人口口活活动动基基金金(United Nations Fund for Population Activities,UNFPA)，世世界界粮粮食食方方案案(World Food Programme，WFP)等均属于筹资机构。等均属于筹资机构。学习园地学习园地第三节 国际技术援助( (三三) )联合国技术援助的财政体制及主要机构联合国技术援助的财政体制及主要机构 联合国技术援助可分三类：联合国技术援助可分三类：第第一一类类是是由
24、由联联合合国国经经常常预预算算( (即即会会费费) )资资助助下下的的技技术术合作活动，也叫联合国经常方案。合作活动，也叫联合国经常方案。第第二二类类是是由由联联合合国国开开发发计计划划署署、人人口口活活动动基基金金、儿儿童童基基金金会会和和每每年年一一度度的的联联合合国国发发展展业业务务活活动动认认捐捐会会议议所所包包括括的的与与技技术术合合作作有有关关的的其其他他基基金金和和方方案案进进行行的技术合作活动。的技术合作活动。第第三三类类是是由由经经常常预预算算以以外外其其他他多多边边资资金金组组织织、双双边边政政府府及及政政府府间间和和非非政政府府间间组组织织向向各各专专门门机机构构直直接接
25、捐捐款资助的与技术合作有关的活动。款资助的与技术合作有关的活动。 学习园地学习园地第三节 国际技术援助( (四四) )联合国多边技术合作之程序联合国多边技术合作之程序1. .国别方案和国家间方案的拟定国别方案和国家间方案的拟定 国别方案的拟定国别方案的拟定 A A 国国别别方案文件封面方案文件封面(1(1页页) )；B B 文件内容目文件内容目录录(1(1页页) )；C C 导导言言(1(1页页至至4 4页页) )；D D 国家国家发发展目展目标标与开与开发发署署( (或其他机构或其他机构) )援助援助计计划；划；E 附件。附件。国家国家间间方案的方案的拟拟定基本定基本上与国别方案相同。上与国
26、别方案相同。国家间方案、国别方案和项目的批准。国家间方案、国别方案和项目的批准。预备性援助、提前授权和正式批准三种方式预备性援助、提前授权和正式批准三种方式 学习园地学习园地第三节 国际技术援助2.2.项项目的定目的定义义及内容及内容项目主要包括以下内容：项目主要包括以下内容：本本项项目目所所要要达达到到的的具具体体目目标标以以及及实实现现这这些些目目标标所所采采取的各取的各项项具体措施；具体措施；受援国政府和受援国政府和联联合国合国为项为项目作出的投入；目作出的投入；预预计计项项目目将将取取得得的的具具体体成成果果以以及及为为项项目目活活动动所所作作的的各各项项工作安排、工作安排、业务监业务
27、监督等。督等。项项目目文文件件是是有有关关各各方方执执行行和和监监督督项项目目的的重重要要依依据据。其其内内容容由由法法律律依依据据、项项目目、监监督督、评评审审和和报报告告的的计计划以及划以及预预算四个部分算四个部分组组成。成。学习园地学习园地第三节 国际技术援助3.3.项项目的目的实实施。施。项项目目的的实实施施指指执执行行项项目目文文件件规规定定的的各各种种活活动动的的全全过过程，程，主要包括：主要包括：确定确定项项目主目主任及其职责；任及其职责；征聘专家和顾问；征聘专家和顾问；选选派派人人员员出出国国培培训训和和购购置置项项目目设设备备等等具具体体活活动动的的实实施。施。 学习园地学习
28、园地第三节 国际技术援助4.4.项项目的目的评评价和后价和后续续行行动动。评评价价包包括括对对一一个个项项目目或或一一个个计计划划的的每每一一发发展展阶阶段段及及其其结结束以后的整个束以后的整个过过程和工作的程和工作的审查审查。它它反反映映在在项项目目的的准准备备、对对项项目目申申请请的的评评估估、对对各各项项活活动动的的监监督督和和对对项项目目成成果果的的评评价价的的各各个个阶阶段段。其其中中对业务对业务活活动动的的监监督和督和对项对项目成果的目成果的评评价最价最为为重要。重要。主主任任负负责责每每隔隔半半年年或或一一年年编编写写一一份份进进度度报报告告。进进度度报报告告的的内内容容由由五五
29、个个部部分分组组成成：专专家家和和顾顾问问、培培训训、设备、政府投入及活动和结论。设备、政府投入及活动和结论。 学习园地学习园地第三节 国际技术援助5. .政府执行项目的实施和管理。政府执行项目的实施和管理。 政政府府执执行行是是受受援援国国政政府府直直接接执执行行联联合合国国多多边边技技术术援援助助项项目的目的简称。简称。政府政府执执行有利于受援国行有利于受援国的自力更生。的自力更生。政政府府执执行行的的项项目目主主要要由由专专家家征征聘聘、人人员员培培训训、设设备备采采购购和和财务财务安排四部分活安排四部分活动动所所组组成。成。学习园地学习园地第四节 国际科技交流 一、国际科技交流的基本概
30、念和组织形式一、国际科技交流的基本概念和组织形式 主主要要指指国国际际间间科科学学技技术术的的共共同同研研究究、开开发发、交交换换活活动。科技合作包括技术转让和技术交流两方面。动。科技合作包括技术转让和技术交流两方面。 目前科技交流的组织形式大致有以下几种：目前科技交流的组织形式大致有以下几种：官方科技合作官方科技合作半官方科技合作半官方科技合作民民间间科技合作科技合作双双边边或多或多边边科技合作科技合作学习园地学习园地第四节 国际科技交流 二、国际科技交流的发展趋势二、国际科技交流的发展趋势 高技术领域的科技合作将向纵深发展高技术领域的科技合作将向纵深发展 全球面临的重大问题将进一步加强国际
31、间合作全球面临的重大问题将进一步加强国际间合作 基础科学研究日益国际化基础科学研究日益国际化 发展中国家之间科技合作将有飞速发展发展中国家之间科技合作将有飞速发展 学习园地学习园地思考题 1.1.国国际际科科技技合合作作有有哪哪些些形形式式? ?国国际际科科技技合合作作的的作作用用是是什么什么? ?2.2.什什么么是是国国际际技技术术贸贸易易? ?它它和和普普通通贸贸易易相相比比具具有有哪哪些些特点特点? ?3.3.什么是知什么是知识产权识产权? ?4.4.简简述技述技术贸术贸易的几种主要易的几种主要转让转让形式。形式。5.5.叙述技叙述技术贸术贸易中技易中技术进术进、出口的基本程序。、出口的基本程序。6.6.什么是什么是许许可可证证合同合同? ?它分它分为为哪几种哪几种类类型型? ?7.7.什什么么是是双双边边技技术术援援助助? ?联联合合国国多多边边技技术术合合作作有有何何特特点点? ?8.8.简简述述联联合国技合国技术术援助的援助的财财政体制和主要机构。政体制和主要机构。9. .简述国际科技交流的基本概念和组织形式。简述国际科技交流的基本概念和组织形式。 学习园地学习园地
